奧斯特羅姆：水資源開發(fā)的法律和政治條件

奧斯特羅姆：水資源開發(fā)的法律和政治條件2009-11-2311:02:11 作者：文森特?奧斯特羅姆 埃莉諾?奧斯特羅姆水資源的充足供應(yīng)，與法律和政治密切相關(guān)?！耙越?jīng)濟(jì)形勢(shì)所決定的成本來(lái)控制水以保證最大限度的供應(yīng)是工程學(xué)問(wèn)題，并且該問(wèn)題是可以解決的。在工程完成之前是人的管理。社區(qū)一定要作岀一般性決定。為了工程的完成，其公共、半公共的水組織和其個(gè)體必須協(xié)力團(tuán)結(jié)以對(duì)現(xiàn)存利益進(jìn)行儲(chǔ)備、重新安排和妥協(xié)，立法來(lái)創(chuàng)立勝任的組織以實(shí)現(xiàn)工程問(wèn)題的解決。”（CaliforniaDepartmentofPublicWorks,1928）解決工程問(wèn)題同設(shè)計(jì)制度安排之間的緊密關(guān)系在上引的工程報(bào)告中獲得了明晰的闡述。“人的管理”一定與制度安排有關(guān)，后者用于組織人們的行動(dòng)以發(fā)展和使用水資源系統(tǒng)。人類事業(yè)的設(shè)計(jì)和運(yùn)作總是發(fā)生于法律和政治考慮的范圍內(nèi)。工程師和經(jīng)濟(jì)學(xué)家使用專業(yè)分析模式，這些模式已成為有關(guān)水開發(fā)決策的不可分割的一部分。這些分析與水工程系統(tǒng)的設(shè)計(jì)和運(yùn)作有關(guān)；該工程系統(tǒng)將轉(zhuǎn)變水系統(tǒng)的行為特征并因此產(chǎn)生物品和服務(wù)的流動(dòng)。與作為物質(zhì)設(shè)備的水工程的設(shè)計(jì)和運(yùn)作相聯(lián)系的工程問(wèn)題，總是在組織安排的設(shè)計(jì)和運(yùn)作中，伴隨著與企業(yè)有關(guān)的人民的行為問(wèn)題。任何水工程系統(tǒng)一定與人類事業(yè)系統(tǒng)相伴，而該系統(tǒng)關(guān)涉到供水開發(fā)和使用中的分配、運(yùn)用和決策力的控制。第一節(jié)可行性標(biāo)準(zhǔn)當(dāng)我們認(rèn)識(shí)到有關(guān)工程的工程學(xué)和水資源開發(fā)的制度工程學(xué)的關(guān)系一致時(shí)，至少五組標(biāo)準(zhǔn)與決策有關(guān)。這些方面如下：（1）技術(shù)的可行性：它可行嗎？在給定的現(xiàn)存知識(shí)和技術(shù)能力下， 潛在的行為過(guò)程屬于可能的范圍嗎？（2）經(jīng)濟(jì)的可行性：它值得做嗎？從任何行為過(guò)程中產(chǎn)生的預(yù)期收益， 會(huì)超過(guò)包括先前其他機(jī)會(huì)成本在內(nèi)的預(yù)期成本嗎？如果這標(biāo)準(zhǔn)不能滿足，行為過(guò)程留給人民的將是更糟的景況而非更好的景況。 （3）財(cái)政的可行性：有足夠的財(cái)政收入能夠用于供給擬議的行動(dòng)方案的開支嗎？在產(chǎn)品于正常市場(chǎng)條件下沒(méi)有市場(chǎng)的地方，水資源開發(fā)方案的財(cái)政可行性取決于稅收總額的資助，或者政治上強(qiáng)加的諸如使用者稅、使用者收費(fèi)等這樣的定價(jià)機(jī)制的發(fā)展。 （4）法律的可行性：提議的行動(dòng)方案是合法的嗎？提議的方案是在企業(yè)家行使其自己權(quán)力的法律能力范圍內(nèi)嗎？ （5）政治的可行性：適當(dāng)?shù)臎Q定能夠維持嗎？在行動(dòng)方案附屬于維持其運(yùn)作的持續(xù)決定系列之前，在工程的授權(quán)和資金的撥付是必要的這個(gè)意義上，政治可行性的條件可能會(huì)影響與財(cái)政和法律可行性有關(guān)的決定。第二節(jié)作為決策規(guī)則的法律人類制度、社會(huì)組織或企業(yè)的基本結(jié)構(gòu)，可以概括為一套決定規(guī)則，該套規(guī)則起著把人類行為規(guī)范為持續(xù)關(guān)懷的工作規(guī)則的作用。法律體系因此能夠定義為運(yùn)作于社會(huì)的決定規(guī)則體系。行動(dòng)方案在法律體系占優(yōu)的形勢(shì)下被授權(quán)的地方，那個(gè)行動(dòng)方案將具有法律的可行性。在最一般的意義上，政治體系與人民中間決策能力的分配、運(yùn)用和控制有關(guān)。當(dāng)人民從事于有關(guān)決策能力的分配、控制和運(yùn)用的活動(dòng)時(shí)，他們從事的是政治活動(dòng)，即由有關(guān)政策定義的活動(dòng)。任何形式活動(dòng)的采取都假定那行動(dòng)是合法的。在沖突岀現(xiàn)于個(gè)體爭(zhēng)先恐后要求視其行為為合法的地方，必須求助于法庭或其他決策設(shè)施以決定那些爭(zhēng)先恐后的要求，并因此控制決策能力的運(yùn)用。任何資源發(fā)展方案需要考慮法律和政治因素，這些因素涉及到與資源潛力開發(fā)和使用有關(guān)的那些人中間的決策能力的運(yùn)用。一個(gè)人有運(yùn)用決策能力的正當(dāng)要求的假設(shè)也必須建立在這樣的戰(zhàn)略估計(jì)上，即這種要求的維持與其他申請(qǐng)者追求的潛在的競(jìng)爭(zhēng)有關(guān)。任何從事諸如多項(xiàng)開發(fā)、水資源開發(fā)工程的聯(lián)合企業(yè)，將涉及到與人民共同體中間有關(guān)的決策能力的實(shí)質(zhì)性再分配。不得不形成一個(gè)廣大的決定規(guī)則新架構(gòu)，以便容納復(fù)雜關(guān)系結(jié)構(gòu)中固有的不同利益。經(jīng)濟(jì)學(xué)家和政治科學(xué)家所使用的許多理論模型，傾向于假定法律和政治安排如給定的一樣存在。例如，經(jīng)濟(jì)理論假定市場(chǎng)行為是合法的，存在“法律和秩序”條件。這是分析那些接近競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)模型的市場(chǎng)條件的適當(dāng)假設(shè)。在經(jīng)濟(jì)關(guān)系根本偏離市場(chǎng)模型的地方，法律和政治條件將不得不被運(yùn)用來(lái)建立可選擇的制度安排。同樣，許多關(guān)于組織的理論家假定法律和政治安排是給定的。例如，馬克斯?韋伯假定存在包羅萬(wàn)象的法典，它在沒(méi)有矛盾的意義上是完全前后一致的，在沒(méi)有“中斷”的意義上是完整的。在這樣“理性的”法典基礎(chǔ)上，他把官僚組織概念化為保持理性社會(huì)秩序的理想型組織 (Rheinstein,1967:61-64)。第三節(jié)分析法律關(guān)系的范式如果我們不認(rèn)為法律和政治關(guān)系不是給定的，并打算有所分析地對(duì)待這些關(guān)系，那么我們需要根據(jù)它們對(duì)人類行為所可能產(chǎn)生的影響來(lái)概括法律關(guān)系的特點(diǎn)。在游戲規(guī)則建構(gòu)著玩游戲所固有的戰(zhàn)略機(jī)會(huì)的意義上，決定規(guī)則起著規(guī)范行為的向?qū)ё饔谩Ｈ魏畏审w系中固有的決定規(guī)則提供了估量戰(zhàn)略機(jī)會(huì)的基礎(chǔ)，這些機(jī)會(huì)對(duì)參與那些活動(dòng)的人是有效的。當(dāng)從游戲關(guān)系來(lái)看待時(shí)，戰(zhàn)略機(jī)會(huì)的考慮可以用來(lái)估計(jì)游戲規(guī)則“決定的”基本“結(jié)構(gòu)”、“偏見(jiàn)”或者“用具”。參與者可假定為能夠估量他們的戰(zhàn)略機(jī)會(huì)，以確定所建議的行動(dòng)過(guò)程將怎樣影響結(jié)果。游戲關(guān)系中戰(zhàn)略機(jī)會(huì)的估量可以被看作大約類似于適合經(jīng)濟(jì)分析的成本計(jì)算， 在那里聯(lián)合的和相倚的行動(dòng)，可以預(yù)期比單獨(dú)的和獨(dú)立的行動(dòng)發(fā)生的頻率更大。在評(píng)估戰(zhàn)略機(jī)會(huì)中，游戲規(guī)則范圍內(nèi)為行動(dòng)分派的能力和限制，大約類似于收益和成本。行動(dòng)能力的分派假定行動(dòng)的主動(dòng)性存在于那些有行動(dòng)動(dòng)機(jī)的人身上。限制的分派也暗示著壓制因素和危險(xiǎn)的介入，因此玩游戲?qū)⒈幌薅ㄔ谝粋€(gè)限度范圍內(nèi)。能力和限制二者的安排給予玩游戲以“結(jié)構(gòu)”或“用具”，并假定游戲會(huì)“傾向”于社會(huì)喜愛(ài)的結(jié)果。約翰?R?康芒斯引用韋斯利?N?霍菲爾德早先的著作，為我們提供了分析影響戰(zhàn)略機(jī)會(huì)追求的決定規(guī)則的基本范式(Commons,1959;Hohfeld,1964;作者對(duì)康芒斯的話有所修改)。在任何一組可操作的決定規(guī)則范圍內(nèi)，行動(dòng)的權(quán)力就某個(gè)人來(lái)講涉及到行動(dòng)的能力和權(quán)利的分派，就其他人來(lái)講根據(jù)被維護(hù)的權(quán)利而言涉及到相關(guān)行動(dòng)的職責(zé)或義務(wù)。權(quán)利受到限制。與任何權(quán)利有關(guān)的限制限定了一個(gè)申請(qǐng)者曝光的決策區(qū)域。因此，康芒斯把權(quán)利的限制定義為暴露。與暴露有關(guān)的是超越義務(wù)的限度。一個(gè)不再受義務(wù)限制的人是行動(dòng)自由的。因此，相關(guān)于暴露的是自由。當(dāng)這些如圖2.1用箱形的空間來(lái)代表時(shí)，相關(guān)物顯示了在兩個(gè)不同的法律方或數(shù)組法律方中間的相互依存關(guān)系。限制被應(yīng)用于每一個(gè)特殊方?？偟目磥?lái)，由權(quán)利和自由代表的對(duì)角線的或相互關(guān)系建立了分派給雙方的能力，而義務(wù)和暴露建立了分派給其各個(gè)決策能力的限制。不論是康芒斯還是霍菲爾德都說(shuō)到另外一組法律關(guān)系，它們分派決定、實(shí)施或改變法律關(guān)系的決策能力或者權(quán)威。這些由圖2.2來(lái)代表。在決定、實(shí)施和改變法律關(guān)系的權(quán)威定義權(quán)力關(guān)系的意義上，圖 2.2的術(shù)語(yǔ)和“權(quán)力”或“權(quán)威的”關(guān)系有關(guān)。正如在圖2.1說(shuō)明的一樣，授權(quán)關(guān)系僅提供了最初接近法律關(guān)系總結(jié)構(gòu)的機(jī)會(huì)。不涉及權(quán)力關(guān)系的行動(dòng)權(quán)威限定了“被授權(quán)”關(guān)系的結(jié)構(gòu)。權(quán)力或權(quán)威的關(guān)系，可能違背了合同安排的各種各樣的對(duì)決定、實(shí)施和改變?cè)S可的法律關(guān)系的政府決策安排。在合同安排下，人們會(huì)參加相互的協(xié)議安排以重新限定和改變法律關(guān)系，為的是實(shí)現(xiàn)某些具有相互利益的事業(yè)目標(biāo)。在法院、執(zhí)行機(jī)關(guān)和立法機(jī)構(gòu)運(yùn)作中固有的政府安排，使得一個(gè)集體能夠持續(xù)努力決定、實(shí)施和改變法律關(guān)系。戰(zhàn)略機(jī)會(huì)結(jié)構(gòu)中固有的、作為授權(quán)關(guān)系所形成的權(quán)利、義務(wù)、暴露和自由，為我們僅僅提供了第一個(gè)接近法律和政治關(guān)系的觀念。授權(quán)關(guān)系的任何競(jìng)爭(zhēng)、沖突或重新安排，必然牽涉到求助于權(quán)力或權(quán)威關(guān)系決來(lái)定、實(shí)施或改變法律關(guān)系。權(quán)力關(guān)系因此確立了所有決策的一般方案。生活游戲是這樣的游戲，那里每一個(gè)參與者追求他的戰(zhàn)略機(jī)會(huì)，并被潛在地暴露于其他人的戰(zhàn)略行動(dòng)中，在一系列互相依存的游戲中游戲規(guī)則自身在玩的過(guò)程期間也經(jīng)受著變化。在權(quán)威被廣泛分散的美國(guó)政治體系中，遭遇任何個(gè)體的戰(zhàn)略估算的范圍實(shí)在是非常大的。全國(guó)性政府中數(shù)目眾多的決定結(jié)構(gòu)，50個(gè)州政府，近100000個(gè)地方政府單位和數(shù)不清的團(tuán)體、合作社和志愿者協(xié)會(huì)，表明了一定的、也許有效的潛在的多樣性。在如此關(guān)系條件下理性地估算戰(zhàn)略機(jī)會(huì)所聚集的復(fù)雜性，是公然蔑視人類的想象力。不過(guò)，人類能夠獲得有關(guān)游戲的基本規(guī)則的知識(shí)，并在他們繼續(xù)其各自努力時(shí)作出關(guān)于戰(zhàn)略機(jī)會(huì)的臨時(shí)估算。在那些情形下決策總是與實(shí)質(zhì)性的不穩(wěn)定和危險(xiǎn)一起發(fā)生。這是維持從屬于變化的有序關(guān)系的必要代價(jià)。第四節(jié)水資源開發(fā)的制度安排設(shè)計(jì)適合水資源開發(fā)和使用的制度安排這個(gè)問(wèn)題，被所有水系統(tǒng)的共享、流動(dòng)資源特征給大大復(fù)雜化了。水是液體，難以分割，難以打包，以進(jìn)行市場(chǎng)交易。另外，任何水資源體系都會(huì)涉及到一堆復(fù)雜的、潛在的好與壞的關(guān)系，它們維系著不同的聯(lián)合和可選擇的使用中間高水平的互相依賴（對(duì)這些問(wèn)題的進(jìn)一步的討論，參見(jiàn)V.Ostrom,1968）。某些使用可以通過(guò)個(gè)體所有權(quán)來(lái)進(jìn)行，而許多其他使用只能通過(guò)集體企業(yè)來(lái)維持，它們獲得公共基金或課稅的權(quán)力以便聚積足夠的收入以確立企業(yè)的財(cái)政可行性。收入最大化戰(zhàn)略涉及到使物品和服務(wù)不同混合的均衡，而在物品和服務(wù)那里供給的聯(lián)合要求個(gè)體行動(dòng)，以便實(shí)現(xiàn)那種供給開發(fā)中收入和開支的聯(lián)合。隨著供給和需求在不同的聯(lián)合和可選擇的使用中的變化，以及隨著新形式的技術(shù)影響到生產(chǎn)的潛力，實(shí)質(zhì)性的法律和政治問(wèn)題在重新安排決策發(fā)展能力中被創(chuàng)造出來(lái)。對(duì)水問(wèn)題的每一次新的技術(shù)解決，必然暗示著決策發(fā)展能力將需要重新安排。來(lái)自任何特殊的技術(shù)發(fā)展的結(jié)果分布越是廣泛，那么在使用者共同體內(nèi)部和中間發(fā)展適當(dāng)?shù)闹贫劝才艜r(shí)，重新安排決策發(fā)展能力的任務(wù)就越復(fù)雜。一、作為權(quán)威關(guān)系基礎(chǔ)的水權(quán)法水資源開發(fā)制度安排的基本結(jié)構(gòu)是由與水權(quán)法有關(guān)的決定規(guī)則確立的。水權(quán)法是一種財(cái)產(chǎn)法形式，確立人們使用、支配和處置有效供水要求的權(quán)威。水的個(gè)體財(cái)產(chǎn)權(quán)通常概括為利用共同財(cái)產(chǎn)的個(gè)體權(quán)。共同財(cái)產(chǎn)關(guān)系承認(rèn)既有利益的個(gè)體性又有利益的共同性。在這樣的情形下，個(gè)體利益被假定為與其他個(gè)體利益在限制利益共同性的共享邊界范圍內(nèi)，有著高水平的相互依賴。在共享、流動(dòng)資源的個(gè)體使用者中間的高度互相依賴，會(huì)引起水資源開發(fā)制度安排的高度可能性的沖突和高度政治化。水權(quán)法的基本觀念和結(jié)構(gòu)仍然是美國(guó)大部分地區(qū)一個(gè)有爭(zhēng)議的課題。對(duì)水權(quán)法兩種根本不同的理解已在美國(guó)不同的地區(qū)得到發(fā)展。河岸權(quán)共同法學(xué)說(shuō)建基于這樣的假定，即任何靠近水流或水體的土地所有者有權(quán)對(duì)水進(jìn)行理性的有益使用，既可用于消費(fèi)也可用于非消費(fèi)目的，其他相同處境的業(yè)主也有權(quán)理性地使用同樣的水資源系統(tǒng)。每一個(gè)使用者的權(quán)利與所有其他使用者的權(quán)利有關(guān)。一個(gè)首先在美國(guó)西部的沙漠地區(qū)發(fā)展起來(lái)的相反的水法體系,涉及到完善水權(quán)給農(nóng)業(yè)用水指定數(shù)量和流動(dòng)。這樣的權(quán)利擴(kuò)展到那些第一次出現(xiàn)的人身上。水法學(xué)說(shuō)以預(yù)先占有學(xué)說(shuō)著稱。每一個(gè)使用者的權(quán)利有著不同的優(yōu)先次序，并趨向于異于其他使用者的權(quán)利。這兩個(gè)水權(quán)學(xué)說(shuō)的許多變種和蛻變已在美國(guó)各州中間得到發(fā)展。在加州，那里的優(yōu)先占有學(xué)說(shuō)首先是在早期的金礦工人中間發(fā)展起來(lái)的，法律的兩個(gè)體系都被允許一起發(fā)展。在美國(guó)潮濕地區(qū)的其他各州至今仍保留占主導(dǎo)地位的河岸權(quán)，在方向上更加考慮占有安排?？疾觳煌w系中固有的發(fā)展能力和限制，可以用作確立把水資源潛力轉(zhuǎn)化為操作的經(jīng)濟(jì)關(guān)系的游戲的基本用具。這樣的考察會(huì)導(dǎo)致水使用者共同體達(dá)致以下方面的認(rèn)同(1)誰(shuí)申請(qǐng)和做什么用或目的是什么，(2)使用的專有性和共同性，(3)向其他人的申請(qǐng)開放，(4)權(quán)利對(duì)時(shí)間的穩(wěn)定性或易逝性，(5)權(quán)利的可變換性，(6)承擔(dān)災(zāi)難的成本或危險(xiǎn)的負(fù)擔(dān)，以及(7)達(dá)成和實(shí)施有關(guān)個(gè)體使用者之間和水使用者共同體中間有關(guān)利益沖突的決定的權(quán)威性安排結(jié)構(gòu)。考察與每一個(gè)以上變數(shù)有關(guān)的水權(quán)法固有的決定規(guī)則，將顯示所促進(jìn)的開發(fā)的相對(duì)優(yōu)先性和類型。一個(gè)河岸所有者相對(duì)來(lái)說(shuō)會(huì)受到其他可能發(fā)起新型水使用的河岸所有者的侵入。每一個(gè)河岸所有者會(huì)相對(duì)平等地受到極度干旱期間供水減少的作用。一個(gè)年少的所有者的要求在與年長(zhǎng)所有者有關(guān)時(shí)，會(huì)受到很不平等的大打折扣。二、水權(quán)和集體企業(yè)當(dāng)開發(fā)類型跨越了水需求超過(guò)有效自然產(chǎn)量這個(gè)限度時(shí)，這些差異變得關(guān)鍵了。在其源頭沒(méi)有為水確立價(jià)格的地方，我們會(huì)期待擁有河岸或相關(guān)地下水權(quán)的水使用者采取不妥協(xié)戰(zhàn)略，即拿走他們所能得到的一切而較少關(guān)注其他分享共同產(chǎn)權(quán)的使用者。訴訟費(fèi)易于升高。每一個(gè)所有者易于采取鴕鳥態(tài)度，并在短期內(nèi)不管長(zhǎng)期成本核算，無(wú)視受到威脅的形勢(shì)。短期考慮比長(zhǎng)期考慮易于握有主動(dòng)，除非求助可選擇的決定結(jié)構(gòu)。在缺少其他相關(guān)效果的情況下，年長(zhǎng)的占用者在面臨嚴(yán)重有效供給損失時(shí)，會(huì)被驅(qū)動(dòng)去排除大多數(shù)年輕占用者的要求。短缺的負(fù)擔(dān)會(huì)因此不成比例地落在年輕占用者身上。如果其他相關(guān)效果出現(xiàn)以阻止年長(zhǎng)占用者試圖排除年輕占用者，那么優(yōu)先占用體制的力量會(huì)被那些相關(guān)效果所搞亂。在自然條件下需求超過(guò)有效供水的地方，一個(gè)可供選擇的解決方法可能會(huì)有效，即從剩余的時(shí)期或地方儲(chǔ)存和轉(zhuǎn)移水以彌補(bǔ)其他時(shí)間和地方的不足。這情形為聯(lián)合行動(dòng)以擴(kuò)展可用的供水并大大改善經(jīng)濟(jì)機(jī)會(huì)提供了契機(jī)。再者，內(nèi)含在不同水法體系中的能力和限制中固有的激勵(lì)結(jié)構(gòu)，為這樣的事業(yè)有效地創(chuàng)造了不同的預(yù)先安排。河岸的或相關(guān)的水權(quán)體系可能會(huì)在臨時(shí)的短暫時(shí)間里創(chuàng)造傾向困惑的激勵(lì)，而包括追求不妥協(xié)戰(zhàn)略在內(nèi)的不同選擇卻被探索和闡明。如果包括訴訟在內(nèi)排除不妥協(xié)的適當(dāng)戰(zhàn)略得到發(fā)展，那么像河岸或相關(guān)使用者那樣的分享共同供水源的水使用者共同體，有動(dòng)力去參加某些集體企業(yè)，在那里企業(yè)成本會(huì)由每一個(gè)使用者按其需求比例來(lái)承擔(dān)。解決是重新安排決策能力，以便水使用者共同體把他們中間的爭(zhēng)斗減至最低程度，并把其精力引到著手合作企業(yè)，以給整個(gè)使用者共同體增加可用的總供水。每一個(gè)人分享水供給，也負(fù)擔(dān)企業(yè)的成本。要獲得那種能力就需要求助于一定形式的公共水區(qū)或集體企業(yè)，在那里改善的成本可以針對(duì)每一個(gè)潛在使用者來(lái)估定，從而排除了個(gè)體通過(guò)參與不妥協(xié)戰(zhàn)略逃避成本的任何激勵(lì)。在這樣的估定像稅收一樣可收集的地方，不妥協(xié)戰(zhàn)略可以得到阻止。通過(guò)預(yù)先占用權(quán)分派給水使用者的能力和限制，為年輕占用者在遇到短缺時(shí)找到補(bǔ)充其供水的可選擇手段，創(chuàng)造了實(shí)質(zhì)性的激勵(lì)。年輕的占用者會(huì)因此有動(dòng)力采取主動(dòng)來(lái)促進(jìn)水資源開發(fā)工程，在那里主要的企業(yè)家責(zé)任取決于某些得到可選擇的公共積累源的水資源發(fā)展機(jī)構(gòu)。年長(zhǎng)的占用者不會(huì)對(duì)補(bǔ)充的供水源有敵意，只要他們既不為其供水負(fù)擔(dān)更高的價(jià)格，也不負(fù)擔(dān)更高的稅負(fù)。通過(guò)由美國(guó)墾殖局維持的控制和水服務(wù)政策，這樣情形的聯(lián)合在所有預(yù)先占用的州里已經(jīng)得到實(shí)現(xiàn)。水權(quán)法中固有的鼓勵(lì)結(jié)構(gòu)無(wú)疑不足以構(gòu)成各種各樣的集體企業(yè)，以便能夠給水使用者共同體增加有效的水服務(wù)供給。[1]這樣的使用者必須準(zhǔn)備訴諸法院、立法機(jī)構(gòu)和其他決策設(shè)施，這些機(jī)構(gòu)能夠做出權(quán)威性決定以定奪、實(shí)施和改變決策安排。如果通過(guò)公務(wù)員集體決策的政治成本太高，那么我們可望更小數(shù)目的集體企業(yè)通過(guò)水使用者共同體來(lái)承擔(dān)。相反，如果法官、立法者和其他公務(wù)員的服務(wù)是相對(duì)低成本和有效的，那么我們可求助于日增的各種各樣的集體企業(yè)來(lái)承擔(dān)不同的水資源開發(fā)項(xiàng)目。組織集體企業(yè)負(fù)責(zé)水資源開發(fā)將增加決策能力的分散性。每一個(gè)集體需要權(quán)力來(lái)重新安排決策能力，以適應(yīng)那個(gè)使用者共同體中間正在變化的條件。相對(duì)復(fù)雜的集體企業(yè)體系大體看來(lái)可以彼此協(xié)調(diào)它們的行動(dòng)，只要司法的、立法的和行政的補(bǔ)救能夠有效地處理了出現(xiàn)在不同企業(yè)中間的利益沖突。利用機(jī)會(huì)來(lái)達(dá)成對(duì)水資源開發(fā)問(wèn)題的政治解決，需要有見(jiàn)識(shí)地理解戰(zhàn)略機(jī)會(huì)，這些戰(zhàn)略機(jī)會(huì)通過(guò)每一個(gè)政治系統(tǒng)里有效的決策結(jié)構(gòu)能夠?qū)崿F(xiàn)。法庭的訴訟，自愿協(xié)會(huì)組織，參與選舉活動(dòng)，起草立法建議，游說(shuō)立法的制定，以及與其他水使用者的協(xié)商安排，除了幾個(gè)政治戰(zhàn)略之外，都是水資源開發(fā)者在塑造適合其努力的組織和行為的制度安排中所追求的?；蛟S，水資源開發(fā)制度安排的設(shè)計(jì)和連接中固有的技巧，可以通過(guò)加州西部盆地公共企業(yè)家的個(gè)案研究得到最好說(shuō)明。第五節(jié)集體行動(dòng)制度安排的組織加州西部盆地，是位于洛杉磯大城市地區(qū)西部邊緣的地下水盆地。西部盆地北鄰巴諾納格里克，東面的貝弗利－紐波特?cái)鄬哟舐詮呢惛ダ査寡由斓郊~波特比奇，西面和南面是太平洋。盆地由一系列沖積的沉淀物所構(gòu)成，維系著大略30000英畝尺自然狀態(tài)水的凈年產(chǎn)量。本世紀(jì)之前，由于水壓變化，以致淡水要通過(guò)增壓的輸水器來(lái)輸送，并泄放到海洋，那里波浪的運(yùn)動(dòng)已經(jīng)侵蝕了難以滲透的地層，暴露了一層層沉淀物。二戰(zhàn)以前，通過(guò)汲取儲(chǔ)存在西部盆地累積貯藏的地下水，與像埃爾塞古多、曼哈頓海灘、雷東多比奇、埃爾穆薩比奇、帕洛凡爾德斯、英格爾伍德、霍索恩、托蘭斯、加迪納、康普頓和長(zhǎng)灘這樣社區(qū)發(fā)展有關(guān)的人類開發(fā)模式已經(jīng)發(fā)生。長(zhǎng)期過(guò)量需求降低地下水位的水平。到二戰(zhàn)結(jié)束時(shí)，水已經(jīng)倒流，因此來(lái)自大洋的海水流入以前供給淡水的沉淀物中。海水侵入西部盆地的威脅造成了實(shí)際比例上的政治危機(jī)。除了水的生產(chǎn)外，盆地作為滿足季節(jié)性和周期性高峰需求的地下水庫(kù)有其經(jīng)濟(jì)價(jià)值。替代儲(chǔ)藏設(shè)備每一英畝英尺的儲(chǔ)存費(fèi)高達(dá)1000美元。作為儲(chǔ)水目的的盆地資本價(jià)值估計(jì)達(dá)9000萬(wàn)至1.5億美元(LosAngelesCountyFloodControlDistrict,1961:98;alsostatementofCarlFossetteprintedinDailyBreeze,January15,1954)。西部盆地水使用者遇到的問(wèn)題，要求在水使用者共同體中間進(jìn)行決策能力的實(shí)質(zhì)性再安排，如果他們要從海水侵蝕中“挽救”盆地并作為自然水庫(kù)來(lái)開發(fā)其潛力的話。西部盆地水使用者采取的行動(dòng)方針包括以下法律和政治的努力。一、水協(xié)會(huì)的組織1945年,一群水生產(chǎn)者通過(guò)創(chuàng)辦西部盆地水協(xié)會(huì)作為從西部盆地采水的主要水生產(chǎn)者的志愿協(xié)會(huì)，采取了改變水使用者法律和政治關(guān)系的關(guān)鍵步驟。協(xié)會(huì)提供了一個(gè)論壇，在其中水生產(chǎn)者可以討論共同的問(wèn)題，擴(kuò)展增加其可用總供水的可選擇技術(shù)的知識(shí)水平，調(diào)查各種各樣通過(guò)法律和政治手段解決其問(wèn)題的方式。從一開始，西部盆地水協(xié)會(huì)的成員被責(zé)成采取與現(xiàn)存機(jī)構(gòu)進(jìn)行合作的戰(zhàn)略。二、市政水管區(qū)的創(chuàng)立協(xié)會(huì)的許多成員認(rèn)為獲得補(bǔ)充水源是解決其問(wèn)題的重要的第一步。沒(méi)有鼓勵(lì)水生產(chǎn)者減少?gòu)呐璧爻樗?，直到他們可以使用替代供給來(lái)滿足需要為止。市政水區(qū)的創(chuàng)立是把整個(gè)盆地包括在一個(gè)公共實(shí)體內(nèi)的手段，那時(shí)這個(gè)實(shí)體合并到南加州大都市水管區(qū)，并可以使用科羅拉多河水。在創(chuàng)立水區(qū)的企圖沒(méi)有成功之后，西部盆地水區(qū)在1947年11月25日通過(guò)投票成立起來(lái)了。1949年科羅拉多河的第一批水被分送到了西部盆地。三、為控制地下水總開采量發(fā)起訴訟正在努力形成市政水區(qū)的時(shí)候，人們也在努力重構(gòu)所有水生產(chǎn)者利用盆地地下水的基本法律關(guān)系。1945年10月，兩個(gè)私有水公司和一個(gè)城市向上級(jí)法院起訴，抗議一系列知名的西部盆地水生產(chǎn)者。[2]原告尋求法律來(lái)確定所有使用者的權(quán)利。該訟案被提交給決定有關(guān)自然事實(shí)仲裁人的公共工程部。仲裁人的報(bào)告直到1952年才歸檔。[3]那時(shí)仲裁人建議盆地的水產(chǎn)量要嚴(yán)格地減縮到每年30000英畝英尺安全產(chǎn)量。到1952年盆地的整個(gè)地下水生產(chǎn)已達(dá)到90000英畝英尺。因此，為了完成仲裁人的建議，地下水生產(chǎn)者被要求減少其盆地總生產(chǎn)的三分之二。多數(shù)大的水生產(chǎn)者反對(duì)這項(xiàng)建議。結(jié)果是法律裁決委員會(huì)由西部盆地水協(xié)會(huì)建立起來(lái)，以協(xié)商適合主要水生產(chǎn)者的自然解決。經(jīng)過(guò)三年的協(xié)商，擔(dān)負(fù)西部盆地總地下水生產(chǎn)75％以上的46個(gè)生產(chǎn)者締結(jié)了一個(gè)志愿的臨時(shí)協(xié)定，減少其地下水生產(chǎn)達(dá)25％。法院任命了一個(gè)水利專家來(lái)監(jiān)督這臨時(shí)協(xié)定的運(yùn)作。交換池是該協(xié)定不可分割的一部分。該池允許那些有物質(zhì)或經(jīng)濟(jì)困難而難以履行臨時(shí)協(xié)定的人購(gòu)買年度權(quán)利，從其他更能得到替代源補(bǔ)充的供給人那里提取超過(guò)其配額的地下水。在訴訟案被最初發(fā)起16年以后的1961年8月,審判法院根據(jù)幾乎所有主要西部盆地水生產(chǎn)者呈送給法院的訂定協(xié)定，給予了最后判決。該判決類似于已運(yùn)作了六年的臨時(shí)協(xié)定。水利專家的服務(wù)是繼續(xù)保證所有水生產(chǎn)者遵守判決。最后判決只受到一個(gè)曾拒絕簽訂協(xié)定的主要生產(chǎn)者的挑戰(zhàn)。地區(qū)上訴法庭支持審判法庭批準(zhǔn)的訂定協(xié)定，禁止不合作者抽取多于協(xié)定所認(rèn)可的水。[4]最后判決沒(méi)有要求西部盆地水生產(chǎn)者把其地下水生產(chǎn)減少至安全范圍，但訴訟還是取得了幾個(gè)有利的結(jié)果。首先，通過(guò)減少總生產(chǎn)相當(dāng)于1942年的需求水平，訴訟結(jié)束了水生產(chǎn)者之間的抽水競(jìng)賽。總地下水生產(chǎn)穩(wěn)定在大概每年60000英畝英尺。其次，誰(shuí)從盆地的持續(xù)使用中獲利和誰(shuí)支付使用替代性供給費(fèi)用的問(wèn)題獲得了解決。裁定權(quán)確定給予每一個(gè)水使用者每年生產(chǎn)一定數(shù)量水的權(quán)利，或者售賣或者出租他占有的那項(xiàng)權(quán)利。如果將來(lái)法院命令減縮，每一個(gè)水生產(chǎn)者要按比例來(lái)分擔(dān)這減產(chǎn)的成本。第三，訴訟成功地減慢了海水侵蝕的速度。不過(guò)，到50年代為止，很顯然訴訟和西部盆地市政水區(qū)的創(chuàng)立本身都沒(méi)有消除海水侵蝕問(wèn)題。四、建設(shè)屏障阻擋海水西部盆地在西部海濱有11英里和在南部海濱有8英里暴露在大洋面前。洛杉磯縣洪水控制管區(qū)的工程師們認(rèn)為，設(shè)立地下淡水屏障以阻止海水出現(xiàn)在技術(shù)上是可行的。西部盆地水使用者呼吁洛杉磯縣洪水控制管區(qū)進(jìn)行小規(guī)模的試驗(yàn)，以確定施壓注入到井里的淡水是否會(huì)產(chǎn)生淡水堆。該試驗(yàn)是成功的。西部盆地的個(gè)體接著呼吁加州資助模范的屏障，以決定一系列的注入井是否可以防止一英里海岸線的海水侵入。州立法機(jī)構(gòu)為這個(gè)工程撥了75萬(wàn)美元。[5]到1953年底人們認(rèn)為屏障在技術(shù)上是成功的。注入到一系列井中的淡水阻止了海水，許多注入的水流入盆地以補(bǔ)充自然生產(chǎn)量。洪水控制管區(qū)估計(jì)屏障的資金成本為 500萬(wàn)美元，年運(yùn)作成本50萬(wàn)美元，這不包括水的成本。估計(jì)每年注水的成本根據(jù)使用水的類型從31.2萬(wàn)美元到104萬(wàn)美元不等(LosAngelesCountyFloodControlDistrict,1953:4) 。五、探求資助屏障的制度安排西部盆地水協(xié)會(huì)的成員起草了一項(xiàng)立法，使西部盆地能夠在洛杉磯縣洪水控制管區(qū)內(nèi)，形成為一個(gè)與盆地邊界大致相符的特殊利益地區(qū)?？梢詮脑摰貛?nèi)的財(cái)產(chǎn)稅中募集總收入以資助屏障建設(shè)。六、建立管理企業(yè)洪水控制管區(qū)受益地區(qū)批準(zhǔn)的按0.05的比例籌集的稅收收入，不足以支付整個(gè)屏障的費(fèi)用。若干相關(guān)的問(wèn)題還需要解決。一個(gè)問(wèn)題就是按計(jì)劃分配地下水盆地開發(fā)費(fèi)用給不同的受益者的手段。第二個(gè)問(wèn)題是確定適當(dāng)?shù)拈L(zhǎng)久邊界，以取得對(duì)西部盆地水資源體系的控制。在西部盆地的個(gè)體購(gòu)買地表水、減少他們的抽水和開始屏障建設(shè)的時(shí)候，他們?cè)谥醒肱璧氐泥従永^續(xù)增加在這相鄰的和相互連接的盆地的產(chǎn)量。結(jié)果是，從中央盆地向西部盆地的正常地下水流入嚴(yán)重下降。有一個(gè)機(jī)會(huì)可以用來(lái)補(bǔ)充這兩個(gè)盆地，即通過(guò)把水散布到洛杉磯前灣的經(jīng)濟(jì)辦法，在那里水滲透到了中央盆地和西部盆地這兩個(gè)地方。兩個(gè)盆地的水生產(chǎn)者開始承認(rèn)兩個(gè)盆地是如此相互關(guān)連，以致于在任何盆地上管理水資源開發(fā)的未來(lái)努力應(yīng)當(dāng)與另一個(gè)盆地的行動(dòng)協(xié)調(diào)起來(lái)。第三組沒(méi)有解決的問(wèn)題，與從事更具雄心和長(zhǎng)期管理計(jì)劃的機(jī)構(gòu)的適當(dāng)混合有關(guān)。包括西部盆地市政水管區(qū)、洛杉磯縣洪水控制管區(qū)、大城市水管區(qū)和州水資源部在內(nèi)的幾個(gè)現(xiàn)存機(jī)構(gòu)，都已經(jīng)卷入了進(jìn)去。經(jīng)過(guò)與所有有關(guān)的機(jī)構(gòu)和其他南加州水產(chǎn)業(yè)中突出的個(gè)體進(jìn)行廣泛協(xié)商之后，授權(quán)地方區(qū)域創(chuàng)建地下水補(bǔ)充管區(qū)的立法由代表地方和地區(qū)水機(jī)構(gòu)的12人委員會(huì)起草了出來(lái)。這個(gè)立法草稿送交到了州立法機(jī)構(gòu)并在1955年生效。[6]在西部盆地水協(xié)會(huì)自身內(nèi)部和與中央盆地水生產(chǎn)者就建立邊界條件和適當(dāng)?shù)墓芾碛?jì)劃進(jìn)行進(jìn)一步協(xié)商之后，1955年11月組織了一個(gè)新機(jī)構(gòu)：中央和西部盆地水補(bǔ)充管區(qū)。管理計(jì)劃在組織補(bǔ)充管區(qū)中有著類似憲法的地位。補(bǔ)充管區(qū)的主要收入源是補(bǔ)充評(píng)估或?qū)蓚€(gè)盆地上生產(chǎn)的水征收的“抽水機(jī)稅”。這筆專款用于購(gòu)水以散布于洛杉磯前灣和注入西部盆地屏障內(nèi)。屏障費(fèi)用由水使用者通過(guò)“抽水機(jī)稅”支付的運(yùn)作費(fèi)用和土地所有者通過(guò)財(cái)產(chǎn)稅支付的資本費(fèi)用來(lái)分擔(dān)。補(bǔ)充管區(qū)有著廣泛的權(quán)力，并為兩個(gè)盆地維持著有效的管理體系。經(jīng)過(guò)與中央盆地廣泛商議之后，補(bǔ)充管區(qū)發(fā)起了控制中央盆地地下水生產(chǎn)的訴訟。最后協(xié)定根據(jù)法院所批準(zhǔn)的西部盆地解決原則達(dá)成，并且任命了一個(gè)水利專家來(lái)監(jiān)督其運(yùn)作。[7]補(bǔ)充管區(qū)被授權(quán)可與任何可以幫助它經(jīng)濟(jì)地完成其目的的公私機(jī)構(gòu)聯(lián)合行動(dòng)。例如，補(bǔ)充管區(qū)已與洛杉磯縣衛(wèi)生管區(qū)訂定合同，從地方排水系統(tǒng)供應(yīng)回收的廢水以撒到洛杉磯前灣(LosAngelesCountySanitationDistrict,1963) 。機(jī)構(gòu)間的廣泛協(xié)商已經(jīng)演化為一個(gè)管理體系，包括補(bǔ)充管區(qū)、洛杉磯縣洪水控制管區(qū)、大城市水管區(qū)、洛杉磯縣衛(wèi)生管區(qū)、州地區(qū)水污染控制委員會(huì)、州水資源部、作為水利專家的一個(gè)私人工程公司以及西部盆地水協(xié)會(huì)的參與(LosAngelesCountySanitationDistrict,1963)。西部盆地水資源的開發(fā)通過(guò)多組織的安排來(lái)進(jìn)行，那里第一優(yōu)先是自由協(xié)定下的決策，該協(xié)定通過(guò)協(xié)商而非受到潛在求助于訴訟和司法行動(dòng)的支持來(lái)達(dá)成的。西部水生產(chǎn)者建立的制度安排已經(jīng)使他們能夠把盆地開發(fā)為附屬于有效管理的水庫(kù)。運(yùn)作中的補(bǔ)充計(jì)劃增補(bǔ)了對(duì)盆地水的自然供給，彌補(bǔ)了對(duì)盆地超過(guò)安全產(chǎn)量的要求。在補(bǔ)充計(jì)劃中使用的一大部分水是以低價(jià)取得的，比從科羅拉多河或者北加州引水到落杉磯大都市地區(qū)的邊際價(jià)要低。使用水泵稅來(lái)抵償補(bǔ)充計(jì)劃中水的成本，意味著一個(gè)管理價(jià)格已經(jīng)強(qiáng)加到了水的源頭，導(dǎo)致了該地區(qū)水資源更有效的利用。水利專家服務(wù)的運(yùn)作，所有水生產(chǎn)者對(duì)總產(chǎn)量份額權(quán)利的確定，以及生產(chǎn)者中間最早在《交換協(xié)定》下授權(quán)的交換或者轉(zhuǎn)移水的傳統(tǒng)，都有助于水權(quán)租用或者租出市場(chǎng)的發(fā)展(管理西部盆地的公共機(jī)構(gòu)之間關(guān)系的更為完整的描述，參見(jiàn)ElinorOstrom,1965) 。第六節(jié)結(jié)論加州西部盆地地下水盆地管理方案闡明了法律和政治戰(zhàn)略，這些戰(zhàn)略涉及到在供給和需求變化的條件下水使用者社區(qū)中間重新分配決策的能力。對(duì)水資源問(wèn)題的每一個(gè)新的技術(shù)解決方案，很可能取決于在水使用者之間重新安排決策能力。任何特定的制度安排將足以提供重要的能力來(lái)理解某些問(wèn)題，但是也將在解決其他問(wèn)題方面存在嚴(yán)重的缺陷或局限。經(jīng)濟(jì)學(xué)市場(chǎng)理論使得我們能夠預(yù)計(jì)，在什么地方市場(chǎng)安排有優(yōu)勢(shì)，在什么地方市場(chǎng)有缺陷或會(huì)失靈。最近有關(guān)官僚制組織的研究使我們能夠預(yù)計(jì)，在什么地方官僚制結(jié)構(gòu)通過(guò)與那些從事企業(yè)的人保持緊密的協(xié)調(diào)合作能夠?qū)е陆?jīng)濟(jì)福利的改善，在什么地方官僚制的安排可能導(dǎo)致人類福利的嚴(yán)重惡化(Coase,1937;Tullock,1965)。水資源開發(fā)的共同和替代使用特點(diǎn)之間的高度相互依存，提出了與外部效應(yīng)、公益物品理論、共同所有權(quán)、集體企業(yè)的組織和公共規(guī)則有關(guān)的特殊問(wèn)題(V.Ostrom,1968)。在這種情況下，需要求助于某種集體決定規(guī)則，它放松了自愿同意的要求，并較多地依靠與政府行為有關(guān)系的決定規(guī)則。與水資源開發(fā)有關(guān)系的人的中心任務(wù)之一是構(gòu)思適當(dāng)?shù)闹贫冉鉀Q方案，這些方案考慮涉及到不同水使用者群體的不同利益。這些努力除了運(yùn)用我們目前所關(guān)注的水工程計(jì)劃的可行性標(biāo)準(zhǔn)之外，還要求工程師、律師、經(jīng)濟(jì)學(xué)家和政治科學(xué)家合作，以評(píng)估可選擇的制度安排在技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、財(cái)政、法律和政治上的可行性。(王文章譯)參考文獻(xiàn)Buchanan,James,andGordonTullock.1962.CalculusofConsent.AnnArbor,MI:UniversityofMichiganPress.CaliforniaDepartmentofPublicWorks,DivisionofEngineeringandIrrigation.1928.SantaAnaInvestigation,FloodControlandConservation. Sacramento,CA:BulletinNumber19.CentralandWestBasinWaterReplenishmentDistrict.1969. AnnualSurveyReportonGroundWaterReplenishment.Glendale,CA:CentralandWestBasinWaterReplenishmentDistrict.Coase,R.H.1937. “TheNatureoftheFirm. ” Economica,IV:386-405.Commons,JohnR.1959.LegalFoundationsofCapitalism.Madison,WI:UniversityofWisconsinPress.Hohfeld,WesleyN.1964.FundamentalLegalConceptions.W.W.Cook,ed.NewHaven,CT:YaleUniversityPress.LosAngelesCountyFloodControlDistrict.1953.ReportontheAdvisabilityofEstablishingWaterConservationZoneIIoftheLosAngelesCountyFloodControlDistrict.LosAngeles ,CA:LosAngelesCountyFloodControlDistrict.LosAngelesCountyFloodControlDistrict.1961. ReportonRequiredFacilitiesforReplenishmentandProtectingGroundWaterReservesintheCentralandWestCoastGroundWaterBasins.LosAngeles,CA:LosAngelesCountyFloodControlDistrict.1963.APlan1963.APlanforWaterRe-Use.LosAngeles,CA:LosAngelesCountySanitationDistrict.Olson,Mancur.1965.LogicofCollectiveAction. Cambridge,MA:HarvardUnive