天津市國(guó)資委監(jiān)管企業(yè)合規(guī)管理指引

天津市國(guó)資委監(jiān)管企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）第一章??總則第一條??為推動(dòng)市國(guó)資委監(jiān)管企業(yè)全面加強(qiáng)合規(guī)管理，有效防控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)依法治企，保障企業(yè)持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，制定本指引。第二條??本指引所稱市國(guó)資委監(jiān)管企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱：企業(yè)），是指市管企業(yè)和委管企業(yè)。本指引所稱合規(guī)，是指企業(yè)及其員工的經(jīng)營(yíng)管理行為符合法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準(zhǔn)則和企業(yè)章程、規(guī)章制度以及國(guó)際條約、規(guī)則等要求。本指引所稱合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，是指企業(yè)及其員工因不合規(guī)行為，引發(fā)法律責(zé)任、遭受相關(guān)處罰、造成經(jīng)濟(jì)或聲譽(yù)損失以及其他負(fù)面影響的可能性。本指引所稱合規(guī)管理，是指以有效防控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)為目的，以企業(yè)和員工經(jīng)營(yíng)管理行為為對(duì)象，開(kāi)展包括制度制定、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及評(píng)價(jià)、合規(guī)審查、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、監(jiān)督檢查、考核評(píng)價(jià)、責(zé)任追究、合規(guī)培訓(xùn)等有組織、有計(jì)劃的管理活動(dòng)。第三條??企業(yè)應(yīng)當(dāng)完善合規(guī)管理組織架構(gòu)，明確各層級(jí)人員管理責(zé)任，全流程識(shí)別并評(píng)價(jià)合規(guī)要求及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，全面構(gòu)建合規(guī)管理體系，有效防控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，確保企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)。企業(yè)應(yīng)當(dāng)樹(shù)立合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)，樹(shù)立依法合規(guī)、守法誠(chéng)信的理念，不斷提升廣大員工的合規(guī)意識(shí)和行為自覺(jué)，營(yíng)造依規(guī)辦事、按章操作的良好氛圍。第四條??企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照以下原則加快建立健全合規(guī)管理體系：（一）全面覆蓋。將合規(guī)要求覆蓋各業(yè)務(wù)領(lǐng)域、各部門、各級(jí)子企業(yè)和分支機(jī)構(gòu)、全體員工，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督全流程。（二）強(qiáng)化責(zé)任。把加強(qiáng)合規(guī)管理作為企業(yè)主要負(fù)責(zé)人履行推進(jìn)法治建設(shè)第一責(zé)任人職責(zé)的重要內(nèi)容。建立全員合規(guī)責(zé)任制，明確管理人員和各崗位員工的合規(guī)責(zé)任并督促有效落實(shí)。（三）協(xié)同聯(lián)動(dòng)。推動(dòng)合規(guī)管理與法律風(fēng)險(xiǎn)防范、監(jiān)察、審計(jì)、內(nèi)控、風(fēng)險(xiǎn)管理等工作相統(tǒng)籌、相融合，確保合規(guī)管理體系有效運(yùn)行。鼓勵(lì)企業(yè)結(jié)合自身實(shí)際，嘗試、探索對(duì)合規(guī)管理與內(nèi)控、風(fēng)險(xiǎn)管理等實(shí)施多體系融合建設(shè)、運(yùn)行的可行方法。（四）客觀獨(dú)立。嚴(yán)格依照法律法規(guī)等規(guī)定對(duì)企業(yè)和員工進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)和處理。合規(guī)管理（牽頭）部門獨(dú)立履行職責(zé)，不受其他部門和人員的干涉。第五條??市國(guó)資委負(fù)責(zé)指導(dǎo)監(jiān)督市國(guó)資委監(jiān)管企業(yè)合規(guī)管理工作。?第二章??組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)第六條??黨委會(huì)的合規(guī)管理職責(zé)主要包括：（一）全面領(lǐng)導(dǎo)、統(tǒng)籌推進(jìn)合規(guī)管理工作；（二）推動(dòng)科學(xué)立規(guī)、嚴(yán)格執(zhí)規(guī)、自覺(jué)守規(guī)、嚴(yán)懲違規(guī)；（三）前置研究合規(guī)管理負(fù)責(zé)人人選、合規(guī)管理（牽頭）部門設(shè)置；（四）對(duì)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和高級(jí)管理人員的合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理情況進(jìn)行監(jiān)督；（五）對(duì)合規(guī)管理重大事項(xiàng)研究提出意見(jiàn)；（六）按照權(quán)限研究或決定對(duì)有關(guān)違規(guī)人員的處理事項(xiàng)。第七條??董事會(huì)的合規(guī)管理職責(zé)主要包括：（一）批準(zhǔn)企業(yè)合規(guī)管理戰(zhàn)略規(guī)劃、基本制度及年度報(bào)告；（二）推動(dòng)完善企業(yè)合規(guī)管理體系；（三）決定合規(guī)管理負(fù)責(zé)人；（四）決定合規(guī)管理（牽頭）部門的設(shè)置和職能；（五）研究決定合規(guī)管理有關(guān)重大事項(xiàng)；（六）章程規(guī)定的其他合規(guī)管理職責(zé)。第八條??監(jiān)事會(huì)的合規(guī)管理職責(zé)主要包括：（一）監(jiān)督董事會(huì)的決策與流程是否合規(guī)；（二）監(jiān)督董事和高級(jí)管理人員合規(guī)管理職責(zé)履行情況；（三）對(duì)引發(fā)重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議；（四）向董事會(huì)提出撤換企業(yè)合規(guī)管理負(fù)責(zé)人的建議；（五）章程規(guī)定的其他合規(guī)管理職責(zé)。第九條??經(jīng)理層的合規(guī)管理職責(zé)主要包括：（一）根據(jù)董事會(huì)決定，建立健全合規(guī)管理組織架構(gòu)；（二）批準(zhǔn)合規(guī)管理具體制度規(guī)定；（三）批準(zhǔn)合規(guī)管理計(jì)劃，采取措施確保合規(guī)制度得到有效執(zhí)行；（四）明確合規(guī)管理流程，確保合規(guī)要求融入業(yè)務(wù)領(lǐng)域；（五）及時(shí)制止并糾正不合規(guī)的經(jīng)營(yíng)行為，按照權(quán)限對(duì)違規(guī)人員進(jìn)行責(zé)任追究或提出處理意見(jiàn)；（六）章程規(guī)定或者經(jīng)董事會(huì)授權(quán)的其他合規(guī)管理職責(zé)。第十條??企業(yè)可以設(shè)立合規(guī)委員會(huì)，也可與企業(yè)法治建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組合署，由企業(yè)主要領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任主任。合規(guī)委員會(huì)職責(zé)主要包括：承擔(dān)合規(guī)管理的組織領(lǐng)導(dǎo)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)工作，定期召開(kāi)會(huì)議，研究決定合規(guī)管理重大事項(xiàng)或提出意見(jiàn)建議，指導(dǎo)、監(jiān)督和評(píng)價(jià)合規(guī)管理工作。第十一條??企業(yè)應(yīng)當(dāng)明確合規(guī)管理負(fù)責(zé)人。合規(guī)管理負(fù)責(zé)人可以由企業(yè)相關(guān)負(fù)責(zé)人或總法律顧問(wèn)擔(dān)任。主要職責(zé)包括：（一）組織制訂合規(guī)管理戰(zhàn)略規(guī)劃；（二）參與企業(yè)重大決策并提出合規(guī)意見(jiàn)；（三）召集和主持合規(guī)管理聯(lián)席會(huì)議；（四）領(lǐng)導(dǎo)合規(guī)管理（牽頭）部門開(kāi)展工作；（五）向董事會(huì)和總經(jīng)理匯報(bào)合規(guī)管理重大事項(xiàng)；（六）組織起草企業(yè)合規(guī)管理年度報(bào)告；（七）章程或董事會(huì)確定的其他合規(guī)管理職責(zé)。第十二條??企業(yè)可以設(shè)立合規(guī)管理部門，也可以明確由法律事務(wù)機(jī)構(gòu)或其他相關(guān)機(jī)構(gòu)為合規(guī)管理（牽頭）部門，組織、協(xié)調(diào)和監(jiān)督合規(guī)管理工作，為其他部門提供合規(guī)支持。主要職責(zé)包括：（一）研究起草合規(guī)管理計(jì)劃、基本制度和具體制度規(guī)定；（二）持續(xù)關(guān)注法律法規(guī)等規(guī)則變化，組織開(kāi)展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與預(yù)警，參與企業(yè)重大事項(xiàng)合規(guī)審查和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)；（三）組織開(kāi)展合規(guī)檢查與考核，對(duì)制度和流程進(jìn)行合規(guī)性評(píng)價(jià)，督促整改和持續(xù)改進(jìn)；（四）指導(dǎo)所屬單位的合規(guī)管理工作；（五）受理職責(zé)范圍內(nèi)的違規(guī)舉報(bào)，組織或參與對(duì)舉報(bào)事件的調(diào)查，并提出處理建議；（六）組織或協(xié)助業(yè)務(wù)部門、人力資源部門開(kāi)展合規(guī)培訓(xùn)；（七）章程或董事會(huì)確定的其他合規(guī)職責(zé)。第十三條??合規(guī)管理負(fù)責(zé)人、合規(guī)管理人員應(yīng)當(dāng)具有與其履行職責(zé)相適應(yīng)的資質(zhì)、經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)知識(shí)，熟練掌握相關(guān)領(lǐng)域法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)自律準(zhǔn)則和企業(yè)內(nèi)部管理制度。第十四條??業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)本領(lǐng)域的日常合規(guī)管理工作，按照合規(guī)要求完善業(yè)務(wù)管理制度和流程，主動(dòng)開(kāi)展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和隱患排查，發(fā)布合規(guī)預(yù)警，組織合規(guī)審查，及時(shí)向合規(guī)管理（牽頭）部門通報(bào)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，妥善應(yīng)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件，做好本領(lǐng)域合規(guī)培訓(xùn)和商業(yè)伙伴合規(guī)調(diào)查等工作，組織或配合進(jìn)行違規(guī)問(wèn)題調(diào)查并及時(shí)整改。第十五條??紀(jì)檢監(jiān)察、審計(jì)、法律、內(nèi)控、風(fēng)險(xiǎn)管理、安全生產(chǎn)、質(zhì)量環(huán)保等其他相關(guān)部門按照職責(zé)分工，在職權(quán)范圍內(nèi)履行合規(guī)管理職責(zé)。企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全合規(guī)管理（牽頭）部門與其他部門之間的協(xié)商協(xié)作機(jī)制。企業(yè)各部門應(yīng)設(shè)合規(guī)聯(lián)絡(luò)員，負(fù)責(zé)本部門與合規(guī)管理（牽頭）部門的溝通。第三章??合規(guī)管理重點(diǎn)第十六條??企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)外部環(huán)境變化，在全面推進(jìn)合規(guī)管理的基礎(chǔ)上，結(jié)合自身實(shí)際，明確應(yīng)當(dāng)特別關(guān)注的重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)環(huán)節(jié)和重點(diǎn)人員，切實(shí)防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。第十七條??加強(qiáng)對(duì)以下重點(diǎn)領(lǐng)域的合規(guī)管理：（一）市場(chǎng)交易。完善交易管理制度，嚴(yán)格履行決策批準(zhǔn)程序，建立健全自律誠(chéng)信體系，突出反商業(yè)賄賂、反壟斷、反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，規(guī)范資產(chǎn)交易、招投標(biāo)等活動(dòng)；（二）安全環(huán)保。嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家安全生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)法律法規(guī)，完善企業(yè)生產(chǎn)規(guī)范和安全環(huán)保制度，加強(qiáng)監(jiān)督檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并整改違規(guī)問(wèn)題；（三）產(chǎn)品質(zhì)量。完善質(zhì)量體系，加強(qiáng)過(guò)程控制，嚴(yán)把各環(huán)節(jié)質(zhì)量關(guān)，提供優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品和服務(wù)；（四）勞動(dòng)用工。嚴(yán)格遵守勞動(dòng)法律法規(guī)，健全完善勞動(dòng)合同管理制度，規(guī)范勞動(dòng)合同簽訂、履行、變更和解除，切實(shí)維護(hù)勞動(dòng)者合法權(quán)益；（五）財(cái)務(wù)稅收。健全完善財(cái)務(wù)內(nèi)部控制體系，嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)務(wù)事項(xiàng)操作和審批流程，嚴(yán)守財(cái)經(jīng)紀(jì)律，強(qiáng)化依法納稅意識(shí)，嚴(yán)格遵守稅收法律政策；（六）知識(shí)產(chǎn)權(quán)。及時(shí)申請(qǐng)注冊(cè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果，規(guī)范實(shí)施許可和轉(zhuǎn)讓，加強(qiáng)對(duì)商業(yè)秘密和商標(biāo)的保護(hù)，依法規(guī)范使用他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)，防止侵權(quán)行為；（七）信息安全。強(qiáng)化信息安全保護(hù)的有效性與執(zhí)行性，采取全面可行的保護(hù)措施，防止重大商業(yè)信息與內(nèi)幕信息泄露。尊重業(yè)務(wù)伙伴和客戶的隱私信息。依法規(guī)范采集、處理、保存和使用個(gè)人信息；（八）商業(yè)伙伴。對(duì)重要商業(yè)伙伴開(kāi)展合規(guī)調(diào)查，通過(guò)簽訂合規(guī)協(xié)議、要求作出合規(guī)承諾等方式促進(jìn)商業(yè)伙伴行為合規(guī)；（九）其他需要重點(diǎn)關(guān)注的領(lǐng)域。第十八條??加強(qiáng)以下重點(diǎn)環(huán)節(jié)的合規(guī)管理：（一）制度制定環(huán)節(jié)。強(qiáng)化對(duì)規(guī)章制度、改革方案等重要文件的合規(guī)審查，確保符合法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定等要求；（二）經(jīng)營(yíng)決策環(huán)節(jié)。嚴(yán)格落實(shí)“三重一大”決策制度，細(xì)化各層級(jí)決策事項(xiàng)和權(quán)限，加強(qiáng)對(duì)決策事項(xiàng)合規(guī)的論證把關(guān)，保障決策依法合規(guī)；（三）生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)環(huán)節(jié)。嚴(yán)格執(zhí)行合規(guī)制度，加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)流程的監(jiān)督檢查，確保生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中照章辦事、按章操作；（四）其他需要重點(diǎn)關(guān)注的環(huán)節(jié)。第十九條??加強(qiáng)對(duì)以下重點(diǎn)人員的合規(guī)管理：（一）管理人員。促進(jìn)管理人員切實(shí)提高合規(guī)意識(shí)，帶頭依法依規(guī)開(kāi)展經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)，認(rèn)真履行承擔(dān)的合規(guī)管理職責(zé)，強(qiáng)化考核與監(jiān)督問(wèn)責(zé)；（二）重要風(fēng)險(xiǎn)崗位人員。聚焦重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，明確界定重要風(fēng)險(xiǎn)崗位，有針對(duì)性加大培訓(xùn)力度、強(qiáng)化上級(jí)監(jiān)督管理責(zé)任、細(xì)化違規(guī)處罰等，使重要風(fēng)險(xiǎn)崗位員工熟悉并嚴(yán)格遵守業(yè)務(wù)涉及的各項(xiàng)規(guī)定，加強(qiáng)監(jiān)督檢查和違規(guī)行為追責(zé)；（三）海外人員。將合規(guī)培訓(xùn)作為海外人員任職、上崗的必備條件，確保遵守我國(guó)和所在國(guó)法律法規(guī)等相關(guān)規(guī)定；（四）其他需要重點(diǎn)關(guān)注的人員。第二十條??加強(qiáng)對(duì)海外投資經(jīng)營(yíng)行為的合規(guī)管理：（一）加強(qiáng)對(duì)企業(yè)對(duì)外貿(mào)易、境外投資、海外運(yùn)營(yíng)以及海外工程建設(shè)等行為的合規(guī)管理，深入研究并嚴(yán)格遵守所在國(guó)法律法規(guī)、締結(jié)或者加入的有關(guān)國(guó)際條約及相關(guān)國(guó)際規(guī)則、全面掌握禁止性規(guī)定，明確海外投資經(jīng)營(yíng)行為的紅線、底線；（二）健全海外合規(guī)經(jīng)營(yíng)的制度、體系、流程，重視開(kāi)展項(xiàng)目的合規(guī)論證和盡職調(diào)查，依法加強(qiáng)對(duì)境外機(jī)構(gòu)的管控，規(guī)范經(jīng)營(yíng)管理行為；（三）定期排查梳理海外投資經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)狀況，重點(diǎn)關(guān)注投資保護(hù)、市場(chǎng)準(zhǔn)入、外匯與貿(mào)易管制、環(huán)境保護(hù)、稅收勞工等高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域以及重大決策、重大合同、大額資金管控和境外子企業(yè)公司治理等方面存在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，認(rèn)真制定防控措施，妥善處理、及時(shí)報(bào)告，防止擴(kuò)大蔓延。第四章??合規(guī)管理運(yùn)行第二十一條??建立健全合規(guī)管理制度。企業(yè)根據(jù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及評(píng)價(jià)結(jié)果，制定全員普遍遵守的合規(guī)行為規(guī)范，針對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域制定專項(xiàng)合規(guī)管理制度。并根據(jù)法律法規(guī)變化和監(jiān)管動(dòng)態(tài)，及時(shí)將外部有關(guān)合規(guī)要求轉(zhuǎn)化為內(nèi)部規(guī)章制度。第二十二條??建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制。全面系統(tǒng)梳理經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中存在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性、影響程度、潛在后果等進(jìn)行系統(tǒng)分析，對(duì)于典型性、普遍性和可能產(chǎn)生較嚴(yán)重后果的風(fēng)險(xiǎn)持續(xù)監(jiān)測(cè)及時(shí)發(fā)布預(yù)警。第二十三條??建立合規(guī)管理體系監(jiān)視系統(tǒng)。企業(yè)根據(jù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及評(píng)價(jià)的結(jié)果，確定各流程項(xiàng)下關(guān)鍵控制點(diǎn)位，同時(shí)企業(yè)應(yīng)采取多樣化的信息收集方法，收集合規(guī)管理運(yùn)行狀況信息，用以評(píng)價(jià)合規(guī)管理體系運(yùn)行狀況。第二十四條??建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制。加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)，針對(duì)發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)制定預(yù)案，采取有效措施，及時(shí)應(yīng)對(duì)處置。對(duì)于重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件，合規(guī)委員會(huì)統(tǒng)籌領(lǐng)導(dǎo)，合規(guī)管理負(fù)責(zé)人牽頭，相關(guān)部門協(xié)同配合，最大限度化解風(fēng)險(xiǎn)、降低損失。第二十五條??建立健全合規(guī)審查機(jī)制。將合規(guī)審查作為規(guī)章制度制定、重大事項(xiàng)決策、重要合同簽訂、重大項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)等經(jīng)營(yíng)管理行為的必經(jīng)程序，及時(shí)對(duì)不合規(guī)的內(nèi)容提出修改建議，未經(jīng)合規(guī)審查不得實(shí)施。第二十六條??完善違規(guī)行為處罰機(jī)制。明晰違規(guī)責(zé)任范圍，細(xì)化懲處標(biāo)準(zhǔn)，強(qiáng)化追責(zé)問(wèn)責(zé)。暢通舉報(bào)渠道，針對(duì)反映的問(wèn)題和線索，及時(shí)開(kāi)展調(diào)查，嚴(yán)肅追究違規(guī)人員責(zé)任。第二十七條??建立合規(guī)管理聯(lián)席會(huì)議機(jī)制。打破條塊分割，將合規(guī)管理與現(xiàn)有管理體系相融合，實(shí)現(xiàn)互聯(lián)互通、信息共享。通過(guò)建立合規(guī)管理聯(lián)席會(huì)議制度，研究提出合規(guī)管理重要政策，統(tǒng)籌解決合規(guī)管理重大問(wèn)題，協(xié)調(diào)、推進(jìn)合規(guī)管理各項(xiàng)工作。第二十八條??建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制。開(kāi)展合規(guī)管理評(píng)估，定期對(duì)合規(guī)管理體系的有效性進(jìn)行分析，對(duì)重大或反復(fù)出現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和問(wèn)題，深入查找根源，完善相關(guān)制度，堵塞管理漏洞，強(qiáng)化過(guò)程管控，持續(xù)改進(jìn)提升。第五章??合規(guī)管理保障第二十九條??強(qiáng)化合規(guī)檢查。合規(guī)管理(牽頭)部門負(fù)責(zé)組織合規(guī)檢查工作，并將合規(guī)檢查常態(tài)化、制度化。合規(guī)管理(牽頭)部門開(kāi)展合規(guī)檢查，應(yīng)客觀公正并保留相應(yīng)的證據(jù)，企業(yè)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)給予支持，相關(guān)部門應(yīng)予以配合。第三十條??加強(qiáng)合規(guī)考核評(píng)價(jià)。把合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理情況納入對(duì)各部門和所屬企業(yè)負(fù)責(zé)人的年度綜合考核，細(xì)化評(píng)價(jià)指標(biāo)。對(duì)員工和所屬單位合規(guī)職責(zé)履行情況進(jìn)行評(píng)價(jià)，并將評(píng)價(jià)結(jié)果作為員工考核、干部任用、評(píng)先選優(yōu)等工作的重要依據(jù)。第三十一條??強(qiáng)化合規(guī)管理信息化建設(shè)。通過(guò)信息化手段優(yōu)化管理流程，記錄和保存相關(guān)信息。運(yùn)用大數(shù)據(jù)等工具，加強(qiáng)對(duì)經(jīng)營(yíng)管理行為依法合規(guī)情況的在線監(jiān)控和風(fēng)險(xiǎn)分析，實(shí)現(xiàn)信息集成和共享。第三十二條??建立專業(yè)化、高素質(zhì)的合規(guī)管理隊(duì)伍。根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)模、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)水平等因素配備合規(guī)管理人員，持續(xù)加強(qiáng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提升隊(duì)伍能力水平。海外經(jīng)營(yíng)重要地區(qū)、重點(diǎn)項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)明確合規(guī)管理機(jī)構(gòu)或配備專職人員，切實(shí)防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。第三十三條??重視合規(guī)培訓(xùn)。結(jié)合法治宣傳教育，建立制度化、常態(tài)化培訓(xùn)機(jī)制，通過(guò)教育培訓(xùn)提升全員合規(guī)能力，確保所有員工有能力以與企業(yè)合規(guī)目標(biāo)和要求一致的方式履行崗位職責(zé)。第三十四條??強(qiáng)化合規(guī)意識(shí)。通過(guò)制定發(fā)放合規(guī)手冊(cè)、簽訂合規(guī)承諾書(shū)等方式，強(qiáng)化全員安全、質(zhì)量、誠(chéng)信和廉潔等意識(shí)，明確全員對(duì)合規(guī)管理工作的貢獻(xiàn)及不合規(guī)產(chǎn)生的后果，樹(shù)立依法合規(guī)、守法誠(chéng)信的理念，筑牢合規(guī)經(jīng)營(yíng)的思想基礎(chǔ)。市國(guó)資委鼓勵(lì)企業(yè)制定高于法律法規(guī)等規(guī)范性文件要求的規(guī)章制度。第三十五條??建立合規(guī)報(bào)告制度。合規(guī)報(bào)告制度應(yīng)明確報(bào)告內(nèi)容、路徑、頻次、權(quán)限等具體內(nèi)容。發(fā)生的所有的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件，都應(yīng)包含在合規(guī)報(bào)告中，企