國際貿易中隱含碳排放的核算

國際貿易中隱含碳排放的核算

“污染負擔”原則對發(fā)展中國家發(fā)展的國際影響為了實現(xiàn)聯(lián)合國關于氣候變化的框架公約（以下簡稱公約），應監(jiān)測氣候系統(tǒng)的目標，并監(jiān)測實際目標的進展情況。目前國家溫室氣體清單是按照政府間氣候變化專門委員會(IntergovernmentalPanelonClimateChange,IPCC)制定的指南編制的。1996年及2006年的指南中定義“國家清單包括在國家領土和該國擁有司法管轄權的近海海區(qū)發(fā)生的溫室氣體排放和清除”。因此國家溫室氣體清單的編制是按照“國家領土內的排放責任”或者“生產者污染負擔”原則。按照“生產者污染負擔”原則評價各國的溫室氣體排放有以下優(yōu)越性:(1)由生產過程中直接排放的溫室氣體便于估算和監(jiān)測;(2)按照國家領土內發(fā)生的溫室氣體排放和清除進行核算符合《公約》中規(guī)定的關于國際合作中國家主權的原則;(3)早在1974年由經濟合作與發(fā)展組織(OrganizationforEconomicCo-operationandDevelopment,OECD)提出的“污染者付費”原則(polluter-pays-principle)為“生產者污染負擔”原則提供了有力的依據(jù)。然而依據(jù)“國家領土內的排放責任”或者“生產者污染負擔”原則會產生以下問題。首先,根據(jù)“污染天堂的假設”(pollutionheavenhypothesis),一個國家或地區(qū)在該項原則下綜合優(yōu)化經濟和環(huán)境戰(zhàn)略時,很可能將污染排放強度高的產業(yè)或其部分生產過程轉移到環(huán)保法規(guī)要求較寬松的國家或地區(qū),同時進口相應的產品或原料。一些研究表明許多發(fā)達國家變得環(huán)境清潔是由于從國外“外購污染”。從全球可持續(xù)發(fā)展的角度而言,這些國家的發(fā)展并不是可持續(xù)的。其次,依據(jù)《京都議定書》,37個發(fā)達國家及歐共體共同承諾在2008-2012年期間實現(xiàn)以1990年排放量為基礎的5%的削減目標。美國雖是發(fā)達國家卻棄離了《京都議定書》,不實行國際約束型減排。根據(jù)《公約》中“共同但有區(qū)別的責任”的基本原則,發(fā)展中國家不承擔減排義務。由于減排需要一定的經濟成本,國際減排義務的差別會改變國家之間的進出口交換比率,使實施減排政策的國家在國際競爭中處于不利的地位。連同其他經濟因素,碳排放強度高的產業(yè)或生產過程將有可能轉移到發(fā)展中國家。通過國際貿易,發(fā)達國家實現(xiàn)國內減排目標的同時,可能引起發(fā)展中國家碳排放量增加,從而導致全球排放量增加,影響《京都議定書》實施的有效性。由于各國國際減排義務的差別,通過國際貿易而產生的“碳泄漏”問題,在學術界引起了很多討論。然而關于氣候變化與國際貿易關系的問題,至今在氣候變化的國際體制下或國際貿易體制下還未得到正式關注。另外,一些碳排放的凈出口國(如丹麥)和一些發(fā)展中國家(如中國和巴西等)對“國家領土內的排放責任”原則的公正性提出質疑。這些國家的產品出口到其他國家供消費,而隱含的碳排放卻被計算在這些國家的排放清單中。這一問題也被認為是發(fā)展中國家不愿承擔減排義務的原因之一。近20年,一些新興的發(fā)展中國家,如中國、印度、巴西和東南亞等國家,經歷了快速的經濟發(fā)展,而經濟發(fā)展主要是依靠出口,導致了這些國家的溫室氣體排放增長很快?；谝陨显?在未來國際氣候變化政策中應考慮國際貿易以及其他的污染負擔原則。在大量文獻中,“隱含碳排放”作為一個環(huán)境指標,用來描述產品供應鏈從上游生產過程到下游生產過程,直到消費者的各個環(huán)節(jié)所產生的直接的和間接的全部污染。這一指標體現(xiàn)了從“搖籃到墳墓”的全過程控制思想。由于消費是引起環(huán)境壓力的主要驅動因素之一,一些學者提出了與隱含碳排放相關的“消費者污染負擔”原則[4,18,19,20,21,22,23,24]?；谶@種原則計算的國家溫室氣體排放包括國家領土內的總排放和清除,加上進口中的隱含碳排放,減去出口中的隱含碳排放。此外,還有一些文獻提出了污染責任分擔的原則,如在進口國和出口國之間進行分擔,或者生產者和消費者之間進行分擔,還有產品供應鏈的上游和下游各環(huán)節(jié)之間進行分擔等。自90年代以來許多文獻對國際貿易中的隱含碳排放進行了估算。幾乎所有研究表明國際貿易中隱含了大量的碳排放,并且發(fā)達國家是貿易中隱含碳排放的凈進口國。例如其中一項研究表明2000年全球420億噸的等價二氧化碳(CO2)排放中,約有53億噸(約1/8)的隱含碳排放。然而,既存的研究主要以發(fā)達國家為研究對象,以發(fā)展中國家為對象的研究尚且缺乏。由于發(fā)展中國家的減排對有效控制全球變暖趨勢起著至關重要的作用,因此評價發(fā)展中國家的隱含碳排放是非常重要的。基于以上背景,本文的研究目的是評價和比較基于不同污染負擔原則的國家溫室氣體排放。污染負擔原則包括:(1)“生產者污染負擔”原則;(2)“消費者污染負擔”原則;以及(3)“生產者和消費者共同負擔”原則。本研究應用多區(qū)域投入產出模型對十個國家和地區(qū)之間的國際貿易中隱含的碳排放進行了核算,并對其來源和去向進行分解,同時對各國進出口貿易中隱含的碳排放平衡進行了計算。這十個國家和地區(qū)以亞洲為主。包括三個OECD國家(日本,韓國和美國),五個東盟國家(印度尼西亞,馬來西亞,菲律賓,新加坡和泰國),以及中國和中國臺北。本文的研究成果可供各國氣候變化政策的制定者和國際氣候變化談判者在解決國際貿易中產生的“碳泄漏”問題時參考。本文的撰寫結構如下:第二部分介紹了利用多區(qū)域投入產出模型對國際貿易中隱含的碳排放進行核算的方法以及污染負擔原則;第三部分是經過貿易調整后的各國溫室氣體排放和國際貿易中隱含的碳排放平衡的有關結果;第四部分提出了結論及相關政策影響。學習方法1、與消費者共同負擔區(qū)域s的總出口中隱含的碳排放的計算包括兩部分:一部分是區(qū)域s向其它九個國家或地區(qū)的出口中隱含的碳排放(P5);另一部分是區(qū)域s向ROW的出口中隱含的碳排放(P6)。其中EsROW表示區(qū)域s向ROW的出口。國際進出口貿易中各個國家的隱含碳平衡的計算如式(9):(2)方案二:“生產者與消費者共同負擔”原則在方案二下,從某一個行業(yè)產生的碳排放按照一定的比例在該行業(yè)(C1)、該行業(yè)的所有下游行業(yè)(C2)以及最終消費者(C3)之間進行分擔。利用投入產出模型進行計算如下:α是一個對角線矩陣,對角線上每一個元素air表示的是從其它行業(yè)投入的非要素中間投入量占某一行業(yè)外部總投入量(即其它行業(yè)投入的非要素中間投入量加上要素投入量之和)的比例。(1-αir)表示要素投入量(即附加值)占某一行業(yè)外部總投入量的比例(見式(11))。其中,vir:區(qū)域r中i行業(yè)的附加值,代表要素投入量;(xir-aiirrxir)表示區(qū)域r中i行業(yè)的外部總投入量。利用多區(qū)域投入產出模型推導出的供給和需求關系如下:c(I-αA)-1[(I-α)(AX+F+E)]表示的是作為生產者所分擔的碳排放責任(S1);c(I-αA)-1αF表示十個國家和地區(qū)的最終消費者所分擔的碳排放責任(S2);c(I-αA)-1αE則是向ROW的出口部分所分擔的碳排放責任(S3)。計算1、與其他國家和地區(qū)row的貿易估算結果對比本研究利用多區(qū)域投入產出模型通過對貿易進行調整,重新計算了各國的溫室氣體排放量,并同目前根據(jù)“生產者污染負擔”原則編制的國家排放清單進行比較。其中十個國家和地區(qū)之間的國際貿易是研究重點,與世界其它國家和地區(qū)(ROW)之間的貿易也進行了估算,但僅作為參考。在方案一的設定條件下,計算結果表明(見表1):同現(xiàn)行國家排放清單相比,貿易調整后的國家溫室氣體排放量的變化幅度是-525Mt-CO2(中國)到543Mt-CO2(美國)。按照百分比,變化幅度為-25%(馬來西亞)到42%(新加坡)。方案二設定下的計算結果見表2。貿易調整后的國家溫室氣體排放的變化范圍是-327Mt-CO2(中國)到386Mt-CO2(美國)。按照百分比,其變化幅度為-18%(馬來西亞)到38%(新加坡)。2、雙邊貿易中的隱蔽碳排放表3表示了多邊貿易中隱含的碳排放的來源與去向(在方案一的設定下)。其中每一行表示出口中的隱含碳排放,每一列表示進口中的隱含碳排放。倒數(shù)第三行代表各國或地區(qū)全部進口中所隱含的碳排放,倒數(shù)第二行表示各國或地區(qū)全部出口中所隱含的碳排放。倒數(shù)第一行則是各國或地區(qū)在國際貿易中所隱含的碳排放平衡。結果表明,美國、日本和新加坡為國際貿易中隱含碳排放的凈進口國,而其他國家則為凈出口國。2000年,在十個國家和地區(qū)中,美國的貿易中隱含的碳排放的逆差最大(464Mt-CO2),日本次之(191MtCO2),而中國貿易中的隱含碳排放的順差最大(452Mt-CO2)。美國隱含碳排放的凈進口量占未調整前的國家溫室氣體清單(5,702Mt-CO2)的8%,日本隱含碳排放的凈進口量占未調整前的國家溫室氣體清單(1,179MtCO2)的16%。中國隱含碳排放的凈出口量占未調整前的國家溫室氣體清單(3,176Mt-CO2)的14%。表4表示的是方案一下的各國或地區(qū)雙邊貿易中隱含的碳排放的平衡關系。其中美國和日本同所有其他國家和地區(qū)的雙邊貿易中的隱含碳排放均為逆差,而中國同所有國家和地區(qū)的雙邊貿易中的隱含碳排放均為順差。特別是美中雙邊貿易中的隱含碳排放的逆差相當大,約為101Mt-CO2,占美國貿易中的隱含碳排放總逆差(464Mt-CO2)的22%。日中雙邊貿易中的隱含碳排放的逆差也很大,約為50Mt-CO2,占日本貿易中的隱含碳排放總逆差(191Mt-CO2)的26%。國際氣候變化體制和國際貿易體制的選擇《聯(lián)合國氣候變化框架公約》要求各國編制溫室氣體清單,并以此為依據(jù)制定減排目標和監(jiān)測實施狀況。在《京都議定書》下各個國家的國際減排義務不同,依據(jù)“生產者污染負擔”原則進行核算的方法會引起碳排放強度大的生產從發(fā)達國家向發(fā)展中國家轉移,從而導致發(fā)生“碳泄漏”問題。國際貿易中的隱含碳排放在現(xiàn)有國家溫室氣體清單的編制中沒有被考慮。針對這一問題,本文提出了依據(jù)“消費者污染負擔”原則或“生產者與消費者共同負擔”原則,對貿易進行調整,重新計算國家溫室氣體排放的方法。在十個國家和地區(qū)多邊貿易中隱含的碳排放量相當大,約為1,473Mt-CO2,占十個國家和地區(qū)調整后的總排放量(11,590Mt-CO2)的13%。在國家層次上,貿易中隱含的碳排放量可占調整后的國家排放量的53%(如新加坡)。另外,美國和日本等發(fā)達國家是貿易中隱含碳的凈進口大國。這說明通過貿易造成的“碳泄漏”問題不容忽視,它會對實現(xiàn)全球減排目標產生負面影響,這個問題應得到國際氣候變化體制的適當重視。解決該問題可以應用多種政策方式。例如要求所有排放國家根據(jù)“共同但有區(qū)別的原則”及“相應的國家能力”實施減排。又如美國和歐盟等國家提出了邊境關稅調整等措施。本文提出了根據(jù)國際貿易中的隱含碳排放,對國家溫室氣體清單進行貿易調整,重新核算國家溫室氣體排放的方法來解決“碳泄漏”問題。比較不同政策方案的利與弊可作為今后的研究方向。根據(jù)國際貿易中的隱含碳排放,對國家排放清單進行調整,需要大量有關雙邊貿易和各國各行業(yè)或者有關產品碳排放強度的數(shù)據(jù)。后者很難從有關國家或者權威的國際組織獲得。提供地理標識,產品的能源使用強度和碳排放強度的信息,對于引導消費者進行低碳消費非常重要。這些信息的提供,需要國際氣候變化體制和國際貿易體制開展合作。在分配國際貿易中隱含碳排放的責任時,生產者負擔全部責任和消費者負擔全部責任是兩種極端的分配方法。生產者與消費者共同負擔責任可以作為一種有效的激勵機制,同時促使生產者和消費者都改變其環(huán)境行為。本文應用了附加值占外部總投入的比例作為責任分擔率,當然還有其他的分擔方法,例如進口與出口的比例等。選擇一個公平、有效的分配方法還需要做進一步的研究。本研究應用2000年亞洲國際投入產出表,計算多邊貿易中隱含的碳排放。該投入產出表是發(fā)展經濟研究所開發(fā)的,包括亞太十個國家及地區(qū),二十四個行業(yè)。關于各國各行業(yè)的單位CO2排放強度的計算,有關數(shù)據(jù)來源于GTAP-E數(shù)據(jù)庫。該數(shù)據(jù)庫包括從八十七個國家和地區(qū)、六十個行業(yè)以及六種燃料燃燒所排放的CO2。將GTAP-E數(shù)據(jù)庫中六十個行業(yè)與亞洲國際投入產出表的二十四個行業(yè)相對應,利用GTAP數(shù)據(jù)庫中各行業(yè)的總產出,計算出各國家各行業(yè)單位產值的CO2排放量。基于亞洲國際投入產出表所建立的多區(qū)域之間以及各行業(yè)之間的供需平衡關系可以概括為如下方程:在區(qū)域層次上,式(1)可表達如下:其中,Xr:區(qū)域r的總產出;Ars=Xrs/Xs:各區(qū)域之間的交易系數(shù)矩陣,表示區(qū)域s的單位投入中,從區(qū)域r進口的部分所占的份額;Frs:由區(qū)域r生產的供區(qū)域s的最終消費量;ErROW:區(qū)域r向n個國家和地區(qū)之外的其它區(qū)域的出口。下式(3)表示最終消費驅動下的產量。其中的B=(I-A)-1=[Brs]n×n矩陣是多區(qū)域間的Leontief乘數(shù)矩陣,表示由區(qū)域s生產的單位最終產品所驅動的區(qū)域r的生產。2、國家溫室氣體排放量的計算考慮到國際貿易中隱含的碳排放,本研究利用兩種污染負擔方案通過對貿易進行調整來重新計算各國的溫室氣體排放量。兩種分擔原則分別為:“消費者污染負擔”原則(方案一);和“生產者與消費者共同負擔”原則(方案二)。給定行向量cr,其中每一個元素代表區(qū)域r中各行業(yè)單位產值所排放的CO2。因此,按照生產者負擔全部污染責任的原則,“國家領土內的排放”Crprod表示如下:Crhh表示從區(qū)域r的家庭所產生的直接排放。由此方法計算出的國家溫室氣體排放量同以下因素有關:各行業(yè)單位產值的碳排放量、各行業(yè)的產值,以及碳排放強度高的行業(yè)在國民經濟中的比重等。國際貿易中隱含的排放在這種方法中沒有被考慮。(1)方案一:“消費者污染負擔”原則在消費者負擔全部污染責任的原則下,利用式(3)重新計算各國最終