管理制度及服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)llf模板

管理制度及服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)llf資料內(nèi)容僅供參考，如有不當(dāng)或者侵權(quán)，請(qǐng)聯(lián)系本人改正或者刪除。信息披露管理制度為了嚴(yán)格公司的證券信息管理,維護(hù)股東和公司的合法權(quán)益,根據(jù)《公司法》、《證券法》、《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》等有關(guān)法律、法規(guī)以及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定,制定本制度。第一章總則第一條根據(jù)《公司法》、《證券法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則(修訂本)》、《公開發(fā)行股票公司信息披露實(shí)施細(xì)則》以及中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布的公開發(fā)行證券公司信息披露內(nèi)容與格式、編報(bào)規(guī)則、規(guī)范問答以及有關(guān)政策法規(guī)關(guān)于上市公司信息披露的規(guī)定,制定本細(xì)則。第二條公司董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)信息披露事務(wù),保證公司信息披露的及時(shí)、準(zhǔn)確、合法、真實(shí)和完整。第三條公司應(yīng)于《中國證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》和中國證監(jiān)會(huì)指定的互聯(lián)網(wǎng)站進(jìn)行信息披露。第四條公司招股說明書、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、上市報(bào)告文件、年度報(bào)告、中期報(bào)告、季度報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告,存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者有重大遺漏,致使投資者在證券交易中遭受損失的,發(fā)行人、承銷的證券公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任,發(fā)行人、承銷的證券公司的負(fù)有責(zé)任的董事、監(jiān)事、經(jīng)理應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。第二章信息披露的原則第五條公司應(yīng)當(dāng)履行以下信息披露的基本義務(wù):(一)及時(shí)披露所有對(duì)上市公司股票價(jià)格可能產(chǎn)生重大影響的信息;(二)確保信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整而沒有虛假、嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。第六條公司董事會(huì)全體成員必須保證信息披露內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整,沒有虛假、嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏,并就其保證承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。第七條公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其它內(nèi)幕人員不得泄漏內(nèi)幕信息,不得進(jìn)行內(nèi)幕交易或配合她人操縱證券交易價(jià)格。第八條公司公開披露的信息必須在第一時(shí)間報(bào)送上海證券交易所。第三章信息披露的主要內(nèi)容第九條公司必須公開披露的信息包括(但不限于):(一)招股說明書;(二)上市公告書;(三)定期報(bào)告,包括:年度報(bào)告、中期報(bào)告和季度報(bào)告;(四)臨時(shí)報(bào)告。第十條公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度前三個(gè)月、九個(gè)月結(jié)束后三十日以內(nèi)編制完成季度財(cái)務(wù)報(bào)告,在每個(gè)會(huì)計(jì)年度前六個(gè)月結(jié)束后六十日以內(nèi)編制完成中期財(cái)務(wù)報(bào)告,在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后一百二十日以內(nèi)編制完成年度財(cái)務(wù)報(bào)告,而且在指定報(bào)紙進(jìn)行披露,同時(shí)在指定網(wǎng)站上披露其全文。第十一條公司召開董事會(huì)會(huì)議,應(yīng)當(dāng)在會(huì)議結(jié)束后兩個(gè)工作日內(nèi)將董事會(huì)決議和會(huì)議紀(jì)要報(bào)送上交所備案。第十二條公司召開監(jiān)事會(huì)會(huì)議,應(yīng)當(dāng)在會(huì)議結(jié)束后兩個(gè)工作日內(nèi)將監(jiān)事會(huì)決議和會(huì)議紀(jì)要報(bào)送上交所備案。第十三條公司應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)結(jié)束后兩個(gè)工作日內(nèi)將股東大會(huì)決議公告文稿、會(huì)議記錄和全套會(huì)議文件報(bào)送上交所,經(jīng)上交所審查后在指定報(bào)紙上刊登決議公告。第十四條股東大會(huì)因故延期或取消,應(yīng)當(dāng)在原定股東大會(huì)召開日的五個(gè)工作之前發(fā)布通知,通知中應(yīng)當(dāng)延期或取消的具體原因。屬延期的,通知中應(yīng)當(dāng)公布延期后的召開日期。第十五條股東大會(huì)決議公告應(yīng)當(dāng)寫明出席會(huì)議的股東人數(shù)、所持股份及占公司有表決權(quán)的總股本的比例,以及每項(xiàng)議案的表決方式和表決統(tǒng)計(jì)結(jié)果。對(duì)股東提案做出決議的,應(yīng)當(dāng)列明提案股東的名稱或姓名、持股比例和提案內(nèi)容。第十六條公司出現(xiàn)以下情況,應(yīng)當(dāng)自事實(shí)發(fā)生之日起兩個(gè)工作日內(nèi)向上交所報(bào)告并公告:(一)公司章程、注冊(cè)資本、注冊(cè)地址、名稱的變更,其中公司章程發(fā)生變更的,還應(yīng)當(dāng)將新的公司章程在指定網(wǎng)站上披露;(二)經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化;(三)訂立借貸、委托經(jīng)營、委托理財(cái)、贈(zèng)與、承包、租賃等重要合同,可能對(duì)上市公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響;(四)發(fā)生重大債務(wù)或未清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù);(五)變更募集資金投資項(xiàng)目;(六)直接或間接持有另一上市公司發(fā)行在外的普通股5%以上;(七)上市公司第一大股東發(fā)生變更;(八)上市公司董事長、三分之一以上董事或經(jīng)理發(fā)生變動(dòng);(九)生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)境發(fā)生重要變化,包括全部或主要業(yè)務(wù)停頓、生產(chǎn)資料采購、產(chǎn)品銷售方式或渠道發(fā)生重大變化;(十)減資、合并、分立、解散或申請(qǐng)破產(chǎn)的決定;(十一)新的法律、法規(guī)、規(guī)章、政策可能對(duì)公司的經(jīng)營產(chǎn)生顯著影響;(十二)更換為公司審計(jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所;(十三)股東大會(huì)、董事會(huì)的決議被法院依法撤銷;(十四)持有上市公司5%以上股份的股東所持股份被質(zhì)押;(十五)上市公司進(jìn)入破產(chǎn)、清算狀態(tài);(十六)上市公司預(yù)計(jì)出現(xiàn)資不抵債;(十七)獲悉主要債務(wù)人出現(xiàn)資不抵債或進(jìn)入破產(chǎn)程序,上市公司對(duì)相應(yīng)債權(quán)未提取足額壞賬準(zhǔn)備的;(十八)因涉嫌違反證券法規(guī)被中國證監(jiān)會(huì)調(diào)查或正受到中國證監(jiān)會(huì)處罰的(公司就違規(guī)事項(xiàng)公告時(shí),應(yīng)當(dāng)事先報(bào)告中國證監(jiān)會(huì));(十九)法律、法規(guī)及公司章程規(guī)定的其它情況。第四章信息的提供與管理第十七條公司信息披露的義務(wù)人為董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和各部門、各控股子公司的主要負(fù)責(zé)人;持有公司5％以上股份的股東和公司的關(guān)聯(lián)人(包括關(guān)聯(lián)法人、關(guān)聯(lián)自然人和潛在關(guān)聯(lián)人)亦應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的信息披露義務(wù)。第十八條董事會(huì)秘書應(yīng)將國家對(duì)上市公司施行的法律、法規(guī)和證券監(jiān)管部門對(duì)公司信息披露工作的要求及時(shí)通知公司信息披露的義務(wù)人和相關(guān)工作人員。第十九條公司信息披露的義務(wù)人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)和本制度的規(guī)定,履行信息披露的義務(wù),遵守信息披露的紀(jì)律。第二十條公司信息披露的義務(wù)人有責(zé)任在第一時(shí)間將有關(guān)信息披露所需的資料和信息提供給董事會(huì)秘書。第二十一條公司信息披露的義務(wù)人應(yīng)該按如下規(guī)定及時(shí)向董事會(huì)秘書提供有關(guān)信息:1、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)成員:遇其知曉的可能影響公司股票價(jià)格的或?qū)?duì)公司經(jīng)營管理產(chǎn)生重要影響的事宜時(shí),應(yīng)在第一時(shí)間告知董事會(huì)秘書。2、總經(jīng)理班子:(1)遇其知曉的可能影響公司股票價(jià)格的或?qū)?duì)公司經(jīng)營管理產(chǎn)生重要影響的事宜時(shí),應(yīng)在第一時(shí)間告知董事會(huì)秘書;(2)公司在研究、決定涉及信息披露的事項(xiàng)時(shí),應(yīng)通知董事會(huì)秘書列席會(huì)議,并向其提供信息披露所需的資料;(3)遇有須其協(xié)調(diào)的信息披露事宜時(shí),應(yīng)及時(shí)協(xié)助董事會(huì)秘書完成任務(wù)。3、各職能部門和各控股子公司主要負(fù)責(zé)人:(1)遇其知曉的可能影響公司股票價(jià)格的或?qū)?duì)公司經(jīng)營管理產(chǎn)生重要影響的事宜時(shí),應(yīng)在第一時(shí)間告知董事會(huì)秘書;(2)遇有須其協(xié)調(diào)的信息披露事宜時(shí),應(yīng)及時(shí)協(xié)助董事會(huì)秘書完成任務(wù)。4、持有公司5％以上股份的股東和公司的關(guān)聯(lián)人:當(dāng)發(fā)生與公司有關(guān)的涉及信息披露義務(wù)的事項(xiàng)時(shí),應(yīng)及時(shí)經(jīng)過董事會(huì)秘書告知公司。第二十二條公司信息披露的義務(wù)人對(duì)于某事項(xiàng)是否涉及信息披露有疑問時(shí),應(yīng)及時(shí)向董事會(huì)秘書咨詢。第五章重大事項(xiàng)的披露第二十三條公司存在或正在籌劃的收購、出售資產(chǎn)事項(xiàng)、關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)以及其它重大事項(xiàng),應(yīng)當(dāng)遵循分階段披露的原則,履行信息披露義務(wù):(一)在該事件尚未披露前,董事和有關(guān)當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)確保有關(guān)信息絕對(duì)保密;如果該信息難以保密,或者已經(jīng)泄露,或者公司股票價(jià)格已明顯發(fā)生異常波動(dòng)時(shí),公司應(yīng)當(dāng)立即予以披露。(二)上市公司就上述重大事件與有關(guān)當(dāng)事人一旦簽署意向書或協(xié)議,無論意向書或協(xié)議是否附加條件或附加期限,公司應(yīng)當(dāng)立即予以披露。上述協(xié)議發(fā)生重大變更、中止或者解除、終止的,公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)予以披露,并說明協(xié)議更變、中止或者解除、終止的情況和原因。(三)上述重大事件獲得有關(guān)部門批準(zhǔn)的,或者已披露的重大事件被有關(guān)部門否決的,公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)予以披露。第二十四條公司董事會(huì)全體成員及其它知情人員在公司的信息公開披露前,應(yīng)當(dāng)將信息的知情者控制在最小范圍內(nèi)。第二十五條公司內(nèi)幕信息泄露時(shí),應(yīng)及時(shí)采取補(bǔ)救措施加以解釋和澄清,并報(bào)告上海證券交易所和中國證監(jiān)會(huì)。第六章信息披露