長(zhǎng)安汽車2010年度報(bào)告

長(zhǎng)安汽車：2010年年度報(bào)告2011年04月16日02:08來(lái)源：鳳凰網(wǎng)財(cái)經(jīng)重慶長(zhǎng)安汽車股份有限公司2010年度報(bào)告全文二O一一年四月2010年度報(bào)告釋義在本報(bào)告書中，除非文中另有說(shuō)明，下列簡(jiǎn)稱具有如下特定意義：長(zhǎng)安汽車、公司指重慶長(zhǎng)安汽車股份有限公司南方工業(yè)指中國(guó)南方工業(yè)集團(tuán)，公司的實(shí)際控制人中國(guó)長(zhǎng)安汽車集團(tuán)股份有限公司，原名中國(guó)南方工業(yè)汽車股份有限公中國(guó)長(zhǎng)安指司，南方工業(yè)的子公司，公司的控股股東重慶長(zhǎng)安工業(yè)（集團(tuán)）有限責(zé)任公司，原名長(zhǎng)安汽車有限責(zé)任公司、長(zhǎng)安工業(yè)指長(zhǎng)安汽車（集團(tuán)）有限責(zé)任公司，南方集團(tuán)的子公司，2005年12月、幾前為公司控股股東南京長(zhǎng)安指南京長(zhǎng)安汽車有限公司，公司的子公司河北長(zhǎng)安指河北長(zhǎng)安汽車有限公司，公司的子公司國(guó)際公司指重慶長(zhǎng)安汽車國(guó)際銷售服務(wù)有限公司長(zhǎng)福馬汽車指長(zhǎng)安福特馬自達(dá)汽車有限公司，公司的合營(yíng)企業(yè)長(zhǎng)福馬發(fā)動(dòng)機(jī)指長(zhǎng)安福特馬自達(dá)發(fā)動(dòng)機(jī)有限公司，公司的合營(yíng)企業(yè)長(zhǎng)安鈴木指重慶長(zhǎng)安鈴木汽車有限公司，公司的合營(yíng)企業(yè)江鈴控股指江鈴控股有限公司，公司的合營(yíng)企業(yè)哈汽集團(tuán)指哈爾濱哈飛汽車工業(yè)集團(tuán)有限公司，中國(guó)長(zhǎng)安的子公司昌河汽車指江西昌河汽車有限責(zé)任公司，中國(guó)長(zhǎng)安的子公司保定長(zhǎng)客指保定長(zhǎng)安客車制造有限公司，長(zhǎng)安工業(yè)的子公司長(zhǎng)安跨越指重慶長(zhǎng)安跨越車輛有限公司，長(zhǎng)安工業(yè)的子公司民生物流指重慶長(zhǎng)安民生物流股份有限公司，長(zhǎng)安工業(yè)的子公司長(zhǎng)安金陵指原重慶長(zhǎng)安金陵汽車零部件有限公司，現(xiàn)已被公司吸收合并兵裝財(cái)務(wù)指兵器裝備集團(tuán)財(cái)務(wù)有限責(zé)任公司2010年度報(bào)告第一節(jié)重要提示及目錄重要提示本公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員保證本報(bào)告所載資料不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。沒(méi)有董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員對(duì)年度報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性無(wú)法保證或存在異議。董事鄒文超先生、王曉翔先生因公未出席，委托董事連剛先生出席會(huì)議并表決，董事王重生先生因公未出席，委托董事朱華榮先生出席會(huì)議并表決，獨(dú)立董事董揚(yáng)先生因公未出席，委托獨(dú)立董事歐陽(yáng)明高先生出席并表決。安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所為本公司出具了標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告。公司董事長(zhǎng)徐留平先生、總裁張寶林先生、主管會(huì)計(jì)工作負(fù)責(zé)人崔云江先生和會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人華騳目錄第一節(jié)重要提示及目錄1第二節(jié)公司基本情況簡(jiǎn)介2第三節(jié)會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)摘要4第四節(jié)股本變動(dòng)及股東情況6第五節(jié)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和員工情況10第六節(jié)公司治理結(jié)構(gòu)17第七節(jié)股東大會(huì)情況簡(jiǎn)介23第八節(jié)董事會(huì)報(bào)告24第九節(jié)監(jiān)事會(huì)報(bào)告35第十節(jié)重要事項(xiàng)37第十一節(jié)財(cái)務(wù)報(bào)告42-177財(cái)務(wù)報(bào)表補(bǔ)充資料174-176第十二節(jié)備查文件目錄17812010年度報(bào)告第二節(jié)公司基本情況簡(jiǎn)介一、公司法定中文名稱：重慶長(zhǎng)安汽車股份有限公司公司法定英文名稱：ChongqingChanganAutomobileCompanyLimited二、 公司法定代表人：徐留平三、 公司董事會(huì)秘書：崔云江、黎軍聯(lián)系地址：重慶市江北區(qū)建新東路260號(hào)聯(lián)系電話：（023）67594009傳真：（023）67866055電子信箱：cazqc@四、公司注冊(cè)地址：重慶市江北區(qū)建新東路260號(hào)郵政編碼：400023公司辦公地址：重慶市江北區(qū)建新東路260號(hào)郵政編碼：400023公司國(guó)際互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)址：公司電子信箱：cazqc@五、 公司信息披露報(bào)刊：《中國(guó)證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》、《香港商報(bào)》公司信息披露網(wǎng)址：公司年度報(bào)告?zhèn)渲玫攸c(diǎn)：公司董事會(huì)辦公室六、 股票上市地點(diǎn)：深圳證券交易所股票簡(jiǎn)稱：長(zhǎng)安汽車長(zhǎng)安B股票代碼：000625200625七、 公司首次注冊(cè)登記日期：1996年10月31日注冊(cè)地址：重慶市南岸區(qū)南城大道309號(hào)最新公司變更注冊(cè)登記日期：2010年9月27日注冊(cè)地址：重慶市江北區(qū)建新東路260號(hào)企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)：渝直500000000005061稅務(wù)登記號(hào)碼：渝國(guó)稅字50010520286320X號(hào)、渝地稅字50010520286320X號(hào)公司聘請(qǐng)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所名稱、辦公地：22010年度報(bào)告會(huì)計(jì)師：安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所辦公地：中國(guó)北京市東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)安永大樓16層2010年度報(bào)告第三節(jié)會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)摘要一、本年度主要利潤(rùn)指標(biāo)（單位：元）營(yíng)業(yè)利潤(rùn)1，977，647，599.98利潤(rùn)總額1，990，770，012.71歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)2，026，986，470.02歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)2，050，073，311.48經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~2，695，075，970.03現(xiàn)金及現(xiàn)金等價(jià)物凈增減額628，110，754.18注：扣除非經(jīng)常性損益項(xiàng)目及金額非流動(dòng)資產(chǎn)處置損益（包括已計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的沖銷部分）-49，916，563.41計(jì)入當(dāng)期損益的政府補(bǔ)助50，938，346.80同一控制下企業(yè)合并產(chǎn)生的子公司期初至合并日的當(dāng)期凈損益-27，661，628.30處置交易性金融負(fù)債取得的投資收益4，563，744.00除上述各項(xiàng)之外的其他營(yíng)業(yè)外收入和支出-3，022，794.88所得稅影響額2，292，311.52少數(shù)股東權(quán)益影響額（稅后）-280，257.19非經(jīng)常性損益金額合計(jì)-23，086，841.46二、按兩種會(huì)計(jì)準(zhǔn)則、制度計(jì)算的凈利潤(rùn)差異說(shuō)明（單位：元）歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)歸屬于上市公司股東的所有者權(quán)益本期數(shù)上期調(diào)整后數(shù)期末數(shù)期初調(diào)整后數(shù)按境外會(huì)計(jì)準(zhǔn)則（未經(jīng)審計(jì)）2，026，986，470.021，120，706，384.1710，554，258，381.628，919，199，237.71按境內(nèi)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則2，026，986，470.021，120，706，384.1710，625，542，446.628，990，483，302.71按境外會(huì)計(jì)準(zhǔn)則調(diào)整的分項(xiàng)及合計(jì)：支付給A股流通股東的現(xiàn)金-71，284，065.00-71，284，065.00對(duì)價(jià)（注釋）境內(nèi)外會(huì)計(jì)準(zhǔn)則差異合計(jì)-71，284，065.00-71，284，065.00注釋：公司合營(yíng)公司江鈴控股為所持有的上市公司江鈴股份流通權(quán)所支付的現(xiàn)境內(nèi)外會(huì)計(jì)準(zhǔn)則差異的說(shuō)明金對(duì)價(jià)，按國(guó)際準(zhǔn)則規(guī)定應(yīng)計(jì)入損益。三、近三年主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)（單位：元）本年比上年2010年2009年2008年增減（％）調(diào)整前調(diào)整后調(diào)整后營(yíng)業(yè)總收入（元）33，072，124，211.2925，203，693，116.5025，592，964，183.0329.22%13，375，458，430.72利潤(rùn)總額（元）1，990，770，012.711，088，984，927.691，109，769，787.1679.39%34027，294.8942010年度報(bào)告歸屬于上市公司股東的凈利2，026，986，470.021，078，458，922.721，120，706，384.1780.87%24，380961.59潤(rùn)（元）歸屬于上市公司股東的扣除2，050，073，311.481，134，955，026.941，161，894，011.0276.44%32，325，749.00非經(jīng)常性損益的凈利潤(rùn)（元）經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)?，695，075，970.032，912，353，593.293，187，175，337.26-15.44%484，837，706.86額（元）每股經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流7-15.33%0.21量?jī)纛~（元/股）本年末比上2010年末2009年末年末增減2008年末（％）調(diào)整前調(diào)整后調(diào)整后總資產(chǎn)（元）30，456，426，127.8824，471，416，861.8925，249，370，053.2120.62%15，367，824，844.54歸屬于上市公司股東的所有10，625，542，446.628，800，120，393.158，990，483，302.7118.19%7，596524，812.96者權(quán)益（元）股本（股）2，325，657，6152，334，022，8482，334，022，848-0.36%2，334022，848歸屬于上市公司股東的每股4.573.773.8518.70%3.25凈資產(chǎn)（元/股）注：公司于2010年5月31日開始對(duì)同一控制下企業(yè)重慶長(zhǎng)安金陵汽車零部件有限公司進(jìn)行合并。按《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》規(guī)定，應(yīng)視同參與合并各方在最終控制方開始實(shí)施控制時(shí)即以目前的狀態(tài)存在，相應(yīng)對(duì)前期比較報(bào)表進(jìn)行調(diào)整。四、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《公開發(fā)行證券公司信息披露編報(bào)規(guī)則第9號(hào)》（2010年修訂）規(guī)定計(jì)算的2010年報(bào)告期利潤(rùn)的凈資產(chǎn)收益率和每股收益（單位：元）2010年2009年本年比上年增減（％）2008年調(diào)整前調(diào)整后調(diào)整后基本每股收益（元/股）0.870.460.4881.25%0.01稀釋每股收益（元/股）0.870.460.4881.25%0.01用最新股本計(jì)算的每股收益（元0.75 /股）扣除非經(jīng)常性損益后的基本每0.880.490.5076.00%0.01股收益（元/股）加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率（%）20.67%13.15%13.63%增加7.04個(gè)百分點(diǎn)0.32%扣除非經(jīng)常性損益后的加權(quán)平20.90%13.84%14.32%增加6.58個(gè)百分點(diǎn)0.43%均凈資產(chǎn)收益率（%）注：最新股本經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)，公司于2011年1月7日至11日向社會(huì)公開增發(fā)A股，發(fā)行數(shù)量360，166，022股，最新股本變更為2，685，823，637股。2010年度報(bào)告第四節(jié)股本變動(dòng)及股東情況一、股份變動(dòng)情況表㈠股份變動(dòng)情況表單位：股本次變動(dòng)前本次變動(dòng)增減（+，-）本次變動(dòng)后數(shù)量比例發(fā)行新股送股公積金轉(zhuǎn)股其他小計(jì)數(shù)量比例一、有限售條件股份829，694，86035.55%-622，263，978-622，263，978207430，8828.92%1、國(guó)家持股2、國(guó)有法人持股829，685，20435.55%-622，263，903-622，263，903207，4213018.92%3、其他內(nèi)資持股其中：境內(nèi)非國(guó)有法人持股境內(nèi)自然人持股4、外資持股其中：境外法人持股境外自然人持股5、高管股份9，6560.00%-75-759，5810.00%二、無(wú)限售條件股份1，495，962，75564.09%613，898，745613，898，7452，118，226，73391.08%1、人民幣普通股899，527，98838.54%622，263，978622，263，9781，521，791，96665.43%2、境內(nèi)上市的外資股596，434，76725.55%596，434，76725.65%3、境外上市的外資股4、其他三、 庫(kù)存股（B股）8,365,2330.36%-8,365,233-8,365,233四、 股份總數(shù)2，334，022，848100.00%-8，365，233-8，365，2332，325，657615100.00%注：（1）報(bào)告期內(nèi),公司有限售條件股份減少,無(wú)限售條件股份相應(yīng)增加,為有限售條件股份解除限售所致；有限售條件高管股份減少為離任高管有限售部分股份解除鎖定所致。（2）報(bào)告期內(nèi)，庫(kù)存股（B股）減少，為報(bào)告期內(nèi)公司回購(gòu)的B股股份回購(gòu)期滿,辦理注銷所致。㈡限售股份變動(dòng)情況表本年解除限售本年增加限售股東名稱年初限售股數(shù)年末限售股數(shù)限售原因解除限售日期股數(shù)股數(shù)中國(guó)長(zhǎng)安829,685,204622,263,903207,421,301股改承諾2010年6月21日合計(jì)829,685,204622,263,903207,421,301－－二、股票發(fā)行與上市情況㈠截止報(bào)告期末前三年公司無(wú)發(fā)行股票情況㈡報(bào)告期內(nèi)，公司股份總數(shù)及結(jié)構(gòu)發(fā)生變動(dòng)情況公司自2009年3月3日召開2009年第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)回購(gòu)部分境內(nèi)上市外62010年度報(bào)告資股（B股）股份相關(guān)事宜后，6月23日，公司完成了回購(gòu)B股事宜的所有審批手續(xù)并開始實(shí)施。截止2010年3月3日，公司回購(gòu)部分境內(nèi)上市外資股(B股)股份期限屆滿，公司回購(gòu)B股股份方案實(shí)施完畢。在回購(gòu)期間，公司累計(jì)回購(gòu)B股數(shù)量為8，365，233股。2010年3月17日，公司已在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司辦理完成回購(gòu)股份注銷手續(xù)。三、股東情況介紹㈠前十名股東持股情況表單位：股股東總數(shù)共233，812人，其中A股股東197，242人，B股股東36，570人前10名股東持股情況持有有限售條質(zhì)押或凍結(jié)股東名稱股東性質(zhì)持股比例持股總數(shù)件股份數(shù)量的股份數(shù)量中國(guó)長(zhǎng)安汽車集團(tuán)股份有限公司國(guó)有法人45.71%1，063，087，489207，421，3010DREYFUSPREMIERINVESTMENTFDSINC.-DREYFUSGREATER境外法人1.13%26，292，615未知CHINAFD交通銀行－華安策略優(yōu)選股票型證券境內(nèi)非國(guó)有法人0.85%19，700，030未知投資基金B(yǎng)ONJOURCHINAFUND2境外法人0.71%16，568，176未知GUOTAIJUNANSECURITIES(HONGKONG)境外法人0.60%13,974,103未知LIMITEDFTIFTEMPLETONBRICFUND境外法人0.45%10,455,108未知東海證券－交行－東風(fēng)5號(hào)集合資產(chǎn)境內(nèi)非國(guó)有法人0.44%10,297,229未知管理計(jì)劃中國(guó)銀行－易方達(dá)深證100交易型開境內(nèi)非國(guó)有法人0.41%9,647,994未知放式指數(shù)證券投資基金JPMBLSAREFTIFTEMPLETON國(guó)有法人0.41%9,615,280未知CHINAFUNDGTI5497TEMPLETONCHINAWORLD境外法人0.32%7,507,924未知FUNDINC前10名無(wú)限售條件股東持股情況股東名稱持有無(wú)限售條件股份數(shù)量股份種類中國(guó)長(zhǎng)安汽車集團(tuán)股份有限公司855,666,188人民幣普通股DREYFUSPREMIERINVESTMENTFDSINC.-DREYFUS26,292,615境內(nèi)上市外資股GREATERCHINAFD交通銀行－華安策略優(yōu)選股票型證券投資基金19,700,030人民幣普通股BONJOURCHINAFUND216,568,176境內(nèi)上市外資股GUOTAIJUNANSECURITIES(HONGKONG)LIMITED13,974,103境內(nèi)上市外資股2010年度報(bào)告FTIFTEMPLETONBRICFUND10，455，108境內(nèi)上市外資股東海證券－交行－東風(fēng)5號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃10，297，229人民幣普通股中國(guó)銀行－易方達(dá)深證100交易型開放式指數(shù)證券投資基金9，647，994人民幣普通股JPMBLSAREFTIFTEMPLETONCHINAFUNDGTI54979，615，280境內(nèi)上市外資股TEMPLETONCHINAWORLDFUNDINC7，507，924境內(nèi)上市外資股上述股東關(guān)聯(lián)關(guān)系或一致行動(dòng)的說(shuō)明前10名股東中，中國(guó)長(zhǎng)安與其他股東之間不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。也不屬于《上市公司持股變動(dòng)信息披露管理辦法》中規(guī)定的一致行動(dòng)人；未知其他流通股股東之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，也未知其他流通股股東是否屬于《上市公司持股變動(dòng)信息披露管理辦法》中規(guī)定的一致行動(dòng)人。㈡控股股東情況控股股東：中國(guó)長(zhǎng)安法定代表人：徐留平成立日期：2005年12月26日注冊(cè)資本：4，582，373，700元主要業(yè)務(wù)和產(chǎn)品：汽車、摩托車、汽車摩托車發(fā)動(dòng)機(jī)、汽車摩托車零部件設(shè)計(jì)、開發(fā)、制造、銷售；光學(xué)產(chǎn)品、電子與光電子產(chǎn)品、夜視器材、信息與通信設(shè)備的銷售；與上述業(yè)務(wù)相關(guān)的技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)咨詢、技術(shù)培訓(xùn)、技術(shù)服務(wù)；進(jìn)出口業(yè)務(wù)；資產(chǎn)并購(gòu)、資產(chǎn)重組咨詢。㈢公司實(shí)際控制人情況公司實(shí)際控制人：南方工業(yè)法定代表人：徐斌成立日期：1999年6月29日注冊(cè)資本：12，645，210，000元主要業(yè)務(wù)和產(chǎn)品：國(guó)有資產(chǎn)投資、經(jīng)營(yíng)管理；火炮、槍械等；工程勘察設(shè)計(jì)、施工、承包、監(jiān)理；設(shè)備安裝等。南方工業(yè)集團(tuán)是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)組建、受國(guó)務(wù)院國(guó)資委直接管理的中央企業(yè)。㈣公司與實(shí)際控制人之間的產(chǎn)權(quán)及控制關(guān)系方框圖82010年度報(bào)告國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)100%中國(guó)南方工業(yè)集團(tuán)公司100%中國(guó)長(zhǎng)安汽車集團(tuán)股份有限公司45.71%重慶長(zhǎng)安汽車股份有限公司92010年度報(bào)告第五節(jié)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和員工情況一、現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員情況表姓名職務(wù)性別年齡任期起止日期年初持股數(shù)年末持股數(shù)變動(dòng)原因徐留平董事長(zhǎng)男462009.05-2012.0500鄒文超董事男472009.05-2012.0500張寶林董事、總裁男482009.05-2012.0500王曉翔董事男372009.05-2012.0500連剛董事男502010.03-2012.0500朱華榮董事、副總裁男442009.05-2012.0500王重生董事、副總裁男522009.05-2012.059，5819，581馬軍董事、副總裁男512009.05-2012.0500董事、副總裁、崔云江男2009.05-2012.0500董秘47馬俊坡董事男452010.03-2012.0500歐陽(yáng)明高獨(dú)立董事男522009.05-2012.0500董揚(yáng)獨(dú)立董事男542009.05-2012.0500陳重獨(dú)立董事男542009.05-2012.0500王志雄獨(dú)立董事男522009.05-2012.0500彭韶兵獨(dú)立董事男472009.05-2012.0500楊建監(jiān)事男462010.03-2012.0500蔡勇監(jiān)事男372009.05-2012.0500張競(jìng)競(jìng)監(jiān)事女442009.05-2012.0500陳陵濤監(jiān)事女412010.12-2012.0500王莉君監(jiān)事女402009.05-2012.0500劉洪監(jiān)事男402011.03-2012.0500應(yīng)展望副總裁男512009.05-2012.0500黃忠強(qiáng)副總裁男422009.05-2012.0500任強(qiáng)副總裁男502009.05-2012.053，1943，194宋嘉副總裁男452009.05-2012.0500羅明剛副總裁男472009.05-2012.0500杜毅副總裁男432010.02-2012.0500黎軍董秘女412009.05-2012.0500董事、監(jiān)事在股東單位的任職情況表姓名股東單位職務(wù)任期徐留平中國(guó)長(zhǎng)安董事長(zhǎng)、總裁、黨委書記2010.01-2013.01鄒文超中國(guó)長(zhǎng)安董事、副總裁2010.01-2013.01張寶林中國(guó)長(zhǎng)安董事、黨委副書記2010.01-2013.01王曉翔中國(guó)長(zhǎng)安副總裁2010.01-2013.01102010年度報(bào)告連剛中國(guó)長(zhǎng)安副總裁2010.01-2013.01馬俊坡中國(guó)長(zhǎng)安戰(zhàn)略部總經(jīng)理2010.01-2013.01楊建中國(guó)長(zhǎng)安黨委副書記2010.01-2013.01二、現(xiàn)任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的主要工作經(jīng)歷和在其他單位的任職或兼職情況。㈠董事徐留平先生，董事長(zhǎng)。1964年生，博士，研究員級(jí)高級(jí)工程師?，F(xiàn)任南方工業(yè)集團(tuán)黨組成員、副總經(jīng)理，中國(guó)長(zhǎng)安董事長(zhǎng)、總裁、黨委書記。曾任南方工業(yè)集團(tuán)計(jì)劃部主任、汽車部主任、總經(jīng)理助理，長(zhǎng)安汽車（集團(tuán)）有限責(zé)任公司董事長(zhǎng)、總裁、黨委書記。鄒文超先生，董事。1963年生，工程碩士，高級(jí)工程師。現(xiàn)任中國(guó)長(zhǎng)安董事、副總裁。曾任江陵機(jī)器廠22車間副主任、第二科研所副所長(zhǎng)，中國(guó)兵器工業(yè)總公司汽車局規(guī)劃處副處長(zhǎng)，長(zhǎng)安公司綜合計(jì)劃部處長(zhǎng)，計(jì)劃部部長(zhǎng)，長(zhǎng)安汽車（集團(tuán)）有限責(zé)任公司總裁助理、副總裁，公司副總經(jīng)理兼長(zhǎng)安福特馬自達(dá)汽車有限公司執(zhí)行副總裁。張寶林先生，董事、總裁。1962年生，研究生畢業(yè)，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師，高級(jí)政工師?，F(xiàn)任中國(guó)長(zhǎng)安董事、黨委副書記。曾任中國(guó)兵器工業(yè)總公司西南兵工局團(tuán)委副書記、書記，重慶長(zhǎng)風(fēng)機(jī)器廠黨委書記，成都萬(wàn)友總公司常務(wù)副總經(jīng)理、總經(jīng)理，長(zhǎng)安汽車（集團(tuán)）有限責(zé)任公司董事、副總裁，公司常務(wù)副總經(jīng)理。王曉翔先生，董事。1973年生，博士?，F(xiàn)任中國(guó)長(zhǎng)安副總裁、董事會(huì)秘書。曾任南方工業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)審計(jì)部財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)管理處副處長(zhǎng)、總會(huì)計(jì)處處長(zhǎng)、預(yù)算處處長(zhǎng)，長(zhǎng)安汽車（集團(tuán)）有限責(zé)任公司總裁助理，南方工業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)部副主任。連剛先生，董事。1960年生，博士，研究員級(jí)高級(jí)工程師。現(xiàn)任中國(guó)長(zhǎng)安副總裁。曾任東安動(dòng)力股份公司副總經(jīng)理，東安集團(tuán)副總經(jīng)理，哈航集團(tuán)副總經(jīng)理、東安三菱董事長(zhǎng)、總經(jīng)理，哈汽集團(tuán)董事長(zhǎng)、總經(jīng)理，中航工業(yè)汽車籌備組副組長(zhǎng)，中航工業(yè)汽車分黨組書記、副總經(jīng)理。朱華榮先生，董事、黨委書記，副總裁兼汽車工程研究院院長(zhǎng)。1965年生，工程碩士，研究員級(jí)高級(jí)工程師。曾任江陵機(jī)器廠發(fā)動(dòng)機(jī)研究所副所長(zhǎng)，長(zhǎng)安公司技術(shù)部副部長(zhǎng)，公司汽車制造廠總工程師，長(zhǎng)安汽車（集團(tuán)）有限責(zé)任公司總裁助理兼技術(shù)中心主任、科技委主任，副總裁。王重生先生，董事、副總裁、黨委副書記、紀(jì)委書記兼工會(huì)主席。1958年生，研究生畢業(yè)，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。曾任長(zhǎng)安機(jī)器廠團(tuán)委書記，5023廠黨委副書記、紀(jì)委書記，中國(guó)兵器工業(yè)總公司汽車局營(yíng)銷處處長(zhǎng)，長(zhǎng)安汽車（集團(tuán)）有限責(zé)任公司總經(jīng)辦主任，長(zhǎng)安汽車（集團(tuán)）有限責(zé)任112010年度報(bào)告公司副總裁、黨委副書記。馬軍先生，董事、副總裁。1959年生，工程碩士，高級(jí)工程師。曾任長(zhǎng)安機(jī)器廠基礎(chǔ)技術(shù)處副處長(zhǎng)，長(zhǎng)安汽車（集團(tuán)）有限責(zé)任公司基礎(chǔ)技術(shù)二處、標(biāo)準(zhǔn)化情報(bào)處處長(zhǎng)，公司辦公室副主任，總裁助理、辦公室主任兼信息中心常務(wù)副主任、主任、管理信息部部長(zhǎng)，長(zhǎng)安汽車（集團(tuán)）有限責(zé)任公司副總裁。崔云江先生，董事、副總裁、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書。1963年生，研究生畢業(yè)，碩士，高級(jí)會(huì)計(jì)師。曾任長(zhǎng)安機(jī)器廠財(cái)務(wù)處副處長(zhǎng)，長(zhǎng)安鈴木公司財(cái)務(wù)課課長(zhǎng)，公司證券處處長(zhǎng)，財(cái)務(wù)部部長(zhǎng)。馬俊坡先生，董事。1966年生，碩士，高級(jí)工程師?，F(xiàn)任中國(guó)長(zhǎng)安發(fā)展戰(zhàn)略部總經(jīng)理。曾任南方工業(yè)集團(tuán)汽車部發(fā)展規(guī)劃處副處長(zhǎng)、處長(zhǎng)，中國(guó)南方工業(yè)汽車股份有限公司發(fā)展戰(zhàn)略部副總經(jīng)理。歐陽(yáng)明高先生，獨(dú)立董事。1958年出生，工學(xué)博士?，F(xiàn)任教育部長(zhǎng)江學(xué)者特聘教授，清華大學(xué)校務(wù)委員會(huì)成員、校學(xué)術(shù)委員會(huì)副主任，教授、博士生導(dǎo)師，汽車安全與節(jié)能國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室主任，北京清華節(jié)能與新能源汽車工程中心主任，中國(guó)人民政治協(xié)商會(huì)議全國(guó)委員會(huì)常委，中國(guó)汽車工程學(xué)會(huì)副理事長(zhǎng)，國(guó)家“863”計(jì)劃節(jié)能與新能源汽車重大項(xiàng)目總體專家組組長(zhǎng)，兼任上柴股份獨(dú)立董事。董揚(yáng)先生，獨(dú)立董事。1956出生，工學(xué)碩士，高級(jí)工程師?，F(xiàn)任中國(guó)汽車工業(yè)協(xié)會(huì)常務(wù)副會(huì)長(zhǎng)、秘書長(zhǎng)、中國(guó)汽車工程學(xué)會(huì)副理事長(zhǎng)、機(jī)械工業(yè)聯(lián)合會(huì)常務(wù)理事、國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)評(píng)審專家。曾任國(guó)家機(jī)械工業(yè)局行業(yè)管理司副司長(zhǎng)，北京汽車工業(yè)控股有限責(zé)任公司總經(jīng)理、黨委副書記。曾主持制定了全國(guó)汽車行業(yè)“八五”、“九五”科技規(guī)劃；執(zhí)筆《汽車行業(yè)中、長(zhǎng)期科技發(fā)展綱要》，載入國(guó)家科技“白皮書”；主持國(guó)家科技攻關(guān)項(xiàng)目、全國(guó)汽車電子項(xiàng)目技術(shù)攻關(guān)和引進(jìn)組建聯(lián)合電子公司、電動(dòng)汽車及車身開發(fā)項(xiàng)目，并參加了WTO談判。陳重先生，獨(dú)立董事。1956年出生，金融學(xué)博士、研究員。歷任原國(guó)家經(jīng)委中國(guó)企業(yè)管理協(xié)會(huì)研究部副主任、主任，中國(guó)企業(yè)報(bào)社社長(zhǎng)（法人代表），中國(guó)企業(yè)管理科學(xué)基金會(huì)秘書長(zhǎng)（法人代表），中國(guó)企業(yè)聯(lián)合會(huì)常務(wù)副理事長(zhǎng)、黨委副書記，重慶市人民政府副秘書長(zhǎng)?，F(xiàn)任新華基金管理有限公司董事長(zhǎng)。主要兼職：國(guó)家自然科學(xué)基金會(huì)管理學(xué)部評(píng)審委員會(huì)成員，吉林大學(xué)、北京工商大學(xué)兼職教授，宗申動(dòng)力、重慶啤酒獨(dú)立董事。王志雄先生，獨(dú)立董事。1958年出生，大學(xué)法律本科畢業(yè)。1983年3月至1985年9月在122010年度報(bào)告北京市東城律師事務(wù)所工作。1985年10月至1996年3月在中信律師事務(wù)所工作，主要從事涉外經(jīng)濟(jì)、投資、證券和金融法律業(yè)務(wù)。1989年5月赴英國(guó)和香港進(jìn)修律師業(yè)務(wù)和英國(guó)法律。1996年4月起加入北京市通商律師事務(wù)所，任合伙人。2002年3月起加入北京市君合律師事務(wù)所，任合伙人。兼任江蘇吳中獨(dú)立董事。王志雄律師主要從事金融、證券、公司法、外商投資、企業(yè)兼并收購(gòu)和訴訟方面的法律業(yè)務(wù)。彭韶兵先生，獨(dú)立董事。1964年出生，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，教授、博士生導(dǎo)師?，F(xiàn)任職于西南財(cái)經(jīng)大學(xué)會(huì)計(jì)學(xué)院，擔(dān)任院長(zhǎng)。同時(shí)，兼任中國(guó)會(huì)計(jì)學(xué)會(huì)理事，中國(guó)會(huì)計(jì)學(xué)會(huì)教育分會(huì)常務(wù)理事，中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)教育培訓(xùn)委員會(huì)委員，財(cái)政部企業(yè)內(nèi)控標(biāo)準(zhǔn)委員會(huì)咨詢專家，東方電氣、五糧液、成發(fā)科技、中鐵二局獨(dú)立董事。彭韶兵先生長(zhǎng)期從事財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)與財(cái)務(wù)管理的科學(xué)研究與教學(xué)工作，主要研究領(lǐng)域?yàn)闀?huì)計(jì)準(zhǔn)則與制度、財(cái)務(wù)報(bào)告與分析、資本市場(chǎng)與公司治理、公司財(cái)務(wù)與資金管理、國(guó)有資本營(yíng)運(yùn)與管理、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制與管理。㈡監(jiān)事楊建先生，監(jiān)事。1964年生，碩士，高級(jí)工程師?，F(xiàn)任中國(guó)長(zhǎng)安黨委副書記。曾任兵器工業(yè)第五九研究所副所長(zhǎng)，兵器工業(yè)第五九研究所黨委書記兼紀(jì)委書記，中國(guó)南方工業(yè)汽車股份有限公司人力資源部總經(jīng)理。蔡勇先生，監(jiān)事。1973年生，碩士研究生，高級(jí)工程師?，F(xiàn)任公司總裁助理兼合資合作部部長(zhǎng)。曾任公司辦公室秘書處副處長(zhǎng)，發(fā)展計(jì)劃部發(fā)展規(guī)劃處處長(zhǎng)、發(fā)展規(guī)劃部副部長(zhǎng)、部長(zhǎng)。張競(jìng)競(jìng)女士，監(jiān)事。1966年生，大學(xué)本科，研究員級(jí)高級(jí)工程師?，F(xiàn)任公司人力資源部部長(zhǎng)。曾任長(zhǎng)安汽車（集團(tuán)）有限責(zé)任公司機(jī)器制造廠技術(shù)處副處長(zhǎng)、處長(zhǎng)，副總工程師，公司發(fā)展規(guī)劃部副部長(zhǎng)，公司科技委副主任兼辦公室副主任、項(xiàng)目總監(jiān)辦公室主任。陳陵濤女士，監(jiān)事。1969年生，大學(xué)本科，會(huì)計(jì)師?，F(xiàn)任公司紀(jì)委副書記、審計(jì)部部長(zhǎng)。曾任公司財(cái)務(wù)部副部長(zhǎng)兼財(cái)務(wù)處處長(zhǎng)，審計(jì)部風(fēng)險(xiǎn)管理處處長(zhǎng)。劉洪先生，監(jiān)事。1959年生，大學(xué)本科，高級(jí)政工師?，F(xiàn)任公司工會(huì)副主席。曾任公司人力資源部副部長(zhǎng)，江北工廠黨委副書記、副廠長(zhǎng)。王莉君女士，監(jiān)事。1970年生，大學(xué)本科，高級(jí)工程師?，F(xiàn)任汽車工程研究院副院長(zhǎng)。曾任公司汽車制造廠技術(shù)處副處長(zhǎng)，汽車工程研究院產(chǎn)品改進(jìn)處副處長(zhǎng)、處長(zhǎng)兼黨支部副書記，汽車工程研究院商用車設(shè)計(jì)一所所長(zhǎng)、汽車開發(fā)四中心副主任。132010年度報(bào)告㈢非董事、監(jiān)事的高級(jí)管理人員應(yīng)展望先生，副總裁。1959年生，工程碩士，研究員級(jí)高級(jí)工程師，曾任長(zhǎng)安機(jī)器廠工藝研究所工藝室室主任，長(zhǎng)安汽車（集團(tuán)）有限責(zé)任公司工研二所副所長(zhǎng)，技術(shù)部副部長(zhǎng)兼規(guī)劃處處長(zhǎng)，總裁助理，副總裁。黃忠強(qiáng)先生，副總裁。1968年生，工程碩士，高級(jí)工程師，曾任公司總經(jīng)理辦公室副主任、主任，質(zhì)量部部長(zhǎng)，長(zhǎng)安汽車（集團(tuán)）有限責(zé)任公司總裁助理，副總裁，重慶長(zhǎng)安鈴木汽車有限公司常務(wù)副總經(jīng)理。宋嘉先生，副總裁。1965年生，工程碩士，研究員級(jí)高級(jí)工程師。曾任長(zhǎng)江電工廠民品研究所副所長(zhǎng)，副總工程師兼汽車研究所所長(zhǎng)，副廠長(zhǎng)兼汽車制造廠廠長(zhǎng)、汽車銷售公司總經(jīng)理，長(zhǎng)安汽車銷售公司副總經(jīng)理，河北長(zhǎng)安汽車有限公司總經(jīng)理，長(zhǎng)安汽車（集團(tuán)）有限責(zé)任公司總裁助理、副總裁。任強(qiáng)先生，副總裁。1960年生，工程碩士，研究員級(jí)高級(jí)工程師，曾任長(zhǎng)安機(jī)器廠綜合研究所非標(biāo)設(shè)計(jì)室副主任、副所長(zhǎng)，長(zhǎng)安汽車（集團(tuán)）有限責(zé)任公司工程設(shè)計(jì)院建設(shè)研究院副院長(zhǎng)，綜合計(jì)劃部副部長(zhǎng)，發(fā)展計(jì)劃部副部長(zhǎng)、部長(zhǎng)，總裁助理兼任重慶長(zhǎng)安金陵汽車零部件有限公司總經(jīng)理，長(zhǎng)安汽車（集團(tuán)）有限責(zé)任公司副總裁，江鈴控股有限公司執(zhí)行副總裁。羅明剛先生，副總裁兼長(zhǎng)安福特馬自達(dá)汽車有限公司執(zhí)行副總裁。1963年生，工程碩士，研究員級(jí)高級(jí)工程師。曾任江陵機(jī)器廠26車間副主任、工藝工裝處處長(zhǎng)，長(zhǎng)安公司工藝研究一所所長(zhǎng)，汽車制造廠發(fā)動(dòng)機(jī)技術(shù)處處長(zhǎng)、副總工程師，技術(shù)中心副主任兼發(fā)動(dòng)機(jī)制造廠副廠長(zhǎng)，汽車制造廠副廠長(zhǎng)兼總工程師、汽車工程研究院副院長(zhǎng)，長(zhǎng)安汽車（集團(tuán)）有限責(zé)任公司總裁助理、副總裁。杜毅先生，副總裁。1967年生，碩士，研究員級(jí)高級(jí)工程師。曾任東安動(dòng)力副總經(jīng)理、常務(wù)副總經(jīng)理，哈飛汽車工業(yè)集團(tuán)有限公司副總經(jīng)理、副總經(jīng)理兼股份公司總經(jīng)理，哈飛汽車工業(yè)集團(tuán)有限公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、黨委副書記。黎軍女士，董事會(huì)秘書兼財(cái)務(wù)部副部長(zhǎng)。1969年生，大學(xué)畢業(yè)，高級(jí)工商管理碩士，高級(jí)會(huì)計(jì)師。曾任公司財(cái)務(wù)部證券投資處副處長(zhǎng)，財(cái)務(wù)部資本運(yùn)營(yíng)處處長(zhǎng)。三、年度報(bào)酬情況2010年度在本公司領(lǐng)取薪酬的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的年度報(bào)酬均參照南方工業(yè)集團(tuán)有關(guān)工資管理和等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定發(fā)放。142010年度報(bào)告姓名職務(wù)2010年度報(bào)酬（萬(wàn)元）張寶林董事、總裁63.35朱華榮董事、黨委書記、副總裁60.93王重生董事、副總裁57.63馬軍董事、副總裁56.05崔云江董事、副總裁、董秘55.23歐陽(yáng)明高獨(dú)立董事6.00董揚(yáng)獨(dú)立董事6.00陳重獨(dú)立董事6.00王志雄獨(dú)立董事6.00彭韶兵獨(dú)立董事6.00蔡勇監(jiān)事22.89張競(jìng)競(jìng)監(jiān)事20.68陳陵濤監(jiān)事19.78劉洪監(jiān)事19.50王莉君監(jiān)事16.68應(yīng)展望副總裁53.44黃忠強(qiáng)副總裁54.90任強(qiáng)副總裁50.47宋嘉副總裁62.37羅明剛副總裁57.86杜毅副總裁25.87合計(jì)727.63經(jīng)第四屆董事會(huì)第二十五次審議通過(guò)，第五屆董事會(huì)獨(dú)立董事津貼為每人每年6萬(wàn)元（含稅），獨(dú)立董事出席公司董事會(huì)和股東大會(huì)以及按《公司章程》行使職權(quán)發(fā)生的費(fèi)用由公司承擔(dān)。報(bào)告期內(nèi)，董事長(zhǎng)徐留平、董事鄒文超、王曉翔、連剛、馬俊坡在股東單位或關(guān)聯(lián)單位領(lǐng)取報(bào)酬。四、報(bào)告期內(nèi)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員變動(dòng)情況1、經(jīng)2010年2月9日召開的第五屆董事會(huì)第九次會(huì)議表決同意，鄧智尤先生、趙魯川先生因工作安排不再擔(dān)任公司董事，根據(jù)公司大股東的推薦意見(jiàn)，推選連剛先生、馬俊坡先生擔(dān)152010年度報(bào)告任公司董事。同時(shí)鄒文超先生、吳雪松先生因工作關(guān)系不再擔(dān)任公司副總經(jīng)理，經(jīng)總裁提名，董事會(huì)聘任杜毅先生為公司副總裁。2、經(jīng)2010年2月9日召開的第五屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議表決同意，劉志巖先生因工作安排不再擔(dān)任公司監(jiān)事，根據(jù)公司大股東的推薦意見(jiàn)，推選楊建先生擔(dān)任公司監(jiān)事。3、2010年12月，因公司職工監(jiān)事華騳驫先生工作變動(dòng)，不再擔(dān)任職工監(jiān)事，根據(jù)有關(guān)法規(guī)和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，公司職工代表大會(huì)推選陳陵濤女士為公司第五屆監(jiān)事會(huì)職工監(jiān)事，任期至公司第五屆監(jiān)事會(huì)屆滿。期后事項(xiàng)：2011年3月，沈明權(quán)先生因年齡原因，不再擔(dān)任公司職工監(jiān)事，根據(jù)有關(guān)法規(guī)和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，公司職工代表大會(huì)推選劉洪先生為公司第五屆監(jiān)事會(huì)職工監(jiān)事，任期至公司第五屆監(jiān)事會(huì)屆滿。經(jīng)2011年4月14日召開的第五屆董事會(huì)第十九次會(huì)議表決同意，聘任龔兵先生為公司副總裁，任期至公司第五屆董事會(huì)屆滿。經(jīng)2011年4月14日召開的第五屆監(jiān)事會(huì)第十一次會(huì)議表決同意，傅利平先生因工作變動(dòng)不再擔(dān)任公司監(jiān)事，擬推舉石井崗先生擔(dān)任公司監(jiān)事，任期至公司第五屆監(jiān)事會(huì)屆滿。五、公司員工情況。截止本年度末公司員工總?cè)藬?shù)12，230人，其中生產(chǎn)工人4，872人，銷售人員1，127人，技術(shù)人員4，007人，財(cái)務(wù)人員217人，行政人員1971人，其他36人。其中博士48人，研究生462人，本科5，728人，專科2，429人。公司需承擔(dān)費(fèi)用的離退休職工人數(shù)為3，101人。162010年度報(bào)告第六節(jié)公司治理結(jié)構(gòu)一、公司治理情況公司嚴(yán)格按《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《上市公司信息披露管理辦法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等法律、法規(guī)的要求，不斷完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，規(guī)范公司運(yùn)作。報(bào)告期內(nèi)，公司根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和深圳證券交易所的相關(guān)要求，完善各項(xiàng)制度，規(guī)范各部門職能，提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí)；同時(shí)，與控股股東及實(shí)際控制人積極解決因改制等歷史原因存在的涉及公司治理的遺留問(wèn)題。㈠報(bào)告期內(nèi)，公司制定了《外部信息報(bào)送和使用管理程序》、《年報(bào)信息披露重大差錯(cuò)責(zé)任追究制度》、修訂了《募集資金管理程序》，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于修改上市公司現(xiàn)金分紅若干規(guī)定的決定》（證監(jiān)會(huì)第57號(hào)令）的要求修訂章程中關(guān)于現(xiàn)金分紅的政策，并提交2010年2月9日召開的第五屆董事會(huì)九次會(huì)議審議通過(guò)，進(jìn)一步規(guī)范了公司信息披露行為，提高信息披露質(zhì)量，強(qiáng)化對(duì)股東投資回報(bào)，切實(shí)維護(hù)投資者利益。㈡報(bào)告期內(nèi)，為進(jìn)一步完善公司治理，改善內(nèi)部審計(jì)工作，增強(qiáng)內(nèi)部審計(jì)獨(dú)立性,公司于2010年11月22日召開第五屆董事會(huì)第17次會(huì)議，對(duì)《審計(jì)委員會(huì)工作細(xì)則》進(jìn)行了修訂，明確規(guī)定：“審計(jì)委員會(huì)設(shè)置一名委員會(huì)秘書，由公司審計(jì)部部長(zhǎng)擔(dān)任”，“審計(jì)委員會(huì)下設(shè)審計(jì)部，負(fù)責(zé)日常工作聯(lián)絡(luò)和會(huì)議組織，及審計(jì)委員會(huì)委托的其他事務(wù)。審計(jì)部的日常工作由審計(jì)部部長(zhǎng)負(fù)責(zé)”。經(jīng)過(guò)本次制度調(diào)整和完善，進(jìn)一步規(guī)范了審計(jì)部的匯報(bào)關(guān)系和職能范圍，即審計(jì)部向董事會(huì)（審計(jì)委員會(huì)）負(fù)責(zé)并報(bào)告工作，原審計(jì)事務(wù)工作小組職能由審計(jì)部承擔(dān)，進(jìn)一步增強(qiáng)了內(nèi)部審計(jì)的獨(dú)立性。㈢報(bào)告期內(nèi)，規(guī)范同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，減少關(guān)聯(lián)交易1、推動(dòng)解決與保定長(zhǎng)客和長(zhǎng)安跨越潛在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題公司實(shí)際控制人南方工業(yè)下屬保定長(zhǎng)客和長(zhǎng)安跨越從事汽車業(yè)務(wù)。2010年3月9日，南方工業(yè)出具《關(guān)于避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的承諾函》，為避免未來(lái)可能出現(xiàn)潛在的同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，并支持長(zhǎng)安汽車的發(fā)展，承諾“如長(zhǎng)安汽車有意收購(gòu)我公司下屬保定長(zhǎng)客或長(zhǎng)安跨越，我公司同意促使下屬企業(yè)以公允價(jià)格向長(zhǎng)安汽車出售轉(zhuǎn)讓。”根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，2011年2月28日，公司第五屆董事會(huì)十八次會(huì)議審議通過(guò)了關(guān)于收購(gòu)保定長(zhǎng)客和長(zhǎng)安跨越公司股權(quán)的議案（公告編號(hào)：2011-15）。本次收購(gòu)?fù)瓿珊螅瑢?72010年度報(bào)告底解決潛在的同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題，并減少日常性關(guān)聯(lián)交易，提高公司的規(guī)范運(yùn)作水平，有利于公司在輕型商用車業(yè)務(wù)領(lǐng)域的發(fā)展，有利于維護(hù)公司全體股東的利益。2、與控股股東中國(guó)長(zhǎng)安就解決同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題采取的主要措施公司控股股東中國(guó)長(zhǎng)安下屬的昌河汽車和哈汽集團(tuán)均從事轎車、微車的生產(chǎn)和銷售，與公司存在一定程度的同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)。2010年7月9日，中國(guó)長(zhǎng)安與哈汽集團(tuán)原合作方法國(guó)標(biāo)致雪鐵龍汽車股份有限公司簽訂《合資經(jīng)營(yíng)合同》，雙方擬成立從事汽車業(yè)務(wù)的合資公司。上述同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)系由國(guó)家汽車產(chǎn)業(yè)重組形成。2010年3月9日，公司控股股東中國(guó)長(zhǎng)安出具《關(guān)于減少和避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的承諾函》，承諾“將本著公平、公正、合理的原則，在昌河汽車和哈汽集團(tuán)的經(jīng)營(yíng)狀況明顯改善的情況下，以投資者和監(jiān)管部門認(rèn)可的適當(dāng)方式將昌河汽車和哈汽集團(tuán)注入長(zhǎng)安汽車，以徹底解決同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)”。同時(shí)，為盡可能減少同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的不利影響，公司控股股東中國(guó)長(zhǎng)安除提出在兩家企業(yè)進(jìn)入公司之前的過(guò)渡期內(nèi)做好整車產(chǎn)能統(tǒng)籌、優(yōu)化區(qū)域市場(chǎng)布局、協(xié)調(diào)整體品牌管理等方面采取具體措施，通過(guò)發(fā)揮協(xié)同效應(yīng)增進(jìn)公司利益。2010年7月14日，中國(guó)長(zhǎng)安進(jìn)一步出具《關(guān)于將昌河汽車和哈汽集團(tuán)注入長(zhǎng)安汽車的承諾函》，承諾“在昌河汽車和哈汽集團(tuán)均連續(xù)兩年盈利、具備持續(xù)發(fā)展能力且管理水平明顯提升的情況下，提議將兩家企業(yè)注入長(zhǎng)安汽車，以最終徹底消除上述同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)”。同時(shí)還出具了《中國(guó)長(zhǎng)安關(guān)于將合資公司注入長(zhǎng)安汽車的承諾函》，承諾“在合資項(xiàng)目建成并投產(chǎn)時(shí)，提議將持有的合資公司股權(quán)全部轉(zhuǎn)讓給長(zhǎng)安汽車”。上述內(nèi)容詳見(jiàn)公司于2010年9月9日刊登的《關(guān)于控股股東避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的公告》（公告編號(hào)：2010-40）。3、收購(gòu)控股股東所持有重慶長(zhǎng)安金陵汽車零部件有限公司股權(quán)長(zhǎng)安金陵為公司的主要配套企業(yè)，主要配套長(zhǎng)安自主品牌轎車大型覆蓋件、車門及側(cè)圍，長(zhǎng)安合資品牌的部分結(jié)構(gòu)件。收購(gòu)前，控股股東中國(guó)長(zhǎng)安持有長(zhǎng)安金陵97.1%的股權(quán)。2010年2月9日，經(jīng)公司第五屆董事會(huì)九次會(huì)議審議通過(guò)《關(guān)于收購(gòu)長(zhǎng)安金陵汽車零部件公司股權(quán)的議案》，公司收購(gòu)中國(guó)長(zhǎng)安所持有的長(zhǎng)安金陵97.1%的股權(quán)。5月份對(duì)長(zhǎng)安金陵納入合并報(bào)表。本次收購(gòu)?fù)瓿珊?，有利于公司?duì)其加強(qiáng)管理，控制配套件質(zhì)量，降低成本，同時(shí)減少日常關(guān)聯(lián)交易，增進(jìn)公司利益。4、與關(guān)聯(lián)方長(zhǎng)安工業(yè)關(guān)于商標(biāo)轉(zhuǎn)讓問(wèn)題進(jìn)展情況公司與原控股股東長(zhǎng)安汽車（集團(tuán)）有限責(zé)任公司（2005年前為公司控股股東，后更名為182010年度報(bào)告重慶長(zhǎng)安工業(yè)（集團(tuán)）有限責(zé)任公司，以下簡(jiǎn)稱“長(zhǎng)安工業(yè)”）因改制等歷史原因形成的商標(biāo)許可關(guān)聯(lián)交易，屬于公司設(shè)立時(shí)重組方案確定的內(nèi)容。為提高公司的資產(chǎn)完整性并減少關(guān)聯(lián)交易，長(zhǎng)安工業(yè)于2010年6月2日出具了《關(guān)于將“CHANGAN”等商標(biāo)轉(zhuǎn)入重慶長(zhǎng)安汽車股份有限公司的承諾函》，承諾以公司作為相關(guān)許可商標(biāo)的唯一受讓人，并積極協(xié)商商標(biāo)轉(zhuǎn)讓事宜。2010年8月4日，經(jīng)公司第五屆董事會(huì)十四次會(huì)議審議通過(guò)《關(guān)于與長(zhǎng)安工業(yè)簽訂商標(biāo)轉(zhuǎn)讓意向協(xié)議的議案》（公告編號(hào)：2010-35），意向協(xié)議對(duì)雙方的承諾等內(nèi)容作出明確的約定，并約定將于2011年6月30日前辦理完畢上述手續(xù)。2010年9月2日，公司與長(zhǎng)安工業(yè)進(jìn)一步簽訂《商標(biāo)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，補(bǔ)充約定，轉(zhuǎn)讓商標(biāo)的作價(jià)區(qū)間為人民幣1.5?2億元。公司相應(yīng)做了商標(biāo)轉(zhuǎn)讓進(jìn)展情況公告（公告編號(hào)：2010-39）。2011年4月14日，公司第五屆董事會(huì)十九次會(huì)議審議通過(guò)了關(guān)于商標(biāo)轉(zhuǎn)讓合同的議案（公告編號(hào)：2011-20）。根據(jù)雙方簽署的正式商標(biāo)轉(zhuǎn)讓合同，確定轉(zhuǎn)讓總金額為1.75億元。截止本報(bào)告披露日，相關(guān)的商標(biāo)轉(zhuǎn)讓手續(xù)正在辦理中。商標(biāo)轉(zhuǎn)讓完成后，公司與長(zhǎng)安工業(yè)之間的商標(biāo)使用費(fèi)關(guān)聯(lián)交易將消除，有利于提高資產(chǎn)的完整性和獨(dú)立性，進(jìn)一步實(shí)施推進(jìn)品牌戰(zhàn)略。目前，公司的實(shí)際治理情況符合《上市公司治理準(zhǔn)則》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)要求。公司仍將不斷完善公司治理，推動(dòng)解決歷史遺留問(wèn)題，促進(jìn)公司穩(wěn)定健康快速地發(fā)展，切實(shí)維護(hù)所有股東利益。二、公司獨(dú)立董事相關(guān)工作制度的建立健全情況以及獨(dú)立董事履職情況㈠公司獨(dú)立董事相關(guān)工作制度的建立健全情況公司已根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見(jiàn)》等有關(guān)規(guī)定，分別于公司第四屆董事會(huì)九次會(huì)議、第四屆董事會(huì)十六次會(huì)議分別審議通過(guò)了公司《獨(dú)立董事工作制度》、《獨(dú)立董事年報(bào)工作制度》?，F(xiàn)公司獨(dú)立董事的人員構(gòu)成、任職資格等方面均符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)各項(xiàng)規(guī)定，各項(xiàng)制度均得以有效執(zhí)行。㈡獨(dú)立董事履職情況1、公司目前有獨(dú)立董事5名，符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定。報(bào)告期內(nèi)，公司獨(dú)立董事本著誠(chéng)信與勤勉的原則，按照《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見(jiàn)》等規(guī)定要求，積極了解公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況，認(rèn)真履行董事職責(zé)，在關(guān)聯(lián)交易、高管提名聘用、內(nèi)部控制等各項(xiàng)重大決策中發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)，在年報(bào)的編制、審計(jì)和披露過(guò)程中與公司管理層、審計(jì)機(jī)構(gòu)及時(shí)溝通，對(duì)維護(hù)中小投資者利益、提高公司決策水平以及提高信息披露質(zhì)量方面發(fā)揮了重要作用，192010年度報(bào)告促進(jìn)了公司治理水平的提高。2、報(bào)告期內(nèi)獨(dú)立董事出席會(huì)議情況如下：報(bào)告期應(yīng)參加董獨(dú)立董事姓名親自出席（次）委托出席（次）缺席（次）備注事會(huì)次數(shù)歐陽(yáng)明高9900董揚(yáng)9801陳重9900王志雄9900彭韶兵99003、獨(dú)立董事對(duì)公司有關(guān)事項(xiàng)提出異議情況報(bào)告期內(nèi)，公司獨(dú)立董事未對(duì)有關(guān)事項(xiàng)提出異議。三、財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制制度的建立和運(yùn)行情況根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)等部門聯(lián)合發(fā)布的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》和深圳證券交易所《上市公司內(nèi)部控制指引》等通知文件要求，以及企業(yè)會(huì)計(jì)制度、會(huì)計(jì)法、稅法、經(jīng)濟(jì)法等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，公司已建立了較為完善的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度和財(cái)務(wù)內(nèi)部控制體系。公司嚴(yán)格執(zhí)行《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》，并根據(jù)公司的管理特點(diǎn)，建立健全了財(cái)務(wù)制度體系，建立了會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作管理、財(cái)務(wù)管理授權(quán)、貨幣資金管理、籌資、采購(gòu)與付款、固定資產(chǎn)、在建工程、會(huì)計(jì)政策、會(huì)計(jì)估計(jì)、合并報(bào)表編制規(guī)定、成本費(fèi)用制度及流程、存貨管理制度及流程、財(cái)務(wù)分析制度等財(cái)務(wù)管理制度，確保了公司財(cái)產(chǎn)的安全及會(huì)計(jì)信息質(zhì)量。報(bào)告期內(nèi)，公司未發(fā)現(xiàn)在信息披露過(guò)程中存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)更正、重大遺漏信息補(bǔ)充以及業(yè)績(jī)預(yù)告修正等情況，也不存在被中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所等監(jiān)管部門處罰情形。四、公司內(nèi)部控制建立、健全和運(yùn)行情況公司嚴(yán)格遵循《公司法》、《證券法》以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)法律法規(guī)的要求，已經(jīng)形成了較為規(guī)范的法人治理結(jié)構(gòu)和切實(shí)可行的內(nèi)部控制體系。公司內(nèi)部控制實(shí)行三級(jí)負(fù)責(zé)制，各業(yè)務(wù)主管部門對(duì)本單位內(nèi)部控制具體負(fù)責(zé)；公司管理信息部負(fù)責(zé)公司內(nèi)部控制日常管理及維護(hù)，公司審計(jì)部負(fù)責(zé)內(nèi)部控制的監(jiān)督和審計(jì)。報(bào)告期內(nèi)，公司修訂了《審計(jì)委員會(huì)工作細(xì)則》，規(guī)定審計(jì)部為審計(jì)委員會(huì)下設(shè)機(jī)構(gòu)，進(jìn)一步增強(qiáng)了內(nèi)部審計(jì)的獨(dú)立性。同時(shí)，為了強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理，審計(jì)部設(shè)立了風(fēng)險(xiǎn)管理處，負(fù)責(zé)建立公司風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制和制度，定期審計(jì)公司風(fēng)險(xiǎn)管理狀況，定期評(píng)估公司經(jīng)營(yíng)管理中的重大風(fēng)202010年度報(bào)告險(xiǎn)，跟蹤評(píng)價(jià)公司風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)對(duì)的有效性，以提高公司風(fēng)險(xiǎn)防范能力和規(guī)范運(yùn)作水平。報(bào)告期內(nèi)，公司完成了業(yè)務(wù)操作規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)化工廠管理模板建設(shè)，進(jìn)一步推進(jìn)流程優(yōu)化、流程E化，組織各部門對(duì)戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)、市場(chǎng)、財(cái)務(wù)、法律等方面風(fēng)險(xiǎn)的進(jìn)行了評(píng)估，制定了相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理策略及解決方案，完成對(duì)公司重大風(fēng)險(xiǎn)的持續(xù)跟蹤監(jiān)控，同時(shí)完成對(duì)ERP信息系統(tǒng)應(yīng)用、采購(gòu)管理體系、工程建設(shè)領(lǐng)域等重點(diǎn)管理部位的內(nèi)部控制審計(jì)，對(duì)內(nèi)部控制的有效性進(jìn)行了評(píng)價(jià)，促進(jìn)公司內(nèi)部控制制度的完善和有效執(zhí)行。公司第五屆董事會(huì)第十九次會(huì)議審議通過(guò)了《長(zhǎng)安汽車內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告》（具體詳見(jiàn)巨潮資訊網(wǎng)站），公司董事會(huì)認(rèn)為：公司已建立了涵蓋公司經(jīng)營(yíng)及管理的各個(gè)層面和各環(huán)節(jié)的內(nèi)部控制體系，健全了內(nèi)部控制制度，內(nèi)部控制總體是規(guī)范、完整和有效的。公司內(nèi)部控制保證了公司經(jīng)營(yíng)管理的正常進(jìn)行，合理控制了各種風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)了公司各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略目標(biāo)和財(cái)務(wù)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，保護(hù)了公司資產(chǎn)的安全和完整，能確保信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，達(dá)到了預(yù)期的內(nèi)部控制目標(biāo)。五、公司獨(dú)立董事對(duì)公司內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)的獨(dú)立意見(jiàn)獨(dú)立董事認(rèn)為：公司已建立了較為完善的內(nèi)部控制體系，符合國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)的要求，內(nèi)控制度具有合法性、合理性和有效性。公司