2022年資產(chǎn)評估師《經(jīng)濟(jì)法》專項(xiàng)練習(xí)十五

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一、不定項(xiàng)選題

1.公司申請其發(fā)行的公司債券上市交易，由（）依照法定條件和法定程序核準(zhǔn)。[1分]

A國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B國家發(fā)改委

C中國人民銀行

D證券交易所

2.股票發(fā)行采取溢價(jià)發(fā)行的，其發(fā)行價(jià)格由發(fā)行人與（）協(xié)商確定。[1分]

A國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B證券交易所

C承銷的證券公司

D保薦人

3.凡擬在中國境內(nèi)首次公開發(fā)行股票的股份有限公司，應(yīng)依法聘請保薦機(jī)構(gòu)對其進(jìn)行輔導(dǎo)，輔導(dǎo)期至少（）。[1分]

A6個(gè)月

B1年

C2年

D3年

4.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，對已做出的核準(zhǔn)股票發(fā)行的決定，發(fā)現(xiàn)不符合法定條件或者法定程序，股票已經(jīng)發(fā)行但尚未上市的保薦人應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)（）。[1分]

A連帶責(zé)任

B無限連帶責(zé)任

C賠償責(zé)任

D連帶賠償責(zé)任

5.現(xiàn)行《證券法》明確規(guī)定了股票上市交易的條件，根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券交易所（）。[1分]

A必須按照《證券法》規(guī)定的股票上市交易的條件執(zhí)行

B可以規(guī)定高于《證券法》規(guī)定的上市交易條件，并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

C可以規(guī)定低于《證券法》規(guī)定的上市交易條件，并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

D可以規(guī)定高于或低于《證券法》規(guī)定的上市交易條件，并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

6.經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的證券公司，其注冊資本最低限額為人民幣（）元。[1分]

A5OOO萬

B1億

C2億

D5億

7.設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，其自有資金不少于人民幣（）元。[1分]

A5000萬

B1億

C2億

D5億

8.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保管登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件和資料。其保存期限不得少于（）年。[1分]

A5

B10

C15

D20

9.根據(jù)股東公司所享有的權(quán)利不同，股票可分為（）。[1分]

A普通股和優(yōu)先股

B記名股和不記名股

C面額股和無面額股

D記簿式股和實(shí)物券式股

10.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)設(shè)發(fā)行審核委員會(huì)，依法審核股票發(fā)行申請，應(yīng)當(dāng)自受理股票發(fā)行申請文件之日起（）個(gè)月內(nèi)，依法定條件和法定程序做出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。[1分]

A3

B6

C12

D24

11.證券公司承銷股票，其代銷、包銷期最長不得超過（）日。[1分]

A30

B60

C90

D120

12.根據(jù)《證券法》的規(guī)定，股份有限公司發(fā)行公司債券的條件之一是，凈資產(chǎn)不低于人民幣（）萬元。[1分]

A2000

B3000

C5000

D6000

13.股票或債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起（）個(gè)月內(nèi)，向國家證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所提交中期報(bào)告。[1分]

A1

B2

C3

D4

14.股票或債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起（）個(gè)月內(nèi)，向有關(guān)機(jī)構(gòu)或部門提交年度報(bào)告。[1分]

A1

B2

C3

D4

15.為股票發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評估報(bào)告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，在該股票承銷期內(nèi)和期滿后（）個(gè)月內(nèi)，不得買賣該股票。[1分]

A3

B6

C12

D9

16.為上市公司出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評估報(bào)告或法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后（）日內(nèi)，不得買賣該股票。[1分]

A5

B10

C20

D30

17.通過證券交易所的交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起（）日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所做出書面報(bào)告。[1分]

A3

B5

C10

D15

18.通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到（）時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。[1分]

A15%

B20%

C30%

D40%

19.收購要約的期限不得少于（）日，并不得超過60日。[1分]

A10

B15

C20

D30

20.在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的（）個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。[1分]

A6

B9

C12

D24

21.設(shè)立證券公司，凈資產(chǎn)不低于人民幣（）元。[1分]

A2000萬

B5000萬

C1億

D2億

22.我國《證券法》的適用范圍是中國境內(nèi)（）。[1分]

A股票的發(fā)行和交易

B公司債券的發(fā)行和交易

C政府債券的發(fā)行和交易

D證券投資基金份額的發(fā)行和交易

E證券衍生品種的發(fā)行和交易

23.證券發(fā)行分為公開發(fā)行和非公開發(fā)行。公開發(fā)行有（）。[1分]

A向特定對象發(fā)行證券

B向不特定對象發(fā)行證券

C向特定對象發(fā)行證券累計(jì)超過100人

D向特定對象發(fā)行證券累計(jì)超過200人

E向特定對象發(fā)行證券累計(jì)超過1000人

24.根據(jù)《證券法》規(guī)定，發(fā)行人在（）情況下，應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。[1分]

A申請公開發(fā)行股票

B申請公開發(fā)行債券

C申請公開發(fā)行證券投資基金份額

D申請公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券

E申請公開發(fā)行證券衍生品

25.證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)，包括（）。[1分]

A證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

B財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)

C資信評級機(jī)構(gòu)

D資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)

E證券業(yè)協(xié)會(huì)

26.下列屬于資本證券的是（）。[1分]

A支票

B貨單

C股票

D棧單

E債券

27.證券發(fā)行、交易及其監(jiān)督管理活動(dòng)中遵循的基本原則有（）等原則。[1分]

A公開、公平、公正

B自愿有償、誠實(shí)信用

C合法

D分業(yè)經(jīng)營、合業(yè)管理

E保護(hù)投資者合法權(quán)益

28.股票的特征有（）。[1分]

A是一種債權(quán)憑證

B是一種權(quán)益憑證

C領(lǐng)取股息或紅利的憑證

D是債務(wù)人還本付息的憑證

E定期取得收益，風(fēng)險(xiǎn)小

29.債券具有（）的特征。[1分]

A債權(quán)憑證

B是債務(wù)人還本付息的憑證

C領(lǐng)取股息的憑證

D收益不隨公司經(jīng)營狀況變化，風(fēng)險(xiǎn)小

E是一種所有權(quán)憑證

30.公司債券可分為（）。[1分]

A記名債券

B中期債券

C長期債券

D有擔(dān)保公司債券

E無擔(dān)保公司債券

31.發(fā)行企業(yè)債券所籌集的資金不得用于（）。[1分]

A買原材料

B擴(kuò)建廠房

C房地產(chǎn)買賣

D股票買賣和期貨交易

E與本企業(yè)生