工程倫理第二講工程中的風(fēng)險(xiǎn)、安全與責(zé)任課件

第二章

工程中的風(fēng)險(xiǎn)、安全與責(zé)任第二章

工程中的風(fēng)險(xiǎn)、安全與責(zé)任2.1.工程風(fēng)險(xiǎn)的來源及防范2.2工程風(fēng)險(xiǎn)的倫理評估2.3工程風(fēng)險(xiǎn)中的倫理責(zé)任工程倫理第二講工程中的風(fēng)險(xiǎn)、安全與責(zé)任課件2.1工程風(fēng)險(xiǎn)的來源及防范工程總是伴隨著風(fēng)險(xiǎn)，這是由工程本身的性質(zhì)決定的。工程系統(tǒng)不同于自然系統(tǒng)，它是根據(jù)人類需求創(chuàng)造出來的自然界原初并不存在的人工物系統(tǒng)。它包含自然、科學(xué)、技術(shù)、社會、政治、經(jīng)濟(jì)、文化等諸多要素，是一個(gè)遠(yuǎn)離平衡態(tài)的復(fù)雜有序系統(tǒng)。2.1工程風(fēng)險(xiǎn)的來源及防范工程總是伴隨著風(fēng)險(xiǎn)，這是由工程本從普利高津耗散結(jié)構(gòu)理論的視角來看，如果不對工程系統(tǒng)進(jìn)行定期的維護(hù)與保養(yǎng)，或者受到內(nèi)外因素的干擾，它就會從有序走向無序，重新回歸無序狀態(tài)，無序就會帶來風(fēng)險(xiǎn)。（風(fēng)險(xiǎn)是很可能發(fā)生的趨勢，而事故則是已經(jīng)發(fā)生的事件。）從普利高津耗散結(jié)構(gòu)理論的視角來看，如果不對工程系統(tǒng)進(jìn)行定期的2.1.1工程風(fēng)險(xiǎn)的來源由于工程類型的不同，引發(fā)工程風(fēng)險(xiǎn)的因素是多種多樣的。總體而言，工程風(fēng)險(xiǎn)主要由以下三種不確定因素造成：（1）工程中技術(shù)因素的不確定性（2）工程外部環(huán)境因素的不確定性（3）工程中人為因素的不確定性2.1.1工程風(fēng)險(xiǎn)的來源（1）工程中技術(shù)因素的不確定性首先，零部件老化可以引發(fā)工程事故。工程作為一個(gè)復(fù)雜系統(tǒng)，其中任何一個(gè)環(huán)節(jié)出現(xiàn)問題都可能引起整個(gè)系統(tǒng)功能的失調(diào)，從而引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)和事故。（工程本身是有“壽命”的，不可能指望一勞永逸。）（1）工程中技術(shù)因素的不確定性案例1：電梯吞人事故據(jù)國家質(zhì)檢總局統(tǒng)計(jì)，從2005年起，我國平均每年電梯事故發(fā)生40起左右，死亡人數(shù)在30人左右。其中，80%以上電梯事故的原因出在維修保養(yǎng)環(huán)節(jié)。尤其是老舊電梯的零部件老化問題沒有引起相關(guān)人員足夠的重視，從而造成低成本維修與事故頻發(fā)的惡性循環(huán)。2015年7月26日，荊州沙市發(fā)生了震驚全國的電梯吞人事故，引起全社會對電梯安全問題的重視。圖片來自：長江商報(bào)/2015/07/507024.html案例1：電梯吞人事故圖片來自：長江商報(bào)其次，控制系統(tǒng)失靈也會引發(fā)工程事故?，F(xiàn)代工程通常是由多個(gè)子系統(tǒng)構(gòu)成的復(fù)雜化、集成化的大系統(tǒng)，這對控制系統(tǒng)提出了更高的要求。完全依靠智能的控制系統(tǒng)有時(shí)候也會帶來安全的隱患，特別是面對突發(fā)情況，當(dāng)智能控制系統(tǒng)無法應(yīng)對時(shí)，必須依靠操作者靈活處理，否則就會導(dǎo)致事故的發(fā)生。其次，控制系統(tǒng)失靈也會引發(fā)工程事故。案例2：溫州動車事故溫州南站列車控制中心設(shè)備采集驅(qū)動單元采集電路電源回路中的保險(xiǎn)管F2熔斷前，溫州南站列控中心管轄區(qū)間的軌道無車占用；由于溫州南站列車控制中心設(shè)備的嚴(yán)重缺陷，導(dǎo)致后續(xù)時(shí)段實(shí)際有車占用時(shí)，列車控制中心設(shè)備仍按照熔斷前無車占用狀態(tài)進(jìn)行控制輸出，致使溫州南站列車控制中心設(shè)備控制的區(qū)間信號機(jī)仍然保持綠燈狀態(tài)。圖片來自：人民網(wǎng)/GB/15268497.html案例2：溫州動車事故圖片來自：人民網(wǎng)最后，非線性作用也是引發(fā)工程事故的原因。非線性作用不同于線性作用的地方在于，線性系統(tǒng)發(fā)生變化時(shí)，往往是逐漸進(jìn)行的；而非線性系統(tǒng)發(fā)生變化時(shí)，往往有性質(zhì)上的轉(zhuǎn)化和跳躍。受到外界影響時(shí)，線性的系統(tǒng)會逐漸地做出響應(yīng)，而非線性系統(tǒng)則非常復(fù)雜，有時(shí)對外界很強(qiáng)的干擾無任何反應(yīng)，而有時(shí)對外界輕微的干擾則可能產(chǎn)生劇烈的反應(yīng)。最后，非線性作用也是引發(fā)工程事故的原因。案例3：北美電網(wǎng)大面積停電事故美國東部時(shí)間2003年8月14日，美國東北部和加拿大聯(lián)合電網(wǎng)發(fā)生大面積停電事故。事故發(fā)生的最初3分鐘內(nèi)，包括9座核電站在內(nèi)的21座電廠停止運(yùn)行。隨后美國和加拿大的100多座電廠跳閘，其中包括22座核電站，受影響的居民約5000萬人。案例3：北美電網(wǎng)大面積停電事故整個(gè)事故過程的起因不過是位于俄亥俄州的一處線路跳閘，接著便發(fā)生了一系列連鎖反應(yīng)：系統(tǒng)發(fā)生搖擺和震蕩、局部系統(tǒng)電壓進(jìn)一步降低、發(fā)電機(jī)組跳閘、系統(tǒng)功率缺額增多、電壓崩潰、更多發(fā)電機(jī)和輸電線路跳開，從而引起大面積停電。整個(gè)事故過程的起因不過是位于俄亥俄州的一處線路跳閘，接著便發(fā)（2）工程外部環(huán)境因素的不確定性氣候條件是工程運(yùn)行的外部條件，良好的外部氣候條件是保障工程安全的重要因素。任何工程在設(shè)計(jì)之初都有一個(gè)抵御氣候突變的閾值。在閾值范圍內(nèi)，工程能夠抵御氣候條件的變化，而一旦超過設(shè)定的閾值，工程安全就會受到威脅。（2）工程外部環(huán)境因素的不確定性案例4：日本福島核電站事故北京時(shí)間2011年3月11日13時(shí)46分，日本東北海域發(fā)生9.0級地震并引發(fā)高達(dá)10米的強(qiáng)烈海嘯，導(dǎo)致東京電力公司下屬的福島核電站一、二、三號運(yùn)行機(jī)組緊急停運(yùn)，反應(yīng)堆控制棒插入，機(jī)組進(jìn)入次臨界的停堆狀態(tài)。在后續(xù)的事故過程當(dāng)中，因地震的原因，導(dǎo)致其失去場外交流電源，緊接著因海嘯的原因?qū)е缕鋬?nèi)部應(yīng)急交流電源（柴油發(fā)電機(jī)組）失效，從而導(dǎo)致反應(yīng)堆冷卻系統(tǒng)的功能全部喪失并引發(fā)事故。

圖片來自：騰訊網(wǎng)/a/20140214/005424.htm案例4：日本福島核電站事故圖片來自：騰訊網(wǎng)（3）工程中人為因素的不確定性工程設(shè)計(jì)理念是事關(guān)整個(gè)工程成敗的關(guān)鍵。一個(gè)好的工程設(shè)計(jì)，必然經(jīng)過前期周密調(diào)研，充分考慮經(jīng)濟(jì)、政治、文化、社會、技術(shù)、環(huán)境、地理等相關(guān)要素，經(jīng)過相關(guān)專家和利益相關(guān)者反復(fù)討論和論證而后做出；相反，一個(gè)壞的工程設(shè)計(jì)是片面地考慮問題，只見樹木、不見森林，缺乏全面、統(tǒng)籌、系統(tǒng)的思考所導(dǎo)致的。（3）工程中人為因素的不確定性

案例5：三門峽大壩1957年，三門峽工程開始興建，1960年首次蓄水，1961年大壩基本竣工。但是到1962年，水庫中已經(jīng)淤積泥沙15.3億噸，遠(yuǎn)超預(yù)計(jì)方案。泥沙導(dǎo)致渭河下游兩岸農(nóng)田被淹，土地鹽堿化。為此，1962年開始對原設(shè)計(jì)方案進(jìn)行調(diào)整，由原來的“蓄水?dāng)r沙”運(yùn)行方式改為“滯洪排沙”。但由于泄水孔位置較高，泥沙仍有60%淤積在庫內(nèi)，上游的潼關(guān)高程并沒降低；同時(shí)，下泄的泥沙由于水量少，淤積到下游河床。雖經(jīng)過后來不斷地整改，但是潼關(guān)高程一直居高不下，導(dǎo)致2003年渭河流域發(fā)生了50多年來最為嚴(yán)重的洪災(zāi)。圖片來自：搜狐網(wǎng)/20090903/n266431915.shtml

案例5：三門峽大壩1957年，三門峽工程開始興建，1960其次，施工質(zhì)量的好壞也是影響工程風(fēng)險(xiǎn)的重要因素。施工質(zhì)量是工程的基本要求，是工程的生命線，所有的工程施工規(guī)范都要求把安全置于優(yōu)先考慮的地位。一旦在施工質(zhì)量的環(huán)節(jié)上出現(xiàn)問題，就會留下安全事故的隱患。其次，施工質(zhì)量的好壞也是影響工程風(fēng)險(xiǎn)的重要因素。施工質(zhì)量是工案例6：沱江大橋垮塌事故2007年8月13日，正在拆除腳手架中的沱江大橋突然垮塌，造成64人死亡，22人受傷，經(jīng)濟(jì)損失近4000萬元。經(jīng)事后查明，該大橋采取的是“填芯砌法”的施工方法，該方法是用先用大石塊筑成圈，然后在里面空的地方填上碎石塊，在正常情況下碎石塊排列應(yīng)該非常緊湊，而這座橋墩斷面填的碎石卻是散的。這證明了大橋在建筑施工過程中，相關(guān)人員偷工減料，致使該大橋存在嚴(yán)重的質(zhì)量問題，極大地增加了坍塌的可能性。

圖片來自：新華網(wǎng)/jdwt/2007-08/14/content_10859478.htm案例6：沱江大橋垮塌事故圖片來自：新華網(wǎng)2.1.2工程風(fēng)險(xiǎn)的可接受性由于工程系統(tǒng)內(nèi)部和外部各種不確定因素的存在，無論工程規(guī)范制定得多么完善和嚴(yán)格，仍然不能把風(fēng)險(xiǎn)的概率降為零，也就是說，總會存在一些所謂的“正常事故”。但這些“正常事故”在意外因素影響下會向嚴(yán)重事故轉(zhuǎn)化。2.1.2工程風(fēng)險(xiǎn)的可接受性因此，在對待工程風(fēng)險(xiǎn)問題上，人們不能奢求絕對的安全，只能把風(fēng)險(xiǎn)控制在人們的可接受范圍之內(nèi)。這就需要對風(fēng)險(xiǎn)的可接受性進(jìn)行分析、界定安全的等級，并針對一些不可控的意外風(fēng)險(xiǎn)事先制定相應(yīng)的預(yù)警機(jī)制和應(yīng)急預(yù)案。

因此，在對待工程風(fēng)險(xiǎn)問題上，人們不能奢求絕對的安全，只能把風(fēng)（1）工程風(fēng)險(xiǎn)的相對可接受性要評估風(fēng)險(xiǎn)，首先要確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)，這就需要對風(fēng)險(xiǎn)概念有必要的了解。美國工程倫理學(xué)家哈里斯等把風(fēng)險(xiǎn)定義為：“對人的自由或幸福的一種侵害或限制”。美國風(fēng)險(xiǎn)問題專家威廉·W·勞倫斯把風(fēng)險(xiǎn)定義為：“對發(fā)生負(fù)面效果的可能性和強(qiáng)度的一種綜合測量?！保?）工程風(fēng)險(xiǎn)的相對可接受性在現(xiàn)實(shí)中，風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率為零的工程幾乎是不存在的。既然沒有絕對的安全，那么在工程設(shè)計(jì)的時(shí)候就要考慮“到底把一個(gè)系統(tǒng)做到什么程度才算安全的？”這一現(xiàn)實(shí)問題。這里就涉及工程風(fēng)險(xiǎn)“可接受性”概念。工程風(fēng)險(xiǎn)可接受性是指人們在生理和心理上對工程風(fēng)險(xiǎn)的承受和容忍程度。在現(xiàn)實(shí)中，風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率為零的工程幾乎是不存在的。既然沒有絕對（2）工程安全等級的劃分

在描述工程的安全程度時(shí)，人們通常會使用“很安全”、“非常安全”、“絕對安全”等詞匯，但是它們之間存在著什么量的區(qū)別呢？為了客觀地標(biāo)明工程風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率大小，有效的辦法是對安全等級進(jìn)行劃分。（2）工程安全等級的劃分安全等級的劃分具有非常重要的經(jīng)濟(jì)意義。如果把安全等級制定的過高，那么就會造成不必要的浪費(fèi)；反之，則會增大工程風(fēng)險(xiǎn)的概率。給出一個(gè)符合實(shí)際的安全等級是非常有必要的事情。（過高的安全等級的確定，往往是缺乏精細(xì)分析的結(jié)果。）安全等級的劃分具有非常重要的經(jīng)濟(jì)意義。如果把安全等級制定的過2.1.3工程風(fēng)險(xiǎn)的防范與安全（1）工程的質(zhì)量監(jiān)理與安全

工程質(zhì)量是決定工程成敗的關(guān)鍵。沒有質(zhì)量作為前提，就沒有投資效益、工程進(jìn)度和社會信譽(yù)。工程質(zhì)量監(jiān)理是專門針對工程質(zhì)量而設(shè)置的一項(xiàng)制度，它是保障工程安全，防范工程風(fēng)險(xiǎn)的一道有力防線。2.1.3工程風(fēng)險(xiǎn)的防范與安全（2）意外風(fēng)險(xiǎn)控制與安全

工程風(fēng)險(xiǎn)是可以預(yù)防的。如果認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)不可預(yù)防，一個(gè)組織內(nèi)從管理層到管理員工就不可能為預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)去竭盡全力，在每一個(gè)工作細(xì)節(jié)上精益求精。（2）意外風(fēng)險(xiǎn)控制與安全事故預(yù)防包括兩個(gè)方面：一是對重復(fù)性事故的預(yù)防，即對已發(fā)生事故的分析，尋求事故發(fā)生的原因及其相關(guān)關(guān)系，提出預(yù)防類似事故發(fā)生的措施，避免此類事故再次發(fā)生；（亡羊補(bǔ)牢）二是對可能出現(xiàn)事故的預(yù)防，此類事故預(yù)防主要針對可能將要發(fā)生的事故進(jìn)行預(yù)測，即要查出存在哪些危險(xiǎn)因素組合，并對可能導(dǎo)致什么事故進(jìn)行研究，模擬事故發(fā)生過程，提出消除危險(xiǎn)因素的辦法，避免事故發(fā)生。（1978年勒曼謝爾對紐約花旗銀行大廈的補(bǔ)救）事故預(yù)防包括兩個(gè)方面：（3）事故應(yīng)急處置與安全

要有效應(yīng)對工程事故，不應(yīng)該是等到事故發(fā)生之后才臨時(shí)組織相關(guān)力量進(jìn)行救援，而是事先就應(yīng)該準(zhǔn)備一套完善的事故應(yīng)急預(yù)案。這為保證迅速、有序地開展應(yīng)急與救援行動，降低人員傷亡和經(jīng)濟(jì)損失提供了堅(jiān)實(shí)的保障。（3）事故應(yīng)急處置與安全在制定事故應(yīng)急預(yù)案時(shí)，應(yīng)遵循如下基本原則：（1）預(yù)防為主，防治結(jié)合。（2）快速反應(yīng)，積極面對。（3）以人為本，生命第一。（4）統(tǒng)一指揮，協(xié)同聯(lián)動。在制定事故應(yīng)急預(yù)案時(shí)，應(yīng)遵循如下基本原則：（1）預(yù)防為主，防2.2工程風(fēng)險(xiǎn)的倫理評估在工程風(fēng)險(xiǎn)的評價(jià)問題上，有人以為這是一個(gè)純粹的工程問題，僅僅思考“多大程度的安全是足夠安全的”就可以了。實(shí)際上，工程風(fēng)險(xiǎn)的評估還牽涉社會倫理問題。工程風(fēng)險(xiǎn)評估的核心問題“工程風(fēng)險(xiǎn)在多大程度上是可接受的”，這本身就是一個(gè)倫理問題，其核心是工程風(fēng)險(xiǎn)可接受性在社會范圍的公正問題。因此，有必要從倫理學(xué)的角度對工程風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估和研究。2.2工程風(fēng)險(xiǎn)的倫理評估在工程風(fēng)險(xiǎn)的評價(jià)問題上，有人以為這2.2.1工程風(fēng)險(xiǎn)的倫理評估原則（1）以人為本的原則

“以人為本”的風(fēng)險(xiǎn)評估原則意味著在風(fēng)險(xiǎn)評估中要體現(xiàn)“人不是手段而是目的”的倫理思想，充分保障人的安全、健康和全面發(fā)展，避免狹隘的功利主義。在具體的操作中，尤其要做到加強(qiáng)對弱勢群體的關(guān)注，重視公眾對風(fēng)險(xiǎn)信息的及時(shí)了解，尊重當(dāng)事人的“知情同意”權(quán)。2.2.1工程風(fēng)險(xiǎn)的倫理評估原則（2）預(yù)防為主的原則

堅(jiān)持“預(yù)防為主”的風(fēng)險(xiǎn)評估原則，要做到充分預(yù)見工程可能產(chǎn)生的負(fù)面影響。工程在設(shè)計(jì)之初都設(shè)定了一些預(yù)期的功能，但是在工程的使用中往往會產(chǎn)生一些負(fù)面效應(yīng)。比如設(shè)計(jì)師為酒店設(shè)計(jì)旋轉(zhuǎn)門本來可以起到隔離酒店內(nèi)外溫差的環(huán)保效果，但是卻給殘疾人進(jìn)出酒店帶來了障礙。（2）預(yù)防為主的原則美國技術(shù)哲學(xué)家米切姆提出了“考慮周全的義務(wù)”。他認(rèn)為，工程師在工作中要做到如下幾點(diǎn)：（1）特定的設(shè)計(jì)過程中所使用的理想化模型是否可能忽略一些因素？（2）反思性分析是否包含了明確的倫理問題？（3）是否努力考慮到工程研究和設(shè)計(jì)的廣闊社會背景及其最終含義，包括對環(huán)境的影響？（4）研究和設(shè)計(jì)過程中是否在和個(gè)人道德原則以及更大的非技術(shù)群體的對話中展開？美國技術(shù)哲學(xué)家米切姆提出了“考慮周全的義務(wù)”。他認(rèn)為，工程師（3）整體主義的原則

任何工程活動都是在一定的社會環(huán)境和生態(tài)環(huán)境中進(jìn)行的，工程活動的進(jìn)行一方面要受到社會環(huán)境和生態(tài)的制約，另一方面也會對社會環(huán)境和生態(tài)環(huán)境造成影響。所以，在工程風(fēng)險(xiǎn)的倫理評估中要有大局觀念，要從社會整體和生態(tài)整體的視角來思考某一具體的工程實(shí)踐活動所帶來的影響。（3）整體主義的原則（4）制度約束的原則

首先，建立健全安全管理的法規(guī)體系。其次，建立并落實(shí)安全生產(chǎn)問責(zé)機(jī)制。最后，還要建立媒體監(jiān)督制度。（4）制度約束的原則2.2.2工程風(fēng)險(xiǎn)的倫理評估途徑（1）工程風(fēng)險(xiǎn)的專家評估

專家評估相對于其他評估而言是比較專業(yè)和客觀的評估途徑。專家往往根據(jù)幸福最大化的原則來對工程風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估。在評估風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，他們通常會把成本-收益分析法作為一種有用的工具應(yīng)用到風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域之中。根據(jù)該方法，專家對可接受的風(fēng)險(xiǎn)的評判標(biāo)準(zhǔn)定為：在可以選擇的情況下，傷害的風(fēng)險(xiǎn)至少等于產(chǎn)生收益的可能性。2.2.2工程風(fēng)險(xiǎn)的倫理評估途徑（2）工程風(fēng)險(xiǎn)的社會評估

與專家重視“成本-收益”的風(fēng)險(xiǎn)評估方式不同，工程風(fēng)險(xiǎn)的社會評估所關(guān)注的不是風(fēng)險(xiǎn)和收益的關(guān)系，而是與廣大民眾切身利益息息相關(guān)的方面，它可以與工程風(fēng)險(xiǎn)的專家評估形成互補(bǔ)的關(guān)系，使風(fēng)險(xiǎn)評估更加全面和科學(xué)。（2）工程風(fēng)險(xiǎn)的社會評估（3）工程風(fēng)險(xiǎn)評估的公眾參與

工程風(fēng)險(xiǎn)的直接承受者是公眾，所以在風(fēng)險(xiǎn)評估中必須要有公眾的參與。只有公眾的參與，企業(yè)和政府管理部門才能知道他們的真實(shí)需求，否則工程風(fēng)險(xiǎn)的評估有可能淪為形式，起不到真正的效果。公眾參與的方式可以采取現(xiàn)場調(diào)查、網(wǎng)上調(diào)查、論證會、座談會、聽證會等形式進(jìn)行。（2005年圓明園防滲膜問題的聽證會）（3）工程風(fēng)險(xiǎn)評估的公眾參與2.2.3工程風(fēng)險(xiǎn)的倫理評估方法（1）工程風(fēng)險(xiǎn)倫理評估的主體評估主體在工程風(fēng)險(xiǎn)的倫理評估體系中處于核心地位，發(fā)揮著主導(dǎo)作用，決定著倫理評估結(jié)果的客觀有效性和社會公信力。工程風(fēng)險(xiǎn)的倫理評估主體可分為內(nèi)部評估主體和外部評估主體。內(nèi)部評估主體指參與工程政策、設(shè)計(jì)、建設(shè)、使用的主體；外部評估主體指工程主體以外的組織和個(gè)人。2.2.3工程風(fēng)險(xiǎn)的倫理評估方法（2）工程風(fēng)險(xiǎn)倫理評估的程序

1）第一步：信息公開隨著現(xiàn)代工程的日益專業(yè)化，非專業(yè)人員對工程所負(fù)載價(jià)值和風(fēng)險(xiǎn)的理解和評價(jià)，只能依靠專業(yè)人員所傳播的信息。如果沒有信息公開，社會公眾就不能參與到工程風(fēng)險(xiǎn)評估之中。（2）工程風(fēng)險(xiǎn)倫理評估的程序工程專業(yè)人員有義務(wù)將有關(guān)工程風(fēng)險(xiǎn)的信息客觀地傳達(dá)給決策者、媒體和公眾。決策者應(yīng)該盡可能地使其風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)保持公正，認(rèn)真聽取公眾的呼聲，組織各方就風(fēng)險(xiǎn)的界定和防范達(dá)成共識。媒體也應(yīng)該無偏見地傳播相關(guān)信息，正確引導(dǎo)公眾監(jiān)督工程共同體的決策。工程專業(yè)人員有義務(wù)將有關(guān)工程風(fēng)險(xiǎn)的信息客觀地傳達(dá)給決策者、媒2）第二步：確立利益相關(guān)者，分析其中的利益關(guān)系任何工程都會涉及到眾多利益相關(guān)者，在利益相關(guān)者的選擇上要堅(jiān)持周全、準(zhǔn)確、不遺漏的原則。確立利益相關(guān)者的過程是一個(gè)多次醞釀的過程，包括主要管理負(fù)責(zé)人的確定、主要工程負(fù)責(zé)人的確定、主要工程參與人員的確定、社會公眾或?qū)＜覍W(xué)者參與風(fēng)險(xiǎn)聽證的選定等。2）第二步：確立利益相關(guān)者，分析其中的利益關(guān)系在具體確定利益相關(guān)者之后，還要分析他們與工程風(fēng)險(xiǎn)中的關(guān)系，弄清工程分別給他們帶來的收益及其承擔(dān)，以及他們可能會面臨的損失及其程度。在具體確定利益相關(guān)者之后，還要分析他們與工程風(fēng)險(xiǎn)中的關(guān)系，弄3）第三步：按照民主原則，組織利益相關(guān)者就工程風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行充分的商談和對話。工程風(fēng)險(xiǎn)的有效防范必須依靠民主的風(fēng)險(xiǎn)評估機(jī)制。具有多元價(jià)值取向的利益相關(guān)者對工程風(fēng)險(xiǎn)具有不同的感知，要讓具有不同倫理關(guān)切的利益相關(guān)者充分表達(dá)他們的意見，發(fā)表他們的合理訴求，使工程決策在公共理性和專家理性之間保持合理的平衡。3）第三步：按照民主原則，組織利益相關(guān)者就工程風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行充分的另外，工程風(fēng)險(xiǎn)的防范不是一次對話就能徹底解決，往往需要多次協(xié)商對話才能充分掌握工程中潛在的各種風(fēng)險(xiǎn)，因此需要采取逐項(xiàng)評估與跟蹤評估的途徑，并根據(jù)相關(guān)的評估及時(shí)調(diào)整以前的決策。另外，工程風(fēng)險(xiǎn)的防范不是一次對話就能徹底解決，往往需要多次協(xié)（3）工程風(fēng)險(xiǎn)倫理評估的效力“效力”是指確定合理的目標(biāo)并達(dá)到該預(yù)期目標(biāo)，收到了理想的效果。效力包括目標(biāo)確定、實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的能力以及目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的效果三個(gè)核心要素。就工程風(fēng)險(xiǎn)倫理評估的效力而言，其含義是指倫理評估在防范工程風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)中的效果及其作用。（3）工程風(fēng)險(xiǎn)倫理評估的效力考察工程風(fēng)險(xiǎn)倫理評估的效力，要遵守如下幾個(gè)原則：（1）公平原則（2）和諧原則（3）戰(zhàn)略原則考察工程風(fēng)險(xiǎn)倫理評估的效力，要遵守如下幾個(gè)原則：2.3工程風(fēng)險(xiǎn)中的倫理責(zé)任(1)何謂倫理責(zé)任責(zé)任是人們生活中經(jīng)常用到的概念，它不專屬于倫理學(xué)，許多學(xué)科如法學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、政治學(xué)、社會學(xué)等都涉及和關(guān)注責(zé)任問題，因此，人們對責(zé)任的理解呈現(xiàn)出多維度、多視角的狀況。2.3工程風(fēng)險(xiǎn)中的倫理責(zé)任(1)何謂倫理責(zé)任在責(zé)任的分類上，按照性質(zhì)可以分為因果責(zé)任、法律責(zé)任、道義責(zé)任等；按時(shí)間先后可分為事前責(zé)任和事后責(zé)任；也可以按照程度把責(zé)任區(qū)分為必須、應(yīng)該和可以等級別。在責(zé)任的分類上，按照性質(zhì)可以分為因果責(zé)任、法律責(zé)任、道義責(zé)任不論何種類型的責(zé)任，都會包含如下幾個(gè)要素：（1）責(zé)任人，即責(zé)任的承擔(dān)者，可以是自然人或法人。（2）對何事負(fù)責(zé)；（3）對誰負(fù)責(zé)；（4）面臨指責(zé)或潛在的處罰；（5）規(guī)范性準(zhǔn)則；（6）在某個(gè)相關(guān)行為和責(zé)任領(lǐng)域范圍之內(nèi)。不論何種類型的責(zé)任，都會包含如下幾個(gè)要素：根據(jù)這種分析，可以把責(zé)任界定為“按照對一種行為或其結(jié)果的預(yù)期而追溯原因的關(guān)系系統(tǒng)”。接下來分析“倫理責(zé)任”的含義，將通過與“法律責(zé)任”和“職業(yè)責(zé)任”的比較來進(jìn)行。根據(jù)這種分析，可以把責(zé)任界定為“按照對一種行為或其結(jié)果的預(yù)期首先，倫理責(zé)任不等于法律責(zé)任。法律責(zé)任屬于“事后責(zé)任”，指的是對已發(fā)事件的事后追究，而非在行動之前針對動機(jī)的事先決定，而倫理責(zé)任則屬于“事先責(zé)任”，其基本特征是善良意志不僅依照責(zé)任，而且出于責(zé)任而行動。首先，倫理責(zé)任不等于法律責(zé)任。法律責(zé)任屬于“事后責(zé)任”，指的其次，倫理責(zé)任也不等同于職業(yè)責(zé)任。職業(yè)責(zé)任是工程師履行本職工作時(shí)應(yīng)盡的崗位（角色）責(zé)任，而倫理責(zé)任是為了社會和公眾利益需要承擔(dān)的維護(hù)公平和正義等倫理原則的責(zé)任。工程師的倫理責(zé)任一般說來要大于或重于職業(yè)責(zé)任。其次，倫理責(zé)任也不等同于職業(yè)責(zé)任。職業(yè)責(zé)任是工程師履行本職工（2）工程倫理責(zé)任的主體1）工程師的倫理責(zé)任工程師作為專業(yè)人員，具有一般人不具有的專門的工程知識，他們不僅能夠比一般人更早、更全面、更深刻地了解某項(xiàng)工程成果可能給人類帶來的福利，同時(shí)，他們作為工程活動的直接參與者，工程師比其他人更了解某一工程的基本原理以及所存在的潛在風(fēng)險(xiǎn)，因此，工程師的個(gè)人倫理責(zé)任在防范工程風(fēng)險(xiǎn)上具有至關(guān)重要的作用。（2）工程倫理責(zé)任的主體2）工程共同體的倫理責(zé)任現(xiàn)代工程在本質(zhì)上是一項(xiàng)集體活動，當(dāng)工程風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)，往往不能把全部責(zé)任歸結(jié)于某一個(gè)人，而需要工程共同體共同承擔(dān)。工程活動中不僅有科學(xué)家、設(shè)計(jì)師、工程師、建設(shè)者的分工和協(xié)作，還有投資者、決策者、管理者、驗(yàn)收者、使用者等利益相關(guān)者的參與。他們都會在工程活動中努力實(shí)現(xiàn)自己的目的和需要。因此，工程責(zé)任的承擔(dān)者就不僅限于工程師個(gè)人，而是要涉及包括諸多利益相關(guān)者的工程共同體。2）工程共同體的倫理責(zé)任（3）工程倫理責(zé)任的類型1）職業(yè)倫理責(zé)任所謂“職業(yè)”，是指一個(gè)人“公開聲稱”成為某一特定類型的人，并且承擔(dān)某一特殊的社會角色，這種社會角色伴隨著嚴(yán)格的道德要求。（3）工程倫理責(zé)任的類型職業(yè)倫理責(zé)任可以分為三種類型：一是“義務(wù)-責(zé)任”，職業(yè)人員以一種有益于客戶和公眾，并且不損害自身被賦予的信任的方式使用專業(yè)知識和技能的義務(wù)。這是一種積極的或向前看的責(zé)任。二是“過失-責(zé)任”，這種責(zé)任是指可以將錯(cuò)誤后果歸咎于某人。這是一種消極的或向后看的責(zé)任。三是“角色-責(zé)任”，這種責(zé)任涉及到一個(gè)承擔(dān)某個(gè)職位或管理角色的人。職業(yè)倫理責(zé)任可以分為三種類型：2）社會倫理責(zé)任

工程師作為公司的雇員，當(dāng)然應(yīng)該對所在的企業(yè)或公司忠誠，這是其職業(yè)道德的基本要求?？墒侨绻こ處焹H僅把他們的責(zé)任限定在對企業(yè)或公司的忠誠上，就會忽視應(yīng)盡的社會倫理責(zé)任。工程師對企業(yè)或公司的利益要求不應(yīng)該是無條件地服從，而應(yīng)該是有條件地服從，尤其是公司所進(jìn)行的工程具有極大的安全風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，工程師更應(yīng)該承擔(dān)起社會倫理責(zé)任。2）社會倫理責(zé)任當(dāng)他發(fā)現(xiàn)所在的企業(yè)或公司進(jìn)行的工程活動會對環(huán)境、社會和公眾的人身安全產(chǎn)生危害時(shí)，應(yīng)該及時(shí)地給予反映或揭發(fā)，使決策部門和公眾能夠了解到該工程中的潛在威脅，這是工程師應(yīng)該擔(dān)負(fù)的社會負(fù)責(zé)和義務(wù)。當(dāng)他發(fā)現(xiàn)所在的企業(yè)或公司進(jìn)行的工程活動會對環(huán)境、社會和公眾的3）環(huán)境倫理責(zé)任

除了職業(yè)倫理責(zé)任和社會倫理責(zé)任，包括工程師在內(nèi)的工程共同體還需要對自然負(fù)責(zé)，承擔(dān)起環(huán)境倫理責(zé)任。3）環(huán)境倫理責(zé)任環(huán)境倫理責(zé)任包含如下幾個(gè)方面：（1）評估、消除或減少關(guān)于工程項(xiàng)目、過程和產(chǎn)品的決策所帶來的短期的、直接的影響以及長期的、直接的影響。(2)減少工程項(xiàng)目以產(chǎn)品在整個(gè)生命周期對于環(huán)境以及社會的負(fù)面影響，尤其是使用階段。(3)建立一種透明和公開的文化，在這種文化中，關(guān)于工程的環(huán)境以及其他方面的風(fēng)險(xiǎn)的毫無偏見的信息(客觀、真實(shí))必須和公眾有公平的交流。環(huán)境倫理責(zé)任包含如下幾個(gè)方面：(4)促進(jìn)技術(shù)的正面發(fā)展用來解決難題，同時(shí)減少技術(shù)的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。(5)認(rèn)識到環(huán)境利益的內(nèi)在價(jià)值，而不要像過去一樣將環(huán)境看作是免費(fèi)產(chǎn)品。(6)國家間、國際間以及代際間的資源以及分配問題。(7)促進(jìn)合作而不是競爭戰(zhàn)略。(4)促進(jìn)技術(shù)的正面發(fā)展用來解決難題，同時(shí)減少技術(shù)的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)思考與討論1．工程為何總是伴隨著風(fēng)險(xiǎn)？導(dǎo)致工程風(fēng)險(xiǎn)的因素有哪些？2．如何防范工程風(fēng)險(xiǎn)，有哪些手段和措施？3．評估工程風(fēng)險(xiǎn)需要遵循哪些基本原則？4．什么是倫理責(zé)任？工程師需要承擔(dān)哪些倫理責(zé)任？思考與討論1．工程為何總是伴隨著風(fēng)險(xiǎn)？導(dǎo)致工程風(fēng)險(xiǎn)的因素有哪延伸討論的問題1、如何評價(jià)工程師的倫理責(zé)任？倫理責(zé)任與職業(yè)責(zé)任的邊界在哪里？職業(yè)責(zé)任：完成本職工作規(guī)定的角色責(zé)任（盡職盡責(zé)做好本職工作）倫理責(zé)任：主動思考和防范本職工作可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，主動消除本職工作可能產(chǎn)生的負(fù)面影響，主動維護(hù)工程技術(shù)活動中的倫理原則。履行倫理責(zé)任需要相應(yīng)的倫理意識。延伸討論的問題1、如何評價(jià)工程師的倫理責(zé)任？倫理責(zé)任與職業(yè)責(zé)2、如何激勵(lì)工程師履行倫理責(zé)任的行為？來自政府和企業(yè)的表彰和獎勵(lì)（制度化）來自媒體和公眾的宣傳與鼓勵(lì)（社會氛圍）相應(yīng)的社會保障制度（保護(hù)工程師切身利益，避免打擊報(bào)復(fù)）工程倫理教育的支持（典型案例的啟示、履行工程師倫理責(zé)任的方法論）2、如何激勵(lì)工程師履行倫理責(zé)任的行為？3、如果工程師只履行職業(yè)責(zé)任而不去履行倫理責(zé)任，應(yīng)該如何評價(jià)和對待？（職業(yè)角色的底線要求，不夠先進(jìn)的標(biāo)準(zhǔn)）4、如果工程師只履行職業(yè)倫理責(zé)任而不去履行社會倫理責(zé)任，應(yīng)該如何評價(jià)和對待？（尚未達(dá)到工程師倫理責(zé)任的最高標(biāo)準(zhǔn)，不夠完美。）3、如果工程師只履行職業(yè)責(zé)任而不去履行倫理責(zé)任，應(yīng)該如何評價(jià)第二章

工程中的風(fēng)險(xiǎn)、安全與責(zé)任第二章

工程中的風(fēng)險(xiǎn)、安全與責(zé)任2.1.工程風(fēng)險(xiǎn)的來源及防范2.2工程風(fēng)險(xiǎn)的倫理評估2.3工程風(fēng)險(xiǎn)中的倫理責(zé)任工程倫理第二講工程中的風(fēng)險(xiǎn)、安全與責(zé)任課件2.1工程風(fēng)險(xiǎn)的來源及防范工程總是伴隨著風(fēng)險(xiǎn)，這是由工程本身的性質(zhì)決定的。工程系統(tǒng)不同于自然系統(tǒng)，它是根據(jù)人類需求創(chuàng)造出來的自然界原初并不存在的人工物系統(tǒng)。它包含自然、科學(xué)、技術(shù)、社會、政治、經(jīng)濟(jì)、文化等諸多要素，是一個(gè)遠(yuǎn)離平衡態(tài)的復(fù)雜有序系統(tǒng)。2.1工程風(fēng)險(xiǎn)的來源及防范工程總是伴隨著風(fēng)險(xiǎn)，這是由工程本從普利高津耗散結(jié)構(gòu)理論的視角來看，如果不對工程系統(tǒng)進(jìn)行定期的維護(hù)與保養(yǎng)，或者受到內(nèi)外因素的干擾，它就會從有序走向無序，重新回歸無序狀態(tài)，無序就會帶來風(fēng)險(xiǎn)。（風(fēng)險(xiǎn)是很可能發(fā)生的趨勢，而事故則是已經(jīng)發(fā)生的事件。）從普利高津耗散結(jié)構(gòu)理論的視角來看，如果不對工程系統(tǒng)進(jìn)行定期的2.1.1工程風(fēng)險(xiǎn)的來源由于工程類型的不同，引發(fā)工程風(fēng)險(xiǎn)的因素是多種多樣的。總體而言，工程風(fēng)險(xiǎn)主要由以下三種不確定因素造成：（1）工程中技術(shù)因素的不確定性（2）工程外部環(huán)境因素的不確定性（3）工程中人為因素的不確定性2.1.1工程風(fēng)險(xiǎn)的來源（1）工程中技術(shù)因素的不確定性首先，零部件老化可以引發(fā)工程事故。工程作為一個(gè)復(fù)雜系統(tǒng)，其中任何一個(gè)環(huán)節(jié)出現(xiàn)問題都可能引起整個(gè)系統(tǒng)功能的失調(diào)，從而引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)和事故。（工程本身是有“壽命”的，不可能指望一勞永逸。）（1）工程中技術(shù)因素的不確定性案例1：電梯吞人事故據(jù)國家質(zhì)檢總局統(tǒng)計(jì)，從2005年起，我國平均每年電梯事故發(fā)生40起左右，死亡人數(shù)在30人左右。其中，80%以上電梯事故的原因出在維修保養(yǎng)環(huán)節(jié)。尤其是老舊電梯的零部件老化問題沒有引起相關(guān)人員足夠的重視，從而造成低成本維修與事故頻發(fā)的惡性循環(huán)。2015年7月26日，荊州沙市發(fā)生了震驚全國的電梯吞人事故，引起全社會對電梯安全問題的重視。圖片來自：長江商報(bào)/2015/07/507024.html案例1：電梯吞人事故圖片來自：長江商報(bào)其次，控制系統(tǒng)失靈也會引發(fā)工程事故。現(xiàn)代工程通常是由多個(gè)子系統(tǒng)構(gòu)成的復(fù)雜化、集成化的大系統(tǒng)，這對控制系統(tǒng)提出了更高的要求。完全依靠智能的控制系統(tǒng)有時(shí)候也會帶來安全的隱患，特別是面對突發(fā)情況，當(dāng)智能控制系統(tǒng)無法應(yīng)對時(shí)，必須依靠操作者靈活處理，否則就會導(dǎo)致事故的發(fā)生。其次，控制系統(tǒng)失靈也會引發(fā)工程事故。案例2：溫州動車事故溫州南站列車控制中心設(shè)備采集驅(qū)動單元采集電路電源回路中的保險(xiǎn)管F2熔斷前，溫州南站列控中心管轄區(qū)間的軌道無車占用；由于溫州南站列車控制中心設(shè)備的嚴(yán)重缺陷，導(dǎo)致后續(xù)時(shí)段實(shí)際有車占用時(shí)，列車控制中心設(shè)備仍按照熔斷前無車占用狀態(tài)進(jìn)行控制輸出，致使溫州南站列車控制中心設(shè)備控制的區(qū)間信號機(jī)仍然保持綠燈狀態(tài)。圖片來自：人民網(wǎng)/GB/15268497.html案例2：溫州動車事故圖片來自：人民網(wǎng)最后，非線性作用也是引發(fā)工程事故的原因。非線性作用不同于線性作用的地方在于，線性系統(tǒng)發(fā)生變化時(shí)，往往是逐漸進(jìn)行的；而非線性系統(tǒng)發(fā)生變化時(shí)，往往有性質(zhì)上的轉(zhuǎn)化和跳躍。受到外界影響時(shí)，線性的系統(tǒng)會逐漸地做出響應(yīng)，而非線性系統(tǒng)則非常復(fù)雜，有時(shí)對外界很強(qiáng)的干擾無任何反應(yīng)，而有時(shí)對外界輕微的干擾則可能產(chǎn)生劇烈的反應(yīng)。最后，非線性作用也是引發(fā)工程事故的原因。案例3：北美電網(wǎng)大面積停電事故美國東部時(shí)間2003年8月14日，美國東北部和加拿大聯(lián)合電網(wǎng)發(fā)生大面積停電事故。事故發(fā)生的最初3分鐘內(nèi)，包括9座核電站在內(nèi)的21座電廠停止運(yùn)行。隨后美國和加拿大的100多座電廠跳閘，其中包括22座核電站，受影響的居民約5000萬人。案例3：北美電網(wǎng)大面積停電事故整個(gè)事故過程的起因不過是位于俄亥俄州的一處線路跳閘，接著便發(fā)生了一系列連鎖反應(yīng)：系統(tǒng)發(fā)生搖擺和震蕩、局部系統(tǒng)電壓進(jìn)一步降低、發(fā)電機(jī)組跳閘、系統(tǒng)功率缺額增多、電壓崩潰、更多發(fā)電機(jī)和輸電線路跳開，從而引起大面積停電。整個(gè)事故過程的起因不過是位于俄亥俄州的一處線路跳閘，接著便發(fā)（2）工程外部環(huán)境因素的不確定性氣候條件是工程運(yùn)行的外部條件，良好的外部氣候條件是保障工程安全的重要因素。任何工程在設(shè)計(jì)之初都有一個(gè)抵御氣候突變的閾值。在閾值范圍內(nèi)，工程能夠抵御氣候條件的變化，而一旦超過設(shè)定的閾值，工程安全就會受到威脅。（2）工程外部環(huán)境因素的不確定性案例4：日本福島核電站事故北京時(shí)間2011年3月11日13時(shí)46分，日本東北海域發(fā)生9.0級地震并引發(fā)高達(dá)10米的強(qiáng)烈海嘯，導(dǎo)致東京電力公司下屬的福島核電站一、二、三號運(yùn)行機(jī)組緊急停運(yùn)，反應(yīng)堆控制棒插入，機(jī)組進(jìn)入次臨界的停堆狀態(tài)。在后續(xù)的事故過程當(dāng)中，因地震的原因，導(dǎo)致其失去場外交流電源，緊接著因海嘯的原因?qū)е缕鋬?nèi)部應(yīng)急交流電源（柴油發(fā)電機(jī)組）失效，從而導(dǎo)致反應(yīng)堆冷卻系統(tǒng)的功能全部喪失并引發(fā)事故。

圖片來自：騰訊網(wǎng)/a/20140214/005424.htm案例4：日本福島核電站事故圖片來自：騰訊網(wǎng)（3）工程中人為因素的不確定性工程設(shè)計(jì)理念是事關(guān)整個(gè)工程成敗的關(guān)鍵。一個(gè)好的工程設(shè)計(jì)，必然經(jīng)過前期周密調(diào)研，充分考慮經(jīng)濟(jì)、政治、文化、社會、技術(shù)、環(huán)境、地理等相關(guān)要素，經(jīng)過相關(guān)專家和利益相關(guān)者反復(fù)討論和論證而后做出；相反，一個(gè)壞的工程設(shè)計(jì)是片面地考慮問題，只見樹木、不見森林，缺乏全面、統(tǒng)籌、系統(tǒng)的思考所導(dǎo)致的。（3）工程中人為因素的不確定性

案例5：三門峽大壩1957年，三門峽工程開始興建，1960年首次蓄水，1961年大壩基本竣工。但是到1962年，水庫中已經(jīng)淤積泥沙15.3億噸，遠(yuǎn)超預(yù)計(jì)方案。泥沙導(dǎo)致渭河下游兩岸農(nóng)田被淹，土地鹽堿化。為此，1962年開始對原設(shè)計(jì)方案進(jìn)行調(diào)整，由原來的“蓄水?dāng)r沙”運(yùn)行方式改為“滯洪排沙”。但由于泄水孔位置較高，泥沙仍有60%淤積在庫內(nèi)，上游的潼關(guān)高程并沒降低；同時(shí)，下泄的泥沙由于水量少，淤積到下游河床。雖經(jīng)過后來不斷地整改，但是潼關(guān)高程一直居高不下，導(dǎo)致2003年渭河流域發(fā)生了50多年來最為嚴(yán)重的洪災(zāi)。圖片來自：搜狐網(wǎng)/20090903/n266431915.shtml

案例5：三門峽大壩1957年，三門峽工程開始興建，1960其次，施工質(zhì)量的好壞也是影響工程風(fēng)險(xiǎn)的重要因素。施工質(zhì)量是工程的基本要求，是工程的生命線，所有的工程施工規(guī)范都要求把安全置于優(yōu)先考慮的地位。一旦在施工質(zhì)量的環(huán)節(jié)上出現(xiàn)問題，就會留下安全事故的隱患。其次，施工質(zhì)量的好壞也是影響工程風(fēng)險(xiǎn)的重要因素。施工質(zhì)量是工案例6：沱江大橋垮塌事故2007年8月13日，正在拆除腳手架中的沱江大橋突然垮塌，造成64人死亡，22人受傷，經(jīng)濟(jì)損失近4000萬元。經(jīng)事后查明，該大橋采取的是“填芯砌法”的施工方法，該方法是用先用大石塊筑成圈，然后在里面空的地方填上碎石塊，在正常情況下碎石塊排列應(yīng)該非常緊湊，而這座橋墩斷面填的碎石卻是散的。這證明了大橋在建筑施工過程中，相關(guān)人員偷工減料，致使該大橋存在嚴(yán)重的質(zhì)量問題，極大地增加了坍塌的可能性。

圖片來自：新華網(wǎng)/jdwt/2007-08/14/content_10859478.htm案例6：沱江大橋垮塌事故圖片來自：新華網(wǎng)2.1.2工程風(fēng)險(xiǎn)的可接受性由于工程系統(tǒng)內(nèi)部和外部各種不確定因素的存在，無論工程規(guī)范制定得多么完善和嚴(yán)格，仍然不能把風(fēng)險(xiǎn)的概率降為零，也就是說，總會存在一些所謂的“正常事故”。但這些“正常事故”在意外因素影響下會向嚴(yán)重事故轉(zhuǎn)化。2.1.2工程風(fēng)險(xiǎn)的可接受性因此，在對待工程風(fēng)險(xiǎn)問題上，人們不能奢求絕對的安全，只能把風(fēng)險(xiǎn)控制在人們的可接受范圍之內(nèi)。這就需要對風(fēng)險(xiǎn)的可接受性進(jìn)行分析、界定安全的等級，并針對一些不可控的意外風(fēng)險(xiǎn)事先制定相應(yīng)的預(yù)警機(jī)制和應(yīng)急預(yù)案。

因此，在對待工程風(fēng)險(xiǎn)問題上，人們不能奢求絕對的安全，只能把風(fēng)（1）工程風(fēng)險(xiǎn)的相對可接受性要評估風(fēng)險(xiǎn)，首先要確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)，這就需要對風(fēng)險(xiǎn)概念有必要的了解。美國工程倫理學(xué)家哈里斯等把風(fēng)險(xiǎn)定義為：“對人的自由或幸福的一種侵害或限制”。美國風(fēng)險(xiǎn)問題專家威廉·W·勞倫斯把風(fēng)險(xiǎn)定義為：“對發(fā)生負(fù)面效果的可能性和強(qiáng)度的一種綜合測量。”（1）工程風(fēng)險(xiǎn)的相對可接受性在現(xiàn)實(shí)中，風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率為零的工程幾乎是不存在的。既然沒有絕對的安全，那么在工程設(shè)計(jì)的時(shí)候就要考慮“到底把一個(gè)系統(tǒng)做到什么程度才算安全的？”這一現(xiàn)實(shí)問題。這里就涉及工程風(fēng)險(xiǎn)“可接受性”概念。工程風(fēng)險(xiǎn)可接受性是指人們在生理和心理上對工程風(fēng)險(xiǎn)的承受和容忍程度。在現(xiàn)實(shí)中，風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率為零的工程幾乎是不存在的。既然沒有絕對（2）工程安全等級的劃分

在描述工程的安全程度時(shí)，人們通常會使用“很安全”、“非常安全”、“絕對安全”等詞匯，但是它們之間存在著什么量的區(qū)別呢？為了客觀地標(biāo)明工程風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率大小，有效的辦法是對安全等級進(jìn)行劃分。（2）工程安全等級的劃分安全等級的劃分具有非常重要的經(jīng)濟(jì)意義。如果把安全等級制定的過高，那么就會造成不必要的浪費(fèi)；反之，則會增大工程風(fēng)險(xiǎn)的概率。給出一個(gè)符合實(shí)際的安全等級是非常有必要的事情。（過高的安全等級的確定，往往是缺乏精細(xì)分析的結(jié)果。）安全等級的劃分具有非常重要的經(jīng)濟(jì)意義。如果把安全等級制定的過2.1.3工程風(fēng)險(xiǎn)的防范與安全（1）工程的質(zhì)量監(jiān)理與安全

工程質(zhì)量是決定工程成敗的關(guān)鍵。沒有質(zhì)量作為前提，就沒有投資效益、工程進(jìn)度和社會信譽(yù)。工程質(zhì)量監(jiān)理是專門針對工程質(zhì)量而設(shè)置的一項(xiàng)制度，它是保障工程安全，防范工程風(fēng)險(xiǎn)的一道有力防線。2.1.3工程風(fēng)險(xiǎn)的防范與安全（2）意外風(fēng)險(xiǎn)控制與安全

工程風(fēng)險(xiǎn)是可以預(yù)防的。如果認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)不可預(yù)防，一個(gè)組織內(nèi)從管理層到管理員工就不可能為預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)去竭盡全力，在每一個(gè)工作細(xì)節(jié)上精益求精。（2）意外風(fēng)險(xiǎn)控制與安全事故預(yù)防包括兩個(gè)方面：一是對重復(fù)性事故的預(yù)防，即對已發(fā)生事故的分析，尋求事故發(fā)生的原因及其相關(guān)關(guān)系，提出預(yù)防類似事故發(fā)生的措施，避免此類事故再次發(fā)生；（亡羊補(bǔ)牢）二是對可能出現(xiàn)事故的預(yù)防，此類事故預(yù)防主要針對可能將要發(fā)生的事故進(jìn)行預(yù)測，即要查出存在哪些危險(xiǎn)因素組合，并對可能導(dǎo)致什么事故進(jìn)行研究，模擬事故發(fā)生過程，提出消除危險(xiǎn)因素的辦法，避免事故發(fā)生。（1978年勒曼謝爾對紐約花旗銀行大廈的補(bǔ)救）事故預(yù)防包括兩個(gè)方面：（3）事故應(yīng)急處置與安全

要有效應(yīng)對工程事故，不應(yīng)該是等到事故發(fā)生之后才臨時(shí)組織相關(guān)力量進(jìn)行救援，而是事先就應(yīng)該準(zhǔn)備一套完善的事故應(yīng)急預(yù)案。這為保證迅速、有序地開展應(yīng)急與救援行動，降低人員傷亡和經(jīng)濟(jì)損失提供了堅(jiān)實(shí)的保障。（3）事故應(yīng)急處置與安全在制定事故應(yīng)急預(yù)案時(shí)，應(yīng)遵循如下基本原則：（1）預(yù)防為主，防治結(jié)合。（2）快速反應(yīng)，積極面對。（3）以人為本，生命第一。（4）統(tǒng)一指揮，協(xié)同聯(lián)動。在制定事故應(yīng)急預(yù)案時(shí)，應(yīng)遵循如下基本原則：（1）預(yù)防為主，防2.2工程風(fēng)險(xiǎn)的倫理評估在工程風(fēng)險(xiǎn)的評價(jià)問題上，有人以為這是一個(gè)純粹的工程問題，僅僅思考“多大程度的安全是足夠安全的”就可以了。實(shí)際上，工程風(fēng)險(xiǎn)的評估還牽涉社會倫理問題。工程風(fēng)險(xiǎn)評估的核心問題“工程風(fēng)險(xiǎn)在多大程度上是可接受的”，這本身就是一個(gè)倫理問題，其核心是工程風(fēng)險(xiǎn)可接受性在社會范圍的公正問題。因此，有必要從倫理學(xué)的角度對工程風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估和研究。2.2工程風(fēng)險(xiǎn)的倫理評估在工程風(fēng)險(xiǎn)的評價(jià)問題上，有人以為這2.2.1工程風(fēng)險(xiǎn)的倫理評估原則（1）以人為本的原則

“以人為本”的風(fēng)險(xiǎn)評估原則意味著在風(fēng)險(xiǎn)評估中要體現(xiàn)“人不是手段而是目的”的倫理思想，充分保障人的安全、健康和全面發(fā)展，避免狹隘的功利主義。在具體的操作中，尤其要做到加強(qiáng)對弱勢群體的關(guān)注，重視公眾對風(fēng)險(xiǎn)信息的及時(shí)了解，尊重當(dāng)事人的“知情同意”權(quán)。2.2.1工程風(fēng)險(xiǎn)的倫理評估原則（2）預(yù)防為主的原則

堅(jiān)持“預(yù)防為主”的風(fēng)險(xiǎn)評估原則，要做到充分預(yù)見工程可能產(chǎn)生的負(fù)面影響。工程在設(shè)計(jì)之初都設(shè)定了一些預(yù)期的功能，但是在工程的使用中往往會產(chǎn)生一些負(fù)面效應(yīng)。比如設(shè)計(jì)師為酒店設(shè)計(jì)旋轉(zhuǎn)門本來可以起到隔離酒店內(nèi)外溫差的環(huán)保效果，但是卻給殘疾人進(jìn)出酒店帶來了障礙。（2）預(yù)防為主的原則美國技術(shù)哲學(xué)家米切姆提出了“考慮周全的義務(wù)”。他認(rèn)為，工程師在工作中要做到如下幾點(diǎn)：（1）特定的設(shè)計(jì)過程中所使用的理想化模型是否可能忽略一些因素？（2）反思性分析是否包含了明確的倫理問題？（3）是否努力考慮到工程研究和設(shè)計(jì)的廣闊社會背景及其最終含義，包括對環(huán)境的影響？（4）研究和設(shè)計(jì)過程中是否在和個(gè)人道德原則以及更大的非技術(shù)群體的對話中展開？美國技術(shù)哲學(xué)家米切姆提出了“考慮周全的義務(wù)”。他認(rèn)為，工程師（3）整體主義的原則

任何工程活動都是在一定的社會環(huán)境和生態(tài)環(huán)境中進(jìn)行的，工程活動的進(jìn)行一方面要受到社會環(huán)境和生態(tài)的制約，另一方面也會對社會環(huán)境和生態(tài)環(huán)境造成影響。所以，在工程風(fēng)險(xiǎn)的倫理評估中要有大局觀念，要從社會整體和生態(tài)整體的視角來思考某一具體的工程實(shí)踐活動所帶來的影響。（3）整體主義的原則（4）制度約束的原則

首先，建立健全安全管理的法規(guī)體系。其次，建立并落實(shí)安全生產(chǎn)問責(zé)機(jī)制。最后，還要建立媒體監(jiān)督制度。（4）制度約束的原則2.2.2工程風(fēng)險(xiǎn)的倫理評估途徑（1）工程風(fēng)險(xiǎn)的專家評估

專家評估相對于其他評估而言是比較專業(yè)和客觀的評估途徑。專家往往根據(jù)幸福最大化的原則來對工程風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估。在評估風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，他們通常會把成本-收益分析法作為一種有用的工具應(yīng)用到風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域之中。根據(jù)該方法，專家對可接受的風(fēng)險(xiǎn)的評判標(biāo)準(zhǔn)定為：在可以選擇的情況下，傷害的風(fēng)險(xiǎn)至少等于產(chǎn)生收益的可能性。2.2.2工程風(fēng)險(xiǎn)的倫理評估途徑（2）工程風(fēng)險(xiǎn)的社會評估

與專家重視“成本-收益”的風(fēng)險(xiǎn)評估方式不同，工程風(fēng)險(xiǎn)的社會評估所關(guān)注的不是風(fēng)險(xiǎn)和收益的關(guān)系，而是與廣大民眾切身利益息息相關(guān)的方面，它可以與工程風(fēng)險(xiǎn)的專家評估形成互補(bǔ)的關(guān)系，使風(fēng)險(xiǎn)評估更加全面和科學(xué)。（2）工程風(fēng)險(xiǎn)的社會評估（3）工程風(fēng)險(xiǎn)評估的公眾參與

工程風(fēng)險(xiǎn)的直接承受者是公眾，所以在風(fēng)險(xiǎn)評估中必須要有公眾的參與。只有公眾的參與，企業(yè)和政府管理部門才能知道他們的真實(shí)需求，否則工程風(fēng)險(xiǎn)的評估有可能淪為形式，起不到真正的效果。公眾參與的方式可以采取現(xiàn)場調(diào)查、網(wǎng)上調(diào)查、論證會、座談會、聽證會等形式進(jìn)行。（2005年圓明園防滲膜問題的聽證會）（3）工程風(fēng)險(xiǎn)評估的公眾參與2.2.3工程風(fēng)險(xiǎn)的倫理評估方法（1）工程風(fēng)險(xiǎn)倫理評估的主體評估主體在工程風(fēng)險(xiǎn)的倫理評估體系中處于核心地位，發(fā)揮著主導(dǎo)作用，決定著倫理評估結(jié)果的客觀有效性和社會公信力。工程風(fēng)險(xiǎn)的倫理評估主體可分為內(nèi)部評估主體和外部評估主體。內(nèi)部評估主體指參與工程政策、設(shè)計(jì)、建設(shè)、使用的主體；外部評估主體指工程主體以外的組織和個(gè)人。2.2.3工程風(fēng)險(xiǎn)的倫理評估方法（2）工程風(fēng)險(xiǎn)倫理評估的程序

1）第一步：信息公開隨著現(xiàn)代工程的日益專業(yè)化，非專業(yè)人員對工程所負(fù)載價(jià)值和風(fēng)險(xiǎn)的理解和評價(jià)，只能依靠專業(yè)人員所傳播的信息。如果沒有信息公開，社會公眾就不能參與到工程風(fēng)險(xiǎn)評估之中。（2）工程風(fēng)險(xiǎn)倫理評估的程序工程專業(yè)人員有義務(wù)將有關(guān)工程風(fēng)險(xiǎn)的信息客觀地傳達(dá)給決策者、媒體和公眾。決策者應(yīng)該盡可能地使其風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)保持公正，認(rèn)真聽取公眾的呼聲，組織各方就風(fēng)險(xiǎn)的界定和防范達(dá)成共識。媒體也應(yīng)該無偏見地傳播相關(guān)信息，正確引導(dǎo)公眾監(jiān)督工程共同體的決策。工程專業(yè)人員有義務(wù)將有關(guān)工程風(fēng)險(xiǎn)的信息客觀地傳達(dá)給決策者、媒2）第二步：確立利益相關(guān)者，分析其中的利益關(guān)系任何工程都會涉及到眾多利益相關(guān)者，在利益相關(guān)者的選擇上要堅(jiān)持周全、準(zhǔn)確、不遺漏的原則。確立利益相關(guān)者的過程是一個(gè)多次醞釀的過程，包括主要管理負(fù)責(zé)人的確定、主要工程負(fù)責(zé)人的確定、主要工程參與人員的確定、社會公眾或?qū)＜覍W(xué)者參與風(fēng)險(xiǎn)聽證的選定等。2）第二步：確立利益相關(guān)者，分析其中的利益關(guān)系在具體確定利益相關(guān)者之后，還要分析他們與工程風(fēng)險(xiǎn)中的關(guān)系，弄清工程分別給他們帶來的收益及其承擔(dān)，以及他們可能會面臨的損失及其程度。在具體確定利益相關(guān)者之后，還要分析他們與工程風(fēng)險(xiǎn)中的關(guān)系，弄3）第三步：按照民主原則，組織利益相關(guān)者就工程風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行充分的商談和對話。工程風(fēng)險(xiǎn)的有效防范必須依靠民主的風(fēng)險(xiǎn)評估機(jī)制。具有多元價(jià)值取向的利益相關(guān)者對工程風(fēng)險(xiǎn)具有不同的感知，要讓具有不同倫理關(guān)切的利益相關(guān)者充分表達(dá)他們的意見，發(fā)表他們的合理訴求，使工程決策在公共理性和專家理性之間保持合理的平衡。3）第三步：按照民主原則，組織利益相關(guān)者就工程風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行充分的另外，工程風(fēng)險(xiǎn)的防范不是一次對話就能徹底解決，往往需要多次協(xié)商對話才能充分掌握工程中潛在的各種風(fēng)險(xiǎn)，因此需要采取逐項(xiàng)評估與跟蹤評估的途徑，并根據(jù)相關(guān)的評估及時(shí)調(diào)整以前的決策。另外，工程風(fēng)險(xiǎn)的防范不是一次對話就能徹底解決，往往需要多次協(xié)（3）工程風(fēng)險(xiǎn)倫理評估的效力“效力”是指確定合理的目標(biāo)并達(dá)到該預(yù)期目標(biāo)，收到了理想的效果。效力包括目標(biāo)確定、實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的能力以及目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的效果三個(gè)核心要素。就工程風(fēng)險(xiǎn)倫理評估的效力而言，其含義是指倫理評估在防范工程風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)中的效果及其作用。（3）工程風(fēng)險(xiǎn)倫理評估的效力考察工程風(fēng)險(xiǎn)倫理評估的效力，要遵守如下幾個(gè)原則：（1）公平原則（2）和諧原則（3）戰(zhàn)略原則考察工程風(fēng)險(xiǎn)倫理評估的效力，要遵守如下幾個(gè)原則：2.3工程風(fēng)險(xiǎn)中的倫理責(zé)任(1)何謂倫理責(zé)任責(zé)任是人們生活中經(jīng)常用到的概念，它不專屬于倫理學(xué)，許多學(xué)科如法學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、政治學(xué)、社會學(xué)等都涉及和關(guān)注責(zé)任問題，因此，人們對責(zé)任的理解呈現(xiàn)出多維度、多視角的狀況。2.3工程風(fēng)險(xiǎn)中的倫理責(zé)任(1)何謂倫理責(zé)任在責(zé)任的分類上，按照性質(zhì)可以分為因果責(zé)任、法律責(zé)任、道義責(zé)任等；按時(shí)間先后可分為事前責(zé)任和事后責(zé)任；也可以按照程度把責(zé)任區(qū)分為必須、應(yīng)該和可以等級別。在責(zé)任的分類上，按照性質(zhì)可以分為因果責(zé)任、法律責(zé)任、道義責(zé)任不論何種類型的責(zé)任，都會包含如下幾個(gè)要素：（1）責(zé)任人，即責(zé)任的承擔(dān)者，可以是自然人或法人。（2）對何事負(fù)責(zé)；（3）對誰負(fù)責(zé)；（4）面臨指責(zé)或潛在的處罰；（5）規(guī)范性準(zhǔn)則；（6）在某個(gè)相關(guān)行為和責(zé)任領(lǐng)域范圍之內(nèi)。不論何種類型的責(zé)任，都會包含如下幾個(gè)要素：根據(jù)這種分析，可以把責(zé)任界定為“按照對一種行為或其結(jié)果的預(yù)期而追溯原因的關(guān)系系統(tǒng)”。接下來分析“倫理責(zé)任”的含義，將通過與“法律責(zé)任”和“職業(yè)責(zé)任”的比較來進(jìn)行。根據(jù)這種分析，可以把責(zé)任界定為“按照對一種行為或其結(jié)果的預(yù)期首先，倫理責(zé)任不等于法律責(zé)任。法律責(zé)任屬于“事后責(zé)任”，指的是對已發(fā)事件的事后追究，而非在行動之前針對動機(jī)的事先決定，而倫理責(zé)任則屬于“事先責(zé)任”，其基本特征是善良意志不僅依照責(zé)任，而且出于責(zé)任而行動。首先，倫理責(zé)任不等于法律責(zé)任。法律責(zé)任屬于“事后責(zé)任”，指的其次，倫理責(zé)任也不等同于職業(yè)責(zé)任。職業(yè)責(zé)任是工程師履行本職工作時(shí)應(yīng)盡的崗位（角色）責(zé)任，而倫理責(zé)任是為了社會和公眾利益需要承擔(dān)的維護(hù)公平和正義等倫理原則的責(zé)任。工程師的倫理責(zé)任一般說來要大于或重于職業(yè)責(zé)任。其次，倫理責(zé)任