2023年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》模擬卷6

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下列關于會員制期貨交易所的陳述中，正確的是（）?！敬鸢浮緾【解析】《期貨交易所管理辦法》第二十二條規(guī)定，會員大會由理事長主持。故A項錯誤。第二十三條規(guī)定，會員大會有2／3以上會員參加方為有效。故B項錯誤。第二十八條規(guī)定，理事長主持理事會日常工作；第三十四條規(guī)定，總經(jīng)理主持期貨交易所的日常工作。故D項錯誤。第三十三條，總經(jīng)理是期貨交易所的法定代表人，總經(jīng)理是當然理事。故C項正確A.會員大會由總經(jīng)理主持B.會員大會有3／4以上會員參加方為有效C.總經(jīng)理是當然理事D.理事會的日常工作由總經(jīng)理主持2.[單選]

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由于市場原因導致客戶交易指令未能全部或者部分成交而造成客戶損失的，期貨公司（）。【答案】B【解析】根據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若于問題的規(guī)定》第23條的規(guī)定，期貨公司不當延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的，應當承擔賠償責任，但由于市場原因致客戶交易指令未能全部或者部分成交的，期貨公司不承擔責任。A.應當承擔賠償責任B.不承擔責任C.承擔主要責任D.承擔部分賠償責任3.[單選]

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有權指定交割倉庫的是（）?！敬鸢浮緿【解析】《期貨交易所管理辦法》第八條規(guī)定，期貨交易所有權指定交割倉庫。A.國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.國務院期貨監(jiān)督管理機構D.期貨交易所4.[單選]

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首席風險官不履行職責的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以依照（）對首席風險官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令更換等監(jiān)管措施。情節(jié)嚴重的，認定其為不適當人選。【答案】A【解析】《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第二十九條規(guī)定，首席風險官不履行職責或者有第十三條所列行為的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以依照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》對首席風險官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令更換等監(jiān)管措施。情節(jié)嚴重的，認定其為不適當人選。自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選之日起2年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。A.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》B.《期貨交易管理條例》C.《期貨公司管理辦法》D.《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》5.[單選]

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因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產(chǎn)評估機構、驗證機構的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾（）年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格?！敬鸢浮緽【解析】依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十九條規(guī)定，因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產(chǎn)評估機構、驗證機構的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。A.3B.5C.7D.106.[單選]

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期貨公司可以接受以下單位或者個人的委托為其進行期貨交易（）?！敬鸢浮緽【解析】《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十一條規(guī)定，期貨公司不得接受下列單位和個人的委托，為其進行期貨交易：①國家機關和事業(yè)單位；②中國證監(jiān)會及其派出機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構、中國期貨業(yè)協(xié)會工作人員及其配偶；③期貨公司工作人員及其配偶；④證券、期貨市場禁止進入者；⑤未能提供開戶證明材料的單位和個人；⑥中國證監(jiān)會規(guī)定的不得從事期貨交易的其他單位和個人。A.事業(yè)單位B.國有企業(yè)C.期貨公司的工作人員D.國家機關7.[單選]

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經(jīng)營機構告知投資者不適合購買相關產(chǎn)品或者接受相關服務后，投資者仍堅持購買的，（）向其銷售相關產(chǎn)品或者提供相關服務?！敬鸢浮緼【解析】《期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》第十九條經(jīng)營機構告知投資者不適合購買相關產(chǎn)品或者接受相關服務后，投資者主動要求購買風險等級高于其風險承受能力的產(chǎn)品或者接受相關服務的，經(jīng)營機構在確認其不屬于風險承受能力最低類別的投資者后，應當就產(chǎn)品或者服務風險高于其承受能力進行特別的書面風險警示，投資者仍堅持購買的，可以向其銷售相關產(chǎn)品或者提供相關服務。A.可以B.不可以C.由經(jīng)營機構決定D.以上都不對8.[單選]

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根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預計負債，并在計算凈資本時對負債項下的“預計負債”做如下處理（）?！敬鸢浮緼【解析】《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第十三條規(guī)定，期貨公司計算凈資本時，應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定充分計提資產(chǎn)減值準備、確認預計負債。中國證監(jiān)會派出機構可以要求期貨公司對資產(chǎn)減值準備計提的充足性和合理性、預計負債確認的完整性進行專項說明，并要求期貨公司聘請具有證券、期貨業(yè)務資格的會計師事務所出具鑒證意見；有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準備或未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額。A.中國證監(jiān)會派出機構可以要求期貨公司對預計負債確認的完整性進行專項說明B.期貨公司必須對預計負債進行專項說明C.期貨公司可以準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額D.有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司相應核增凈資本金額9.[單選]

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期貨公司應當對期貨投資咨詢業(yè)務操作實行留痕管理，并按照（）規(guī)定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業(yè)務的風險揭示書、合同、風險管理意見、研究分析報告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設備說明等業(yè)務材料。【答案】B【解析】《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第二十一條規(guī)定，期貨公司應當對期貨投資咨詢業(yè)務操作實行留痕管理，并按照中國證監(jiān)會規(guī)定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業(yè)務的風險揭示書、合同、風險管理意見、研究分析報告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設備說明等業(yè)務材料。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.期貨交易所D.國務院期貨監(jiān)督管理機構10.[單選]

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會員制期貨交易所的注冊資本劃分為（），由會員出資認繳?！敬鸢浮緼【解析】《期貨交易所管理辦法》第四條會員制期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額，由會員出資認繳。A.均等份額B.不同份額C.不同規(guī)模D.各種份額11.[單選]

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標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（）該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的結算價為基準計算價值?！敬鸢浮緼【解析】《期貨交易所管理辦法》第七十一條規(guī)定，標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的結算價為基準計算價值。A.前一交易日B.當日C.下一交易日D.次日12.[單選]

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期貨投資者保障基金是在（）嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金?！敬鸢浮緾【解析】《期貨投資者保障基金管理暫辦法》第二條期貨投資者保障基金（以下簡稱保障基金）是在期貨公司嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金。A.期貨交易所B.證券交易所C.期貨公司D.基金管理公司13.[單選]

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期貨公司應當告知客戶自主作出期貨交易決策，獨立承擔期貨交易后果，并不得泄露客戶的（）。【答案】C【解析】《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第十九條規(guī)定，期貨公司應當告知客戶自主做出期貨交易決策，獨立承擔期貨交易后果，并不得泄露客戶的投資決策計劃信息。A.商業(yè)機密B.資金狀況C.投資決策計劃信息D.盈利狀況14.[單選]

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公司制期貨交易所獨立董事由中國證監(jiān)會提名，（）通過?！敬鸢浮緿【解析】《期貨交易所管理辦法》第四十五條規(guī)定，期貨交易所應當設獨立董事，獨立董事由中國證監(jiān)會提名，股東大會通過。A.會員大會B.理事會C.董事會D.股東大會15.[單選]

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根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，當期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，應當及時（），并注意防范投資者的信用風險。【答案】A【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第三十一條，（二）從業(yè)人員不能片面地強調業(yè)務的發(fā)展而忽視投資者信譽，更不能從個人利益出發(fā)與投資者惡意串通。發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信、違法違規(guī)的行為時，應當及時向所在機構報告，并注意防范投資者的信用風險。A.向所在機構報告B.向期貨交易所報告C.報告中國證監(jiān)會派出機構D.報告中國期貨業(yè)協(xié)會16.[單選]

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操縱證券、期貨市場，違法所得數(shù)額在五十萬元以上，具有情形的，應當認定為刑法第一百八十二條第一款規(guī)定的“情節(jié)嚴重”。下列說法錯誤的是（）【答案】D【解析】《最高人民法院、最高人民檢察院關于辦理操縱證券、期貨市場刑事案件適用法律若干問題的解釋》第三條。D應該為二年內因操縱證券、期貨市場行為受過行政處罰的。A.發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東或者實際控制人實施操縱證券、期貨市場行為的B.收購人、重大資產(chǎn)重組的交易對方及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東或者實際控制人實施操縱證券、期貨市場行為的C.行為人明知操縱證券、期貨市場行為被有關部門調查，仍繼續(xù)實施的D.五年內因操縱證券、期貨市場行為受過行政處罰的17.[單選]

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期貨公司任用董事長、總經(jīng)理等高級管理人員需要報告（）?！敬鸢浮緽【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十條規(guī)定，期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當自作出決定之日起5個工作日內，向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會相關派出機構C.期貨交易所D.中國銀監(jiān)會18.[單選]

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（）依照法律、行政法規(guī)、《證券期貨投資者適當性管理辦法》及其他相關規(guī)定，對經(jīng)營機構履行適當性義務進行監(jiān)督管理。【答案】D【解析】《證券期貨投資者適當性管理辦法》第五條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構依照法律、行政法規(guī)、本辦法及其他相關規(guī)定，對經(jīng)營機構履行適當性義務進行監(jiān)督管理。A.中國金融期貨交易所B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.監(jiān)控中心D.中國證監(jiān)會及其派出機構19.[單選]

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下列選項中，期貨交易所會員、客戶不得用作保證金的是（）?！敬鸢浮緿【解析】《期貨交易所管理辦法》第七十條規(guī)定，期貨交易所可以接受以下有價證券充抵保證金：（一）經(jīng)期貨交易所認定的標準倉單；（二）可流通的國債；（三）中國證監(jiān)會認定的其他有價證券。以前款規(guī)定的有價證券充抵保證金的，充抵的期限不得超過該有價證券的有效期限。A.標準倉單B.可流通的國債C.現(xiàn)金D.可以立即變現(xiàn)的房產(chǎn)20.[單選]

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（）負責公司制期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜?！敬鸢浮緼【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四十六條，董事會秘書負責公司制期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。A.董事會秘書B.董事長C.副董事長D.理事長21.[單選]

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現(xiàn)行《期貨交易管理條例》自（）起施行。【答案】A【解析】《期貨交易管理條例》第八十六條規(guī)定，本條例自2007年4月15日起施行。1999年6月2日國務院發(fā)布的《期貨交易管理暫行條例》同時廢止。A.2007年4月15日B.2003年7月1日C.1999年9月1日D.1995年10月25日22.[單選]

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下列屬于會員制期貨交易所理事長職權的是（）?！敬鸢浮緼【解析】《期貨交易所管理辦法》第二十八條規(guī)定，理事長行使下列職權：（一）主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作；（二）組織協(xié)調專門委員會的工作；（三）檢查理事會決議的實施情況并向理事會報告。A.主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作B.決定設立專門委員會C.決定對違規(guī)行為的紀律處分D.審議總經(jīng)理提出的財務預算方案23.[單選]

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非法設立期貨交易場所，對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。【答案】B【解析】《期貨交易管理條例》第七十四條規(guī)定，非法設立期貨交易場所或者以其他形式組織期貨交易活動的，由所在地縣級以上地方人民政府予以取締，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款。對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。A.1萬元以上5萬元以下B.1萬元以上10萬元以下C.5萬元以上10萬元以下D.5萬元以上15萬元以下24.[單選]

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申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）萬元?！敬鸢浮緽【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第十六條，申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣3000萬元。A.5000B.3000C.4000D.600025.[單選]

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期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起（）個工作日內向公司報告，并遵循回避原則。【答案】C【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十條，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起5個工作日內向公司報告，并遵循回避原則。A.2B.3C.5D.1026.[單選]

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期貨公司的實際控制人或者其他關聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起5個工作日內向住所地（）報告開戶情況，并定期報告交易情況?！敬鸢浮緽【解析】《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零一條規(guī)定，期貨公司主要股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起5個工作日內向住所地中國證監(jiān)會派出機構報告開戶情況，并定期報告交易情況。A.中國證監(jiān)會B.中國證監(jiān)會派出機構C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.中國金融期貨交易所27.[單選]

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客戶保證金不足時，下列說法中錯誤的是（）?！敬鸢浮緾【解析】《期貨交易管理條例》第三十四條規(guī)定，客戶保證金不足時，應當及時追加保證金或者自行平倉。客戶未在期貨公司規(guī)定的時間內及時追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應當將該客戶的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由該客戶承擔。A.客戶應當及時追加保證金B(yǎng).客戶應當自行平倉C.期貨公司應當立即將該客戶的合約強行平倉D.依法強行平倉的有關費用由該客戶承擔28.[單選]

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首席風險官因正當履行職責而被解聘的，（）可以依法對期貨公司及相關責任人員采取相應的監(jiān)管措施。【答案】C【解析】根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第三十二條，首席風險官因正當履行職責而被解聘的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以依法對期貨公司及相關責任人員采取相應的監(jiān)管措施。A.期貨公司董事會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會及其派出機構D.期貨交易所29.[單選]

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根據(jù)我國法律規(guī)定，期貨交易的交割，由（）統(tǒng)一組織進行?！敬鸢浮緼【解析】《期貨交易管理條例》第三十五條規(guī)定，期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。A.期貨交易所B.中國證監(jiān)會C.期貨交易公司D.國務院期貨監(jiān)督管理機構30.[單選]

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下列關于期貨交易所名稱的陳述，錯誤的是（）?！敬鸢浮緼【解析】《期貨交易所管理辦法》第七條規(guī)定，經(jīng)中國證監(jiān)會批準設立的期貨交易所，應當標明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣。其他任何單位或者個人不得使用期貨交易所或者近似的名稱。A.商品現(xiàn)貨批發(fā)市場可以使用“期貨交易所”的名稱B.經(jīng)批準設立的期貨交易所，其名稱應當標明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣C.經(jīng)批準設立的期貨交易所，其名稱可以標明“期貨交易所”字樣D.經(jīng)批準設立的期貨交易所,其名稱可以標明“商品交易所”字樣31.[單選]

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下列關于交割的表述中，正確的是（）。【答案】A【解析】《期貨交易管理條例》第八十一條第五項規(guī)定，交割是指合約到期時，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該合約所載標的物所有權的轉移，或者按照規(guī)定結算價格進行現(xiàn)金差價結算，了結到期未平倉合約的過程。A.只有合約到期才能辦理交割B.交割必須按照中國期貨業(yè)協(xié)會制定的交割規(guī)則和程序進行C.交割只能是實物交割D.經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會批準，交割可以采取現(xiàn)金差價結算32.[單選]

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期貨公司首席風險官向（）負責。【答案】D【解析】《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第二條第二款規(guī)定，首席風險官向期貨公司董事會負責。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.期貨交易所C.期貨公司監(jiān)事會D.期貨公司董事會33.[單選]

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人民法院審理期貨糾紛案件，應依法保護當事人合法權益，確定其承擔的（）責任，維護市場秩序?！敬鸢浮緾【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第一條規(guī)定，人民法院審理期貨糾紛案件，應依法保護當事人合法權益，確定其承擔的風險責任，并維護期貨市場秩序。A.故意B.過失C.風險D.市場34.[單選]

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關于期貨交易所的總經(jīng)理和副總經(jīng)理的說法正確的是（）?！敬鸢浮緼【解析】《期貨交易所管理辦法》第三十三條規(guī)定，期貨交易所設總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人?？偨?jīng)理、副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免，理事會無權任免副總經(jīng)理?？偨?jīng)理每屆任期3年，連任不得超過兩屆。總經(jīng)理是期貨交易所的法定代表人，總經(jīng)理是當然理事。A.期貨交易所設總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人B.總經(jīng)理由證監(jiān)會任免，副總經(jīng)理由理事會任免C.總經(jīng)理任期為三年，可以連選連任D.未經(jīng)證監(jiān)會批準，總經(jīng)理不得作為理事會理事35.[單選]

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期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔（）責任。【答案】A【解析】《期貨交易管理條例》第七條規(guī)定，期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔民事責任。A.民事B.行政C.刑事D.經(jīng)濟36.[單選]

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期貨公司向股東、實際控制人及其關聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務的，（）風險管理要求。【答案】B【解析】根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十一條，期貨公司向股東、實際控制人及其關聯(lián)人提供服務的，不得降低風險管理要求。A.可以降低B.不得降低C.必須提高D.不得提高37.[單選]

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期貨從業(yè)人員貶低或者詆毀其他機構，或者采用虛假宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽的，暫停其從業(yè)資格（）。【答案】D【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第三十九條的規(guī)定，期貨從業(yè)人員采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽，或者貶低或詆毀其他機構、從業(yè)人員的，暫停其從業(yè)資格6個月至12個月；情節(jié)嚴重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內拒絕受理其從業(yè)資格申請。A.1個月至3個月B.2個月至6個月C.3個月至6個月D.6個月至12個月38.[單選]

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期貨業(yè)協(xié)會對違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員，可以給予的紀律懲戒不包括（）?！敬鸢浮緼【解析】《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》第二十一條規(guī)定，協(xié)會對違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)輕重，給予下列紀律懲戒：（一）訓誡。

（二）公開譴責。

（三）暫停從業(yè)資格6個月至12個月。

（四）撤銷從業(yè)資格并在3年內拒絕受理其從業(yè)資格申請。

（五）撤銷從業(yè)資格并永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請。A.暫停從業(yè)資格3個月B.公開譴責C.訓誡D.3年內拒絕受理從業(yè)資格申請39.[單選]

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期貨業(yè)協(xié)會的權力機構為（）?！敬鸢浮緿【解析】《期貨交易管理條例》第四十四條規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會的權力機構為全體會員組成的會員大會。A.主任會議B.主席會議C.特定會員組成的會員大會D.全體會員組成的會員大會40.[單選]

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負責組織期貨從業(yè)人員資格考試的機構是（）?！敬鸢浮緾【解析】根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第9條的規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會負責期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)人員的資格考試、資格認定、日常管理等相關工作，相關自律管理辦法由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。A.期貨交易所B.中國證監(jiān)會C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構41.[單選]

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（）和期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理。【答案】A【解析】根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第五條，中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.期貨公司D.中國證監(jiān)會及其派出機構42.[單選]

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證券公司開展期貨介紹業(yè)務的，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的（）?！敬鸢浮緽【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第六條規(guī)定，證券公司開期貨介紹業(yè)務的，其凈資本不低于資產(chǎn)的70%。A.80%B.70%C.60%D.50%43.[單選]

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期貨公司應當按照（）的有關規(guī)定計算風險監(jiān)管指標。【答案】A【解析】《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第二條期貨公司應當按照中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）的有關規(guī)定計算風險監(jiān)管指標。A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所C.企業(yè)會計準則D.期貨業(yè)協(xié)會44.[單選]

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中國證監(jiān)會對取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。上述人員應當自取得任職資格的下一個年度起，在每年（）向住所地的中國證監(jiān)會派出機構提交由單位負責人或者推薦人簽署意見的年檢登記表?！敬鸢浮緼【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十三條規(guī)定，中國證監(jiān)會對取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢，上述人員應當自取得任職資格的下一個年度起，在每年第一季度向住所地的中國證監(jiān)會派出機構提交由單位負責人或者推薦人簽署意見的年檢登記表。A.第一季度B.第二季度C.第三季度D.第四季度45.[單選]

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下列不屬于期貨公司高管的是（）。【答案】B【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二條第二款規(guī)定，本辦法所稱高級管理人員，是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風險官（簡稱經(jīng)理層人員），財務負責人、營業(yè)部負責人以及實際履行上述職務的人員。A.副總經(jīng)理B.技術部主任C.財務負責人D.首席風險官46.[單選]

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期貨經(jīng)營機構應當按照（）的原則銷售產(chǎn)品或者提供服務【答案】A【解析】根據(jù)《期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》第二十三條，經(jīng)營機構按照“適當?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當?shù)耐顿Y者”的原則銷售產(chǎn)品或者提供服務。A.將適當?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當?shù)耐顿Y者B.幫助投資者實現(xiàn)收益最大化C.自然人投資者與法人投資者區(qū)別對待D.投資者利益優(yōu)先47.[單選]

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根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，通過從業(yè)資格考試的人員將取得由（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明?！敬鸢浮緽【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第八條。通過從業(yè)資格考試的，取得協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.所在期貨公司48.[單選]

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《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》自（）起施行。【答案】C【解析】《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》自2007年4月19日公布。第三十五條本辦法自發(fā)布之日起施行。A.2005年4月19日B.2006年4月19日C.2007年4月19日D.2008年4月19日49.[單選]

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期貨經(jīng)營機構對投資者進行的告知、警示應當采用（）形式送達投資者，并由其確認已充分理解和接受。【答案】C【解析】《證券期貨投資者適當性管理辦法》第二十四條規(guī)定，經(jīng)營機構對投資者進行告知、警示，內容應當真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，語言應當通俗易懂；告知、警示應當采用書面形式送達投資者，并由其確認已充分理解和接受。A.面談B.公證C.書面D.電話50.[單選]

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某期貨公司與客戶甲訂立了期貨經(jīng)紀合同，雖然期貨公司未提示交易風險，但是能夠證明客戶甲已有交易經(jīng)歷，甲在交易中產(chǎn)生了損失，下列說法中正確的是（）?！敬鸢浮緼【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十六條規(guī)定，期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀合同時，未提示客戶注意“期貨交易風險說明書”內容，并由客戶簽字或者蓋章，對于客戶在交易中的損失，應當依據(jù)合同法第四十二條第（三）項的規(guī)定承擔相應的賠償責任。但是，根據(jù)以往交易結果記載，證明客戶已有交易經(jīng)歷的，應當免除期貨公司的責任。A.應免除期貨公司的責任B.應減輕期貨公司的責任C.雙方各自承擔50％的責任D.雙方協(xié)商承擔責任51.[單選]

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實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據(jù)結算會員的（），限制結算會員的結算業(yè)務范圍，但應當于3日內報告中國證監(jiān)會?！敬鸢浮緼【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第六十七條，實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據(jù)結算會員的資信和業(yè)務開展情況，限制結算會員的結算業(yè)務范圍，但應當于3日內報告中國證監(jiān)會。A.資信和業(yè)務開展情況B.收入規(guī)模C.人員情況D.盈利情況52.[單選]

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期貨經(jīng)營機構應當建立投資者適當性評估數(shù)據(jù)庫，收錄投資者信息并及時更新。數(shù)據(jù)庫中應當至少包含（）?！敬鸢浮緼【解析】《期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引》第十五條規(guī)定，經(jīng)營機構應當建立投資者適當性評估數(shù)據(jù)庫，收錄投資者信息并及時更新。數(shù)據(jù)庫中應當至少包含以下信息：（一）《證券期貨投資者適當性管理辦法》第六條所規(guī)定的投資者信息；

（二）投資者在本經(jīng)營機構從事投資活動所產(chǎn)生的失信行為記錄；

（三）投資者歷次風險承受能力評估問卷內容、評級時間、評級結果等；

（四）投資者申請成為專業(yè)投資者或者不同類別投資者轉化的申請及審核記錄等；

（五）中國證監(jiān)會、協(xié)會及經(jīng)營機構認為必要的其它信息。A.《證券期貨投資者適當性管理辦法》第六條所規(guī)定的投資者信息B.投資者申請成為普通投資者的申請及審核記錄C.投資者在本經(jīng)營機構從事投資活動所產(chǎn)生的失敗投資記錄D.投資者最近一次次風險承受能力評估問卷內容、評級時間、評級結果等53.[單選]

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證券期貨經(jīng)營機構應當（）開展一次適當性自查，形成自查報告?！敬鸢浮緽【解析】《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三十條規(guī)定，經(jīng)營機構應當每半年開展一次適當性自查，形成自查報告。發(fā)現(xiàn)違反本辦法規(guī)定的問題，應當及時處理并主動報告住所地中國證監(jiān)會派出機構。A.每季度B.每半年C.每年D.不定期54.[單選]

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期貨公司應當保留書面月度及年度風險監(jiān)管報表，法定代表人、經(jīng)營管理主要負責人、首席風險官、財務負責人等責任人員應當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章。風險監(jiān)管報表的保存期限應當不少于（）年?！敬鸢浮緼【解析】根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第十九條，期貨公司應當保留書面月度及年度風險監(jiān)管報表，法定代表人、經(jīng)營管理主要負責人、首席風險官、財務負責人等責任人員應當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章。風險監(jiān)管報表的保存期限應當不少于5年。A.5B.10C.15D.2055.[單選]

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證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務的專業(yè)人員必須具備（）?！敬鸢浮緽【解析】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第16條第2款的規(guī)定，證券公司應當配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員從事介紹業(yè)務。A.證券銷售從業(yè)人員資格B.期貨從業(yè)人員資格C.證券投資咨詢資格D.期貨投資咨詢資格56.[單選]

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國債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所（）為基準計算價值?！敬鸢浮緼【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第七十一條，國債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所較低的收盤價為基準計算價值。A.較低的收盤價B.較高的收盤價C.收盤價的算術平均值D.收盤價的加權平均值57.[單選]

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有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司（）?！敬鸢浮緽【解析】《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第十三條期貨公司計算凈資本時，應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定充分計提資產(chǎn)減值準備、確認預計負債。中國證監(jiān)會派出機構可以要求期貨公司對資產(chǎn)減值準備計提的充足性和合理性、預計負債確認的完整性進行專項說明，并要求期貨公司聘請具有證券、期貨業(yè)務資格的會計師事務所出具鑒證意見；有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準備或未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額。A.重新進行預計負債確認B.核減凈資本金額C.增加凈資本總額D.增加風險準備金58.[單選]

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從業(yè)人員違反有關規(guī)定向投資者承諾或者保證收益，且情節(jié)嚴重的，協(xié)會將（）?！敬鸢浮緿【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第40條的規(guī)定，從業(yè)人員違反有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定向投資者承諾或者保證收益的，情節(jié)嚴重的。撤銷其從業(yè)資格并在3年內或永久性拒絕受理其資格申請。A.公開譴責B.暫停其從業(yè)資格6個月至12個月C.撤銷其從業(yè)資格并在3年內拒絕受理其從業(yè)資格申請D.撤銷其從業(yè)資格并在3年內或永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請59.[單選]

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根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，通過從業(yè)資格考試的人員將取得（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。【答案】B【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第八條規(guī)定，通過從業(yè)資格考試的，取得期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.各期貨公司60.[單選]

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下列關于期貨交易所向會員收取保證金的陳述，錯誤的是（）?！敬鸢浮緾【解析】《期貨交易所管理辦法》第六十八條規(guī)定，保證金分為結算準備金和交易保證金。結算準備金是指未被合約占用的保證金；交易保證金是指已被合約占用的保證金。A.專戶存儲不得挪用B.可以接受規(guī)定的有價證券作為保證金C.保證金分為結算準備金和結算擔保金D.只能用于擔保期貨合約的履行61.[多選]

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當出現(xiàn)下列（）情況時，經(jīng)中國證監(jiān)會和財政部批準，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金?！敬鸢浮緼CD【解析】《期貨投資者保障基金管理辦法》第十一條有下列情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金：（一）保障基金總額足以覆蓋市場風險；

（二）期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風險或者不可抗力。

當前款情形消除后，經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準，應當恢復繳納。A.保障基金總額足以覆蓋市場風險B.保障基金總額達到5億元人民幣C.期貨交易所、期貨公司遭受不可抗力D.期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風險62.[多選]

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證券公司從事中間介紹業(yè)務的人員，禁止從事下列哪些行為？（）【答案】BC【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第九條規(guī)定，證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務，應當提供下列服務：（一）協(xié)助辦理開戶手續(xù)；（二）提供期貨行情信息、交易設施；（三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。第十六條第三款規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務的工作人員不得進行期貨交易。A.提供期貨行情信息B.代理客戶進行期貨交易C.從事期貨交易D.協(xié)助客戶辦理開戶手續(xù)63.[多選]

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期貨公司申請使用期貨投資者保障基金前，需要先完成的事項包括（）?！敬鸢浮緼BC【解析】《期貨投資者保障基金管理辦法》第二十二條規(guī)定，使用保障基金前，中國證監(jiān)會和保障基金管理機構應當監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應當先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補保證金缺口。不足彌補或者情況危急的，方能決定使用保障基金。A.積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置B.先以自由資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補保證金缺口C.核實投資者保證金權益及損失D.申請注銷期貨經(jīng)紀業(yè)務許可證64.[多選]

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下列選項中屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的期貨從業(yè)人員的是（）?！敬鸢浮緼BCD【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第四條規(guī)定，本辦法所稱期貨從業(yè)人員是指：①期貨公司的管理人員和專業(yè)人員；②期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員；③期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員；④為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構中從事期貨經(jīng)營業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員；⑤中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員。A.期貨公司的管理人員和專業(yè)人員B.期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員C.期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構中從事期貨經(jīng)營業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員65.[多選]

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監(jiān)控中心在復核過程中發(fā)現(xiàn)以下（）情況之一的，應當退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司?！敬鸢浮緼BCD【解析】《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第十八條監(jiān)控中心在復核中發(fā)現(xiàn)以下情況之一的，監(jiān)控中心應當退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司：（一）客戶資料不符合實名制要求；

（二）客戶交易編碼申請表及相關資料內容不完整、格式不正確；

（三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。A.客戶資料不符合實名制要求B.客戶交易編碼申請表及相關資料內容不完整C.客戶交易編碼申請表及相關資料格式不正確D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形66.[多選]

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期貨公司涉嫌嚴重違法違規(guī)正在被國務院期貨監(jiān)督管理機構調查的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以區(qū)別情形，對其采取一定措施，下面表述不準確的是（）?！敬鸢浮緽CD【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第五十六條規(guī)定，期貨公司涉嫌嚴重違法違規(guī)正在被國務院期貨監(jiān)督管理機構調查的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以區(qū)別情形，對其采取下列措施：①限制或者暫停部分期貨業(yè)務；②停止批準新增業(yè)務或者分支機構；③限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利；④限制轉讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設定其他權利；⑤責令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者有關業(yè)務部門、分支機構的負責人員，或者限制其權利；⑥限制期貨公司自有資金或者風險準備金的調撥和使用；⑦責令控股股東轉讓股權或者限制有關股東行使股東權利。A.限制期貨公司自有資金或者風險準備金的調撥和使用B.停止批準人員招聘C.責令小股東轉讓股權或者限制有關股東行使股東權利D.責令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者有關業(yè)務部門、分支機構的負責人員，或者禁止其上班67.[多選]

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期貨交易所除履行《期貨交易管理條例》規(guī)定的職責外，還應當履行的職責包括（）?！敬鸢浮緼BCD【解析】《期貨交易所管理辦法》第八條規(guī)定，期貨交易所除履行《期貨交易管理條例》規(guī)定的職責外，還應當履行下列職責：①制定并實施期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細則；②發(fā)布市場信息；③監(jiān)管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業(yè)務；④查處違規(guī)行為。A.制定并實施期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細則B.發(fā)布市場信息C.監(jiān)管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業(yè)務D.查處違規(guī)行為68.[多選]

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刑法第一百八十條第四款規(guī)定的“內幕信息以外的其他未公開的信息”，包括（）【答案】ABC【解析】《最高人民法院、最高人民檢察院關于辦理利用未公開信息交易刑事案件適用法律若干問題的解釋》第一條。A.證券的投資決策、交易執(zhí)行信息B.證券持倉數(shù)量及變化、資金數(shù)量及變化、交易動向信息C.其他可能影響證券、期貨交易活動的信息。D.違法所得數(shù)額在一百萬元以上的69.[多選]

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下列選項中，導致期貨從業(yè)資格被注銷的情形有（）?！敬鸢浮緽CD【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十一條規(guī)定，期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構應當自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內向協(xié)會報告，由協(xié)會注銷其從業(yè)資格。機構的相關期貨業(yè)務許可被注銷的，由協(xié)會注銷該機構中從事相應期貨業(yè)務的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格。A.期貨從業(yè)人員因工傷住院B.期貨從業(yè)人員辭職后，準備去一家基金公司工作C.期貨從業(yè)人員辭職后，準備去一家銀行工作D.期貨從業(yè)人員所在機構的相關期貨業(yè)務許可被注銷70.[多選]

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根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，下列屬于期貨交易所的職責的是（）?！敬鸢浮緼BCD【解析】《期貨交易所管理辦法》第八條規(guī)定，期貨交易所除履行《期貨交易管理條例》規(guī)定的職責外，還應當履行下列職責：①制定并實施期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細則；②發(fā)布市場信息；③監(jiān)管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業(yè)務；④查處違規(guī)行為。A.制定并實施期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細則B.發(fā)布市場信息C.監(jiān)管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業(yè)務D.查處違規(guī)行為71.[多選]

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公司制期貨交易所的董事會行使的職權包括（）?！敬鸢浮緼BCD【解析】《期貨交易所管理辦法》第四十條規(guī)定，董事會對股東大會負責，行使下列職權：（一）召集股東大會會議，并向股東大會報告工作；（二）擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交股東大會審定；（三）審議總經(jīng)理提出的財務預算方案、決算報告，提交股東大會通過；（四）審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股東大會通過；（五）監(jiān)督總經(jīng)理組織實施股東大會和董事會決議的情況；（六）本辦法第二十五條第（五）項至第（十三）項、第（十五）項、第（十六）項規(guī)定的職權；（七）期貨交易所章程規(guī)定和股東大會授予的其他職權。C、D項屬于第二十五條的相關規(guī)定。A.召集股東大會會議B.審議總經(jīng)理提出的財務預算方案C.審議結算擔保金的使用情況D.決定對違規(guī)行為的紀律處分72.[多選]

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根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，經(jīng)營機構向投資者銷售產(chǎn)品或者提供相關服務的，應當了解投資者的信息包括（）?！敬鸢浮緽CD【解析】《證券期貨投資者適當性管理辦法》第六條規(guī)定，經(jīng)營機構向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務時，應當了解投資者的下列信息：（一）自然人的姓名、住址、職業(yè)、年齡、聯(lián)系方式，法人或者其他組織的名稱、注冊地址、辦公地址、性質、資質及經(jīng)營范圍等基本信息；（二）收入來源和數(shù)額、資產(chǎn)、債務等財務狀況；（三）投資相關的學習、工作經(jīng)歷及投資經(jīng)驗；（四）投資期限、品種、期望收益等投資目標；（五）風險偏好及可承受的損失；（六）誠信記錄；（七）實際控制投資者的自然人和交易的實際受益人；（八）法律法規(guī)、自律規(guī)則規(guī)定的投資者準入要求相關信息；（九）其他必要信息。A.自然人配偶的基本情況B.風險偏好及可承受的損失C.投資期限、品種、期望收益等投資目標D.收入來源和數(shù)額、資產(chǎn)、債務等財務狀況73.[多選]

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取得期貨公司經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員，有下列（）情形的，應當在任職前重新申請取得經(jīng)理層人員的任職資格?！敬鸢浮緼BC【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十四條規(guī)定，取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員，未按規(guī)定參加資格年檢，或者未通過資格年檢，或者連續(xù)5年未在期貨公司擔任經(jīng)理層人員職務的，應當在任職前重新申請取得經(jīng)理層人員的任職資格。A.未按規(guī)定參加資格年檢的B.未通過資格年檢的C.連續(xù)5年未在期貨公司擔任經(jīng)理層人員職務的D.2年前從事過業(yè)務部經(jīng)理74.[多選]

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根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》，期貨公司應當按照信息公示有關規(guī)定，在營業(yè)場所、公司網(wǎng)站和中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上公示的相關信息包括（）。【答案】ABCD【解析】根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第11條的規(guī)定．期貨公司應當按照信息公示有關規(guī)定，在營業(yè)場所、公司網(wǎng)站和中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上公示公司的業(yè)務資格、人員的從業(yè)資格、服務內容、投訴方式等相關信息。A.投訴方式B.服務內容C.人員的從業(yè)資格D.公司的業(yè)務資格75.[多選]

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期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務前應具備（）?！敬鸢浮緼BD【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第十六條從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務前，應當參加崗前培訓并通過考核，具備相應的專業(yè)知識、技能和職業(yè)道德。A.專業(yè)技能B.專業(yè)知識C.投資經(jīng)驗D.職業(yè)道德76.[多選]

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期貨公司章程應對首席風險官的（）作出規(guī)定?！敬鸢浮緼BC【解析】《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第七條期貨公司章程應當明確規(guī)定首席風險官的任期、職責范圍、權利義務、工作報告的程序和方式。A.職責范圍B.權利義務C.任期D.工作報告的內容和格式77.[多選]

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期貨交易所應當及時公布上市品種合約的（）和其他應當公布的即時行情，并保證即時行情的真實、準確?！敬鸢浮緼BCD【解析】《期貨交易管理條例》第二十七條規(guī)定，期貨交易所應當及時公布上市品種合約的成交量、成交價、持倉量、開盤價與收盤價和其他應當公布的即時行情，并保證即時行情的真實、準確。期貨交易所不得發(fā)布價格預測信息。A.成交量B.持倉量C.成交價D.開盤價與收盤價78.[多選]

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根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，以下表述正確的有（）。【答案】AB【解析】《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第十條規(guī)定，期貨公司凈資本是在凈資產(chǎn)基礎上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風險調整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標。第十二條規(guī)定，最低限額結算準備金是指期貨公司按照交易所及登記結算機構的有關要求以自有資金繳存用于履約擔保的最低金額。第三十三條規(guī)定，本辦法相關用語含義如下：（一）風險監(jiān)管報表是期貨公司編制的反映各項風險監(jiān)管指標計算過程及計算結果的報表；（二）資產(chǎn)、流動資產(chǎn)是指期貨公司的自身資產(chǎn)，不含客戶保證金；（三）負債、流動負債是指期貨公司的對外負債，不含客戶權益；（四）重大業(yè)務是指可能導致期貨公司風險監(jiān)管指標發(fā)生10％以上變化的業(yè)務。A.凈資本是在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風險調整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標B.資產(chǎn)、流動資產(chǎn)是指期貨公司的自身資產(chǎn)，不含客戶保證金C.負債、流動負債是指期貨公司的對外負債，包括客戶權益D.最低限額結算準備金是指期貨公司按照相關要求以客戶保證金繳存用于履約擔保的最低金額79.[多選]

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期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應當具備任職資格，期貨公司應當向住所地的中國證監(jiān)會派出機構提交下列（）備案材料?！敬鸢浮緼BC【解析】《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十條期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應當具備任職條件。期貨公司應當自完成相關工商變更登記之日起5個工作日內向住所地中國證監(jiān)會派出機構提交下列備案材料：（一）備案報告；（二）變更后的營業(yè)執(zhí)照副本復印件；

（三）公司決議文件；

（四）法定代表人期貨從業(yè)資格證明、任職資格證明；

（五）期貨公司原《經(jīng)營期貨業(yè)務許可證》正、副本原件；

（六）中國證監(jiān)會要求提交的其他文件。A.備案報告B.公司決議文件C.期貨公司原《經(jīng)營期貨業(yè)務許可證》正、副本原件D.律師事務所出具的法律意見書80.[多選]

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中國證監(jiān)會及其派出機構可以根據(jù)監(jiān)管職責要求期貨公司、境外交易者和境外經(jīng)紀機構提供下列信息或者書面資料,并進行必要的詢問和檢查，下列說法正確的是（）【答案】ABCD【解析】中國證監(jiān)會及其派出機構可以根據(jù)監(jiān)管職責要求期貨公司、境外交易者和境外經(jīng)紀機構提供下列信息或者書面資料,并進行必要的詢問和檢查:

（一）境外交易者和境外經(jīng)紀機構的賬戶、所有子賬戶的最終受益人姓名（名稱）、國籍、有效身份證件（號碼）、聯(lián)系方式及相關信息、資金來源等；

（二）境外交易者和境外經(jīng)紀機構的賬戶、所有子賬戶的指令下達人姓名、國籍、有效身份證件（號碼）、聯(lián)系方式及相關信息等；

（三）境外交易者和境外經(jīng)紀機構的賬戶、所有子賬戶資金劃撥、使用的明細資料；

（四）境外交易者和境外經(jīng)紀機構的賬戶、所有子賬戶交易的明細資料；

（五）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則要求的其他材料。A.境外交易者和境外經(jīng)紀機構的賬戶、所有子賬戶交易的明細資料；B.境外交易者和境外經(jīng)紀機構的賬戶、所有子賬戶資金劃撥、使用的明細資料；C.境外交易者和境外經(jīng)紀機構的賬戶、所有子賬戶的指令下達人姓名、國籍、有效身份證件（號碼）、聯(lián)系方式及相關信息等；D.境外交易者和境外經(jīng)紀機構的賬戶、所有子賬戶的最終受益人姓名（名稱）、國籍、有效身份證件（號碼）、聯(lián)系方式及相關信息、資金來源等；81.[多選]

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在期貨市場客戶開戶管理中，對于特殊單位客戶的實名制要求及核對應當遵循實質重于形式的原則，確保（）對應關系準確?！敬鸢浮緽CD【解析】《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第四十二條規(guī)定，特殊單位客戶的實名制要求及核對應當遵循實質重于形式的原則，確保特殊單位客戶、分戶管理資產(chǎn)和期貨結算賬戶對應關系準確。A.客戶姓名或者名稱B.特殊單位客戶C.分戶管理資產(chǎn)D.期貨結算賬戶82.[多選]

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人民法院在保全或者執(zhí)行會員資格費或者交易席位時，下列表述正確的有（）?！敬鸢浮緽C【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十八條規(guī)定，人民法院保全與會員資格相應的會員資格費或者交易席位，應當依法裁定不得轉讓該會員資格，但不得停止該會員交易席位的使用。人民法院在執(zhí)行過程中，有權依法采取強制措施轉讓該交易席位。A.在執(zhí)行階段，不得停止該會員交易席位的使用B.在保全階段，應當依法裁定不得轉讓該會員資格，但不得停止該會員交易席位的使用C.在執(zhí)行階段，有權依法采取強制措施轉讓該交易席位D.在保全階段，應當依法裁定不得轉讓該會員資格，同時停止該會員交易席位的使用83.[多選]

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若某機構未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失，其應賠償損失的范圍包括（）?！敬鸢浮緼BD【解析】根據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十五條，不具有主體資格的經(jīng)營機構因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務而導致期貨經(jīng)紀合同無效，該機構按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應當返還給客戶，交易結果由客戶承擔。該機構未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括交易手續(xù)費、稅金及利息。A.交易手續(xù)費B.稅金C.利潤D.利息84.[多選]

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對于違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的期貨從業(yè)人員，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采?。ǎ┐胧??！敬鸢浮緼BC【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十九條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。A.責令改正B.監(jiān)管談話C.出具警示函D.罰款85.[多選]

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銀行或者其他金融機構的工作人員違反規(guī)定，為他人出具（），情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役?！敬鸢浮緼BCD【解析】《中華人民共和國刑法》規(guī)定，銀行或者其他金融機構的工作人員違反規(guī)定，為他人出具信用證或者其他保函、票據(jù)、存單、資信證明，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)特別嚴重的，處5年以上有期徒刑。A.票據(jù)B.存單C.資信證明D.信用證86.[多選]

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下列選項中適用《期貨從業(yè)人員管理辦法》的是（）?！敬鸢浮緼BC【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》主要是規(guī)范期貨從業(yè)人員的從業(yè)行為，ABC三項均屬于本《辦法》適用的范圍，期貨公司的設立不屬于本辦法調整。A.申請期貨從業(yè)人員資格B.從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構任用期貨從業(yè)人員C.期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務D.期貨公司的設立87.[多選]

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暫停期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月的情形包括（）?！敬鸢浮緼BCD【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第三十九條，從業(yè)人員有下列情形之一的，暫停其從業(yè)資格6個月至12個月；情節(jié)嚴重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內拒絕受理其從業(yè)資格申請：①本準則第二十六條所禁止行為之一的；②拒絕協(xié)會調查或檢查的；③獲取不正當利益的；④向投資者隱瞞重要事項的；⑤違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開重要信息的。A.期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會調查或檢查B.期貨從業(yè)人員人員獲取不正當利益C.期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項D.期貨從業(yè)人員違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開的重要信息88.[多選]

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證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務的工作人員不得買賣（）。【答案】AD【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第十六條規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務的工作人員不得進行期貨交易。期貨交易既包括金融期貨交易，也包括商品期貨交易。所以證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務的工作人員不得買賣金融期貨合約和商品期貨合約。A.金融期貨合約B.商品C.基金D.商品期貨合約89.[多選]

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期貨交易所應當向中國證監(jiān)會履行下列（）報告義務?！敬鸢浮緽C【解析】《期貨交易所管理辦法》第一百零一條規(guī)定，期貨交易所應當向中國證監(jiān)會履行下列報告義務：①每一年度結束后4個月內提交經(jīng)具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度財務報告；②每一季度結束后15日內、每一年度結束后30日內提交有關經(jīng)營情況和有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的季度和年度工作報告；③中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。A.每一年度結束后3個月內提交經(jīng)具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度財務報告B.每一季度結束后15日內、每一年度結束后30日內提交有關經(jīng)營情況和有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的季度和年度工作報告C.每一年度結束后4個月內提交經(jīng)具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度財務報告D.每一季度結束后30日內、每一年度結束后45日內提交有關經(jīng)營情況和有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的季度和年度工作報告90.[多選]

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下列關于保障基金的籌集的說法中，正確的是（）?！敬鸢浮緼BD【解析】《期貨投資者保障基金管理辦法》第八條和第十三條規(guī)定，保障基金管理機構應當以保障基金名義設立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。鼓勵保障基金來源多元化，保障基金可以接受社會捐贈和其他合法財產(chǎn)。保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬保障基金。A.保障基金管理機構應當以保障基金名義設立資金專用賬戶B.保障基金管理機構應當專戶儲存保障基金C.保障基金來源雖然多元化，但保障基金不可以接受社會捐贈D.保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬保障基金91.[判斷]

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期貨公司可以依法從事資產(chǎn)管理業(yè)務，只能為單一客戶辦理資產(chǎn)管理業(yè)務。（）【答案】錯【解析】《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十六條規(guī)定，期貨公司可以依法從事下列資產(chǎn)管理業(yè)務：（1）為單一客戶辦理資產(chǎn)管理業(yè)務；（2）為特定多個客戶辦理資產(chǎn)管理業(yè)務。92.[判斷]

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期貨公司計算凈資本時，應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定充分計提資產(chǎn)減值準備、確認預計負債。中國證監(jiān)會派出機構可以要求期貨公司對資產(chǎn)減值準備計提的充足性和合理性、預計負債確認的完整性進行專項說明，并要求期貨公司聘請具有證券、期貨業(yè)務資格的會計師事務所出具鑒證意見；有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準備或未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額。（）【答案】對【解析】根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第十三條，期貨公司計算凈資本時，應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定充分計提資產(chǎn)減值準備、確認預計負債。中國證監(jiān)會派出機構可以要求期貨公司對資產(chǎn)減值準備計提的充足性和合理性、預計負債確認的完整性進行專項說明，并要求期貨公司聘請具有證券、期貨業(yè)務資格的會計師事務所出具鑒證意見；有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準備或未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額。93.[判斷]

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期貨公司對交易結算結果提出異議，期貨交易所未及時采取措施導致?lián)p失擴大的，對造成期貨公司擴大的損失應當承擔不超過80%的賠償責任。（）【答案】錯【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十八條規(guī)定，期貨公司對交易結算結果提出異議，期貨交易所未及時采取措施導致?lián)p失擴大的，對造成期貨公司擴大的損失應當承擔賠償責任。94.[判斷]

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自律監(jiān)察委員會集體討論做出紀律懲戒決定。會議至少應由1／2以上委員出席，決定應由出席會議委員的2／3以上通過。（）【答案】對【解析】《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》第二十二條規(guī)定，自律監(jiān)察委員會集體討論做出紀律懲戒決定。會議至少應由1／2以上委員出席，決定應由出席會議委員的2／3以上通過。95.[判斷]

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申請人提交境外大學或者高等教育機構學位證書或者高等教育文憑，或者非學歷教育文憑的，應當同時提交國務院教育行政部門對擬任人所獲教育文憑的學歷學位認證文件。（）【答案】對【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十六條的規(guī)定，題干表述正確。96.[判斷]

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期貨公司停業(yè)的，應當向中國證監(jiān)會提交關于處理客戶資產(chǎn)、處置或清退客戶的情況報告。（）【答案】對【解析】根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十六條，題干表述正確。97.[判斷]

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期貨公司可以為其股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人提供融資。（）【答案】錯【解析】《期貨交易管理條例》第十七條期貨公司業(yè)務實行許可制度，由國務院期貨監(jiān)督管理機構按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務種類頒發(fā)許可證。期貨公司除申請經(jīng)營境內期貨經(jīng)紀業(yè)務外，還可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀、期貨投資咨詢以及國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他期貨業(yè)務。期貨公司不得從事與期貨業(yè)務無關的活動，法律、行政法規(guī)或者國務院期貨監(jiān)督管理機構另有規(guī)定的除外。

期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務。

期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人提供融資，不得對外擔保。98.[判斷]

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期貨交易所應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息。（）【答案】錯【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十一條協(xié)會應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息。99.[判斷]

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全面結算會員期貨公司為非結算會員結算，應當簽訂結算協(xié)議。結算協(xié)議應當包括非結算會員結算準備金最高余額。（）【答案】錯【解析】《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第十七條規(guī)定，全面結算會員期貨公司為非結算會員結算，應當簽訂結算協(xié)議。結算協(xié)議應當包括的內容有：非結算會員結算準備金最低余額。100.[判斷]

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期貨交易所因嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現(xiàn)缺口的，中國證監(jiān)會可以決定使用期貨投資者保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失不予補償。（）【答案】錯【解析】《期貨投資者保障基金管理辦法》第二十條規(guī)定，期貨公司因嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現(xiàn)缺口的，中國證監(jiān)會可以按照本辦法規(guī)定決定使用保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補償。101.[判斷]

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期貨公司應當根據(jù)內部控制和風險隔離制度的規(guī)定，指定有關負責人和有關部門負責介紹業(yè)務的經(jīng)營管理。（）【答案】錯【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第十六條規(guī)定，證券公司應當根據(jù)內部控制和風險隔離制度的規(guī)定，指定有關負責人和有關部門負責介紹業(yè)務的經(jīng)營管理。102.[判斷]

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期貨公司申請對客戶姓名或者名稱、客戶有效身份證明文件號碼、客戶期貨結算賬戶戶名之外的客戶資料進行修改的，應當指明修改申請擬提交的期貨交易所，監(jiān)控中心對修改后客戶資料內容的完整性、格式正確性進行復核，并將通過復核的申請轉發(fā)相關期貨交易所?！敬鸢浮繉Α窘馕觥俊镀谪浭袌隹蛻糸_戶管理規(guī)定》第二十三條規(guī)定，題干表述正確。103.[判斷]

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期貨交易所只對非結算會員結算，收取和追收保證金，以結算擔保金、風險準備金、自有資金代為承擔違約責任，以及采取其他相關措施。（）【答案】錯【解析】《期貨交易所管理辦法》第三十七條?實行會員分級結算制度的期貨交易所，應當向結算會員收取結算擔保金。期貨交易所只對結算會員結算，收取和追收保證金，以結算擔保金、風險準備金、自有資金代為承擔違約責任，以及采取其他相關措施；對非結算會員的結算、收取和追收保證金、代為承擔違約責任，以及采取其他相關措施，由結算會員執(zhí)行。104.[判斷]

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期貨經(jīng)營機構應當建立健全回訪制度，由從事銷售推介業(yè)務的人員進行回訪。（）【答案】錯【解析】根據(jù)《期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》第三十三條，期貨經(jīng)營機構應當建立健全回訪制度，由從事銷售推介業(yè)務以外的人員，以電話、電郵、信函、短信等適當方式，每年抽取一定比例進行適當性回訪。105.[判斷]

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期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關董事、監(jiān)事和高級管理人員應當遵循回避原則。（）【答案】對【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起5個工作日內向公司報告，并遵循回避原則。106.[判斷]

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設立期貨交易所由中國期貨業(yè)協(xié)會審批。（）【答案】錯【解析】《期貨交易所管理辦法》第六條設立期貨交易所由中國證監(jiān)會審批?？键c

《期貨交易所管理辦法》設立、變更與終止107.[判斷]

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期貨交易所可以實行會員分級結算制度。實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由結算會員組成。（）【答案】錯【解析】《期貨交易管理條例》第八條規(guī)定，期貨交易所可以實行會員分級結算制度。實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由結算會員和非結算會員組成。108.[判斷]

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期貨公司及其分支機構接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個人委托進行期貨交易，將面臨被警告，單處或者并處罰款的處罰。（）【答案】對【解析】《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第九十二條規(guī)定，期貨公司及其分支機構接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個人委托進行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。109.[判斷]

[0.5分]

期貨公司應當按照規(guī)定提取、管理和使用風險準備金，不得挪作他用。（）【答案】對【解析】《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七十六條規(guī)定，期貨公司應當按照規(guī)定提取、管理和使用風險準備金，不得挪作他用。110.[判斷]

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會員或從業(yè)人員有逃避、抵制或阻撓調查的行為的,自律監(jiān)察委員會可以單獨對該行為予以紀律懲戒。（）【答案】對【解析】《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》第二十七條規(guī)定，會員或從業(yè)人員有逃避、抵制或阻撓調查的行為的,自律監(jiān)察委員會可以單獨對該行為予以紀律懲戒。111.[多選]

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期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務，而期貨公司未及時追加保證金，期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致。對此，下列有關責任承擔的說法中正確的是（）?！敬鸢浮緼D【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十二條?期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的60%.客戶的交易保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致客戶透支發(fā)生的擴大損失，期貨公司應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%.

第三十三條?期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務，而期貨公司未及時追加保證金，期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔；穿倉造成的損失，由期貨交易所承擔。

客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔；穿倉造成的損失，由期貨公司承擔。A.對保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔B.對保留持倉期間造成的損失，由期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的60％C.穿倉造成的損失，由期貨公司承擔主要賠償責任D.穿倉造成的損失，由期貨交易所承擔112.[多選]

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在法庭審理過程中，如果王某否認收到甲期貨公司要求其追加保證金的通知，對此應由（?）舉證責任?！敬鸢浮緽【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十七條規(guī)定，期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金的通知，客戶否認收到上述通知的，由期貨公司承擔舉證責任。A.王某承擔B.甲期貨公司承擔C.由法院根據(jù)雙方各自過錯大小決定D.王某和甲期貨公司都需承擔113.[多選]

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根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，如果客戶在期貨交易中違約的，造成客戶保證金不足的，正確的處理方式是（）?！敬鸢浮緼BC【解析】《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十八條規(guī)定，客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應當以風險準備金和自有資金墊付，不得占用其他客戶保證金。A.期貨公司依法代客戶承擔違約責任后，取得對該客戶的追償權B.期貨公司先以自有資金代為承擔違約責任C.期貨公司先以風險準備金代為承擔違約責任D.由期貨交易所先以風險準備金代為承擔違約責任，并由此取得對該客戶的相應追償權114.[多選]

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下列（）行為可能構成操縱期貨市場價格的行為?！敬鸢浮緼BC【解析】《期貨交易管理條例》第七十條規(guī)定：任何單位或者個人有下列行為之一，操縱期貨交易價格的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款：（1）單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約，操縱期貨交易價格的；

（2）蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的；

（3）以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的；

（4）為影響期貨市場行情囤積實物的；（5）國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他操縱期貨交易價格的行為。A.愛農公司是一家大型農產(chǎn)品進出口貿易公司，為了在期貨市場獲利，大量囤積大豆B.李某利用內幕人員的信息優(yōu)勢，在一個交易日內連續(xù)買賣合約，數(shù)額巨大C.甲乙約定，甲于某月的第一個交易日以約定的價格大量買進乙的期貨合約D.違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的115.[多選]

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非結算會員的結算準備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額，未在結算協(xié)議約定的時間內追加保證金或者自行平倉的，全面結算會員期貨公司依法有權采取的措施是（）。【答案】C【解析】《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第二十四條規(guī)定，非結算會員的結算準備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額的，應當及時追加保證金或者自行平倉。非結算會員未在結算協(xié)議約定的時間內追加保證金或者自行平倉的，全面結算會員期貨公司有權對該非結算會員的持倉強行平倉。A.及時向中國證監(jiān)會舉報B.及時向期貨交易所報告C.對該非結算會員的持倉強行平倉D.對該非結算會員進行公開譴責116.[多選]

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對未取得期貨從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務的期貨公司人員王某，中國證監(jiān)會可能做出的處罰是（）?！敬鸢浮緽CD【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十一條規(guī)定，未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務的，中國證監(jiān)會責令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。A.處5萬元的罰款B.處2萬元的罰款C.警告并處1萬元罰款D.給予警告117.[多選]

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丙公司是上海期貨交易所會員，計劃在2015年8月8日買入銅期貨合約2000手（每手5噸），價格為65000元/噸。根據(jù)最低保證金要求為合約價格的5％，該會員需要繳納3250萬元的保證金。會員丙想用其擁有的國債沖抵，國債按照期貨交易所規(guī)定的基準價計算的價值為4000萬元；另外，丙會員在期貨交易所專用結算賬戶的實有貨幣資金為700萬元。那么，該會員用國債沖抵保證金的最高金額是（）?！敬鸢浮緾【解析】《期貨交易所管理辦法》第七十二條有價證券充抵保證金的金額不得高于以下標準中的較低值：（一）有價證券基準計算價值的80％；

（二）會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金的4倍。

題中，有價證券基準計算價值的80%為：4000×80%=3200萬元；而丙公司在期貨交易所專用結算賬戶實有貨幣資金的4倍：700×4=2800萬元；兩者取較低值為2800萬元。A.3200萬元B.3000萬元C.2800萬元D.3100