歐盟eus構(gòu)建歐盟溫室氣體排放貿(mào)易機制

歐盟eus構(gòu)建歐盟溫室氣體排放貿(mào)易機制

《京都宣言》于2005年2月16日正式舉行。這是國際社會應(yīng)對氣候變化和推進可持續(xù)發(fā)展的重大成果?！毒┒甲h定書》從簽署到批準生效歷時近八年,而到2008年第一承諾期,真正用于實施的時間已經(jīng)所剩無幾。目前除從國際法律程序的完善和運行角度為議定書的順利實施提供法律保障之外,已經(jīng)批準議定書的附件1締約方1為了履行其京都承諾,紛紛制定各自的氣候變化戰(zhàn)略和國內(nèi)減排政策。一歐盟減排目標和減排能力將由減排個體的實際排放調(diào)整到以市場機制為基礎(chǔ)的環(huán)境政策從《聯(lián)合國氣候變化框架公約》秘書處公布的附件1國家2004年提供的第二次信息通報的匯總結(jié)果看,從1990年到2002年間,附件1締約方溫室氣體排放總量降低了6.3%,其中經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌國家減少了40%,而其他附件1國家排放量增加了8.4%。具體到各個國家,差別很大。表1列出了主要附件1國家1990-2002年排放量的變化與規(guī)定減排目標的比較。1歐盟減少溫室氣體排放的首要目標是將溫室氣體的排放由增加轉(zhuǎn)為減少,然后再努力達到《京都議定書》中所承諾的減排目標,即在2008年至2012年期間,歐盟溫室氣體總排放量比1990年減少8%。為實現(xiàn)此目標,1998年歐盟成員國之間達成一項“減排量分擔”協(xié)議,規(guī)定部分成員國(德國、英國和丹麥)必須大幅度減排;法國等國可將排放量維持在1990年水平;西班牙、葡萄牙和希臘等國在1990年的基礎(chǔ)上適當增加排放量。2004年5月1日新加入的成員國和那些計劃于2007年加入的國家沒有參與減排量分擔協(xié)議,但它們有各自獨立的京都目標。由表1中數(shù)據(jù)可見,德國、英國承擔了主要的減排任務(wù),減排目標由8%分別增加到21%和12.5%,而對一些經(jīng)濟發(fā)展水平相對較低的成員國,如西班牙、希臘和葡萄牙,排放目標分別由減排變?yōu)樵鲩L15%、25%和27%。但目前的實際情況是,歐盟1990-2002年間排放實際下降僅2.5%(見表1),距離8%的減排目標仍有不小差距。其中排放大國德國接近達到減排目標,英國、法國超額完成了規(guī)定的減排目標。但其他一些承擔減排義務(wù)的國家,如意大利的排放量不降反增;而允許排放增長的一些國家,如西班牙和葡萄牙,實際排放增長幅度大大超過了規(guī)定限度。2有鑒于此,即使是在推動國際氣候談判中立場最堅定的歐盟,在2003年的第二次“歐洲氣候變化計劃(ECCP)”進展報告中也承認,現(xiàn)有的減排措施對完成減排目標是不夠的,未來需要制定和實施新的減排措施。對于《京都議定書》的生效,歐盟不僅熱心推動,而且還積極為議定書的實施做好各項準備。歐盟氣候變化戰(zhàn)略的特征是通過市場機制,盡可能降低成本,完成《京都議定書》所承諾的目標。為了實現(xiàn)對國際社會做出的承諾,也為了將在2008年啟動的全球溫室氣體排放貿(mào)易中占得先機,2003年10月13日,歐洲議會和理事會通過了歐盟2003年第87號法令(Directive2003/87EC),為歐盟制定了一個自2005年1月1日開始實施的溫室氣體排放配額交易制度。二碳排放權(quán)的交易機制歐盟溫室氣體排放貿(mào)易機制的理論基礎(chǔ)是排污權(quán)交易理論。限制溫室氣體排放并允許碳排放權(quán)交易制度的建立,促進了歐盟內(nèi)部溫室氣體排放貿(mào)易交易機制的形成。在制度的管理和約束下,每個國家的碳排放權(quán)成為一種稀缺的資源,從而滿足人們基本需求之外的碳排放權(quán)就有了商品的屬性。由于在世界上任何地方排放的二氧化碳都具有相同的增溫效果,所以溫室氣體的排放地和減排地就有了可替代性。這就為碳排放權(quán)作為一種商品在歐盟乃至世界流通以及為歐盟排放交易市場的建立創(chuàng)造了條件。歐盟委員會根據(jù)《京都議定書》為歐盟各成員國規(guī)定的減排目標和歐盟內(nèi)部減排量分擔協(xié)議,確定各個成員國的二氧化碳排放量,再由各成員國根據(jù)國家分配計劃(NationalAllocationPlan)分配給國內(nèi)的企業(yè)。如果這些企業(yè)通過技術(shù)改造,達到大幅減少二氧化碳排放的效果,可以將用不完的排放權(quán)賣給其他企業(yè),這就是二氧化碳排放交易機制。這種機制對買賣雙方都有激勵作用,比以往那種單純交罰金的方式更能鼓勵企業(yè)自覺從事清潔生產(chǎn)。歐盟溫室氣體排放貿(mào)易機制作為一項制度在實施中有許多具體問題需要解決,為此歐盟2003年第87號法令(Directive2003/87EC)對相關(guān)問題做了具體規(guī)定。1.設(shè)置排放限制的部門在第一階段(2005-2007年),歐盟溫室氣體排放貿(mào)易機制將只用于二氧化碳排放,而且只涉及少數(shù)對排放有重大影響的經(jīng)濟部門。法令要求每個成員國對超過一定生產(chǎn)能力和產(chǎn)出量的排放實體的二氧化碳排放設(shè)定上限。這些部門包括:(1)能源活動部門;(2)有色金屬的生產(chǎn)和加工部門;(3)建材業(yè)(如水泥、玻璃、陶瓷生產(chǎn)部門);(4)紙漿、造紙、紙板生產(chǎn)等部門。從2008年起的第二階段,成員國可以單方面地將排放貿(mào)易機制擴大到其他的部門和溫室氣體種類,但要獲得歐盟委員會批準。排放貿(mào)易法令特別提到,為了提高該貿(mào)易機制的經(jīng)濟效益,化學(xué)、鋁和交通部門可能被包括在內(nèi)。2.與《日本強化”三權(quán)分離歐盟溫室氣體排放貿(mào)易機制(EUETS)分兩個階段進行。從2005-2007年為第一階段,該階段對各成員國以及被法令包括在內(nèi)的部門或排放實體來說是一個“干中學(xué)”的時期。從2008年開始的第二階段,正好與《京都議定書》的第一承諾期同步。歐盟溫室氣體排放貿(mào)易機制的運行與《京都議定書》的生效相互獨立?！毒┒甲h定書》是政府間談判達成的,對締約方的排放總量設(shè)定減排目標;而EUETS是一個基于歐盟法令形成的、適用于企業(yè)層次的機制,僅管理工業(yè)部門的排放。3.歐盟委員會和歐盟歐盟法令要求各成員國必須確保從2005年1月起排放貿(mào)易機制所包含的排放實體擁有溫室氣體排放許可配額(Allowance),同時提出了監(jiān)測和匯報要求。如果任何排放實體在國家分配計劃(NAP)提交給歐盟委員會之前沒有擁有有效的排放許可配額,將被看作是新加入者。3當一個排放實體在同一設(shè)施和同一地點進行幾項生產(chǎn)活動時,其排放量要加在一起計算。如果總量超過了規(guī)定量,就需要排放配額。各成員國根據(jù)國家分配計劃將配額發(fā)放到各排放實體在國家登記處的賬號上。4.5-2013年,依據(jù)《基本法》的規(guī)定,進行資金來源和存儲,最終達到20年一個排放實體所接受的配額將分別在每個階段之前決定。各成員國必須確保每個排放實體最遲在每年的4月30日(履約年度截止日期)之前,上繳相當于該排放實體在前一年經(jīng)證實的排放總量的配額。4為了給每個排放實體提供一些靈活性,法令允許在同一階段的配額可以進行存儲和借貸。關(guān)于存儲,例如,在2005年沒用完的配額,可以用在2006年,甚至在2007年使用。第一階段所存儲的配額是否可以用在第二階段(2008-2012年)將由各成員國自己決定。借貸則意味著,2005年可以借用2006年的配額。這樣做之所以可能,是因為當年度的配額要在2月28日前發(fā)放,而前一年度的履約期限是4月30日。當然靈活性也可以通過在排放貿(mào)易市場買賣配額來實現(xiàn)。如果某個排放實體的排放超過了它的限額將受到懲罰。2005-2007年罰金是每噸二氧化碳40歐元,2008-2012年是每噸二氧化碳100歐元。除了交納罰金外,該排放實體還必須在隨后的年度用一定數(shù)量的配額來補償。這就說明,罰金不是驅(qū)動排放實體購買配額的原因,因此罰金的數(shù)額也不代表配額的價格上限。5.溫室氣體排放監(jiān)測和報告原則法令的附件四和五中列出了管理排放監(jiān)測、匯報和認證的原則。監(jiān)測有兩種選擇:用標準的和可接受的方法計算或衡量。溫室氣體排放的監(jiān)測和匯報原則由歐盟委員會決定,并提供額外的指導(dǎo)。歐盟溫室氣體排放貿(mào)易機制(EUETS)的匯報要求與現(xiàn)有的使商業(yè)負擔最小化的匯報相一致。法令要求對EUETS規(guī)定的排放進行核實,以確保報告是準確、可信的。核實工作由有資質(zhì)的認證機構(gòu)負責,根據(jù)以上原則對排放數(shù)據(jù)進行檢驗。6.uas官方登記處為了確保對配額的發(fā)放、擁有、轉(zhuǎn)讓和取消進行準確計量,法令要求成員國建立和擁有注冊系統(tǒng)。根據(jù)《聯(lián)合國氣候變化框架公約》和歐盟委員會的要求,所有的歐盟配額(EUAs)交易必須匯報,并在官方登記處備案。登記處的主要職責是管理每個排放實體的賬戶,記錄它們的排放,跟蹤上繳和取消的配額,記錄各登記處之間的配額轉(zhuǎn)讓。此外,每個國家的登記處要將登記資料定期與歐盟和公約的交易記錄日志(CITL)核對。正是根據(jù)登記處的這些信息,才產(chǎn)生出總的履約情況報告。歐盟委員會將根據(jù)CITL核對所有配額交易是否違法。如果發(fā)現(xiàn)不法交易,那么配額買賣就不允許進行。歐盟法令允許成員國可以與一個或多個其他成員國在一個統(tǒng)一的系統(tǒng)內(nèi)注冊,以實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟。7.英國關(guān)于暫退出條款的調(diào)整目前的法令草案允許一些排放實體可以在2005-2007年期間不加入排放貿(mào)易機制,如果該企業(yè)被認為正在進行減少二氧化碳排放的努力。然而,這種退出需要歐盟委員會依據(jù)嚴格條件加以批準,暫時退出的排放實體的排放量也必須受到限制。暫時退出條款對英國非常重要。英國是世界上第一個實施溫室氣體排放貿(mào)易機制(UKETS)的國家,啟動于2002年。英國實施排放貿(mào)易機制的主要目的是通過“干中學(xué)”(learning-by-doing),以便在歐盟和國際溫室氣體排放貿(mào)易啟動前獲得溫室氣體排放貿(mào)易的經(jīng)驗,以保證英國的競爭優(yōu)勢。英國堅持讓某些部門暫時退出歐盟第一階段的排放貿(mào)易,目的是為了使它的排放貿(mào)易機制和氣候變化協(xié)議能得以繼續(xù)。歐盟同意英國的某些排放實體可以暫時退出歐盟溫室氣體排放貿(mào)易機制(EUETS),但不同意英國整個工業(yè)部門的退出。歐盟擔心英國整個部門的退出將限制市場的流動性,引起歐盟內(nèi)部市場的扭曲。同時,為了使英國排放貿(mào)易機制與EUETS相協(xié)調(diào),英國排放貿(mào)易機制將于2006年底結(jié)束。8.聯(lián)營集團的控制法令草案規(guī)定,允許排放實體在第一階段和/或第二階段實行排放配額聯(lián)營。聯(lián)營集團將任命一個代理人,由他接受整個聯(lián)營集團的配額,負責上繳足夠數(shù)量的配額來履約。如果代理人沒有完成任務(wù),則聯(lián)營集團中的每個排放實體就要履行各自的職責。聯(lián)營需要歐盟委員會批準。如果歐盟委員會在三個月內(nèi)沒有批準,就意味著關(guān)于聯(lián)營的申請被拒絕。法令中沒有說明什么情況會被拒絕,但規(guī)定聯(lián)營規(guī)模不能太大,因為聯(lián)營集團大了將限制市場的流動性。而且聯(lián)營集團應(yīng)該是透明的,成員國不能強迫企業(yè)參加聯(lián)營。9.嚴格區(qū)分民族的不可抗力成員國可以向歐盟委員會申請為某個排放實體發(fā)放額外的配額,前提是能證明這個排放實體受到不可抗力的影響,但要進行個案研究。原則上,分配方案由成員國在相關(guān)的貿(mào)易期開始之前確定,因此避免了配額市場的不確定性。歐盟委員會將認真考慮任何這種不可抗力配額申請的公正性和潛在影響。已經(jīng)投保的企業(yè)不在不可抗力配額申請之列。10.從euets到cdm/j為了落實《京都議定書》中的清潔發(fā)展機制(CDM)和聯(lián)合履行(JI),歐盟2004年第101號指令(Directive2004/101/EC)對歐盟2003年第87號指令(Directive/2003/87/EC)做出了一些修正,旨在使歐盟溫室氣體排放貿(mào)易機制(EUETS)與《京都議定書》相協(xié)調(diào)。根據(jù)這個新的連接指令(LinkingDirective),EUETS下的排放實體可以利用從京都項目機制(CDM/JI)中獲得的減排信用履行其EUETS下的義務(wù)。5這意味著從環(huán)境和經(jīng)濟的角度承認CDM/JI信用可以作為配額。這就給市場參與者提供了更多的靈活性和確定性,增加了歐盟排放貿(mào)易市場的流動性,并降低了配額價格和履約成本。據(jù)估算,歐盟25國在2008-2012年間利用CDM和JI可以節(jié)省20%的執(zhí)行成本。不過需要注意的是,京都項目機制(CDM/JI)產(chǎn)生的減排信用可以存儲,但不可借貸。也就是說,京都項目機制在2008年前產(chǎn)生的減排信用可以用作EUETS的第一階段和第二階段配額,但不能把京都項目機制2008年以后產(chǎn)生的減排信用作為EUETS的第一階段配額使用。三國家分配計劃以及對運營的影響評估1.分配格局的變化和參與主體歐盟排放貿(mào)易機制的主要特征是限額貿(mào)易(Cap&Trading)。實施歐盟溫室氣體排放配額貿(mào)易機制的核心任務(wù)之一是成員國詳細制定國家分配計劃。各成員國所制定的國家分配計劃,不僅要確定每個成員國總的排放上限,而且要列出被覆蓋的排放實體清單,更重要的是,要確定分配給每個部門和企業(yè)在相關(guān)承諾期的配額數(shù)量。對于從2005年開始的第一階段,成員國必須最遲在2004年3月31日之前提交國家分配計劃,報歐盟委員會審閱和批準。到那時還沒有列入國家分配計劃的部門和企業(yè)將被視為排放貿(mào)易機制的新加入者。對于第二階段,各成員國必須至少在18個月之前向歐盟委員會提交國家分配計劃,歐盟委員會將用六個月的時間來評審。如果成員國的國家分配計劃不符合相關(guān)分配指導(dǎo)原則的規(guī)定,歐盟委員會將在三個月內(nèi)做出拒絕批準的決定。各個成員國所制定的國家分配計劃必須符合歐盟排放貿(mào)易法令附件二所作的規(guī)定。也就是說,在第一階段的國家分配計劃中,必須有至少95%的配額免費分配,剩余部分由成員國以拍賣或其他形式分配。在第二階段,必須有至少90%的配額免費分配。分配的配額總量應(yīng)該與歐盟在履行《京都議定書》承諾所做出的現(xiàn)實的和預(yù)計的貢獻相一致。在2008年前,分配的配額總量應(yīng)該與成員國在減排量分擔協(xié)議和《京都議定書》中承諾的減排目標相一致,而且還應(yīng)該考慮到企業(yè)正常生產(chǎn)活動的需要和實現(xiàn)減排的技術(shù)潛力。國家分配計劃不應(yīng)該不適當?shù)刂С帜承┥a(chǎn)活動或部門,否則將在部門或企業(yè)之間造成價格扭曲或不正當競爭。此外,國家分配計劃必須包含新加入者如何參與EUETS的信息。一般來說,新加入者可以通過三種方式利用配額:允許新加入者在市場上購買配額;通過定期的拍賣提供利用配額的機會;把保留的配額免費向其提供。對于那些在沒有法律、命令出臺之前已經(jīng)采取行動減少溫室氣體排放的部門或企業(yè),應(yīng)該得到比其他部門或企業(yè)更優(yōu)惠的支持。配額分配過程對市場的供給和需求有很大的影響,因為分配的配額在很大程度上是免費的,而它們又具有市場價值。得到的配額太少將使企業(yè)在市場上購買配額,而得到配額較多的企業(yè)或部門將成為市場上的賣家。因此,公平地分配配額十分重要。2.cdm和j實現(xiàn)的減排量歐盟成員國為了實現(xiàn)《京都議定書》規(guī)定的減排目標,有三種選擇途徑:一是國內(nèi)排放貿(mào)易機制所涵蓋的部門(ETS部門)二氧化碳的排放減少;二是國內(nèi)非ETS部門二氧化碳的排放減少和其他溫室氣體排放的減少;三是購買清潔發(fā)展機制(CDM)和聯(lián)合履行(JI)項目的減排信用(CERs/ERUs)。歐盟成員國的國家氣候戰(zhàn)略體現(xiàn)在成員國的國家分配計劃之中。6圖1顯示了歐盟15國為了實現(xiàn)京都目標相對于2002年排放所需要的減排量。多數(shù)信息是到2005-2007年,少數(shù)是到2008-2012年。柱狀圖的黑色部分表示ETS部門二氧化碳排放量的減少或增加;白色部分表示計劃通過CDM和JI實現(xiàn)的減排量;淺色部分表示非ETS部門和其他溫室氣體所必須實現(xiàn)的減排量。雖然許多國家為了達到京都目標必須大量減少排放,但葡萄牙、芬蘭、丹麥、奧地利、荷蘭、尤其是意大利給ETS部門分配的額度都超過了2002年的實際排放量。在其他國家,ETS部門的減排作用都較為有限,只有比利時計劃在ETS部門實現(xiàn)大約三分之一的必要減排量。在多數(shù)國家,CDM和JI的作用也相當有限。在絕對數(shù)量上,荷蘭和西班牙利用這些機制較多。每個國家都計劃在2008-2012年間每年獲得大約20MtCO2e(百萬噸二氧化碳當量)的減排信用。當然,CDM和JI也是比利時、丹麥、愛爾蘭和意大利等國的氣候戰(zhàn)略的一部分?？偟膩砜?幾乎所有國家的主要減排任務(wù)都落在了非ETS部門。從2002年的情況看,只有法國、英國和瑞典已經(jīng)達到了它們的京都目標,目前正在履行承諾的正常軌道,允許ETS之外的溫室氣體排放增長。實施歐盟排放貿(mào)易機制的目的是要通過有效的經(jīng)濟方式實現(xiàn)歐盟承諾的京都目標。一些證據(jù)表明,排放貿(mào)易機制的確能節(jié)約大量的成本。然而,目前的歐盟成員國國家分配計劃給ETS部門過于慷慨地分配排放權(quán),這就要求相關(guān)成員國或者國內(nèi)非ETS部門大量減排,或者利用CDM和JI項目產(chǎn)生的減排信用。研究認為,目前歐盟氣候戰(zhàn)略降低成本的最佳途徑是減少非ETS部門的負擔,這可以通過為ETS部門設(shè)定嚴格的減排目標和通過限制ETS部門利用CDM和JI信用來實現(xiàn)。第一個措施旨在直接減少ETS部門之外的排放削減量,這可以通過第二個階段國家分配計劃(2008-2012年)設(shè)定比較嚴格的目標來實現(xiàn);第二個措施是為了減少非ETS部門的負擔,允許政府大量購買CDM和JI項目產(chǎn)生的減排信用。目前政府是全球碳排放貿(mào)易市場的最大購買者,一些成員國已經(jīng)在國家分配計劃中承諾用5-6億歐元的公共基金購買減排信用,以達到《京都議定書》所規(guī)定的減排目標。對此,一些人士提出質(zhì)疑,在政治壓力下政府成為實現(xiàn)京都目標的最后責任人是否會損害EUETS的有效運行?73.其他國家的挑戰(zhàn)由于EUETS的第一階段還是一個“干中學(xué)”的過程,因此難免有企業(yè)界、非政府組織和學(xué)術(shù)界的人士對國家分配計劃提出這樣或那樣的批評或質(zhì)疑。世界自然基金會(WWF)指出,各國為了國內(nèi)經(jīng)濟發(fā)展需要,急于追求本國重工業(yè)的發(fā)展而廣發(fā)配額,致使溫室氣體排放貿(mào)易制度在執(zhí)行過程中面臨一定困境。其原因在于重工業(yè)產(chǎn)業(yè)的游說。所有歐盟成員國在分配排放權(quán)時相當慷慨,大部分歐盟成員國給予企業(yè)的排放權(quán)都大于這些企業(yè)本身應(yīng)該得到的“公平排放權(quán)”。德國、英國、葡萄牙、丹麥、奧地利、比利時、芬蘭、愛爾蘭、法國、荷蘭等許多歐盟國家,都發(fā)放了過多的排放許可,使本國的企業(yè)不需要付出額外的減排努力就可以達到要求。英國一直努力成為歐盟環(huán)境和氣候領(lǐng)域的領(lǐng)導(dǎo)者,而其爭取將排放權(quán)從7.36億噸增加到7.56億噸的舉動引起了歐洲一些廠商的恐懼,他們害怕英國的計劃會成為其他國家效仿的榜樣,刺激其他國家重新規(guī)劃其目標。8WWF指出,這種行為將造成歐盟二氧化碳排放交易市場上的碳信用通脹,出現(xiàn)低價碳信用機制,這將削弱排放交易市場的有效性和潛在的減排效益。如果排放交易機制在各個成員國不能有效運行,那么歐盟就很難完成其在《京都議定書》中的承諾。只有成員國減少分配排放指標,歐盟的這項排放貿(mào)易計劃才能真正產(chǎn)生效果,從而減緩全球變暖效應(yīng)。歐盟國家應(yīng)該確保在第二階段,即2008年-2012年能夠克服現(xiàn)有做法的缺陷。9英國Ecofys10的研究人員曾對歐盟各成員國的國家分配計劃進行了比較研究。11Ecofys的主要研究結(jié)論認為,除少數(shù)例外,各成員國在國家分配計劃中所設(shè)定的排放上限低于預(yù)期的正常排放(BusinessAsUsual)情況。除少數(shù)例外,對于EUETS參與者所設(shè)定的排放上限并不嚴格,因為這些部門如果要與其他部門為滿足京都目標做出同樣貢獻,或者假設(shè)不利用京都機制的話,上限就顯得相對寬松。針對EUETS第一階段關(guān)于國家分配計劃所出現(xiàn)的問題,Ecofys等研究機構(gòu)認為,下一階段EUETS的主要任務(wù)是解決各成員國之間國家分配計劃和分配方法等的協(xié)調(diào)問題。各成員國的分配計劃應(yīng)該是透明的,應(yīng)該有相同的分配模式和計算方法,有共同的技術(shù)清單,以便于各成員國選擇與協(xié)調(diào)。排放配額應(yīng)該部分拍賣(在第一階段,每個成員國的國家分配計劃中至少有5%的配額留給新加入者,由成員國自己決定是否拍賣)。關(guān)于分配配額原則,第一階段主要按現(xiàn)實排放(GrandfatherPrinciple)為基準,在第二階段準備采用績效標準(benchmarking)。12歐盟溫室氣體排放貿(mào)易機制(EUETS)是歐盟應(yīng)對《京都議定書》承諾的一個重要手段。歐盟認為,目前這種形式的EUETS可能被認為是次優(yōu)的選擇,因為這種機制太復(fù)雜。事先設(shè)計一個能滿足所有25個成員國要求的機制,并使之能及時發(fā)揮作用,以應(yīng)對京都挑戰(zhàn),幾乎是一件不可能完成的事情。13一些發(fā)達國家如美國和澳大利亞認為,履行《京都議定書》承諾的成本太高,甚至有可能對這些國家的經(jīng)濟造成沖擊。作為全球氣候變化進程最主要的推動者,歐盟國家一致認為,通過EUETS第一階段的實施,經(jīng)濟會進一步發(fā)展,技術(shù)會不斷創(chuàng)新,能源效率會逐步提高。若最初幾年的實踐能證明履行《京都議定書》并不會給實施減排的國家?guī)砭薮蟮臑?zāi)難,那么《京都議定書》第二承諾期就會順利實施,其減排規(guī)模將增大,印度和中國也可能參與進來。履行《京都議定書》第一承諾期的最初幾年的成效對未來至關(guān)重要。14顯然,2005-2007年的第一階段是一個“干中學(xué)”的時期。四歐盟建立溫室氣體排放貿(mào)易機制的效益歐盟溫室氣體排放貿(mào)易機制(EUETS)已于2005年1月1日正式啟動,它覆蓋了歐盟25個成員國(包括2004年已經(jīng)加入的10個新成員國),近12000個工業(yè)排放實體,占歐盟2010年二氧化碳排放總量的45%以上。歐盟建立內(nèi)部溫室氣體排放貿(mào)易機制有著雙重效益:一方面可以通過市場安排控制達到《京都議定書》目標所需的成本;另一方面可以在2008年實施全球碳貿(mào)易計劃之前,為歐盟積累國際排放貿(mào)易的前期經(jīng)驗。歐盟確信,排放貿(mào)易是一個降低成本的有效方法,它可以使歐盟實現(xiàn)京都目標的成本減少35%,相當于到2012年每年增加了13億歐元的收益。分析人士估計,貿(mào)易市場的總規(guī)模每年可達50-100億歐元。由于這一機制考慮到了與其他京都締約方的連接與協(xié)調(diào),因而被認為是可能的全球溫室氣體排放貿(mào)易機制的核心。151.歐盟的控制型交易隨著歐盟溫室氣體排放貿(mào)易機制(EUETS)在2005年1月1日正式開始運行和《京都議定書》于2005年2月16日正式生效,標志著全球碳排放交易市場正式形成。碳交易可以定義為交易一方憑借購買合同向另一方購買一定數(shù)量的溫室氣體減排量,以實現(xiàn)它的減排目標。碳交易可以劃分為兩種類型。一種是以項目為基礎(chǔ)的減排量交易(projected-basedmarket)?！毒┒甲h定書》中的聯(lián)合履行(JI)和清潔發(fā)展機制(CDM)就是最主要的以項目為基礎(chǔ)的交易形式。JI項目在附件1國家之間進行,CDM則在附件1國家與發(fā)展中國家之間展開。一些以項目為基礎(chǔ)的交易是為了實現(xiàn)自愿承諾目標,但多數(shù)是為了用于履行《京都議定書》承諾或其他管理制度。另一種是以配額為基礎(chǔ)的交易(allowance-basedmarket)。與基于項目機制的減排信用(EmissionCredits)不同,在交易中購買者所購買的排放配額,是在限額與貿(mào)易機制下由管理者確定和分配(或拍賣)的。例如,《京都議定書》下發(fā)達國家相互轉(zhuǎn)讓的部分“允許排放量”(AssignedAmountUnit,AAU)16或在EUETS下各成員國所擁有的歐盟配額(EUAs)的交易就屬于此種交易類型。部分國家,如英國已經(jīng)建立了國內(nèi)的排放貿(mào)易機制(UKETS),為在更大范圍內(nèi)進行碳排放權(quán)交易積累了經(jīng)驗。2005年1月開始的EUETS是世界上最大的碳排放權(quán)交易市場。歐盟溫室氣體排放貿(mào)易機制(EUETS)的正式啟動,創(chuàng)造了JI/CDM減排信用穩(wěn)定的市場需求。EUETS在《京都議定書》第一承諾期開始前3年啟動,就給予JI/CDM減排信用市場投資者確定的信息。這將鼓勵在這些項目上更多的投資,并由此促進環(huán)境友善技術(shù)的轉(zhuǎn)讓,以幫助實施項目的東道國實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的目標。對于EUETS所涵蓋的企業(yè),承認JI/CDM項目減排信用將增加它們實現(xiàn)京都目標的選擇范圍,提高市場的流動性,降低歐盟配額的價格并進一步減少履約成本。歐盟企業(yè)不是尋找JI/CDM減排信用的唯一買家,各成員國也有意利用這些信用實現(xiàn)它們的京都目標。到2004年10月,各成員國在其國家分配計劃中顯示它們有意購買5-6億噸二氧化碳減排信用。由于大多數(shù)JI/CDM項目平均產(chǎn)生50-100萬噸二氧化碳,歐盟國家對減排信用的需求要由很多JI/CDM項目來滿足。隨著2008年日益臨近,歐盟國家正積極地尋找JI/CDM項目,很多項目合同已經(jīng)簽署。隨著《京都議定書》生效和EUETS啟動,無論是以項目為基礎(chǔ)的減排量交易市場還是以配額為基礎(chǔ)的配額交易市場都做出了相應(yīng)的反應(yīng)。2004年和2005年的交易數(shù)據(jù)顯示,以項目為基礎(chǔ)的減排量交易總量和以配額為基礎(chǔ)的交易總量都顯著增長。然而,目前以項目為基礎(chǔ)的減排量(CERs)交易價格和以配額(EUAs)為基礎(chǔ)的交易價格之間日益擴大的價格差距引起了項目投資者和東道國的擔心。17以項目為基礎(chǔ)的減排量交易價格從大約每噸二氧化碳當量4歐元上升到9歐元,而歐盟排放配額的價格超過了每噸二氧化碳20歐元,2005年的最高價格達到了29.15歐元(例如,2006年4月3日北歐電力交易所的價格為每噸二氧化碳27.40歐元)。這可以從以下幾個方面來解釋:18首先,歐盟配額(EUAs)市場和減排信用(CERs)市場是兩種不同的市場。以項目為基礎(chǔ)的減排量,只要它們沒有注冊和交付,就存在很大的注冊和交付風(fēng)險。例如,這些減排能否按時簽發(fā)取決于諸如項目是否正常運行、減排信用是否會被批準和認可等因素。相反,歐盟配額是由政府簽發(fā)的,像通貨一樣,因此沒有項目風(fēng)險。當然,遠期EUAs合同也不是沒有風(fēng)險的,但一般來說有理由認為,歐盟的賣方比CDM國家賣方的信用等級要高。減排信用存在不被簽發(fā)的風(fēng)險是以項目為基礎(chǔ)的交易和配額交易之間最主要的區(qū)別。第二,兩種市場只是部分連接。準確地說,以項目為基礎(chǔ)產(chǎn)生的CERs如果要在EUETS第一階段(2005-2007)使用,賣方必須能夠保障CERs能夠在2005、2006、2007年度交付使用,而這個挑戰(zhàn)是非常大的,因為任何項目實施的推遲都會導(dǎo)致一、兩個年度的損失。資料顯示,在2005、2006和2007年可以交付的量是有限的。此外,把CERs轉(zhuǎn)讓到EUETS中所必須的一些技術(shù)準備還不具備。第三,目前的EUAs價格沒有反映EUETS長時期內(nèi)供給和需求之間的一般均衡價格。雖然關(guān)于配額總需求的不確定性已經(jīng)大大降低,但其他因素表明,目前的EUAs價格還不是第一階段供求均衡情況下價格的真正反映。出現(xiàn)這種情況的原因有以下幾個方面:一是關(guān)于國家分配計劃(NAP)的不確定性依然存在;二是缺乏適當?shù)淖詸C構(gòu);三是對排放貿(mào)易機制(ETS)還不太熟悉;四是相當數(shù)量的工業(yè)部門對環(huán)境問題不重視;五是東歐國家的一些企業(yè),尤其是中小規(guī)模企業(yè),它們對到底有多少減排信用能夠出售心里沒底,因而不愿參與交易。分析人士認為,CERs的價格最終會接近EUAs的價格,因為隨著時間的推移,清潔發(fā)展機制(CDM)的注冊風(fēng)險和CERs的交付風(fēng)險都在降低。但問題是不清楚什么時候會實現(xiàn)價格的趨同。全球碳市場的交易額仍將繼續(xù)增加,較高的EUAs價格以及各歐盟成員國的購買計劃預(yù)示著CDM項目必將增加,而這些國家都把中國作為其CDM戰(zhàn)略的中心。2.cdm能力項目的投資歸中國根據(jù)《聯(lián)合國氣候變化框架公約》和《京都議定書》的有關(guān)規(guī)定,中國作為發(fā)展中國家,可以參加以項目為基礎(chǔ)的碳排放交易。世界銀行報告預(yù)計,從2008-2012年,除澳大利亞和美國,平均每年全球減排需求大約為600-1150百萬噸二氧化碳當量。作為經(jīng)濟充滿活力的發(fā)展中大國,中國被認為有很多有利條件來實施清潔發(fā)展機制(CDM)項目,如技術(shù)能力強、國家風(fēng)險低、比較容易獲取項目投資等。世界銀行曾預(yù)測,中國將占據(jù)全球CERs市場50%的份額。但是巨大的市場潛力并不代表實際的減排量。目前碳減排量的供給主要集中在印度、巴西。截止2006年4月1日,在CDM執(zhí)行理事會已經(jīng)注冊的149個CDM項目中,只有7來自中國,落后于印度的28個和巴西的37個。在申請渠道(Pipeline)中的693個項目中,只有46個來自中國,而印度為267個,巴西131個?？梢哉f,中國CDM活動的步伐遠遠落后于印度和巴西。19應(yīng)該說,中國對實施清潔發(fā)展機制(CDM)項目的態(tài)度是相當復(fù)雜的。首先,在《京都議定書》生效以前,出于對市場前景的擔心和對CDM項目風(fēng)險的考慮,中國進行CDM能力建設(shè)項目的投資都由世界銀行和發(fā)達國家政府提供;其次,從CDM項目中獲得的減排量收益只相當于中國每年外國直接投資的0.3%,政策決策者沒有高度重視。第三,中國擔心現(xiàn)在實施的CDM項目利用了大量低成本的減排機會,目前較低的CERs市場價格使來自CDM項目的收入無法補償中國將來承諾的成本。最后,也是最重要的一個原因,中國堅持嚴格的可持續(xù)發(fā)展標準,不希望CDM項目只成為發(fā)達國家廉價的減排工具。從目前全球碳市場的供給結(jié)構(gòu)來看,全球碳排放市場激勵著快速生產(chǎn)、低風(fēng)險、供給量大的氟化烴(HFCs)、氧化亞氮(N2O)減排等CDM項目開發(fā)。非甲烷和非二氧化碳減排項目(如HFCs、N2O項目)的供給大約占總供給量的50%以上。而最初指望提供較多減排供給的項目,如提高能源利用效率和燃料轉(zhuǎn)換項目僅提供不到5%。開發(fā)可再生能源和提高能源效率項目都屬于資本密集型的綠地投資,開展綠地型CDM項目的投資回報率很低。開發(fā)這樣的一個CDM項目需要一個長期過程,根據(jù)不同技術(shù)和商業(yè)環(huán)境,需要3-7年的時間進行選項、取得批件、融資和建設(shè),建成后需經(jīng)過一年的運行才能取得CERs認證。相反,開發(fā)非二氧化碳減排項目,如HFC23項目,只需要常規(guī)的設(shè)備和技術(shù)條件就可以解決,不到一年就可以收回初始投資。因此,不管2012年以后CDM項目是否延續(xù),為了滿足附件1國家的《京都議定書》承諾以及對減排信用的需求,開發(fā)非二氧化碳、非甲烷CDM項目都成為市場的優(yōu)先選擇。在這種情況下,中國在2005年10月出臺的《清潔發(fā)展機制項目管理辦法》明確規(guī)定,中國政府將從氟化烴、氧化亞氮減排項目的收益中擁有65%和30%的份額,用來建立清潔發(fā)展基金,支持國家在優(yōu)先領(lǐng)域(提高能效、發(fā)展新能源和可再生能源、煤層氣回收利用)實施應(yīng)對氣候變化的活動。世界銀行已經(jīng)通過實際行動表明對中國的支持。2005年12月19日,中國江蘇的兩家化工企業(yè)與世界銀行的傘型碳基金簽訂了HFC23減排購買協(xié)議,總額達7.75億歐元,兩家企業(yè)預(yù)計每年減少約1900萬噸二氧化碳當量的排放量。根據(jù)中國財政部與世界銀行達成的協(xié)議,中國將把征收所有HFC23減排項目交易額的65%的資金用于建立清潔發(fā)展基金,這反映了中國作為負責任的大國對世界的承諾和表率作用:CDM在幫助附件1國家以成本有效方式實現(xiàn)減排承諾的同時,也要促進發(fā)展中國家的可持續(xù)發(fā)展?？偠灾?歐盟溫室氣體排放貿(mào)易機制的正式啟動,促進并活躍了全球碳市場。隨著中國實施CDM政策逐漸明朗,中國的信用等級已經(jīng)上升到第二位。20中國正在采取積極措施,促進CDM項目的開發(fā),國際社會認為中國將超過印度成為全球最大的CERs供給者。而作為全球最大的減排信用需求方和全球溫室氣體減排行動的領(lǐng)導(dǎo)者,歐盟在《聯(lián)合國氣候變化框架公約》第11次締約方會議上號召各國加入并在2012年后建立一個“全球統(tǒng)一的碳市場”。21由于中國在后京都談判中承擔具有法律義務(wù)的減排或限排目標可能性不大,通過CDM項目參與全球減排行動更加現(xiàn)實,因此,中歐雙方在碳市場領(lǐng)域的合作前景廣闊。五國內(nèi)現(xiàn)有的環(huán)境污染控制制度中國能源結(jié)構(gòu)以煤炭為主(煤炭占70%),2003年中國消費15.8億噸標準煤,其中發(fā)電用煤達8.5億噸,火力發(fā)電在整個發(fā)電量中占82.8%。電力工業(yè)的污染物二氧化硫、二氧化碳等的排放問題成為環(huán)境保護中最重要的問題之一。2000年我國二氧化硫排放總量達1995萬噸,首次超過美國,成為世界二氧化硫第一排放大國,2003年更是達到2159萬噸。其后果是酸雨面積占國土面積的三分之一,酸雨造成污染的損失超過1100億元人民幣。因此,積極尋求控制和緩解環(huán)境污染的相關(guān)辦法,努力探索具有可持續(xù)發(fā)展?jié)摿Φ沫h(huán)境管理措施,不斷探尋有利于社會經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展的相關(guān)途徑,已經(jīng)成為我們迫切需要解決的重要問題。從1980年起,國務(wù)院在全國普遍實行排污收費制度,其弊端是缺乏經(jīng)濟激勵功能。首先是收費標準偏低,所收費用只相當于污染治理費用的10%至15%。其次是實行單因子收費,即同一排污口有兩種或兩種以上污染物時,按收費最高的一種污染物計算收費數(shù)額。第三是超標排污收費制度存在局限性,實際上只是對排污超標單位征收,并不是對所有排放污染物的單位征收。最后是排污收費蛻化成環(huán)境管理部門的籌資手段,環(huán)保初衷未體現(xiàn)。從2000年至2003年,全國二氧化硫排放增長了8.2%,而排污費收入?yún)s增加26.3%。中國實行的另一種污染控制手段是濃度控制,其弊端是未考慮不同的地域環(huán)境容量、經(jīng)濟發(fā)展水平、不同排污者的污染治理能力等方面的差異,硬性地在全國統(tǒng)一規(guī)定同一污染物的濃度排放標準。污染源數(shù)量增加,排放的污染物總量自然就會增加?？傊?無論是排污收費還是濃度控制,中國的二氧化硫污染控制辦法主要是強制性地為企業(yè)設(shè)置排放上限,但并沒有給企業(yè)提供經(jīng)濟激勵,企業(yè)在被動地執(zhí)行,為減小排放而增加的成本難以消化,因此企業(yè)在有形無形中抵制這種行政命令式的控制辦法。1990-1994年,國家環(huán)?？偩衷谌珖鶄€重點城市進行“大氣污染物排放許可證制度”的試點,在六個重點城市進行了大氣排污權(quán)交易試點;1996年在全國所有城市推行排污許可證制度。2002年5月國家環(huán)?？偩职l(fā)布的《關(guān)于二氧化硫排放總量控制及排污權(quán)交易政策實施示范工作安排的通知》和9月19日經(jīng)國務(wù)院批準實施的《兩控區(qū)酸雨和二氧化硫污染防治“十五”規(guī)劃》,明確提出在我國試行二氧化硫排污交易制度。從2002年5月開始,我國在山東省、山西省、江蘇省、河南省、上海市、天津市、柳州市和華能集團公司等4省3市1公司范圍內(nèi)開展電力工業(yè)二氧化硫排污權(quán)交易示范工作。根據(jù)作者對江蘇省22所做的調(diào)研情況來看,二氧化硫排放交易雖然取得了一些經(jīng)驗,但從上限和配額分配、到市場交易和價格機制、再到監(jiān)測和實施等方面都還存在不少問題。23首先,從配額分配方法上看,排放績效是比較公平合理的適用于火電廠的分配排污權(quán)的方法,可以避免“歷史數(shù)據(jù)法”產(chǎn)生的“鞭打快