文獻(xiàn)檢索-第一章

文獻(xiàn)檢索浙江大學(xué)生物工程研究所梅樂(lè)和meilh@,87953161

第一章緒論1.科技文獻(xiàn)1.1.概念和術(shù)語(yǔ)(conceptsandterm)記錄有科學(xué)技術(shù)信息或知識(shí)的一切載體基本概念信息：在我們所處的世界中，信息無(wú)處不在，無(wú)時(shí)不有。信息是無(wú)形的，它是客觀事物的運(yùn)動(dòng)狀態(tài)和特征的反映，是人們認(rèn)識(shí)事物發(fā)展的基礎(chǔ)。知識(shí)：是人類(lèi)對(duì)自然界、人類(lèi)社會(huì)中各種現(xiàn)象、規(guī)律的信息反映進(jìn)行思維分析，加工提煉，經(jīng)過(guò)系統(tǒng)化、理論化的過(guò)程。系統(tǒng)化、理論化的信息就稱(chēng)為知識(shí)。

情報(bào)：是人們?cè)谝欢ǖ臅r(shí)間內(nèi)為一定的目的而傳遞有使用價(jià)值的知識(shí)或信息。情報(bào)具有保密性、時(shí)效性、傳遞性的特點(diǎn)。

三者的相互關(guān)系：信息是知識(shí)的源泉；知識(shí)是系統(tǒng)化、理論化的信息；情報(bào)是活化的知識(shí)和信息，能為人們所利用，其涵義關(guān)系是信息>知識(shí)>情報(bào)。范疇關(guān)系信息（A）、知識(shí)（B）、情報(bào)（C）、文獻(xiàn)范疇（D）關(guān)系圖ABCD傳遞關(guān)系四者傳遞關(guān)系圖社會(huì)生產(chǎn)信息知識(shí)文獻(xiàn)情報(bào)文獻(xiàn)的定義和屬性

凡屬于人類(lèi)的知識(shí)，用文字、圖形、符號(hào)、聲頻、視頻等手段記錄保存下來(lái)，并用以交流傳播的一切物質(zhì)形態(tài)的載體，都統(tǒng)稱(chēng)為文獻(xiàn)。知識(shí)是文獻(xiàn)的實(shí)質(zhì)內(nèi)容，載體是文獻(xiàn)的外在形式，而記錄是聯(lián)系知識(shí)與載體的手段。（不同的文獻(xiàn)載體）

科技文獻(xiàn)的構(gòu)成要素（1）知識(shí)：文獻(xiàn)的基本屬性（2）載體：文獻(xiàn)存在形態(tài)（3）記錄方式：文獻(xiàn)的存儲(chǔ)密度科技文獻(xiàn)的發(fā)展過(guò)程1、古代文獻(xiàn)2、近代文獻(xiàn)3、現(xiàn)代文獻(xiàn)科技文獻(xiàn)的作用1、存儲(chǔ)作用2、傳遞作用3、借鑒作用1.2.科技文獻(xiàn)的系統(tǒng)結(jié)構(gòu)（1）層次結(jié)構(gòu)一次文獻(xiàn)、二次文獻(xiàn)、三次文獻(xiàn)（2）歷時(shí)性的變動(dòng)結(jié)構(gòu)：

知識(shí)的產(chǎn)生

記錄

原始文獻(xiàn)-----------------一次文獻(xiàn)文獻(xiàn)整理知識(shí)重組知識(shí)濃縮書(shū)目詞典述評(píng)目錄名錄書(shū)著索引指南論文叢集文摘手冊(cè)百科全書(shū)新書(shū)通報(bào)年鑒二次文獻(xiàn)三次文獻(xiàn)一次文獻(xiàn)（PrimaryDocument,OriginalPaper)

作者以本人的研究成果為基本素材，即所謂原始文獻(xiàn)或第一手資料，這種文獻(xiàn)內(nèi)容一般比較具體，詳盡，包含有較大量的新成果、新創(chuàng)見(jiàn)，具有較高的情報(bào)價(jià)值。如：期刊論文，學(xué)位論文，專(zhuān)利說(shuō)明書(shū)

它是科技人員進(jìn)行文獻(xiàn)檢索的最終目標(biāo)二次文獻(xiàn)（Secondarydocument）由文獻(xiàn)工作者對(duì)一次文獻(xiàn)進(jìn)行加工整理的產(chǎn)物，目的便于管理及讀者利用一次文獻(xiàn)。例如：目錄，題錄，文摘，索引（INDEX）它是本課程講述的主要內(nèi)容,即各類(lèi)檢索工具書(shū)三次文獻(xiàn)（Tertialdocument）借助二次文獻(xiàn)，選用一次文獻(xiàn)的內(nèi)容而編寫(xiě)出來(lái)的著作它系統(tǒng)性強(qiáng)，知識(shí)面廣，綜合性強(qiáng)如：書(shū)評(píng)，專(zhuān)題綜述，各種手冊(cè)，圖表，年鑒，百科全書(shū)，各個(gè)門(mén)類(lèi)的科學(xué)大全等零次文獻(xiàn)主要是指一次文獻(xiàn)形成之前的情報(bào)（手稿，討論稿及原始記錄等）*一般來(lái)說(shuō)，一次文獻(xiàn)在前，二次文獻(xiàn)在后。但由于文獻(xiàn)量的增加，出現(xiàn)了大量的文摘，原文由某些機(jī)構(gòu)收藏，需要時(shí)可以索取復(fù)印各級(jí)文獻(xiàn)產(chǎn)生狀況生產(chǎn)者生產(chǎn)工藝產(chǎn)品形態(tài)一次文獻(xiàn)二次文獻(xiàn)三次文獻(xiàn)科研人員科研實(shí)驗(yàn)科研論文、報(bào)告文獻(xiàn)工作人員加工整理文摘、目錄專(zhuān)家學(xué)者濃縮重組手冊(cè)年鑒1.3科技文獻(xiàn)的類(lèi)型(1)按物質(zhì)形式:印刷型:介質(zhì)紙紙張；手寫(xiě)、印刷；閱讀方便、占用體積大，保存時(shí)間短?？s微型(microfilm)感光材料；縮微照相；閱讀不便、占用體積小，存儲(chǔ)密度大。（1/22500）機(jī)讀型磁性材料；激光、編碼、程序設(shè)計(jì)；存儲(chǔ)密度極高、存取速度快。聲像型

感光材料、磁性介質(zhì)；感光、電磁轉(zhuǎn)換；直觀性強(qiáng)。實(shí)用型

網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)；鏈接；檢索方便。(2)按出版形式科技圖書(shū):I.閱讀類(lèi)科教圖書(shū)II.工具類(lèi)圖書(shū)（textbook,monograph,series）科技期刊（Journals）科技報(bào)告(Scientificreports)會(huì)議文獻(xiàn)(Proceedings)政府出版物:科技白皮書(shū)專(zhuān)利文獻(xiàn)：Patents標(biāo)準(zhǔn)文獻(xiàn):Standard學(xué)位論文:Diss.科技檔案產(chǎn)品樣本1、圖書(shū)：正式出版并具有一定篇幅非連續(xù)性出版物。特點(diǎn)是內(nèi)容系統(tǒng)全面成熟可靠，出版周期長(zhǎng)，傳遞信息的速度較慢。分為閱讀性、參考性圖書(shū)兩大類(lèi)。2、期刊：有固定名稱(chēng)、形式、周期的連續(xù)性出版物。特點(diǎn)是出版周期短，內(nèi)容新穎。分為學(xué)術(shù)性期刊、檢索性期刊。3、科技報(bào)告：是關(guān)于某項(xiàng)研究工作情況與成果的正式報(bào)告，包含實(shí)驗(yàn)過(guò)程、數(shù)據(jù)、研究成果等內(nèi)容。特點(diǎn)是內(nèi)容新穎專(zhuān)深，詳盡具體。4、會(huì)議文獻(xiàn)：是在各專(zhuān)業(yè)學(xué)術(shù)會(huì)議上交流或宣讀的論文。特點(diǎn)是論題集中、針對(duì)性強(qiáng)、內(nèi)容新穎。5、專(zhuān)利文獻(xiàn)：是指專(zhuān)利說(shuō)明書(shū)，即專(zhuān)利申請(qǐng)人為取得專(zhuān)利權(quán)，向?qū)＠鞴軝C(jī)關(guān)提供的該發(fā)明的詳細(xì)說(shuō)明書(shū)。（1）專(zhuān)利：包括兩個(gè)方面的含義一是專(zhuān)利權(quán)在法律規(guī)定有效期內(nèi)，對(duì)其發(fā)明享有專(zhuān)有的權(quán)利。二是取得專(zhuān)利權(quán)發(fā)明的本身。（2）專(zhuān)利的分類(lèi)：一是發(fā)明專(zhuān)利：新的、以前沒(méi)有；二是實(shí)用新型專(zhuān)利：以前有，是對(duì)形狀、構(gòu)造、組合進(jìn)行創(chuàng)新。三是外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利：對(duì)形狀、圖案、色彩進(jìn)行改進(jìn)。（3）特點(diǎn)：內(nèi)容新穎、可靠、系統(tǒng)全面。6、標(biāo)準(zhǔn)文獻(xiàn)：在標(biāo)準(zhǔn)基礎(chǔ)上形成的文獻(xiàn)，包括標(biāo)準(zhǔn)名稱(chēng)、內(nèi)容、使用范圍、頒布時(shí)間、頒布機(jī)構(gòu)。（1）標(biāo)準(zhǔn)：是指對(duì)產(chǎn)品和工程質(zhì)量、、規(guī)格、檢驗(yàn)方法等方面所做的技術(shù)規(guī)定，是從事生產(chǎn)建設(shè)所必須遵循的技術(shù)規(guī)范。（2）標(biāo)準(zhǔn)分類(lèi)：按頒布機(jī)構(gòu)分為:國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、部委（行業(yè)）標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（3）標(biāo)準(zhǔn)號(hào)構(gòu)成：標(biāo)準(zhǔn)代號(hào)+序號(hào)+年份（4）標(biāo)準(zhǔn)文獻(xiàn)特點(diǎn)：內(nèi)容詳盡、成熟可靠，約束力強(qiáng)7、學(xué)位論文：是指為了獲得各級(jí)學(xué)位而向?qū)W位授予單位提交的學(xué)術(shù)論文。分為學(xué)士論文、碩士論文、博士論文。特點(diǎn)是內(nèi)容論述系統(tǒng)詳盡、富有獨(dú)創(chuàng)性。8、報(bào)紙：有固定名稱(chēng)，以刊載各類(lèi)最新消息為主的出版周期短的定期連續(xù)出版物。特點(diǎn)是內(nèi)容新穎、報(bào)道速度快?？萍嘉墨I(xiàn)的發(fā)展特點(diǎn)高速度、綜合性、國(guó)際性一、數(shù)量龐大、增長(zhǎng)迅速數(shù)量（期刊40000種，圖書(shū)50萬(wàn)種、科技論文500萬(wàn)篇）增速：19世紀(jì)（50年），20世紀(jì)中期（30—40年），20世紀(jì)80年代（15年）20世紀(jì)末期（5—7年）CA摘錄條數(shù)：7975（1907）；683320（1995）>50%Eng.<8%others(includingChn.)二、文獻(xiàn)交叉重復(fù)，類(lèi)型、文種復(fù)雜交叉：學(xué)科之間交叉滲透產(chǎn)生使各專(zhuān)業(yè)文獻(xiàn)內(nèi)容交叉分散。表現(xiàn)在同一學(xué)科專(zhuān)業(yè)的文獻(xiàn)分散與其他學(xué)科中。重復(fù)：同一文獻(xiàn)用不同出版類(lèi)型、載體形式出版三、文獻(xiàn)載體形式多樣化科技文獻(xiàn)除傳統(tǒng)的印刷型外，還有縮微型、機(jī)讀型、光盤(pán)型和網(wǎng)絡(luò)型。隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，這些載體形式的文獻(xiàn)所占比例不斷增加。4、載文散聚有序（1）分散狀況：專(zhuān)業(yè)文獻(xiàn)（50%本專(zhuān)業(yè)，50%相關(guān)專(zhuān)業(yè)）；同一專(zhuān)題文獻(xiàn)（1/3相同，1/3相關(guān)，1/3無(wú)關(guān)）（2）文獻(xiàn)分布定律：將科技期刊按其含有某一專(zhuān)題論文數(shù)量多少排列起來(lái)，在把所有的期刊分為三個(gè)區(qū)，使得每一區(qū)中改專(zhuān)題論文數(shù)量相等，便可發(fā)現(xiàn)第一區(qū)（P1：核心區(qū)，期刊數(shù)量不多）；第二區(qū)（P2：相關(guān)區(qū)，期刊數(shù)量較多）；第三區(qū)（P3：無(wú)關(guān)區(qū)，期刊數(shù)量眾多）。經(jīng)過(guò)統(tǒng)計(jì)分析得出：P1：P2：P3=1：5：255、文獻(xiàn)老化加快，新陳代謝頻繁21世紀(jì)3~5年知識(shí)老化（1）文獻(xiàn)老化：文獻(xiàn)隨著出版年齡的增長(zhǎng)，越來(lái)越少被利用，參考價(jià)值越來(lái)越低的過(guò)程。（2）文獻(xiàn)壽命：文獻(xiàn)的有效利用時(shí)間。（3）老化指標(biāo)：半衰期、普賴斯指數(shù)。半衰期：現(xiàn)在被利用的文獻(xiàn)中有一半是在多長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)發(fā)表的。普賴斯指數(shù)：出版年限不超過(guò)5年文獻(xiàn)的引文數(shù)量和引文總量之比2.科技文獻(xiàn)檢索(ScientificLiteratureRetrieval)2.1定義:是研究檢索過(guò)程規(guī)律的科學(xué)研究科技文獻(xiàn)的檢索方法、體系，尋找具有一定標(biāo)志的文獻(xiàn)2.2目的和意義(1)避免重復(fù)勞動(dòng)

任何人從事某一領(lǐng)域的學(xué)術(shù)活動(dòng)，或開(kāi)始一項(xiàng)新的科研工作，都需要花費(fèi)大量的時(shí)間，對(duì)有關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行全面的調(diào)查研究，摸清國(guó)內(nèi)外是否有人做過(guò)或正在做同樣的工作，取得了什么成果，還存在什么問(wèn)題，為了借鑒、改進(jìn)和驗(yàn)證自己的工作，才能有所發(fā)現(xiàn)，有所長(zhǎng)進(jìn)。(2)節(jié)省查找時(shí)間

1961年NationalScienceFoundation與CASI及日本進(jìn)行聯(lián)合調(diào)查發(fā)現(xiàn)，收集資料與文獻(xiàn)閱讀占整個(gè)科研工作時(shí)間的50.9%(3)借鑒別國(guó)的經(jīng)驗(yàn)(4)克服自然語(yǔ)言與學(xué)科專(zhuān)業(yè)語(yǔ)言的障礙(5)要適應(yīng)我國(guó)不很完善的檢索環(huán)境(6)拓寬知識(shí)面、改善知識(shí)結(jié)構(gòu)(7)啟迪創(chuàng)造性思維(8)提高自學(xué)和獨(dú)立工作能力(9)文獻(xiàn)檢索應(yīng)貫穿于科研工作的全過(guò)程2.3檢索工具定義：是用來(lái)儲(chǔ)存和檢索文獻(xiàn)的工具，是科研工作者掌握文獻(xiàn)的有效手段包括：檢索手段，出版形式和著錄內(nèi)容三部分(1)按檢索手段

手檢和機(jī)檢(2)按出版形式卡片式:使用方便,需一定人力,空間大期刊式:統(tǒng)一刊名,連續(xù)出版單卷式:容易忽略附錄式：不單獨(dú)出版(3)按著錄內(nèi)容目錄：館際互借，專(zhuān)題目錄索引：又稱(chēng)題錄（三要素：篇目名稱(chēng)，作者和文獻(xiàn)出處）文摘：注意年、卷、期、頁(yè)指示性文摘(indicatedabstract):200字以下，包括內(nèi)容，研究方法和結(jié)論報(bào)道式文摘(extendedabstract):700字以上，包括內(nèi)容，作者觀點(diǎn)，研究方法，使用數(shù)據(jù)、設(shè)備、后記及參考文獻(xiàn)等2.4檢索方法(1)追溯查找法：釣帶法優(yōu)點(diǎn)：檢索工具不齊全時(shí)使用缺點(diǎn)：有限，且限于作者自己文獻(xiàn)，漏檢率高，查全率低(2)直接查找法順查法：由遠(yuǎn)及近，查全率高，費(fèi)時(shí)費(fèi)力倒查法：由近及遠(yuǎn)，了解近期情況，節(jié)省時(shí)間，漏檢率高抽查法：抓住主要年代，抽查文獻(xiàn)關(guān)鍵：“全”與“準(zhǔn)”

(3)循環(huán)查找法順查與追溯查找結(jié)合起來(lái)，效率高，克服了檢索工具缺齊的情況，存在漏檢的可能性2.5檢索的主要途徑(1)分類(lèi)途徑按照文獻(xiàn)的學(xué)科分類(lèi)編排，如CA分為五大類(lèi)，八十小類(lèi)。(2)主題途徑從文獻(xiàn)包含的若干個(gè)主題詞出發(fā)