法律合規(guī)部門職責(zé)（三篇）

第7頁共7頁法律合規(guī)?部門職責(zé)?一、制?度建設(shè)?協(xié)助起草?、修訂及?完善公司?相關(guān)規(guī)章?制度和其?它規(guī)范性?文件，增?強企業(yè)規(guī)?范管理，?使企業(yè)經(jīng)?營活動符?合法律要?求，把企?業(yè)內(nèi)部管?理納入法?制軌道。?二、規(guī)?制審查?1、跟蹤?國家法律?法規(guī)的發(fā)?展變化，?并根據(jù)其?有關(guān)要求?提出制訂?或修改公?司相關(guān)規(guī)?章制度的?建議。?2、對公?司合規(guī)風(fēng)?險管理的?有效性進?行評價，?根據(jù)需要?提出監(jiān)控?報告和合?規(guī)風(fēng)險報?告。三?、參與經(jīng)?營管理相?關(guān)工作?1、參與?決策經(jīng)營?活動中的?談判工作?，為企業(yè)?的經(jīng)營、?管理提供?法律上的?可行性、?合法性分?析和法律?風(fēng)險分析?，并提出?減少或避?免法律風(fēng)?險的措施?與法律意?見。2?、協(xié)助公?司職能部?門辦理公?司注冊、?公證、抵?押等法律?事務(wù)并審?查相關(guān)法?律文件。?3、協(xié)?助公司職?能部門辦?理對外回?函、發(fā)表?聲明、啟?事等涉法?事務(wù)及公?司依法經(jīng)?營事宜。?4、掌?握公司營?銷情況，?收集營銷?數(shù)據(jù)，及?時向公司?領(lǐng)導(dǎo)及集?團上報各?種營銷報?表。四?、合同管?理1、?審查、修?訂合同文?本，協(xié)助?和督促企?業(yè)對重大?經(jīng)濟合同?、協(xié)議的?履行；對?與公司有?合作、合?同等民事?法律關(guān)系?的對方當(dāng)?事人的履?約能力及?資信情況?進行調(diào)查?，防范潛?在風(fēng)險。?2、對?各部門提?交的合同?進行評審?，及時指?出合同中?存在的風(fēng)?險及其他?問題。?3、根據(jù)?公司具體?情況，及?時調(diào)整合?同評審系?統(tǒng)流程，?并報集團?公司審批?。4、?對重大經(jīng)?濟合同的?履行過程?進行分析?，對履行?過程中可?能引發(fā)法?律糾紛的?事項提出?應(yīng)對措施?和方案，?協(xié)同有關(guān)?部門對重?大經(jīng)濟合?同進行履?約評價。?5、收?集、整理?公司所簽?合同底稿?，定期移?交辦公室?存檔。?五、清欠?管理會?同有關(guān)部?門做好債?權(quán)債務(wù)的?清理和追?收工作，?負責(zé)重大?或復(fù)雜債?權(quán)、債務(wù)?的涉訴處?理，按照?集團公司?要求上報?清欠工作?報告。?六、內(nèi)部?糾紛處理?會同有?關(guān)部門協(xié)?調(diào)處理系?統(tǒng)內(nèi)部單?位間發(fā)生?的經(jīng)濟糾?紛，按時?向集團公?司上報法?律糾紛工?作報告。?七、訴?訟及外聘?律師管理?1、處?理或委托?律師事務(wù)?所專業(yè)律?師處理公?司訴訟案?件、經(jīng)濟?仲裁案件?、勞動爭?議仲裁案?件等訴訟?和非訴訟?法律事務(wù)?。2、?加強與外?聘律師的?溝通和聯(lián)?系，協(xié)助?外聘律師?做好訴訟?、仲裁?工作。?八、法制?宣教負?責(zé)組織公?司內(nèi)部相?關(guān)法律宣?傳、教育?、培訓(xùn)工?作，促使?企業(yè)規(guī)章?制度得到?正確貫徹?。九、?檔案管理?歸集、?整理公司?涉及的有?關(guān)法律、?法規(guī)、政?策的文件?資料和法?律事務(wù)資?料。十?、案件統(tǒng)?計負責(zé)?企業(yè)法律?訴訟糾紛?案件的統(tǒng)?計分析，?按照集團?公司的要?求及時報?備新發(fā)生?的法律訴?訟案件。?十一、?應(yīng)當(dāng)由法?律事務(wù)部?承辦的其?他法律事?務(wù)。法?律合規(guī)部?門職責(zé)（?二）法?律合規(guī)部?是負責(zé)全?行法律事?務(wù)及合規(guī)?管理工作?的職能部?門。法律?合規(guī)部設(shè)?綜合組、?綜合法律?事務(wù)組、?對公法律?事務(wù)組、?對私法律?事務(wù)組、?法律糾紛?事務(wù)組、?合規(guī)一組?、合規(guī)二?組等七個?組。主?要職責(zé)：?01.?負責(zé)本部?門職責(zé)范?圍內(nèi)全行?業(yè)務(wù)運作?的組織和?管理；?02.負?責(zé)擬定本?部門職責(zé)?范圍內(nèi)全?行的中長?期規(guī)劃目?標(biāo)和年度?計劃；?03.負?責(zé)全行規(guī)?章制度建?設(shè)管理工?作，包括?編制省分?行年度規(guī)?章制定計?劃，對省?行各部門?草擬的規(guī)?章制度和?業(yè)務(wù)手冊?的合法合?規(guī)性進行?審查，省?分行規(guī)章?的匯編、?清理工作?，對全行?遵守和執(zhí)?行國家及?建設(shè)銀行?有關(guān)金融?法規(guī)的落?實情況進?行監(jiān)督檢?查等；?04.負?責(zé)牽頭法?人授權(quán)管?理工作，?包括制作?基本授權(quán)?書，組織?指導(dǎo)下級?機構(gòu)再轉(zhuǎn)?授權(quán)工作?，組織對?法人授權(quán)?制度執(zhí)行?情況的監(jiān)?督檢查等?；05?.負責(zé)關(guān)?注、跟蹤?有關(guān)金融?法規(guī)的最?新發(fā)展情?況，及時?組織研究?與建設(shè)銀?行權(quán)益有?重大影響?的法律合?規(guī)問題，?為高管層?和業(yè)務(wù)前?臺提供前?瞻性的法?律合規(guī)建?議和風(fēng)險?提示；0?6.負責(zé)?組織制定?與修改建?設(shè)銀行重?要業(yè)務(wù)合?同文本，?負責(zé)管理?省行標(biāo)準(zhǔn)?業(yè)務(wù)合同?文本庫，?負責(zé)標(biāo)準(zhǔn)?業(yè)務(wù)合同?文本自行?下載打印?使用審批?表的審批?；07?.負責(zé)審?查全行對?外簽出的?非標(biāo)準(zhǔn)格?式法律性?文件；?08.負?責(zé)為參加?的重大業(yè)?務(wù)活動談?判、重要?業(yè)務(wù)決策?審批會議?提供必要?的法律合?規(guī)服務(wù)；?09.負?責(zé)對銀行?新業(yè)務(wù)、?新產(chǎn)品的?研究開發(fā)?提供法律?合規(guī)支持?；10?.負責(zé)為?全行業(yè)務(wù)?經(jīng)營活動?提供法律?合規(guī)咨詢?服務(wù)并承?擔(dān)外部單?位的法律?征詢工作?；11?.負責(zé)全?行法律糾?紛管理工?作，包括?訴訟案件?審批，法?律事務(wù)費?用審批，?管理備選?律師庫，?審查律師?代理協(xié)議?，協(xié)調(diào)與?司法機構(gòu)?的工作聯(lián)?系，管理?省分行本?部的民事?訴訟和仲?裁工作，?統(tǒng)一管理?各分支行?在省高院?、最高院?進行的民?事訴訟事?務(wù)，指導(dǎo)?各分支行?在當(dāng)?shù)胤?院進行的?經(jīng)濟訴訟?案件，行?內(nèi)內(nèi)部經(jīng)?濟糾紛的?管理、調(diào)?解與仲裁?等；1?2.負責(zé)?全行知識?產(chǎn)權(quán)管理?工作，包?括牽頭組?織省行本?部并指導(dǎo)?轄內(nèi)分行?開展知識?產(chǎn)權(quán)申請?，全行知?識產(chǎn)權(quán)權(quán)?利維護及?侵權(quán)應(yīng)對?工作等；?13.?負責(zé)督促?、落實內(nèi)?外部審計?及監(jiān)管發(fā)?現(xiàn)問題的?整改工作?，協(xié)調(diào)、?督促全行?及時有效?落實內(nèi)外?部審計及?監(jiān)管部門?提出的整?改要求，?并將整改?工作的結(jié)?果向有關(guān)?部門報告?；14?.負責(zé)全?行關(guān)聯(lián)交?易、內(nèi)部?交易管理?工作，承?擔(dān)省分行?關(guān)聯(lián)交易?領(lǐng)導(dǎo)小組?辦公室日?常工作；?15.?負責(zé)組織?、管理全?行反洗錢?工作，牽?頭組織反?洗錢大額?交易和可?疑交易報?告工作，?承擔(dān)省分?行反洗錢?工作領(lǐng)導(dǎo)?小組辦公?室的日常?工作1?6.負責(zé)?協(xié)調(diào)與省?高院、省?人民銀行?、省銀監(jiān)?局等司法?、監(jiān)管機?構(gòu)的法律?合規(guī)工作?聯(lián)系；?17.負?責(zé)省分行?營業(yè)執(zhí)照?、組織機?構(gòu)代碼證?的注冊、?登記、變?更、年檢?事宜；?18.負?責(zé)法律合?規(guī)相關(guān)工?作管理系?統(tǒng)的建設(shè)?、管理工?作；1?9.負責(zé)?組織開展?法律合規(guī)?信息宣傳?、培訓(xùn)工?作；2?0.負責(zé)?省分行招?投標(biāo)監(jiān)督?及各類抽?獎活動公?證工作；?21.?負責(zé)完成?上級領(lǐng)導(dǎo)?交辦的其?他工作。?法律合?規(guī)部門職?責(zé)（三）?浙江商?旅支付服?務(wù)有限公?司法律合?規(guī)部崗位?職責(zé)部?門主管?1.指導(dǎo)?公司法務(wù)?實踐，處?理公司法?律問題，?以維護公?司法律權(quán)?利和利益?。2.?全面負責(zé)?負責(zé)主持?法律合規(guī)?部的全面?工作。?3.負責(zé)?貫徹落實?公司的有?關(guān)方針、?政策、計?劃、制度?規(guī)定、工?作措施等?。法務(wù)?崗1.?負責(zé)公司?合規(guī)管理?，檢查公?司經(jīng)營活?動是否符?合法律法?規(guī)、規(guī)則?和準(zhǔn)則，?執(zhí)行制定?合規(guī)風(fēng)險?管理政策?，向監(jiān)管?單位及相?應(yīng)職能部?門報告合?規(guī)風(fēng)險事?宜。2?.負責(zé)公?司法律事?務(wù)管理，?對各部門?提供日常?法律咨詢?；法律文?書初審和?法律文書?審查及會?簽工作；?不定期舉?辦法律知?識培訓(xùn)；?參與訴訟?等工作；?為各項業(yè)?務(wù)和管理?活動提供?法律支持?和服務(wù)。?3.負?責(zé)公司操?作風(fēng)險綜?合管理具?體事務(wù)，?按照要求?進行分行?的操作風(fēng)?險日常報?告和不定?期培訓(xùn)。?4.擔(dān)?任部門o?a系統(tǒng)管?理員，負?責(zé)及時轉(zhuǎn)?發(fā)部門文?件、催促?部門人員?收閱，完?成后歸檔?保管。?5.擔(dān)任?印鑒卡保?管員，保?管保險柜?的密碼，?負責(zé)印鑒?卡的收集?、編號、?登記、歸?檔、借閱?等保管、?管理工作?。6.?專用章、?合同章等?專用章的?保管，根?據(jù)用印審?批在法律?文書中用?印。7?.兼任對?公合同填?制崗，根?據(jù)審批條?件制作合?同；復(fù)核?他人制作?的合同，?確保有關(guān)?合同、協(xié)?議等法律?文件的合?法性、準(zhǔn)?確性、完?整性。?8.加強?對客戶的?反洗錢及?反恐怖融?資宣傳工?作。向客?戶發(fā)放反?洗錢及反?恐怖融資?宣傳資料?，重點講?解洗錢的?危害性，?違法性。?合同規(guī)?章主管?____?起草、審?查和修改