信息技術裝備管理制度范本（2篇）

第10頁共10頁信息技術?裝備管理?制度范本?___?_資產(chǎn)管?理有限公?司信息技?術管理制?度第一?章總則?第一條為?提高__?__資產(chǎn)?管理有限?公司（以?下簡稱“?公司”或?“本公司?”）公司?信息系統(tǒng)?建設和運?行管理水?平，保障?公司信息?系統(tǒng)系統(tǒng)?穩(wěn)定、高?效、安全?地運行。?根據(jù)《_?___證?券投資基?金法》、?《私募投?資基金監(jiān)?督管理暫?行辦法》?、《私募?投資基金?管理人內(nèi)?部控制指?引》等法?律法規(guī)、?規(guī)范性法?律文件及?相關監(jiān)管?要求制定?本制度。?第二條?公司的信?息技術規(guī)?劃與建設?、信息系?統(tǒng)運行管?理、人員?管理、機?房網(wǎng)絡安?全管理、?系統(tǒng)建設?與維護管?理、設備?管理、備?份管理等?，均適用?本辦法。?第三條?任何__?__或個?人，不得?利用公司?信息系統(tǒng)?系統(tǒng)從事?危害國家?利益、_?___利?益和公民?合法利益?的活動。?第二章?信息技術?管理機構?及其職責?第四條?公司設立?信息技術?部作為公?司信息系?統(tǒng)規(guī)劃、?建設和管?理的專門?部門，對?公司信息?技術工作?實行歸口?管理，主?要職責包?括：（?一）負責?公司信息?系統(tǒng)系統(tǒng)?總體規(guī)劃?設計并_?___實?施；（?二）負責?制定信息?系統(tǒng)管理?工作的各?項規(guī)章制?度；（?三）根據(jù)?公司的業(yè)?務目標，?制定信息?技術部工?作計劃并?并___?_實施；?（四）?保障公司?各信息系?統(tǒng)的安全?運行，為?公司各部?門提供技?術支持；?（五）?審核公司?信息技術?人員的任?職資格；?（六）?負責信息?系統(tǒng)工作?人員的培?訓和考核?；（七?）負責計?算機硬件?與軟件的?選型；?（八）審?核計算機?硬件設備?的購置、?報損、報?廢；（?九）負責?公司計算?機軟件系?統(tǒng)的開發(fā)?與購置；?（十）?負責公司?重要業(yè)務?系統(tǒng)及業(yè)?務數(shù)據(jù)的?備份管理?；（十?一）負責?公司信息?技術文檔?資料的管?理；（?十二）負?責對公司?各部門的?信息系統(tǒng)?進行定期?或不定期?的專項檢?查；（?十三）完?整、準確?地記錄信?息系統(tǒng)的?運行日志?，記錄發(fā)?生異常時?的現(xiàn)象、?時間、處?理方式等?內(nèi)容并妥?善保存有?關原始資?料，發(fā)生?技術事故?按規(guī)定上?報公司領?導；（?十四）與?上級對口?的管理部?門、通信?公司及相?關單位保?持良好的?溝通，確?保公司信?息技術系?統(tǒng)的高效?、先進和?穩(wěn)定；?（十五）?公司授權?的其它管?理職能。?第三章?人員管理?第五條?公司信息?技術人員?總數(shù)應符?合相關規(guī)?定。公司?根據(jù)情況?可設立信?息技術專?業(yè)職級體?系，建立?公平、公?開、公正?的晉升機?制，為信?息技術人?員提供相?應的發(fā)展?空間。?第六條公?司信息技?術人員應?具備以下?條件（?一）遵紀?守法，服?從領導，?遵守公司?的規(guī)章制?度；（?二）工作?作風嚴謹?，品行良?好，正直?誠實，具?有良好的?職業(yè)道德?、工作責?任心和服?務意識；?（三）?具有扎實?的信息系?統(tǒng)專業(yè)基?礎知識和?較強的再?學習能力?；（四?）具有豐?富的專業(yè)?技術工作?經(jīng)驗，良?好的心理?素質和快?速反應?能力，能?應付__?__并及?時予以處?理。（?五）無不?良品行記?錄。（?六）信息?技術部負?責人必須?具備從業(yè)?經(jīng)驗，熟?悉私募基?金市場的?交易規(guī)則?及處理流?程，并有?一定的信?息技術專?業(yè)經(jīng)驗和?特長。?第七條信?息技術人?員的聘用?、調(diào)離和?解聘（?一）擬聘?信息技術?人員必須?經(jīng)由信息?技術部配?合人事部?門統(tǒng)一進?行的專業(yè)?技術考核?，合格后?方可考慮?錄用；?（二）信?息技術人?員經(jīng)業(yè)務?培訓合格?后方可上?崗；（?三）信息?技術人員?離崗時（?包含不限?于調(diào)離、?解聘、辭?職等情形?，下同）?，必須按?照公司規(guī)?定妥善辦?理離任手?續(xù)，以保?證信息系?統(tǒng)系統(tǒng)運?行的連續(xù)?性和安全?性。被調(diào)?離人員，?必須配合?公司做好?有關交接?工作。在?移交工作?沒有完成?前，不準?擅自離崗?；（四?）在對信?息技術人?員作出離?崗決定時?必須同時?取消離崗?人員所有?系統(tǒng)權限?；（五?）重要崗?位的信息?技術人員?離崗時，?在辦理離?任手續(xù)時?須由信息?技術部會?同稽核監(jiān)?察部對離?崗人員進?行信息技?術專項審?計，只有?在審計合?格后方準?離崗；?（六）離?崗人員應?對公司資?料保密，?如___?_造成損?失要追究?責任；?（七）對?在特殊情?況下離崗?人員，必?須在離崗?決定通知?本人的同?時立即上?交門卡及?證件，退?還全部技?術資料，?更換口令?。進行上?述工作時?須由信息?技術部、?稽核監(jiān)察?部、人力?資源部派?人陪同和?監(jiān)督。完?成上述工?作后，離?崗人員必?須立即離?崗，不得?拖延；?（八）信?息技術人?員辭職必?須提前一?個月提出?申請，在?辦理完畢?離任手續(xù)?獲得批準?后才允許?離崗。?第四章運?行與安全?管理第?八條公司?總經(jīng)理為?公司信息?系統(tǒng)系統(tǒng)?安全負責?人。信息?技術部根?據(jù)業(yè)務需?要可設立?安全責任?人，安全?責任人應?每天審閱?本部門信?息系統(tǒng)工?作日志，?用戶操作?記錄及其?他與安全?有關的資?料，以保?證系統(tǒng)安?全運行。?第九條?公司機房?管理要求?（一）?機房是基?金管理公?司的運行?核心，必?須嚴格管?理并建立?相應的管?理制度，?未經(jīng)主管?領導同意?，非本單?位信息系?統(tǒng)工作人?員一律禁?止入內(nèi)。?凡經(jīng)批準?進入機房?的其他人?員必須有?本單位信?息系統(tǒng)工?作人員陪?同。（?二）機房?要采取防?雷、消防?措施，配?置必要時?間的后備?電源，原?則上備用?電源應能?保證交易?系統(tǒng)及其?他重要系?統(tǒng)正常運?行一天。?在條件允?許的情況?下，可采?取區(qū)域控?制、機房?屏蔽等方?法，防止?機要信息?因電磁波?而被非法?截取。?（三）信?息技術人?員要定期?對機房環(huán)?境、通訊?電力設備?、小型機?、pc服?務器、空?調(diào)等設備?進行檢查?。第十?條信息系?統(tǒng)運行安?全要求?（一）系?統(tǒng)安全運?營的內(nèi)容?主要包括?：維護各?應用系統(tǒng)?的正常工?作；維護?通信、網(wǎng)?絡的正常?工作；確?保各服務?器、工作?站等硬件?設備安全?運行；?（二）系?統(tǒng)運營實?行崗位責?任制度，?由專人負?責相關系?統(tǒng)的運行?維護，具?體工作由?崗位制度?和流程所?規(guī)定。?（三）系?統(tǒng)運營項?目經(jīng)理要?匯總系統(tǒng)?管理員、?網(wǎng)絡管理?員和系統(tǒng)?維護員對?系統(tǒng)安全?運行的經(jīng)?驗和優(yōu)化?建議。?第十一條?信息系統(tǒng)?管理安全?要求（?一）關鍵?設備、崗?位雙備份?；（二?）___?_及用戶?權限的管?理制度化?，并按照?作好崗位?分離；?（三）對?于系統(tǒng)運?行過程中?可能出現(xiàn)?的各種故?障（如通?信故障）?，應制訂?可行的應?急措施和?方案，保?證信息系?統(tǒng)備崗能?安全地排?除故障。?重要事故?應及時上?報部門負?責人或分?管領導，?并作好處?理記錄；?（四）?信息系統(tǒng)?網(wǎng)絡系統(tǒng)?必須嚴格?執(zhí)行內(nèi)外?網(wǎng)分離制?度，同時?應根據(jù)需?要設置“?防火墻”?、登錄限?制等技術?手段，防?止非法入?侵，確保?網(wǎng)絡安全?；（五?）做好信?息系統(tǒng)病?毒防范工?作，選擇?合適的病?毒防護策?略；配備?正版殺毒?軟件并及?時更新版?本，確保?系統(tǒng)和網(wǎng)?絡安全。?（六）?信息系統(tǒng)?人員要嚴?格自律，?嚴禁越權?操作，嚴?禁以任何?形式泄露?公司和客?戶的交易?情況及有?關資料，?嚴禁向外?界傳播公?司的軟件?。第十?二條對信?息技術人?員須進行?安全__?__及安?全培訓；?人力資源?部及信息?技術部應?定期對信?息技術人?員進行安?全考核，?不合格的?人員要適?時調(diào)離。?第十三?條新技術?的推廣及?應用須符?合行業(yè)的?有關規(guī)定?，并事先?進行安全?論證。?第五章系?統(tǒng)與數(shù)據(jù)?備份第?十四條保?存完整的?重要業(yè)務?數(shù)據(jù)和一?致版本的?應用系統(tǒng)?是降低公?司經(jīng)營風?險、維護?客戶正當?權益的可?靠保障，?信息技術?部要建立?重要系統(tǒng)?和業(yè)務數(shù)?據(jù)備份制?度。第?十五條信?息技術部?必須對每?天的原始?業(yè)務數(shù)據(jù)?進行備份?。備份的?數(shù)據(jù)應包?括客戶資?料、客戶?權益資料?、交易資?料、應用?系統(tǒng)參數(shù)?及其他相?關的重要?數(shù)據(jù)。?第十六條?歷史數(shù)據(jù)?必須定期?轉儲到只?讀介質上?，保存時?間應符合?監(jiān)管部門?的要求。?轉儲后的?介質應有?統(tǒng)一格式?的標簽和?目錄清單?。第十?七條備份?數(shù)據(jù)及歷?史數(shù)據(jù)的?存放須保?證防火、?防熱、防?塵、防雷?、防潮及?防磁等。?定期查驗?備份數(shù)據(jù)?，確保備?份數(shù)據(jù)的?可用性和?真實性、?完整性。?第十八?條嚴禁修?改歷史數(shù)?據(jù)。第?六章信息?系統(tǒng)建設?與維護?第十九條?信息系統(tǒng)?建設和維?護必須按?照國家規(guī)?定的標準?進行，遵?從安全、?規(guī)范、和?質量效率?的原則。?信息系統(tǒng)?建設和維?護分為需?求分析、?立項決策?、系統(tǒng)建?設、系統(tǒng)?驗收和上?線運行五?個階段。?第二十?條在條件?允許的情?況下，公?司應增強?重要信息?技術應用?系統(tǒng)的自?主研發(fā)能?力。重要?信息技術?應用系統(tǒng)?包括但不?限于核心?交易系統(tǒng)?、結算系?統(tǒng)、風險?控制系統(tǒng)?、財務系?統(tǒng)、安全?系統(tǒng)、災?難備份系?統(tǒng)。第?二十一條?信息系統(tǒng)?建設應充?分考慮業(yè)?務與技術?之間協(xié)同?發(fā)展的互?動關系。?重大信息?技術應用?需求應由?相應的使?用部門或?信息技術?部在需求?調(diào)研的基?礎上提出?，由內(nèi)部?控制部門?、財務管?理部門和?信息技術?部會商后?報公司審?批立項。?第二十?二條為了?便于管理?與維護、?降低系統(tǒng)?風險，公?司內(nèi)部盡?量統(tǒng)一系?統(tǒng)平臺、?數(shù)據(jù)庫、?開發(fā)語言?等。第?二十三條?系統(tǒng)開發(fā)?人員應及?時了解公?司的業(yè)務?動向與需?求，凡涉?及重大信?息技術應?用系統(tǒng)的?任何變動?，均應按?公司有關?規(guī)定統(tǒng)一?安排修改?、開發(fā)或?購買。嚴?禁擅自修?改軟件，?嚴禁使用?未經(jīng)批準?的任何軟?件。第?二十四條?應用系統(tǒng)?上線運行?前，需先?由信息技?術部進行?邏輯測試?，再由信?息技術部?和業(yè)務部?門聯(lián)合進?行業(yè)務測?試。測試?通過后經(jīng)?信息技術?部和業(yè)務?部門、合?規(guī)部門等?部門的聯(lián)?合驗收，?方可正式?投入運行?。第二?十五條對?信息系統(tǒng)?的建設和?維護必須?有詳細的?規(guī)范化書?面文檔材?料，并建?立相應的?技術檔案?。第二?十六條公?司信息技?術投入由?公司根據(jù)?業(yè)務發(fā)展?需要和實?際情況，?按相關規(guī)?定執(zhí)行。?第七章?系統(tǒng)硬件?的管理與?維護第?二十七條?信息技術?部要做好?公司it?設備的選?型、采購?、登記、?使用、維?護、維修?、報廢等?工作；為?了確保系?統(tǒng)安全運?行對于關?鍵設備極?其易損壞?的配件須?建立備件?制度，或?實施維護?外包制度?。第二?十八條設?備的維護?和保養(yǎng)是?保障信息?系統(tǒng)系統(tǒng)?安全穩(wěn)定?運行、提?高設備壽?命及利用?率的必要?條件，信?息技術人?員須定期?對信息系?統(tǒng)設備進?行專業(yè)維?護和保養(yǎng)?。第八?章風險控?制與監(jiān)督?第二十?九條信息?技術部應?對公司的?計算機系?統(tǒng)狀況進?行定期或?不定期的?專項檢查?，并接受?有關部門?的檢查監(jiān)?督。第?三十條信?息技術部?應采取切?實可行的?技術手段?，與有關?部門緊密?配合，建?立健全事?后監(jiān)管制?度，防止?計算機違?法與犯罪?。第三?十一條公?司的系統(tǒng)?開發(fā)、系?統(tǒng)運維管?理、系統(tǒng)?的合規(guī)檢?查實現(xiàn)相?互分離。?第三十?二條公司?應建立有?效的災難?備份系統(tǒng)?和應急預?案，明確?應急預案?的激活條?件、緊急?事件處理?流程、報?告流程、?撤銷流程?、恢復?流程以及?人員責任?等，并定?期進行演?練。災難?備份系統(tǒng)?的各項技?術指標應?符合監(jiān)管?機構的要?求。第?三十三條?公司建立?內(nèi)部信息?技術審計?制度，定?期進行信?息技術審?計，對重?要信息技?術項目的?建設和運?行進行專?項審計，?定期聘請?外部有資?質的機構?對公司進?行信息技?術審計和?信息技術?風險評估?。第九?章附則?第三十四?條本制度?由（公司?____?部門）負?責制定、?修訂與解?釋，本制?度未盡事?宜，按相?關法律法?規(guī)執(zhí)行。?第三十?五條本制?度經(jīng)__?__審批?通過，發(fā)?布之日起?施行。?信息技術?裝備管理?制度范本?（二）?一、計算?機教室是?信息技術?教育的重?要場所，?供師生教?學、培訓?使用。?二、學校?要加強對?計算機教?室的管理?，安排專?職或兼職?管理員負?責計算機?教室的日?常管理、?使用、保?養(yǎng)、維護?、安全工?作。三?、做好計?算機及輔?助設備、?軟件及有?關文件資?料的登記?造冊工作?。要分類?編號定位?，逐一登?記入賬，?做到賬據(jù)?齊全、賬?物相符。?四、做?好計算機?教室清潔?衛(wèi)生工作?，保持室?內(nèi)整潔。?五、做?好設備日?常維護保?養(yǎng)工作。?要有防塵?、防潮