第三章：政治權(quán)力的合法性

第三章：政治權(quán)力的合法性第一節(jié)：合法性的理論第二節(jié)：民主政治的合法性危機(jī)第三節(jié)：威權(quán)國家的合法性危機(jī)第四節(jié)：中國政府的合法性基礎(chǔ)第一節(jié)：合法性的理論一、合法性的理論淵源：合法性的理論淵源即合法性論證的理論路徑，它說明的是政府得到人民心甘情愿的服從采取的理論策略，有如下三種策略：1.德性政治2.神權(quán)政治3.契約政治1.德性政治古希臘和中國古代思想家主張，政治領(lǐng)導(dǎo)者因其完美人格而具有統(tǒng)治者的資格。在柏拉圖的理想國中是哲學(xué)王，在孔子的理想中，是外圣內(nèi)王，君子、仁者方可成為統(tǒng)治者。2.神權(quán)政治神權(quán)政治主張權(quán)力都出于神，歐洲的政教統(tǒng)一和中國天子的稱謂都是這一理論的具體體現(xiàn)。3.契約政治契約論者首推盧梭，他認(rèn)為：政權(quán)得以持久的原因就是合法性：“即使最強(qiáng)者也絕不會強(qiáng)得足以永遠(yuǎn)做主人，除非他把自己的強(qiáng)力轉(zhuǎn)化為權(quán)利，把服從轉(zhuǎn)化成義務(wù)?！薄皬?qiáng)力并不構(gòu)成權(quán)利，而人們只是對合法的權(quán)力才有服從的義務(wù)?！倍?、政治統(tǒng)治何以維持：合法性1.何為合法性：韋伯：在政治社會中，政治秩序是以政治權(quán)力的不平等分配為基礎(chǔ)的，那么，在政治社會中，政治權(quán)力的不平等分配是如何維持的呢？統(tǒng)治者發(fā)自內(nèi)心的認(rèn)為統(tǒng)治者有權(quán)指揮他們，而自己則有義務(wù)服從統(tǒng)治。李普塞特認(rèn)為：合法性是“政治體制使人們樹立和堅(jiān)持對當(dāng)今社會來說現(xiàn)存政治制度最理想的信念的能力。”阿爾蒙德認(rèn)為：如果某一社會中的公民都愿意遵守當(dāng)權(quán)者制定和實(shí)施的法規(guī)，而且還不僅僅是因?yàn)槿舨蛔袷鼐蜁艿綉吞?，而是因?yàn)樗麄兇_信遵守是應(yīng)該的，那么，這個(gè)政治權(quán)威就是合法的。2.韋伯合法性的三種類型（1）傳統(tǒng)型權(quán)威（2）魅力型權(quán)威（3）法理型權(quán)威三、合法性如何獲得？1.政治制度的有效性2.政治制度的正當(dāng)性3.意識形態(tài)的合理性4.累積合法性及其危機(jī)1.政治制度的有效性有效性是指那些能夠成功地適應(yīng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展要求的國家，能夠解決民眾的利益要求，這里主要指持續(xù)不斷的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。政治合法性需要政府的績效來保障。哈貝馬斯如此定義合法性危機(jī)：“合法性系統(tǒng)無法在貫徹來自經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的控制命令時(shí)把大眾維持在必要的水平上”2.政治制度的正當(dāng)性這里的正當(dāng)性意味著這個(gè)制度在自身便具有合法性，而不是借助于經(jīng)濟(jì)上的成功而獲得的。這里主要指民主制度，他在程序上是被大眾認(rèn)可的。3.意識形態(tài)的合理性意識形態(tài)是政治制度得以存在和統(tǒng)治的基礎(chǔ)，一個(gè)政治制度所主張的意識形態(tài)不被認(rèn)可，則這個(gè)制度就不具有合法性。所以如帕森斯所言：一個(gè)社會中，政治統(tǒng)治的合法性的最終和最重要的基礎(chǔ)就是統(tǒng)治者的統(tǒng)治或指揮得到該社會最高價(jià)值的支持。政治程序具有合法性，政治角色才具有合法性。4.累積合法性及其危機(jī)A:累積結(jié)構(gòu)也叫剛性結(jié)構(gòu)，是社會學(xué)上的一個(gè)概念，可以從以下幾個(gè)方面理解：（1）指各個(gè)分層地位高度相關(guān)，如果它們之間具有時(shí)間順序，則意味著它們之間存在著決定的因果關(guān)系。其中起著決定作用的分層屬于社會分層的中軸。（2）累積性結(jié)構(gòu)還意味著多元（財(cái)富、權(quán)力和聲譽(yù)）標(biāo)準(zhǔn)的高度重合，亦即用其中任何一個(gè)對社會成員進(jìn)行的分層，其結(jié)構(gòu)同運(yùn)用其他標(biāo)準(zhǔn)大體上是一致的。（3）它還意味著分層地位之間具有相互加強(qiáng)和相互轉(zhuǎn)化的極大可能性。B.累積合法性累積合法性受社會學(xué)分層概念的啟發(fā)，是指：經(jīng)濟(jì)的有效性和政治的正當(dāng)性以及政治意識形態(tài)三者高度重合，經(jīng)濟(jì)有效性決定政治制度的正當(dāng)性，繼而轉(zhuǎn)化成政治意識形態(tài)的合理性，三者相互加強(qiáng)和相互轉(zhuǎn)化。以那一個(gè)方面來衡量，都可以得到另一個(gè)方面合法性論證。合法性的發(fā)散結(jié)構(gòu)與累積性結(jié)構(gòu)相對的是發(fā)散結(jié)構(gòu)：當(dāng)經(jīng)濟(jì)、政治和文化的正當(dāng)性還沒有分離時(shí)，人們沒有察覺到合法性的累積性，但在現(xiàn)代社會中的某些國家，它們已經(jīng)分離，即：政治系統(tǒng)通過政治參與的途徑解決自身的合法性問題；經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)通過市場經(jīng)濟(jì)解決自身的有效性問題；文化思想系統(tǒng)通過自我調(diào)整解決了自身的合理性論證。這種情況下，現(xiàn)代合法性就變成“發(fā)散性”的了。累積合法性的理論來源哈貝馬斯在解釋資本主義危機(jī)是已隱約表露了這一思想：“由于經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)在國家面前喪失了功能自主性，因此晚期資本主義的危機(jī)現(xiàn)象也就失去了自發(fā)性，……由于政府采取了行動(dòng)積極避免了危機(jī)。因此，經(jīng)濟(jì)危機(jī)就轉(zhuǎn)移到政治系統(tǒng)當(dāng)中去……”。在這種情況下，政府借用了傳統(tǒng)文化資源。但是：“國家不能簡單地接管文化系統(tǒng)，國家計(jì)劃領(lǐng)域的膨脹實(shí)際上使得文化的自主性成了問題……用這種彌補(bǔ)無法滿足新出現(xiàn)的期望，就會出現(xiàn)合法性危機(jī)?！崩鄯e合法性危機(jī)經(jīng)濟(jì)和政治的合法性沒有分離，經(jīng)濟(jì)的長期有效性失落在某種情況下就可能使大眾將經(jīng)濟(jì)的有效性危機(jī)轉(zhuǎn)嫁到政治體系上來，這樣，政治體系的合法性就受到了質(zhì)疑。繼而，為經(jīng)濟(jì)、政治系統(tǒng)提供合法性論證的文化系統(tǒng)的合理性就成了問題。第二節(jié)：民主政治的合法性危機(jī)一、合法性危機(jī)合法性危機(jī)在民主政體中也會存在，特別是民主政體還為轉(zhuǎn)型成功的國家，由威權(quán)政治轉(zhuǎn)型到民主政治的過程中，一是經(jīng)濟(jì)的重新分配會觸犯既得利益者，同時(shí)社會因過渡時(shí)期社會主要群體的參政而導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)的暫時(shí)衰退，從而經(jīng)濟(jì)發(fā)展收到影響，第二、新新社會群體因經(jīng)濟(jì)實(shí)力的提升從而產(chǎn)生了參政的要求，但制度尚未提供參政的機(jī)會。第三、新的社會結(jié)構(gòu)建立之后，社會制度在很長時(shí)間里不能滿足主要群體的期望，尤其是保守體制下人們價(jià)值觀和意識形態(tài)受到了威脅。二、合法性危機(jī)的解決之道1.保持制度的連續(xù)性（意識形態(tài)方面）：在民主制度的建設(shè)過程中，在形式上維持君主制等傳統(tǒng)的政治制度，可以保證那些憎恨擴(kuò)大民主化與平等化規(guī)則的傳統(tǒng)主義者和教士等反民主勢力效忠國家，同時(shí)也可以使下層階級接受傳統(tǒng)勢力，從而贏得或保有新勢力對國家的效忠。2.掌握時(shí)機(jī)分批處理政治參與危機(jī)如果新的政治勢力的參政需求得到適當(dāng)?shù)臐M足，那么，民主制度就會取得新的合法性。如果新的政治勢力的參政要求得不到滿足，除革命之外就毫無參政或獲得政治權(quán)力的可能性，民主制度就會遭遇合法性危機(jī)。它要求政治制度有能力分期分批地解決問題。如果讓宗教問題、公民權(quán)問題和集體談判問題積累起來，政治勢力之間的矛盾就會在一大堆問題上日益激化，分裂和沖突的基礎(chǔ)愈雄厚，牽連愈廣，政治上容忍的希望也就愈小。在這個(gè)過程中，利益整合相當(dāng)重要，新新勢力的利益必須整合，這樣才使參與和制度化保持一致。新新勢力的代表者必須具有道德資源。3.經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中解決合法性危機(jī)問題合法性與經(jīng)濟(jì)的有效性有關(guān)，如果經(jīng)濟(jì)發(fā)展，則合法性就會加強(qiáng)，如果一個(gè)制度在經(jīng)濟(jì)衰退后才著手解決，則本身都不具有推動(dòng)變革的合法性，同時(shí)，解決后經(jīng)濟(jì)發(fā)展依然是問題，民主的穩(wěn)定性受到考驗(yàn)，保守勢力乘機(jī)反攻，新新勢力也開始質(zhì)疑民主制度，這時(shí)，合法性危機(jī)就無法解決了。第三節(jié)：威權(quán)國家的合法性危機(jī)許多學(xué)者認(rèn)為，政府績效與民主制度合法性的關(guān)系是：政府的績效好，民主制度就穩(wěn)定，績效差，民主制度的合法性就差。李普塞特認(rèn)為，政府績效良好就能更好的維護(hù)民主體制的合法性，阿爾蒙德和維巴認(rèn)為，產(chǎn)出效應(yīng)對于民主穩(wěn)定的維持是至關(guān)重要。林茨也認(rèn)為，政府績效低廉會削弱民主體制的信用。威權(quán)體制與此類似。威權(quán)體制向民主體制轉(zhuǎn)移的條件政府績效好，威權(quán)體制就穩(wěn)定，政府績效差，威權(quán)體制的合法性基礎(chǔ)就動(dòng)搖。由此推斷，權(quán)威體制要向民主體制轉(zhuǎn)化，政府績效差是一個(gè)條件。如愛潑斯基認(rèn)為，政府績效低劣削弱威權(quán)體制的合法性，這有助于威權(quán)體制的轉(zhuǎn)型。一、威權(quán)體制的特點(diǎn)威權(quán)體制不允許各種政治勢力公開競爭政府權(quán)力，以減少或者排除政治競爭而來的政治沖突所造成的不確定性。威權(quán)體制在政治安排上有兩個(gè)特點(diǎn)：一是政黨政治受到限制；二是政府權(quán)力組織中行政組織的地位高于立法機(jī)關(guān)和司法機(jī)關(guān)。行政組織對于立法組織和司法組織占有優(yōu)勢。二、政府績效權(quán)威體制只能在實(shí)體上多爭取合法性，即通過發(fā)展經(jīng)濟(jì)，遏制通貨膨脹來爭取合法性。威權(quán)體制在政治上得到了低分而在經(jīng)濟(jì)上得到相對較高的分?jǐn)?shù)，這說明威權(quán)國家的本質(zhì)是壓迫性的，在經(jīng)濟(jì)上是累積性的。發(fā)展的時(shí)間順序是優(yōu)先發(fā)展經(jīng)濟(jì)，而不計(jì)