證券市場基本法律法規(guī)試題

第頁證券市場基本法律法規(guī)試題1.為進一步落實創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，增強資本市場對提高我國關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新能力的服務(wù)水平，促進高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，支持上海國際金融中心和科技創(chuàng)新中心建設(shè)，完善資本市場基礎(chǔ)制度，推動高質(zhì)量發(fā)展，我國于（）年在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制。A、2017B、2018C、2019D、2020【正確答案】：C解析：

本題考查科創(chuàng)板的設(shè)立時間，科創(chuàng)板于2019年設(shè)立。2.下列選項中，不屬于法律關(guān)系客體的是（）。A、組織B、人格C、物D、不作為的行為【正確答案】：A解析：

本題考查法律關(guān)系客體種類。實踐中，法律關(guān)系客體包括下列幾類：（1）物；（2）人身、人格；（3）精神成果，又稱為智力成果；（4）行為，包括作為和不作為兩種情形。組織是法律關(guān)系的主體。3.以下關(guān)于證券公司內(nèi)部控制制度機制建設(shè)的基本要求說法錯誤的是（）。A、證券公司業(yè)務(wù)授權(quán)應(yīng)當(dāng)采用書面形式B、應(yīng)當(dāng)提高工作效率，比如資金清算人員由技術(shù)部人員兼任，以及時解決資金收支時發(fā)生的技術(shù)難題C、應(yīng)當(dāng)建立完備的業(yè)務(wù)臺賬系統(tǒng)，并通過業(yè)務(wù)臺賬系統(tǒng)和會計核算系統(tǒng)交叉印證，防止出現(xiàn)賬外經(jīng)營、賬目不清等問題D、重要合同和票據(jù)應(yīng)有連號控制、作廢控制等專門措施【正確答案】：B解析：

考查證券公司內(nèi)部控制制度機制建設(shè)的基本要求。資金清算人員不得由電腦部門人員和交易部門人員兼任。4.（2016年真題）上市公司應(yīng)當(dāng)立即向證監(jiān)會和證券交易所報送臨時報告并予公告的重大事件不包括（）。A、公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化B、公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況C、公司的監(jiān)事發(fā)生變動D、公司減資、合并、分立的決定【正確答案】：C解析：

根據(jù)《證券法》第67條的規(guī)定，發(fā)生可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，上市公司應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)該重大事件的情況向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送臨時報告，并予公告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果。下列情況為前款所稱重大事件：①公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化；②公司的重大投資行為和重大的購置財產(chǎn)的決定；③公司訂立重要合同，可能對公司的資產(chǎn)、負債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響；④公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況；⑤公司發(fā)生重大虧損或者重大損失；⑥公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化；⑦公司的董事、1／3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動；⑧持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化；⑨公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定；⑩涉及公司的重大訴訟，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效；⑩公司涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案調(diào)查．公司董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌犯罪被司法機關(guān)采取強制措施；⑩國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。5.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立（）。①融券專用證券賬戶②客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶③信用交易證券交收賬戶④信用交易資金交收賬戶A、①②③B、①③④C、①②④D、①②③④【正確答案】：D解析：

本題考查證券公司信用業(yè)務(wù)賬戶體系，①②③④均可自行開立。6.根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則等規(guī)定，主辦券商是指在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事以下部分或全部業(yè)務(wù)的證券公司。（）①推薦業(yè)務(wù)②經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)③做市業(yè)務(wù)④全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他業(yè)務(wù)A、①②④B、①③④C、①②③④D、①②③【正確答案】：C解析：

考查主辦券商從事的業(yè)務(wù)。根據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》等規(guī)定，主辦券商是指在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事下列部分或全部業(yè)務(wù)的證券公司：（1）推薦業(yè)務(wù)：推薦申請掛牌公司股票掛牌，持續(xù)督導(dǎo)掛牌公司，為掛牌公司股票發(fā)行、并購重組等提供相關(guān)服務(wù)；（2）經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)：代理開立證券賬戶、代理買賣股票等業(yè)務(wù)；（3）做市業(yè)務(wù)；（4）全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他業(yè)務(wù)。7.（2016年真題）證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂（），并對協(xié)議實行編號管理。A、證券投資顧問服務(wù)協(xié)議B、資產(chǎn)托管協(xié)議C、推廣代理協(xié)議D、保本保底補充協(xié)議【正確答案】：A解析：

根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第14條的規(guī)定。證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券投資顧問服務(wù)協(xié)議．并對協(xié)議實行編號管理。8.下列有關(guān)公司增加或者減少注冊資本的說法，正確的是（）。①公司應(yīng)當(dāng)自做出減少注冊資本決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報紙上公告②公司應(yīng)當(dāng)自做出減少注冊資本決議之日起30日內(nèi)通知債權(quán)人，并于45日內(nèi)在報紙上公告③債權(quán)人自接到通知書之日起10日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起30日內(nèi)，要求公司清償債務(wù)或者提供擔(dān)保④債權(quán)人自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起45日內(nèi)，要求公司清償債務(wù)或者提供擔(dān)保A、①③B、①④C、②③D、②④【正確答案】：B解析：

本題考查公司增資、減資程序。公司應(yīng)當(dāng)自做出減少注冊資本決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報紙上公告；債權(quán)人自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起45日內(nèi)，要求公司清償債務(wù)或者提供擔(dān)保。選項B正確。9.（2020年真題）風(fēng)險管理部門人員工作稱職的，其薪酬收入總額應(yīng)當(dāng)不低于公司總部業(yè)務(wù)及業(yè)務(wù)管理部門同職級人員的（）A、中位數(shù)B、一定比例C、最低水平D、平均水平【正確答案】：D解析：

風(fēng)險管理部門人員工作稱職的，其薪酬收入總額應(yīng)當(dāng)不低于公司總部業(yè)務(wù)及業(yè)務(wù)管理部門同職級人員的平均水平。10.關(guān)于擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的認(rèn)定，下列選項正確的有（）。A、公司對于公開發(fā)行債券所募集的資金，必須用于核準(zhǔn)的用途；公開發(fā)行股票所募集的資金，則可以用于公司生產(chǎn)經(jīng)營活動B、公司改變招股說明書所列資金用途的，必須經(jīng)過股東大會作出決議C、公司發(fā)行債券募集的資金，可以用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出D、發(fā)行公司債券籌集的資金，用于非核準(zhǔn)用途的，不得再次發(fā)行公司債券【正確答案】：B解析：

選項A，公司對于公開發(fā)行股票所募集的資金，必須按照招股說明書所列資金用途。改變招股說明書所列資金用途的，必須經(jīng)過股東大會作出決議。選項C、D，公開發(fā)行債券所募集的資金，必須用于核準(zhǔn)的用途，不得用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出。違反該規(guī)定，不得再次發(fā)行公司債券。11.按照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，從事期貨中間業(yè)務(wù)的，證券公司應(yīng)當(dāng)每（）向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。A、月B、季度C、半年D、年【正確答案】：C解析：

證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定。證券公司應(yīng)當(dāng)定期對介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況進行檢查，每半年向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。12.根據(jù)《證券投資基金法》，擅自變更持有5％以上股權(quán)的股東、實際控制人或者其他重大事項的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足50萬元的，并處（）罰款。A、5萬元以上50萬元以下B、5萬元以上30萬元以下C、3萬元以上10萬元以下D、10萬元以上100萬元以下【正確答案】：A解析：

本題考查《證券投資基金法》的規(guī)定?！蹲C券投資基金法》第一百一十九條規(guī)定，擅自變更持有5％以上股權(quán)的股東、實際控制人或者其他重大事項的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足50萬元的，并處5萬元以上50萬元以下罰款。對直接負責(zé)的主管人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下罰款。13.證券評級機構(gòu)評級委員會委員及評級從業(yè)人員在開展證券評級業(yè)務(wù)期間，本人、直系親屬與受評級機構(gòu)、受評級證券發(fā)行人發(fā)生累計超過（）萬元的交易，應(yīng)當(dāng)回避。A、20B、30C、50D、80【正確答案】：C解析：

本題考查證券資信評級業(yè)務(wù)人員的回避及禁止行為。14.上市公司、股票在國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所交易的公司持有百分之五以上股份的股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員，將其持有的該公司的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券在買入后（）內(nèi)賣出，或者在賣出后（）內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。

A、A.三個月；六個月

B、B.六個月；六個月C、C.六個月；九個月D、D.三個月；三個月【正確答案】：B解析：新《證券法》第四十四條?上市公司、股票在國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所交易的公司持有百分之五以上股份的股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員，將其持有的該公司的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券在買入后六個月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。但是，證券公司因購入包銷售后剩余股票而持有百分之五以上股份，以及有國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他情形的除外。15.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司違反規(guī)定，與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構(gòu)，或者將分支機構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上（）萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。A、5B、10C、15D、20【正確答案】：B解析：

本題考查證券公司組織機構(gòu)規(guī)定的法律責(zé)任。證券公司違反規(guī)定，與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構(gòu)，或者將分支機構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款。16.(2019年真題)下列說法中,正確的是（）。Ⅰ.按照規(guī)定或約定將評級信息告知發(fā)行人,并及時向市場公布首次評級報告、定期和不定期跟蹤評級Ⅱ.在債券有效存續(xù)期間,應(yīng)當(dāng)每半年至少向市場公布一次定期跟蹤評級報告Ⅲ.應(yīng)充分關(guān)注可能影響評級對象信用等級的所有重大因素,及時向市場公布信用等級調(diào)整及其他與評級相關(guān)的信息變動情況,并向證券交易所或其他證券交易場所報告Ⅳ.公開發(fā)行公司債券的發(fā)行人應(yīng)將披露的信息或信息摘要刊登在至少一種中國證監(jiān)會指定的報刊,供公眾查閱A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正確答案】：C解析：

（5）資信評級機構(gòu)為公開發(fā)行公司債券進行信用評級，應(yīng)當(dāng)符合以下規(guī)定：①按照規(guī)定或約定將評級信息告知發(fā)行人，并及時向市場公布首次評級報告、定期和不定期跟蹤評級報告；②在債券有效存續(xù)期間，應(yīng)當(dāng)每年至少向市場公布一次定期跟蹤評級報告；③應(yīng)充分關(guān)注可能影響評級對象信用等級的所有重大因素，及時向市場公布信用等級調(diào)整及其他與評級相關(guān)的信息變動情況，并向證券交易所或其他證券交易場所報告。17.（2020年真題）根據(jù)《證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)定》，下列關(guān)于全面風(fēng)險管理的說法，正確的有（）。I全面風(fēng)險管理包含“全員”的含義II全面風(fēng)險管理包含對“全部風(fēng)險”的含義III全面風(fēng)險管理包含開展風(fēng)險管理活動IV全面風(fēng)險管理不包含對風(fēng)險進行全方位管理A、II、III、IVB、I、II、IIIC、I、II、IVD、III、IV【正確答案】：B解析：

全面風(fēng)險管理包含“全員”的含義，要求證券公司董事會、經(jīng)理層以及全體員工，從上到下，共同參與風(fēng)險管理。全面風(fēng)險管理包含對“全部風(fēng)險”進行管理的含義，要求對各類風(fēng)險進行管理，要求管理的風(fēng)險包括但不限于流動性風(fēng)險、市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、操作風(fēng)險、流動性風(fēng)險、聲譽風(fēng)險等。全面風(fēng)險管理包含開展風(fēng)險管理的“全部活動”的含義，要求對風(fēng)險進行準(zhǔn)確識別、審慎評估、動態(tài)監(jiān)控和及時應(yīng)對。全面風(fēng)險管理包含對風(fēng)險進行“全程管理”的含義。18.（2016年真題）下列屬于期貨交易所職責(zé)的有（）。Ⅰ．提供交易的場所Ⅱ．設(shè)計合約，安排合約上市Ⅲ．為期貨交易提供集中履約擔(dān)保Ⅳ．間接參與期貨交易A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正確答案】：A解析：

根據(jù)《期貨交易管理條例》第10條的規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)依照本條例和國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定，建立、健全各項規(guī)章制度，加強對交易活動的風(fēng)險控制和對會員以及交易所工作人員的監(jiān)督管理。期貨交易所履行下列職責(zé)：①提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)；②設(shè)計合約，安排合約上市；③組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割；④為期貨交易提供集中履約擔(dān)保；⑤按照章程和交易規(guī)則對會員進行監(jiān)督管理；⑥國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審核并報國務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產(chǎn)投資等與其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)。19.(2019年真題)集合計劃存續(xù)期間，證券公司的客戶之間可以通過（）認(rèn)可的交易平臺轉(zhuǎn)讓集合計劃份額。A、中國基金業(yè)協(xié)會B、中國結(jié)算公司C、中國證監(jiān)會D、中國證券業(yè)協(xié)會【正確答案】：C解析：

集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，與多個客戶簽訂集合資產(chǎn)管理合同，將客戶資產(chǎn)交由取得基金托管業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)托管機構(gòu)托管，通過專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)的業(yè)務(wù)。集合計劃存續(xù)期間，證券公司、代理推廣機構(gòu)的客戶之間可以通過證券交易所等中國證監(jiān)會認(rèn)可的交易平臺轉(zhuǎn)讓集合計劃份額。故本題選擇C選項。20.退伙，是指合伙企業(yè)存續(xù)期間，合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè)，失去合伙人資格的法律事實或法律行為。實踐中，退伙的情形不包括（）A、法定退伙B、除名退伙C、事實退伙D、自愿退伙【正確答案】：C解析：

本題考查合伙企業(yè)退伙。實踐中，退伙包括自愿退伙、法定退伙和除名退伙三種情形。21.下列有關(guān)法律主體的說法，錯誤的是（）。A、在我國境內(nèi)的外國人和無國籍人不屬于法律主體B、國家可以作為國家所有權(quán)法律關(guān)系、刑事法律關(guān)系的主體C、非營利性法人或非法人組織屬于法律主體D、在國際上，國家是與國際法有關(guān)的法律關(guān)系的主體【正確答案】：A解析：

本題考查法律主體的種類。法律主體主要包括自然人、組織和國家三類，其中，可以成為法律主體的自然人包括我國公民以及在我國境內(nèi)的外國人和無國籍人，選項A說法錯誤。22.根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列關(guān)于普通投資者享有的特別保護，體現(xiàn)在（）。Ⅰ.信息告知Ⅱ.本金保障Ⅲ.風(fēng)險警示Ⅳ.適當(dāng)性匹配A、Ⅰ、ⅢB、Ⅰ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正確答案】：C解析：

普通投資者享有特別保護的規(guī)定根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的規(guī)定，投資者分為普通投資者與專業(yè)投資者。普通投資者在信息告知、風(fēng)險警示、適當(dāng)性匹配等方面享有特別保護。故本題選C選項。23.甲公司的分公司在其經(jīng)營范圍內(nèi)以自己的名義對外簽訂了一份貨物買賣合同。根據(jù)《中華人民共和國公司法》規(guī)定，（）。A、該合同有效，其民事責(zé)任由分公司承擔(dān)，甲公司負補充責(zé)任B、該合同有效，其民事責(zé)任由甲公司承擔(dān)C、該合同無效，甲公司和分公司均不承擔(dān)民事責(zé)任D、該合同有效，其民事責(zé)任由分公司獨立承擔(dān)【正確答案】：B解析：

分公司只是總公司管理的分支機構(gòu)，不具有法人資格，但可以依法獨立從事生產(chǎn)經(jīng)營活動，其民事責(zé)任由設(shè)立分公司的總公司承擔(dān)。24.下列有關(guān)股票發(fā)行的說法，錯誤的是（）。A、股票由法定代表人簽字，公司蓋章。發(fā)起人的股票，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明發(fā)起人股票字樣B、發(fā)行無記名股票的，公司應(yīng)當(dāng)記載其股票數(shù)量、編號及發(fā)行日期C、公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，可以是記名股票，也可以是不記名股票D、公司發(fā)行記名股票，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊【正確答案】：C解析：

本題考查股票發(fā)行。公司發(fā)行的股票，可以為記名股票，也可以為無記名股票。公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)為記名股票。25.（2016年真題）A公司的法定代表人為張某，2015年4月1日法定代表人變?yōu)槔钅?，則A公司應(yīng)當(dāng)辦理的是（）。A、設(shè)立登記B、變更登記C、停業(yè)登記D、注銷登記【正確答案】：B解析：

根據(jù)《公司法》第7條的規(guī)定，依法沒立的公司，由公司登記機關(guān)發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照。公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期。公司營業(yè)執(zhí)照應(yīng)當(dāng)載明公司的名稱、住所、注冊資本、經(jīng)營范圍、法定代表人姓名等事項。公司營業(yè)執(zhí)照記載的事項發(fā)生變更的，公司應(yīng)當(dāng)依法辦理變更登記，由公司登記機關(guān)換發(fā)營業(yè)執(zhí)照。26.證券評級機構(gòu)評級委員會委員及評級從業(yè)人員在開展證券評級業(yè)務(wù)期間，本人、直系親屬持有受評級機構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人的股份達到（）以上，應(yīng)當(dāng)回避。A、3%B、5%C、10%D、15%【正確答案】：B解析：

本題考查證券資信評級業(yè)務(wù)人員的回避及禁止行為。27.簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的雙方主體分別是（）。A、期貨公司和證券公司B、期貨公司和客戶C、證券公司和客戶D、期貨公司和證監(jiān)會派出機構(gòu)【正確答案】：B解析：

證券公司中間介紹業(yè)務(wù)。證券公司應(yīng)當(dāng)及時將客戶開戶資料提交期貨公司，期貨公司應(yīng)當(dāng)復(fù)合后與客戶簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，辦理開戶手續(xù)。28.按照《證券公司監(jiān)督管理條例》和《證券法》的要求，以下關(guān)于證券公司治理的基本要求中有關(guān)不得侵犯客戶合法權(quán)益的說法，錯誤的是（）。A、證券公司不得挪用客戶交易結(jié)算資金B(yǎng)、證券公司不得挪用客戶委托管理的資產(chǎn)C、證券公司可以根據(jù)實際情況將客戶托管在公司的證券挪用D、證券公司的股東和實際控制人不得占用客戶資產(chǎn)，損害客戶合法權(quán)益【正確答案】：C解析：

考查證券公司治理基本要求的有關(guān)規(guī)定。證券公司不得侵犯客戶的合法權(quán)益，不得挪用客戶托管在公司的證券。29.（2017年真題）證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)對其進行審計，并自其離任之日起（）個月內(nèi)將審計報告報送國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。A、1B、2C、3D、5【正確答案】：B解析：

證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)對其進行審計，并自其離任之日起2個月內(nèi)將審計報告報送國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。30.下列（）不是全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的主要功能。A、企業(yè)發(fā)展B、交易C、資本投入D、資本退出【正確答案】：B解析：

本題考查全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的主要功能。全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的主要功能是為企業(yè)發(fā)展、資本投入與退出服務(wù)，不是以交易為主要目的。31.存托人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的職責(zé)包括（）。①安排存放存托憑證基礎(chǔ)財產(chǎn)②存托憑證基礎(chǔ)財產(chǎn)因托管人過錯而受到損害的，存托人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任③建立并維護存托憑證出有人名冊④辦理存托憑證的簽發(fā)與注銷A、①②③B、①②④C、①③④D、①②③④【正確答案】：D解析：

存托人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)以下職責(zé)：（1）與境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人簽署存托協(xié)議，并根據(jù)存托協(xié)議約定協(xié)助完成存托憑證的發(fā)行上市；（2）安排存放存托憑證基礎(chǔ)財產(chǎn)，可以委托具有相應(yīng)業(yè)務(wù)資質(zhì)、能力和良好信譽的托管人管理存托憑證基礎(chǔ)財產(chǎn)，并與其簽訂托管協(xié)議，督促其履行基礎(chǔ)財產(chǎn)的托管職責(zé)。存托憑證基礎(chǔ)財產(chǎn)因托管人過錯受到損害的，存托人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任；（3）建立并維護存托憑證持有人名冊；（4）辦理存托憑證的簽發(fā)與注銷；（5）按照中國證監(jiān)會規(guī)定和存托協(xié)議約定，向存托憑證持有人發(fā)送通知等文件；（6）按照存托協(xié)議約定，向存托憑證持有人派發(fā)紅利、股息等權(quán)益，根據(jù)存托憑證持有人意愿行使表決權(quán)等權(quán)利；（7）境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人股東大會審議有關(guān)存托憑證持有人權(quán)利義務(wù)的議案時，存托人應(yīng)當(dāng)參加股東大會并為存托憑證持有人權(quán)益行使表決權(quán)；（8）中國證監(jiān)會規(guī)定和存托協(xié)議約定的其他職責(zé)。32.發(fā)行人最后一次付息兌付日前（）個工作日公布兌付公告。A、3B、5C、7D、10【正確答案】：B解析：

本題考查金融債券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定。發(fā)行人最后一次付息暨兌付日前5個工作日公布兌付公告。33.（2020年真題）根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的（）A、40%B、25%C、30%D、15%【正確答案】：C解析：

根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第九條第一款、第三款的規(guī)定，證券公司的股東應(yīng)當(dāng)用貨幣或者證券公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%。但是，在證券公司經(jīng)營過程中，證券公司的債權(quán)人將其債權(quán)轉(zhuǎn)為證券公司股權(quán)的，不受前述規(guī)定的限制。34.證券公司在業(yè)務(wù)經(jīng)營中，必須遵守法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性法律文件的規(guī)定，接受（）的監(jiān)督管理。A、中國人民銀行B、中國證券業(yè)協(xié)會C、中國證監(jiān)會D、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)【正確答案】：D解析：

本題考查證券公司的監(jiān)督管理。35.中國證監(jiān)會對證券發(fā)行承銷過程實施（），發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)或者存在異常情形的，可責(zé)令發(fā)行人和承銷商暫?；蛑兄拱l(fā)行，對相關(guān)事項進行調(diào)查處理。A、事前監(jiān)管B、事前事中監(jiān)管C、事中事后監(jiān)管D、事后監(jiān)管【正確答案】：C解析：

本題考查監(jiān)管部門對證券（股票類）發(fā)行與承銷的監(jiān)管措施。中國證監(jiān)會對證券發(fā)行承銷過程實施事中事后監(jiān)管，發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)或者存在異常情形的，可責(zé)令發(fā)行人和承銷商暫停或中止發(fā)行，對相關(guān)事項進行調(diào)查處理。36.(2019年真題)股份有限公司以超過股票票面金額的發(fā)行價格發(fā)行股份所得的溢價款應(yīng)當(dāng)列為公司的（）。A、資本公積金B(yǎng)、任意公積金C、股本溢價D、法定公積金【正確答案】：A解析：

股份有限公司以超過股票票面金額的發(fā)行價格發(fā)行股份所得的溢價款以及國務(wù)院財政部門規(guī)定列入資本公積金的其他收入，應(yīng)當(dāng)列為公司資本公積金。37.下列屬于信用風(fēng)險的業(yè)務(wù)類型的是（）。①股票質(zhì)押式回購交易②互換、場外期權(quán)、遠期、信用衍生品等場外衍生品業(yè)務(wù)③債券回購交易④非標(biāo)準(zhǔn)化債券資產(chǎn)投資A、①②③B、①③④C、①②③④D、①②④【正確答案】：C解析：

考查證券公司信用風(fēng)險管理中信用風(fēng)險的業(yè)務(wù)類型。38.（2016年真題）證券公司融資融券的業(yè)務(wù)決策機構(gòu)的職責(zé)有（）。Ⅰ．負責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程Ⅱ．選擇可從事融資融券業(yè)務(wù)的分支機構(gòu)Ⅲ．確定對單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率Ⅳ．確定客戶可融資買入和融券賣出的證券種類A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正確答案】：D解析：

證券公司融資融券的業(yè)務(wù)決策機構(gòu)由相關(guān)高級管理人員及部門負責(zé)人組成，負責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程、選擇可從事融資融券業(yè)務(wù)的分支機構(gòu)，確定對單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率（費率）、保證金比例和最低維持擔(dān)保比例、可充抵保證金的證券種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券種類。39.（2016年真題）證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶資金不足而接受其買入委托的行為，應(yīng)當(dāng)給予的處罰有（）。Ⅰ．沒收違法所得Ⅱ．暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可Ⅲ．處以非法融資融券等值以下的罰款Ⅳ．處以3萬元以上30萬元以下的罰款A(yù)、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【正確答案】：A解析：

證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)?？蛻糍Y金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不足而接受其賣買委托的，依照《證券法》第205條的規(guī)定處罰，即沒收違法所得．暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格．并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。40.證券交易場所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員對證券交易中發(fā)現(xiàn)的禁止的交易行為，應(yīng)當(dāng)及時向（）報告。

A、A.證券監(jiān)督管理機構(gòu)B、B.國務(wù)院C、

C.公安局D、D.法院【正確答案】：A解析：

新《證券法》第六十一條?證券交易場所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員對證券交易中發(fā)現(xiàn)的禁止的交易行為，應(yīng)當(dāng)及時向證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告。41.（2017年真題）證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定，遵循（）原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。Ⅰ．自愿Ⅱ．平等Ⅲ．誠實信用Ⅳ．公平A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正確答案】：C解析：

證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定，遵循平等、自愿、公平、誠實信用和適當(dāng)性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。42.下列說法錯誤的是（）。A、金融債券的發(fā)行應(yīng)由具有債券評級能力的信用評級機構(gòu)進行信用評級B、金融債券公開發(fā)行的，經(jīng)認(rèn)購人同意，可免于信用評級C、金融債券可在全國銀行間債券市場公開發(fā)行或定向發(fā)行D、發(fā)行人分期發(fā)行金融債券的，應(yīng)在募集說明書中說明每期發(fā)行安排【正確答案】：B解析：

本題考查金融債券發(fā)行業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。金融債券定向發(fā)行的，經(jīng)認(rèn)購人同意，可免于信用評級。43.證券公司的證券自營賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起（）個交易日內(nèi)，報證券交易所備案。A、3B、5C、7D、10【正確答案】：A解析：

本題考查證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施。證券公司的證券自營賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個交易日內(nèi)，報證券交易所備案。44.證券賬戶，是記錄證券及證券衍生品種持有及其變動情況的載體，下列關(guān)于證券賬戶的說法，正確的是（）。①中國結(jié)算公司對證券賬戶實施統(tǒng)一管理②證券賬戶的開立方式包括現(xiàn)場方式和非現(xiàn)場方式③1個投資者最多可以申請開立2個A股賬戶④1個投資者只能申請開立一個信用賬戶A、①②③B、①③④C、①②④D、①②③④【正確答案】：C解析：

證券賬戶的管理。1個投資者最多可以申請開立3個A股賬戶、3個封閉式基金賬戶，只能申請開立1個信用賬戶、1個B股賬戶。45.非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過（）人。A、50B、100C、150D、200【正確答案】：D解析：

本題考查非公開募集基金。非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計不得超200人。46.證券公司（）應(yīng)充分了解證券公司流動性風(fēng)險水平及其管理狀況，并及時向董事會及經(jīng)理層報告；對公司流動性風(fēng)險管理中存在的風(fēng)險隱患進行質(zhì)詢和調(diào)查，并提出整改意見。A、董事會B、監(jiān)事會C、首席風(fēng)險官D、流動性風(fēng)險管理部門【正確答案】：C解析：

考查證券公司流動性風(fēng)險管理的組織架構(gòu)及職責(zé)。證券公司首席風(fēng)險官應(yīng)充分了解證券公司流動性風(fēng)險水平及其管理狀況，并及時向董事會及經(jīng)理層報告；對公司流動性風(fēng)險管理中存在的風(fēng)險隱患進行質(zhì)詢和調(diào)查，并提出整改意見。47.證券公司開展柜臺市場業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守（）要求。①具備從業(yè)資格②遵守法律法規(guī)③誠實守信④公平自愿A、①②③B、①③④C、②③④D、①②③④【正確答案】：D解析：

本題考查證券公司開展柜臺市場業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守的要求。正確選項是D。48.《證券公司監(jiān)督管理條例》第九條規(guī)定，證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的（）。A、10%B、15%C、30%D、40%【正確答案】：C解析：

本題考查《證券公司監(jiān)督管理條例》第九條的規(guī)定。證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%。49.（2020年真題）根據(jù)《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)計算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，下列證券公司自營業(yè)務(wù)持倉規(guī)模的情形，正確的是（）A、持有一種權(quán)益類證券的市值不超過總資產(chǎn)的30%B、持有一種權(quán)益類證券的市值不超過注冊資本的30%C、持有一種權(quán)益類證券的成本不超過凈資產(chǎn)的30%D、持有一種權(quán)益類證券的成本不超過凈資本的30%【正確答案】：D解析：

根據(jù)《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)計算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，證券公司經(jīng)營自營業(yè)務(wù)，其持倉規(guī)模必須符合下列規(guī)定：第一，自營權(quán)益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的100%。第二，自營非權(quán)益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的500%。第三，持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%。第四，待有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%,因包銷、中國證監(jiān)會認(rèn)可的做市業(yè)務(wù)以及股票質(zhì)押違約處理等導(dǎo)致的情形及中國證監(jiān)會另有認(rèn)定的除外。第五，持有一種非權(quán)益類證券的規(guī)模不得超過其總規(guī)模的20%,不含同業(yè)存單，因包銷等導(dǎo)致的情形及中國證監(jiān)會另有認(rèn)定的除外。50.下列有關(guān)科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)展期的說法，正確的是（）。①展期數(shù)量、期限、費率由借入人和出借人按照相關(guān)規(guī)定協(xié)商確定②借入人和出借人協(xié)商提前了結(jié)的，雙方可進行協(xié)商，分批提前了結(jié)該筆轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)③借入人和出借人應(yīng)在原合約到期日前的同一交易日向證券金融公司提交展期指令④轉(zhuǎn)融券展期的，相關(guān)權(quán)益補償同時展期

A、

A.①②④B、B.①③C、C.②③④D、

D.①②③④【正確答案】：B解析：本題考查了科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)展期及提前了結(jié)的規(guī)定。借入人和出借人協(xié)商提前了結(jié)的，應(yīng)一次性全部提前了結(jié)該筆轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)；轉(zhuǎn)融券展期的，相關(guān)權(quán)益補償不進行展期，②④錯誤。51.根據(jù)滬、深證券交易所融資融券交易實施細則，證券公司按照相關(guān)規(guī)定開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、融資專用資金賬戶及客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶后，應(yīng)在開戶后（）個交易日內(nèi)報交易所備案。A、2B、3C、5D、7【正確答案】：B解析：

本題考查證券公司信用業(yè)務(wù)賬戶的備案時間。52.按照《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》的要求，以下關(guān)于證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法中錯誤的是（）。A、投資銀行類業(yè)務(wù)專職內(nèi)部控制人員數(shù)量不得低于投資銀行類業(yè)務(wù)人員總數(shù)的1/10B、內(nèi)部控制人員不得參與存在利益沖突等可能影響其公正履行職責(zé)的項目審核、表決工作C、證券公司合規(guī)、風(fēng)險管理等內(nèi)部控制部門應(yīng)當(dāng)作為小組成員參加應(yīng)急處理工作D、內(nèi)部控制執(zhí)行效果評估每年不得少于2次【正確答案】：D解析：

本題考查證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制的有關(guān)規(guī)定。內(nèi)部控制執(zhí)行效果評估每年不得少于1次。53.董事會表決有關(guān)關(guān)聯(lián)交易的議案時，與交易對方有關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事應(yīng)當(dāng)回避。該次董事會會議由過（）的無關(guān)聯(lián)交易董事出席即可舉行，董事會會議所做決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過（）通過。A、半數(shù)；半數(shù)B、2／3；2／3C、2／3；半數(shù)D、半數(shù)；1／3【正確答案】：A解析：

董事會表決有關(guān)關(guān)聯(lián)交易的議案時，與交易對方有關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事應(yīng)當(dāng)回避。該次董事會會議由過半數(shù)的無關(guān)聯(lián)交易董事出席即可舉行，董事會會議所做決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過。54.（2017年真題）公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財務(wù)會計報告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實的，由有關(guān)主管部門對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以（）的罰款。A、3萬元以上30萬元以下B、3萬元以上50萬元以下C、5萬元以上50萬元以下D、5萬元以上30萬元以下【正確答案】：A解析：

公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財務(wù)會計報告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實的，由有關(guān)主管部門對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款。55.同時符合下列條件的法人或者其他組織是第二類專業(yè)投資者：最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬元；最近1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬元；具有（）年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。A、1B、2C、3D、5【正確答案】：B解析：

符合下列條件之一的是第二類專業(yè)投資者：1．同時符合下列條件的法人或者其他組織：（1）最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬元；（2）最近1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬元；（3）具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。2．同時符合下列條件的自然人：（1）金融資產(chǎn)不低于500萬元，或者最近3年個人年均收入不低于50萬元；（2）具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷，或者具有2年以上金融產(chǎn)品設(shè)計、投資、風(fēng)險管理及相關(guān)工作經(jīng)歷，或者屬于前述第一類專業(yè)投資者中的第1部分的金融機構(gòu)的高級管理人員、獲得職業(yè)資格認(rèn)證的從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)的注冊會計師和律師。以上所稱金融資產(chǎn)，包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計劃、銀行理財產(chǎn)品、信托計劃、保險產(chǎn)品、期貨及其他衍生產(chǎn)品等。第二類專業(yè)投資者可以書面告知經(jīng)營機構(gòu)選擇成為普通投資者，經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對其履行相應(yīng)的適當(dāng)性義務(wù)56.下列說法錯誤的是（）。A、資產(chǎn)證券化托管人是指為資產(chǎn)支持證券持有人之利益，按照規(guī)定或約定對專項計劃相關(guān)資產(chǎn)進行保管，并監(jiān)督專項計劃運作的商業(yè)銀行或其他機構(gòu)B、特殊目的載體，是指證券公司、基金管理公司子公司為開展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)專門設(shè)立的資產(chǎn)支持專項計劃或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他特殊目的載體C、基礎(chǔ)資產(chǎn)可以附帶抵押、質(zhì)押等擔(dān)保負擔(dān)或者其他權(quán)利限制D、以基礎(chǔ)資產(chǎn)產(chǎn)生現(xiàn)金流循環(huán)購買新的同類基礎(chǔ)資產(chǎn)方式組成專項計劃資產(chǎn)的，專項計劃的法律文件應(yīng)當(dāng)明確說明基礎(chǔ)資產(chǎn)的購買條件、購買規(guī)模、流動性風(fēng)險以及風(fēng)險控制措施【正確答案】：C解析：

本題考查資產(chǎn)證券的相關(guān)規(guī)定。基礎(chǔ)資產(chǎn)不得附帶抵押、質(zhì)押等擔(dān)保負擔(dān)或者其他權(quán)利限制。57.下列有關(guān)上市公司收購的說法，錯誤的是（）。A、收購行為完成后，收購人與被收購單位合并，并將該公司解散的，被解散公司的原有股票由收購人依法更換B、收購行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在3日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所，并予公告C、收購行為完成后，被收購公司不再具備股份有限公司條件的，應(yīng)當(dāng)依法變更企業(yè)形式D、收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的18個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓【正確答案】：B解析：

本題考查收購行為。收購行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所，并予公告。選項B錯誤。58.下列屬于公司高級管理人員的是（）。A、副董事長B、公司監(jiān)事C、財務(wù)負責(zé)人D、公司董事【正確答案】：C解析：

高級管理人員是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財務(wù)負責(zé)人，上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。59.(2019年真題)從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職、不為原聘用機構(gòu)所聘用的，原聘用機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后（）內(nèi)向協(xié)會報告，由證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。A、十日B、三十日C、五日D、二十日【正確答案】：A解析：

從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職、不為原聘用機構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機構(gòu)解除勞動合同的，原聘用機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報告，由證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構(gòu)的，新聘用機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向證券業(yè)協(xié)會報告，由證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。60.（2020年真題）下列關(guān)于反洗錢工作保密，錯誤的是（）。A、應(yīng)對采取凍結(jié)措施有關(guān)的信息保密B、對依法監(jiān)測、分析、報告可疑的有關(guān)情況可向單位提供，但不得向個人提供C、應(yīng)對配合中國人民銀行反洗錢工作信息予以保密D、證券公司及其工作人員應(yīng)對反洗錢職責(zé)或者義務(wù)獲取的客戶身份資料和交易信息保密【正確答案】：B解析：

證券公司及其工作人員應(yīng)對依法履行反洗錢職責(zé)或者義務(wù)獲得的客戶身份資料和交易信息，對依法監(jiān)測、分析、報告可疑交易的有關(guān)情況，對配合中國人民銀行調(diào)查可疑交易活動等有關(guān)反洗錢工作信息，以及對采取凍結(jié)措施有關(guān)的工作信息予以保密。非依法律規(guī)定，不得向任何單位和個人提供。61.下列有關(guān)合伙企業(yè)設(shè)立條件的說法，錯誤的是（）。A、有兩個以上合伙人B、有合伙人認(rèn)繳或者實際繳付的出資C、有書面合伙協(xié)議D、有合伙企業(yè)的名稱，但不必有生產(chǎn)經(jīng)營場所【正確答案】：D解析：

本題考查合伙企業(yè)設(shè)立條件。根據(jù)《合伙企業(yè)法》第十四條的規(guī)定，設(shè)立合伙企業(yè)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（1）有2個以上合伙人。合伙人為自然人的，應(yīng)當(dāng)具有完全民事行為能力。（2）有書面合伙協(xié)議。（3）有合伙人認(rèn)繳或者實際繳付的出資。（4）有合伙企業(yè)的名稱和生產(chǎn)經(jīng)營場所。62.下列有關(guān)有限責(zé)任公司監(jiān)事會的說法，錯誤的是（）。A、監(jiān)事會主席不能履行職務(wù)的，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉1名監(jiān)事召集和主持監(jiān)事會會議B、監(jiān)事會任期每屆為3年C、監(jiān)事任期屆滿，不得連任D、股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以設(shè)1至2名監(jiān)事，不設(shè)監(jiān)事會【正確答案】：C解析：

本題考查有限責(zé)任公司監(jiān)事會規(guī)定。有限責(zé)任公司的監(jiān)事會中，監(jiān)事任期屆滿，連選可以連任。63.證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律、行政法規(guī)包括（）。①《公司法》②《證券法》③《證券公司監(jiān)督管理條例》④《企業(yè)債券管理條例》A、①②③B、①③④C、②③④D、①②③④【正確答案】：D解析：

考查證券公司主要法律、行政法規(guī)。64.證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人違反《證券法》第五十三條的規(guī)定從事內(nèi)幕交易的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得（）的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足（）的，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。A、一倍以上三倍以下；十萬元B、一倍以上五倍以下；五十萬元C、一倍以上十倍以下；五十萬元D、一倍以上二十倍以下；十萬元【正確答案】：C解析：

根據(jù)2020年3月1日起實施的新《證券法》第一百九十一條規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人違反本法第五十三條的規(guī)定從事內(nèi)幕交易的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員從事內(nèi)幕交易的，從重處罰。違反本法第五十四條的規(guī)定，利用未公開信息進行交易的，依照前款的規(guī)定處罰。65.以下屬于私募基金合格投資者的有（）。①社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金、慈善基金等社會公益基金②依法設(shè)立并在中國基金業(yè)協(xié)會備案的私募基金產(chǎn)品③受國務(wù)院金融監(jiān)督管理機構(gòu)監(jiān)管的金融產(chǎn)品④投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員以及法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和中國基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他投資者A、①②③④B、②③④C、①②④D、以上都不屬于【正確答案】：A解析：

根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》《私募投資基金募集行為管理辦法》的規(guī)定，合格的單位投資者，凈資產(chǎn)應(yīng)不低于1000萬元；合格的個人投資者，金融資產(chǎn)應(yīng)不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于50萬元。前述金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計劃、銀行理財產(chǎn)品、信托計劃、保險產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。此外，下列投資者也視為合格投資者：（1）社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金；（2）依法設(shè)立并在中國基金業(yè)協(xié)會備案的私募基金產(chǎn)品；（3）受國務(wù)院金融監(jiān)督管理機構(gòu)監(jiān)管的金融產(chǎn)品；（4）投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員以及法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和中國基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他投資者。66.保薦機構(gòu)受聘履行保薦職責(zé)應(yīng)遵守（）規(guī)定A、同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦不能由同一個保薦機構(gòu)承擔(dān)B、證券發(fā)行規(guī)模達到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機構(gòu)不得超過3家C、證券發(fā)行的主承銷商不可以由該保薦機構(gòu)擔(dān)任D、證券發(fā)行的主承銷商可以由其他具有保薦業(yè)務(wù)資格的證券公司與該保薦機構(gòu)共同擔(dān)任【正確答案】：D解析：

本題考查保薦機構(gòu)受聘履行保薦職責(zé)應(yīng)遵守的規(guī)定，正確選項是D。67.(2019年真題)按照法律關(guān)系發(fā)生的方式,可以將法律關(guān)系分為（）A、雙邊法律關(guān)系與多邊法律關(guān)系B、確認(rèn)性法律關(guān)系與創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系C、第一性法律關(guān)系與第二性法律關(guān)系D、縱向法律關(guān)系與橫向法律關(guān)系【正確答案】：B解析：

按照法律關(guān)系發(fā)生的方式，可以將法律關(guān)系分為確認(rèn)性法律關(guān)系與創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系。確認(rèn)性法律關(guān)系是法律規(guī)范對先前已存在的社會關(guān)系進行調(diào)整所形成的法律關(guān)系。在此類法律關(guān)系中，被調(diào)整的行為或社會關(guān)系在法律規(guī)范制定之前已經(jīng)存在，法律規(guī)范是對已存在行為或社會關(guān)系的確認(rèn)，如夫妻之間的婚姻關(guān)系。創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系是根據(jù)法律規(guī)范而建立的全新社會關(guān)系。在法律規(guī)范對該種社會關(guān)系作出規(guī)定之前，該種社會關(guān)系并不存在。法律規(guī)范的存在是創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系存在的前提，如在證券等金融市場誕生后所形成的各類金融法律關(guān)系。68.（）是符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交易。A、融資融券業(yè)務(wù)B、質(zhì)押式報價回購業(yè)務(wù)C、股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)D、股票約定式回購業(yè)務(wù)【正確答案】：C解析：

本題考查股票質(zhì)押式回購的概念。69.證券公司承銷未經(jīng)注冊擅自公開發(fā)行的證券的，中國證監(jiān)會可以采?。ǎ翰皇芾砥渥C券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施。A、12—24個月B、12—36個月C、24個月內(nèi)D、24—36個月【正確答案】：B解析：

本題考查違反證券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。證券公司承銷未經(jīng)注冊擅自公開發(fā)行的證券的，依照《證券法》第一百九十條的規(guī)定處罰。證券公司承銷證券有前款所述情形的，中國證監(jiān)會可以采取12個月至36個月暫不受理其證券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施。70.下列關(guān)于證券公司分類監(jiān)管的說法，正確的有（）。Ⅰ.分類監(jiān)管制度是證券行業(yè)的一項基本性制度Ⅱ.中國證監(jiān)會根據(jù)證券公司分類結(jié)果對不同類別的證券公司實施區(qū)別對待的監(jiān)管政策Ⅲ.分類監(jiān)管制度對證券公司發(fā)揮了正向激勵作用Ⅳ.分類監(jiān)管制度降低了證券公司抵御風(fēng)險的能力A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【正確答案】：C解析：

證券公司分類監(jiān)管制度是證券行業(yè)的一項基礎(chǔ)性制度，對促進證券公司加強合規(guī)管理、提升風(fēng)險控制能力、培育核心竟?fàn)幜Γl(fā)揮了正向激勵作用。中國證監(jiān)會根據(jù)證券公司分類結(jié)果對不同類別的證券公司實施區(qū)別對待的監(jiān)管政策。故本題選C選項。71.（2020年真題）下列關(guān)于股票期權(quán)交易的說法，正確的有（）Ⅰ做市商是指經(jīng)證券交易所認(rèn)可，為其上市交易的股票期權(quán)合約提供雙邊持續(xù)報價或者雙邊回應(yīng)報價等服務(wù)的機構(gòu)Ⅱ股票期權(quán)結(jié)算參與人，具有證券登記結(jié)算機構(gòu)股票期權(quán)結(jié)算業(yè)務(wù)結(jié)算參與人資格的機構(gòu)Ⅲ認(rèn)沽期權(quán)是指買方有權(quán)在將來持定時間以特定價格買入的約定數(shù)量合約標(biāo)的的期權(quán)合約Ⅳ認(rèn)購期權(quán)是指買方有權(quán)在將來持定時間以特定價格賣出的約定數(shù)量合約標(biāo)的的期權(quán)合約A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、ⅡD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正確答案】：C解析：

認(rèn)購期權(quán)（又稱為看漲期權(quán)），是指買方有權(quán)在將來特定時間以特定價格買入約定數(shù)量合約標(biāo)的的期權(quán)合約。認(rèn)沽期權(quán)則相反。72.根據(jù)《關(guān)于加強證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，關(guān)于客戶資產(chǎn)的相關(guān)規(guī)定，下列說法中正確的有（）。Ⅰ．證券公司應(yīng)當(dāng)要求客戶在開立資金賬戶時自行設(shè)置密碼Ⅱ．證券公司員工可接受客戶委托，在其開立資金賬戶時為其設(shè)置默認(rèn)賬戶Ⅲ．證券公司應(yīng)當(dāng)提醒客戶適時修改密碼和增強密碼強度Ⅳ．證券公司應(yīng)在網(wǎng)上證券客戶端提示客戶加強身份證件、賬號、密碼的保護A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正確答案】：B解析：

證券公司應(yīng)當(dāng)要求客戶在開立資金賬戶時自行設(shè)置密碼，提醒客戶適時修改密碼和增強密碼強度，并在證券營業(yè)部經(jīng)營場所、公司網(wǎng)站、網(wǎng)上證券客戶端及自助證券交易客戶端提示客戶加強身份證件、賬號、密碼的保護。73.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律和行政法規(guī)規(guī)定的，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)可以采?。ǎ┑谋O(jiān)管措施。①出示警示函②責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告③監(jiān)管談話④責(zé)令改正A、①②④B、①②③④C、①③D、①③④【正確答案】：B解析：

證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)、證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告、責(zé)令暫停發(fā)布證券研究報告、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)。74.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣（）元。A、2000萬B、5000萬C、1億D、2億【正確答案】：D解析：

考查證券公司從事相關(guān)證券業(yè)務(wù)的凈資本標(biāo)準(zhǔn)。證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣2億元。75.企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具應(yīng)在（）注冊。A、中國人民銀行B、中國銀行間市場交易商協(xié)會C、全國銀行間同業(yè)拆借中心D、中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司【正確答案】：B解析：

本題考查非金融企業(yè)債務(wù)融資工具發(fā)行業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具應(yīng)在中國銀行間市場交易商協(xié)會注冊。76.下列有關(guān)利潤分配的說法，正確的是（）。A、股份有限公司中，公司章程不可以規(guī)定按照持股比例分配利潤B、董事會可以在公司彌補虧損前向股東分配利潤C、公司持有的本公司股份可以分配利潤D、有限責(zé)任公司中，全體股東可以約定不按照出資比例分取紅利和優(yōu)先認(rèn)繳出資【正確答案】：D解析：

本題考查公司的利潤分配。有限責(zé)任公司全體股東約定不按照出資比例分取紅利或者不按照出資比例優(yōu)先認(rèn)繳出資的，可以不按照實繳的出資比例分取紅利和認(rèn)繳出資，選項D正確；A項，股份有限公司按照股東持有的股份比例分配，但股份有限公司章程規(guī)定不按持股比例分配的除外；B項，董事會違反規(guī)定，在公司彌補虧損和提取法定公積金之前向股東分配利潤的，股東必須將違反規(guī)定分配的利潤退還公司；C項，公司持有的本公司股份不得分配利潤。77.《證券監(jiān)督管理條例》規(guī)定，當(dāng)證券公司出現(xiàn)（）情況時，中國證監(jiān)會可以對證券公司及其有關(guān)董事、監(jiān)事、高級管理人員、境內(nèi)外分支機構(gòu)負責(zé)人予以譴責(zé)，責(zé)令證券公司更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或限制其權(quán)利。①治理結(jié)構(gòu)不健全②經(jīng)營管理混亂③賬外設(shè)賬④賬外經(jīng)營A、①②③④B、①②③C、①③④D、②③④【正確答案】：A解析：

考查持續(xù)監(jiān)管方面的內(nèi)容?！蹲C券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定當(dāng)證券公司出現(xiàn)治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營管理混亂、設(shè)立賬外賬或者進行賬外經(jīng)營等違法違規(guī)情況時，中國證監(jiān)會可以對證券公司及其有關(guān)董事、監(jiān)事、高級管理人員、境內(nèi)分支機構(gòu)負責(zé)人給予譴責(zé)，責(zé)令證券公司更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利。78.（2017年真題）下列關(guān)于申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件的說法中，錯誤的是（）。A、有500萬元人民幣以上的注冊資本B、有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通信及其他信息傳遞設(shè)施C、有健全的內(nèi)部管理制度D、具備中國證監(jiān)會要求的其他條件【正確答案】：A解析：

申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是，有100萬元人民幣以上的注冊資本。故A項說法錯誤。79.如果偏離5％或以上的產(chǎn)品數(shù)超過所發(fā)行產(chǎn)品總數(shù)的（），金融機構(gòu)不得再發(fā)行以攤余成本計量金融資產(chǎn)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品。A、3％B、5％C、7％D、10％【正確答案】：B解析：

金融資產(chǎn)的計量原則。如果偏離5％或以上的產(chǎn)品數(shù)超過所發(fā)行產(chǎn)品總數(shù)的5％，金融機構(gòu)不得再發(fā)行以攤余成本計量金融資產(chǎn)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品。80.（2017年真題）證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律和行政法規(guī)規(guī)定的，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)可以采?。ǎ┑谋O(jiān)管措施。Ⅰ．出示警示函Ⅱ．責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)Ⅲ．監(jiān)督談話Ⅳ．責(zé)令改正A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【正確答案】：B解析：

證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)督談話、出示警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告、責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)、責(zé)令暫停新增客戶、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施。81.證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括（）。Ⅰ.健全Ⅱ.合理Ⅲ.制衡Ⅳ.獨立A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅳ【正確答案】：A解析：

本題考查證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫徹的原則。證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循以下原則，確保內(nèi)部控制有效：（1）健全，Ⅰ項符合；（2）合理，Ⅱ項符合；（3）制衡，Ⅲ項符合；（4）獨立，Ⅳ項符合。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項均符合題意。故本題選A選項。82.根據(jù)《證券法》第一百八十一條的規(guī)定，欺詐發(fā)行股票，證券罪應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任中，錯誤的有（）。A、發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，尚未發(fā)行證券的，處以100萬元的罰款B、發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，已經(jīng)發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額90％的罰款C、對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以500萬元的罰款D、對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以200萬元的罰款【正確答案】：A解析：

根據(jù)《證券法》第一百八十一條的規(guī)定，發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，尚未發(fā)行證券的，處以200萬元以上2000萬元以下的罰款；已經(jīng)發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額10％以上1倍以下的罰款。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以100萬元以上1000萬元以下的罰款。83.非公開募集基金財產(chǎn)的證券投資，包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及（）規(guī)定的其他證券及其衍生品種。A、證券業(yè)協(xié)會B、中國人民銀行C、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)D、財政部【正確答案】：C解析：

非公開募集基金財產(chǎn)的證券投資，包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。84.下列職權(quán)中，屬于股份有限公司股東大會的是（）。①決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃②決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案③對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議④修改公司章程⑤決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設(shè)置⑥對發(fā)行公司債券作出決議⑦對公司增加或者減少注冊資本作出決議A、①②④⑤⑥B、①③④⑤⑥⑦C、①③④⑥⑦D、①②③④⑤⑥【正確答案】：C解析：

本題考查股份有限公司股東大會的職權(quán)。其中，①③④⑥⑦屬于股東大會職權(quán)，②⑤屬于董事會職權(quán)。85.封閉式基金的特征包括（）。Ⅰ．基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變Ⅱ．在基金合同期限內(nèi)，基金份額持有人不得申請贖回Ⅲ．基金份額可以在基金合同約定的時間和場所贖回Ⅳ．基金份額總額在基金合同期限內(nèi)不固定A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、ⅢC、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ【正確答案】：A解析：

封閉式基金是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金。86.下列有關(guān)合伙企業(yè)清算的說法，正確的是（）。①清算人自被確定之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報紙上公告②清算人自被確定之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于60日內(nèi)在報紙上公告③債權(quán)人自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起60日內(nèi)，向清算人申報債權(quán)④債權(quán)人自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起45日內(nèi)，向清算人申報債權(quán)A、①③B、①④C、②③D、②④【正確答案】：D解析：

本題考查合伙企業(yè)清算程序。清算人自被確定之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于60日內(nèi)在報紙上公告；債權(quán)人自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起45日內(nèi)，向清算人申報債權(quán)。選項D正確。87.以下關(guān)于客戶身份資料和交易記錄保存的基本要求，說法錯誤的是（）。A、在業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，客戶身份資料發(fā)生變更的，證券公司應(yīng)當(dāng)及時更新客戶身份資料B、證券公司應(yīng)當(dāng)保存的交易記錄包括每筆交易記錄的數(shù)據(jù)信息、業(yè)務(wù)憑證、賬簿及有關(guān)規(guī)定要求的反映真實情況的合同、業(yè)務(wù)憑證、單據(jù)、業(yè)務(wù)函件和其他資料C、客戶身份資料，自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年或者一次性交易記賬當(dāng)年計起至少保存10年D、證券公司破產(chǎn)或者解散時，應(yīng)當(dāng)將客戶身份資料和交易記錄移交中國證監(jiān)會指定的機構(gòu)【正確答案】：C解析：

本題考查證券公司的客戶身份資料和交易記錄保存的基本要求?？蛻羯矸葙Y料在業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束后、客戶交易信息在交易結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)至少保存5年。88.對證券交易所作出的不予上市交易、終止上市交易決定不服的，可以向（）設(shè)立的復(fù)核機構(gòu)申請復(fù)核。A、證券交易所B、證監(jiān)會C、證券業(yè)協(xié)會

D、國務(wù)院【正確答案】：A解析：

新《證券法》第四十九條?對證券交易所作出的不予上市交易、終止上市交易決定不服的，可以向證券交易所設(shè)立的復(fù)核機構(gòu)申請復(fù)核。89.（2020年真題）下列產(chǎn)品中可以在證券公司柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的有（）Ⅰ證券公司發(fā)行的收益憑證Ⅱ代銷銀行的理財產(chǎn)品Ⅲ代銷信托公司的信托計劃Ⅳ證券公司發(fā)行的集合資產(chǎn)管理計劃A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、ⅣD、Ⅲ、Ⅳ【正確答案】：A解析：

在柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品包括但不限于以下私募產(chǎn)品:（1）證券公司及其子公司以非公開募集方式設(shè)立或者承銷的資產(chǎn)管理計劃、公司債務(wù)融資工具等產(chǎn)品;（2）銀行、保險公司、信托公司等其他機構(gòu)設(shè)立并通過證券公司發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品;（3）金融衍生品及中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會認(rèn)可的產(chǎn)品。90.（2019年真題）根據(jù)《證券市場進入規(guī)定》，可以對有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的情形有（）Ⅰ.主動消除或者減輕違法行為危害后果的Ⅱ.配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的Ⅲ.受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動交代違法行為的Ⅳ.已依法被追究刑事責(zé)任的A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅳ【正確答案】：C解析：

有下列情形之一的，中國證監(jiān)會可以對有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施：（1）主動消除或者減輕違法行為危害后果的；（2）配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的；（3）受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動交代違法行為的；（4）其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的。共同違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，需要采取證券市場禁入措施的，對負次要責(zé)任的人員，中國證監(jiān)會可以比照應(yīng)負主要責(zé)任的人員，適當(dāng)從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施。91.證券經(jīng)紀(jì)人制度的主要內(nèi)容不包括（）。A、證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)人管理制度，釆取有效措施，對證券經(jīng)紀(jì)人及其執(zhí)業(yè)行為實施集中統(tǒng)一管理，保障證券經(jīng)紀(jì)人具備基本的職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)，防止證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中從事違法違規(guī)或者超越代理權(quán)限、損害客戶合法權(quán)益的行為B、證券經(jīng)紀(jì)人只能接受一家證券公司的委托，并應(yīng)當(dāng)專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動C、證券公司應(yīng)當(dāng)對證券經(jīng)紀(jì)人進行不少于60個小時的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時間不少于30個小時D、證券公司應(yīng)當(dāng)將證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為納入合規(guī)管理范圍，并建立科學(xué)合理的證券經(jīng)紀(jì)人績效考核制度，將證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入其績效考核范圍【正確答案】：C解析：

本題考查證券經(jīng)紀(jì)人。92.關(guān)于普通合伙企業(yè)的出資，下列說法錯誤的是（）。A、合伙人以實物出資，需要辦理財產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)依法辦理B、合伙人以實物出資，必須委托法定評估機構(gòu)評估C、合伙人以勞務(wù)出資的，應(yīng)在合伙協(xié)議中載明D、合伙人以勞務(wù)出資的，評估方法由全體合伙人協(xié)商確定【正確答案】：B解析：

本題考查合伙人的出資方式。合伙人以實物、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)或者其他財產(chǎn)權(quán)利出資，需要評估作價的，可以由全體合伙人協(xié)商確定，也可以由全體合伙人委托法定評估機構(gòu)評估。合伙人以勞務(wù)出資的，其評估方法由全體合伙人協(xié)商確定，并在合伙協(xié)議中載明。93.按照《證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)范》的要求，（）的職責(zé)包括：建立健全公司全面風(fēng)險管理的經(jīng)營管理架構(gòu)，明確全面風(fēng)險管理職能部門、業(yè)務(wù)部門以及其他部門在風(fēng)險管理中的職責(zé)分工，建立部門之間有效制衡、相互協(xié)調(diào)的運行機制。A、監(jiān)事會B、經(jīng)理層C、董事會D、風(fēng)險管理部門【正確答案】：B解析：

本題考查全面風(fēng)險管理的責(zé)任主體。94.（2020年真題）證券公同應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向社會公眾披露本公司經(jīng)審計的年度財務(wù)報告及其他法息，其中，證券公同應(yīng)當(dāng)披露的董事、監(jiān)事、高級管理人員薪酬管理信息至少包括（）Ⅰ薪酬管理的基本制度及決策程序Ⅱ年度薪酬總額和在董事、監(jiān)事、高級管理人員之間的分布情況Ⅲ薪酬遞延支付情況Ⅳ非現(xiàn)金薪酬情況A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅱ、Ⅳ【正確答案】：B解析：

履行公司財務(wù)報告披露義務(wù)。證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向社會公眾披露本公司經(jīng)審計的年度財務(wù)報告及其他信息，并保證披露信息的真實、準(zhǔn)確、完整。證券公司還應(yīng)當(dāng)披露董事、監(jiān)事、高級管理人員薪酬管理信息，至少包括如下方面:（1）薪酬管理的基本制度及決策程序（2）年度薪酬總額和在董事、監(jiān)事、高級管理人員之間的分布情況（3）薪酬延期支付和非現(xiàn)金薪酬情況。95.下面有關(guān)公司設(shè)立方式的說法，正確的是（）。A、發(fā)起設(shè)立適用于有限責(zé)任公司、股份有限公司和合伙企業(yè)B、募集設(shè)立適用于有限責(zé)任公司和股份有限公司C、募集設(shè)立時，全部股份均向社會公開募集D、發(fā)起設(shè)立時，由發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行的全部股份【正確答案】：D解析：

本題考查公司的設(shè)立方式。發(fā)起設(shè)立適用于有限責(zé)任公司和股份有限公司，選項A錯誤；募集設(shè)立只適用于股份有限公司，選項B錯誤；募集設(shè)立時，發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行股份的一部分，其余股份向社會公開募集或者向特定對象募集而設(shè)立公司，選項C錯誤。96.按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，A證券公司設(shè)立合規(guī)部門，作為合規(guī)負責(zé)人王某領(lǐng)導(dǎo)的辦事機構(gòu)承擔(dān)合規(guī)管理職責(zé)。以下關(guān)于合規(guī)部門的說法中錯誤的是（）。A、合規(guī)部門對王某負責(zé)B、合規(guī)部門不得承擔(dān)與合規(guī)管理相沖突的其他職責(zé)C、證券公司應(yīng)當(dāng)將合規(guī)部門與承擔(dān)稽核、風(fēng)控、內(nèi)審、法務(wù)職責(zé)相關(guān)的部門進行區(qū)分D、合規(guī)部門中具備3年以上證券、金融、法律、會計、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的1．5％，且不得少于3人【正確答案】：D解析：

考查證券公司合規(guī)部門的有關(guān)規(guī)定。合規(guī)部門中具備3年以上證券、金融、法律、會計、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的1．5％，且不得少于5人。97.（2016年真題）下列選項中，證券從業(yè)人員不得從事的活動有（）。Ⅰ．利用工作之便向任何機構(gòu)和個人輸送利益，損害客戶和所在機構(gòu)利益Ⅱ．違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾Ⅲ．隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄Ⅳ．中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為A、Ⅰ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【正確答案】：B解析：

根據(jù)《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》規(guī)定。證券從業(yè)人員不得從事以下活動：1.從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動，泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息，或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動；2.利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢。單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導(dǎo)和于擾市場；3.編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)，擾亂證券市場；4.損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益；5.從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)；6.接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M行賄賂，如接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等，或從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動；7.買賣法律明文禁止買賣的證券；8.利用工作之便向任何機構(gòu)和個人輸送利益，損害客戶和所在機構(gòu)利益；9.違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾；10.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄；11.中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為。98.（2020年真題）根據(jù)《合伙企業(yè)法》，關(guān)于特殊普通合伙企業(yè)的說法，正確的有（）I以專業(yè)知識和專門技能為客戶提供有償服務(wù)的專業(yè)服務(wù)機構(gòu)，可以設(shè)立為特殊的普通合企業(yè)II特殊的普通合伙企業(yè)名稱中可以標(biāo)明“特殊普通合伙”字樣III一個合伙人或者數(shù)個合伙人在執(zhí)業(yè)活動中因故意或者重大過失造成合伙企業(yè)債務(wù)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)無限責(zé)任或者無限連帶責(zé)任，其他合伙人以其在合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額為限承擔(dān)責(zé)任IV合伙人在執(zhí)業(yè)活動中非因故意或者重大過失造成的合伙企業(yè)債務(wù)以及合伙企業(yè)的其他債務(wù)，由全體合伙人承擔(dān)無限連帶責(zé)任A、I、IIB、I、II、IVC、I、II、III、IVD、II、III、IV【正確答案】：B解析：以專業(yè)知識和專門技能為客戶提供有償服務(wù)的專業(yè)服務(wù)機構(gòu)，可以設(shè)立為特殊的普通合伙企業(yè)。特殊的普通合伙企業(yè)名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明”特殊普通合伙＂字樣。特殊普通合伙企業(yè)的特殊之處表現(xiàn)在責(zé)任承擔(dān)的方式上：1.1個合伙人或者數(shù)個合伙人在執(zhí)業(yè)活動中因故意或者重大過失造成合伙企業(yè)債務(wù)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)無限責(zé)任或者無限連帶責(zé)任，其他合伙人以其在合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額為限承擔(dān)責(zé)任。2.合伙人在執(zhí)業(yè)活動中非因故意或者重大過失造成的合伙企業(yè)債務(wù)以及合伙企業(yè)的其他債務(wù)，由全體合伙人承擔(dān)無限連帶責(zé)任。3.合伙人執(zhí)業(yè)活動中因故意或者重大過失造成的合伙企業(yè)債務(wù)，以合伙企業(yè)財產(chǎn)對外承擔(dān)責(zé)任后，該合伙人應(yīng)當(dāng)按照合伙協(xié)議的約定對合伙企業(yè)造成的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。99.經(jīng)營機構(gòu)發(fā)布的證券研究報告，應(yīng)當(dāng)載明（）事項。A、具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的說明B、證券分析師姓名及其登記編碼C、發(fā)布證券研究報告的時間D、使用證券研究報告的風(fēng)險提示【正確答案】：D解析：

考查發(fā)布研究報告業(yè)務(wù)關(guān)鍵環(huán)節(jié)的規(guī)范要求。100.(2018年真題)下列關(guān)于公司設(shè)立方式的說法中，正確的有（）。Ⅰ．發(fā)起設(shè)立只適用于有限責(zé)任公司，不適用于股份有限公司；Ⅱ．發(fā)起設(shè)立既適用于有限責(zé)任公司，也適用于股份有限公司；Ⅲ．募集設(shè)立只適用于股份有限公司，不適用于有限責(zé)任公司；Ⅳ．募集設(shè)立既適用于股份有限公司，也適用于有限責(zé)任公司。A、Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ．Ⅲ【正確答案】：C解析：

有限責(zé)任公司只能采取發(fā)起設(shè)立的方式，由全體股東出資設(shè)立。股份有限公司可采取發(fā)起設(shè)立的方式，也可以采取募集設(shè)立的方式。故正確的是Ⅱ、Ⅲ項。101.證券公司應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系。（）負責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)的基本管理制度，確定融資融券業(yè)務(wù)的總規(guī)模。A、董事會B、高級管理人員C、部門負責(zé)人D、分支機構(gòu)【正確答案】：A解析：

本題考查融資融券業(yè)務(wù)的決策授權(quán)體系。102.下列關(guān)于證券公司柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的私募產(chǎn)品的結(jié)算管理的說法中，有誤的是（）。A、收付雙方的結(jié)算賬戶都是同一證券公司第三方存管賬戶的，證券公司可以根據(jù)結(jié)算需要在收付雙方資金賬戶之間進行資金劃轉(zhuǎn)B、收付雙方的結(jié)算賬戶均不是第三方存管賬戶的，開展結(jié)算業(yè)務(wù)的機構(gòu)可以通過報價系統(tǒng)或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他機構(gòu)為收付雙方辦理資金結(jié)算業(yè)務(wù)C、付款方或收款方的結(jié)算賬戶是證券公司第三方存管賬戶、對方結(jié)算賬戶不是該證券公司第三方存管賬戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)在將柜臺市場客戶資金專用存款賬戶作為過渡賬戶，進行客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶與對方結(jié)算賬戶資金劃付D、證券公司與其第三方存管客戶發(fā)生交易的，證券公司應(yīng)當(dāng)在將柜臺市場客戶資金專用存款賬戶作為過渡賬戶，進行客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶與對方結(jié)算賬戶資金劃付【正確答案】：D解析：

本題考查柜臺市場私募產(chǎn)品的結(jié)算管理。證券公司與其第三方存管客戶發(fā)生交易的，應(yīng)當(dāng)通過參與柜臺市場的自由資金專用存款賬戶與柜臺市場客戶資金專用存款賬戶進行資金結(jié)算，相關(guān)資金劃轉(zhuǎn)應(yīng)當(dāng)符合客戶交易結(jié)算資金存管的規(guī)定。103.在證券公司中間介紹業(yè)務(wù)中，證券公司為期貨公司介紹客戶時，可以向客戶（）。Ⅰ．介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系Ⅱ．解釋期貨交易流程Ⅲ．承諾共擔(dān)風(fēng)險Ⅳ．作獲利保證A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、ⅢC、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ【正確答案】：A解析：

證券公司為期貨公司介紹客戶時，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險，不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險等承諾，不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶。104.私募類產(chǎn)品單一資產(chǎn)管理計劃的投資者人數(shù)不能超過（）。A、20B、50C、200D、500【正確答案】：C解析：

私募類產(chǎn)品的限制。私募類產(chǎn)品單一資產(chǎn)管理計劃的投資者人數(shù)不能超過200人，或者同一資產(chǎn)管理人為單一融資項目設(shè)立多個資產(chǎn)管理計劃，變相突破投資者人數(shù)限制。105.以下關(guān)于監(jiān)事會的說法中正確的是（）。A、監(jiān)事會必須設(shè)立主席和副主席B、監(jiān)事會主席和副主席是監(jiān)事會的召集人C、監(jiān)事會可根據(jù)需要對公司財務(wù)情況、合規(guī)情況進行專項檢查，必要時可聘請外部專業(yè)人士協(xié)助D、對董事、高級管理人員違反法律法規(guī)嚴(yán)重損害客戶利益的行為，監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)提議召開董事會，并向董事會提出專項議案【正確答案】：C解析：

考查監(jiān)事會的有關(guān)要求。監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)設(shè)主席，可以設(shè)副主席；監(jiān)事會主席是監(jiān)事會的召集人；對董事、高級管理人員違反法律法規(guī)嚴(yán)重損害客戶利益的行為，監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)提議召開股東（大）會，并向股東（大）會提出專項議案。106.(2019年真題)根據(jù)《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》下列關(guān)于另類投資業(yè)務(wù)規(guī)則的說法，錯誤的是（）A、另類投資子公司資金不足可以向銀行申請貸款B、另類投資子公司應(yīng)當(dāng)建立投資管理制度，設(shè)立專門的投資決策機構(gòu)，明確決策權(quán)限和決策C、另類投資子公司不得下設(shè)機構(gòu)，不得從事融資類收益互換業(yè)務(wù)，不得投資于高杠桿D、另類投資子公司投資境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券的，應(yīng)當(dāng)將另類投資子公司與母公司自營持有同一只證券的市值合并計