基金從業(yè)資格考試基金法律法規(guī)(習(xí)題卷5)

試卷科目：基金從業(yè)資格考試基金法律法規(guī)基金從業(yè)資格考試基金法律法規(guī)(習(xí)題卷5)PAGE"pagenumber"pagenumber/SECTIONPAGES"numberofpages"numberofpages基金從業(yè)資格考試基金法律法規(guī)第1部分：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題，共260題，每題只有一個(gè)正確答案,多選或少選均不得分。[單選題]1.境內(nèi)IPO市場(chǎng)包括()Ⅰ.主板Ⅱ.中小企業(yè)板Ⅲ.創(chuàng)業(yè)板Ⅳ.全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)A)Ⅰ、Ⅱ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ[單選題]2.下列選項(xiàng)不屬于基金招募說明書主要披露事項(xiàng)的是（）。A)基金的投資目標(biāo)B)基金資產(chǎn)的估值C)招募說明書摘要D)基金財(cái)產(chǎn)保管[單選題]3.基金管理人內(nèi)部環(huán)境中至關(guān)重要的要素是（）。A)員工道德價(jià)值觀B)員工勝任能力C)經(jīng)理層風(fēng)險(xiǎn)偏好D)以上都不是[單選題]4.基金公司（）負(fù)責(zé)合規(guī)管理工作。A)股東B)董事會(huì)C)督察長(zhǎng)D)監(jiān)事[單選題]5.為避免投資者陷于眾多細(xì)小瑣碎而又無(wú)關(guān)緊要的信息超載中，基金臨時(shí)信息披露引入（）的概念。A)臨時(shí)性B)緊急性C)重大性D)及時(shí)性[單選題]6.目前，我國(guó)()開辦上市開放式基金業(yè)務(wù)。A)中國(guó)證監(jiān)登記結(jié)算公司B)上海證券交易所C)深圳證券交易所D)基金管理人指定的證券公司[單選題]7.(2016年)在1970年以前，美國(guó)的共同基金大多數(shù)都是（）。A)證券基金B(yǎng))股票基金C)債券基金D)封閉式基金[單選題]8.（）是指不為公眾所知悉的、能夠帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益、具有實(shí)用性并被采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營(yíng)信息。A)商業(yè)秘密B)內(nèi)幕信息C)客戶資料D)保密信息[單選題]9.關(guān)于職業(yè)道德與職業(yè)素質(zhì)，說法正確的是（）。A)加強(qiáng)職業(yè)道德建設(shè)將妨礙從業(yè)人員提高業(yè)務(wù)能力B)職業(yè)素質(zhì)只包括專業(yè)技能C)職業(yè)道德可以教化從業(yè)人員堅(jiān)持原則D)職業(yè)道德只具有教化功能不具有評(píng)價(jià)功能[單選題]10.獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)是基金業(yè)協(xié)會(huì)的（）。A)普通會(huì)員B)聯(lián)席會(huì)員C)特別會(huì)員D)以上都不是[單選題]11.證券監(jiān)管遵循（）原則。A)公開、公平、誠(chéng)信B)公開、公平、公正C)公平、公正、誠(chéng)信D)公開、公正、誠(chéng)信[單選題]12.目前我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金能夠進(jìn)行投資的金融工具主要包括（）。A)股票B)可轉(zhuǎn)換債券C)剩余期限超過397天的債券D)剩余期限在397天以內(nèi)（含397天）的資產(chǎn)支持證券[單選題]13.在對(duì)基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評(píng)價(jià)前，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)開展下列工作（）。Ⅰ．執(zhí)行基金投資人身份認(rèn)證程序Ⅱ．核查基金投資人的投資資格Ⅲ．切實(shí)履行反洗錢等法律義務(wù)Ⅳ．評(píng)價(jià)基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力A)ⅠB)Ⅰ、ⅡC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]14.下列選項(xiàng)不屬于投資者權(quán)益保護(hù)重要手段的是（）。A)良好的投資者教育B)健全投資者適當(dāng)性制度C)加強(qiáng)公司治理D)提升投資者學(xué)歷水平[單選題]15.關(guān)于GIPS收益率計(jì)算的規(guī)定，表述錯(cuò)誤的是A)在計(jì)算收益時(shí)，必須計(jì)入投資組合中持有的現(xiàn)金及現(xiàn)金等價(jià)物的收益B)自2010年1月1日起，投資管理機(jī)構(gòu)必須至少每月一次計(jì)算組合群收益，并使用個(gè)別投資組合的收益以資產(chǎn)加權(quán)計(jì)算C)投資組合的收益需采用反映期初價(jià)值及對(duì)外現(xiàn)金流的方法D)必須采用已實(shí)現(xiàn)收益率，既包括所有已實(shí)現(xiàn)的回報(bào)以及損失并加入收入[單選題]16.資本市場(chǎng)是融資期限在()的金融市場(chǎng)。A)半年以內(nèi)B)1年以內(nèi)C)1年以上D)3年以上[單選題]17.下列哪種情況下，監(jiān)事會(huì)沒有代表公司的權(quán)利？（）A)公司更換主要領(lǐng)導(dǎo)人時(shí)B)公司與董事間發(fā)生訴訟時(shí)C)董事自己或他人與本公司有交涉時(shí)D)監(jiān)事調(diào)查公司業(yè)務(wù)及財(cái)務(wù)狀況，審核賬冊(cè)報(bào)表時(shí)[單選題]18.ETF申購(gòu)和贖回清單中的現(xiàn)金替代包括（）。Ⅰ必須現(xiàn)金替代Ⅱ現(xiàn)金替代保證Ⅲ可以現(xiàn)金替代Ⅳ禁止現(xiàn)金替代A)Ⅰ、ⅡB)Ⅱ、ⅣC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]19.在各種基金類型中，()的資產(chǎn)規(guī)模和數(shù)目都具有優(yōu)勢(shì)。A)股票基金B(yǎng))債券基金C)收入基金D)貨幣市場(chǎng)基金[單選題]20.基金公司在設(shè)置業(yè)務(wù)體系和組織架構(gòu)時(shí)，要體現(xiàn)的原則不包括()。A)相互制約和不相容職責(zé)分離原則B)授權(quán)清晰原則C)適時(shí)性原則D)及時(shí)性原則[單選題]21.()是指合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗。A)協(xié)調(diào)性原則B)客觀性原則C)規(guī)范性原則D)專業(yè)性原則[單選題]22.在風(fēng)險(xiǎn)管理中，基金公司應(yīng)該（）以推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)滲入公司的每一項(xiàng)業(yè)務(wù)和文化中。Ⅰ．加強(qiáng)對(duì)全體員工對(duì)法律法規(guī)和公司規(guī)章制度的學(xué)習(xí)Ⅱ．增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)管理規(guī)定Ⅲ．做到自上而下全員參與Ⅳ．將風(fēng)險(xiǎn)管理納入各部門和所有員工年度績(jī)效考核范圍A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]23.下列有關(guān)封閉式基金賬戶的表述，不正確的是()。A)投資者買賣封閉式基金必須開立滬、深證券賬戶或滬、深基金賬戶及資金賬戶B)每位投資者只能開設(shè)和使用一個(gè)資金賬戶，并只能對(duì)應(yīng)一個(gè)股票賬戶或基金賬戶C)每個(gè)有效證件可以開設(shè)多個(gè)基金賬戶，已開設(shè)證券賬戶的可以重復(fù)開設(shè)基金賬戶D)基金賬戶只能用于基金、國(guó)債及其他債券的認(rèn)購(gòu)及交易[單選題]24.下列關(guān)于全球證券投資基金的發(fā)展趨勢(shì)與特點(diǎn)，表述不正確的是（）。A)開放式基金成為證券投資基金的主流產(chǎn)品B)基金行業(yè)分散趨勢(shì)突出C)美國(guó)占據(jù)主導(dǎo)地位，其他國(guó)家和地區(qū)發(fā)展迅猛D)基金資產(chǎn)的資金來(lái)源發(fā)生了重大變化[單選題]25.基金公司內(nèi)控制度包含下列基本管理制度（）。Ⅰ．風(fēng)險(xiǎn)控制制度和投資管理制度Ⅱ．基金會(huì)計(jì)制度和信息披露制度Ⅲ．監(jiān)察稽核制度和公司財(cái)務(wù)制度Ⅳ．資料檔案管理制度和信息技術(shù)管理制度A)ⅠB)Ⅰ、ⅡC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]26.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保存交易時(shí)段客戶交易區(qū)的監(jiān)控錄像資料，保存期限不得少于（）個(gè)月。A)1B)3C)5D)6[單選題]27.良好的職業(yè)道德風(fēng)尚包括（）。A)為客戶服務(wù)B)對(duì)單位負(fù)責(zé)C)為行業(yè)爭(zhēng)光D)以上全部[單選題]28.守法合規(guī)的目的是避免基金從業(yè)人員（）。A)實(shí)施違法違規(guī)行為B)參與違法違規(guī)行為C)為他人違法違規(guī)的行為提供幫助D)以上都是[單選題]29.（）不能申請(qǐng)從事基金代理銷售的機(jī)構(gòu)。A)證券公司B)保險(xiǎn)公司C)商業(yè)銀行D)財(cái)務(wù)公司[單選題]30.依據(jù)有關(guān)規(guī)定，基金托管人應(yīng)履行的職責(zé)不包括（）。A)安全保管基金財(cái)產(chǎn)B)辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)C)對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見D)辦理基金備案手續(xù)[單選題]31.（）是我國(guó)基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的職責(zé)。A)建立并管理投資者基金份額賬戶B)向托管人下達(dá)投資指令C)向管理人下達(dá)投資指令D)提供基金投資咨詢[單選題]32.基金管理人合規(guī)文化建設(shè)的主要內(nèi)容是()。Ⅰ.管理層對(duì)合規(guī)文化建設(shè)工作足夠重視Ⅱ.加強(qiáng)合規(guī)管理部門與業(yè)務(wù)部門之間的信息交流和資源共享Ⅲ.有效落實(shí)合規(guī)考核機(jī)制Ⅳ.積極推行全員合規(guī)理念A(yù))ⅠB)Ⅰ、ⅡC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]33.基金管理人的合規(guī)審核包含的程序不包括()。A)制定合規(guī)審核機(jī)制B)合規(guī)審核調(diào)查C)合規(guī)審核后續(xù)完善D)合規(guī)審核評(píng)價(jià)[單選題]34.應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定進(jìn)行注冊(cè)或者備案的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)有（）。Ⅰ．為公募基金提供投資顧問服務(wù)的機(jī)構(gòu)Ⅱ．為公募基金提供了銷售服務(wù)的機(jī)構(gòu)Ⅲ．為公募基金提供估值服務(wù)的機(jī)構(gòu)A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、ⅡC)Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅲ[單選題]35.督察長(zhǎng)監(jiān)督檢查公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注的事項(xiàng)不包括()。A)公司是否按照法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定制定和修改各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)章制度及業(yè)務(wù)操作流程B)公司是否對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)制定和實(shí)施相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制制度C)公司員工是否嚴(yán)格有效執(zhí)行公司規(guī)章制度D)公司資產(chǎn)是否安全完整，是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔(dān)保、凍結(jié)等情況[單選題]36.從內(nèi)部控制的目標(biāo)來(lái)看，內(nèi)部控制系統(tǒng)必須與（）相聯(lián)系。A)經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)的發(fā)展與完善B)確保信息收集、處理和報(bào)告正確性的控制C)法律法規(guī)的頒布及實(shí)施D)公司規(guī)章制度的制定與實(shí)施[單選題]37.關(guān)于基金托管人的信息披露，以下表述正確的是（）。A)基金擬在證券交易所上市的，托管人向證券交易所提交申請(qǐng)材料并予以公告B)基金管理人職責(zé)終止時(shí)，基金托管人應(yīng)聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告C)在基金份額發(fā)售的3日前，將基金合同、托管協(xié)議登載在托管人網(wǎng)站上D)當(dāng)媒體報(bào)道的消息可能導(dǎo)致基金份額發(fā)生重大波動(dòng)的，托管人應(yīng)當(dāng)予以公告[單選題]38.基金財(cái)產(chǎn)的保管由獨(dú)立于基金管理人的（）負(fù)責(zé)。A)基金托管人B)基金咨詢機(jī)構(gòu)C)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)D)基金投資人[單選題]39.根據(jù)基金的資金來(lái)源和用途的不同，可以將基金分為().A)離岸基金和在岸基金B(yǎng))債券基金和股票基金C)封閉式基金和開放式基金D)契約型基金和公司型基金[單選題]40.下列關(guān)于封閉式基金募集的陳述，不正確的是()。A)我國(guó)封閉式基金的募集期限一般為3個(gè)月B)封閉式基金募集期限自基金份額發(fā)售之日次日起計(jì)算C)我國(guó)封閉式基金的發(fā)售價(jià)格一般采用1元基金份額面值加計(jì)0.0l元發(fā)售費(fèi)用的方式加以確定D)封閉式基金在基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用[單選題]41.以下屬于基金運(yùn)作披露的信息是()A)基金年度報(bào)告B)上市交易公告書C)基金凈值公告D)基金資產(chǎn)凈值和份額凈值公告[單選題]42.下列哪項(xiàng)不屬于我國(guó)基金監(jiān)管的目標(biāo)。（）A)保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益B)吸引國(guó)外投資者C)規(guī)范證券投資基金活動(dòng)D)促進(jìn)證券投資基金和資本市場(chǎng)的健康發(fā)展[單選題]43.合規(guī)管理部門的基本職責(zé)不包括（）。A)持續(xù)關(guān)注法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的最新發(fā)展，正確理解法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的規(guī)定及其精神，準(zhǔn)確把握法律、規(guī)則和準(zhǔn)則對(duì)基金經(jīng)營(yíng)的影響，及時(shí)為高級(jí)管理層提供合規(guī)建議B)實(shí)施充分且有代表性的壓力評(píng)估和測(cè)試C)制定并執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)為本的合規(guī)管理計(jì)劃，包括特定政策和程序的實(shí)施與評(píng)價(jià)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、合規(guī)性測(cè)試、合規(guī)培訓(xùn)與教育等D)審核評(píng)價(jià)基金管理人各項(xiàng)政策、程序和操作指南的合規(guī)性，組織、協(xié)調(diào)和督促各業(yè)務(wù)條線和內(nèi)部控制部門對(duì)各項(xiàng)政策、程序和操作指南進(jìn)行梳理和修訂[單選題]44.基金的（）是指在基金募集期內(nèi)，投資者購(gòu)買基金份額的行為。A)認(rèn)購(gòu)B)申購(gòu)C)申請(qǐng)D)登記[單選題]45.貨幣型基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)一般為（）。A)0B)1%-1.5%C)1%D)1%以下[單選題]46.基金募集期限一般不得超過（）個(gè)月。A)3B)6C)9D)12[單選題]47.在銷售人員方面，（）方式是通過基金公司直屬的銷售隊(duì)伍進(jìn)行基金銷售，專業(yè)性強(qiáng)。A)代銷B)直銷C)包銷D)承銷[單選題]48.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)由總經(jīng)理、督察長(zhǎng)、各部門負(fù)責(zé)人等組成，主要職責(zé)包括（）。Ⅰ負(fù)責(zé)對(duì)公司運(yùn)作的整體風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制Ⅱ?qū)彾ü緝?nèi)部控制制度并監(jiān)督執(zhí)行的有效性Ⅲ聽取基金投資運(yùn)作報(bào)告和評(píng)估基金資產(chǎn)運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)并做出決定Ⅳ對(duì)公司運(yùn)作中存在的風(fēng)險(xiǎn)問題和隱患進(jìn)行研究并做出控制決策A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ[單選題]49.我國(guó)市場(chǎng)上出現(xiàn)的公募另類投資基金不包括()。A)商品基金B(yǎng))上市股權(quán)基金C)非上市股權(quán)基金D)房地產(chǎn)基金[單選題]50.我國(guó)基金信息披露的重大性標(biāo)準(zhǔn)是指()。A)影響證券市場(chǎng)價(jià)格標(biāo)準(zhǔn)B)影響投資者決策標(biāo)準(zhǔn)或影響證券市場(chǎng)價(jià)格準(zhǔn)準(zhǔn)C)影響投資者決策標(biāo)準(zhǔn)D)以上均不正確[單選題]51.基金管理人整改后，符合有關(guān)要求的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起（）日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。A)3B)5C)10D)15[單選題]52.督察長(zhǎng)應(yīng)該定期或不定期地向（）報(bào)告工作情況。A)全體董事B)總經(jīng)理C)全體監(jiān)事D)合規(guī)管理部門[單選題]53.在ETF的招募說明書中，需明確投資者認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回基金份額涉及的()A)證券價(jià)格B)資金金額C)現(xiàn)金替代比例D)對(duì)價(jià)種類[單選題]54.(2017年)與傳統(tǒng)的指數(shù)基金相比，關(guān)于上市交易型開放式指數(shù)基金（ETF）的優(yōu)勢(shì)，下列表述錯(cuò)誤的是（）。A)管理費(fèi)用更低，交易成本更低B)無(wú)套利機(jī)會(huì)，相對(duì)更加公平C)跟蹤某一標(biāo)的市場(chǎng)指數(shù)，復(fù)制效果好D)買賣更方便，可以在交易日隨時(shí)進(jìn)行買賣[單選題]55.開展審慎調(diào)查應(yīng)當(dāng)優(yōu)先根據(jù)被調(diào)查方（）信息進(jìn)行。A)歷史B)公開披露C)內(nèi)幕D)財(cái)務(wù)[單選題]56.若發(fā)現(xiàn)重大的合規(guī)政策問題，管理層必須立即向()匯報(bào)。A)監(jiān)事會(huì)B)股東大會(huì)C)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)D)董事會(huì)[單選題]57.基金公司直銷具有下列（）特點(diǎn)。Ⅰ．僅銷售一家基金公司的產(chǎn)品Ⅱ．銷售隊(duì)伍專業(yè)性強(qiáng)Ⅲ．銷售網(wǎng)絡(luò)推廣效果有限Ⅳ．易于提高客戶忠誠(chéng)度A)ⅠB)Ⅰ、ⅡC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]58.證券投資基金的參與主體包括（）。A)基金當(dāng)事人B)基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)C)基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織D)以上都是[單選題]59.（）為投資者提供了一種在不同資產(chǎn)類別之間進(jìn)行靈活配置的投資工具，比較適合較為保守的投資者。A)股票基金B(yǎng))債券基金C)貨幣市場(chǎng)基金D)混合基金[單選題]60.下列關(guān)于投資者保護(hù)工作，下列說法不正確的是（）。A)中國(guó)證券投資者的交易行為有許多非理性的特征B)加強(qiáng)我國(guó)證券市場(chǎng)投資者保護(hù)工作是保護(hù)我國(guó)證券市場(chǎng)投資者利益的需要C)中國(guó)證券投資者并不具有在美國(guó)等成熟證券市場(chǎng)上個(gè)體證券投資者所表現(xiàn)出的非理性心理偏差D)構(gòu)建我國(guó)證券市場(chǎng)投資者教育體系的目標(biāo)，就是要培育我國(guó)投資者的理性投資理念，克服原有過度的非理性投資行為[單選題]61.開放式基金申購(gòu)采用（）方式。若資金在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未（）到賬，則申購(gòu)不成功。A)全額繳款；全額B)部分繳款；全額C)全額繳款；半數(shù)D)部分繳款；半數(shù)[單選題]62.內(nèi)部控制制度的制定應(yīng)當(dāng)隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和公司經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)理念等內(nèi)外部環(huán)境的變化進(jìn)行及時(shí)的修改或完善，這體現(xiàn)了制定內(nèi)部控制制度的（）原則。A)審慎性B)全面性C)適時(shí)性D)合規(guī)性[單選題]63.貨幣市場(chǎng)基金可以投資的金融工具有（）。A)信用等級(jí)在AAA級(jí)以下的企業(yè)債券B)股票C)剩余期限在397天以內(nèi)（含397天）的債券D)可轉(zhuǎn)換債券[單選題]64.關(guān)于證券投資基金收益歸屬，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A)基金投資收益在扣除基金承擔(dān)的費(fèi)用后的盈余全部歸基金投資者所有B)基金投資收益依據(jù)投資者所持有的基金份額比例進(jìn)行分配C)基金投資收益依據(jù)投資管理人的投資業(yè)績(jī)按一定比例分配給基金管理人D)基金管理人只能按規(guī)定收取一定的管理費(fèi)，不參與基金收益分配[單選題]65.根據(jù)募集方式的不同，可以將基金分為()。A)在岸基金和離岸基金B(yǎng))公募基金和私募基金C)契約型基金和公司型基金D)股票基金、債券基金、混合基金和貨幣市場(chǎng)基金等[單選題]66.在（）募集資金可以進(jìn)行（）證券投資的機(jī)構(gòu)就被稱為合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者。A)境內(nèi)，境外B)境內(nèi)，境內(nèi)C)境外，境外D)境外，境內(nèi)[單選題]67.關(guān)于股權(quán)投資基金宣傳推介材料，以下表述正確的是()A)推介材料登載基金過往業(yè)績(jī)的，應(yīng)當(dāng)特別聲明基金的過往業(yè)績(jī)不預(yù)示其未來(lái)的業(yè)績(jī)B)推介材料登載管理人管理的其他股權(quán)投資基金的過往業(yè)績(jī)可以只是部分不連續(xù)的業(yè)績(jī)C)推介材料不能登載基金過往業(yè)績(jī)D)推介材料登載管理人管理的其他股權(quán)投資基金的過往業(yè)績(jī)表示對(duì)該只基金的業(yè)績(jī)構(gòu)成保證[單選題]68.監(jiān)事會(huì)可以依法行使下列哪些職權(quán)（）。Ⅰ.檢查公司的財(cái)務(wù)。Ⅱ.提議召開臨時(shí)股東會(huì)。Ⅲ.列席董事會(huì)會(huì)議。Ⅳ.公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。Ⅴ.對(duì)發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的董事和高級(jí)管理人員提出罷免的建議。A)Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.B)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.C)Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[單選題]69.當(dāng)單個(gè)交易日開放式基金的凈贖回申請(qǐng)超過基金總份額的（）時(shí)會(huì)產(chǎn)生巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)，投資人將可能無(wú)法及時(shí)贖回持有的全部基金份額。A)5%B)10%C)15%D)20%[單選題]70.風(fēng)險(xiǎn)管理的主要環(huán)節(jié)不包括（）A)風(fēng)險(xiǎn)控制B)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估C)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)D)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告和監(jiān)控[單選題]71.下列（）不符合基金銷售從業(yè)人員應(yīng)具有的條件。A)取得基金從業(yè)資格B)由所在機(jī)構(gòu)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記C)具有相關(guān)的基金從業(yè)經(jīng)驗(yàn)D)經(jīng)基金管理人或者基金銷售機(jī)構(gòu)聘任[單選題]72.籌集資金的公司或政府機(jī)構(gòu)將其新發(fā)行的股票和債券等證券銷售給最初購(gòu)買者的金融市場(chǎng)是（）。A)一級(jí)市場(chǎng)B)二級(jí)市場(chǎng)C)三級(jí)市場(chǎng)D)四級(jí)市場(chǎng)[單選題]73.甲公司的股票上市文件公告以后，一些投資者提出質(zhì)疑。下列哪些質(zhì)疑有法律根據(jù)?()Ⅰ公告文件披露了最大的10名股東的名單，但沒有說明他們的持股數(shù)額;Ⅱ公告文件披露了董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的簡(jiǎn)歷，但沒有說明他們持有本公司股票、債券的情況;Ⅲ公告文件披露了最近三年的盈利情況，但沒有報(bào)告公司未來(lái)三年的盈利預(yù)測(cè);Ⅳ公告文件提供了股東大會(huì)的申請(qǐng)上市決議，但沒有提供主要債權(quán)人的同意書A)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅱ.ⅣC)Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ[單選題]74.某商業(yè)銀行擬申請(qǐng)基金托管人資格，其應(yīng)具備條件（）。A)基金管理人出具委托其托管的委托涵B)基金托管人出具委托其托管的委托涵C)具備安全保管基金全部資產(chǎn)的條件D)該商業(yè)銀行向監(jiān)管機(jī)構(gòu)出具有托管能力的保證函[單選題]75.基金托管人有下列（）情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)可以取消其基金托管資格。A)違反《證券投資基金法》規(guī)定，情節(jié)不嚴(yán)重的B)連續(xù)2年沒有開展基金托管業(yè)務(wù)的C)連續(xù)3年沒有開展基金托管業(yè)務(wù)的D)使托管基金財(cái)產(chǎn)遭受損失的[單選題]76.（）也稱為?結(jié)構(gòu)性的早期干預(yù)和解決方案?。A)依法監(jiān)管B)審慎監(jiān)管C)適度監(jiān)管D)高效監(jiān)管[單選題]77.(2016年)從投資者教育工作形式的時(shí)空角度看，基金公司組織的專題討論會(huì)屬于（）的投資者教育工作。A)現(xiàn)場(chǎng)形式B)非現(xiàn)場(chǎng)形式C)電子形式D)紙質(zhì)形式[單選題]78.（）原稱保本基金，是指通過一定的保本投資策略進(jìn)行運(yùn)作，同時(shí)引入保本保障機(jī)制，以保證基金份額持有人在保本周期到期時(shí)，可以獲得投資本金保證的基金。A)策略投資基金B(yǎng))保本投資基金C)保險(xiǎn)投資基金D)避險(xiǎn)策略基金[單選題]79.在有效市場(chǎng)中，下列說法不正確的是()。A)在一個(gè)有效的市場(chǎng)上，將不會(huì)存在證券價(jià)格被高估或被低估的情況，投資者將不可能根據(jù)已知信息獲利B)市場(chǎng)的有效性可分為兩種形式：弱勢(shì)有效市場(chǎng)和強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)C)弱勢(shì)有效市場(chǎng)認(rèn)為當(dāng)前的股票價(jià)格已經(jīng)充分反映了全部歷史價(jià)格信息和交易信息D)如果市場(chǎng)是弱勢(shì)有效的，那么投資分析中的技術(shù)分析方法將不再有效[單選題]80.另類投資基金的投資對(duì)象包括()。Ⅰ.股票、債券Ⅱ.黃金、藝術(shù)品Ⅲ.房地產(chǎn)、證券化資產(chǎn)Ⅳ.大宗商品、對(duì)沖基金A)Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.ⅣD)Ⅰ.Ⅳ[單選題]81.(2017年)某投資者投資10萬(wàn)份場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)LOF基金，假設(shè)管理人規(guī)定的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1％，基金份額面值為1元，則投資者應(yīng)繳納金額為（）萬(wàn)元。A)10B)9．9C)10．1D)9[單選題]82.基金管理人應(yīng)當(dāng)設(shè)立監(jiān)察稽核部門，對(duì)()負(fù)責(zé)，開展監(jiān)察稽核工作。A)董事會(huì)B)股東大會(huì)C)公司經(jīng)營(yíng)層D)總經(jīng)理[單選題]83.根據(jù)法規(guī)要求，投資者分為（）。A)個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者B)普通投資者和專業(yè)投資者C)單一投資者和復(fù)合投資者D)普通投資者和特殊投資者[單選題]84.股票的賬面價(jià)值是指()。A)發(fā)行價(jià)格B)在二級(jí)市場(chǎng)上交易的價(jià)格C)股票票面上標(biāo)明的價(jià)格D)每股所代表的實(shí)際資產(chǎn)[單選題]85.()應(yīng)保證基金年度報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性與完整性，并就其保證承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。A)基金管理人B)基金管理人及其董事C)基金托管人D)代銷機(jī)構(gòu)[單選題]86.下列關(guān)于我國(guó)基金銷售機(jī)構(gòu)在渠道策略方面，說法錯(cuò)誤的是（）。A)銷售渠道比較單一B)營(yíng)銷成本較高C)以基金公司直銷為主D)以銀行和券商代銷為主[單選題]87.連續(xù)（）年沒有開展基金托管業(yè)務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)可以取消其基金托管資格。A)3B)1C)2D)0.5[單選題]88.()，基金業(yè)協(xié)會(huì)頒布了《基金從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為自律準(zhǔn)則》。A)2014年12月15日B)2014年12月5日C)2013年12月15日D)2014年10月15日[單選題]89.基金管理人的信息披露事項(xiàng)不涉及到下面（）環(huán)節(jié)。A)基金上市交易B)基金募集C)基金投資運(yùn)作D)總值披露[單選題]90.(2017年)根據(jù)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)2013年的調(diào)查，我國(guó)基金投資者個(gè)人有效賬戶占有效總賬戶的90％以上，這說明了（）。A)個(gè)人投資者直接參與投資是證券市場(chǎng)穩(wěn)定的基礎(chǔ)B)證券投資基金已成為個(gè)人投資者的主要投資渠道C)證券投資基金作為一種直接投資工具，受到了廣大個(gè)人投資者的喜愛D)證券投資基金為個(gè)人投資者拓寬了投資渠道[單選題]91.政府監(jiān)管較之基金行業(yè)自律、基金機(jī)構(gòu)內(nèi)控以及社會(huì)力量監(jiān)督具有的特征不包括下列中的（）。A)監(jiān)管對(duì)象具有廣泛性B)監(jiān)管活動(dòng)具有自覺性C)監(jiān)管主體及其權(quán)限具有法定性D)監(jiān)管時(shí)間具有連續(xù)性[單選題]92.保本基金的最大特點(diǎn)是其招募說明書中明確引入（）。A)基金的運(yùn)作方式B)保本策略C)保本保障機(jī)制D)資產(chǎn)配置方式[單選題]93.基金銷售機(jī)構(gòu)向基金投資人推介基金產(chǎn)品的重要依據(jù)是（）。A)基金管理人的風(fēng)險(xiǎn)控制能力B)基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果C)基金經(jīng)理的過往業(yè)績(jī)D)基金銷售機(jī)構(gòu)的營(yíng)銷計(jì)劃[單選題]94.封閉式基金的交易價(jià)格主要受（）的影響。A)投資基金規(guī)模大小B)上市公司質(zhì)量C)二級(jí)市場(chǎng)供求關(guān)系D)投資時(shí)間長(zhǎng)短[單選題]95.基金管理人除依法取得報(bào)酬外，應(yīng)當(dāng)履行忠實(shí)義務(wù)，以下選項(xiàng)中，違背了忠實(shí)義務(wù)的是()。Ⅰ利用基金財(cái)產(chǎn)為自己謀取利益Ⅱ?qū)⒒鹭?cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)為其固有財(cái)產(chǎn)Ⅲ將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資Ⅳ公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)A)Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、ⅡD)Ⅲ、Ⅳ[單選題]96.合規(guī)管理部門應(yīng)在督察長(zhǎng)的管理下協(xié)助高級(jí)管理層有效識(shí)別和管理所面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，履行的職責(zé)不包括（）。A)制定并執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)為本的合規(guī)管理計(jì)劃，包括特定政策和程序的實(shí)施與評(píng)價(jià)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、合規(guī)性測(cè)試、合規(guī)培訓(xùn)與教育等B)組織制定合規(guī)管理程序以及合規(guī)手冊(cè)、員工行為準(zhǔn)則等合規(guī)指南，并評(píng)估合規(guī)管理程序和合規(guī)指南的適當(dāng)性，為員工恰當(dāng)執(zhí)行法律、規(guī)則和準(zhǔn)則提供指導(dǎo)C)協(xié)助相關(guān)培訓(xùn)和教育部門對(duì)員工進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)，包括新員工的合規(guī)培訓(xùn)，以及所有員工的定期合規(guī)培訓(xùn)，并成為員工咨詢有關(guān)合規(guī)問題的內(nèi)部聯(lián)絡(luò)部門D)審核評(píng)價(jià)基金托管人各項(xiàng)政策、程序和操作指南的合規(guī)性，組織、協(xié)調(diào)和督促各業(yè)務(wù)條線和內(nèi)部控制部門對(duì)各項(xiàng)政策、程序和操作指南進(jìn)行梳理和修訂，確保各項(xiàng)政策、程序和操作指南符合法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的要求[單選題]97.銷售機(jī)構(gòu)要保持長(zhǎng)時(shí)間的、持續(xù)的服務(wù)來(lái)滿足客戶需求，這屬于基金客戶服務(wù)的（）特點(diǎn)。A)專業(yè)性B)時(shí)效性C)持續(xù)性D)規(guī)范性[單選題]98.以下關(guān)于基金營(yíng)理公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度的表述中，不正確的是（）A)內(nèi)部控制制度主要由內(nèi)部控制大綱、基金管理制度、部門業(yè)務(wù)規(guī)章、業(yè)務(wù)操作手冊(cè)等部分組成B)應(yīng)當(dāng)遵循健全性、有效性、獨(dú)立性、相互制約、成本效益、及時(shí)性等原則C)包括內(nèi)部控制機(jī)制和內(nèi)部控制制度兩個(gè)方面D)內(nèi)部控制制度應(yīng)合法合規(guī)[單選題]99.（）是指對(duì)投資額較大的個(gè)人投資者與機(jī)構(gòu)投資者提供的個(gè)性化服務(wù)。A)電子信箱B)互聯(lián)網(wǎng)C)專人服務(wù)D)電話服務(wù)中心[單選題]100.下列不屬于封閉式基金的認(rèn)購(gòu)特點(diǎn)的是（）A)只能網(wǎng)上發(fā)售B)按1元進(jìn)行認(rèn)購(gòu)C)以份額為單位進(jìn)行認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)D)可以向機(jī)構(gòu)發(fā)售基金份額[單選題]101.（）由公司全體股東組成，為公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。A)董事會(huì)B)股東會(huì)C)監(jiān)事會(huì)D)投資決策委員會(huì)[單選題]102.關(guān)于證券投資基金投資收益的歸屬，下列說法錯(cuò)誤的是()。A)基金投資收益在扣除基金承擔(dān)的費(fèi)用后的盈余全部歸基金投資者所有B)基金管理人只能按規(guī)定收取一定的管理費(fèi)，不參與基金收益分配C)基金投資收益依據(jù)投資者所持有的基金份額比例進(jìn)行分配D)基金投資收益依據(jù)投資管理人的投資業(yè)績(jī)按一定比例分配給基金管理人[單選題]103.以下關(guān)于LOF交易規(guī)則的表述，不正確的是()。A)買入申報(bào)數(shù)量為100份或其整數(shù)倍B)漲跌幅限制為5%C)上市首日的開盤參考價(jià)為前一交易日基金份額凈值D)T日買入基金份額自T+1日起即可在深圳證券交易所賣出[單選題]104.下列選項(xiàng)不屬于專業(yè)投資者的是（）A)具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的高管人員B)依法設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)C)獲得職業(yè)資格認(rèn)證的從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師和律師D)金融資產(chǎn)不低于100萬(wàn)元的個(gè)人[單選題]105.經(jīng)中國(guó)人民銀行總行批準(zhǔn)的國(guó)內(nèi)第一家投資基金是()。A)天驥基金B(yǎng))淄博基金C)基金開元D)基金金泰[單選題]106.安全墊是風(fēng)險(xiǎn)投資可承受的（）損失限額。A)最低B)最高C)最小D)最優(yōu)[單選題]107.關(guān)于債券基金與債券的區(qū)別，以下錯(cuò)誤的是()。A)債券基金的收益不如債券利息固定B)債券基金的收益比單個(gè)債券的收益率更難預(yù)測(cè)C)債券基金投資風(fēng)險(xiǎn)較小D)債券基金沒有平均到期日[單選題]108.基金合同特別約定的事項(xiàng)不包括（）。A)基金運(yùn)作方式B)基金當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)C)基金持有人大會(huì)的召集、議事及表決的程序和規(guī)則D)基金合同終止的事由、程序及基金財(cái)產(chǎn)的清算方式[單選題]109.（）屬于基金職業(yè)道德教育的主要內(nèi)容。A)提升基金職業(yè)道德素養(yǎng)B)參加基金職業(yè)道德實(shí)踐C)領(lǐng)會(huì)基金職業(yè)道德規(guī)范D)灌輸基金職業(yè)道德規(guī)范[單選題]110.基金管理人的()負(fù)責(zé)貫徹執(zhí)行合規(guī)政策。A)督察長(zhǎng)B)監(jiān)事會(huì)C)經(jīng)理層D)合規(guī)管理部門[單選題]111.基金管理人合規(guī)部門的合規(guī)檢查包括（）。Ⅰ.重大關(guān)聯(lián)交易的執(zhí)行情況Ⅱ.公司是否獨(dú)立運(yùn)作Ⅲ.基金公司投資決策的依據(jù)，以及公司的規(guī)定和投資決策流程是否有被突破Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)管理制度是否涵蓋了不同風(fēng)險(xiǎn)控制環(huán)節(jié)Ⅴ.公平交易制度建設(shè)及執(zhí)行情況?A)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB)Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤC)Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[單選題]112.下列屬于保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的是()。A)企業(yè)年金B(yǎng))公募基金資產(chǎn)管理計(jì)劃C)銀行理財(cái)產(chǎn)品D)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃[單選題]113.董事會(huì)履行的合規(guī)管理職責(zé)包括()。Ⅰ.審議批準(zhǔn)合規(guī)管理的基本制度Ⅱ.審議批準(zhǔn)公司年度合規(guī)報(bào)告Ⅲ.審議批準(zhǔn)公司年度財(cái)務(wù)報(bào)告的合法性Ⅳ.決定合規(guī)負(fù)責(zé)人的聘任、解聘、考核及薪酬事項(xiàng)A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅲ、Ⅳ[單選題]114.一般認(rèn)為，世界上最早的證券投資基金即英國(guó)的?海外及殖民地政府信托基金?，產(chǎn)生于（）年。A)1420B)1768C)1686D)1868[單選題]115.基金客戶個(gè)性化服務(wù)包括（）。A)做好客戶的動(dòng)態(tài)分析B)做好客戶的參謀C)通過加強(qiáng)客戶溝通了解客戶深度需求D)以上都是[單選題]116.基金宣傳推介材料所指的廣告是（）。A)戶外廣告B)報(bào)眼及報(bào)花廣告C)公共網(wǎng)站鏈接廣告D)以上都是[單選題]117.對(duì)證券投資基金分類有助于（）。Ⅰ．投資者對(duì)各種基金風(fēng)險(xiǎn)收益特征的把握Ⅱ．基金管理公司公平合理比較基金業(yè)績(jī)Ⅲ．基金研究評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金評(píng)級(jí)Ⅳ．監(jiān)管部門實(shí)施分類監(jiān)管A)ⅠB)Ⅰ、ⅡC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]118.以下關(guān)于封閉式基金和開放式基金的說法，不正確的是（）。A)根據(jù)募集方式不同，可將基金分為封閉式基金和開放式基金B(yǎng))封閉式在基金合同期限內(nèi)，基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回C)封閉式基金和開放式基金的交易場(chǎng)所不同D)封閉式基金的價(jià)格由市場(chǎng)供求關(guān)系決定[單選題]119.（）有權(quán)對(duì)基金管理人的投資行為進(jìn)行監(jiān)督。A)律師事務(wù)所B)基金托管人C)基金代理銷售機(jī)構(gòu)D)會(huì)計(jì)師事務(wù)所[單選題]120.（）是中國(guó)證監(jiān)會(huì)的內(nèi)部組成部門，依照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)履行職責(zé)。A)各地方證監(jiān)局B)銀行業(yè)協(xié)會(huì)C)基金業(yè)協(xié)會(huì)D)證券業(yè)協(xié)會(huì)[單選題]121.（）是指在銷售基金產(chǎn)品或者服務(wù)的過程中，應(yīng)根據(jù)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力銷售不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的基金產(chǎn)品或者服務(wù)，把合適的基金產(chǎn)品或者服務(wù)銷售給合適的投資者。A)適當(dāng)性管理原則B)專業(yè)規(guī)范原則C)投資者利益優(yōu)先原則D)有效溝通原則[單選題]122.在營(yíng)銷成本方面，以（）方式銷售基金時(shí)，基金公司承擔(dān)固定成本，針對(duì)特定目標(biāo)客戶可以大幅降低營(yíng)銷成本。A)代銷B)直銷C)包銷D)承銷[單選題]123.關(guān)于道德的說法中，正確的是（）。A)縱觀歷史，人類道德幾乎沒有發(fā)生變化B)道德與經(jīng)濟(jì)發(fā)展無(wú)關(guān)，所謂道德觀念總是抽象的C)道德是處理人與社會(huì)之間關(guān)系的行為規(guī)范D)職業(yè)道德屬于基本道德規(guī)范[單選題]124.貨幣市場(chǎng)基金可以投資下列哪項(xiàng)金融工具（）A)可轉(zhuǎn)換債券B)現(xiàn)金C)信用等級(jí)AA+級(jí)以下的企業(yè)債券D)股票[單選題]125.不動(dòng)產(chǎn)投資不包括()。A)酒店投資B)高速公路投資C)商業(yè)房地產(chǎn)投資D)養(yǎng)老地產(chǎn)投資[單選題]126.某開放式基金某日的基金總份額為10億。下列屬于巨額贖回的是()。Ⅰ.當(dāng)日申購(gòu)申請(qǐng)5億，贖回申請(qǐng)3億，無(wú)轉(zhuǎn)入轉(zhuǎn)出申請(qǐng)Ⅱ.當(dāng)日申購(gòu)申請(qǐng)1億，贖回申請(qǐng)3億，轉(zhuǎn)入申請(qǐng)3億，轉(zhuǎn)出申請(qǐng)3億Ⅲ.當(dāng)日申購(gòu)申請(qǐng)4千萬(wàn)，贖回申請(qǐng)1億，轉(zhuǎn)入申請(qǐng)1億，轉(zhuǎn)出申請(qǐng)1億Ⅳ.當(dāng)日申購(gòu)申請(qǐng)2億，贖回申請(qǐng)4億，無(wú)轉(zhuǎn)入轉(zhuǎn)出申請(qǐng)A)Ⅲ、ⅣB)Ⅱ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ[單選題]127.以下不屬于基金信息披露禁止行為的是()。A)基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)確保應(yīng)予披露的基金信息在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定時(shí)間內(nèi)披露B)虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏C)詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)D)對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)[單選題]128.私募基金產(chǎn)品的投資者，其風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果有效期（）。A)不超過1年B)不超過2年C)不超過3年D)不超過4年[單選題]129.獨(dú)立第三方銷售公司代銷基金具有下列（）特點(diǎn)。Ⅰ．與國(guó)外成熟的體系有一定差距Ⅱ．各類第三方銷售機(jī)構(gòu)之間存在較大差距Ⅲ．銷售各種基金產(chǎn)品Ⅳ．客戶可得到相對(duì)客觀的信息和投資建議及優(yōu)質(zhì)服務(wù)A)ⅠB)Ⅰ、ⅡC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]130.按照不同的交易標(biāo)的物，金融市場(chǎng)分為（）。Ⅰ票據(jù)市場(chǎng)Ⅱ證券市場(chǎng)Ⅲ衍生工具市場(chǎng)Ⅳ黃金市場(chǎng)A)Ⅰ、ⅡB)Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]131.基金銷售適用性的內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)包括()。Ⅰ.對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法Ⅱ.對(duì)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等內(nèi)容進(jìn)行設(shè)置，對(duì)基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的方式和方法Ⅲ.對(duì)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評(píng)估的方式和方法Ⅳ.對(duì)基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)行匹配的方法A)Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ[單選題]132.我國(guó)封閉式基金在達(dá)成交易后，二級(jí)市場(chǎng)交易份額和股份的交割是在（）日，資金交刻是在（）日完成。A)T+1；T+1B)T+1；T+0C)T+0；T+0D)T+0；T+1[單選題]133.根據(jù)我國(guó)相關(guān)法律規(guī)定，我國(guó)金融監(jiān)管采取的是銀行業(yè)、證券業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)（）的模式。A)統(tǒng)一監(jiān)管B)集中監(jiān)管C)宏觀監(jiān)管D)分業(yè)監(jiān)管[單選題]134.（）以日常經(jīng)營(yíng)中發(fā)生的事件和交易為對(duì)象，包括基金管理人的經(jīng)理層和監(jiān)管人員的活動(dòng)。A)行為監(jiān)控B)控制活動(dòng)C)內(nèi)部環(huán)境D)事項(xiàng)識(shí)別[單選題]135.ETF基金T日現(xiàn)金差額相關(guān)內(nèi)容應(yīng)在()的申購(gòu)、贖回清單中公告。A)T+2日B)T-1日C)T日D)T+1日[單選題]136.（）會(huì)導(dǎo)致ETF總份額的減少。A)風(fēng)險(xiǎn)套利B)溢價(jià)套利C)折價(jià)套利D)無(wú)風(fēng)險(xiǎn)套利[單選題]137.可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)不包括（）。A)基金份額持有人大會(huì)的召開B)更換基金管理人或托管人C)開放式基金發(fā)生巨額贖回且按期支付贖回款項(xiàng)D)延長(zhǎng)基金合同期限[單選題]138.開放式基金的發(fā)售由基金管理人辦理，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售前（）日公布招募說明書、基金合同和其他相關(guān)文件。A)3B)2C)4D)1[單選題]139.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金管理人進(jìn)行的現(xiàn)場(chǎng)檢查方式不包括（）。A)現(xiàn)場(chǎng)察看B)電話回訪C)聽取匯報(bào)D)查驗(yàn)資料[單選題]140.積極型的投資者一般會(huì)選擇（）。A)保本型基金B(yǎng))股票型基金C)貨幣市場(chǎng)基金D)債券型基金[單選題]141.市場(chǎng)參與者中，任何一只基金的遠(yuǎn)期交易凈買入總余額不得超過其基金資產(chǎn)凈值的()。A)[10%]B)[20%]C)[50%]D)[100%][單選題]142.對(duì)以往銷售的歷史數(shù)據(jù)進(jìn)行收集、評(píng)價(jià)、總結(jié)，針對(duì)擬銷售的目標(biāo)市場(chǎng)識(shí)別潛在客戶，找到有吸引力的市場(chǎng)機(jī)會(huì)屬于（）。A)基金客戶服務(wù)步驟B)基金客戶服務(wù)內(nèi)容C)基金客戶服務(wù)原則D)基金客戶服務(wù)意義[單選題]143.(2016年)隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的變化，屬于意識(shí)形態(tài)的道德也會(huì)發(fā)生相應(yīng)變化。這是道德（）的特征。A)約束性B)時(shí)代性C)繼承性D)具體性[單選題]144.申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)提交()名推薦人的書面推薦意見。A)1B)2C)3D)5[單選題]145.A公司進(jìn)行基金銷售時(shí)，推出名為?勝百八?的年終客戶大回饋活動(dòng)，該活動(dòng)宣傳資料中指出：?凡參加活動(dòng)并將活動(dòng)信息分享給好友，即可獲得相應(yīng)數(shù)量貨幣基金份額，投資者參加活動(dòng)的投資收益率最高檔可達(dá)到8．8%?。對(duì)此案例的評(píng)析，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A)最高可享8．8%年化收益為宣傳資料中的不當(dāng)用語(yǔ)B)根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》相關(guān)規(guī)定，該公司需改正其宣傳資料C)基金宣傳推介材料不得違規(guī)承諾收益或承擔(dān)損失D)A公司違反了宣傳推介材料關(guān)于過往業(yè)績(jī)刊登的規(guī)范[單選題]146.(2016年)董事會(huì)對(duì)公司的合規(guī)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任，履行的合規(guī)職責(zé)不包括（）。A)審議批準(zhǔn)合規(guī)管理的基本制度B)審議批準(zhǔn)公司季度合規(guī)報(bào)告C)決定合規(guī)負(fù)責(zé)人的聘任、解聘及薪酬事項(xiàng)D)建立與合規(guī)負(fù)責(zé)人的直接溝通機(jī)制[單選題]147.在質(zhì)押式回購(gòu)期間，若發(fā)生質(zhì)押的債券派息，則對(duì)利息的處理方式為()。A)歸資金融入方所有B)歸資金融出方所有C)歸逆回購(gòu)方所有D)雙方可以協(xié)商確定利息的歸屬[單選題]148.在銷售策略方面，我國(guó)基金銷售的渠道以()為主。A)基金公司直銷B)銀行和券商代銷C)獨(dú)立第三方銷售公司D)互聯(lián)網(wǎng)金融渠道[單選題]149.基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變，并且可以在依法設(shè)立的證券交易所交易，但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的一種基金類型是()。A)開放式基金B(yǎng))封閉式基金C)對(duì)沖基金D)契約型基金[單選題]150.（）是現(xiàn)在金融體系的兩大運(yùn)作載體。A)金融市場(chǎng)和金融服務(wù)機(jī)構(gòu)B)基金市場(chǎng)和股票市場(chǎng)C)股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)D)期貨市場(chǎng)和股票市場(chǎng)[單選題]151.基金管理人進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)的具體內(nèi)容不包括（）。A)與基金行業(yè)有關(guān)的法律法規(guī)B)公司內(nèi)部的員工守則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合規(guī)制度C)案例警示教育D)先進(jìn)事跡激勵(lì)教育[單選題]152.（）不屬于基金公司的其他支持性部門。A)人力資源部B)財(cái)務(wù)部C)后臺(tái)運(yùn)營(yíng)部D)行政管理部[單選題]153.下列關(guān)于分級(jí)基金份額的表述，錯(cuò)誤的是（）。A)分開募集的分級(jí)基金，僅以子代碼上市交易，母基金既不上市也不申購(gòu)、贖回B)分級(jí)基金較普通基金復(fù)雜，風(fēng)險(xiǎn)更大C)登記在證券登記結(jié)算系統(tǒng)中的基金份額只能申請(qǐng)贖回D)自2012年起，合并募集的分級(jí)基金，單筆認(rèn)購(gòu)／申購(gòu)金額不得低于5萬(wàn)元[單選題]154.我國(guó)股票反映的是一種（）關(guān)系。A)所有權(quán)B)債務(wù)C)信托D)擔(dān)保[單選題]155.(2016年)（）是我國(guó)對(duì)證券投資基金的一種本土化創(chuàng)新。A)系列基金B(yǎng))ETFC)避險(xiǎn)策略基金D)LOF[單選題]156.關(guān)于開放式基金申購(gòu)費(fèi)用的收取，以下說法錯(cuò)誤的是（）。A)可以根據(jù)申購(gòu)金額不同分段設(shè)置費(fèi)率B)基金銷售機(jī)構(gòu)不得對(duì)基金銷售費(fèi)用實(shí)行優(yōu)惠C)可以采用在贖回時(shí)從贖回金額中扣除的方式D)可以根據(jù)投資人持有期限不同分段設(shè)置費(fèi)率[單選題]157.封閉式基金份額要達(dá)到上市交易的條件，基金募集金額不得低于人民幣（）。A)5000萬(wàn)元B)1億元C)2億元D)5億元[單選題]158.基金的重大事件不包括（）。A)基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤金額達(dá)基金份額凈值的0.1%B)延長(zhǎng)基金合同期限C)轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式D)更換董事長(zhǎng)、總經(jīng)理等高級(jí)管理人員[單選題]159.全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易的債券的估值，采用()提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值價(jià)格。A)基金管理公司B)基金托管人C)第三方估值機(jī)構(gòu)D)基金管理人[單選題]160.(2016年)辦理基金備案手續(xù)時(shí)應(yīng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送的信息不包括（）。A)主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別B)基金管理人的財(cái)務(wù)狀況C)基金合同D)采取委托管理方式的．應(yīng)當(dāng)報(bào)送委托管理協(xié)議[單選題]161.中國(guó)證監(jiān)會(huì)在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起()個(gè)月內(nèi)，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A)1B)2C)3D)5[單選題]162.當(dāng)就同一事項(xiàng)要求召開基金份額持有人大會(huì)時(shí)，代表基金份額（）以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集。A)5%B)10%C)15%D)20%[單選題]163.某投資人投資1萬(wàn)元申購(gòu)某開放式基金，申購(gòu)費(fèi)率為5%，假定申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值為05元，則其可得到的申購(gòu)份額為()份。A)9280.95B)9350.95C)9383.07D)9480.95[單選題]164.（）是指基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備與其執(zhí)業(yè)活動(dòng)相適應(yīng)的職業(yè)技能，應(yīng)當(dāng)具備從事相關(guān)活動(dòng)所必需的專業(yè)知識(shí)和技能，并保持和提高專業(yè)勝任能力，勤勉審慎開展業(yè)務(wù)，提高風(fēng)險(xiǎn)管理能力，不得做出任何與專業(yè)勝任能力相背離的行為。A)守法合規(guī)B)客戶至上C)專業(yè)審慎D)誠(chéng)實(shí)守信[單選題]165.商業(yè)秘密包括（）。Ⅰ．對(duì)證券市場(chǎng)的分析報(bào)告Ⅱ．對(duì)某一行業(yè)的研究報(bào)告Ⅲ．內(nèi)控制度Ⅳ．員工激勵(lì)機(jī)制A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]166.實(shí)際盈余大于預(yù)期盈余的股票在宣布盈余后價(jià)格仍會(huì)上漲，這種市場(chǎng)異?，F(xiàn)象是指()。A)日歷異常B)事件異常C)公司異常D)會(huì)計(jì)異常[單選題]167.?董事、監(jiān)事之外的所有員工不得在股東單位兼職?體現(xiàn)的是（）。A)業(yè)務(wù)與信息隔離原則B)公司獨(dú)立運(yùn)作原則C)公司的統(tǒng)一性和完整性原則D)經(jīng)營(yíng)運(yùn)作公開、透明原則[單選題]168.無(wú)需披露上市交易公告書的基金品種是()。A)上市開放式基金B(yǎng))封閉式基金C)開放式基金D)交易型開放式指數(shù)基金[單選題]169.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行下列（）義務(wù)。Ⅰ．向投資人充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ．向投資人銷售合適的基金產(chǎn)品Ⅲ．確保銷售結(jié)算資金安全Ⅳ．妥善保存登記數(shù)據(jù)A)ⅠB)Ⅰ、ⅡC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]170.丁先生投資2000000元認(rèn)購(gòu)A基金，該筆認(rèn)購(gòu)資金在A基金募集期間產(chǎn)生利息60元，A基金認(rèn)購(gòu)價(jià)格每份1元，認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1.5%，則丁先生可得到的認(rèn)購(gòu)份額為()份。A)1999940B)1970503.35C)2000060D)1970443.35[單選題]171.引起股價(jià)變動(dòng)的直接原因是()。A)市場(chǎng)利率B)景氣變動(dòng)C)公司的盈利水平D)供求關(guān)系的變化[單選題]172.誠(chéng)實(shí)守信規(guī)范要求基金從業(yè)人員不得進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，下列做法錯(cuò)誤的是。（）A)不得以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平，低于基金銷售成本銷售基金B(yǎng))采取抽獎(jiǎng)、回扣或者贈(zèng)送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷售基金C)尊重競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，不低毀、貶低或負(fù)面評(píng)價(jià)同業(yè)D)在相同的條件下，依靠專業(yè)水平和服務(wù)質(zhì)量開展競(jìng)爭(zhēng)[單選題]173.與股票、債券相比，證券投資基金是一種（）投資品種。A)高風(fēng)險(xiǎn)、高收益B)低風(fēng)險(xiǎn)、低收益C)風(fēng)險(xiǎn)適中、收益穩(wěn)健D)以上都不是[單選題]174.關(guān)于投資者教育基本原則的說法，正確的是（）。Ⅰ．應(yīng)有助于監(jiān)管者保護(hù)投資者Ⅱ．不應(yīng)被視為是對(duì)市場(chǎng)參與者監(jiān)管工作的替代Ⅲ．模式比較固定.Ⅳ．可以找到廣泛適用的投資者教育計(jì)劃Ⅴ．可以代替投資咨詢A)Ⅰ、ⅡB)Ⅰ.Ⅱ.ⅢC)Ⅰ.Ⅱ.ⅣD)Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ[單選題]175.不屬于封閉式基金合同內(nèi)容的是（）。A)基金份總額B)基金合同期限C)最低募集份額總額D)募集基金的目的和基金名稱[單選題]176.其他基金銷售機(jī)構(gòu)的基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)自向公眾分發(fā)或發(fā)布之日起()工作日內(nèi)報(bào)主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。A)3個(gè)B)10個(gè)C)5個(gè)D)15個(gè)[單選題]177.基金招募說明書應(yīng)當(dāng)包括（）。Ⅰ.基金募集申請(qǐng)的準(zhǔn)予注冊(cè)文件名稱和注冊(cè)日期Ⅱ.基金管理人、基金托管人的基本情況Ⅲ.基金合同和基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要Ⅳ.基金份額的發(fā)售日期、價(jià)格、費(fèi)用和期限A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅱ.ⅢC)Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[單選題]178.下列選項(xiàng)不屬于客戶服務(wù)流程的是（）。A)受理投訴B)投資跟蹤與評(píng)價(jià)C)服務(wù)宣傳與推介D)介紹基金基礎(chǔ)知識(shí)[單選題]179.下列屬于基金合同所包含的重要信息的是()。Ⅰ.基金運(yùn)作方式，運(yùn)作費(fèi)用，基金發(fā)售、交易、申購(gòu)、贖回的相關(guān)安排，基金投資基本要素Ⅱ.基金估值和凈值公告等事項(xiàng)Ⅲ.基金合同特別約定的事項(xiàng)。A)Ⅰ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ[單選題]180.下列不屬于金融市場(chǎng)構(gòu)成要素的是()。A)外部環(huán)境B)市場(chǎng)參與者C)金融交易的組織方式D)金融工具[單選題]181.關(guān)注公司資產(chǎn)是否安全完整，是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔(dān)保、凍結(jié)等情況，應(yīng)當(dāng)是()履行的職責(zé)。A)合規(guī)管理部門B)管理層C)督察長(zhǎng)D)監(jiān)事會(huì)[單選題]182.下列關(guān)于不同投資工具投資收益與風(fēng)險(xiǎn)的描述，正確的是()。A)基金可投資于眾多金融工具或產(chǎn)品，所以風(fēng)險(xiǎn)有限，收益會(huì)相對(duì)比較高B)銀行存款利率相對(duì)固定，投資者絕對(duì)沒有損失本金的風(fēng)險(xiǎn)C)股票價(jià)格的波動(dòng)性較大，是一種高風(fēng)險(xiǎn)、高收益的投資品種D)債券是一種債權(quán)關(guān)系，所以債券投資基本上沒什么風(fēng)險(xiǎn)[單選題]183.(2017年)甲在擔(dān)任基金經(jīng)理期間，利用任職優(yōu)勢(shì)，操作其親屬開立的證券賬戶，先于自己管理的基金多次買入，賣出相同個(gè)股，為自己牟取利益，關(guān)于這一行為下列表述正確的是（）。Ⅰ．屬于利益輸送Ⅱ．違反了客戶至上的職業(yè)道德要求Ⅲ．違反了守法合規(guī)的職業(yè)道德要求Ⅳ．屬于操縱市場(chǎng)的行為A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅱ、Ⅲ[單選題]184.關(guān)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的作用和功能，以下說法錯(cuò)誤的是()A)通過不同的產(chǎn)品對(duì)金融資產(chǎn)進(jìn)行合理定價(jià)B)加大資產(chǎn)需求方和提供方的連接難度C)能夠滿足投資者多樣化的投資需求D)能夠促進(jìn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系進(jìn)行有效的資源配置[單選題]185.募集機(jī)構(gòu)根據(jù)問卷調(diào)查及其評(píng)估方法在線確認(rèn)投資者的（）。A)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力B)風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力和債務(wù)清償能力C)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和債務(wù)清償能力D)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力[單選題]186.合格投資者，是指達(dá)到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)?；蛘呤杖胨剑⑶揖邆湎鄳?yīng)的（）。A)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和綜合財(cái)務(wù)能力B)綜合財(cái)務(wù)能力和風(fēng)險(xiǎn)偏好C)風(fēng)險(xiǎn)偏好和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力D)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力[單選題]187.基金份額可在交易所上市交易，下列說法錯(cuò)誤的是。（）A)基金成立后,投資者在場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)的母基金份額自動(dòng)分離為A類份額和B類份額，并上市交易；B)深交所母基金份額通常只能夠被申購(gòu)和贖回（QDII分級(jí)除外）；C)上交所母基金份額既能夠被申購(gòu)和贖回,也可上市交易；D)A類份額和B類份額則既能夠被申購(gòu)和贖回,也可上市交易；[單選題]188.依據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券交易所不可以制定（）。A)上市規(guī)則B)交易規(guī)則C)會(huì)員管理規(guī)則D)信息披露監(jiān)管規(guī)則[單選題]189.擔(dān)任非公開募集基金的基金管理人實(shí)行（）。A)審批制B)登記制C)注冊(cè)制D)核準(zhǔn)制[單選題]190.與政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)相比，基金業(yè)協(xié)會(huì)更側(cè)重在（）的層面對(duì)基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管。A)內(nèi)幕信息B)法律法規(guī)C)職業(yè)道德D)執(zhí)業(yè)規(guī)范[單選題]191.對(duì)公募基金信息披露的要求，說法錯(cuò)誤的是()。A)應(yīng)保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性B)應(yīng)保證投資人能夠有效按照基金合同的約定復(fù)制公開披露的信息資料C)應(yīng)保證投資人實(shí)時(shí)了解基金投資組合的信息D)應(yīng)確保予以披露的基金信息在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定時(shí)間內(nèi)披露[單選題]192.（）是最為廣泛、最具權(quán)威、最為有效的監(jiān)管。A)基金行業(yè)自律B)行政監(jiān)管C)社會(huì)力量監(jiān)督D)基金機(jī)構(gòu)內(nèi)控[單選題]193.當(dāng)媒體報(bào)道或市場(chǎng)流傳的消息可能對(duì)基金價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或引起較大波動(dòng)時(shí)，()應(yīng)在知悉后立即對(duì)該消息進(jìn)行公開澄清。A)基金托管人B)監(jiān)管機(jī)構(gòu)C)基金管理人D)證券交易所[單選題]194.基金銷售機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)告知（）。Ⅰ．可能直接導(dǎo)致本金虧損的事項(xiàng)Ⅱ．可能直接導(dǎo)致超過原始本金損失的事項(xiàng)Ⅲ．因經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財(cái)產(chǎn)狀況變化，影響客戶判斷的重要事由Ⅳ．投資者適當(dāng)性匹配意見A)ⅠB)Ⅰ、ⅡC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]195.基金的后臺(tái)管理運(yùn)作不包括（）。A)基金份額的銷售B)基金會(huì)計(jì)核算和信息披露C)基金資產(chǎn)的估值D)基金份額的注冊(cè)登記[單選題]196.(2017年)某客服人員向客戶發(fā)送產(chǎn)品收益時(shí)，未對(duì)客戶郵件地址采用密送方式，導(dǎo)致客戶郵件曝光，此行為違反了客戶服務(wù)的（）原則。A)安全第一B)客戶至上C)有效溝通D)專業(yè)規(guī)范[單選題]197.下列（）不屬于我國(guó)基金份額持有人享有的權(quán)利。A)查閱或者復(fù)制未公開披露的基金信息資料B)參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)C)依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回持有的基金份額D)按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)[單選題]198.投資者交納基金份額認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)時(shí)，即表明其對(duì)（）的承認(rèn)和接受，此時(shí)基金合同成立。A)基金托管協(xié)議B)基金合同C)基金招募說明書D)基金臨時(shí)公告[單選題]199.根據(jù)公司監(jiān)察稽核工作的需要和董事會(huì)授權(quán)，督察長(zhǎng)可以()。A)列席公司相關(guān)會(huì)議B)兼任公司理事C)任免公司總經(jīng)理D)兼任其他基金公司董事會(huì)成員[單選題]200.封閉式基金與開放式基金的主要區(qū)別之一是()。A)基金成立是否規(guī)定了最低規(guī)模B)基金規(guī)模是否固定C)是否具有股權(quán)性D)是否被監(jiān)管部門嚴(yán)格監(jiān)管[單選題]201.注冊(cè)公募基金，需由擬任基金管理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交注冊(cè)文件，以下()不是必備的注冊(cè)文件。A)基金合同草案B)律師事務(wù)所出具的法律意見書C)基金托管協(xié)議草案D)基金營(yíng)銷方案[單選題]202.(2016年)客戶賬戶信息不包括（）。A)賬號(hào)B)業(yè)務(wù)憑證C)賬戶開立時(shí)間D)開戶行[單選題]203.關(guān)于客戶利益優(yōu)先的職業(yè)道德要求，以下錯(cuò)誤的行為是()。A)不侵占或者挪用基金投資者的交易資金和基金份額B)不在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中為自己或他人牟取不正當(dāng)利益C)采取合理的措施避免與投資者發(fā)生利益沖突D)在不同基金資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送[單選題]204.基金銷售人員從事基金銷售活動(dòng)的其他禁止性情形包括（）。Ⅰ．在銷售活動(dòng)中為自己或他人牟取不正當(dāng)利益Ⅱ．承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送Ⅲ．散布虛假信息，擾亂市場(chǎng)秩序Ⅳ．同意或默許他人以其本人或所在機(jī)構(gòu)的名義從事基金銷售業(yè)務(wù)A)Ⅰ．ⅡB)Ⅰ．Ⅱ．ⅣC)Ⅰ．Ⅲ．ⅣD)Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ[單選題]205.封閉式基金發(fā)售方式主要有（）。A)金額認(rèn)購(gòu)和證券認(rèn)購(gòu)B)證券認(rèn)購(gòu)和網(wǎng)上發(fā)售C)網(wǎng)上發(fā)售和網(wǎng)下發(fā)售D)網(wǎng)下發(fā)售和金額認(rèn)購(gòu)[單選題]206.混合型基金不包括（）。A)偏股型基金B(yǎng))偏債型基金C)平衡型基金D)配置型基金[單選題]207.基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理危機(jī)處理應(yīng)遵循的原則不包括（）。A)完備性原則B)預(yù)防為主的原則C)及時(shí)報(bào)告原則D)相互隔離原則[單選題]208.（）年，中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)人民銀行頒布《貨幣市場(chǎng)基金監(jiān)督管理辦法》。A)2013B)2014C)2015D)2016[單選題]209.在我國(guó)，基金托管人只能由依法設(shè)立并取得基金托管資格的()或其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任。A)商業(yè)銀行B)保險(xiǎn)公司C)基金管理公司D)信托公司[單選題]210.基金信息披露的()要求充分披露重大信息，但并不是要求事無(wú)巨細(xì)地披露所有信息，因?yàn)檫@不僅將增加披露義務(wù)人的成本，也將增加投資者收集信息的成本和篩選有用信息的難度。A)真實(shí)性原則B)準(zhǔn)確性原則C)完整性原則D)及時(shí)性原則[單選題]211.公司管理層對(duì)有效的風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)直接責(zé)任，履行的風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)是（）。Ⅰ.根據(jù)董事會(huì)的風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略，制定與公司發(fā)展戰(zhàn)略、整體風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并確保風(fēng)險(xiǎn)管理制度得以全面、有效執(zhí)行；Ⅱ.在董事會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)批準(zhǔn)重大事件、重大決策的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估意見和重大風(fēng)險(xiǎn)的解決方案，并按章程或董事會(huì)相關(guān)規(guī)定履行報(bào)告程序；Ⅲ.根據(jù)公司風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略和各職能部門與業(yè)務(wù)單元職責(zé)分工，組織實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)解決方案；Ⅳ.組織各職能部門和各業(yè)務(wù)單元開展風(fēng)險(xiǎn)管理工作；Ⅴ.向董事會(huì)或董事會(huì)下設(shè)專門委員會(huì)提交風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告。Ⅵ.審議重大事件、重大決策的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估意見，審批重大風(fēng)險(xiǎn)的解決方案，批準(zhǔn)公司基本風(fēng)險(xiǎn)管理制度。A)Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.ⅥB)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.ⅥC)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ[單選題]212.關(guān)于上市開放式基金（LOF）的表述，錯(cuò)誤的是（）。A)是一種本土化創(chuàng)新B)不可以在交易所進(jìn)行份額交易C)可以在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行基金份額申購(gòu)、贖回D)基金份額可以通過跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管實(shí)現(xiàn)在場(chǎng)外與場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)的轉(zhuǎn)換[單選題]213.根據(jù)基金銷售適用性要求，不屬于基金管理人選擇基金銷售渠道重要依據(jù)的是()。A)銷售人員能力B)信息管理平臺(tái)建設(shè)C)持續(xù)營(yíng)銷能力D)盈利能力[單選題]214.基金公司、部門及員工可以參與的市場(chǎng)行為是（）。A)通過單獨(dú)或合謀包括集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣；操縱證券市場(chǎng)價(jià)格B)與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易或者相互買賣并不持有的證券，影響證券交易價(jià)格或者證券成交量C)按照相關(guān)規(guī)定，正常交易D)以自己為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移所有權(quán)的自買自賣，影響證券交易價(jià)格或者證券成交量[單選題]215.基金公司股東按其在基金公司出資比例對(duì)公司享有權(quán)利，并承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)。關(guān)于公司股東必須承擔(dān)的義務(wù)以下說法錯(cuò)誤的是()。A)不得以任何方式虛假出資、抽逃或者變相抽逃出資，不得以任何形式占有、轉(zhuǎn)移公司資產(chǎn)B)嚴(yán)格執(zhí)行信息傳遞和保密制度，不得濫用知情權(quán)和監(jiān)督權(quán)損害基金份額持有人和基金公司的合法權(quán)益C)熟悉監(jiān)管要求和公司的制度安排，尊重管理層人員及其他專業(yè)人員的人力資本價(jià)值D)股東需要間接要求公司董事、管理層人員或者員工提供基金投資、研究等方面的非公開信息和資料[單選題]216.關(guān)于基金監(jiān)管目標(biāo)，下列說話錯(cuò)誤的是()A)保護(hù)投資者利益B)保證市場(chǎng)的公平、效率與透明C)消除系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)D)推動(dòng)基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展[單選題]217.總公司不可以對(duì)分公司提供()擔(dān)保。A)保證B)質(zhì)押C)抵押D)留置[單選題]218.證券投資基金起源于()的投資信托公司。A)英國(guó)B)美國(guó)C)法國(guó)D)荷蘭[單選題]219.下列關(guān)于股票基金、債券基金的申購(gòu)和贖回原則，說法不正確的是（）。A)未知價(jià)交易原則B)份額贖回原則C)金額贖回原則D)金額申購(gòu)原則[單選題]220.對(duì)于道德與法律的關(guān)系，以下表述錯(cuò)誤的是()。A)法律實(shí)施主要依靠他律，道德實(shí)施主要依靠自律B)法律與道德的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)都是相同的C)法律的內(nèi)容比較明確，道德沒有特定的表現(xiàn)形式D)相比法律，道德的調(diào)整手段更多，但均不具有強(qiáng)制性[單選題]221.依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》和《證券投資基金法》的規(guī)定，（）是我國(guó)基金市場(chǎng)的監(jiān)管主體，依法對(duì)基金市場(chǎng)主體及其活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理。A)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)B)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C)中國(guó)證監(jiān)會(huì)D)證券交易所[單選題]222.開放式基金份額-般情況下，投資者于T日轉(zhuǎn)托管基金份額成功后，轉(zhuǎn)托管份額于（）日到達(dá)轉(zhuǎn)入方網(wǎng)點(diǎn)，投資者可于（）日起贖回該部分基金份額。A)T+0，T+1B)T+1，T+2C)T+0，T+3D)T+1，T+3[單選題]223.-般基金管理公司內(nèi)部設(shè)有四大專業(yè)委員會(huì)（）。Ⅰ.投資決策委員會(huì)Ⅱ.產(chǎn)品審批委員會(huì)Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)Ⅳ.運(yùn)營(yíng)估值委員會(huì)Ⅴ.研究發(fā)展委員會(huì)?A)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤC)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD)Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ[單選題]224.（），中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)基金公會(huì)成立。A)2001年8月B)2000年8月C)2001年6月D)2000年6月[單選題]225.()是指由整體政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)證券價(jià)格所造成的風(fēng)險(xiǎn)。A)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)B)非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)C)主動(dòng)操作風(fēng)險(xiǎn)D)可分散風(fēng)險(xiǎn)[單選題]226.管理層會(huì)議的主席一般是（）。A)董事長(zhǎng)B)總經(jīng)理C)督察長(zhǎng)D)監(jiān)事長(zhǎng)[單選題]227.從根本上決定股票價(jià)格長(zhǎng)期變動(dòng)趨勢(shì)的是()。A)景氣變動(dòng)B)財(cái)政政策C)心理因素D)貨幣政策[單選題]228.（）對(duì)公司治理結(jié)構(gòu)進(jìn)行了相應(yīng)的規(guī)定，明確了股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)理各自的職責(zé)及其相互關(guān)系等。A)《證券投資基金管理公司管理辦法》B)《公司法》C)《證券投資基金法》D)《證券投資基金管理公司治理準(zhǔn)則》[單選題]229.基金管理人的基金銷售業(yè)務(wù)控制的內(nèi)容有（）。Ⅰ．宣傳推介材料必須經(jīng)過審核Ⅱ．嚴(yán)格審核客戶開戶資料Ⅲ．申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)換交易申請(qǐng)均經(jīng)過客戶的合理授權(quán)Ⅳ．建立代銷機(jī)構(gòu)的盡職調(diào)查流程A)ⅠB)Ⅰ、ⅡC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]230.下列關(guān)于合規(guī)投訴處理說法錯(cuò)誤的是()。A)正確處理投訴，是合規(guī)管理中的重要項(xiàng)目B)合規(guī)部門收集事實(shí)和調(diào)查準(zhǔn)確數(shù)據(jù)以便確認(rèn)真正問題所在，記錄相關(guān)投訴信息并復(fù)述每一條數(shù)據(jù)，強(qiáng)調(diào)共同利益并且負(fù)責(zé)任地承諾解決問題，可以降低基金公司聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)C)隨著基金管理人運(yùn)作日益復(fù)雜，投訴也隨之變得越來(lái)越多D)大多數(shù)基金公司建立了客戶投訴的管理辦法或處理流程等制度，建立了完整的投訴處理流程[單選題]231.銷售機(jī)構(gòu)或相關(guān)合同約定的責(zé)任主體應(yīng)當(dāng)開立私募基金募集結(jié)算資金專用賬戶，用于（）。Ⅰ．統(tǒng)一歸集私募基金募集結(jié)算資金Ⅱ．向投資者分配收益Ⅲ．給付贖回款項(xiàng)Ⅳ．分配基金清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)A)ⅠB)Ⅰ、ⅡC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]232.()是現(xiàn)代金融體系的兩大運(yùn)作載體。A)期貨市場(chǎng)和股票市場(chǎng)B)基金市場(chǎng)和股票市場(chǎng)C)股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)D)金融市場(chǎng)和金融服務(wù)機(jī)構(gòu)[單選題]233.將眾多投資者的資金集中起來(lái)，并委托基金管理人進(jìn)行共同投資，表現(xiàn)了證券投資基金的()特點(diǎn)。A)集合理財(cái)B)組合投資C)風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)D)分散風(fēng)險(xiǎn)[單選題]234.擔(dān)任基金托管人應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（）。A)凈資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定B)具有基金從業(yè)人員資格證書C)取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù)D)有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件[單選題]235.基金管理人應(yīng)于基金（）在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。A)份額發(fā)售前3日B)合同生效當(dāng)天C)合同生效的次日D)合同生效前3日[單選題]236.基金年底報(bào)告披露的財(cái)務(wù)指標(biāo)中，能夠較為，合理地評(píng)價(jià)基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的指標(biāo)是（）。A)基金份額凈值增長(zhǎng)率B)周末基金份額凈值C)期末可供分配利潤(rùn)D)基金凈值總額[單選題]237.下列選項(xiàng)中不屬于基金公司合規(guī)管理基本原則的是（）。A)客觀性原則B)協(xié)調(diào)性原則C)關(guān)鍵性原則D)獨(dú)立性原則[單選題]238.下列不屬于考慮公司軟件的使用的一項(xiàng)是（）。A)安全性B)可靠性C)公平性D)穩(wěn)定性[單選題]239.按投資市場(chǎng)的不同，股票型基金的分類不包括()。A)國(guó)內(nèi)股票型基金B(yǎng))國(guó)外股票型基金C)歐洲股票基金D)全球股票型基金[單選題]240.下列不屬于ETF申購(gòu)贖回清單的內(nèi)容的是（）A)證券代碼及數(shù)量B)現(xiàn)金替代標(biāo)準(zhǔn)C)最大申購(gòu)單位D)最小贖回單位組合名稱[單選題]241.下列關(guān)于道德的差異性，說法錯(cuò)誤的是（）。A)不同的社會(huì)有同樣的道德B)社會(huì)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和社會(huì)關(guān)系的不同決定了道德的差異性C)不同的社會(huì)條件下有著不同的社會(huì)價(jià)值觀念D)社會(huì)道德規(guī)范包括基本道德規(guī)范和一系列特定道德規(guī)范[單選題]242.號(hào)召投資者為改變其投資決策的社會(huì)和市場(chǎng)環(huán)境進(jìn)行主動(dòng)參與與保護(hù)自身權(quán)益的投資者教育屬于()。A)投資決策教育B)資產(chǎn)配置教育C)權(quán)益保護(hù)教育D)風(fēng)險(xiǎn)防范教育[單選題]243.私募基金募集應(yīng)當(dāng)履行的程序包括（）。①特定對(duì)象確定②回訪確認(rèn)③合格投資者確認(rèn)④基金風(fēng)險(xiǎn)揭示A)②③④B)①③④C)①②③④D)①②③[單選題]244.為防范員工個(gè)人道德風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，基金公司采取的措施不包括（）。A)加強(qiáng)道德風(fēng)險(xiǎn)防范制度建設(shè)B)倡導(dǎo)良好的職業(yè)道德文化C)定期開展員工職業(yè)道德培訓(xùn)D)制定基金經(jīng)理守則[單選題]245.基金銷售機(jī)構(gòu)在實(shí)施基金銷售適用性的過程中應(yīng)遵循的原則不包括（）。A)有效性原則B)客觀性原則C)公正性原則D)差異性原則[單選題]246.當(dāng)貨幣市場(chǎng)基金正偏離度絕對(duì)值達(dá)到0．50％時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受申購(gòu)并在5個(gè)交易日內(nèi)將正偏離度絕對(duì)值調(diào)整到（）以內(nèi)。A)0．20％B)0．50％C)0．25％D)0．40％[單選題]247.(2016年)在證券市場(chǎng)交易中，（）是市場(chǎng)存在的基礎(chǔ)。A)投資需求B)信息不對(duì)稱C)投機(jī)需求D)風(fēng)險(xiǎn)管理[單選題]248.ETF基金和T日現(xiàn)金差額相關(guān)內(nèi)容應(yīng)在（）的申購(gòu)、贖回清單中公告。A)T+2日B)T-1日C)T日D)T+1日[單選題]249.基金管理人辦理開放式基金份額的贖回，應(yīng)當(dāng)收取贖回費(fèi)。以下說法正確的是（）。A)對(duì)持續(xù)持有期少于7日的投資人收取不低于1%的贖回費(fèi)B)對(duì)持續(xù)持有期少于7日的投資人收取不低于1.5%的贖回費(fèi)C)對(duì)持續(xù)持有期長(zhǎng)于6個(gè)月的投資人，應(yīng)當(dāng)將不低于基金份額凈值的15%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)D)對(duì)持續(xù)持有期長(zhǎng)于6個(gè)月的投資人，應(yīng)當(dāng)將不低于基金份額凈值的25%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)[單選題]250.貨幣市場(chǎng)工具通常指到期日（）的短期金融工具。A)不足1年B)2年以內(nèi)C)不足6個(gè)月D)不足3年[單選題]251.(2016年)境內(nèi)個(gè)人基金投資者開立基金賬戶出示的有效身份證件原件不包括（）。A)駕駛證B)護(hù)照C)軍官證D)警官證[單選題]252.境外上市外資股以()標(biāo)明面值，采取記名股票的形式發(fā)行的。A)美元B)上市地貨幣C)港元D)人民幣[單選題]253.目前，我國(guó)市場(chǎng)上出現(xiàn)的公募另類投資基金，不包括()A)房地產(chǎn)基金B(yǎng))非上市股權(quán)基金C)新股申購(gòu)基金D)商品基金[單選題]254.與其他股票、債券相比，基金是一種()的投資品種。A)低風(fēng)險(xiǎn)、低收益B)低風(fēng)險(xiǎn)、高收益C)風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)適中、收益相對(duì)穩(wěn)健D)高風(fēng)險(xiǎn)、高收益[單選題]255.以下有關(guān)基金信息披露作用的說法中，不正確的是（）。A)可以有效防止信息濫用B)進(jìn)行強(qiáng)制披露可消除逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)等問題帶來(lái)的低效無(wú)序狀況，提高證券市場(chǎng)的效率C)可以限制和防范基金管理不當(dāng)和欺詐行為的發(fā)生D)讓投資者可以評(píng)價(jià)基金經(jīng)理的管理水平，從而保證投資的正確[單選題]256.商業(yè)銀行從事基金銷售業(yè)務(wù)，應(yīng)向()進(jìn)行注冊(cè)并取得相應(yīng)資格。A)中國(guó)人民銀行B)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)C)中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)D)工商注冊(cè)登記所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)[單選題]257.（）年10月28日，十屆全國(guó)人大常委會(huì)第五次審議通過了《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》。A)2003B)2004C)2002D)2013[單選題]258.貨幣市場(chǎng)基金手續(xù)費(fèi)較低，通常申購(gòu)和贖回費(fèi)率為（）。A)0B)0.25C)0.5D)0.75[單選題]259.股票的收益比債券高，是因?yàn)楣善泵媾R()的比債券大得多。A)稅收B)期限C)風(fēng)險(xiǎn)D)利率[單選題]260.?結(jié)構(gòu)性的早期干預(yù)和解決方案?也稱為()。A)適度監(jiān)管B)高效監(jiān)管C)依法監(jiān)管D)審慎監(jiān)管1.答案:D解析:境內(nèi)IPO市場(chǎng)包括主板、中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板。2.答案:D解析:招募說明書的主要披露事項(xiàng)：（1）招募說明書摘要。（2）基金募集申請(qǐng)的核準(zhǔn)文件名稱和核準(zhǔn)日期。（3）基金管理人、基金托管人的基本情況。（4）基金份額的發(fā)售日期、價(jià)格、費(fèi)用和期限。（5）基金份額的發(fā)售方式、發(fā)售機(jī)構(gòu)及登記機(jī)構(gòu)名稱。（6）基金份額申購(gòu)、贖回的場(chǎng)所、時(shí)間、程序、數(shù)額與價(jià)格，拒絕或暫停接受申購(gòu)、暫停贖回或延緩支付、巨額贖回的安排等。（7）基金的投資目標(biāo)、投資方向、投資策略、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)、投資限制。（8）基金資產(chǎn)的估值。（9）基金管理人和基金托管人的報(bào)酬及其他基金運(yùn)作費(fèi)用的費(fèi)率水平、收取方式。（10）基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)、轉(zhuǎn)換費(fèi)的費(fèi)率水平、計(jì)算公式、收取方式。（11）出具法律意見書的律師事務(wù)所和審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所的名稱和住所。（12）風(fēng)險(xiǎn)警示內(nèi)容。（13）基金合同和基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要。3.答案:C解析:基金公司內(nèi)部控制的重要性和基本概念；基金管理人內(nèi)部環(huán)境是其他所有風(fēng)險(xiǎn)管理要素的基礎(chǔ)，為其他要素提供規(guī)則和結(jié)構(gòu)，其中特別重要的是經(jīng)理層的風(fēng)險(xiǎn)偏好。內(nèi)部環(huán)境的要素包括：全體員工的誠(chéng)信、道德價(jià)值觀和勝任能力，管理層的理念和經(jīng)營(yíng)風(fēng)格，管理層分配權(quán)力和劃分責(zé)任、組織和開發(fā)其員工的方式，以及董事會(huì)給予的關(guān)注和指導(dǎo)。4.答案:C解析:基金管理人在董事會(huì)和管理層會(huì)設(shè)立專門的風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，公司督察長(zhǎng)負(fù)責(zé)合規(guī)管理工作。5.答案:C解析:為避免投資者陷于眾多細(xì)小瑣碎而又無(wú)關(guān)緊要的信息超載中，基金臨時(shí)信息披露引入?重大性?的概念。6.答案:C解析:目前，我國(guó)只有深圳證券交易所開辦上市開放式基金業(yè)務(wù)，上市開放式基金即LOF。7.答案:B解析:B進(jìn)入20世紀(jì)六七十年代，美國(guó)共同基金的產(chǎn)品和服務(wù)趨于多樣化．共同基金業(yè)的規(guī)模也發(fā)生了巨大變化。在1970年以前，大多數(shù)共同基金是股票基金，只有一些平衡型基金在其組合中包括一部分債券。8.答案:A解析:商業(yè)秘密是指不為公眾所知悉的、能夠帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益、具有實(shí)用性并被采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營(yíng)信息。9.答案:C解析:A項(xiàng)，職業(yè)道德建設(shè)不僅有利于從業(yè)人員提高業(yè)務(wù)能力，而且也有利于從業(yè)人員在追求業(yè)績(jī)的同時(shí)堅(jiān)守道德底線；B項(xiàng)，職業(yè)素質(zhì)既包括專業(yè)技能，也包括道德素養(yǎng)；D項(xiàng)，職業(yè)道德具有評(píng)價(jià)和教化的功能，可以培養(yǎng)從業(yè)人員的職業(yè)情感、評(píng)價(jià)從業(yè)人員的職業(yè)行為。10.答案:B解析:聯(lián)席會(huì)員包括按照國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或協(xié)會(huì)規(guī)定注冊(cè)、備案或登記的從事基金銷售、份額登記、估值、評(píng)價(jià)、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)等基金服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，以及為基金業(yè)務(wù)提供法律和會(huì)計(jì)等專業(yè)服務(wù)的律師事務(wù)所和會(huì)計(jì)師事務(wù)所。11.答案:B解析:公開、公平、公正監(jiān)管原則，也稱?三公?原則，是證券市場(chǎng)活動(dòng)以及證券監(jiān)管的基本原則。12.答案:D解析:按照《貨幣市場(chǎng)基金管理暫行規(guī)定》以及其他有關(guān)規(guī)定，目前我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金能夠進(jìn)行投資的金融工具主要包括：（1）現(xiàn)金；（2）期限在1年以內(nèi)（含1年）的銀行存款、債券回購(gòu)、中央銀行票據(jù)、同業(yè)存單；（3）剩余期限在397天以內(nèi)（含397天）的債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具、資產(chǎn)支持證券；（4）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行認(rèn)可的其他具有良好流動(dòng)性的貨幣市場(chǎng)工具。13.答案:C解析:在對(duì)基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評(píng)價(jià)前，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)執(zhí)行基金投資人身份認(rèn)證程序，核查基金投資人的投資資格，切實(shí)履行反洗錢等法律義務(wù)。14.答案:D解析:投資者權(quán)益保護(hù)是國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織（IOSCO）提出的證券監(jiān)管三大目標(biāo)之一。加強(qiáng)公司治理、健全投資者適當(dāng)性制度、良好的投資者教育是投資者權(quán)益保護(hù)的幾種重要手段。15.答案:D解析:GIPS收益率計(jì)算的相關(guān)規(guī)定(1)必須采用總收益率，即包括實(shí)現(xiàn)的和未實(shí)現(xiàn)的回報(bào)以及損失并加上收入。(2)必須采用經(jīng)現(xiàn)金流調(diào)整后的時(shí)間加權(quán)收益率。不同時(shí)期的回報(bào)率必須以幾何平均方式相關(guān)聯(lián)。最低要求為：自2005年1月1日起，必須采用經(jīng)每日加權(quán)現(xiàn)金流調(diào)整后的時(shí)間加權(quán)收益率;自2010年1月1日起，必須在所有出現(xiàn)大額對(duì)外現(xiàn)金流的日子對(duì)投資組合進(jìn)行實(shí)際估值。(3)投資組合的收益必須以期初資產(chǎn)值加權(quán)計(jì)算，或采用其他能反映期初價(jià)值及對(duì)外現(xiàn)金流的方法。(4)在計(jì)算收益時(shí)，必須計(jì)入投資組合中持有的現(xiàn)金及現(xiàn)金等價(jià)物的收益。(5)所有的收益計(jì)算必須扣除期內(nèi)的實(shí)際買賣開支，而不得使用估計(jì)的買賣開支。(6)自2006年1月1日起，投資管理機(jī)構(gòu)必須至少每季度一次計(jì)算組合群的收益，并使用個(gè)別投資組合的收益以資產(chǎn)加權(quán)計(jì)算。自2010年1月1日起，必須至少每月一次計(jì)算組合群收益，并使用個(gè)別投資組合的收益以資產(chǎn)加權(quán)計(jì)算。(7)若實(shí)際的直接買賣開支無(wú)法從綜合費(fèi)用中確定并分離出來(lái)，則在計(jì)算未扣除費(fèi)用收益時(shí)，從收益中減去全部綜合費(fèi)用或綜合費(fèi)用中包含直接買賣開支的部分，而不得使用估計(jì)出的買賣開支;計(jì)算已扣除費(fèi)用收益時(shí)，必須從收益中減去全部綜合費(fèi)用或綜合費(fèi)用中包含直接買賣開支及投資管理費(fèi)用的部分，而不得使用估計(jì)的買賣開支。16.答案:C解析:17.答案:A解析:在以下特殊情況下，監(jiān)事會(huì)有代表公司的權(quán)利：①當(dāng)公司與董事間發(fā)生訴訟時(shí)，除法律另有規(guī)定外，由監(jiān)事會(huì)代表公司作為訴訟一方處理有關(guān)法律事宜；②當(dāng)董事自己或他人與本公司有交涉時(shí)，由監(jiān)事會(huì)代表公司與董事進(jìn)行交涉；③當(dāng)監(jiān)事調(diào)查公司業(yè)務(wù)及財(cái)務(wù)狀況，審核賬冊(cè)報(bào)表時(shí)，有權(quán)代表公司委托律師、會(huì)計(jì)師或其他第三方人員協(xié)助調(diào)查。18.答案:C解析:ETF申購(gòu)和贖回清單中的現(xiàn)金替代分為三種類型：禁止現(xiàn)金替代、可以現(xiàn)金替代和必須現(xiàn)金替代。19.答案:A解析:本題考查證券投資基金在美國(guó)及全球的普及型發(fā)展。在各類基金類型中，股票基金的資產(chǎn)