2023年6月證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》真題選題卷

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1.[單選][1分]證券公司分類監(jiān)管評價設(shè)定正常經(jīng)營的證券公司基準分為（）。

A.90分

B.120分

C.80分

D.100分

2.[單選][1分]下列關(guān)于中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司建立存托憑證投資者保護機制的說法，正確的是（）。

A.中證中小投資者服務(wù)中心不能接受存托憑證持有人的委托，代為其行使各項權(quán)利

B.中證中小投資者服務(wù)中心購買最大交易份額的存托憑證后方可依法行使存托憑證持有人的各項權(quán)利

C.中證中小投資者服務(wù)中心不可以就存托憑證持有人與存托人的糾紛事宣接受調(diào)解

D.中證中小投資者服務(wù)中心可以支持受損害的存托憑證持有人依法向人民法院提起民事訴訟

3.[單選][1分]根據(jù)《證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)范》，證券公司（）對全面風(fēng)險管理承擔主要責(zé)任。

A.首席風(fēng)險官

B.董事會

C.經(jīng)理層

D.風(fēng)險管理部門

4.[單選][1分]關(guān)于證券公司從業(yè)人員持有股票的相關(guān)規(guī)定，下列說法正確的是（）。

A.從業(yè)人員可以直接持有、買賣股票

B.從業(yè)人員可以以他人名義持有、買賣股票

C.從業(yè)人員可以以化名持有、買賣股票

D.從業(yè)人員不能收受他人贈送的股票

5.[單選][1分]下列關(guān)于資產(chǎn)管理產(chǎn)品的說法錯誤的是（）。

A.資產(chǎn)管理產(chǎn)品按照投資性質(zhì)不同可分為三類，即固定收益類產(chǎn)品、權(quán)益類產(chǎn)品、商品及金融衍生品類產(chǎn)品

B.固定收益類產(chǎn)品投資于債權(quán)類資產(chǎn)比例不低于80%

C.權(quán)益類產(chǎn)品投資于權(quán)益類資產(chǎn)比例不低于80%

D.商品及金融衍生品類產(chǎn)品投資于商品及金融衍生品的比例不低于80%

6.[單選][1分]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同，中國證監(jiān)會可以采取的措施是（）。

A.出具警示函

B.責(zé)令公開說明

C.責(zé)令定期報告

D.責(zé)令改正

7.[單選][1分]根據(jù)《證券公司風(fēng)險處置條例》有關(guān)規(guī)定，下列關(guān)于禁止參與處置證券公司風(fēng)險工作的機構(gòu)或人員的情形，說法錯誤的是（）。

A.涉嫌嚴重違法正在被行政管理部門立案稽查

B.處于證券市場禁入期

C.涉嫌犯罪正在被立案偵查、起訴

D.曾受過行政處罰

8.[單選][1分]證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當按照有效維護投資者合法權(quán)益的要求，綜合考慮收入來源、資產(chǎn)狀況、（）等因素，確定普通投資者的風(fēng)險承受能力，對其進行細化分類和管理。

A.債務(wù)、投資知識和經(jīng)驗、風(fēng)險偏好、誠信狀況

B.債務(wù)、投資知識和經(jīng)驗、社會資源、誠信狀況

C.投資知識和經(jīng)驗、風(fēng)險偏好、興趣愛好

D.債務(wù)、投資知識和經(jīng)驗、社會資源

9.[單選][1分]根據(jù)《公司法》，上市公司董事和高級管理人員在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持本公司股份總數(shù)的（）。

A.20%

B.25%

C.10%

D.15%

10.[單選][1分]基金財產(chǎn)與基金公司固有財產(chǎn)分賬戶經(jīng)營，體現(xiàn)了基金財產(chǎn)的（）。

A.獨立性

B.合法性

C.托付性

D.收益性

11.[單選][1分]證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式是（）。

A.代銷

B.包銷

C.余額包銷

D.承銷

12.[單選][1分]根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，證券發(fā)行規(guī)模達到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機構(gòu)不得超過（）家。

A.2

B.3

C.4

D.5

13.[單選][1分]下列不符合跨墻管理制度的是（）。

A.事先向跨墻人員所在部門和合規(guī)部門提出申請

B.跨墻人員在跨墻期間不應(yīng)泄露或者不當使用跨墻后知悉的內(nèi)幕消息

C.跨墻期間獲取與需要跨墻業(yè)務(wù)無關(guān)的內(nèi)幕信息

D.跨墻期間，合規(guī)部門應(yīng)該全程監(jiān)督跨墻期間行為

14.[單選][1分]財務(wù)顧問的工作檔案和工作底稿應(yīng)當真實、準確、完整，保存期不少于（）年。

A.1

B.5

C.10

D.20

15.[單選][1分]我國法律關(guān)系的主體包括（）。

A.主體、客體、內(nèi)容

B.物質(zhì)、財富、行為

C.自然人、組織、國家

D.人、人身、物權(quán)

16.[單選][1分]根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于禁止內(nèi)幕交易的相關(guān)說法，錯誤的是（）。

A.證券交易內(nèi)幕信息的知情人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券

B.非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券

C.證券交易內(nèi)幕信息的知情人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，但可以建議他人買賣該證券

D.禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動

17.[單選][1分]某證券公司資產(chǎn)管理部客戶服務(wù)組與公司信息技術(shù)中心攜手開發(fā)了綜合信息平臺，能夠自動提取賬戶運作信息并生成定期報告通過系統(tǒng)后臺發(fā)送客戶指定郵箱，降低了漏報、錯報、遲報等風(fēng)險，提升了客戶滿意度。上述實踐彰顯了證券行業(yè)文化建設(shè)中的（）。

A.堅持專業(yè)精神，提升服務(wù)能力

B.堅持依法合規(guī)，筑牢發(fā)展基礎(chǔ)

C.堅持廉潔自律，弘揚清風(fēng)正氣

D.堅持誠實守信，恪守職業(yè)操守

18.[單選][1分]根據(jù)《證券法》，證券發(fā)行、交易活動的當事人應(yīng)當遵守的原則不包括（）。

A.誠實信用

B.自愿

C.有償

D.穩(wěn)健

19.[單選][1分]證券公司無法以合理成本及時獲得充足資金，以償付到期債務(wù)、履行其他支付義務(wù)和滿足正常業(yè)務(wù)開展的資金需求風(fēng)險是指（）。

A.操作風(fēng)險

B.流動性風(fēng)險

C.信用風(fēng)險

D.市場風(fēng)險

20.[單選][1分]根據(jù)《公司法》的規(guī)定，有限責(zé)任公司的權(quán)力機構(gòu)是（）。

A.董事會

B.股東會

C.監(jiān)事會

D.經(jīng)理

21.[單選][1分]滬倫通是上海證券交易所與倫敦證券交易所發(fā)行（）并在對方市場上市交易，實現(xiàn)兩地市場的互聯(lián)互通。

A.存托憑證

B.基礎(chǔ)證券

C.證券

D.股票

22.[多選][2分]下列關(guān)于股權(quán)轉(zhuǎn)讓的規(guī)定，說法正確的有（）。

A.股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓股權(quán)

B.股東向其他股東提出股權(quán)轉(zhuǎn)讓申請30日后，其他股東沒有回復(fù)的，股東可以轉(zhuǎn)讓股權(quán)

C.未經(jīng)其他股東同意的，股東不得轉(zhuǎn)讓股權(quán)

D.向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)該經(jīng)過其他股東一致同意

23.[多選][2分]證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)可以使用的資金和證券（）。

A.自有資金

B.自有證券

C.通過證券交易所的業(yè)務(wù)平臺融入的資金和證券

D.通過證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺融入的資金

24.[多選][2分]根據(jù)《證券公司流動性風(fēng)險管理指引》，證券公司流動性風(fēng)險管理是建立健全流動性風(fēng)險管理體系，對流動性風(fēng)險采取（）等措施，以有效管控流動性風(fēng)險。

A.識別、計量

B.分析、調(diào)查

C.報告、調(diào)整

D.監(jiān)測、控制

25.[多選][2分]證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的自營清算崗位（）。

A.應(yīng)當與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)清算崗位分離

B.不需要與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)清算崗位分離

C.應(yīng)當與經(jīng)紀業(yè)務(wù)清算崗位分離

D.不需要與經(jīng)紀業(yè)務(wù)清算崗位分離

26.[多選][2分]開展恐怖活動資產(chǎn)凍結(jié)工作，證券公司正確的做法有（）。

A.采取凍結(jié)措施后，除法律規(guī)定的機關(guān)另有要求外，應(yīng)及時告知客戶，并說明采取凍結(jié)的依據(jù)和理由

B.采取凍結(jié)措施后，不需告知客戶，也不需說明采取凍結(jié)的依據(jù)和理由

C.非依法律規(guī)定，不得擅自解除凍結(jié)措施

D.應(yīng)當依據(jù)重新風(fēng)險評估結(jié)果決定解除凍結(jié)措施

27.[多選][2分]可以作為有限合伙企業(yè)的普通合伙人的是（）。

A.國有企業(yè)

B.自然人

C.股份有限公司

D.地方國企

28.[多選][2分]背信運用受托財產(chǎn)，是指（）等機構(gòu)違背受托義務(wù)，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴重的行為。

A.商業(yè)銀行

B.證券交易所

C.期貨公司

D.證券公司

29.[多選][2分]基金管理人是（）。

A.基金資產(chǎn)保管人

B.基金管理運作機構(gòu)

C.基金財產(chǎn)利潤分配人

D.包括公司、合伙企業(yè)等機構(gòu)

30.[多選][2分]在發(fā)生下列（）情形時，證券公司應(yīng)當進行合規(guī)事項專項檢查。

A.公司發(fā)生違法違規(guī)行為的

B.公司監(jiān)事會認為必要的

C.監(jiān)管部門或自律組織要求的

D.公司業(yè)務(wù)部門認為需要的

31.[多選][2分]下列各項中，受到公司章程約束的有（）。

A.股東

B.公司

C.董事

D.監(jiān)事

32.[多選][2分]證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務(wù)顧問機構(gòu)有下列（）情形之一的，不得擔任財務(wù)顧問。

A.最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄

B.最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分

C.最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰

D.因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查

33.[多選][2分]設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，應(yīng)當具備的條件有（）。

A.有符合《公司法》和《證券投資基金法》規(guī)定的章程

B.注冊資本不低于5000萬元人民幣，且必須為實繳貨幣資本

C.取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)

D.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應(yīng)的任職條件

34.[多選][2分]下列屬于證券自營業(yè)務(wù)涉及的部門規(guī)章及規(guī)范性文件的有（）。

A.《證券公司風(fēng)險控制指標管理辦法》

B.《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》

C.《證券公司監(jiān)督管理條例》

D.《關(guān)于規(guī)范債券市場參與者債券交易業(yè)務(wù)的通知》

35.[多選][2分]根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于上市公司收購的說法，正確的有（）。

A.在及時公告并載明具體變更事項的情況下，收購人可以縮短收購期限

B.在及時公告并載明具體變更事項的情況下，收購人可以減少預(yù)定收購股份數(shù)額

C.收購人需要變更收購要約的，應(yīng)當及時公告，載明具體變更事項，且不得降低收購價格

D.在收購要約確定的承諾期限內(nèi)，收購人不得撤銷其收購要約

36.[多選][2分]根據(jù)《證券基金經(jīng)營機構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》，下列關(guān)于證券公司信息系統(tǒng)運行各環(huán)節(jié)安全管理的說法，正確的有（）。

A.證券公司重要信息系統(tǒng)計劃停止使用的，可不用開展技術(shù)和業(yè)務(wù)影響評估

B.證券公司應(yīng)當建立健全信息系統(tǒng)安全監(jiān)測機制，設(shè)定監(jiān)測指標并持續(xù)監(jiān)測重要信息系統(tǒng)的運行狀況

C.證券公司應(yīng)當結(jié)合公司發(fā)展戰(zhàn)略、市場交易規(guī)模等因素定期對重要信息系統(tǒng)開展壓力測試和評估分析，確保其容量滿足業(yè)務(wù)開展需要

D.證券公司應(yīng)當確保重要信息系統(tǒng)具備可審計功能，并可以根據(jù)監(jiān)管部門的要求轉(zhuǎn)換、提供數(shù)據(jù)

37.[多選][2分]下列關(guān)于柜臺交易產(chǎn)品賬戶、登記、托管與結(jié)算的說法，正確的有（）。

A.證券公司柜臺市場產(chǎn)品賬戶代碼可以由證券公司自行編制

B.證券公司開展托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當采取有效措施，保證其托管的私募產(chǎn)品的安全

C.柜臺市場私募產(chǎn)品的登記、結(jié)算可以由證券公司自行辦理，也可以由中國證監(jiān)會認可的其他機構(gòu)辦理

D.證券公司應(yīng)當采取有效措施，確保投資者可以在任意時間查詢其持有基礎(chǔ)產(chǎn)品和金融衍生品的狀況

38.[多選][2分]根據(jù)《證券公司風(fēng)險處置條例》，證券公司風(fēng)險處置過程中有關(guān)監(jiān)督協(xié)調(diào)工作的說法，正確的有（）。

A.證券投資者保護基金管理機構(gòu)應(yīng)當按照國家規(guī)定，收購債權(quán)、彌補客戶的交易結(jié)算資金

B.被處置證券公司以及其分支機構(gòu)所在地證監(jiān)局，應(yīng)當組織相關(guān)單位的人員成立個人債權(quán)甄別確認小組，按照國家規(guī)定對已登記的個人債權(quán)進行甄別確認

C.采取風(fēng)險處置措施期間，除為保護客戶和債權(quán)人利益的情形外，不得對被處置證券公司債務(wù)進行個別清償

D.風(fēng)險處置現(xiàn)場工作組、行政清理組和管理人需要從公安機關(guān)扣押資料中查詢、復(fù)制與其工作有關(guān)資料的，公安機關(guān)應(yīng)當支持和配合

39.[多選][2分]根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的法律責(zé)任的說法，正確的有（）。

A.單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以法定數(shù)額罰款

B.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員從事內(nèi)幕交易的，從重處罰

C.證券交易內(nèi)幕信息的知情人違反規(guī)定從事內(nèi)幕交易的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以法定數(shù)額罰款

D.非法獲取內(nèi)幕信息的人違反規(guī)定從事內(nèi)幕交易，沒有違法所得或者違法所得不足50萬元的，處以50萬元以上500萬元以下的罰款

40.[多選][2分]根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券公司因違法承銷證券而應(yīng)承擔法律責(zé)任的說法，正確的有（）。

A.因不正當競爭給其他證券公司造成損失的，應(yīng)當依法承擔賠償責(zé)任

B.對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員可單獨處罰款

C.違法情節(jié)嚴重的，證券監(jiān)督管理部門可暫?；虺蜂N其證券承銷業(yè)務(wù)許可

D.除沒收違法所得外，證券監(jiān)督管理部門還可以并處罰款

41.[多選][2分]根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券的銷售期限，說法正確的有（）。

A.證券的代銷、包銷期限最長不得超過180日

B.公開發(fā)行股票，代銷、包銷期限屆滿，發(fā)行人應(yīng)當在規(guī)定的期限內(nèi)將股票發(fā)行情況報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案

C.證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日

D.證券公司在代銷、包銷期內(nèi)，對所代銷、包銷的證券應(yīng)當保證先行出售給認購人，證券公司不得為本公司預(yù)留所代銷的證券和預(yù)先購入并留存所包銷的證券

42.[多選][2分]根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，下列關(guān)于證券投資咨詢?nèi)藛T申登記必須具備的條件的說法，正確的有（）。

A.具有高中以上學(xué)歷

B.具有良好的職業(yè)道德

C.具有從事證券業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷

D.未受過行政處罰

43.[多選][2分]證券公司應(yīng)當采取保密措施，防止敏感信息的不當流動和使用，相關(guān)措施包括（）。

A.與公司工作人員簽署保密文件，要求工作人員對工作中獲取的敏感信息嚴格保密

B.對可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統(tǒng)或配發(fā)的設(shè)備形成的電子郵件、即時通信信息和其他通信信息進行監(jiān)測

C.加強對涉及敏感信息的信息系統(tǒng)、通訊及辦公自動化等信息設(shè)施、設(shè)備的管理，保障敏感信息安全

D.建立內(nèi)幕信息知情人管理制度

44.[多選][2分]下列關(guān)于證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)相關(guān)人員崗位不相容的要求，正確的有（）。

A.從事技術(shù)的人員不得從事客戶資金存管業(yè)務(wù)活動

B.從事技術(shù)的人員不得從事客戶賬戶業(yè)務(wù)活動

C.從事風(fēng)險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動

D.從事技術(shù)的人員不得從事營銷業(yè)務(wù)活動

45.[多選][2分]下列關(guān)于有限合伙人出資責(zé)任的說法，錯誤的有（）。

A.有限合伙人未按期足額繳納的，應(yīng)當對其他合伙人承擔違約責(zé)任

B.有限合伙人未按期足額繳納的，應(yīng)當承擔補繳義務(wù)

C.有限合伙人未按期足額繳納的，無需向其他合伙人承擔責(zé)任

D.有限合伙人應(yīng)當據(jù)自己的資金籌措進度繳納

46.[多選][2分]私募基金和公募基金的區(qū)別包括（）。

A.申購贖回方式不同

B.信息披露要求不同

C.投資范圍不同

D.業(yè)績報酬不同

47.[多選][2分]下列事項中，（）屬于有限責(zé)任公司的章程中應(yīng)當記載的事項。

A.公司名稱和住所

B.公司經(jīng)營范圍

C.公司股份總數(shù)、每股金額和注冊資本

D.股東的姓名或者名稱

48.[多選][2分]下列屬于證券公司違反規(guī)定委托其他單位或者個人進行客戶招攬、客戶服務(wù)或者產(chǎn)品銷售活動可能承擔的法律責(zé)任的有（）。

A.沒收違法所得

B.罰款

C.警告

D.責(zé)令改正

49.[多選][2分]根據(jù)合伙人對合伙企業(yè)債務(wù)承擔責(zé)任的不同，合伙企業(yè)可分為（）。

A.普通合伙企業(yè)

B.合資合伙企業(yè)

C.有限合伙企業(yè)

D.人合合伙企業(yè)

50.[多選][2分]證券公司風(fēng)險管理部門具備3年以上的（）等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的人員占公司總部員工比例應(yīng)不低于2%。

A.證券

B.思想政治

C.金融

D.教育

51.[多選][2分]下列產(chǎn)品中可以在證券公司柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的有（）。

A.金融衍生品

B.代銷銀行的理財產(chǎn)品

C.代銷信托公司的信托計劃

D.證券公司發(fā)行的私募集合資產(chǎn)管理計劃

52.[多選][2分]根據(jù)《融資融券合同必備條款》，下列關(guān)于融資融券合同所包含的內(nèi)容，說法正確的有（）。

A.訂立合同的目的和依據(jù)

B.載明開立信用業(yè)務(wù)相關(guān)賬戶的有關(guān)內(nèi)容

C.約定融資融券特定的財產(chǎn)信托關(guān)系

D.約定融資融券交易所涉及的權(quán)益處理事項

53.[多選][2分]下列關(guān)于境外有關(guān)部門以涉及恐怖活動為由要求證券公司提供協(xié)助時的做法，正確的有（）。

A.證券公司可以自行決定是否提供協(xié)助

B.證券公司可以直接提供客戶身份信息及交易信息

C.證券公司不得自行采取凍結(jié)措施

D.證券公司應(yīng)當告知對方通過外交途徑或者司法協(xié)助途徑提出請求

54.[多選][2分]下列屬于證券行業(yè)文化建設(shè)的基本要求的有（）。

A.堅持創(chuàng)新精神，提升服務(wù)能力

B.堅持穩(wěn)健經(jīng)營，促進健康發(fā)展

C.堅持廉潔自律，弘揚清風(fēng)正氣

D.牢記社會責(zé)任，展現(xiàn)良好形象

55.[多選][2分]創(chuàng)業(yè)板沿用了科創(chuàng)板（）交易機制。

A.申報數(shù)量

B.引入盤后交易

C.兩融業(yè)務(wù)

D.漲跌幅限制

56.[多選][2分]根據(jù)《合伙企業(yè)法》，關(guān)于特殊普通合伙企業(yè)的說法正確的有（）。

A.特殊合伙企業(yè)名稱中應(yīng)該標明“特殊普通合伙”字樣

B.1個合伙人或者數(shù)個合伙人在執(zhí)業(yè)活動中因故意或者重大過失造成合伙企業(yè)債務(wù)的，應(yīng)當承擔無限責(zé)任或者無限連帶責(zé)任，其他合伙人以其在合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額為限承擔責(zé)任

C.合伙人在執(zhí)業(yè)活動中非因故意或者重大過失造成的合伙企業(yè)債務(wù)以及合伙企業(yè)的其他債務(wù)，由全體合伙人承擔無限連帶責(zé)任

D.合伙人執(zhí)業(yè)活動中因故意或者重大過失造成的合伙企業(yè)債務(wù)，以合伙企業(yè)財產(chǎn)對外承擔責(zé)任后，該合伙人應(yīng)當按照合伙協(xié)議的約定對合伙企業(yè)造成的損失承擔賠償責(zé)任

57.[多選][2分]融資融券業(yè)務(wù)中，證券公司逐日計算客戶交存的擔保物價值與其所欠債務(wù)的比例，當該比例低于約定的維持擔保比例時，客戶應(yīng)當在約定的期限內(nèi)補交經(jīng)證券公司認可的擔保物，補交的擔保物可以是（）。

A.勞務(wù)

B.其他證券

C.不動產(chǎn)

D.股權(quán)

58.[多選][2分]根據(jù)《證券公司風(fēng)險控制指標計算標準規(guī)定》，下列證券自營業(yè)務(wù)風(fēng)險控制指標符合規(guī)定的有（）。

A.自營非權(quán)益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的500%

B.自營權(quán)益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的200%

C.自營非權(quán)益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的1000%

D.自營權(quán)益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的100%

59.[多選][2分]根據(jù)《期貨和衍生品法》，下列關(guān)于期貨交易所職責(zé)的說法，正確的有（）。

A.按照章程和業(yè)務(wù)規(guī)則對會員進行自律管理

B.開展交易者教育和市場培育工作

C.直接或者間接參與期貨交易

D.設(shè)計合約品種，安排合約品種上市

60.[多選][2分]根據(jù)《證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)范》，證券公司應(yīng)要求并確保子公司在整體風(fēng)險偏好和風(fēng)險管理制度框架下，建立自身的（），保障全面風(fēng)險管理的一致性和有效性。

A.風(fēng)險管理組織架構(gòu)

B.制度流程

C.風(fēng)控指標體系

D.信息技術(shù)系統(tǒng)

61.[多選][2分]根據(jù)《證券從業(yè)人員職業(yè)道德準則》，下列屬于證券從業(yè)人員職業(yè)道德準則的有（）。

A.持續(xù)精進，追求卓越

B.金融創(chuàng)新，益國利民

C.愛崗敬業(yè)，忠于職守

D.公正清明，廉潔自律

62.[判斷][1分]是否存在責(zé)任人員有專業(yè)背景，對于信息披露中與其專業(yè)背景有關(guān)違法事項應(yīng)當發(fā)現(xiàn)而未予指出的情況，是影響信息披露違法責(zé)任人員責(zé)任大小的認定因素之一。

63.[判斷][1分]投資者適當性管理中，需要了解的客戶信息范圍均包括基本信息、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗，也包括投資目標、投資知識。（）

64.[判斷][1分]為資產(chǎn)支持證券原始權(quán)益人的利益管理專項計劃財產(chǎn)是管理人的主要職責(zé)之一。（）

65.[判斷][1分]滬港通中港股通的股票范圍和深港通中港股通的股票范圍完全相同。（）

66.[判斷][1分]公開側(cè)業(yè)務(wù)的工作人員被動接觸到保密側(cè)業(yè)務(wù)的內(nèi)幕信息，無須履行跨墻審批程序。（）

67.[判斷][1分]除公募資產(chǎn)管理產(chǎn)品外，投資者以合伙企業(yè)、契約等非法人形式直接或者間接投資于證券公司資產(chǎn)管理計劃的，應(yīng)向管理人充分披露實際投資者和最終資金來源。（）

68.[判斷][1分]證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)中，保薦人出具有重大遺漏的保薦書，處罰措施中包括：責(zé)令改正，給予警告，沒收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入1倍以上10倍以下的罰款。（）

69.[判斷][1分]張某系某證券公司金融產(chǎn)品部代銷金融產(chǎn)品準入工作的負責(zé)人，收受某私募基金銷售負責(zé)人王某贈送的禮品卡并推動該私募基金公司的產(chǎn)品上架，張某的行為違反了《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》。（）

70.[判斷][1分]資產(chǎn)管理合同應(yīng)當對巨額申贖、延期支付、延期清算、管理人變更或者托管人變更等或有事項，作出明確約定。（）

71.[判斷][1分]基金銷售機構(gòu)不得采取抽獎、回扣等方式銷售基金。（）

72.[判斷][1分]公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須按照公司債券募集辦法所列資金用途使用，任何情況下均不得改變募集資金用途。（）

73.[判斷][1分]證券公司建立穩(wěn)健薪酬制度應(yīng)以貫徹穩(wěn)健經(jīng)營理念、確保合規(guī)底線要求、促進形成正向激勵、提升公司短期利益為原則目標。（）

74.[判斷][1分]根據(jù)《期貨和衍生品法》，期貨交易實行當日無負債結(jié)算制度。在期貨交易場所規(guī)定的時間，期貨結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當在當日按照結(jié)算價對結(jié)算參與人進行結(jié)算；結(jié)算參與人應(yīng)當根據(jù)期貨結(jié)算機構(gòu)的結(jié)算結(jié)果對交易者進行結(jié)算。結(jié)算結(jié)果應(yīng)當在當日及時通知結(jié)算參與人和交易者。（）

75.[判斷][1分]根據(jù)行業(yè)協(xié)會相關(guān)規(guī)則規(guī)定，以地方政府為直接或間接債務(wù)人的基礎(chǔ)資產(chǎn)，屬于資產(chǎn)證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)負面清單范疇，但地方政府按照事先公開的收益約定規(guī)則，在政府與社會資本合作模式（PPP）下應(yīng)當支付或承擔的財政補貼除外。（）

76.[判斷][1分]證券從業(yè)人員不得為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣。（）

77.[判斷][1分]中華人民共和國境內(nèi)股票、公司債券、存托憑證和國務(wù)院認定的其他證券的發(fā)行和交易，政府債券、證券投資基金份額的上市交易應(yīng)當適用《證券法》有關(guān)規(guī)定。（）

78.[判斷][1分]根據(jù)《證券投資基金法》，采用封閉式運作方式的基金，是指基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額持有人不得申請贖回的基金。（）

79.[判斷][1分]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，