2023年基金從業(yè)《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》模擬卷3

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1.[單選][1分]股權(quán)投資行業(yè)主要用到的估值方法為（）。

A.相對估值和經(jīng)濟(jì)增加值法

B.成本法和折現(xiàn)現(xiàn)金流法

C.成本法和經(jīng)濟(jì)增加值法

D.相對估值和折現(xiàn)現(xiàn)金流法

2.[單選][1分]跨境股權(quán)投資包括（）。

Ⅰ、境外的股權(quán)投資基金面向境內(nèi)目標(biāo)公司的投資

Ⅱ、境內(nèi)的股權(quán)投資基金面向境外目標(biāo)公司的投資

Ⅲ、境內(nèi)的外幣股權(quán)投資基金面向境內(nèi)目標(biāo)公司的投資

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

3.[單選][1分]境外股權(quán)投資基金向境內(nèi)目標(biāo)公司投資的審批流程境外股權(quán)投資基金向境內(nèi)目標(biāo)公司直接投資必須獲得特定審批機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)，主要包括（）和（）以及外匯局，如果境內(nèi)目標(biāo)企業(yè)的主體資格特殊，還可能涉及國家相關(guān)主管部門。

A.商務(wù)部，證監(jiān)會

B.商務(wù)部，國家發(fā)展改革委

C.證監(jiān)會，國家發(fā)展改革委

D.外貿(mào)部，國家發(fā)展改革委

4.[單選][1分]全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系掛牌在公司治理機(jī)制健全，合法規(guī)范經(jīng)營要求中，說法錯誤的是（）

A.公司治理機(jī)制健全，是指公司按規(guī)定建立股東大會、董事會、監(jiān)事會和高級管理層（以下簡稱“三會一層”）組成的公司治理架構(gòu)，制定相應(yīng)的公司治理制度，并能證明有效運行，保護(hù)股東權(quán)益。

B.公司報告期內(nèi)不應(yīng)存在股東包括控股股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)方占用公司資金、資產(chǎn)或其他資源的情形。如有，應(yīng)在申請掛牌前予以歸還或規(guī)范

C.合法合規(guī)經(jīng)營，是指公司及其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員須依法開展經(jīng)營活動，經(jīng)營行為合法、合規(guī)，不存在重大違法違規(guī)行為

D.公司可以不設(shè)獨立財務(wù)部門進(jìn)行獨立的財務(wù)會計核算

5.[單選][1分]管理人內(nèi)部控制的要素包括（）

Ⅰ.外部環(huán)境

Ⅱ.風(fēng)險評估

Ⅲ.控制活動

Ⅳ.信息與溝通

Ⅴ.內(nèi)部監(jiān)督

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

6.[單選][1分]國內(nèi)A股IPO市場包括主板、中小企業(yè)板和（）。

A.新三板

B.區(qū)域股權(quán)

C.創(chuàng)業(yè)板

D.四板

7.[單選][1分]私募股權(quán)投資基金投資回報最高的退出方式為（）。

A.兼并收購

B.公開上市

C.回購

D.破產(chǎn)清算

8.[單選][1分]定期報告由（）組成。

Ⅰ.每日公布單位凈值公告

Ⅱ.季度投資組合公告

Ⅲ.中期報告

Ⅳ.年度報告

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

9.[單選][1分]政府引導(dǎo)基金對創(chuàng)業(yè)投資基金支持方式中的融資擔(dān)保說法正確的是（）。

A.是指政府引導(dǎo)基金對經(jīng)營良好的創(chuàng)業(yè)投資基金提供融資擔(dān)保，支持其通過債權(quán)融資增強(qiáng)投資能力。

B.是指政府引導(dǎo)基金對競爭力良好的創(chuàng)業(yè)投資基金提供融資擔(dān)保，支持其通過股權(quán)融資增強(qiáng)投資能力。

C.是指政府引導(dǎo)基金對歷史信用記錄良好的創(chuàng)業(yè)投資基金提供融資擔(dān)保，支持其通過債權(quán)融資增強(qiáng)投資能力。

D.是指政府引導(dǎo)基金對歷史信用記錄良好的創(chuàng)業(yè)投資基金提供融資擔(dān)保，支持其通過股權(quán)融資增強(qiáng)投資能力。

10.[單選][1分]下列說法錯誤的是（）。

A.2022年11月，國家發(fā)展改革委等十部委聯(lián)合發(fā)布《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》。

B.2022年10月，國務(wù)院辦公廳發(fā)布《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)〈關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金規(guī)范設(shè)立與運作指導(dǎo)意見〉的通知》。

C.2022年10月，國家發(fā)展改革委、財政部發(fā)布《關(guān)于實施新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資計劃、開展產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究與開發(fā)資金參股設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資基金試點T作的通知》

D.2022年11月，財政部發(fā)布《政府投資基金暫行管理辦法》，規(guī)范政府引導(dǎo)基金的規(guī)范運行，同時鼓勵政府財政資金支持創(chuàng)業(yè)投資。

11.[單選][1分]關(guān)于私募股權(quán)投資基金的主要服務(wù)機(jī)構(gòu)，下列說法錯誤的是（）

A.股權(quán)投資基金的服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所等。

B.股權(quán)投資基金必須由基金托管機(jī)構(gòu)托管。

C.股權(quán)投資基金可以由基金管理人自行募集，也可委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集。

D.股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)為在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并已成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員的機(jī)構(gòu)。

12.[單選][1分]下列那一項不是基金銷售應(yīng)遵循的程序（）

A.基金募集機(jī)構(gòu)對普通投資者資格進(jìn)行審核，確認(rèn)其不屬于風(fēng)險承受能力最低類別投資者，也沒有違反投資者準(zhǔn)人性規(guī)定;

B.股權(quán)投資基金的一般風(fēng)險，包括資金損失風(fēng)險、基金運營風(fēng)險、流動性風(fēng)險、募集失敗風(fēng)險、投資標(biāo)的的風(fēng)險、稅收風(fēng)險等。

C.基金募集機(jī)構(gòu)履行特別警示義務(wù)后，普通投資者仍堅持購買該產(chǎn)品的，基金募集機(jī)構(gòu)可以向其銷售相關(guān)產(chǎn)品

D.普通投資者對該警示進(jìn)行確認(rèn)，表示已充分知曉該基金產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險高于其承受能力，并明確作出愿意自行承擔(dān)相應(yīng)不利結(jié)果的意思表示;

13.[單選][1分]主要對了解目標(biāo)企業(yè)主要財產(chǎn)及其所有權(quán)歸屬、企業(yè)對外投資及擔(dān)保的情況是盡職調(diào)查的（）。

A.人事調(diào)查

B.法律調(diào)查

C.財務(wù)調(diào)查

D.業(yè)務(wù)調(diào)查

14.[單選][1分]關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資的相關(guān)概念，表述錯誤的是（）。

A.創(chuàng)業(yè)企業(yè)，通常指處于創(chuàng)建或重建過程中的成長性企業(yè)，包含已經(jīng)在公開市場上市的企業(yè)

B.創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)不得從事?lián)I(yè)務(wù)和房地產(chǎn)業(yè)務(wù)，但是購買自用房地產(chǎn)除外

C.經(jīng)與被投資企業(yè)簽訂投資協(xié)議，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)可以以股權(quán)和優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股等準(zhǔn)股權(quán)方式對未上市企業(yè)進(jìn)行投資

D.創(chuàng)業(yè)投資，系指向創(chuàng)業(yè)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資，以期所投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)育成熟或相對成熟后主要通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓獲得資本增值收益的投資方式

15.[單選][1分]下列屬于杠桿收購基金的投資方式（）。

Ⅰ.股權(quán)資本

Ⅱ.夾層資本

Ⅲ.銀行貸款

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

16.[單選][1分]關(guān)于未在交易所上市的公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓，說法錯誤的是（）。

A.股權(quán)轉(zhuǎn)讓分為內(nèi)部轉(zhuǎn)讓和外部轉(zhuǎn)讓兩種類型

B.內(nèi)部轉(zhuǎn)讓是指現(xiàn)有股東之間相互轉(zhuǎn)讓股權(quán)

C.外部轉(zhuǎn)讓是指現(xiàn)有股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)

D.內(nèi)部轉(zhuǎn)讓一般需要征得其他股東過半數(shù)同意，且其他股東放棄優(yōu)先購買權(quán)

17.[單選][1分]（）是指截至某一特定時點，投資人已從基金獲得的分配金額加上資產(chǎn)凈值（NAV）與投資人已向基金繳款金額總和的比率，體現(xiàn)了投資人的賬面回報水平。

A.內(nèi)部收益率

B.已分配收益倍數(shù)

C.總收益倍數(shù)

D.凈值增長率

18.[單選][1分]募集期運作中錯誤是（）

A.募集主體

B.募集對象

C.贊助者募集

D.基金組織形式

19.[單選][1分]（）盡職調(diào)查是整個盡職調(diào)查工作的核心。

A.業(yè)務(wù)

B.財務(wù)

C.法律

D.資源

20.[單選][1分]下列不是屬于創(chuàng)業(yè)投資基金的是（）

A.不投資在公開市場上市的企業(yè)，但是所投資未上市企業(yè)上市后，創(chuàng)業(yè)投資基金所持股份的未轉(zhuǎn)讓部分及其配售部分不

B.僅從事創(chuàng)業(yè)投資及相關(guān)活動的

C.從事創(chuàng)業(yè)投資和自主創(chuàng)業(yè)

D.名稱和投資策略鮮明地體現(xiàn)創(chuàng)業(yè)投資特點

21.[單選][1分]（）開展業(yè)務(wù)外包應(yīng)制定相應(yīng)的風(fēng)險管理框架及制度，并根據(jù)審慎經(jīng)營原則制定其業(yè)務(wù)外包實施規(guī)劃，確定與其經(jīng)營水平相適宜的外包活動范圍。

A.基金托管人

B.基金管理人

C.投資者

D.外包服務(wù)商

22.[單選][1分]（）是由政府設(shè)立并按市場化方式運作的政策性基金，主要通過扶持創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展，引導(dǎo)社會資金進(jìn)入創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域。其本身不直接從事創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)。

A.政府債券

B.政府股份基金

C.政府投資基金

D.政府引導(dǎo)基金

23.[單選][1分]有限合伙人不可以用（）出資，設(shè)立合伙企業(yè)。

A.實物

B.勞務(wù)

C.土地使用權(quán)

D.知識產(chǎn)權(quán)

24.[單選][1分]下列不屬于股權(quán)投資母基金原因的是（）。

A.分散風(fēng)險

B.專業(yè)管理

C.規(guī)模優(yōu)勢

D.經(jīng)驗不足

25.[單選][1分]股權(quán)投資基金的收益分配主要在（）與（）之間進(jìn)行。

A.投資者；第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)

B.管理人；第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)

C.投資者；管理人

D.投資者；股東

26.[單選][1分]某母基金購買了自然人甲和公司乙持有的存續(xù)基金X各10%的份額，同時和基

金X—起以増資方式投資了項目Y，從項目Z的控股股東處受讓項目Z的10%股權(quán)。

關(guān)于該母基金的投資，以下表述正確的是（）。

A.投資基金X和受讓項目Z股權(quán)屬于二級投資，投資項目Y屬于直接投資

B.投資基金X屬于二級投資，投資項目Y和Z屬于直接投資

C.投資基金X和項目Y屬于直接投資

D.投資基金X屬于直接投資，投資項目Y和Z屬于二級投資

27.[單選][1分]（）是實施內(nèi)部控制的基礎(chǔ)。

A.內(nèi)部環(huán)境

B.內(nèi)部監(jiān)督

C.風(fēng)險評估

D.信息與溝通

28.[單選][1分]我國的基金自律組織是（）。

A.證券交易所

B.中國證監(jiān)會

C.中國證券投資基金企業(yè)協(xié)會

D.中國人民銀行

29.[單選][1分]（），是通過契約的方式建立基金投資者基金出資、取得收益分配的規(guī)則，現(xiàn)行的法律法規(guī)未對契約型基金的出資安排有強(qiáng)制性規(guī)定，現(xiàn)行實務(wù)中多根據(jù)基金管理人募集資金的便利性和項目投資的安排等在基金合同中進(jìn)行適應(yīng)性約定。

A.合伙型基金

B.公司型基金

C.契約型基金

D.有限合伙基金

30.[單選][1分]私募股權(quán)投資基金的主要參與主體包括（）。

Ⅰ．基金服務(wù)機(jī)構(gòu)

Ⅱ．基金投資者

Ⅲ．基金管理人

Ⅳ．監(jiān)管機(jī)構(gòu)

Ⅴ．行業(yè)自律組織

A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ

B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

C.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ．Ⅴ

D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ．Ⅴ

31.[單選][1分]相對估值法的優(yōu)點不屬于的一項是（）

A.受可比公司企業(yè)價值偏差影響

B.運用簡單，易于理解

C.主觀因素相對較少

D.可以及時反映市場看法的變化

32.[單選][1分]私募基金的基金合同中應(yīng)當(dāng)明確信息披露義務(wù)人向投資者進(jìn)行信息披露的（）

Ⅰ.內(nèi)容

Ⅱ.披露頻度

Ⅲ.披露方式

Ⅳ.披露責(zé)任

Ⅴ.披露渠道

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

33.[單選][1分]為解決公司型私募股權(quán)投資基金雙重稅負(fù)問題。許多國家采取靈活做法，要求公司年度只要分配給投資者收益，將由（）繳納稅收。

A.基金本身

B.政府豁免

C.私募公司法人

D.投資者

34.[單選][1分]設(shè)立股份有限公司型私募股權(quán)投資基金時，發(fā)起人應(yīng)為2人以上（）人以下。

A.300人

B.200人

C.100人

D.500人

35.[單選][1分]杠桿收購基金的投資對象通常具有的特征（）。

Ⅰ.處于成熟行業(yè)

Ⅱ.強(qiáng)勁、穩(wěn)固的市場地位

Ⅲ.穩(wěn)定、可預(yù)測的現(xiàn)金流

Ⅳ.資本性支出較低

Ⅴ.資產(chǎn)負(fù)債率較低

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

36.[單選][1分]關(guān)于全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的基本要求，以下表述準(zhǔn)確的是（）。

A.業(yè)務(wù)明確，主營業(yè)務(wù)突出，最近兩年內(nèi)沒有發(fā)生重大變化B.依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年，有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)折股整體改制為股份有

限公司的，存續(xù)時間從改制時間起計算C.具有持續(xù)經(jīng)營和盈利的能力D.公司治理機(jī)制健全，合法規(guī)范經(jīng)營

37.[單選][1分]《服務(wù)辦法》包括以下哪些主要內(nèi)容（）

Ⅰ.基金募集

Ⅱ.份額登記

Ⅲ.估值核算

Ⅳ.信息技術(shù)系統(tǒng)

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

38.[單選][1分]（）是指截至某一特定時點，投資人從基金獲得的分配金額加上資產(chǎn)凈值（NAV）與投資人已向基金繳款金額總和的比率，體現(xiàn)了投資人的賬面回報水平。

A.市盈率

B.已分配收益倍數(shù)

C.總收益倍數(shù)

D.內(nèi)部收益率

39.[單選][1分]關(guān)于股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)的責(zé)任和義務(wù)，下列表述錯誤的是（）。

A.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)建立相關(guān)制度保障投資者的商業(yè)秘密并對個人信息嚴(yán)格保密B.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)恪盡職守、誠實守信、謹(jǐn)慎勤勉、防范利益沖突C.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)建立制度以保障基金財產(chǎn)和客戶資金安全D.募集階段需指導(dǎo)投資者自行判斷基金產(chǎn)品的風(fēng)險類型并與自身風(fēng)險承受能力進(jìn)

行適當(dāng)性匹配

40.[單選][1分]創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市的中小高新技術(shù)企業(yè)2年（24個月）以上，符合條件的，可以按照其對中小高新技術(shù)企業(yè)投資額的（）,在股權(quán)持有滿2年的當(dāng)年抵扣該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的應(yīng)納稅所得額；

A.60%

B.70%

C.80%

D.90%

41.[單選][1分]以合理的成本控制達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果，內(nèi)部控制與私募基金管理人的管理規(guī)模和員工人數(shù)等方面相匹配，契合自身實際情況。上述體現(xiàn)了私募基金管理人內(nèi)部控制的（）。

A.相互制約原則

B.全面性原則

C.適時性原則

D.成本效益原則

42.[單選][1分]社會團(tuán)體法人一般具有下述那些特點（）

Ⅰ.市場主體自愿成立

Ⅱ.自愿成立的成員自愿出資成立自己的團(tuán)體財產(chǎn)或者基金

Ⅲ.成員共同制定團(tuán)體的章程

Ⅳ.以自己所有的財產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任

Ⅴ.不以營利為目的

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.

43.[單選][1分]我國目前股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織的行業(yè)自律主要內(nèi)容（）

Ⅰ.募集

Ⅱ.合格投資者準(zhǔn)人

Ⅲ.信息披露

Ⅳ.內(nèi)控管理

Ⅴ.合同指引

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

44.[單選][1分]私募股權(quán)投資基金的募集在實踐中募集對象一般為（）。

A.政府

B.個人投資者

C.事業(yè)法人

D.機(jī)購?fù)顿Y者

45.[單選][1分]（）《證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》是行政監(jiān)管的主要法律法規(guī)依據(jù)。

A.《外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理規(guī)定》

B.《證券法》

C.《關(guān)于設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的暫行規(guī)定》

D.《新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投計劃參股創(chuàng)業(yè)投資基金管理暫行辦法》

46.[單選][1分]已分配收益倍數(shù)=1表示（）。

A.成本已經(jīng)收回

B.投資者獲得超額收益

C.還沒有收回所有成本

D.沒有任何分紅

47.[單選][1分]私募基金管理人在（）兩次被采取談話提醒、書面警示、要求限期改正等紀(jì)律處分的、中國基金業(yè)協(xié)會可對其采取加入黑名單、公開論責(zé)等紀(jì)律處分.

A.一個月之內(nèi)

B.一年之內(nèi)

C.半年之內(nèi)

D.三個月之內(nèi)

48.[單選][1分]以下關(guān)于大宗交易描述錯誤的是（）。

A.大宗交易是指達(dá)到規(guī)定的最低限額的證券單筆買賣申報，買賣雙方協(xié)商一致并

經(jīng)交易所確定成交的證券交易B.大宗交易轉(zhuǎn)讓具有低成本特點，其交易經(jīng)手費比集中競價交易方式下的費率

低，各交易所的大宗交易經(jīng)手費率下浮比例保持一致，是經(jīng)過證監(jiān)會統(tǒng)一備案的C.大宗交易不會對凈價交易的股票價格形成巨大沖擊，有利于市場穩(wěn)定D.相對于普通投資者的自動報價轉(zhuǎn)讓，大宗交易轉(zhuǎn)讓的定價更為靈活，交易雙方

可以對交易價格和數(shù)量進(jìn)行協(xié)議議價

49.[單選][1分]創(chuàng)業(yè)投資的考察重點為（）和產(chǎn)品服務(wù)部分。

A.公司所處行業(yè)

B.管理團(tuán)隊

C.職業(yè)經(jīng)理人

D.公司戰(zhàn)略

50.[單選][1分]關(guān)于股權(quán)投資基金的募集，下列表述正確的是（）。

A.只能由基金管理人向投資者募集基金

B.募集基金須由基金管理人和基金托管人共同負(fù)責(zé)管理使用

C.基金W理人通過特定對象確定程序可向合格投資者之外的個人進(jìn)行募集

D.基金募集是開展基金投資業(yè)務(wù)的開始和必要前提

51.[單選][1分]基金管理人推介股權(quán)投資基金時，禁止行為包括（）

Ⅰ.向投資者預(yù)測投資業(yè)繢

Ⅱ.向投資者展示某知名基金管理人推薦該私募基金的文章

Ⅲ.向投資者展示該基金管理人過往5個月得管理業(yè)績

Ⅳ.告知投資者過往業(yè)績并不預(yù)示該基金業(yè)績表現(xiàn)

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

52.[單選][1分]網(wǎng)站公示的股權(quán)投資基金基本情況包括（）

Ⅰ.股權(quán)投資基金的名稱

Ⅱ.成立時間

Ⅲ.備案時間

Ⅳ.主要投資領(lǐng)域

Ⅴ.基金管理人及基金托管人

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ.

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.

53.[單選][1分]外幣股權(quán)投資基金通常采取“兩頭在外”的方式。。第一，外幣股權(quán)投資基金無法在國內(nèi)以基金名義注冊法人實體，其（）。第二，外幣股權(quán)投資基金在投資過程中，通常在境外設(shè)立特殊目的公司作為受資對象，并在（）。

A.投資項目在境外，境外完成項目的投資退出

B.經(jīng)營實體注冊在境外，境外完成項目的管理增值

C.投資項目在境外，境外完成項目的管理增值

D.經(jīng)營實體注冊在境外，境外完成項目的投資退出

54.[單選][1分]符合下列條件之一的股權(quán)投資基金管理人的高級管理人員，可以向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會資格認(rèn)定委員會申請認(rèn)定基金從業(yè)資格:

（1）從事私募股權(quán)投資（含創(chuàng)業(yè)投資）（）年及以上，且參與并成功退出至少兩個項目;

（2）擔(dān)伍以上市公司或?qū)嵤召Y本不低于（）億元人民幣的大中型企業(yè)高級管理人員，且從業(yè)（）年及以上。

（3）從事經(jīng)濟(jì)社會管理工作（）年及以上的高級管理人員。

（4）在大專院校、研究機(jī)構(gòu)從事經(jīng)濟(jì)、金融等相關(guān)專業(yè)教學(xué)研究（）年及以上，并獲得教授或研究員職稱的。

Ⅰ.4

Ⅱ.6

Ⅲ.8

Ⅳ.10

Ⅴ.12

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅴ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅳ.

55.[單選][1分]下列不屬于獲得從業(yè)資格的途徑是（）。

A.通過科目一和科目二的考試

B.通過科目一和科目三的考試

C.通過科目二和科目三的考試

D.通過資格認(rèn)定

56.[單選][1分]私募基金托管人承諾按照的（）原則安全保管基金財產(chǎn)，并履行合同約定的其他義務(wù)。

A.恪盡職守、遵紀(jì)守法、安全效率

B.忠誠盡責(zé)、遵紀(jì)守法、謹(jǐn)慎勤勉

C.恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉

D.恪盡職守、誠實信用、安全效率

57.[單選][1分]監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于（），具體比例由公司章程規(guī)定。

A.四分之一

B.三分之二

C.二分之一

D.三分之一

58.[單選][1分]以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于基金的，基金管理人或者基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計算投資者人數(shù)。但是符合（）規(guī)定的投資者投資于股權(quán)投資基金時，不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計算投資者人數(shù)。

Ⅰ、社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金和慈善基金等社會公益基金

Ⅱ、依法設(shè)立并在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃

Ⅲ、投資于所管理基金的基金管理人及其從業(yè)人員

Ⅳ、中國證監(jiān)會和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他投資者

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

59.[單選][1分]新登記的股權(quán)投資基金管理人在辦結(jié)登記手續(xù)之日起（）內(nèi)仍未備案首只私募基金產(chǎn)品的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將注銷該基金管理人登記。

A.1個月

B.3個月

C.6個月

D.一年

60.[單選][1分]股權(quán)投資基金的合格投資者要求，凈資產(chǎn)不低于（）的單位，或者金融資產(chǎn)不低于（）萬元的個人。

A.500萬元，200萬元

B.1000萬元，200萬元

C.500萬元，300萬元

D.1000萬元，300萬元

61.[單選][1分]創(chuàng)業(yè)投資屬于長期性的投資，流動性較差，一般需要（）方能有顯著的投資回報。

A.5-10年

B.3-5年

C.1-3年

D.10年以上

62.[單選][1分]未經(jīng)（），募集機(jī)構(gòu)不得向任何人宣傳推介基金。

A.基金業(yè)協(xié)會的批準(zhǔn)

B.特定對象確定

C.證券業(yè)協(xié)會的批準(zhǔn)

D.基金風(fēng)險揭示

63.[單選][1分]關(guān)于合伙型基金的基本稅負(fù)，描述正確的是（）

A.基金因其生產(chǎn)經(jīng)營所得和其他所得采取先分后稅的原則，因此在基金層面不涉及繳納流轉(zhuǎn)稅

B.合伙企業(yè)每一納稅年度的收入總額減除成本、費用以及損失后的余額，為生產(chǎn)經(jīng)營所得

C.基金的自然人投資者按基金企業(yè)的所得稅率繳納所得稅

D.根據(jù)現(xiàn)行稅法的規(guī)定，如果合伙人（含普通合伙人和有限合伙人）為自然人，比照《個人所得稅法》中的個體工商戶的生產(chǎn)經(jīng)營所得應(yīng)稅項目，適用5%30%的五級超額累進(jìn)稅率，計繳個人所得稅

64.[單選][1分]投資者的評估結(jié)果有效期最長不得超過（）年。募集機(jī)構(gòu)逾期再次向投資者推介私募基金需重新進(jìn)行投資者風(fēng)險評估.

A.6

B.3

C.7

D.5

65.[單選][1分]關(guān)于母基金運作模式說法錯誤的是（）。

A.二級投資是指母基金在股權(quán)投資基金募集完成后對已有股權(quán)投資基金或其投資組合進(jìn)行投資

B.母基金是以股權(quán)投資基金為主要對象的基金

C.股權(quán)投資母基金的業(yè)務(wù)主要包括一級投資，二級投資和直接投資

D.直接投資是母基金的本源業(yè)務(wù)

66.[單選][1分]投資后階段信息獲取的主要渠道包括（）。

Ⅰ.參與被投資企業(yè)股東大會（股東會）、董事會、監(jiān)事會

Ⅱ.關(guān)注被投資企業(yè)經(jīng)營狀況

Ⅲ.日常聯(lián)絡(luò)和溝通工作

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

67.[單選][1分]清算退出的流程不包括（）。

A.清查公司財產(chǎn)、制訂清算方案

B.依法宣告破產(chǎn)

C.了結(jié)公司債權(quán)、債務(wù)

D.分配公司剩余財產(chǎn)

68.[單選][1分]銷售機(jī)構(gòu)參與股權(quán)投資基金募集活動需滿足的條件為（）

Ⅰ.在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格

Ⅱ.有良好的銷售團(tuán)隊和規(guī)范的銷售業(yè)務(wù)指引

Ⅲ.成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員

Ⅳ.接受基金管理人委托。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

69.[單選][1分]中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是我國股權(quán)投資基金的自律組織，依法對股權(quán)投資基金開展行業(yè)自律，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，（）。

A.提供信息披露、上市監(jiān)管

B.提供信息披露、促進(jìn)行業(yè)發(fā)展

C.提供行業(yè)服務(wù)、促進(jìn)行業(yè)發(fā)展

D.提供行業(yè)服務(wù)、上市監(jiān)管

70.[單選][1分]股權(quán)投資基金X投資的Y企業(yè)已進(jìn)入破產(chǎn)清算程序，X在Y企業(yè)中的持股比例為10%,Y的賬面資產(chǎn)總值9億元，負(fù)債、利息和相關(guān)清算費用合計7.5億元，經(jīng)法院拍賣資產(chǎn)，資產(chǎn)變現(xiàn)總值為12億元，則X基金持有Y企業(yè)的股權(quán)估值為（）。

A.0.45億元

B.0.9億元

C.0.15億元

D.0.75億元

71.[單選][1分]私募股權(quán)投資基金現(xiàn)金流模式的關(guān)鍵要素包括（）。

Ⅰ．繳款安排

Ⅱ．未投資資本

Ⅲ．收益分配約定

Ⅳ．投資利潤

A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ

B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ

C.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

72.[單選][1分]證券投資基金的運作中的三個主要當(dāng)事人是指基金的（）。

A.受益人管理人和持有人

B.托管人，發(fā)起人和持有人

C.發(fā)起人，管理人和持有人

D.管理人，托管人和持有人

73.[單選][1分]（）是指公司不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，并且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)或者明顯缺乏清償能力時,公司被法院宣告破產(chǎn),并由法院組織對公司進(jìn)行的清算。

A.破產(chǎn)退出

B.破產(chǎn)清算

C.投資轉(zhuǎn)讓

D.解散清算

74.[單選][1分]下列說法中，錯誤的是（）。

A.公司型基金的法律依據(jù)為《公司法》，基金按照公司章程來運營

B.合伙型基金的法律依據(jù)為《合伙企業(yè)法》，基金按照合伙協(xié)議來運營

C.契約型基金的法律依據(jù)為《信托法》和《證券投資基金法》，基金按照基金合同來運營

D.合伙型基金的有限合伙人可以參與投資決策

75.[單選][1分]采用（）募集，基金管理人應(yīng)與銷售機(jī)構(gòu)以書面形式簽署基金銷售協(xié)議。

A.委托募集方式

B.間接募集方式

C.自行募集方式

D.委派募集方式

76.[單選][1分]全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌流程主要分為四個階段（）。

Ⅰ.決策改制階段

Ⅱ.材料制作階段

Ⅲ.反饋審核階段

Ⅳ.登記掛牌階段

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

77.[單選][1分]股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制，是指股權(quán)投資基金管理人為（），在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，對經(jīng)營過程中的風(fēng)險進(jìn)行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施。

Ⅰ.防范風(fēng)險

Ⅱ.化解風(fēng)險

Ⅲ.保證各項業(yè)務(wù)的合法合規(guī)運作

Ⅳ.實現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

78.[單選][1分]采用相對估值法，相關(guān)估值步驟表述錯誤的是（）。

A.選取可比公司

B.計算可比公司的估值倍數(shù)

C.計算適用于目標(biāo)公司的可比倍數(shù)

D.將參照企業(yè)的估值乘數(shù)，適用于目標(biāo)企業(yè)，計算目標(biāo)企業(yè)估值

79.[單選][1分]有限合伙制私募股權(quán)投資基金起源于（）。

A.英國

B.美國

C.日本

D.法國

80.[單選][1分]新三板掛牌股票的轉(zhuǎn)讓方式主要包括做市轉(zhuǎn)讓和（）。

A.報價轉(zhuǎn)讓

B.協(xié)議轉(zhuǎn)讓

C.股份轉(zhuǎn)讓

D.書面轉(zhuǎn)讓

81.[單選][1分]盡職調(diào)查之后收購方和出售方商談的核心內(nèi)容是（）。

A.管理問題

B.退出問題

C.估值問題

D.投資問題

82.[單選][1分]股權(quán)投資基金運作的四個階段為（）。

A.申請、投資、管理、退出

B.募資、投資、管理、退出

C.申請、投資、托管、上市

D.募資、投資、托管、上市

83.[單選][1分]己取得基金從業(yè)資格的人員.應(yīng)每年度完成（）學(xué)時的后續(xù)培訓(xùn)方可維持其基金從業(yè)資格。

A.5

B.10

C.15

D.20

84.[單選][1分]投資協(xié)議與投資備忘錄的主要條款不包括（）。

A.估值條款

B.估值調(diào)整條款

C.董事會席位條款

D.追加條款

85.[單選][1分]合伙型股權(quán)投資基金的參與主體主要包括（）。

A.基金投資人、有限合伙人及基金托管人

B.普通合伙人、有限合伙人及基金托管人

C.普通合伙人、有限合伙人及基金管理人

D.基金合伙人、基金托管人

86.[單選][1分]關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資估值法，下列表述正確的是（）。

A.創(chuàng)業(yè)投資估值法基于退出期目標(biāo)公司的現(xiàn)金流以及目標(biāo)收益率，折現(xiàn)計算其當(dāng)

前價值B.創(chuàng)業(yè)投資估值法是一種基于創(chuàng)業(yè)早期企業(yè)未來清算退出情境下估值預(yù)測的估值

方法C.創(chuàng)業(yè)投資估值法基于退出時目標(biāo)公司的股權(quán)價值以及目標(biāo)收益率，折現(xiàn)計算出

其當(dāng)前價值D.創(chuàng)業(yè)投資估值法是一種基于創(chuàng)業(yè)早期公司可比公司估值倍數(shù)的相對估值法

87.[單選][1分]對我國企業(yè)來說，海外IPO市場主要有（）市場為主。

Ⅰ.香港證券交易所

Ⅱ.美國納斯達(dá)克證券交易所

Ⅲ.紐約證券交易所

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

88.[單選][1分]所投資企業(yè)除了股票首次公開發(fā)行并上市外，還可以通過參與（）或借殼上市等方式間接上市，間接上市成功的，股權(quán)投資基金持有的被投資企業(yè)股份（股權(quán)）也可以轉(zhuǎn)變成為相關(guān)上市公司的股份，通過公開市場轉(zhuǎn)讓實現(xiàn)退出

A.上市公司重大資產(chǎn)重組

B.協(xié)議轉(zhuǎn)讓

C.直接退出