私募股權(quán)基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)控制管理制度

私募股權(quán)基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)控制管理制度XX股權(quán)投資基金管理（XX）有限公司風(fēng)險(xiǎn)控制管理制度總則第一條為了建立XX股權(quán)投資基金管理（XX）有限公司（下列簡稱“公司”）風(fēng)險(xiǎn)控制體系，指導(dǎo)、規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)控制活動，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展、持續(xù)經(jīng)營，實(shí)現(xiàn)公司的經(jīng)營目的和經(jīng)營戰(zhàn)略，制訂本制度。第二條本制度根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行方法》、《私募投資基金管理人公司登記和基金備案方法（試行）》及有關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合行業(yè)通行的風(fēng)險(xiǎn)控制和風(fēng)險(xiǎn)管理理念，以及公司實(shí)際業(yè)務(wù)需要制訂。第三條風(fēng)險(xiǎn)控制是指公司圍繞經(jīng)營目的和經(jīng)營戰(zhàn)略，擬定風(fēng)險(xiǎn)控制制度、方法和執(zhí)行流程，建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制體系，哺育良好的風(fēng)險(xiǎn)管理文化，從而實(shí)現(xiàn)公司風(fēng)險(xiǎn)控制總體目的的一系列行為。第四條風(fēng)險(xiǎn)控制的總體目的（一）確保公司及所管理基金的運(yùn)作，嚴(yán)格恪守國家有關(guān)法律法規(guī)和合同規(guī)定；（二）確保公司及所管理基金的穩(wěn)健運(yùn)行和管理財(cái)產(chǎn)的安全完整；（三）有限防備、控制、化解公司面臨的多個風(fēng)險(xiǎn)，將風(fēng)險(xiǎn)程度和風(fēng)險(xiǎn)損失減少到公司能夠承受的范疇之內(nèi)，為公司持續(xù)經(jīng)營提供安全保障；（四）逐步采用科學(xué)統(tǒng)一的風(fēng)險(xiǎn)量化辦法，建立完整的風(fēng)險(xiǎn)控制體系和流程，實(shí)現(xiàn)對風(fēng)險(xiǎn)的科學(xué)管理；（五）提高公司經(jīng)營效率和效果，維護(hù)公司名譽(yù)和品牌。第五條公司風(fēng)險(xiǎn)控制應(yīng)遵照下列原則：（一）全方面性原則風(fēng)險(xiǎn)控制應(yīng)做到事前、事中、事后控制相統(tǒng)一，覆蓋公司的全部業(yè)務(wù)、部門和人員，滲入到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個流程和環(huán)節(jié)；公司全部部門、全部員工都是風(fēng)險(xiǎn)控制的責(zé)任主體，根據(jù)部門、崗位職責(zé)的規(guī)定承當(dāng)對應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制職責(zé)與義務(wù)。（二）持續(xù)性原則風(fēng)險(xiǎn)控制不是靜態(tài)的制度，而是一種由目的設(shè)定、風(fēng)險(xiǎn)識評、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對和監(jiān)督反饋等流程構(gòu)成的動態(tài)的、循環(huán)的管理過程。（三）獨(dú)立性原則公司設(shè)立獨(dú)立于其它職能部門的風(fēng)險(xiǎn)控制部，專職對多個風(fēng)險(xiǎn)推行日常檢查、監(jiān)控、評定和報(bào)告等風(fēng)險(xiǎn)控制工作，并含有相對獨(dú)立的報(bào)告路線。（四）有效性原則公司風(fēng)險(xiǎn)控制應(yīng)與公司戰(zhàn)略發(fā)展目的、經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范疇、風(fēng)險(xiǎn)狀況及公司所處環(huán)境相適應(yīng)，追求效率與效果統(tǒng)一，運(yùn)用最經(jīng)濟(jì)的成本實(shí)現(xiàn)公司風(fēng)險(xiǎn)控制總體目的。（五）制衡性原則公司合理設(shè)立內(nèi)部組織構(gòu)造，科學(xué)規(guī)劃業(yè)務(wù)流程，實(shí)現(xiàn)決策部門、執(zhí)行部門與監(jiān)督檢查部門以及各崗位的權(quán)責(zé)分明和互相牽制。（六）適時(shí)性原則公司根據(jù)經(jīng)營戰(zhàn)略方針等內(nèi)部環(huán)境和國家法律法規(guī)、市場環(huán)境等外部環(huán)境的變化及時(shí)對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評定，并對其管理政策和方法進(jìn)行對應(yīng)的調(diào)節(jié)。重要風(fēng)險(xiǎn)類別及定義第六條根據(jù)業(yè)務(wù)特點(diǎn)公司面臨的重要風(fēng)險(xiǎn)有投資風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、道德風(fēng)險(xiǎn)、信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)等六大類風(fēng)險(xiǎn)。第七條投資風(fēng)險(xiǎn)，是指公司實(shí)施股權(quán)投資的過程中，可能造成投資損失或無法達(dá)成預(yù)期回報(bào)率的多個風(fēng)險(xiǎn)。該風(fēng)險(xiǎn)存在于項(xiàng)目篩選、盡職調(diào)查、投資決策、組織實(shí)施、后續(xù)管理和退出安排等各個投資流程與環(huán)節(jié)中，具體涉及目的公司風(fēng)險(xiǎn)、投資分析風(fēng)險(xiǎn)、投資決策風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目退出風(fēng)險(xiǎn)等。（一）目的公司風(fēng)險(xiǎn)：指公司中小公司成長和發(fā)展過程中本身含有的不擬定性，涉及技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等；（二）投資分析風(fēng)險(xiǎn)：指項(xiàng)目篩選及盡職調(diào)查過程中，由于盡職調(diào)查不徹底、評定辦法不合理等因素，不能全方面識別、對的評定項(xiàng)目潛在問題的風(fēng)險(xiǎn)；（三）投資決策風(fēng)險(xiǎn)：指項(xiàng)目投資決策過程中，由于決策流程不完善、投資決策者個人偏好、知識構(gòu)造不全方面等因素，造成決策失誤的風(fēng)險(xiǎn)；（四）項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)：指項(xiàng)目投資后，在組織實(shí)施及后續(xù)管理的過程中，由于跟蹤管理不善，無法及時(shí)發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目不良跡象并進(jìn)行控制的風(fēng)險(xiǎn)；（五）項(xiàng)目退出風(fēng)險(xiǎn)：由于多個因素造成的項(xiàng)目無法退出或者虧損退出的風(fēng)險(xiǎn)。第八條管理風(fēng)險(xiǎn)，是指公司由于經(jīng)營戰(zhàn)略、治理構(gòu)造、管理制度、組織架構(gòu)設(shè)立等不完善、不科學(xué)，從而給公司經(jīng)營管理、業(yè)務(wù)運(yùn)作帶來的風(fēng)險(xiǎn)。第九條市場風(fēng)險(xiǎn)，是指由于投資行業(yè)競爭加劇，或者宏觀經(jīng)濟(jì)狀況發(fā)生變化（如利率變化、經(jīng)濟(jì)周期變化等）造成公司發(fā)生損失或者投資回報(bào)率下降的風(fēng)險(xiǎn)。第十條政策風(fēng)險(xiǎn)，是指由于有關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管政策發(fā)生變化，給公司經(jīng)營帶來的風(fēng)險(xiǎn)。第十一條道德風(fēng)險(xiǎn)，是指公司員工出于本身利益，或是自律性差、責(zé)任感不強(qiáng)的因素，運(yùn)用信息不對稱等優(yōu)勢，損害公司及客戶利益的風(fēng)險(xiǎn)。第十二條信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)，是指含有重大不利影響的突發(fā)事件對公司名譽(yù)造成損害，從而使公司面臨客戶流失、人才流失、業(yè)務(wù)開拓困難等不利狀況的風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)控制組織體系及職責(zé)第十三條公司風(fēng)險(xiǎn)控制的組織體系由董事會、投資決策委員會、風(fēng)險(xiǎn)控制部構(gòu)成。第十四條董事會是風(fēng)險(xiǎn)控制的最高決策機(jī)構(gòu)，肩負(fù)公司風(fēng)險(xiǎn)控制的最后責(zé)任。其在風(fēng)險(xiǎn)控制方面的重要職責(zé)涉及：（一）擬定公司風(fēng)險(xiǎn)控制的總體目的、風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受度；（二）擬定公司風(fēng)險(xiǎn)控制其它重大事項(xiàng)。第十五條投資決策委員會是公司的常設(shè)投資決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)在投決會授權(quán)范疇內(nèi)，監(jiān)督、決定對投資風(fēng)險(xiǎn)的控制活動。第十六條風(fēng)險(xiǎn)控制部是公司負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)控制和管理的組織機(jī)構(gòu)，對投資決策委員會負(fù)責(zé)，專職組織實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制的具體工作，其重要職責(zé)涉及：（一）擬訂公司的風(fēng)險(xiǎn)控制制度和各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制方法、方法；（二）建立健全公司風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)評定和衡量、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測、風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告的循環(huán)解決及反饋流程，并將其整合、貫徹到公司各崗位以及業(yè)務(wù)流程之中；（三）組織業(yè)務(wù)部門定時(shí)識別、分析各個崗位和流程中的風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行評定并提出控制方法的建議；（四）檢查、評定公司業(yè)務(wù)流程及其它職能部門對于風(fēng)險(xiǎn)控制制度和風(fēng)險(xiǎn)控制方法、方法的執(zhí)行狀況；（五）組織業(yè)務(wù)部門和其它職能部門對風(fēng)險(xiǎn)控制的實(shí)施狀況進(jìn)行總結(jié)和反饋，提出完善建議并督促執(zhí)行；（六）對投資項(xiàng)目的投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行獨(dú)立檢查，具體職責(zé)涉及：1、對盡職調(diào)查工作進(jìn)行檢查，能夠?qū)嵉刈咴L擬投資公司標(biāo)的、查閱工作底稿，掌握盡職調(diào)查工作開展?fàn)顩r；2、參加項(xiàng)目立項(xiàng)會、投資決策會等重要會議，對擬投資項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)協(xié)查審查，為有關(guān)決策提供風(fēng)險(xiǎn)評定意見；3、對基金和項(xiàng)目投資中《股權(quán)投資合同》等重要法律文獻(xiàn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評定；4、對項(xiàng)目后續(xù)管理進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控；5、對項(xiàng)目退出方案進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評定。（七）傳輸公司風(fēng)險(xiǎn)控制理念，哺育風(fēng)險(xiǎn)管理文化；（八）研究公司危機(jī)解決機(jī)制的建立，在出現(xiàn)危機(jī)事件時(shí)擬定成立建議、方案，報(bào)風(fēng)控委員會審議。第十七條投資部門是項(xiàng)目投資的具體負(fù)責(zé)部門，也是公司針對投資風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)控制的第一道防線，其在投資風(fēng)險(xiǎn)控制方面的重要職責(zé)涉及：（一）在投資決策前負(fù)責(zé)行業(yè)研究、項(xiàng)目篩選、盡職調(diào)查，全方面識別和評定投資項(xiàng)目的多個潛在風(fēng)險(xiǎn)，出具投資建議報(bào)告；（二）在項(xiàng)目談判、組織實(shí)施、后續(xù)管理以及退出階段，勤勉盡責(zé)、親密跟蹤、主動管理，及時(shí)發(fā)現(xiàn)投資風(fēng)險(xiǎn)并如實(shí)報(bào)告；（三）協(xié)助、配合風(fēng)險(xiǎn)控制部對項(xiàng)目的投資風(fēng)險(xiǎn)推行檢查、監(jiān)督職責(zé)。第十八條業(yè)務(wù)部門和其它職能部門是公司風(fēng)險(xiǎn)控制工作的最后貫徹部門，在風(fēng)險(xiǎn)控制方面的重要職責(zé)涉及：（一）執(zhí)行公司風(fēng)險(xiǎn)控制制度和各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制方法、方法；（二）協(xié)助、配合風(fēng)險(xiǎn)控制部，定時(shí)進(jìn)行本部門各崗位以及業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的識別、分析以及評定；（三）定時(shí)總結(jié)本部門風(fēng)險(xiǎn)控制方法的實(shí)施狀況，向風(fēng)險(xiǎn)控制部反饋意見；（四）協(xié)助風(fēng)險(xiǎn)控制部，在部門內(nèi)倡導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)管理文化；（五）辦理風(fēng)險(xiǎn)控制其它有關(guān)工作。風(fēng)險(xiǎn)控制流程第十九條公司的風(fēng)險(xiǎn)控制流程以下：（一）目的設(shè)定及制度。風(fēng)險(xiǎn)控制部負(fù)責(zé)設(shè)定公司風(fēng)險(xiǎn)控制的總體目的、風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受度，并督促投資決策委員會和風(fēng)險(xiǎn)控制部制訂、貫徹各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制方法；（二）風(fēng)險(xiǎn)識別、分析和評定。其它職能部門應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)控制部的組織下，定時(shí)對部門內(nèi)各個崗位以及業(yè)務(wù)流程中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行識別、分析和評定；（三）制訂并執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制方法。在風(fēng)險(xiǎn)識別、分析和評定的基礎(chǔ)上，風(fēng)險(xiǎn)控制部應(yīng)制訂對應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制方法以及具體的實(shí)施方法，各個部門、崗位應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行；（四）監(jiān)督與檢查風(fēng)險(xiǎn)控制的執(zhí)行狀況。風(fēng)險(xiǎn)控制部定時(shí)或不定時(shí)檢查評定公司業(yè)務(wù)流程以及其它職能部門對于風(fēng)險(xiǎn)控制制度和風(fēng)險(xiǎn)控制方法、方法的執(zhí)行狀況，及時(shí)向投決會報(bào)告檢查評定成果；（五）反饋與完善風(fēng)險(xiǎn)控制體系。業(yè)務(wù)部門及其它職能部門及時(shí)總結(jié)風(fēng)險(xiǎn)控制方法的實(shí)施狀況，向風(fēng)險(xiǎn)控制部提供反饋意見，風(fēng)險(xiǎn)控制部結(jié)合監(jiān)督檢查成果，提出完善建議并督促執(zhí)行。每年年初，風(fēng)險(xiǎn)控制部在業(yè)務(wù)部門及其它職能部門的配合下，對上一年風(fēng)險(xiǎn)控制工作的執(zhí)行狀況進(jìn)行總結(jié)，并提出本年度風(fēng)險(xiǎn)控制的計(jì)劃方案，向投資決策委員會提交年度風(fēng)險(xiǎn)控制工作報(bào)告。第五章風(fēng)險(xiǎn)控制方法第二十條公司應(yīng)針對本制度第二章所列各類風(fēng)險(xiǎn)，結(jié)合業(yè)務(wù)實(shí)際狀況，采用第四章所列風(fēng)險(xiǎn)控制流程，持續(xù)不懈地研究經(jīng)濟(jì)、有效的風(fēng)險(xiǎn)控制方法。第二十一條為控制投資風(fēng)險(xiǎn)，公司應(yīng)采用以下具體方法：（一）擬定科學(xué)的投資方略，明確開展投資業(yè)務(wù)的方向、原則；（二）建立健全公司治理構(gòu)造，實(shí)現(xiàn)投資決策、項(xiàng)目執(zhí)行、項(xiàng)目監(jiān)督各崗位權(quán)責(zé)分明、互相制約；（三）制訂合理的投資流程和投資業(yè)務(wù)管理方法；（四）完善投資合同的交易設(shè)計(jì)，運(yùn)使用方法律手段保護(hù)權(quán)益；（五）對已投資項(xiàng)目親密跟蹤、主動管理；（六）加強(qiáng)研究支持，團(tuán)體經(jīng)驗(yàn)共享，提高公司整體投資水平。第二十二條為控制管理風(fēng)險(xiǎn)，公司應(yīng)樹立持續(xù)發(fā)展的經(jīng)營戰(zhàn)略，建立健全治理構(gòu)造、激勵機(jī)制、監(jiān)督和約束機(jī)制，不停提高公司管理能力。第二十三條為控制市場風(fēng)險(xiǎn)，公司應(yīng)通過建立優(yōu)良的品牌應(yīng)對行業(yè)競爭；公司應(yīng)加強(qiáng)對宏觀經(jīng)濟(jì)的跟蹤研究，及時(shí)發(fā)現(xiàn)外部環(huán)境的變化趨勢，為經(jīng)營決策提供根據(jù)。第二十四條為控制政策風(fēng)險(xiǎn)，公司應(yīng)隨時(shí)跟蹤、進(jìn)一步研究有關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管政策，及時(shí)調(diào)節(jié)經(jīng)營戰(zhàn)略以適應(yīng)政策變化。第二十五條為控制道德風(fēng)險(xiǎn)，公司應(yīng)強(qiáng)化道德教育和員工自律管理，并提高道德違約成本。第二十六條為控制信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)，公司應(yīng)通過專業(yè)的服務(wù)、良好的客戶關(guān)系管理來獲得客戶信任，當(dāng)發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)事件時(shí)應(yīng)