內(nèi)部審核控制程序文件(企業(yè)規(guī)章制度-受控文件-管理體系模板)

內(nèi)部審核控制程序1.0目的：為明確體系的內(nèi)部審核事項(xiàng)，以定期對(duì)我公司運(yùn)行體系的符合性、有效性等進(jìn)行評(píng)估，以持續(xù)改進(jìn)。2.0范圍：本程序適用于全廠范圍。3.0職責(zé):3.1檔案科：主導(dǎo)公司內(nèi)部審核。3.2安全主任：對(duì)體系審核負(fù)責(zé)。4.內(nèi)容:4.1審核策劃:制定內(nèi)部審核計(jì)劃時(shí)應(yīng)考慮擬定審核的過程，區(qū)域的狀況和重要性以及以往審核的情況。4.2內(nèi)審頻次:正常情況下每審一次（兩次內(nèi)審間隔不應(yīng)超過12個(gè)月），每次審核應(yīng)涉及的各項(xiàng)內(nèi)容，下列情況應(yīng)考慮進(jìn)行內(nèi)審：4.2.1發(fā)生重大方面事故或顧客投訴情節(jié)重大；4.2.2組織機(jī)構(gòu)、管理體系發(fā)生重大變化；4.2.3有關(guān)法律、法規(guī)及其他外部要求變更。4.3內(nèi)部質(zhì)量/環(huán)境審核的依據(jù):4.3.1公司體系文件；4.3.2相關(guān)法律法規(guī)要求等。4.3.3客戶及相關(guān)方的要求。4.4審核的準(zhǔn)備4.4.1管理者代表任命或擔(dān)任審核組長(zhǎng)，選派內(nèi)審員。內(nèi)審應(yīng)由與受審核部門無直接關(guān)系的內(nèi)審員負(fù)責(zé)；4.4.2審核組長(zhǎng)策劃并編制《內(nèi)審計(jì)劃》，必要時(shí)組織召開審核組預(yù)備會(huì)，宣讀審核計(jì)劃，提出審核要求，分配審核任務(wù)，并準(zhǔn)備審核的各項(xiàng)工作；4.4.3《內(nèi)審計(jì)劃》經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后提前一周通知受審核部門；4.4內(nèi)審實(shí)施4.4.1首次會(huì)議4.4.1.1由審核組長(zhǎng)主持，領(lǐng)導(dǎo)層、內(nèi)審組成人員、各有關(guān)部門負(fù)責(zé)人參加并在《會(huì)議簽到表》上簽名；4.4.1.2審核組長(zhǎng)介紹審核目的、范圍、依據(jù)、方法、內(nèi)審日程安排及其有關(guān)事項(xiàng)。4.4.2現(xiàn)場(chǎng)審核4.4.2.1審核員根據(jù)《內(nèi)審計(jì)劃》，通過詢問、觀察現(xiàn)場(chǎng)和檢查質(zhì)量記錄、資料、文件等方式進(jìn)行審核，并做好記錄；4.4.2.2內(nèi)審時(shí)審核員要客觀公正地對(duì)待審核中發(fā)現(xiàn)的問題；4.4.2.3必要時(shí)審核組在每天審核結(jié)束后召開內(nèi)部會(huì)議，就審核中的有關(guān)問題進(jìn)行溝通。4.4.3審核報(bào)告:現(xiàn)場(chǎng)審核后，審核組長(zhǎng)召開審核組內(nèi)部會(huì)議，依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、體系文件及有關(guān)法律法規(guī)等進(jìn)行分析，對(duì)體系在本企業(yè)運(yùn)行的符合性和有效性進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，并確認(rèn)不符合項(xiàng)編寫《內(nèi)審報(bào)告》。4.4.4末次會(huì)議4.4.4.1參加人員：領(lǐng)導(dǎo)層、內(nèi)審組成員及各部門主管以上管理人員，與會(huì)者在《會(huì)議簽到表》上簽到，審核組長(zhǎng)主持會(huì)議；4.4.4.2會(huì)議內(nèi)容：審核組長(zhǎng)重申審核目的，宣讀《不符合項(xiàng)報(bào)告》及《內(nèi)審報(bào)告》并分發(fā)到各有關(guān)部門。4.6糾正措施及跟蹤驗(yàn)證:責(zé)任部門對(duì)《不符合項(xiàng)報(bào)告》中提到的不合格進(jìn)行原因分析，制定糾正措施并實(shí)施糾正，審核組負(fù)責(zé)跟蹤驗(yàn)證并向管理者代表報(bào)告驗(yàn)證結(jié)果。5.0相關(guān)文件：無第13.2章突擊審核控制程序1.0目的：為明確突擊審核事項(xiàng)加強(qiáng)我公司日常工作中符合手冊(cè)內(nèi)容及客戶要求的調(diào)查，更加真實(shí)的反應(yīng)文件的執(zhí)行情況，從而強(qiáng)化體系運(yùn)作。2.0范圍：本程序適用于全公司及供應(yīng)商。3.0職責(zé)：3.1檔案科：實(shí)施公司自我突擊審核。3.2安全主任：對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行突擊審核，以確保其是否符合要求。4.0內(nèi)容：4.1突擊審核準(zhǔn)備：4.1.1由檔案科人員在突擊審核前一周確定突擊審核部門，形成此部門的檢查表（主要是將文件中的內(nèi)容形成檢查表）。4.1.2由檔案科負(fù)責(zé)人通知相關(guān)人員和安全主任形成突擊審核小組（不宜超過3人），也可由檔案科單獨(dú)進(jìn)行審核，具體情況應(yīng)視審核任務(wù)多少而定。4.1.3突擊審核由檔案科自行確定，對(duì)其他人員尤其是被審核部門保密。4.2實(shí)施突擊審核：4.2.1審核方法有查閱記錄、詢問相關(guān)員工，實(shí)地操作演練，拍攝照片等。4.2.2審核內(nèi)容：根據(jù)檢查表形式逐條對(duì)實(shí)際情況進(jìn)行“是、否”判斷。4.2.3其他審核情況參照《內(nèi)審管理程序》。4.3審核結(jié)果：審核組人員將審核結(jié)果計(jì)算成以100分為滿分的分?jǐn)?shù)4.4審核組在審核末尾召開被審核部門末次會(huì)議，公布突擊審核分?jǐn)?shù)，并公布不符合項(xiàng)。會(huì)議中由被審核部門負(fù)責(zé)人填寫《糾正預(yù)防措施報(bào)告》提出整改措施。4.4.1如果因?yàn)槲募帉懪c實(shí)際不符的，由文件實(shí)施部門提出文件修改申請(qǐng)表，交由安全主任進(jìn)行審核其合理性，如果審核通過由副總經(jīng)理批準(zhǔn)生效。4.4.2如果因?yàn)槿狈Y源實(shí)施文件規(guī)定內(nèi)容，由相關(guān)人員提出安全改進(jìn)計(jì)劃，交由安全主任審核及副總經(jīng)理批準(zhǔn)。4.4.3在突擊審核的末次會(huì)議上，各方可提出改進(jìn)意見，形成安全改進(jìn)計(jì)劃。4.4由安全主任對(duì)整改情況進(jìn)行跟進(jìn)，且對(duì)安全改進(jìn)計(jì)劃進(jìn)行實(shí)施。4.6突擊審核頻率為每年一次，形成突擊審核報(bào)告存檔。4.7供應(yīng)商突擊審核4.7.1每年供應(yīng)商實(shí)地評(píng)估后，對(duì)于嚴(yán)重不符合安全的及被定義為高風(fēng)險(xiǎn)的供應(yīng)商應(yīng)每年至少接受一次我方突擊審核。4.7.2突擊審核小組由安全主任及行政部人員組成，并根據(jù)供應(yīng)商類型編制點(diǎn)檢表，尤其要關(guān)注在合格供應(yīng)商評(píng)估中出現(xiàn)的不符合項(xiàng)內(nèi)容。4.7.3突擊審核小組到達(dá)供應(yīng)商處通知其進(jìn)行審廠，供應(yīng)商應(yīng)無條件接受。如果供應(yīng)商因各種理由拒絕審核的，我方將在30－120天內(nèi)進(jìn)行第二此突擊審核。此時(shí)供應(yīng)商將不得再次拒絕審核，否則將立刻失去合格供應(yīng)商資格，終止與我方一切合