中介機(jī)構(gòu)聘用管理辦法

中介機(jī)構(gòu)聘任管理方法（8月27日印發(fā))第一章總則第一條為規(guī)范＃#＃####＃＃有限公司（下列簡(jiǎn)稱“公司”)聘任中介機(jī)構(gòu)的工作，結(jié)合公司實(shí)際狀況，制訂本方法。第二條公司職能部門(mén)根據(jù)工作和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)需要，按照法律、法規(guī)規(guī)定，聘任中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)、評(píng)定、拍賣和提供咨詢、顧問(wèn)、法律等服務(wù)的，合用本方法。第三條中介機(jī)構(gòu)聘任應(yīng)遵照公開(kāi)、公平、公正和擇優(yōu)原則。第二章管理機(jī)構(gòu)及職責(zé)第四條中介機(jī)構(gòu)聘任由行政管理部歸口管理，具體職責(zé)為:（一)負(fù)責(zé)制訂公司中介機(jī)構(gòu)聘任管理工作制度和流程。(二）完畢聘任流程中規(guī)定的工作（如審核聘任部門(mén)的普通中介機(jī)構(gòu)聘任申請(qǐng)）。（三）組織實(shí)施公司普通中介機(jī)構(gòu)選聘項(xiàng)目和集團(tuán)公司規(guī)定公司自主開(kāi)展的重大中介機(jī)構(gòu)選聘項(xiàng)目的選聘工作。（四）負(fù)責(zé)中介機(jī)構(gòu)聘任項(xiàng)目的檔案資料管理工作。第五條根據(jù)工作需要聘任中介機(jī)構(gòu)的部門(mén)為承接部門(mén)，具體職責(zé)為：（一）負(fù)責(zé)提出中介機(jī)構(gòu)聘任申請(qǐng)。普通中介機(jī)構(gòu)聘任按《普通中介機(jī)構(gòu)聘任申請(qǐng)表》（附件1,下同）按規(guī)定推行審批程序;重大中介機(jī)構(gòu)聘任按集團(tuán)公司規(guī)定填報(bào)《重大中介機(jī)構(gòu)聘任申請(qǐng)表》（附件2，下同）辦理報(bào)批手續(xù)。(二）按集團(tuán)公司規(guī)定辦理中介機(jī)構(gòu)選聘項(xiàng)目的有關(guān)工作。（三）負(fù)責(zé)中介機(jī)構(gòu)聘任有關(guān)文獻(xiàn)準(zhǔn)備工作和合同訂立工作。（四)負(fù)責(zé)向行政管理部歸檔中介機(jī)構(gòu)聘任項(xiàng)目所涉資料,并按規(guī)定向集團(tuán)公司備案。(五）負(fù)責(zé)對(duì)中介機(jī)構(gòu)的工作成果進(jìn)行檢查和確認(rèn)。第六條風(fēng)險(xiǎn)控制部的工作職責(zé)為：（一）負(fù)責(zé)審查公司中介機(jī)構(gòu)聘任管理工作制度和操作流程。（二)負(fù)責(zé)完畢聘任流程中規(guī)定的工作（如審查聘任部門(mén)的普通中介機(jī)構(gòu)聘任申請(qǐng)、審查中介機(jī)構(gòu)聘任有關(guān)文獻(xiàn))。（三）負(fù)責(zé)對(duì)普通中介機(jī)構(gòu)選聘項(xiàng)目的選聘工作進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督.（四）作為監(jiān)督部門(mén)對(duì)中介機(jī)構(gòu)選聘工作進(jìn)行監(jiān)督和檢查，對(duì)中介機(jī)構(gòu)選聘過(guò)程中的評(píng)比進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督，對(duì)評(píng)比和評(píng)審會(huì)等事項(xiàng)進(jìn)行合規(guī)審查。第三章中介機(jī)構(gòu)選聘范疇第七條委托中介機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的范疇涉及:（一)公司改制、合并、分立、清算、股權(quán)變更、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、清產(chǎn)核資等涉及的審計(jì)、評(píng)定、咨詢和法律服務(wù)。(二）財(cái)務(wù)審計(jì)。（三）經(jīng)營(yíng)責(zé)任專項(xiàng)審計(jì)和公司負(fù)責(zé)人任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)。(四）公司常年法律顧問(wèn)、案件訴訟及法律風(fēng)險(xiǎn)防備等需接受法律服務(wù)的事項(xiàng)。（五）公司重大投、融資項(xiàng)目咨詢論證。（六）管理咨詢業(yè)務(wù).（七）財(cái)務(wù)顧問(wèn)、財(cái)務(wù)咨詢、稅務(wù)咨詢等業(yè)務(wù)。（八）擬上市公司的審計(jì)、評(píng)定、咨詢、法律服務(wù)和券商輔導(dǎo)服務(wù)。（九）發(fā)行公司債券的審計(jì)、評(píng)定、咨詢、法律服務(wù)和承銷等有關(guān)服務(wù)。（十）工程建設(shè)項(xiàng)目需要的招標(biāo)代理、項(xiàng)目管理、造價(jià)咨詢、圖審、環(huán)評(píng)等工程咨詢類業(yè)務(wù)。（十一）商業(yè)策劃、房地產(chǎn)營(yíng)銷策劃和房地產(chǎn)銷售代理等業(yè)務(wù).(十二）法律、法規(guī)規(guī)定或者聘任單位根據(jù)其本身需要擬定的其它需要聘任中介機(jī)構(gòu)的事項(xiàng)。第八條所選聘的中介機(jī)構(gòu)應(yīng)含有下列基本條件:（一)主管部門(mén)有有關(guān)中介機(jī)構(gòu)選擇范疇規(guī)定的，原則上應(yīng)在其規(guī)定的范疇內(nèi)選聘中介機(jī)構(gòu)。（二）依法設(shè)立，普通在#＃#市有常駐機(jī)構(gòu)，含有與開(kāi)展業(yè)務(wù)相適應(yīng)的資質(zhì)條件.（三)有規(guī)范、健全的服務(wù)質(zhì)量控制和內(nèi)部管理制度.（四）有良好的社會(huì)信譽(yù)，近來(lái)三年沒(méi)有違反職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)紀(jì)律等不良統(tǒng)計(jì)。（五）涉及上市、境外業(yè)務(wù)或其它特殊業(yè)務(wù)的，應(yīng)聘任出名度高、服務(wù)優(yōu)秀的中介機(jī)構(gòu).第四章中介機(jī)構(gòu)選聘程序第九條聘任申請(qǐng)（一）普通中介機(jī)構(gòu)選聘項(xiàng)目和重大中介機(jī)構(gòu)選聘項(xiàng)目普通中介機(jī)構(gòu)選聘項(xiàng)目是指預(yù)計(jì)標(biāo)的金額（指估算中介機(jī)構(gòu)服務(wù)費(fèi)金額，下同）在10萬(wàn)元（不含)下列的中介機(jī)構(gòu)選聘項(xiàng)目。重大中介機(jī)構(gòu)選聘項(xiàng)目是指預(yù)計(jì)標(biāo)的金額在10萬(wàn)元(含)以上的中介機(jī)構(gòu)選聘項(xiàng)目。普通中介機(jī)構(gòu)選聘項(xiàng)目的聘任申請(qǐng)不需報(bào)集團(tuán)公司審批，由公司按內(nèi)部審批程序進(jìn)行審批后公司自行組織實(shí)施選聘工作，選聘工作結(jié)束后報(bào)集團(tuán)招標(biāo)辦備案。普通中介機(jī)構(gòu)聘任由承接部門(mén)根據(jù)工作需要填寫(xiě)《普通中介機(jī)構(gòu)聘任申請(qǐng)表》,由承接部門(mén)負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)，經(jīng)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審核后，報(bào)辦公會(huì)審批。重大中介機(jī)構(gòu)選聘項(xiàng)目的聘任申請(qǐng)需報(bào)集團(tuán)公司審批，由承接部門(mén)填報(bào)《重大中介機(jī)構(gòu)聘任申請(qǐng)表》報(bào)送集團(tuán)招標(biāo)辦,由集團(tuán)招標(biāo)辦完畢集團(tuán)審批流程后公司按其規(guī)定組織實(shí)施選聘工作。(三）《普通中介機(jī)構(gòu)聘任申請(qǐng)表》、《重大中介機(jī)構(gòu)聘任申請(qǐng)表》的附件涉及但不限于：中介機(jī)構(gòu)選聘項(xiàng)目狀況闡明、政府或上級(jí)主管部門(mén)的有關(guān)同意文獻(xiàn)等.第十條聘任申請(qǐng)審批（一)普通中介機(jī)構(gòu)選聘項(xiàng)目申請(qǐng)由承接部門(mén)填寫(xiě)《普通中介機(jī)構(gòu)聘任申請(qǐng)表》，在承接部門(mén)分管領(lǐng)導(dǎo)同意后，由行政管理部、風(fēng)險(xiǎn)控制部審查，最后由招標(biāo)分管領(lǐng)導(dǎo)審核后交辦公會(huì)審批.（二）重大中介機(jī)構(gòu)選聘項(xiàng)目申請(qǐng)由承接部門(mén)填報(bào)《重大中介機(jī)構(gòu)聘任申請(qǐng)表》，并按集團(tuán)公司規(guī)定辦理有關(guān)手續(xù)。第十一條選聘方式（一）中介機(jī)構(gòu)選聘方式普通采用比選方式，涉及公開(kāi)比選和邀請(qǐng)比選。比選按下列程序?qū)嵤?1．編制比選文獻(xiàn)。2．采用公開(kāi)比選的，公開(kāi)公布比選公示;采用邀請(qǐng)比選的，向擬邀請(qǐng)的中介機(jī)構(gòu)發(fā)出比選邀請(qǐng)函.3．接受報(bào)名，發(fā)放比選文獻(xiàn)。4．參選中介機(jī)構(gòu)編制并遞交比選申請(qǐng)文獻(xiàn)。5．組織評(píng)審委員會(huì)評(píng)審，擬定中選單位.6．向中選單位發(fā)出中選告知書(shū)。（二）重大中介機(jī)構(gòu)選聘項(xiàng)目原則上采用公開(kāi)比選方式，經(jīng)集團(tuán)公司同意后可采用邀請(qǐng)比選、直接委托方式。（三)普通中介機(jī)構(gòu)選聘項(xiàng)目原則上采用比選方式，經(jīng)內(nèi)部審批程序同意后可采用直接委托方式。(四）主管部門(mén)有有關(guān)中介機(jī)構(gòu)選聘方式規(guī)定的,按其規(guī)定辦理。第十二條組織實(shí)施（一）采用比選方式的普通中介機(jī)構(gòu)選聘項(xiàng)目和集團(tuán)公司規(guī)定公司自主開(kāi)展的重大中介機(jī)構(gòu)選聘項(xiàng)目，由行政管理部牽頭，會(huì)同有關(guān)部門(mén)組織實(shí)施選聘工作。(二)由集團(tuán)公司組織的重大中介機(jī)構(gòu)選聘項(xiàng)目,承接部門(mén)配合實(shí)施選聘工作。（三）選聘方式采用比選方式的，由承接部門(mén)編制比選文獻(xiàn)，其中中介機(jī)構(gòu)服務(wù)工作內(nèi)容及規(guī)定、合同重要條款由承接部門(mén)提出.比選文獻(xiàn)形成后應(yīng)推行簽審手續(xù)，由行政管理部填報(bào)《比選文獻(xiàn)簽審表》（附件3）,經(jīng)行政管理部負(fù)責(zé)人簽字后，交由承接部門(mén)負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn),然后由風(fēng)險(xiǎn)控制部進(jìn)行合規(guī)審查,最后由招標(biāo)分管領(lǐng)導(dǎo)審批。（四）選聘方式采用邀請(qǐng)比選方式的,擬邀請(qǐng)的中介機(jī)構(gòu)名單由承接部門(mén)根據(jù)工作需要提出并加蓋部門(mén)章。（五）選聘方式采用比選方式的，應(yīng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定組建評(píng)審委員會(huì)開(kāi)展評(píng)審工作.評(píng)審委員會(huì)組員普通由承接部門(mén)代表、行業(yè)專家或評(píng)標(biāo)專家構(gòu)成.(六）采用比選方式的普通中介機(jī)構(gòu)選聘項(xiàng)目和集團(tuán)公司規(guī)定公司自主開(kāi)展的重大中介機(jī)構(gòu)選聘項(xiàng)目，開(kāi)標(biāo)評(píng)比應(yīng)邀請(qǐng)集團(tuán)招標(biāo)辦、風(fēng)險(xiǎn)控制部等部門(mén)予以現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督。第十三條選聘成果審批（一）采用比選方式的普通中介機(jī)構(gòu)選聘項(xiàng)目和集團(tuán)公司規(guī)定公司自主開(kāi)展的重大中介機(jī)構(gòu)選聘項(xiàng)目，選聘結(jié)束后由行政管理部填報(bào)《中介機(jī)構(gòu)聘任成果簽審表》（附件4），經(jīng)行政管理部負(fù)責(zé)人簽字后，交由風(fēng)險(xiǎn)控制部進(jìn)行合規(guī)審查,最后由招標(biāo)分管領(lǐng)導(dǎo)審批。集團(tuán)公司開(kāi)展的重大中介機(jī)構(gòu)選聘項(xiàng)目,由集團(tuán)公司完畢《中介機(jī)構(gòu)聘任成果簽審表》的簽批工作.（二）審批通過(guò)后,采用比選方式的普通中介機(jī)構(gòu)選聘項(xiàng)目和集團(tuán)公司規(guī)定公司自主開(kāi)展的重大中介機(jī)構(gòu)選聘項(xiàng)目，由行政管理部向中選單位發(fā)出中選告知書(shū)。集團(tuán)公司開(kāi)展的重大中介機(jī)構(gòu)選聘項(xiàng)目由集團(tuán)招標(biāo)辦向公司發(fā)出同意聘任的告知，然后由行政管理部根據(jù)集團(tuán)招標(biāo)辦告知內(nèi)容向中選單位發(fā)出中選告知書(shū)。第十四條訂立委托合同（一）選聘方式采用比選方式的，中選告知書(shū)發(fā)出后，由承接部門(mén)牽頭與中選單位訂立委托合同。（二）選聘方式采用直接委托的，由承接部門(mén)按審批意見(jiàn)與擬聘單位訂立委托合同。第十五條備案承接部門(mén)應(yīng)在訂立委托合同后5個(gè)工作日內(nèi)填寫(xiě)《中介機(jī)構(gòu)聘任備案表》（附件5）后報(bào)集團(tuán)招標(biāo)辦備案。普通中介機(jī)構(gòu)選聘項(xiàng)目和集團(tuán)公司規(guī)定公司自主開(kāi)展的重大中介機(jī)構(gòu)選聘項(xiàng)目的備案資料涉及但不限于:《中介機(jī)構(gòu)聘任備案表》、中介機(jī)構(gòu)選聘項(xiàng)目?jī)?nèi)部決策審批文獻(xiàn)、政府或上級(jí)主管部門(mén)的有關(guān)同意文獻(xiàn)、選聘過(guò)程文獻(xiàn)和合同復(fù)印件等。集團(tuán)公司開(kāi)展的重大中介機(jī)構(gòu)選聘項(xiàng)目備案資料涉及但不限于：《中介機(jī)構(gòu)聘任備案表》和合同復(fù)印件等。第五章中介機(jī)構(gòu)管理第十六條中介機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)按照委托合同的商定全方面推行義務(wù)，不得將受托業(yè)務(wù)分包或轉(zhuǎn)委托于其它任何中介機(jī)構(gòu)。中介機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員應(yīng)當(dāng)恪守國(guó)家及主管部門(mén)有關(guān)回避的規(guī)定，不得為關(guān)聯(lián)公司或有利害關(guān)系的公司提供中介服務(wù)。第六章監(jiān)督和責(zé)任第十七條對(duì)中介機(jī)構(gòu)出具的專業(yè)報(bào)告和法律文獻(xiàn)等工作成果，中介機(jī)構(gòu)主管部門(mén)能夠規(guī)定有關(guān)中介機(jī)構(gòu)對(duì)工作成果進(jìn)行補(bǔ)充、完善或做出有關(guān)闡明。對(duì)發(fā)現(xiàn)可能存在嚴(yán)重問(wèn)題的，經(jīng)同意后應(yīng)當(dāng)組織專家或委托其它中介機(jī)構(gòu)予以復(fù)審。第十八條經(jīng)審查核算，發(fā)現(xiàn)中介機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員存在下列問(wèn)題的,可視狀況采用警告、按委托合同商定扣減中介費(fèi)用、終止委托合同和依法追究其賠償責(zé)任：(一）將受托業(yè)務(wù)分包或轉(zhuǎn)委托于其它任何中介機(jī)構(gòu)。（二）中介機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員未恪守有關(guān)回避的規(guī)定，為關(guān)聯(lián)公司或有利害關(guān)系的公司提供中介服務(wù)。(三）中介機(jī)構(gòu)存在工作過(guò)失.（四)中介機(jī)構(gòu)存在嚴(yán)重工作過(guò)失并造成損失。第七章附則第十九條法律法規(guī)及中介機(jī)構(gòu)主管部門(mén)有有關(guān)中介機(jī)構(gòu)聘任管理規(guī)定的，按其規(guī)定辦理。第二十條本方法由董事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)解釋，經(jīng)董事會(huì)決策通過(guò)后實(shí)施。附件：1．普通中介機(jī)構(gòu)聘任申請(qǐng)表2．重大中介機(jī)構(gòu)聘任申請(qǐng)表3．中介機(jī)構(gòu)聘任比選文獻(xiàn)簽審表4．中介機(jī)構(gòu)聘任成果簽審表5．中介機(jī)構(gòu)聘任備案表

附件1＃＃＃＃###＃＃有限公司普通中介機(jī)構(gòu)聘任申請(qǐng)表承接部門(mén)（蓋章)申請(qǐng)日期中介機(jī)構(gòu)選聘項(xiàng)目名稱項(xiàng)目重要事項(xiàng)中介機(jī)構(gòu)資質(zhì)規(guī)定預(yù)計(jì)標(biāo)的金額時(shí)間規(guī)定建議選聘方式附件承接部門(mén)負(fù)責(zé)人意見(jiàn)承接部門(mén)分管領(lǐng)導(dǎo)意見(jiàn)行政管理部意見(jiàn)經(jīng)辦人:負(fù)責(zé)人：風(fēng)險(xiǎn)控制部合規(guī)審查意見(jiàn)經(jīng)辦人：負(fù)責(zé)人：招標(biāo)分管領(lǐng)導(dǎo)意見(jiàn)承接部門(mén)經(jīng)辦人聯(lián)系電話闡明:《普通中介機(jī)構(gòu)聘任申請(qǐng)表》的附件涉及但不限于：中介機(jī)構(gòu)選聘項(xiàng)目狀況闡明、政府或上級(jí)主管部門(mén)的有關(guān)同意文獻(xiàn)等。附件2#＃＃投資控股集團(tuán)有限公司中介機(jī)構(gòu)聘任申請(qǐng)表聘任單位（蓋章）申請(qǐng)日期中介機(jī)構(gòu)選聘項(xiàng)目名稱項(xiàng)目重要事項(xiàng)中介機(jī)構(gòu)資質(zhì)規(guī)定預(yù)計(jì)標(biāo)的金額時(shí)間規(guī)定建議選聘方式附件聘任單位負(fù)責(zé)人意見(jiàn)聘任單位集團(tuán)分管領(lǐng)導(dǎo)意見(jiàn)聘任單位經(jīng)辦人聯(lián)系電話闡明:1．《中介機(jī)構(gòu)聘任申請(qǐng)表》的附件涉及但不限于：中介機(jī)構(gòu)選聘項(xiàng)目狀況闡明、聘任單位內(nèi)部決策審批文獻(xiàn)、政府或上級(jí)主管部門(mén)的有關(guān)同意文獻(xiàn)等。2．集團(tuán)子公司下設(shè)子公司的中介機(jī)構(gòu)選聘項(xiàng)目由子公司作為聘任單位填報(bào)聘任申請(qǐng)表。附件3#######＃#有限公司中介機(jī)構(gòu)聘任比選文獻(xiàn)簽審表年月日承接部門(mén)中介機(jī)構(gòu)選聘項(xiàng)目名稱比選文件摘要比選申請(qǐng)人資格條件比選評(píng)審辦法附件比選文獻(xiàn)行政管理部意見(jiàn)經(jīng)辦人：負(fù)責(zé)人：承接部門(mén)負(fù)責(zé)人意見(jiàn)風(fēng)險(xiǎn)控制部合規(guī)審查意見(jiàn)經(jīng)辦人：負(fù)責(zé)人：招標(biāo)分管領(lǐng)導(dǎo)意見(jiàn)附件4＃#＃＃#＃#＃#有限公司中介機(jī)構(gòu)聘任成果簽審表承接部門(mén)中介機(jī)構(gòu)選聘項(xiàng)目名稱選聘方式選聘日期選聘成果中選單位中選金額附件行政管理部意見(jiàn)經(jīng)辦人：負(fù)責(zé)人：風(fēng)險(xiǎn)控制部合規(guī)審查意見(jiàn)經(jīng)辦人：負(fù)責(zé)人：招標(biāo)分管領(lǐng)導(dǎo)意見(jiàn)闡明：附件涉及但不限于中介機(jī)構(gòu)選聘所涉及的立項(xiàng)審批文獻(xiàn)、比選文獻(xiàn)、比選申請(qǐng)文獻(xiàn)和評(píng)審報(bào)告等選聘過(guò)程文獻(xiàn)。

附件5###投資控股集團(tuán)有限公司中介機(jī)構(gòu)聘任備案表聘任單位（蓋章）備案日期中介機(jī)構(gòu)選聘項(xiàng)目名稱項(xiàng)目重要事項(xiàng)采用的選聘方式選聘中介機(jī)