建設(shè)工程施工索賠與技巧

建設(shè)工程施工索賠與技巧摘要：施工索賠成為承包工程管理中的一項專門內(nèi)容，因此應(yīng)提高業(yè)主和承包商對工程索賠的認識，加強對索賠理論和辦法的研究，認真看待和搞好工程索賠。核心字：建筑工程施工索賠索賠意向書目錄引言‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥1一、索賠的概念‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥1二、引發(fā)索賠發(fā)生的起因‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥12.1、業(yè)主的行為引發(fā)的索賠‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥12.2、業(yè)主代表的不當行為引發(fā)的索賠‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥22.3、設(shè)計變更或設(shè)計缺點引發(fā)的索賠‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥22.4、合同文獻的缺點引發(fā)的索賠‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥22.5、施工條件與施工辦法的變化引發(fā)的索賠‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥22.6、國家政策法規(guī)的變更引發(fā)的索賠‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥32.7、不可抗力事件引發(fā)的索賠‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥32.8、不可預(yù)見因素的發(fā)生引發(fā)的索賠‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥32.9、分包商違約引發(fā)的索賠‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥3三、索賠的原則‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥33.1、必須以合同為根據(jù)‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥33.2、及時提交索賠意向書‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥33.3、必須注意資料的累積‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥3四、索賠的具體操作環(huán)節(jié)‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥34.1、填寫索賠意向書‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥34.2、同期統(tǒng)計‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥44.3、具體狀況報告‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥44.4、最后索賠報告‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥4五、索賠的技巧‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥4結(jié)論‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥5參考文獻‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥6建設(shè)工程施工索賠與技巧引言在市場經(jīng)濟條件下，建筑市場中的工程索賠是一種正常的現(xiàn)象。在施工過程中是不可避免的。它不同于“罰金”、“賠償”，它的性質(zhì)屬于經(jīng)濟賠償行為，而非處罰。它是承包商由于非本身的因素發(fā)生合同規(guī)定以外的額外工作或損失所規(guī)定進行的費用和時間的賠償。因此索賠是一種正當?shù)臋?quán)利規(guī)定，是應(yīng)當爭獲得到的合理償付，不是無理爭利。在工程實施中，業(yè)主往往忌諱索賠，承包商不敢索賠。也不懂應(yīng)當如何索賠，對工程的風險意識和索賠意識不強，監(jiān)理工程師也不善于解決索賠。面對這種狀況，在建設(shè)領(lǐng)域，施工索賠成為承包工程管理中的一項專門內(nèi)容，應(yīng)提高業(yè)主和承包商對工程索賠的認識，加強對索賠理論和辦法的研究，認真看待和搞好工程索賠。由于索賠是一項涉及面廣，需要含有多個知識和經(jīng)驗的工作，因此規(guī)定參加索賠的工作人員必須含有豐富的施工管理經(jīng)驗，熟悉施工中的各個環(huán)節(jié)，通曉多個建筑合同和建筑法規(guī)，并含有一定的財會業(yè)務(wù)知識。這樣才干使施工索賠有法可依、有根有據(jù)、合情合理。索賠是一門“藝術(shù)”，它是一門融社會科學(xué)、自然科學(xué)為一體的邊沿學(xué)科，涉及到工程技術(shù)、工程管理、貿(mào)易、法律、財會、公共關(guān)系等眾多專業(yè)學(xué)科知識。因此在索賠過程中，一定要重視對這些知識的有機結(jié)合和綜合運用。有些建筑公司在承包工程中甚至把索賠當作是盈虧成敗的一大核心。下列是筆者對工程施工索賠的一點認識。一、索賠的概念索賠這個詞現(xiàn)已越來越被人們所熟悉和接受，索賠指在經(jīng)濟臺同的實施過程中，合同一方就對方不推行或未能全方面實際推行合同所規(guī)定的義務(wù)而受到損失，向?qū)Ψ教岢鲑r償損失的規(guī)定。與其它行業(yè)相比，工程建設(shè)行業(yè)是一種索賠多發(fā)的行業(yè)。這是由工程產(chǎn)品、工程產(chǎn)品生產(chǎn)過程、工程產(chǎn)品市場經(jīng)營方式所決定的。重要是由于以下幾方面因素產(chǎn)生的：1、工程產(chǎn)品的特點是體形龐大（工程量大）、投資多、構(gòu)造復(fù)雜、建設(shè)周期長、設(shè)備材料品種繁多、技術(shù)和質(zhì)量規(guī)定高。這一特點造成在工程施工過程中，影響工程進度、質(zhì)量、安全的因素多、不可預(yù)見的因素多，因而發(fā)生工程索賠的可能性大。2、工程產(chǎn)品的生產(chǎn)過程是一種復(fù)雜的系統(tǒng)過程，工程涉及到勘察設(shè)計、供應(yīng)、施工、監(jiān)理、質(zhì)監(jiān)、建設(shè)單位、政府執(zhí)法監(jiān)督等多個參建單位，且互相聯(lián)系又互相影響。各方面技術(shù)和經(jīng)濟責任的界面經(jīng)常很難明確分清。在實際工作中，一方失誤不僅會造成自己的損失，并且會殃及其它合作者，影響整個工程的實施，因此，索賠事件隨之而生。3、工程產(chǎn)品市場經(jīng)營方式是工程承包合同訂立時產(chǎn)品尚未形成，而合同是在對將來狀況預(yù)測的基礎(chǔ)上訂立的，因此對在工程產(chǎn)品形成過程中復(fù)雜的環(huán)境和變化，合同不可能涵蓋全部。況且，過程中業(yè)主可能對工程產(chǎn)品提出新的規(guī)定或業(yè)主管理上的疏忽等均會造成向?qū)Ψ剿髻r事件的發(fā)生。二、引發(fā)索賠發(fā)生的起因承包商在工程施工過程中,認真分析引發(fā)索賠事件發(fā)生的因素,是做好索賠工作的首要問題。引發(fā)索賠的因素多個多樣,其中重要有下列幾個狀況。2.1業(yè)主的行為引發(fā)的索賠①因業(yè)主提供的招標文獻中的錯誤、漏項或與實際不符,造成中標施工后突破原標價或合同包價造成的經(jīng)濟損失;②業(yè)主未按合同規(guī)定交付施工場地;③業(yè)主未在合同規(guī)定的期限內(nèi)辦理土地征用、青苗樹木賠償、房屋拆遷、去除地面、架空和地下障礙等工作。造成施工場地不含有或不完全含有施工條件;④業(yè)主未按合同規(guī)定將施工所需水、電、電訊線路從施工場地外部接至商定地點,或雖接至商定地點但沒有確保施工期間的需要;⑤業(yè)主沒有按合同規(guī)定開通施工場地與城鄉(xiāng)公共道路的通道或施工場地內(nèi)的重要交通干道、沒有滿足施工運輸?shù)男枰?、沒有確保施工期間的暢通;⑥業(yè)主沒有按合同的商定及時向承包商提供施工場地的工程地質(zhì)和地下管網(wǎng)線路資料,或者提供的數(shù)據(jù)不符合真實精確的規(guī)定;⑦業(yè)主未及時辦理施工所需多個證件、批文和臨時用地、占道及鐵路專用線的申報同意手續(xù)而影響施工;⑧業(yè)主未及時將水準點與座標控制點以書面形式交給承包商;⑨業(yè)主未及時組織有關(guān)單位和承包商進行圖紙會審,未及時向承包商進行設(shè)計交談;⑩業(yè)主沒有妥善協(xié)調(diào)解決好施工現(xiàn)場周邊地下管線和鄰接建筑物、構(gòu)筑物的保護而影響施工順利進行;{11}業(yè)主沒有按照合同的規(guī)定提供應(yīng)由業(yè)主提供的建筑材料、機械設(shè)備;{12}業(yè)主遲延承當合同規(guī)定的責任,如遲延圖紙的同意、遲延隱蔽工程的驗收、遲延對承包商所提問題進行回復(fù)等,造成施工延誤;{13}業(yè)主未按合同規(guī)定的時間和數(shù)量支付工程款;{14}業(yè)主規(guī)定趕工;{15}業(yè)主提前占用部分永久工程;{16}因業(yè)主半途變更建設(shè)計劃,如工程停建、緩建造成施工力量大運遷、構(gòu)件物質(zhì)積壓倒運、人員機械窩工、合同工期延長、工程維護保管和現(xiàn)場值勤警衛(wèi)工作增加、臨建設(shè)施和用料攤銷量加大等造成的經(jīng)濟損失;{17}因業(yè)主供料無質(zhì)量證明,委托承包商代為檢查,或按業(yè)主規(guī)定對已有合格證明的材料構(gòu)件、已檢查合格的隱蔽工程進行復(fù)驗所發(fā)生的費用;{18}因業(yè)主所供材料虧方、虧噸、虧量或設(shè)計模數(shù)不符合定點廠家定型產(chǎn)品的幾何尺寸,造成施工超耗而增加的量差損失;{19}因業(yè)主供應(yīng)的材料、設(shè)備未按合約規(guī)定地點堆放的倒運費用或業(yè)主供貨到現(xiàn)場、由承包商代為卸車堆放所發(fā)生的人工和機械臺班費。2.2業(yè)主代表的不當行為引發(fā)的索賠①業(yè)主代表委派的具體管理人員沒有按合同規(guī)定提前告知承包商,對施工造成影響;②業(yè)主代表發(fā)出的指令、告知有誤;③業(yè)主代表未按合同規(guī)定及時向承包商提供指令、同意、圖紙或未推行其它義務(wù);④業(yè)主代表對承包商的施工組織進行不合理干預(yù);⑤業(yè)主代表對工程苛刻檢查、對同一部位的重復(fù)檢查、使用與合同規(guī)定不符的檢查原則進行檢查、過分頻繁的檢查、故意不及時檢查。2.3設(shè)計變更或設(shè)計缺點引發(fā)的索賠①因設(shè)計漏項或變更而造成人力、物資、資金的損失和停工待圖、工期延誤、返修加固、構(gòu)件物資積壓、改換代用以及連帶發(fā)生的其它損失;②因設(shè)計提供的工程地質(zhì)勘探報與實際不符而影響施工所造成的損失;③按圖施工后發(fā)現(xiàn)設(shè)計錯誤或缺點,經(jīng)業(yè)主同意采用補救方法進行技術(shù)解決所增加的額外費用;④設(shè)計駐工地代表在現(xiàn)場臨時決定,但無正式書面手續(xù)的某些材料代用,局部修改或其它有關(guān)工程的隨機解決事宜所增加的額外費用;⑤新型、特種材料和新型特種構(gòu)造的試制、實驗所增加的費用。2.4合同文獻的缺點引發(fā)的索賠①合同條款規(guī)定用語含糊、不夠精確;②合同條款存在著漏洞,對實際可能發(fā)生的狀況未做預(yù)料和規(guī)定,缺少某些必不可少的條款;③合同條款之間存在矛盾;④雙方的某些條款中隱含著較大風險,對單方面規(guī)定過于苛刻,約束不平衡,甚至發(fā)現(xiàn)某些條文是一種圈套。2.5施工條件與施工辦法的變化引發(fā)的索賠①加速施工引發(fā)勞動力資源、周轉(zhuǎn)材料、機械設(shè)備的增加以及各工種交叉干擾增大工作量等額外增加的費用;②因場地狹窄、以致場內(nèi)運輸運距增加所發(fā)生的超運距費用;③因在特殊環(huán)境中或惡劣條件下施工發(fā)生的降效損失和增加的安全防護。勞動保建等費用;④在執(zhí)行經(jīng)甲方同意的施工組織設(shè)計和進度計劃時,因?qū)嶋H狀況發(fā)生變化而引發(fā)施工辦法的變化所增加的費用。2.6國家政策法規(guī)的變更引發(fā)的索賠①每季度由工程造價管理部門公布的建筑工程材料預(yù)算價格的變化;②國家調(diào)節(jié)有關(guān)建設(shè)銀行貸款利率的規(guī)定;③國家有關(guān)部門有關(guān)在工程中停止使用某種設(shè)備、材料的告知;④國家有關(guān)部門有關(guān)在工程中推廣某些設(shè)備、施工技術(shù)的規(guī)定;⑤國家對某種設(shè)備、建筑材料限制進口、提高關(guān)稅的規(guī)定;⑥在一種外資或中外合資工程項目中貨幣貶值也有可能造成索賠。2.7不可抗力事件引發(fā)的索賠①因自然災(zāi)害引發(fā)的損失;②因社會動亂、暴動引發(fā)的損失;③因物價大幅度上漲,造成材料價格、工人工資大幅度上漲而增加的費用。2.8不可預(yù)見因素的發(fā)生引發(fā)的索賠①因施工中發(fā)現(xiàn)文物、古董、古建筑基礎(chǔ)和構(gòu)造、化石、錢幣等有考古、地質(zhì)研究價值的物品所發(fā)生的保護等費用;②異常惡劣氣候條件造成已竣工程損壞或質(zhì)量達不到合格原則時的處置費、重新施工費。2.9分包商違約引發(fā)的索賠①甲方指定的分包商出現(xiàn)工程質(zhì)量不合格、工程進度延誤等違約狀況;②平行分包商在同一施工現(xiàn)場交叉干擾引發(fā)工效減少所發(fā)生的額外支出。三、索賠的原則3.1必須以合同為根據(jù)公司應(yīng)認真研究合同，對合同條件、合同條款等有具體理解，遭遇索賠事件時，以合同為根據(jù)來提出索賠規(guī)定，理解合同商定的賠償范疇、條件和辦法，嚴格進行合同管理，為索賠提供充足的根據(jù)、論據(jù)和數(shù)據(jù)。3.2及時提交索賠意向書根據(jù)招投標文獻及合同規(guī)定中的有關(guān)規(guī)定提出索賠意向書，意向書應(yīng)包含索賠項目（分部分項目工程名稱）、索賠事由及根據(jù)、事件發(fā)生起算日期和估算損失。索賠意向書遞交監(jiān)理工程師后應(yīng)經(jīng)主管監(jiān)理工程師簽字確認，必要時施工公司負責人、現(xiàn)場負責人、現(xiàn)場監(jiān)理工程師和主管監(jiān)理工程師要一起到現(xiàn)場核對。3.3必須注意資料的積累積累一切可能涉及索賠論證的資料。施工公司與建設(shè)單位研究的技術(shù)問題、進度問題和其它重大問題的會議應(yīng)做好文字統(tǒng)計，并爭取與會者簽字，作為正式文檔資料。同時應(yīng)建立業(yè)務(wù)往來的文獻檔案編號等業(yè)務(wù)統(tǒng)計制度，做到解決索賠時以事實和數(shù)據(jù)為根據(jù)。四、索賠的具體操作環(huán)節(jié)4.1填寫索賠意向書索賠事件發(fā)生后，及時在合同規(guī)定的時限內(nèi)（普通規(guī)定為28天）向監(jiān)理工程師提出索賠意向書。意向書應(yīng)根據(jù)合同規(guī)定抄送、抄報有關(guān)單位。索賠項目種類及起止日期計算辦法：（1）延期發(fā)出圖紙引發(fā)的索賠。接到中標告知書后28天之內(nèi)，中標施工公司有權(quán)得到免費由業(yè)主或其委托的設(shè)計單位提供的全部圖紙、技術(shù)規(guī)范和其它技術(shù)資料，并且進行技術(shù)交底。如果在28天之內(nèi)未收到施工圖紙及其有關(guān)資料，作為施工公司應(yīng)根據(jù)合同提出索賠申請，接中標告知書后的第29天為索賠起算日，收到圖紙及有關(guān)資料的日期為索賠結(jié)束日。由于是施工前準備階段，該類項目普通只進行工期索賠。對應(yīng)施工機械進場，達成施工程度因未有具體圖紙不能進行施工時應(yīng)進行機械停滯費用索賠。（2）惡劣的氣候條件造成的索賠。它分為工程損失索賠及工期索賠。業(yè)主普通對在建項目進行投保，故由惡劣天氣影響造成的工程損失可向保險機構(gòu)申請損失賠償。在建項目未投保時，應(yīng)根據(jù)合同條款及時進行索賠。該類索賠計算辦法為在惡劣氣候條件開始影響的第一天為起算日，惡劣氣候條件終止日為索賠結(jié)束日。（3）工程變更造成的索賠。它分為工程項目已施工又進行變更、項目增加或局部尺寸、數(shù)量變化等。計算辦法：施工公司收到監(jiān)理工程師書面工程變更指令或業(yè)主下達的變更圖紙日期為起算日，變更工程完畢日為索賠結(jié)束日。（4）有經(jīng)驗的承包商不可預(yù)見引發(fā)的索賠。由于在工程投標時施工圖紙或其它技術(shù)資料不全，有些項目承包商無法作對的計算，如地質(zhì)狀況、地基解決等，該類項目普通索賠工程數(shù)量增加或需重新投入新工藝、新設(shè)備等。計算辦法：在承包商未能預(yù)見的狀況開始出現(xiàn)的第一天為起算日，終止日為索賠結(jié)束日。（5）由外部環(huán)境而引發(fā)的索賠。由于外部環(huán)境影響（如征地拆遷、施工條件、用地的使用權(quán)等）而引發(fā)的索賠。根據(jù)監(jiān)理工程師同意的施工計劃影響的第一天為起算日，經(jīng)業(yè)主協(xié)調(diào)或外部環(huán)境影響自行消失日為索賠事件結(jié)束日。該類項目普通進行工期及施工機械停滯費用索賠。（6）監(jiān)理工程師指令造成的索賠。以收到監(jiān)理工程師書面指令時為起算日，按其指令完畢某項工作的日期為索賠事件結(jié)束日。（7）其它因素造成的施工公司索賠，視具體狀況擬定起算和結(jié)束日期。4.2同期統(tǒng)計索賠意向書提交后，應(yīng)從索賠事件起算日起至索賠事件結(jié)束日止，認真做好同期統(tǒng)計，每天均應(yīng)有統(tǒng)計，并有現(xiàn)場監(jiān)理工程人員的簽字。同期統(tǒng)計的內(nèi)容有：事件發(fā)生時及過程中現(xiàn)場實際狀況；造成現(xiàn)場人員、設(shè)備的閑置清單；對工期的延誤；對工程的損害程度；造成費用增加的項目及所用的人員、機械、材料數(shù)量、有效票據(jù)等。4.3具體狀況報告在索賠事件的進行過程中（每隔一星期或更長時間，或視具體狀況由監(jiān)理工程師來定），承包人應(yīng)向監(jiān)理工程師提交索賠事件的階段性具體狀況報告，闡明索賠事件現(xiàn)在的損失款額、影響程度及費用索賠的根據(jù)。同時將具體狀況報告抄送、抄報有關(guān)單位。4.4最后索賠報告當索賠事件所造成的影響結(jié)束后，施工公司應(yīng)在合同規(guī)定的時間內(nèi)向監(jiān)理工程師提交最后索賠具體報告，并同時抄送、抄報有關(guān)單位。五、索賠的技巧索賠技巧是索賠獲得成功的重要因素。索賠技巧是多方面的，慣用的技巧有：（1）善于運用事故因素，變被動為主動，主動發(fā)明索賠條件例如碰到影響正常施工的客觀狀況，不少承包商經(jīng)常消極等待對方解決困難，或者發(fā)牢騷、提抗議