xxxx公司采購管理辦法

xxxx某省發(fā)電有限公司采購管理辦法（2016年1月25日發(fā)布）第一章總則為加強xxxx某省發(fā)電有限公司(以下簡稱“公司”)采購管理工作，進一步規(guī)范采購行為，履行“兩個責任”和“一崗雙責”，嚴格執(zhí)行“三重一大”決策制度，確保采購工作合法、有序、有效進行，根據(jù)國家相關法律法規(guī)和中國xxxx集團公司（以下簡稱“集團公司”）《中國xxxx集團公司采購管理規(guī)定》《中國xxxx集團公司采購監(jiān)督管理規(guī)定》《中國xxxx集團公司采購從業(yè)人員履職行為規(guī)定》《中國xxxx集團公司物資采購管理辦法》《中國xxxx集團公司物資非招標采購管理辦法》《中國xxxx集團公司電力基建工程招投標管理辦法》《中國xxxx集團公司電力生產(chǎn)外包工程（項目）招標管理辦法（試行）》等相關采購管理辦法，結(jié)合公司實際，制定本辦法。本辦法所稱采購包含工程、物資、服務的采購。工程類包括：生產(chǎn)、基建及其他項目的施工等；物資類包括：除燃料以外，與電力、煤礦、供熱、交通運輸企業(yè)相關的基本建設、生產(chǎn)維護、大小修、技術改造和科技環(huán)保、信息化等項目的設備、材料、備品配件、工器具、消耗性物資、勞動保護用品和低值易耗品等；服務類包括：生產(chǎn)、基建及其他項目的可研、勘察、設計、監(jiān)理、調(diào)試、咨詢、試驗、聘請中介等。本辦法適用于公司本部、公司全資及控股或受托管理的基層企業(yè)（以下統(tǒng)稱“各單位”）。各單位開展采購工作必須遵守國家有關法律法規(guī)和集團公司有關規(guī)定，必須遵守以下原則和要求：（一）依法治企、從嚴治企，嚴禁違法違規(guī)操作；（二）公開、公平、公正，誠實信用；（三）三級管理，兩級集采；（四）制約制衡，效率效益并重；（五）上網(wǎng)采購率、集采率和公開采購率達到集團公司先進水平。采購業(yè)務應基本實現(xiàn)流程化操作。按照需求、執(zhí)行、決策、監(jiān)督不相容崗位分離原則，合理設置內(nèi)部職能機構，實現(xiàn)專業(yè)化分工。應有效運用風險及內(nèi)控管理方法加強風險評估，制定應對策略，實現(xiàn)風險管理、內(nèi)部控制與采購業(yè)務有效融合。各單位應建立采購監(jiān)管機制，明確監(jiān)督辦法，對采購關鍵環(huán)節(jié)進行監(jiān)督。應充分利用集團公司電子商務平臺及采購信息系統(tǒng)，采用公開方式進行采購，充分引入競爭，確保采購行為依法合規(guī)。本辦法所稱采購人，是指依法進行貨物、工程或服務采購的各級法人企業(yè)。本辦法所稱招標人，是依照有關法律法規(guī)及本規(guī)定提出招標項目、進行招標的各級企業(yè)。第二章采購管理范圍按采購需求劃分，公司采購可分為基建采購、生產(chǎn)采購、其他項目采購?；ú少忢椖堪ㄐ陆āU建、改建的火力發(fā)電、風力發(fā)電、光伏發(fā)電、煤礦、供熱、交通運輸項目及項目配套工程的勘察、設計、物資、施工、監(jiān)理、調(diào)試、咨詢及其他服務等。生產(chǎn)采購項目包括生產(chǎn)類工程、生產(chǎn)物資和與生產(chǎn)有關的技術服務項目的采購。其中生產(chǎn)類工程包括技改、檢修、主輔設備運行維護、生產(chǎn)類小型基建等項目；生產(chǎn)物資包括技改、檢修、運行維護等設備、材料、備品配件、工器具、消耗性物資、勞動保護用品和低值易耗品以及生產(chǎn)零購、小型基建材料等；與生產(chǎn)有關的技術服務項目包括生產(chǎn)項目可研、勘察、設計、監(jiān)理、調(diào)試、試驗、咨詢、聘請中介機構等。（三）其他項目采購包括：基本建設項目前期工作中的勘察、設計、咨詢、監(jiān)理等；信息化項目；辦公場所裝修、拆除、修繕工程；固定資產(chǎn)；非基建非生產(chǎn)類的技術服務、專業(yè)咨詢、評估、審計、評價、培訓等專業(yè)中介機構的選聘；其他非基建非生產(chǎn)類的付費型服務采購項目。第三章采購管理權限集團公司明確的集團公司集采范圍（即一級集采），公司各業(yè)務領域按集團公司有關規(guī)定執(zhí)行。集團公司集采范圍外的采購工作，按集團公司有關要求，公司各業(yè)務領域應制定相應的集采目錄（即二級集采），明確公司集采范圍，并報集團公司備案?；ú少忢椖抗芾頇嘞藁ú少忢椖抗芾頇嘞拮裾铡吨袊鴛xxx集團公司電力基建工程招投標管理辦法》《中國xxxx集團公司物資集中采購管理辦法》等集團公司有關規(guī)定，具體采購管理權限執(zhí)行公司《基建項目采購管理辦法》。生產(chǎn)采購項目管理權限生產(chǎn)采購項目管理權限遵照《中國xxxx集團公司電力生產(chǎn)外包工程（項目）招標管理辦法（試行）》《中國xxxx集團公司物資集中采購管理辦法》等集團公司有關規(guī)定，具體采購管理權限執(zhí)行公司《生產(chǎn)采購管理辦法》其他采購項目管理權限（一）信息化采購項目管理權限遵照《中國xxxx集團公司信息化招標管理暫行辦法》，集團公司統(tǒng)籌項目、集團公司統(tǒng)談分簽項目由集團公司負責組織采購，深化應用項目、公司統(tǒng)籌項目由公司負責組織采購，自建項目由使用單位負責組織采購。（二）基本建設項目前期工作中的勘察、設計、咨詢、監(jiān)理等采購項目由項目建設單位負責組織采購，對未成立項目建設單位或未明確項目主體單位的由公司負責組織采購。（三）其他非基建非生產(chǎn)類的技術服務、專業(yè)咨詢、評估、審計、評價、培訓等選聘專業(yè)中介機構及其他付費型服務采購項目，采購管理權限遵照執(zhí)行集團公司相關規(guī)定、公司各業(yè)務領域的相關規(guī)定。（四）各單位辦公場所裝修、拆除、修繕工程，固定資產(chǎn)采購項目按集團公司、公司相關規(guī)定履行審批程序后，按照“誰使用、誰管理”的原則組織采購。第四章組織與職責公司設立采購領導小組，采購領導小組是公司采購管理的領導和綜合協(xié)調(diào)機構，負責研究確定公司采購工作的總體思路、總體原則，對采購過程中的重大問題進行決策。組成如下：組長：公司總經(jīng)理、黨組書記副組長：分管各相關業(yè)務領域的副總經(jīng)理級領導成員：總助級干部，各部門主要負責人。其中安全生產(chǎn)部、基本建設部、審計部參加采購領導小組全部會議，經(jīng)理工作部、計劃發(fā)展部、財務部、市場營銷部、人力資源部、思想政治工作部、監(jiān)察部按照業(yè)務需求參加采購領導小組會議。公司采購領導小組主要職責包括：執(zhí)行國家法律法規(guī)和集團公司有關規(guī)定，審定公司采購管理相關制度和流程；審定公司權限內(nèi)采購項目的采購結(jié)果；審定公司權限采購項目的主要原則（標段劃分、審議非公開招標采購方式等）；審定公司采購工作中的其他重大問題；指導、監(jiān)督公司采購工作。公司采購領導小組下設相應業(yè)務領域的采購工作組，分別負責相應業(yè)務領域的采購實施管理工作。各工作組組長由相關業(yè)務領域的副總經(jīng)理級領導擔任，副組長由各業(yè)務歸口管理部門主要負責人擔任，成員由業(yè)務歸口管理部門、審計部門及相關業(yè)務部門負責人、相關基層企業(yè)負責人、業(yè)務歸口管理部門負責實施人員組成。各工作組主要職責包括：組織、指導、監(jiān)督公司各業(yè)務領域的采購工作；審核公司各業(yè)務領域的采購管理辦法；審定公司權限采購項目的資格審查結(jié)果；審核公司權限采購項目的采購結(jié)果并提出采購推薦意見，報請公司采購領導小組審定；協(xié)調(diào)處理采購項目的有關問題，對重大問題提出建議方案報公司采購領導小組審議；審定公司招標評標專家?guī)旌凸獭⒊邪處?。公司各業(yè)務部門按照職責分工，開展業(yè)務領域采購有關工作。（一）相關業(yè)務需求管理部門主要職責包括：1.擬定所管業(yè)務領域采購工作的規(guī)章制度、細則；2.組織、監(jiān)督所管業(yè)務領域的采購工作；3.對公司基層企業(yè)所管業(yè)務領域的采購工作進行指導、監(jiān)督、檢查和考核；4.配合集團公司開展一級集采項目的招標評標工作；5.按集團公司要求，完成所管業(yè)務領域的采購計劃編報、供應商評價、采購信息報送等相關工作。（二）相關職能部門主要職責包括：1.財務部：負責將采購有關績效考核結(jié)果納入績效考核體系；負責與采購行為有關的財務問題的審核。2.經(jīng)理部：負責與采購行為有關的法律問題的審核。（三）監(jiān)督部門主要職責包括：1.監(jiān)察部：負責采購工作的監(jiān)督，對采購活動中的違紀違規(guī)行為進行責任追究。2.審計部：負責對采購工作進行獨立的審計監(jiān)督；參加公司采購領導小組全部例會，并對采購結(jié)果執(zhí)行情況進行再監(jiān)督。各基層企業(yè)負責本單位的采購準備、合同簽約與執(zhí)行等相關采購工作，主要職責為：（一）執(zhí)行國家法律法規(guī)和集團公司、公司有關規(guī)定，設立本單位采購領導小組，根據(jù)需要制定本單位采購管理相關制度、實施細則和流程;（二）組織、監(jiān)督本單位權限內(nèi)的采購及相關基礎工作；（三）根據(jù)管理權限，擬訂采購招標申請（含招標方案、招標文件等），報上級單位審批；（四）配合上級單位組織的招標評標工作；（五）負責組織合同談判、合同簽約和合同執(zhí)行工作，并及時向上級單位上報合同執(zhí)行相關信息。各單位應當根據(jù)企業(yè)招標管理工作實際及需求，積極推薦評標專家入庫人選，支持評標專家參加集團公司、公司的評標工作。第五章采購計劃管理集團公司對采購實行計劃管理，嚴禁無計劃采購和超計劃采購。各單位應按照年統(tǒng)領、季調(diào)整、月執(zhí)行的原則，增強采購計劃的準確性、可操作性。采購計劃分為集團公司一級集采計劃、公司二級集采計劃、基層企業(yè)自行采購計劃。集團公司一級集采計劃年度采購計劃各基層企業(yè)根據(jù)公司關于編制年度采購計劃通知要求，編制報送年度采購計劃，公司審核后上報集團公司。集團公司各有關管理部門審核年度一級采購計劃，物資部匯編,報集團公司采購領導小組審定后執(zhí)行。季度和月度采購計劃集團公司物資部根據(jù)年度一級采購計劃和實際需要，按季度、月度編制采購計劃后執(zhí)行。季度采購計劃調(diào)整由物資部會同有關業(yè)務需求管理部門審定，報集團公司分管領導審批后執(zhí)行。公司二級集采計劃依據(jù)集團公司制定的年度一級采購計劃，公司各業(yè)務部門制定所管領域的年度二級采購計劃，并根據(jù)實際需要執(zhí)行。基層企業(yè)自行采購計劃依據(jù)制定的集團公司一級集采計劃、公司二級集采計劃,各基層企業(yè)制定年度自行采購計劃并報公司備案，根據(jù)實際需要執(zhí)行。采購方式的選擇采購行為分為招標和非招標兩大類。（一）招標采購招標采購分為公開招標和邀請招標。1.公開招標。公開招標是指招標人以招標公告的方式邀請不特定的法人（或組織）投標。2.邀請招標。邀請招標是指招標人以投標邀請書的方式邀請?zhí)囟ǖ姆ㄈ耍ɑ蚪M織）投標。（二）非招標采購非招標采購分為競爭性談判、詢價和單一來源采購。1.競爭性談判采購。競爭性談判采購是指采購人直接邀請不少于兩家的供應商就采購事宜進行談判的采購方式。2.詢價采購。詢價采購是指采購人對不少于三家的供應商提供的報價進行比較，以確保價格具有競爭性的采購方式。3.單一來源采購。單一來源采購是指采購人向供應商直接購買的采購方式?；ú少忢椖空袠朔秶头绞剑ㄒ唬┘瘓F公司規(guī)定，工程建設項目勘察、設計、物資、施工、監(jiān)理、調(diào)試、咨詢的采購，達到下列標準之一的，必須依法進行招標，且實行公開招標：1.施工單項合同估算價在200萬元人民幣以上的；2.設備、材料等物資的采購，單項合同估算價在100萬元人民幣以上的；3.勘察、設計、監(jiān)理、調(diào)試、咨詢等服務的采購，單項合同估算價在50萬元人民幣以上的。4.單項合同估算價低于第1、2、3項規(guī)定的標準，但項目總投資額在3000萬元人民幣以上的。（二）公司管理的基建采購項目公開招標范圍，不得小于集團公司確定的必須進行招標的范圍。公司基建采購項目的招標、非招標采購范圍、方式按公司《基建項目采購管理辦法》執(zhí)行。生產(chǎn)采購項目招標范圍和方式（一）集團公司規(guī)定，電力生產(chǎn)外包項目達到以下規(guī)模標準之一的，必須進行招標，且實行公開招標：1．電力生產(chǎn)工程類外包單項合同估算價在200萬元人民幣及以上的；2.不屬于依法必須招標的生產(chǎn)經(jīng)營、技術改造、科技環(huán)保等單項合同估算價在100萬元以上的物資采購；3.服務類外包單項合同估算價50萬元人民幣及以上的；4.單項合同估算價低于第1、2、3項規(guī)定的標準，但項目總投資額在3000萬元人民幣以上的。（二）公司生產(chǎn)采購項目公開招標范圍，不得小于集團公司確定的必須進行招標的范圍。（三）公司生產(chǎn)采購項目的招標、非招標采購范圍、方式按公司《生產(chǎn)采購管理辦法》執(zhí)行。其他采購項目的招標范圍和方式（一）信息化采購項目1．信息化采購項目遵照《中國xxxx集團公司信息化招標管理暫行辦法》，凡達到下列標準之一的應進行招標：（1）信息化工程建設項目單項合同估算價在200萬元人民幣以上的；（2）信息化工程建設項目設備、產(chǎn)品的采購，單項合同估算價在100萬元人民幣以上的；（3）信息化非工程建設項目設備、產(chǎn)品的采購，單項合同估算價在50萬元人民幣以上的；（4）信息化設計、咨詢、監(jiān)理等服務項目，單項合同估算價在50萬元人民幣以上的；（5）上述信息化單項合同估算價低于第（1）（2）（3）項規(guī)定的標準，但信息化項目總投資額在3000萬元人民幣以上的。2．信息化采購項目采用非招標方式的適用范圍按《中國xxxx集團公司信息化招標管理暫行辦法》執(zhí)行。（二）委托審計采購項目遵照《中國xxxx集團公司委托審計及招標管理辦法》，一般采用邀請招標方式，按公司《委托審計及其招投標管理辦法》執(zhí)行。（三）基本建設項目前期工作中的勘察、設計、咨詢、監(jiān)理等單項合同估算價在50萬元人民幣以上的，采用公開招標方式。（四）辦公場所裝修、拆除、修繕工程采購項目，施工單項合同估算價在30萬元人民幣以上的采用招標方式，100萬元人民幣以上的采用公開招標方式。（五）其他非基建非生產(chǎn)類的選聘專業(yè)中介機構、固定資產(chǎn)采購及其他付費型服務的采購，單項合同估算價在50萬元人民幣以上的，采用招標方式。按照國家有關法律法規(guī)、集團公司及公司有關規(guī)定須公開招標或招標的采購項目，受客觀條件限制，確不具備公開招標或招標條件的，可以選擇邀請招標或非招標方式。（一）有下列情形之一的，可實行邀請招標：1.技術復雜或有特殊要求，或者受自然環(huán)境限制，只有少量潛在投標人可供選擇的；2.涉及國家安全、國家秘密、集團公司及公司核心商秘或搶險救災，適宜招標但不宜公開招標的；3.采用公開招標方式的費用占項目合同金額的比例過大的；4.法律、法規(guī)規(guī)定不宜公開招標的。（二）有下列情形之一的，可采取競爭性談判、詢價和單一來源采購等非招標方式進行采購：1.國家法律法規(guī)及集團公司、公司規(guī)定必須招標范圍之外的。2.國家法律法規(guī)及集團公司、公司規(guī)定必須招標范圍之內(nèi)，但經(jīng)過兩次招標失敗的。3.國家法律法規(guī)及集團公司、公司規(guī)定必須招標的，但涉及下列特殊情況不適宜進行招標，按照國家有關規(guī)定可以不進行招標采購：（1）涉及國家安全、國家秘密、集團公司及公司核心商秘、搶險救災、應急防汛等特殊情況，不適宜進行招標的項目；（2）需要采用不可替代的專利或者專有技術的；（3）采購人依法能夠自行建設、生產(chǎn)或者提供的；（4）已通過招標方式選定的特許經(jīng)營項目投資人依法能夠自行建設、生產(chǎn)或提供的；（5）需要向原中標人采購工程、貨物或者服務，否則將影響施工或者功能配套要求的；（6）國家法律、法規(guī)規(guī)定的其他情形。4.因不可抗力、設備嚴重缺陷、突發(fā)事故等情況而提出的緊急采購計劃。5．需返廠檢修的項目。6.生產(chǎn)采購項目技術復雜或者性質(zhì)特殊，不能確定詳細規(guī)格或者具體要求的、不能事先計算出價格總額的。7.使用集團內(nèi)部檢修隊伍或技術服務隊伍的。8.國家及集團公司科技示范項目。按照本辦法第二十六條選擇邀請招標方式或非招標方式，依照國家招投標法規(guī)要求應取得政府部門相關審批、核準手續(xù)的，應按規(guī)定報國家有關部門批準。依照集團公司、公司相關規(guī)定須公開招標或招標的采購項目，按照本辦法第二十六條選擇邀請招標方式或非招標方式的，須經(jīng)各單位采購領導小組審議，將集體決策意見報上級單位備案。第七章評標方法和定標原則評標方法包括經(jīng)評審的最低投標價法、綜合評估法或者法律法規(guī)允許的其他評標方法。綜合評估法又可分為綜合評分法和綜合排序法。1.經(jīng)評審的最低投標價法，是指在滿足投標資格和技術、商務條件的前提下，按照評標價由低到高的順序確定中標候選人排序的方法。2.綜合評分法是綜合評估法的一種，是指按照招標文件的規(guī)定，對技術、商務、報價分別進行評價、打分后，再乘以技術、商務、報價的權重，計算出綜合得分，按照綜合得分的高低，對所有有效投標文件進行排序的方法。3.綜合排序法是綜合評估法的一種，是指按照招標文件的規(guī)定，對技術、商務進行評價，得出技術、商務得分，并對報價進行評價(修正)后，對所有有效投標文件進行綜合排序的方法。評標辦法的選擇與制定應貫徹集團公司合理低價中標的原則。根據(jù)招標項目的特點，公司一般采用如下評標方法：（一）工程類招標項目，可采用綜合評分法或綜合排序法。采用綜合評分法時，價格權重占總權重的比例一般控制在45%～65%。（二）物資類招標項目，可采用經(jīng)評審的最低投標價法或綜合評分法。采用綜合評分法時，價格權重占總權重的比例一般控制在50%～70%。（三）服務類招標項目，可采用綜合評分法或綜合排序法。采用綜合評分法時，價格權重占總權重的比例一般控制在35%～45%。（四）競爭性較弱的采購項目，需要設定最高投標限價時，應在招標文件中明確經(jīng)招標人（集團公司或公司或基層企業(yè)）確定的最高投標限價或最高投標限價的計算方法。招標人不得規(guī)定最低投標限價。（五）投標報價明顯低于其他投標報價，有可能低于其企業(yè)成本，惡性競爭的。經(jīng)評標委員會論證，認定該投標人的報價低于其企業(yè)成本，惡性競爭的，不能推薦為中標候選人或者中標人。評標委員會可以要求投標人作出書面說明并提供相關材料。投標人不能合理說明或者不能提供相關證明材料的，由評標委員會認定該投標人以低于其企業(yè)成本報價競標，惡性競爭的，應當否決其投標。定標原則符合國家法律、法規(guī)、規(guī)章及集團公司有關規(guī)定；符合招標文件明確的評標方法和標準；采用經(jīng)評審的最低投標價法時，評標價格最低的中標候選人為中標人。采用綜合評分法時，綜合評分排名第一的中標候選人為中標人。采用綜合排序法時，綜合排序的原則為：1.評標價格低且技術商務評分高者優(yōu)先。2.評標價格相同而技術商務評分不同時，技術商務評分高者優(yōu)先；評標價格不同而技術商務評分相同時，評標價格低者優(yōu)先。3.評標價格高且技術商務評分也高或評標價格低且技術商務評分也低時，排序原則為：當技術商務評分相近，評標價格相差較大時，評標價格低者優(yōu)先。當技術商務評分相差較大，評標價格相近時，技術商務評分高者優(yōu)先。分數(shù)和價格“相近”時，應充分考慮該標技術含量的高低和有無特殊要求，以決定側(cè)重于技術還是價格?！跋嘟钡木唧w尺度應在招標文件中確定或在開標前確定。（六）若排名第一的中標候選人放棄中標、因不可抗力不能履行合同、不按照招標文件要求提交履約保證（函）金，或者被查實存在影響中標結(jié)果的違法行為等情形，不符合中標條件的，招標人可以按照本條款五項標準依次確定其他中標候選人為中標人，也可以重新招標。第八章招標代理機構依據(jù)國家有關招投標法律、法規(guī)和集團公司有關規(guī)定，公司采購管理權限內(nèi)的招標項目委托招標代理機構，原則選擇集團公司內(nèi)具有甲級招標代理資質(zhì)的專業(yè)公司?；鶎悠髽I(yè)如需委托招標代理機構的，應選擇集團公司內(nèi)具有甲級招標代理資質(zhì)的專業(yè)公司或具有相應招標代理資質(zhì)的專業(yè)公司。根據(jù)管理權限，各單位須將擬委托的招標代理機構名單報上級單位審批。招標人應當與被委托的招標代理機構簽訂書面委托合同，明確委托代理范圍、期限、職責和工作要求，合同約定的收費標準應當符合國家關于招標代理服務收費的有關規(guī)定。招標代理機構的主要職責資格預審：編制資格預審公告、資格預審文件，并報送招標人審定；發(fā)售資格預審文件，抽取并聯(lián)系評審專家，組建資格預審委員會，組織資格預審評審，將審查結(jié)果報招標人審核，發(fā)出資格預審通過通知書。招標準備工作：編制招標公告、配合編制招標文件、組織招標文件評審并報送招標人審定、發(fā)售招標文件、組織潛在投標人現(xiàn)場踏勘、發(fā)出澄清問題答復及補遺文件。開標評標工作：抽取并聯(lián)系評標專家，組建評標委員會，布置開標和評標會議室，組織開標、評標會務工作，準備開標、評標工作所需文件，收集、統(tǒng)計與整理開標、評標資料；組織開標、評標工作，形成評標報告。根據(jù)招標人定標意見，發(fā)布中標公示，發(fā)出中標通知書和中標結(jié)果通知書；配合參與合同澄清與談判。資料整理：負責資格預審文件及招標文件、資格預審申請文件及投標文件、資格預審評審資料及開標、評標資料等整理、歸檔、備案（包括電子文檔），及時提交招標人及項目建設單位。各單位委托招標代理后的主要職責參加委托代理招標項目的資格預審文件、招標文件的編制和準備工作。參加委托代理招標項目的資格預審評審、開標、評標，審定資格預審文件，審定招標文件，組織或督辦合同談判和合同簽訂工作。第九章招標采購主要程序依據(jù)集團公司下達的年度預算與綜合計劃或批復的采購計劃，基層企業(yè)負責擬訂招標方案，根據(jù)項目進展情況適時提出招標申請上報公司，按管理權限，由公司或集團公司審批。基層企業(yè)負責組織的招標項目由其采購領導小組審批招標申請。招標申請主要包括招標項目總體概況、招標內(nèi)容、招標方式、主要資格要求、資格審查方式、評標方法、招標文件和審查意見。（一）公司系統(tǒng)內(nèi)招標原則上應采用公開招標。滿足邀請招標條件的，邀請的投標單位不得少于3家。（二）資格審查方式（公開招標時）分為資格預審和資格后審，對潛在投標人資質(zhì)和條件的具體要求應一并上報。（三）評標標準和方法中應明確招標擬采用的經(jīng)評審的最低投標價法、綜合評估法以及法律法規(guī)允許的其他評標方法。采用綜合評估法時，須注明技術、商務、價格權重比例，以及技術和商務評價的評審因素及原則。（四）對公司直接管理的招標，上報招標申請時須將經(jīng)審查的招標文件和基層企業(yè)審查意見一并上報公司。招標文件中的技術規(guī)范書（合同技術條件）、商務部分由有關項目單位編制，招標公告和招標文件的匯編由招標代理機構完成。招標文件須采用公司標準文本或經(jīng)過公司審定的文本。（五）對公司直接管理的招標，公司各業(yè)務歸口管理部門組織招標申請的審定，負責匯總審定意見。業(yè)務歸口管理部門依據(jù)集團公司下達的年度預算與綜合計劃、招標項目實際需要等因素，書面委托招標代理機構發(fā)布招標公告（公開招標時）或發(fā)出投標邀請（邀請招標時）。（六）對公司本部直接付費的招標項目，由公司業(yè)務歸口管理部門負責擬訂招標方案，向公司分管領導提出招標申請簽報，同意后發(fā)布招標公告（公開招標時）或發(fā)出投標邀請（邀請招標時）。發(fā)布招標公告/資格預審公告，必須通過國家指定的報刊、信息網(wǎng)絡或其他媒介發(fā)布，保證其符合規(guī)定的發(fā)布時限，同時在集團公司電子商務平臺上發(fā)布。資格預審文件或者招標文件的發(fā)售期不得少于五日。招標人發(fā)出之日起至投標人提交投標文件截止之日止最短不得少于二十日。資格審查（一）資格預審1.資格預審應當按照資格預審文件載明的標準和方法進行。2.資格預審應當組建資格審查委員會審查資格預審申請文件。資格審查委員會按照“誰組織，誰負責”的原則依法組建。招標人自行招標的項目由招標人組建，委托招標代理機構招標的項目由招標代理機構組建。資格審查委員會組成應當遵守《中華人民共和國招標投標法》和《中華人民共和國招標法實施條例》有關規(guī)定。資格預審過程由監(jiān)督人員進行監(jiān)督。3.資格審查委員會出具資格預審評審報告，提出通過資格預審名單，資格審查結(jié)果須經(jīng)公司業(yè)務領域的采購工作組審定。審定后，業(yè)務歸口管理部門向公司分管領導提出發(fā)標申請簽報。同意后，招標人或招標代理機構應當及時向資格預審申請人發(fā)出資格預審結(jié)果通知書，未通過資格預審的申請人不具有投標資格。通過資格預審的申請人少于3個的，應當重新招標。4.單位審批后可采用國家有關法律法規(guī)允許的其他方式采購。（二）資格后審1.評標委員會的專家一般從評標專家?guī)熘须S機抽取。評標委員會按招標文件中載明的標準和方法對參加投標的投標人進行資格后審，對資格后審不合格的投標人，評標委員會應當否決其投標。資格后審結(jié)果寫入評標報告。2.開標時有效投標人不足三家的，需重新發(fā)布招標公告。第二次招標公告后，有效投標人仍不足三家的，報原審招標人或其委托的招標代理機構可以在招標文件中要求投標人提交投標保證金，投標保證金不得超過招標項目估算價的2%。投標人須按照招標文件要求的方式和金額，在提交投標文件截止之日前將投標保證金提交給招標人或其委托的招標代理機構。現(xiàn)場踏勘如有必要，公司或有關項目單位可以組織所有潛在投標人踏勘項目現(xiàn)場。但不得組織單個或者部分潛在投標人踏勘項目現(xiàn)場。投標（一）投標人須是響應招標、參加投標競爭的法人或者其他組織。投標人資質(zhì)等級和經(jīng)營范圍應滿足投標項目的要求。（二）聯(lián)合體投標時，聯(lián)合體每一成員均應具備相應的資質(zhì)條件，由同一專業(yè)的單位組成的聯(lián)合體，按照資質(zhì)等級較低的單位確定資質(zhì)等級。聯(lián)合體各方須簽訂共同投標協(xié)議，明確約定各方擬承擔的工作、責任和牽頭單位，并將共同投標協(xié)議連同投標文件一并提交。聯(lián)合體中標的，聯(lián)合體各方應當共同與項目單位簽訂合同，就中標項目共同承擔連帶責任。（三）投標人擬在中標后將中標項目的部分非主體、非關鍵性工作進行分包的，須在投標文件中載明；中標項目不得轉(zhuǎn)包；主體工程、關鍵性工作不得分包。開標由招標人或招標代理機構主持，并應邀請所有投標人參加。開標過程應明確現(xiàn)場監(jiān)督人員進行現(xiàn)場全程監(jiān)督。投標人對開標有異議的，應當在開標現(xiàn)場提出，招標人可當場答復或提交評標委員會，并制作記錄。投標報價的優(yōu)惠承諾，應在開標時一并唱出。評標（一）評標過程應嚴格保密。評標須依據(jù)招標文件中確定的評標辦法進行評審。（二）競爭性較弱的采購項目，需要設定最高投標限價時，應在招標文件中明確經(jīng)招標人（集團公司或公司或基層企業(yè)）確定的最高投標限價或最高投標限價的計算方法。經(jīng)評標委員會評審后的投標報價低于成本或高于招標文件設定的最高投標限價的投標人，評標委員會應當否決其投標。招標人不得規(guī)定最低投標限價。（三）貫徹集團公司合理低價中標原則，按本辦法第二十九條選擇評標方法。（四）開標后可擬定澄清文件，要求有關投標人書面澄清；必要時可由評標委員會主任召開澄清會，要求有關投標人澄清有關問題并形成書面澄清文件。澄清文件必須由評標委員會主任（或評標委員會主任授權的技術組長、商務組長）和監(jiān)督人員共同簽發(fā)。所有澄清答疑均不能改變招標文件的實質(zhì)性內(nèi)容，投標人的澄清答疑文件，作為評標依據(jù)，由招標工作人員統(tǒng)一印送所有評標委員會成員。評標委員會不得暗示或者誘導投標人作出澄清、說明，不得接受投標人主動提出的澄清、說明。（五）評標委員會完成評標后，應按規(guī)定編制并提交完整的書面評標報告，提出投標人綜合排序意見。評標報告（含綜合匯總表）應經(jīng)評標委員會全體成員和監(jiān)督人員簽字。對評標結(jié)果有不同意見的評標委員會成員應當以書面形式說明其不同意見和理由，評標報告應當注明該不同意見。評標委員會成員拒絕在評標報告上簽字又不書面說明其不同意見和理由的，視為同意評標結(jié)果。定標在評標委員會完成評標后，公司各業(yè)務領域采購工作組應及時召開會議，根據(jù)評標委員會提出的評標報告和投標人綜合排序，討論形成中標推薦意見并上報公司采購領導小組審議，公司采購領導小組召開會議確定中標意見或推薦意見；需集團公司批復的招標項目上報推薦意見。公司業(yè)務歸口管理部門根據(jù)公司確定的中標意見或集團公司批復中標意見，書面通知基層企業(yè)及招標代理機構。各單位應及時印發(fā)采購領導小組會議紀要。確定預中標人后，招標代理機構應依法在國家指定的媒體及集團公司電子商務平臺上公示中標候選人，公示期不得少于3日。公示期滿后由公司業(yè)務歸口管理部門發(fā)布中標通知。合同簽訂（一）中標人確定后，采購人與中標人進行合同談判。書面合同簽訂后5日內(nèi)，招標人或招標代理機構向中標人和未中標的投標人退還投標保證金或保函。（二）在中標通知書發(fā)出后30日內(nèi)，采購人應當與中標人按照招標文件和中標人的投標文件/承諾函等簽訂書面合同。合同須采用公司標準文本或經(jīng)公司審定的文本。按照公司合同管理要求，由集團公司、公司組織或?qū)徟牟少忢椖?，合同須?jīng)“集團公司在線法律事務管理系統(tǒng)”提交公司審查?；鶎悠髽I(yè)提交合同審查時，合同及附件須完整，包括本單位內(nèi)部合同審查表（指未上線基層企業(yè)）、商務合同、技術協(xié)議、洽談紀要（須說明技術條款、商務條款與招標文件、投標文件及評標澄清是否變化）。有下列情形之一的，招標人應重新招標：（一）到投標截止時間時，投標人少于3個的；（二）評標委員會否決所有投標、有效投標不足三家且不具有競爭性的；（三）國家法律法規(guī)規(guī)定的其他應重新招標的情況。招標工作結(jié)束后，監(jiān)督人員應同時出具監(jiān)督報告；采用委托招標的，招標代理機構應及時將招評標相關資料移交項目單位歸檔。邀請招標適用本辦法第二十六條規(guī)定，采用邀請招標方式時，應選擇履約能力強且資信良好的潛在投標人，并按管理權限審批潛在投標人名單，由招標人或招標代理機構向潛在投標人發(fā)出投標邀請書。其發(fā)標、開標、評標和定標等程序與公開招標方式相同。第十章非招標采購主要程序競爭性談判、詢價采購或單一來源采購等非招標采購活動原則上應按照規(guī)定的程序進行采購，并在集團公司電子商務平臺上實施。競爭性談判(一)適用本辦法第二十六條規(guī)定，同時滿足以下條件時可以采用競爭性談判方式：有兩家及以上供應商可供選擇的；履行相關審批手續(xù)；具備下列條件之一的：（1）經(jīng)兩次招標，投標人仍不足三家；（2）技術復雜或性質(zhì)特殊，采購前不能確定具體規(guī)格和要求的；（3）非采購人所能預見的原因造成采用招標所需時間不能滿足緊急需要的。（二）符合適用條件的競爭性談判采購，基本程序如下：制訂采購方案并經(jīng)審批承辦部門負責編制采購方案，并按照管理規(guī)定履行相關審批程序。采購方案包括：項目概況、采購范圍、預算金額，擬申請采用的非招標采購方式和理由，供應商資格條件及潛在供應商名單，評審方法，時間進度安排等。編制談判文件承辦部門負責按照采購方案編制談判文件，包括技術文件和商務文件。向談判對象提供談判文件組織實施談判供應商提交報價文件后，談判小組全體成員應當集中與參加談判的供應商分別進行談判。談判的任何一方在未征得另一方同意的情況下，不得透露與談判有關的所有技術資料、價格信息和其他信息。最后報價談判小組根據(jù)供應商的報價及談判情況，可要求供應商進行多輪報價，但必須保證每個供應商得到均等的機會。談判小組應當要求所有參加談判的供應商在規(guī)定的時間內(nèi)提供最后報價及有關承諾，并以書面形式確認。編制競爭性談判采購報告談判小組應當根據(jù)談判文件確定報價方案評定標準，按照符合采購需求且質(zhì)量、報價和服務綜合評議最優(yōu)的原則，對供應商的最后報價和應答情況進行評審，編寫采購報告，提出成交候選人并標明排序。7.采購領導小組審定采購結(jié)果。詢價采購（一）適用本辦法第二十六條規(guī)定，同時滿足以下條件時可以采用詢價采購方式：1.采購金額低于本單位規(guī)定的招標規(guī)模標準；2.技術標準或要求相對簡單；3.履行相關審批手續(xù)；4.滿足條件的潛在供應商有三家及以上，能夠形成充分競爭。（二）符合適用條件的詢價采購，基本程序如下，制訂采購方案承辦部門負責編制采購方案，并按照管理規(guī)定履行相關審批程序。編制詢價文件承辦部門負責按照采購方案編制談判文件，包括技術文件和商務文件。向詢價對象提供詢價文件組織實施詢價。詢價過程應當遵循以下規(guī)則：應當要求供應商在規(guī)定的報價截止時間前遞交密封的報價文件；應當要求供應商只能一次報出不得更改的價格，并對詢價文件的全部技術和商務要求做出承諾；詢價小組不得同某一供應商就其報價進行談判；詢價內(nèi)容發(fā)生變動的，詢價小組應當確保以書面形式通知所有參加詢價的供應商。編制詢價采購報告詢價小組根據(jù)供應商的報價文件，按照質(zhì)量和服務滿足詢價文件要求且報價最低的原則，編寫詢價采購報告，提出成交候選人并標明排序。6.采購領導小組審定采購結(jié)果。單一來源采購（一）適用本辦法第二十六條規(guī)定，同時滿足以下條件時可以采用單一來源采購方式：因特定原因不宜采用招標采購、競爭性談判和詢價采購方式的。履行相關審批手續(xù)。具備下列條件之一的：需要采用不可替代的專利或?qū)Ｓ屑夹g的；必須向原供應商采購，否則將影響施工或者功能配套要求的；上級單位有相關規(guī)定的。（二）符合適用條件的單一來源采購，基本程序如下，1.制訂采購方案承辦部門負責編制采購方案，并按照管理規(guī)定履行相關審批程序。2.編制談判文件承辦部門負責按照采購方案編制談判文件，包括技術文件和商務文件。談判文件應當明確談判須知、技術要求、報價格式與要求、合同條款等事項。3.向談判對象提供談判文件4.組織實施談判5.編制單一來源報告談判小組根據(jù)談判評審情況和供應商的最后報價，按照符合采購需求、質(zhì)量和服務滿足談判文件且價格合理的原則，編寫單一來源采購報告并推薦成交供應商。采購領導小組審定采購結(jié)果。第十一章異議與處理采購活動的異議處理實行分級管理。異議提出人可以就采購中存在的問題向業(yè)務歸口管理部門申請復議。集團公司負責受理對一級和二級集中采購活動提出的異議，公司負責受理對基層企業(yè)采購活動提出的異議。異議提出人就以下事項向業(yè)務歸口管理部門申請復議的。業(yè)務歸口管理部門接受和答復異議的時限規(guī)定如下：對采購招標資格預審文件有異議的應在提交資格預審文件截止時間2日前提出；對招標文件有異議的應當在投標截止時間10日前提出。業(yè)務歸口管理部門應在收到異議之日起3日內(nèi)做出答復。對采購招標的開標有異議的，應在開標現(xiàn)場提出，招標人應當場做出答復，并制作記錄。對采購結(jié)果有異議的，應在采購結(jié)果公示期間提出，業(yè)務歸口管理部門應在收到異議之日起3日內(nèi)做出答復。認為采購活動不符合法律、法規(guī)規(guī)定的，應當自知道或應當知道之日起10日內(nèi)提出，業(yè)務歸口管理部門應在收到異議起3個工作日內(nèi)決定是否受理，并在受理之日起30個工作日內(nèi)做出處理決定。異議的提出應當有明確的請求和必要的證明材料。有下列情形之一的異議，不予受理：異議提出人不是有關采購活動的參與者，或者無任何利害關系；所提異議不具體，未明確具體異議事項的；請求和證明材料未署具異議提出人真實姓名、簽字和有效聯(lián)系方式的；以法人名義提出異議時，未經(jīng)法定代表人簽字并加蓋公章的；異議提出人故意捏造事實、偽造證明材料或者以非法手段取得證明材料的；超過異議受理時效的；已做出處理決定，且異議提出人沒有提出新的證明材料的。業(yè)務歸口管理部門在受理異議過程中，應暫停有關采購項目的后續(xù)工作，并要求采購人以書面形式匯報有關情況。業(yè)務管理部門負責對有關采購的異議進行調(diào)查、處理和答復，在調(diào)查清楚的基礎上，根據(jù)有關規(guī)定對異議事項進行處理。第十二章采購從業(yè)人員履職行為規(guī)范基本要求（一）公司嚴格執(zhí)行《中國xxxx集團公司采購從業(yè)人員履職行為規(guī)定》有關要求，規(guī)范采購從業(yè)人員行為，確保采購工作依法合規(guī)。采購從業(yè)人員是指公司系統(tǒng)參與招標采購和非招標采購的需求、采購、決策等相關環(huán)節(jié)的工作人員。（二）采購從業(yè)人員必須嚴格遵守國家法律法規(guī)和集團公司、公司采購相關制度，遵循公開、公平、公正和誠實信用原則以及“守法、公開、擇優(yōu)、共贏”的招標管理理念，實施陽光化采購，嚴守商業(yè)秘密。采購從業(yè)人員必須對公司忠誠，維護公司利益，不以犧牲公司利益為代價追求個人利益；必須遵守職業(yè)道德和廉潔從業(yè)相關規(guī)定。采購從業(yè)人員不提出、不批準有礙公平競爭和損害公司利益的計劃、方案、建議，不執(zhí)行相關人員提出的有礙公平競爭和損害公司利益的要求。采購從業(yè)人員在采購相關過程中，應嚴格遵守相關回避制度和相關保密規(guī)定。采購從業(yè)人員不姑息和縱容采購相關違紀違規(guī)行為，對于發(fā)現(xiàn)相關違紀違規(guī)行為，應及時向本級或上級紀檢監(jiān)察機構報告，并采取補救措施，將違紀違規(guī)行為的損失降到最低限度。采購從業(yè)人員有義務配合采購相關違紀違規(guī)情況的調(diào)查工作，配合過程中應實事求是，不陷害、誹謗、詆毀他人。（三）采購從業(yè)履職行為必須符合以下要求：依法合規(guī)，不違規(guī)操作和違法亂紀；遵章守紀，不違章違紀和泄露秘密；誠實守信，不違約行事和弄虛作假；正直公正，不隱瞞真相和營私舞弊；秉公辦事，不假公濟私和感情用事；清正廉潔，不收受賄賂和謀求私利。過程行為要求采購準備階段，按規(guī)定與相關招標代理簽訂代理合同，不與招標代理公司私下進行個人利益交換。采購計劃階段，嚴格按預算和實際需求編制采購計劃，不為突擊完成預算而將項目納入采購計劃，不以特定利益相關方或利害關系人的要求安排采購計劃。招標階段，不為特定利益相關方或利害關系人量身定做招標方案（或非招標方案）或量身定做采購方式；不以化整為零或其他方式規(guī)避招標；不強行要求且不干涉相關供應商組成聯(lián)合體投標；在安排踏勘現(xiàn)場、召開標前會等過程中，不以差別化方式對待潛在投標人。投標階段，相關標書澄清內(nèi)容應書面告知所有購買投標文件的供應商，不向特定投標人以口頭或書面方式告知差別化相關信息。評標階段，不以個人利益或其他有礙公平競爭的要求為由，引導其他評標（評審）人員開展評審工作；不以招標文件未規(guī)定的評標標準作為評審標準；不操縱評標結(jié)果。定標階段，嚴格依法落實評標結(jié)果公示制度，原則上按評標委員會推薦的順序確定中標人；評標結(jié)果相關異議、質(zhì)疑未落實的不履行定標程序。合同簽署階段。嚴格按招標文件規(guī)定的合同文本簽訂合同，不隨意增加有損公司利益或增加公司履約風險的條款。合同履行階段。不違規(guī)辦理合同變更手續(xù)；不違規(guī)結(jié)算合同。與供應商相關行為要求采購從業(yè)人員應致力于使公司在任何一次采購項目中獲得當時最好的產(chǎn)品質(zhì)量、價格和服務，不以已經(jīng)存在的供應渠道、采購價格和服務標準為理由降低工作質(zhì)量。采購從業(yè)人員不以任何方式犧牲公司利益，而為關聯(lián)供應商牟取不當利益。采購從業(yè)人員對供應商的額外承諾必須得到合法授權或相應審批。采購從業(yè)人員在推薦、選擇供應商時，應不帶偏見地考慮所有因素，秉持公正公平原則，不運用個人影響力或者以個人私利為目的，使待選供應商得到“特殊待遇”。關于參加與供應商相關的活動1.采購從業(yè)人員不參與可能影響公平競爭的、由供應商組織的考察、評審、評估等相關活動。2.供應商提出符合商業(yè)慣例的會議、參觀或考察邀請時，采購從業(yè)人員應主動向上級領導申報，經(jīng)批準后方可參加。（1）考察目的應明確和具體，考察人數(shù)不能少于2人，考察人數(shù)和考察時間應本著業(yè)務高效原則合理安排，無關人員不得前往。（2）不得要求供應商安排車輛到公司、住所、機場、車站、碼頭、或其他地方接送，特殊情況予以說明。

（3）不得由供應商報銷或支出考察人員的食宿及其他任何費用。（六）采購從業(yè)人員及親屬不能接受可能影響供應商與公司之間的業(yè)務關系的任何贈禮；因工作業(yè)務或商業(yè)管理活動，合作伙伴或其他利益關系單位、個人贈送禮品時，應堅決回絕；經(jīng)解釋難以回絕的，應在受禮當日交送所在單位綜合部門或備案。綜合部門應將禮品進行登記并統(tǒng)一保管。相關采購信息保密要求招標采購從業(yè)人員應遵守《中國xxxx集團公司保密工作管理辦法》《中國xxxx集團公司檔案工作保密規(guī)定》等相關制度，嚴守采購工作中的商業(yè)秘密，保護企業(yè)利益。采購從業(yè)人員原則上只應獲得被授權范圍內(nèi)的采購信息，并承擔保密責任；如因業(yè)務需要、必須獲得超出被授權范圍內(nèi)的采購信息，應當通過合法的渠道申請，并對獲得的信息承擔保密責任。采購從業(yè)人員不向他人泄露需保密的采購相關信息如：相關招標項目的標底，已獲取招標文件的潛在投標人的名稱、數(shù)量或可能影響公平競爭的招投標其他信息，投標方的投標方案、策略、報價等。第十三章監(jiān)督與責任追究公司采購監(jiān)督執(zhí)行《中國xxxx集團公司采購監(jiān)督管理規(guī)定》，業(yè)務歸口管理部門履行“兩個責任”和“一崗雙責”，對職責范圍內(nèi)的采購工作進行監(jiān)督。公司相關部門采購監(jiān)督職責如下：（一）業(yè)務歸口管理部門1．負責依據(jù)集團公司相關制度，建立并完善本業(yè)務領域采購監(jiān)督相關制度；2．根據(jù)采購管理職責,組織對采購管理業(yè)務及采購過程進行監(jiān)督，監(jiān)督檢查各基層企業(yè)貫徹執(zhí)行國家采購管理方面法律法規(guī)及集團公司有關采購管理各項規(guī)章制度的情況；3．參加集團公司統(tǒng)一組織的采購監(jiān)督專項工作；4．定期向集團公司上報本業(yè)務領域采購監(jiān)督工作情況；5．配合調(diào)查處理采購管理工作中違反國家法律法規(guī)以及集團公司有關規(guī)定的行為；6．負責對受理的有關異議進行調(diào)查處理、答復和解釋。（二）審計部負