區(qū)域社會經(jīng)濟(jì)史

區(qū)域社會濟(jì)史研究之二制度與區(qū)域經(jīng)濟(jì)變遷1、何謂制度？2、制度作為影響區(qū)域經(jīng)濟(jì)變遷的重要因子，其作用方式是什么？3、既往中國經(jīng)濟(jì)史研究中的“制度”因素有無體現(xiàn)？該如何作進(jìn)一步的探討？制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派的沿革1、19世紀(jì)末至20世紀(jì)30年代：舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派，其創(chuàng)始者和主要代表為凡勃倫，強(qiáng)調(diào)對社會文化心理和習(xí)慣的分析，強(qiáng)調(diào)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步對制度的影響；康芒斯，強(qiáng)調(diào)集體行動在控制個(gè)體行動方面起的作用，制度是指約束個(gè)人行動的集體行動而言，強(qiáng)調(diào)法律制度，并認(rèn)為法制制度對經(jīng)濟(jì)制度的演變起著決定性作用。2、二戰(zhàn)后出現(xiàn)的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派，最重要的

代表人物是加爾布雷思（以進(jìn)化的方法研究

社會制度、用文化整體的觀點(diǎn)去理解經(jīng)濟(jì)）、繆爾達(dá)爾等。以及科斯（強(qiáng)調(diào)交易成本）、威廉姆森（提出新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)，建立起交易

成本經(jīng)濟(jì)學(xué)并使之成為新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)

重要組成部分）、諾思（集大成者并發(fā)現(xiàn)了

近現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長的制度因素以及制度變遷的

規(guī)律－制度創(chuàng)新理論）、阿爾奇安、德姆塞

茨、張五常等。關(guān)于新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)（New

InstitutionalEconomics），美國60年代以來形成和發(fā)展起來的經(jīng)濟(jì)學(xué)派，用傳統(tǒng)的新古典經(jīng)濟(jì)理論來分析資本主義制度的構(gòu)成與運(yùn)行。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心觀點(diǎn)交易涉及到實(shí)際資源的使用，即交易成本。制度的發(fā)生和演變便是為了節(jié)約交易成本。因此，屏棄了制度是外生的、不重要的或中性的新古典假設(shè)，認(rèn)為制度重要。但也并沒有全盤否定新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)，而是把新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)作為自己的理論“內(nèi)核”，在

此基礎(chǔ)上引入了豐富的制度細(xì)節(jié)，包括人性、交易的特征、信息不對稱性和不完全合同等，開拓了一個(gè)嶄新的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究領(lǐng)域，涵蓋了企業(yè)理論、產(chǎn)業(yè)組織、勞動力市場、比較經(jīng)濟(jì)分析甚至貨幣理論等多個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)分支。理論支柱：交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)、產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)、制度創(chuàng)新理論。核心概念為交易成本。交易成本：個(gè)人交換他們對于經(jīng)濟(jì)資產(chǎn)的所有權(quán)和確立他們排他性的費(fèi)用，包括事前準(zhǔn)備合同和事后監(jiān)督和強(qiáng)制合同執(zhí)行的成本。交易費(fèi)用應(yīng)包括度量、界定和保障產(chǎn)權(quán)的費(fèi)用；發(fā)現(xiàn)交易對象和交易價(jià)格的費(fèi)用；討價(jià)還價(jià)、訂立合同的費(fèi)用；督促契約條款嚴(yán)格履行的費(fèi)用。經(jīng)濟(jì)理論的三大傳統(tǒng)支柱：天賦要素、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)人偏好?，F(xiàn)在制度成為第四大柱石。三大組成部分：1、科斯：專門研究交易成本的概念，并用它來解釋企業(yè)存在的主要原因。后來威廉姆斯發(fā)揮這一思想，建立起了交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)，并使之成為新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)部分。2、科斯考慮到了通過嚴(yán)格界定產(chǎn)權(quán)來克服外部性的方案，促使人們對產(chǎn)權(quán)制度的關(guān)心，后來，德姆塞茨、艾爾奇安和張五常等做了大量研究，形成了產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)。3、在產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)和交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)影響下，諾思等重新研究了經(jīng)濟(jì)史，發(fā)現(xiàn)了近代經(jīng)濟(jì)經(jīng)濟(jì)增長的制度原因以及制度變遷的規(guī)律－制度創(chuàng)新理論。諾思的主要貢獻(xiàn)，在于形成了包括政治、經(jīng)濟(jì)和社會因素在內(nèi)的廣泛分析框架，構(gòu)造了一個(gè)以制度、制度結(jié)構(gòu)、制度變遷與創(chuàng)新為主軸的理論體系。產(chǎn)權(quán)理論、國家理論及意識形態(tài)理論代表作：《美國1790-1860的經(jīng)濟(jì)增長》、《美國過去的增長與福利：新經(jīng)濟(jì)史》、《制度變化和美國經(jīng)濟(jì)的增長》、《西方世界的興起》、《經(jīng)濟(jì)史中的結(jié)構(gòu)與變遷》基本概念制度（Institution）：一系列被制定出來的規(guī)則、守法程序和行為的道德倫理規(guī)范，它旨在約束追求主體福利或效用最大化利益的個(gè)人行為。即管束人們行為的一系列規(guī)則，它包括社會的、政治的和經(jīng)濟(jì)的規(guī)則。國家（State）：一種在某個(gè)特定地區(qū)內(nèi)對合法使用強(qiáng)制性手段具有壟斷權(quán)的制度安排，它的主要功能是提供法律和秩序。產(chǎn)權(quán)（Property

right）：它是一個(gè)社會所實(shí)施的選擇一種經(jīng)濟(jì)品的作用的權(quán)利。從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度分析，產(chǎn)權(quán)不是指人與物之間的關(guān)系，而是指物的存在及關(guān)于它們的使用所引起的人們之間相互認(rèn)可的行為關(guān)系。產(chǎn)權(quán)在本質(zhì)上是一種排他性的權(quán)利。意識形態(tài)（Ideology）：一套關(guān)于世界的信念，是人們對世界的總體認(rèn)識。它傾向于從道德上判定勞動分工收入分配和社會現(xiàn)行制度結(jié)構(gòu)，是減少提供其它制度安排的服務(wù)費(fèi)用的最重要的制度安排。制度創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長1、增長與制度除傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)所說的增長參數(shù)外，還有一個(gè)被忽略掉的很重要的因素，即制度。由于在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中，交易費(fèi)用是普遍存在的，尤其是隨著專業(yè)化和勞動分工的精細(xì)發(fā)展以及市場規(guī)模的擴(kuò)大，交易費(fèi)用會越來越大。制度的功效在初始意義上就是要通過提供一系列規(guī)則來界定交易主體間的相互關(guān)系，減少環(huán)境中的不確定性和交易費(fèi)用，進(jìn)而保護(hù)產(chǎn)權(quán)，增進(jìn)生產(chǎn)性活動，使來源于交易活動的潛在收益成為現(xiàn)實(shí)。因此，經(jīng)濟(jì)增長的歷史并不像人們通常認(rèn)為的是與科學(xué)發(fā)展的歷史融為一體，而是與作為組織人類關(guān)系、經(jīng)濟(jì)關(guān)系和社會關(guān)系的權(quán)利體系的歷史分不開的。2、制度均衡與非均衡－制度創(chuàng)新制度變遷，從均衡到不均衡又回到均衡，由于各種因素使?jié)撛诘耐獠坷麧櫉o法在現(xiàn)在的制度安排內(nèi)實(shí)現(xiàn)，就有可能建立新的制度以降低成本。通常，當(dāng)制度的需求與供給相一致時(shí)，制度均衡將產(chǎn)生。制度變遷的原則：只有在預(yù)期收入大于預(yù)期成本的情形下，行為主體（個(gè)人、團(tuán)體、政府）才會推動直至最終實(shí)現(xiàn)制度的變遷。經(jīng)濟(jì)增長的決定因素：制度及其創(chuàng)新。而導(dǎo)致制度變化的誘因和動機(jī)是產(chǎn)權(quán)的界定及變化。國家在制度變遷中的作用國家決定產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，因而最終要對造成經(jīng)濟(jì)的增長、衰退或停滯的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的效率負(fù)責(zé)。經(jīng)濟(jì)增長有賴于明確界定的產(chǎn)權(quán)，但在技術(shù)

和現(xiàn)有的組織制約下，產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)立、裁定和

行使代價(jià)極為高昂，國家作為一種低成本的

提供產(chǎn)權(quán)保護(hù)與強(qiáng)制力的制度安排應(yīng)運(yùn)而生，藉以維護(hù)經(jīng)濟(jì)增長。國家在推行制度變革是有兩種目的：第一，建立一套有利于自身統(tǒng)治的政治制度，從而保證政治組織的報(bào)酬遞增；第二，建立一套有效的產(chǎn)權(quán)制度，從而保證社會成員的收入最大化和經(jīng)濟(jì)組織的報(bào)酬遞增。只有當(dāng)經(jīng)濟(jì)組織和政治組織報(bào)酬遞增相一致時(shí)，制度的變遷才會使經(jīng)濟(jì)增長。為此，國家要做到：一是必須制定合理的產(chǎn)權(quán)制度，二是必須把自己的報(bào)酬遞增建立在經(jīng)濟(jì)組織和社會成員報(bào)酬遞增的前提下，為此要求國家把自己的行為納入制度化的軌道。意識形態(tài)理論意識形態(tài)，是影響制度安排和經(jīng)濟(jì)變化的另一個(gè)重要因素。被看作是一種規(guī)范制度，又被看作是一種世界觀，由它支配、解釋信念并賦予合法性。任何一個(gè)成功的意識形態(tài)必須克服“搭便車”問題，其基本的目的在于促進(jìn)一些群體不再按有關(guān)成本與收益的簡單的、享樂主義和個(gè)人的計(jì)算來行事。諾思對意識形態(tài)的分析中隱含了一個(gè)原則性判斷，即當(dāng)意識形態(tài)在解決“搭便車”這個(gè)問題失效的話，制度的創(chuàng)新將流于失敗。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)所談的制度及其內(nèi)容，不僅包括屬于社會經(jīng)濟(jì)制度范疇的現(xiàn)象，而且還包括政治、法律、風(fēng)俗習(xí)慣和思維方式等。過去經(jīng)濟(jì)史的研究工作就像歷史學(xué)的其他分支學(xué)科一樣，彼此之間的區(qū)別是研究領(lǐng)域的不同，沒有表現(xiàn)出研究方法上大的差異，忽視了歷史事實(shí)與經(jīng)濟(jì)理論本身的結(jié)合，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)提供一種研究經(jīng)濟(jì)史的有效和嚴(yán)密的分析工具。需要注意的幾個(gè)問題諾思悖論：國家的存在是經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)鍵，然而國家又是人為經(jīng)濟(jì)衰退的根源。沒有國家辦不成事，有了國家又有很多麻煩，歷史上政治經(jīng)濟(jì)單位對經(jīng)濟(jì)增長起著決定性的影響。社會空間－社會組織：部分替代國家的作用？用于防范國家走向經(jīng)濟(jì)增長的對立面？新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)是基于西方的歷史經(jīng)驗(yàn)建立起來的，所描述事例是相對于西方的制度而言的，而中國的社會制度（包括法律體系）與這些西方國家是不一樣的，因此不能假定各種制度因素在中國不如同在西方那樣有著相同的重要性。然而，分析方法卻同樣有用，如產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)、交易費(fèi)用方法等，因?yàn)樗鼘⒔?jīng)濟(jì)安排的基本方面具體化了。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的特點(diǎn)是將理論、現(xiàn)實(shí)與歷史融為一體。中國歷史上有詳盡的制度知識，有否可能創(chuàng)立一種有中國特色的制度理論，以解釋中國經(jīng)濟(jì)史？新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)以現(xiàn)實(shí)的人和組織為研究的出發(fā)點(diǎn)，傅先生開創(chuàng)的中國社會經(jīng)濟(jì)史學(xué)派，研究具體對個(gè)人經(jīng)濟(jì)行為的影響因素，這一點(diǎn)上兩者切合的。但兩者的進(jìn)一步結(jié)合該如何進(jìn)行？區(qū)域內(nèi)的組織如家族、宗族、商會、商幫等，對其的研究是社會經(jīng)濟(jì)史研究的