招投標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)控制

第四章招標(biāo)過程的核心點(diǎn)控制

合同條款是招標(biāo)文獻(xiàn)里很重要的內(nèi)容。商業(yè)交往很重要的根據(jù)就是合同。采購合同條款往往不是一兩條，會(huì)涉及諸多因素，普通來說，合同文本的設(shè)計(jì)有諸多層次。

合同重要條款及其層次規(guī)定

（一）合同各類條款?通用合同條款，是指這些條款基本上是通用的。一旦設(shè)定了后來，就不需要每一次都進(jìn)行調(diào)節(jié)；?專用合同條款，是針對招投標(biāo)活動(dòng)的具體內(nèi)容，需要每次進(jìn)行調(diào)節(jié)；?特殊合同條款；?專用（特殊）合同條款資料，專用條款或者特殊條款的資料要附在合同背面。以這就是比較復(fù)雜的合同文本的設(shè)計(jì)層次。

（二）各層次條款的法律地位?專用合同條款根據(jù)具體項(xiàng)目編寫，普通是對通用條款的補(bǔ)充和進(jìn)一步明確；?如果“通用條款”不適合于“專用條款”的，能夠刪去。另外，對通用條款不夠具體細(xì)致的內(nèi)容，專用條款能夠補(bǔ)充和完善；?當(dāng)合同條款內(nèi)容互相發(fā)生矛盾，專用條款的法律地位高于通用條款，因此，對專用條款要格外重視。

{案例}…有一種公司是做電站工程的。中標(biāo)的合同中通用條款說中標(biāo)方應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)有關(guān)的稅項(xiàng)，但沒有標(biāo)清稅項(xiàng)的細(xì)目。在專用條款中標(biāo)明了中標(biāo)方應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)設(shè)備進(jìn)口的關(guān)稅，其它的稅項(xiàng)沒有寫。投標(biāo)方在做投標(biāo)書的時(shí)候，就把進(jìn)口關(guān)稅給加了上去，但是其它的稅項(xiàng)，如營業(yè)稅沒有加上去。招標(biāo)方也沒有細(xì)分析，就讓這家國外公司中標(biāo)了。到了交稅的時(shí)候，發(fā)生了爭執(zhí)，申請仲裁。投標(biāo)方（國外公司）認(rèn)為他們是根據(jù)招標(biāo)文獻(xiàn)來做的，專用條款描述了稅務(wù)的問題。招標(biāo)方說通用條款寫的很清晰，中標(biāo)方應(yīng)當(dāng)交稅。國際仲裁最后判決招標(biāo)方敗訴，認(rèn)為進(jìn)一步描述的條款的法律地位高過原則性的條款，也就是說不描述比描述對甲方更為有利。甲方進(jìn)一步描述后就列了進(jìn)口關(guān)稅這一項(xiàng)，就闡明所指的就是這一項(xiàng)稅目，投標(biāo)方只交這一項(xiàng)稅目就算盡到責(zé)任。點(diǎn)評：合同條款的各類層次，一定要搞清晰，如果有可能造成矛盾，去掉某些，效果更加好。

（三）合同的風(fēng)險(xiǎn)?“霸王條款”或不平等條款、變更、依附性條款、指定分包商、不明確或遺漏；

{案例}諸多甲方（招標(biāo)方）為了保護(hù)自己，制訂某些“霸王條款”，從合同的字面上即使是有保護(hù)作用的，但是不符合合同公平原則。全部不符正當(dāng)律規(guī)定的條款，都屬于無效條款。因此，這類條款對甲方是有風(fēng)險(xiǎn)的。

?合同的核心名詞定義不清；?缺少常識和對行業(yè)慣例和國際慣例的理解造成的風(fēng)險(xiǎn)；?無擔(dān)保規(guī)定；?有利益沖突的代表被委以授權(quán)解決爭端。招投標(biāo)階段是采購或項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)概率最高的階段，由于在這個(gè)階段什么事情、什么風(fēng)險(xiǎn)都可能出現(xiàn)。風(fēng)險(xiǎn)還沒有帶來實(shí)質(zhì)性的損失，因此人們比較容易無視風(fēng)險(xiǎn)的存在。

圖4-1風(fēng)險(xiǎn)曲線示意圖{圖解}…這個(gè)曲線圖所描述的，細(xì)線（左上至右下）是說風(fēng)險(xiǎn)概率是隨著采購或者項(xiàng)目實(shí)施過程逐步下降的，但是風(fēng)險(xiǎn)帶來的危害見粗線（右下至左上）是逐步上升的。因此要在前期考慮周到，通過條款、方法的制訂，使將來的風(fēng)險(xiǎn)損失控制得比較好。

{案例1}…有個(gè)電信設(shè)備采購商，由于采購量很大，就采用招標(biāo)的形式。競爭很激烈，后來某公司以最低價(jià)中標(biāo)。中標(biāo)單位的價(jià)格遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于成本價(jià)，成果由于產(chǎn)品數(shù)量大，公司最后承受不了，做不下去了，直接影響了這個(gè)采購商的經(jīng)營活動(dòng)。

{案例2}…地鐵工程采購?fù)ㄐ烹娎|，通信電纜是用銅做的。銅的價(jià)格在前幾年比較便宜，因此投標(biāo)方中標(biāo)的時(shí)候，中標(biāo)金額是一億多人民幣，有三四千萬的利潤。到了去年交貨時(shí)，由于銅的價(jià)格漲得非?？欤袠?biāo)方的利潤就變成了幾千萬的虧損。成果公司做不下去了，它就和地鐵工程的招標(biāo)方商議，是不是能夠予以某些賠償。招標(biāo)方也有心想?yún)f(xié)助，但是在合同里找不到有關(guān)條款，沒有在市場價(jià)格變化了后來，能夠做某些對應(yīng)調(diào)節(jié)的條款規(guī)定。而地鐵項(xiàng)目這些預(yù)算，在簽了合同后來，都是通過政府同意了的，找到賠償方法非常麻煩。造成工程拖了很長時(shí)間，對雙方都是損害。

點(diǎn)評：對風(fēng)險(xiǎn)的控制和管理，首先要有風(fēng)險(xiǎn)意識，例如，地鐵項(xiàng)目這類的合同，要在合同中商定市場狀況發(fā)生巨大變化時(shí)采用哪種補(bǔ)救方法，怎么控制招投標(biāo)的合同風(fēng)險(xiǎn)，也就是要在前期制訂招標(biāo)文獻(xiàn)的階段就進(jìn)行策劃，這類策劃將能有效地化解風(fēng)險(xiǎn)。

招投標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)管理

招投標(biāo)除了合同風(fēng)險(xiǎn)之外，尚有諸多其它的風(fēng)險(xiǎn)。

（一）識別風(fēng)險(xiǎn)的辦法和工具識別風(fēng)險(xiǎn)的辦法和工具重要有下列幾個(gè)：?審查項(xiàng)目文檔：招標(biāo)文獻(xiàn)、設(shè)計(jì)文獻(xiàn)、進(jìn)度、成本、質(zhì)量規(guī)定、制約和限制條件；?風(fēng)險(xiǎn)核對表：根據(jù)歷史資料由團(tuán)體參加編制；?信息收集：頭腦風(fēng)暴法、德爾菲專家法、訪談法、SWOT分析；?圖解法：流程圖、因果分析圖、影響圖；?假設(shè)分析：擬定不明確、不一致、不完整的假設(shè)的影響。其中，通過風(fēng)險(xiǎn)核對表能夠充足運(yùn)用以往經(jīng)驗(yàn)，如果每年都有招投標(biāo)工作，當(dāng)時(shí)曾經(jīng)碰過的風(fēng)險(xiǎn)都有統(tǒng)計(jì)的話，這時(shí)就會(huì)起很大的作用。能夠核對一下這次的環(huán)境、產(chǎn)品和服務(wù)，與以往有什么類似的地方，當(dāng)時(shí)采用了什么辦法，這樣就能夠在相稱程度上避免風(fēng)險(xiǎn)。還能夠通過專家，或者內(nèi)部某些會(huì)議來收集風(fēng)險(xiǎn)的來源，把風(fēng)險(xiǎn)源找出來。

（二）風(fēng)險(xiǎn)登記冊識別風(fēng)險(xiǎn)后來，要把風(fēng)險(xiǎn)文檔化，把過程統(tǒng)計(jì)下來，建立風(fēng)險(xiǎn)登記冊。把風(fēng)險(xiǎn)一項(xiàng)項(xiàng)列出來，涉及風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的時(shí)間、風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的狀況以及風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的頻率等，從而推斷出風(fēng)險(xiǎn)的先兆，告知到有關(guān)的管理人員啟動(dòng)防止方法，能使管理更有效。例如，在美國招投標(biāo)管理機(jī)制里，中標(biāo)后價(jià)格的波動(dòng)由乙方（投標(biāo)方）自行負(fù)責(zé)。而歐洲和中國香港地區(qū)的機(jī)制，則是如果發(fā)生類似事件，甲乙雙方能夠協(xié)商賠償方案。如果把表格設(shè)計(jì)得完善某些，并且每一次采購都建立文檔，統(tǒng)計(jì)過程中有用的某些資料，然后把這些資料整頓出來，就叫做風(fēng)險(xiǎn)登記冊。如表4-1所示：

表4-1風(fēng)險(xiǎn)登記冊樣本序號潛在風(fēng)險(xiǎn)和問題發(fā)生幾率先兆可能后果應(yīng)對與防備1圍標(biāo)……高…中標(biāo)價(jià)過高招標(biāo)評標(biāo)管理2地質(zhì)條件索賠較高…成本、工期合同條款3地下煤氣和其它管線較高…工期延誤資料準(zhǔn)備……

……開工條件…中…糾紛、延誤界定責(zé)任…有可能設(shè)計(jì)變更中

工期、成本責(zé)任、條款

{表析}…識別了風(fēng)險(xiǎn)后來要進(jìn)行評定，能夠采用定量或定性的方法，根據(jù)它的幾率、后果和影響進(jìn)行排列，再針對重要的風(fēng)險(xiǎn)設(shè)計(jì)某些應(yīng)對方法，在合同條款中體現(xiàn)出來。能在合同條款里解決的，或者有應(yīng)對機(jī)制的，要盡量列出來，總之，把招投標(biāo)與合同管理結(jié)合起來，整個(gè)公司的采購招投標(biāo)操作就會(huì)更有效某些。

風(fēng)險(xiǎn)登記冊的要點(diǎn)具體涉及下列內(nèi)容：?分辨風(fēng)險(xiǎn)征兆，這是最抱負(fù)的內(nèi)容，能夠協(xié)助辨識風(fēng)險(xiǎn)的苗頭；?風(fēng)險(xiǎn)評定矩陣和按等級排列，這是風(fēng)險(xiǎn)評定的效果；?風(fēng)險(xiǎn)分類；?風(fēng)險(xiǎn)急迫性評定，使得應(yīng)對方法做得及時(shí)；?數(shù)據(jù)質(zhì)量評定。數(shù)據(jù)質(zhì)量評定是評定的一項(xiàng)內(nèi)容。數(shù)據(jù)怎么采集的，數(shù)據(jù)的質(zhì)量如何，可靠性與否高，都要檢查。把符合這些規(guī)定的數(shù)據(jù)整頓出來，建立起風(fēng)險(xiǎn)登記冊，將來就能夠用到招投標(biāo)管理中。

（三）風(fēng)險(xiǎn)對策表公司采購招投標(biāo)能夠制作風(fēng)險(xiǎn)對策表，將采購某些東西可能碰到的風(fēng)險(xiǎn)以及如何應(yīng)對的方法都納入一種表格中，使采購人一看就懂得在什么狀況下，能夠用什么方式去應(yīng)對?；蛘卟檎乙郧暗姆椒ǎ瑢π聠栴}的解決有一種啟發(fā)。風(fēng)險(xiǎn)注冊表和風(fēng)險(xiǎn)對策表能夠協(xié)助公司設(shè)計(jì)一種更完整的合同條款。表4-2項(xiàng)目招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)對策表（格式樣本）風(fēng)險(xiǎn)來源相應(yīng)對策風(fēng)險(xiǎn)金來源不可預(yù)見合同條款預(yù)

付

款投資風(fēng)險(xiǎn)招標(biāo)文獻(xiàn)初次付款支付貨幣分包商報(bào)價(jià)定價(jià)保付賠償限額稅收條件收入確保其

他業(yè)主取消項(xiàng)目

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業(yè)主未按計(jì)劃支付●

●●

業(yè)主暫停工程

●●

不可抗力事件

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承包商暫停施工

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業(yè)主未準(zhǔn)時(shí)接受工程

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業(yè)主引發(fā)的開工延誤

●

供應(yīng)商引發(fā)的開工延誤

●

續(xù)表風(fēng)險(xiǎn)來源相應(yīng)對策風(fēng)險(xiǎn)金來源不可預(yù)見合同條款預(yù)

付

款投資風(fēng)險(xiǎn)招標(biāo)文獻(xiàn)初次付款支付貨幣分包商報(bào)價(jià)定價(jià)保付賠償限額稅收條件收入確保其

他運(yùn)輸問題引發(fā)的開工延誤

●●

承包商引發(fā)的開工延誤

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供應(yīng)商引發(fā)的延期

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物價(jià)上漲預(yù)測錯(cuò)誤

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匯率變化預(yù)測錯(cuò)誤

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……

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……

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……

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招標(biāo)公示與信息公布

?在指定的刊物、網(wǎng)站、或公布會(huì)公布，確保全部投標(biāo)人得到