內(nèi)審培訓(xùn)審核思路

內(nèi)稽培訓(xùn)1整理課件目錄1、引言：2、內(nèi)審員條件和要求；3、內(nèi)審員的主要任務(wù)；4、術(shù)語和定義；5、質(zhì)量管理知識簡介；6、環(huán)境管理知識簡介；7、職業(yè)健康平安管理知識簡介；8、審核方法；9、審核思路介紹；10、審核內(nèi)容介紹；11、內(nèi)審準(zhǔn)備、內(nèi)審技巧及本卷須知；2整理課件審核思路介紹1、“三合一〞管理體系審核的思路三合一管理體系審核應(yīng)以過程方法為根底，在確認(rèn)受審核方對過程中的質(zhì)量控制點(diǎn)、環(huán)境因素、危險(xiǎn)源已經(jīng)進(jìn)行重點(diǎn)識別后，以過程為單位進(jìn)行審核。審核的總體思路有3點(diǎn)：3整理課件1〕以工作流程為主線審核員應(yīng)了解所審核區(qū)域的主要工作流程，從而識別并確定受審核組織的關(guān)鍵質(zhì)量過程、主要環(huán)境因素和危險(xiǎn)源，按照相對應(yīng)的職責(zé)、目標(biāo)和指標(biāo)的分解情況、實(shí)現(xiàn)情況、資源配置、文件的適宜性和充分性、運(yùn)行控制、監(jiān)控、信息溝通、分析與改進(jìn)的思路展開審核。4整理課件2〕對具體過程和活動的審核審核的切入點(diǎn)應(yīng)是與關(guān)鍵過程、重要環(huán)境因素、危險(xiǎn)源有關(guān)的要求、運(yùn)行和活動等。*關(guān)鍵過程：是對成品質(zhì)量起決定性作用的過程。這樣的過程必然是與關(guān)鍵件、重要件有關(guān)的過程以及加工質(zhì)量不穩(wěn)定的過程。關(guān)鍵過程包括：〔1〕通過加工形成關(guān)鍵、重要特性的過程；〔2〕加工難度大、質(zhì)量不穩(wěn)定的過程；〔3〕外購的關(guān)鍵、重要原料驗(yàn)收過程。5整理課件*關(guān)鍵過程的控制對關(guān)鍵過程的運(yùn)行，應(yīng)實(shí)施以下控制：〔1〕操作人員和檢驗(yàn)員都應(yīng)經(jīng)過培訓(xùn)考核合格后上崗從事作業(yè)活動?！?〕設(shè)計(jì)圖紙、工藝文件、作業(yè)指導(dǎo)書和檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)的適用性經(jīng)過審批，嚴(yán)格控制其更改。〔3〕加工設(shè)備和工藝裝備應(yīng)經(jīng)鑒定合格并予以認(rèn)可，檢測設(shè)備應(yīng)經(jīng)檢定合格并予以認(rèn)可。6整理課件〔4〕加工用的原材料、半成品和零部件應(yīng)經(jīng)檢驗(yàn)或驗(yàn)證合格。〔5〕加工環(huán)境應(yīng)符合要求。〔6〕對關(guān)鍵過程加嚴(yán)控制。如：采用較小的AQL值、抽樣數(shù)量擴(kuò)大、檢查頻次增加等?！?〕實(shí)行“三定〞，即定作業(yè)人員、定所用設(shè)備、定作業(yè)方法。7整理課件〔8〕對產(chǎn)品的質(zhì)量特性，特別是關(guān)鍵、重要特性進(jìn)行監(jiān)視和測量，實(shí)施首件專檢、全數(shù)檢驗(yàn)〔可行時(shí)〕，且對關(guān)鍵、重要特性實(shí)施百分之百檢驗(yàn)?！?〕適用時(shí)，應(yīng)用統(tǒng)計(jì)技術(shù)，例如控制圖、魚骨圖等?！?0〕如果關(guān)鍵過程的加工質(zhì)量不合格，應(yīng)立即進(jìn)行評審和處理，并分析原因，采取糾正措施。8整理課件*ISO9001：20217.5.2生產(chǎn)和效勞提供過程確實(shí)認(rèn)當(dāng)生產(chǎn)和效勞提供過程的輸出不能由后續(xù)的監(jiān)視或測量加以驗(yàn)證，使問題在產(chǎn)品使用后或效勞交付后才顯現(xiàn)時(shí)，組織應(yīng)對任何這樣的過程實(shí)施確認(rèn)。確認(rèn)應(yīng)證實(shí)這些過程實(shí)現(xiàn)所籌劃的結(jié)果的能力。組織應(yīng)對這些過程作出安排，適用時(shí)包括：9整理課件a〕為過程的評審和批準(zhǔn)所規(guī)定的準(zhǔn)那么；b〕設(shè)備的認(rèn)可和人員資格的鑒定；c〕特定的方法和程序的使用；d〕記錄的要求；e)再確認(rèn)。針對7.5.2“需要確認(rèn)的過程〞，過去也稱作“特殊過程〞，說到底特殊過程也是關(guān)鍵過程，其控制方法和關(guān)鍵過程類似。10整理課件確認(rèn)：通過提供客觀證據(jù)對特定的預(yù)期用途或應(yīng)用要求已得到滿足的認(rèn)定。

注:1：“已確認(rèn)〞一詞用于說明相應(yīng)的狀態(tài)。2：確認(rèn)所使用的條件可以是實(shí)際的或是模擬的。11整理課件針對：環(huán)境、職業(yè)健康平安審核，從設(shè)備、材料、工藝、人員、環(huán)境、管理等方面著手。12整理課件3.進(jìn)行必要的單獨(dú)審核對獨(dú)立性較強(qiáng)的質(zhì)量、環(huán)境及職業(yè)健康平安活動可單獨(dú)安排審核，如環(huán)境管理方案、職業(yè)健康平安管理方案及過程/運(yùn)行控制等。13整理課件2、案例介紹：下面，以企業(yè)的一個(gè)生產(chǎn)車間為例，說明三合一審核的思路。第一，初步了解該車間根本情況，包括主要產(chǎn)品、設(shè)備狀況、人員、班組、生產(chǎn)工序分布、地理位置等。14整理課件

第二，了解這個(gè)車間的產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程，確定確保產(chǎn)品符合性所需的質(zhì)量控制要求；通過查閱環(huán)境因素清單(重大環(huán)境因素清單)和危險(xiǎn)源清單，初步確認(rèn)組織做出的識別是否充分，控制手段是否合理。15整理課件第三，查閱該車間的文件清單，確認(rèn)組織對產(chǎn)品質(zhì)量、環(huán)境因素、危險(xiǎn)源的控制要求是否明確并可操作；對重大環(huán)境因素、管理方案的發(fā)放是否到位；是否收集了適用的法律法規(guī)。16整理課件

第四，檢查該車間制定的目標(biāo)、指標(biāo)，確認(rèn)企業(yè)對該車間的績效要求。

第五，根據(jù)這個(gè)車間的產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程，針對每個(gè)過程的控制要求(如質(zhì)量控制、環(huán)境因素、危險(xiǎn)源控制要求)進(jìn)行審核，主要內(nèi)容包括：17整理課件a)對上述控制要求的識別是否充分、合理；b)文件的規(guī)定是否滿足控制的要求；

c)控制要求是否得到了實(shí)施，記錄是否充分；

d)車間主任、班組長等人員對有關(guān)控制要求的理解與認(rèn)識程度；

e)輔助過程(如設(shè)備管理，維護(hù)保養(yǎng))落實(shí)控制要求的情況；18整理課件f)應(yīng)急準(zhǔn)備是否充分(配備設(shè)施是檢查的重點(diǎn))；g)響應(yīng)方案是否合理；h)是否有可操作性并為有關(guān)人員所熟悉；

i)對質(zhì)量控制點(diǎn)、環(huán)境因素、危險(xiǎn)源的控制是否按規(guī)定進(jìn)行檢查；19整理課件j)對發(fā)現(xiàn)的問題，是否分析原因并采取必要的措施，措施是否有效；k)是否檢查目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案的實(shí)施情況；l)是否按預(yù)期的進(jìn)度實(shí)現(xiàn)；m)是否有采取改進(jìn)措施的必要；n)出現(xiàn)生產(chǎn)過程中臨時(shí)停車、緊急搶修等情況時(shí),是否對相應(yīng)的環(huán)境因素、危險(xiǎn)源進(jìn)行識別和控制。20整理課件在現(xiàn)場查看以下情況：a)工人的著裝、佩帶防護(hù)用具是否符合要求，是否了解質(zhì)量控制要求、環(huán)境因素、危險(xiǎn)源和應(yīng)急響應(yīng)的要求，是否有必需的資格證書；b)顯示、控制儀表是否經(jīng)過校驗(yàn)且在有效期內(nèi)；c)儀表顯示的數(shù)據(jù)是否在規(guī)定的范圍之內(nèi)；d)有關(guān)標(biāo)識牌(如產(chǎn)品的檢驗(yàn)狀態(tài))是否符合要求；21整理課件e)設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)情況；f)消