公共選擇理論課件

君主政體像一艘豪華的飛艇，它2023/9/201云南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院蔣冠會行駛的不錯(cuò)，直到有些暈暈忽忽

的船長使之觸礁為止；而民主政體，則像一個(gè)木筏。它永遠(yuǎn)不會沉沒，

但是，它是浸在水里的，你的腳總

是濕的。費(fèi)希爾·埃坶斯（Fisher

Ames)公共選擇理論的發(fā)展2023/9/202云南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院蔣冠1896年，Knut

Wicksell.經(jīng)濟(jì)政策受到經(jīng)濟(jì)制度的影響。1957年，布坎南。弗吉尼亞大學(xué)“托馬斯·杰斐遜中心”。對規(guī)則、立憲、立憲選擇規(guī)則的注意和強(qiáng)調(diào)。1962年，《一致的計(jì)算》。1963年，創(chuàng)立非市場決策制定委員會。1968年，更名為公共選擇協(xié)會?！豆策x擇》雜志。1969年，弗吉尼亞理工學(xué)院。公共選擇研究中心。側(cè)重對政治過程的理解。70年代，國際化進(jìn)程，新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)。1982年，該中心移交給喬治·梅森大學(xué)。大本營。1986年，James

M.Buchanan

won

Nobel

Prize.政治學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)的橋梁2023/9/203云南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院蔣冠經(jīng)濟(jì)學(xué)和政治學(xué)的相對獨(dú)立對人

的假設(shè)分析單位核心問題該領(lǐng)域行為主題政治學(xué)政治人集體（機(jī)構(gòu)）權(quán)力政府、國家經(jīng)濟(jì)學(xué)經(jīng)濟(jì)人個(gè)人需求與供給生產(chǎn)者、消費(fèi)著政治學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)的橋梁2023/9/244云南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院蔣冠公共選擇理論之前經(jīng)濟(jì)學(xué)家對政治活動的認(rèn)識。另一套規(guī)則。凱恩斯國家干預(yù)的前提以及研究

的側(cè)重點(diǎn)。公共選擇理論的貢獻(xiàn)---個(gè)人主義方法研究集體行為。經(jīng)濟(jì)人也是理性人：權(quán)衡一系列選擇值時(shí)，常常取決于個(gè)人意志；按自己的意愿排列眾多選擇值排序；依據(jù)自己的選擇順序以此類推；從可能的選擇值中甄選出中意度最高的；在面臨相同值的情況下，經(jīng)常不分彼此全部抉擇。公共選擇理論中的交易2023/9/245云南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院蔣冠經(jīng)濟(jì)學(xué)中的基本命題是交易。通過交易達(dá)到帕累托最優(yōu)。政治活動領(lǐng)域的重要命題不是社團(tuán)、黨派、國

家，而是這些集團(tuán)之間與組成集團(tuán)的個(gè)體之間，出于自利動機(jī)而進(jìn)行的一系列交易過程。簡單交易、復(fù)雜交易。政治決策是各種經(jīng)濟(jì)人之間的相互交易過程。97年亞洲金融危機(jī)人民幣保證不貶值。出口商、進(jìn)口商、經(jīng)濟(jì)學(xué)家、國民、政府官員、鄰居。一、公共選擇理論的定義公共選擇指在市場經(jīng)濟(jì)條件下，以個(gè)人利益最大化為內(nèi)在動力，通過民主投票實(shí)現(xiàn)的對公共經(jīng)濟(jì)的合理決策。公共選擇理論是對政府決策過程的經(jīng)濟(jì)分析。公共選擇理論的核心是對投票及其相關(guān)決策程序的研究2023/9/246云南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院蔣冠二、公共選擇理論的特點(diǎn)前提：經(jīng)濟(jì)人假設(shè)切入點(diǎn)：市場決策和非市場決策的劃分理論特點(diǎn)：不在于作出價(jià)值判斷實(shí)質(zhì)：經(jīng)濟(jì)分析工具在政治領(lǐng)域的應(yīng)用交易概念的運(yùn)用2023/9/247云南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院蔣冠前提：經(jīng)濟(jì)人假設(shè)人都是理性行為者，其行為的目的是謀求私利的最大化。政治領(lǐng)域中的人，即政治家、文官及其他國家（政府）代理人同私人經(jīng)濟(jì)中的是人一樣的，都是

“經(jīng)濟(jì)人”，均以追求個(gè)人利益最大化為目標(biāo)。政治家追求選票最大化，選民追求投票凈利益最大化，執(zhí)行決策的政府官員追求預(yù)算最大化。2023/9/248云南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院蔣冠切入點(diǎn)：決策環(huán)境的劃分決策環(huán)境市場環(huán)境非市場環(huán)境價(jià)格反映偏好企業(yè)提供私人產(chǎn)品投票反映偏好政府提供公共產(chǎn)品企業(yè)個(gè)人政府選民2023/9/249云南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院蔣冠市場決策與非市場決策的聯(lián)系與區(qū)別內(nèi)容媒體杠桿主體動力經(jīng)濟(jì)市場物物交換（商品）鈔票價(jià)格（等價(jià)交換、平等自愿）個(gè)人之間可進(jìn)行的簡單交易（個(gè)人、廠商）個(gè)人利益最大化）政治市場參與者公共承認(rèn)的公共產(chǎn)品的成本（政策、法律制度）選票規(guī)則（不平等性和強(qiáng)制性服從與統(tǒng)治）個(gè)人或集體之間進(jìn)行的復(fù)雜交易（政客、組織2023/9/2410云南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院蔣冠政治市場的三級結(jié)構(gòu)（Alan

Peacock）皮科克初級政治市場政治家出售政策給選民選民為購買合意的政策支付選票政策供給市場官員向當(dāng)選政治家提供政策選項(xiàng)和實(shí)施政策的手段政治家向官員提供預(yù)算2023/9/2411云南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院蔣冠政策執(zhí)行市場官員向選民提供公共產(chǎn)品和服務(wù)選民向政府納稅理論特點(diǎn)公共選擇理論不在于研究選擇的好壞，而是研究作為集體的國民為什么選擇這樣而不是選擇那樣。沒有價(jià)值觀念的判斷，而是對普遍規(guī)律的總結(jié)。2023/9/2412云南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院蔣冠交易概念的運(yùn)用選擇→交換→交易在公共經(jīng)濟(jì)學(xué)看來，經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本命題是交換。交易指經(jīng)濟(jì)人從利益最大化的目的出發(fā)，在經(jīng)濟(jì)主體

之間進(jìn)行自愿交換，從而得到個(gè)人利益最大化的實(shí)現(xiàn)。交易的本質(zhì)是帕累托改善過程，交易的結(jié)果是帕累托最優(yōu)的實(shí)現(xiàn)。交易的分類2023/9/2413云南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院蔣冠交易的分類簡單交易：基本的直接的交換，一對一的銀貨兩訖。復(fù)雜交易：多個(gè)經(jīng)濟(jì)主體之間多重交換。政治決策過程即是多個(gè)“經(jīng)濟(jì)人”相互交易的過程。2023/9/2414云南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院蔣冠三、投票機(jī)制和中位選民投票的定義投票中的個(gè)人偏好個(gè)人偏好向社會偏好的轉(zhuǎn)變投票規(guī)則的原則投票的悖論阿羅不可能定律中位選民定理2023/9/2415云南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院蔣冠投票的定義投票是把個(gè)人偏好轉(zhuǎn)變?yōu)樯鐣玫氖侄?，是現(xiàn)有的民主集體決策中的最佳方法。選民（納稅人）參加投票的原因是期望通過投票來改善其處境（提高福利）。投票不僅是公民權(quán)的體現(xiàn)，更是個(gè)人偏好的顯示。個(gè)人偏好是投票（公共選擇）的研究起點(diǎn)。支配個(gè)人偏好的是收益－成本法則。這一法則受個(gè)人價(jià)值觀等眾多因素的影響。2023/9/2416云南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院蔣冠投票中的個(gè)人偏好隱瞞個(gè)人偏好（對公共產(chǎn)品成本負(fù)擔(dān)的恐懼）策略性投票無意參加投票偏好顯示程度差異2023/9/2417云南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院蔣冠個(gè)人偏好向社會偏好的轉(zhuǎn)變多數(shù)決策的過程投票加總即是個(gè)人偏好加總?cè)w一致（公平但缺乏效率）加總的方法三分之二多數(shù)多數(shù)原則（有效率但缺乏公平）簡單多數(shù)2023/9/2418云南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院蔣冠投票規(guī)則的原則肯尼斯·阿羅

（K．J

．Arrow）理性原則：備選項(xiàng)的可比性和可逆性帕累托原則：對現(xiàn)有狀態(tài)的改善獨(dú)立原則：不受不列入選項(xiàng)的影響非限制原則：按個(gè)人意愿自由選擇，不設(shè)禁區(qū)非獨(dú)裁原則：排除某一個(gè)人偏好強(qiáng)加于社會的可能性2023/9/2419云南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院蔣冠投票的悖論在有二個(gè)以上備選方案時(shí)，會出現(xiàn)循環(huán)投票，無勝出者。三個(gè)人的偏好顯示第一選擇第二選擇第三選擇甲計(jì)汽電乙汽電計(jì)丙電計(jì)汽2023/9/2420云南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院蔣冠單峰與多峰對阿羅五原則的修正，主要是對第四原則的修正，對投票者的選擇進(jìn)行限制。單峰偏好多峰偏好多峰偏好導(dǎo)致投票悖論變多峰為單峰——消除投票悖論2023/9/2421云南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院蔣冠單峰偏好示意圖效

效

效用

用

用值

值

值0

1

2 3備選方案

0

1

2 3備選方案

0

1

2 3

備選方案2023/9/2422云南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院蔣冠多峰偏好示意圖效用值0123備選方案2023/9/2423云南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院蔣冠多峰導(dǎo)致投票悖論示意圖排序第一選擇丙第二選擇乙第三選擇甲計(jì)汽電2023/9/2424云南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院蔣冠三個(gè)人的偏好顯示2023/9/2425云南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院蔣冠第一選擇第二選擇第三選擇甲計(jì)汽電乙汽電計(jì)丙電計(jì)汽解決投票悖論示意圖排序第一選擇丙第二選擇乙第三選擇甲計(jì)汽電2023/9/2426云南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院蔣冠阿羅不可能定律滿足一切民主要求而又能排除循環(huán)投票困境的決策機(jī)制是不存在的。單峰和多峰投票之間的矛盾證實(shí)了民主政治的內(nèi)在缺陷：要么循環(huán)投票，要么多數(shù)人暴政，要么進(jìn)行投票交易。投票交易包括互投贊成票和操縱投票，結(jié)果是選民利益受損，全社會福利水平下降。2023/9/2427云南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院蔣冠中位選民定理中位選民指處在所有投票者最優(yōu)偏好結(jié)果中間狀態(tài)的投票者。中位選民所選擇的公共產(chǎn)品供給水平往往是多數(shù)決策機(jī)制下可能得出的政治均衡。中位選民并非一定是中產(chǎn)階級。2023/9/2428云南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院蔣冠政治均衡在一個(gè)社會里按一定規(guī)則就公共產(chǎn)品的供給量及相應(yīng)的成本分?jǐn)偅ǘ愂眨┻_(dá)成協(xié)議。2023/9/2429云南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院蔣冠兩黨爭奪中位選民示意圖2023/9/2430云南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院蔣冠四、公共選擇中的利益集團(tuán)定義：具有同樣偏好的個(gè)人群體。形成的必然性發(fā)揮作用的途徑利益集團(tuán)內(nèi)部關(guān)系利益集團(tuán)與尋租2023/9/2431云南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院蔣冠形成的必然性降低信息成本增強(qiáng)偏好顯示的穩(wěn)定性提高投票交易中的效率2023/9/2432云南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院蔣冠利益集團(tuán)發(fā)揮作用的途徑與立法機(jī)構(gòu)聯(lián)系與行政機(jī)構(gòu)聯(lián)系爭取代表公共利益的議員群體和集團(tuán)直接參與立法程序在投票中爭取多數(shù)選民充任民意代表控制有關(guān)部門的官員人選參與法律制定的前期工作2023/9/2433云南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院蔣冠利益集團(tuán)內(nèi)部關(guān)系（成本—收益法則）相容性利益集團(tuán)：一個(gè)人的收益不影響同一集團(tuán)中他人的收益排它性利益集團(tuán)：個(gè)人收益的獲得會影響同一集團(tuán)中他人的收益?zhèn)€人對利益集團(tuán)的參與和退出：收益大于成本收益小于成本進(jìn)入退出集團(tuán)內(nèi)個(gè)人收益與集團(tuán)規(guī)模： 個(gè)人收益與集團(tuán)規(guī)模成正比 個(gè)人收益與集團(tuán)規(guī)模成反比擴(kuò)大縮小2023/9/2434云南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院蔣冠利益集團(tuán)與尋租尋租：利益集團(tuán)或個(gè)人通過影響公共選擇和決策為己謀利的行為。以提高社會整體福利為目標(biāo)的利益集團(tuán)（如環(huán)保、動植物保護(hù)組織等）利益集團(tuán)以福利再分配為目標(biāo)的利益集團(tuán)（如行業(yè)協(xié)會、工會等。在再分配性公共決策中取得或保護(hù)其壟斷地位）2023/9/2435云南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院蔣冠尋租示意圖價(jià)格GPmRLPc邊際成本數(shù)量0自由競爭條件下價(jià)格會平衡供需關(guān)系壟斷條件下生產(chǎn)者以壟斷價(jià)格獲得租金2023/9/2436云南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院蔣冠尋租成本取得和保持壟斷地位的支出政府部門為這類支出作出的反應(yīng)尋租行為引起第三方行為扭曲的支出2023/9/2437云南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院蔣冠五、公共選擇中的官僚集團(tuán)政治家與官僚官僚的作用官僚的特征官僚和立法機(jī)構(gòu)之間的預(yù)算爭奪2023/9/2438云南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院蔣冠政治家與官僚西方民主政治體制下，政府的組成包括：憑借技術(shù)受到雇傭，基本上終身，與政治波動無關(guān)，只對上級負(fù)責(zé)政治家：

通過選舉獲得職位，經(jīng)常更換，與選舉周期相關(guān)，對選民負(fù)責(zé)。文 官：（官僚）。2023/9/2439云南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院蔣冠官僚的作用文官是公共決策的執(zhí)行者，公共產(chǎn)品的生產(chǎn)者、提供者和維護(hù)者。向政治家提供信息和選擇方案執(zhí)行政治家的決策，保證公共產(chǎn)品的供給維護(hù)自身利益2023/9/2440云南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院蔣冠官僚的特征缺乏競爭性：不存在同類產(chǎn)品提供者的競爭缺乏激勵機(jī)制：穩(wěn)定性和程序性排斥了激勵非利潤化：只保證供給，不計(jì)利潤缺乏敏感性：對公共產(chǎn)品的評價(jià)非市場化個(gè)人影響力較大：政府信息不公開2023/9/2441云南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院蔣冠官僚和立法機(jī)構(gòu)之間的預(yù)算爭奪官僚獲得預(yù)算的三個(gè)前提：官僚機(jī)構(gòu)是公共產(chǎn)品的獨(dú)家壟斷者官僚所掌握的公共產(chǎn)品的真實(shí)成本不公開制度上或技術(shù)上允許官僚提出一個(gè)不容討價(jià)還價(jià)的預(yù)算建議官僚對預(yù)算最大化的追求2023/9/2442云南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院蔣冠六、政治經(jīng)濟(jì)周期政治經(jīng)濟(jì)周期的定義形成的原因政府失靈2023/9/2443云南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院蔣冠候選人的選票最大化與選民的效用最大化。候選人行為與傳統(tǒng)的宏觀經(jīng)濟(jì)行為的差異。菲利普斯曲線。選票最大化的目標(biāo)能夠影響：政府實(shí)施的政策；政府目標(biāo)的組合；政府工具的選擇。2023/9/2444云南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院蔣冠發(fā)生偏離的選舉行為示意圖FKK1FPW0W1u2023/9/2445云南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院蔣冠競爭的兩黨政策取向示意圖LU2023/9/2446云南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院蔣冠MI1PLI2政治經(jīng)濟(jì)周期2023/9/2447云南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院蔣冠發(fā)生偏離的選舉行為使得政府行為變?yōu)榻?jīng)濟(jì)事務(wù)的內(nèi)生變量。政治經(jīng)濟(jì)周期定義：經(jīng)濟(jì)活動往往圍繞大選日期波動