風(fēng)險和機遇評估表

PAGE4-附錄A風(fēng)險和機遇評估表№：JL-6.3-01-F類型（內(nèi)部/外部因素）風(fēng)險及機遇的識別風(fēng)險及機遇的評估應(yīng)對方法應(yīng)對措施執(zhí)行情況類別風(fēng)險和機遇內(nèi)容發(fā)生頻率風(fēng)險嚴(yán)重度風(fēng)險等級執(zhí)行部門完成時間外部因素市場開發(fā)機遇：某一規(guī)格產(chǎn)品市場份額增大逐步提高產(chǎn)能和質(zhì)量穩(wěn)定性，以利用此機遇，獲得業(yè)務(wù)增長。生產(chǎn)分廠12.31外部因素市場開發(fā)1、新產(chǎn)品報價和項目確立過程的市場調(diào)查判斷失誤；2、提供成本和利潤指標(biāo)信息不夠。41C降低風(fēng)險1、市場銷售負責(zé)新產(chǎn)品報價和項目確立過程的市場調(diào)查、內(nèi)部溝通、信息提交、信息反饋、相關(guān)商務(wù)洽談和市場風(fēng)險評估等工作；2、總經(jīng)理負責(zé)對可行性評審報告的審批。銷售部12.31內(nèi)部因素新產(chǎn)品導(dǎo)入1、新產(chǎn)品導(dǎo)入周期長；2、產(chǎn)品變更失控。54A降低風(fēng)險1、新產(chǎn)品導(dǎo)入測試立項時反復(fù)論證市場需求；2、新產(chǎn)品導(dǎo)入變更的策劃。設(shè)計部門12.31外部因素銷售管理銷售回籠不及時，導(dǎo)致財務(wù)及各方面成本增加，影響雙方有效合作34B規(guī)避風(fēng)險業(yè)務(wù)員及時催單，確?？蛻糍Y金到帳。銷售部12.31內(nèi)部因素領(lǐng)導(dǎo)作用1、領(lǐng)導(dǎo)對管理體系不重視，沒有履行足夠的承諾；2、未能配置足夠的資源。41D降低風(fēng)險1、在管理體系中重點體現(xiàn)總經(jīng)理的作用，確保總經(jīng)理能夠履行承諾；2、通過對體系的監(jiān)視和測量，配置足夠的資源。最高管理層12.31外部因素組織環(huán)境及相關(guān)方管理過程1、組織環(huán)境識別不齊全；

2、相關(guān)方要求識別不完整。42B降低風(fēng)險1、定期進行監(jiān)視和評審；

2、采取以對策。企業(yè)管理部12.31內(nèi)部因素訂單管理1、訂單管理不規(guī)范，將顧客要求錯誤傳遞給生產(chǎn)過程；2、接收不具備生產(chǎn)能力的產(chǎn)品。14C降低風(fēng)險1、在簽訂單前要求業(yè)務(wù)員發(fā)起合同評審流程。2、不接受未走評審的訂單。3、與大客戶簽訂合同時將內(nèi)容先由公司法務(wù)部審批。商務(wù)部12.31附錄A風(fēng)險和機遇評估表№：JL-6.3-01-F類型（內(nèi)部/外部因素）風(fēng)險及機遇的識別風(fēng)險及機遇的評估應(yīng)對方法應(yīng)對措施執(zhí)行情況類別風(fēng)險和機遇內(nèi)容發(fā)生頻率風(fēng)險嚴(yán)重度風(fēng)險等級執(zhí)行部門完成時間內(nèi)部因素體系策劃1、策劃質(zhì)量管理體系時，遺漏了的要求；

2、策劃的控制措施不能滿足質(zhì)量管理體系各項要求的控制。3、相關(guān)方期望識別不全、錯誤；4、風(fēng)險識別不全，制定的相應(yīng)措施無效；5、重大質(zhì)量（含有害物質(zhì)要求）、環(huán)境、安全事故。52B規(guī)避風(fēng)險1、策劃質(zhì)量管理體系時，應(yīng)識別產(chǎn)品要滿足的所有要求，包括客戶提出的、隱含的、以及法律法規(guī)或行業(yè)特定的要求。

2、各項要求的控制措施要經(jīng)過不斷的討論、改進，最終確定，以確?？刂拼胧┑挠行?。

3、策劃各過程的控制要求必須依照PDCA過程發(fā)展；4、針對制定的風(fēng)險措施追蹤結(jié)果；5、建立和運行環(huán)境、影響環(huán)境物質(zhì)的管理體系。體系管理部12.31內(nèi)部因素分析和評價數(shù)據(jù)信息不準(zhǔn)確，導(dǎo)致分析的結(jié)論不合理。52B降低風(fēng)險1、要求用于數(shù)據(jù)分析的數(shù)據(jù)必須保持準(zhǔn)確；2、每季度對公司部門分解目標(biāo)進行評審；各部門12.31內(nèi)部因素內(nèi)部審核1、審核人員業(yè)務(wù)技能不熟悉，導(dǎo)致審核浮于表面；

2、審核發(fā)現(xiàn)的不符合項目未能及時改善和跟進，導(dǎo)致問題長期存在。52B降低風(fēng)險1、對內(nèi)審員實施培訓(xùn)，經(jīng)考核合格后獲取內(nèi)審證書。安排內(nèi)審員時必須是獲得內(nèi)審員資格證書的人員。

2、對內(nèi)審開出的不符合項目，責(zé)任部門必須落實改善對策，審核員持續(xù)跟進，直至不符合項目關(guān)閉。體系管理部12.31內(nèi)部因素管理評審1、輸入資料不全；2、輸出項目未能有效落實。53A降低風(fēng)險1、管理評審計劃要反復(fù)確認(rèn)，將每一項輸入落實到責(zé)任部門；

2、總經(jīng)理確保每一項輸入均得到評審；

3、輸出項目需要執(zhí)行“誰去做？”“怎么做？”“什么時候完成？”，以確保管理評審的輸出得到有效落實；

4、每年的管理評審務(wù)必評審上年度輸出的執(zhí)行情況。體系管理部12.31附錄A風(fēng)險和機遇評估表№：JL-6.3-01-F類型（內(nèi)部/外部因素）風(fēng)險及機遇的識別風(fēng)險及機遇的評估應(yīng)對方法應(yīng)對措施執(zhí)行情況類別風(fēng)險和機遇內(nèi)容發(fā)生頻率風(fēng)險嚴(yán)重度風(fēng)險等級執(zhí)行部門完成時間內(nèi)部因素產(chǎn)品防護1、物品放置環(huán)境不符合要求，導(dǎo)致影響其質(zhì)量；2、標(biāo)識不清楚，導(dǎo)致用錯材料。52B降低風(fēng)險1、運行環(huán)境的先期策劃及定期更新；2、庫存物資每一項都做好標(biāo)識。倉儲、生產(chǎn)部門12.31內(nèi)部因素知識產(chǎn)權(quán)管理組織知識不足，對產(chǎn)品及過程設(shè)計不足。52B降低風(fēng)險可利用的知識的前期收集準(zhǔn)備。技術(shù)管理部門12.31內(nèi)部因素工程變更管理1、工程變更未能及時通知到相關(guān)部門；

2、工程變更驗證不充分，導(dǎo)致變更后出現(xiàn)不符合。53B降低風(fēng)險1、所有工程變更需要及時下發(fā)《更改通知單》至相關(guān)部門；

2、所有變更需要驗證。技術(shù)管理部門12.31內(nèi)部因素工作環(huán)境管理1、生產(chǎn)車間、倉庫、物流對產(chǎn)品生產(chǎn)儲運的特殊要求（防火防爆防雷防靜電等）相關(guān)檢查維護制度沒有建立；

2、沒有對工作環(huán)境進行日常的檢查維護。52B降低風(fēng)險1、每年至少安排對生產(chǎn)車間、倉庫及物流車輛工作環(huán)境檢測一次，以驗證工作區(qū)域是否符合生產(chǎn)要求。2、定期對現(xiàn)場管理等進行稽核。制造管理部12.31外部因素法律法規(guī)1、公司的勞動合同或規(guī)章制度違反《中華人民共和國勞動法》，導(dǎo)致罷工、重大經(jīng)濟處罰等后果；2、特種設(shè)備違反《特種設(shè)備安全檢查條例》；3、（新、改、擴建項目）環(huán)評不能通過，污染治理不符合《中華人民共和國環(huán)境保護法》；51C規(guī)避風(fēng)險1、建立完善的公司規(guī)章制度；2、由公司法務(wù)部對規(guī)章制度進行合規(guī)性評價；3、充分識別和評價相關(guān)環(huán)境法規(guī)；4、組織對法律法規(guī)要求培訓(xùn)。企業(yè)管理部、各部門12.31外部因素固定廢棄物、危廢處理沒有定點收集存放，并委托有資質(zhì)單位處理51D規(guī)