全國(guó)2022年10月高等教育自學(xué)考試證券投資與管理試題-1

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課程代碼：00075請(qǐng)考生按規(guī)定用筆將所有試題的答案涂、寫在答題紙上。選擇題部分注意事項(xiàng)：1.答題前，考生務(wù)必將自己的考試課程名稱、姓名、準(zhǔn)考證號(hào)用黑色字跡的簽字筆或鋼筆填寫在答題紙規(guī)定的位置上。2.每小題選出答案后，用2B鉛筆把答題紙上對(duì)應(yīng)題目的答案標(biāo)號(hào)涂黑。如需改動(dòng)，用橡皮擦干凈后，再選涂其他答案標(biāo)號(hào)。不能答在試題卷上。一、單項(xiàng)選擇題（本大題共20小題，每小題1分，共20分）在每小題列出的四個(gè)備選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其選出并將“答題紙”的相應(yīng)代碼涂黑。錯(cuò)涂、多涂或未涂均無分。

1.下列屬于有價(jià)證券的是（）1-3[1分]

A.收據(jù)

B.供應(yīng)證

C.購(gòu)物券

D.股票

2.與個(gè)人投資者相比，機(jī)構(gòu)投資者具有的優(yōu)點(diǎn)是（）1-8[1分]

A.資金實(shí)力薄弱

B.抗風(fēng)險(xiǎn)能力較弱

C.投資分析和決策能力強(qiáng)

D.對(duì)證券市場(chǎng)影響力較小

3.證券市場(chǎng)是指（）1-5[1分]

A.證券投資者博弈的場(chǎng)所

B.證券發(fā)行與交易的市場(chǎng)

C.證券交易市場(chǎng)

D.證券發(fā)行市場(chǎng)

4.債券按計(jì)息方式不同有多種分法，其中按一定期限將所生利息加入本金再計(jì)算利息，這種債券叫（）3-59[1分]

A.單利債券

B.復(fù)利債券

C.貼現(xiàn)債券

D.累進(jìn)利率債券

5.揚(yáng)基債券所吸收的主要是（）3-78[1分]

A.第三國(guó)資金

B.美國(guó)資金

C.國(guó)際金融機(jī)構(gòu)資金

D.國(guó)際資金

6.政府發(fā)行證券的品種僅限于（）1-10[1分]

A.銀行票據(jù)

B.基金

C.債券

D.股票

7.以下有價(jià)證券中，兼有債權(quán)和股權(quán)雙重性質(zhì)的是（）3-76[1分]

A.普通股

B.可轉(zhuǎn)換公司債券

C.累積優(yōu)先股

D.參與優(yōu)先股

8.我國(guó)《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定封閉型基金的存續(xù)期限不得少于（）4-88[1分]

A.2年

B.3年

C.4年

D.5年

9.投資基金起源于（）4-96[1分]

A.美國(guó)

B.英國(guó)

C.荷蘭

D.日本

10.證券投資基金反映的是投資者和基金管理人之間的一種（）4-82[1分]

A.債權(quán)關(guān)系

B.所有權(quán)關(guān)系

C.綜合權(quán)利關(guān)系

D.委托代理關(guān)系

11.債券區(qū)別于股票的最主要的特征是債券具有（）3-57[1分]

A.償還性

B.流動(dòng)性

C.安全性

D.收益性

12.綜合類證券公司的注冊(cè)資本最低限額為（）5-110[1分]

A.人民幣5000萬元

B.人民幣1億元

C.人民幣2億元

D.人民幣5億元

13.會(huì)員制證券交易所的決策機(jī)構(gòu)是（）5-128[1分]

A.會(huì)員大會(huì)

B.董事會(huì)

C.理事會(huì)

D.監(jiān)事會(huì)

14.下列不屬于技術(shù)分析假設(shè)的是（）8-197[1分]

A.價(jià)格隨機(jī)波動(dòng)

B.市場(chǎng)行為涵蓋一切信息

C.價(jià)格沿趨勢(shì)運(yùn)動(dòng)

D.歷史會(huì)重演

15.行業(yè)完整的生命周期中，顯示出高風(fēng)險(xiǎn)高收益特征的是（）8-206[1分]

A.初創(chuàng)期

B.成長(zhǎng)期

C.穩(wěn)定期

D.衰退期

16.下列財(cái)務(wù)指標(biāo)中，體現(xiàn)公司償債能力的是（）8-212[1分]

A.存貨周轉(zhuǎn)率

B.總資產(chǎn)報(bào)酬率

C.流動(dòng)比率

D.銷售利潤(rùn)率

17.由于通貨膨脹引起的投資者實(shí)際收益率的不確定，此類風(fēng)險(xiǎn)是（）9-258[1分]

A.利率風(fēng)險(xiǎn)

B.匯率風(fēng)險(xiǎn)

C.購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)

D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

18.下列關(guān)于證券投資組合的收益與風(fēng)險(xiǎn)的說法，正確的是（）9-269[1分]

A.證券組合的風(fēng)險(xiǎn)等于單個(gè)證券風(fēng)險(xiǎn)的加權(quán)平均

B.證券組合的風(fēng)險(xiǎn)不可能比組合中任何一種證券的風(fēng)險(xiǎn)都小

C.證券投資組合擴(kuò)大了投資者的選擇范圍

D.證券投資組合減少了投資者的投資機(jī)會(huì)

19.美國(guó)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的設(shè)立監(jiān)管采用（）10-298[1分]

A.注冊(cè)制

B.審批制

C.特許制

D.會(huì)員制

20.為了依法對(duì)初次發(fā)行股票、增資發(fā)行以及在境外上市的公司的條件進(jìn)行審核，中國(guó)證監(jiān)會(huì)成立了（）10-282[1分]

A.股票發(fā)行審核委員會(huì)

B.證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.交易所監(jiān)督部

D.證券登記機(jī)構(gòu)

二、多項(xiàng)選擇題（本大題共5小題，每小題2分，共10分）在每小題列出的五個(gè)備選項(xiàng)中至少有兩個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其選出并將“答紙”的相應(yīng)代碼涂黑。錯(cuò)涂、多涂、少涂或未涂均無分。

21.我國(guó)的證券行業(yè)自律性組織主要有（）1-12[2分]

22.國(guó)債的特點(diǎn)包括（）3-64[2分]

23.下列關(guān)于債券與股票的關(guān)系的描述中，正確的是（）3-61[2分]

24.證券交易完整的交易程序一般包括（）7-184[2分]

25.證券市場(chǎng)監(jiān)管對(duì)象包括（）10-280[2分]

非選擇題部分注意事項(xiàng)：用黑色字跡的簽字筆或鋼筆將答案寫在答題紙上，不能答在試題卷上。三、名詞解釋題（本大題共4小題，每小題3分，共12分）

26.股票價(jià)格指數(shù)2-52[3分]

27.國(guó)際債券3-77[3分]

28.速動(dòng)比率8-213[3分]

29.K線8-220[3分]

四、簡(jiǎn)答題（本大題共5小題，每小題6分，共30分）

30.簡(jiǎn)述證券市場(chǎng)與一般商品市場(chǎng)的區(qū)別。1-7[6分]

31.簡(jiǎn)述債券與信貸的區(qū)別。3-62[6分]

32.簡(jiǎn)述開放型基金與封閉型基金的主要區(qū)別。4-88[6分]

33.簡(jiǎn)述壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的特點(diǎn)。8-2