制藥企業(yè)對CSO公司法律及合規(guī)盡調(diào)清單

制藥企業(yè)對CSO公司法律及合規(guī)盡職調(diào)查清單,

（為協(xié)助***評估與貴公司潛在的合約銷售服務（CSO）項目，敬請貴公司回答本盡職調(diào)查清單中的問題，并提供相關文件和材料。在評估過貴公司提供的信息后，***機構有可能會提出進一步的問題或請求。衷心感謝貴公司的配合。）,

盡調(diào)項目組人員分工,

"項目組長：

項目組員：",

調(diào)查清單完成進度,

清單項目,備注

一、公司基本信息,

1.

請?zhí)峁┵F公司當前有效的營業(yè)執(zhí)照復印件。,

2.

請?zhí)峁┵F公司董事及主要管理人員（例如：總經(jīng)理、財務總監(jiān)）的名單。,

二、行業(yè)經(jīng)驗,

1.

貴公司在為其他醫(yī)藥公司提供藥品推廣服務的領域有多少年的行業(yè)經(jīng)驗？,

2.

在不違反貴公司保密義務的前提下，請?zhí)峁┵F公司當前或曾經(jīng)為其他醫(yī)藥公司提供藥品推廣服務的相關信息，包括：,

2.1.

其他醫(yī)藥公司的名稱；,

2.2.

藥品的名稱；,

2.3.

推廣服務的起始日期；,

2.4.

推廣服務的終止日期。,

3.

請描述貴公司銷售推廣團隊的人數(shù)規(guī)模、組織架構、相關人員的行業(yè)經(jīng)驗、所覆蓋的區(qū)域等信息。,

4.

如果***公司要求貴公司為****的CSO業(yè)務建立一支專門的銷售推廣團隊，貴公司是否有可能實現(xiàn)這一要求？如果是，請描述該團隊的關鍵成員信息及其主要工作經(jīng)歷。,

三、公司合規(guī)體系,

1.

請?zhí)峁┵F公司在合規(guī)管理方面的公司政策、流程或制度，包括但不限于：,

1.1.

反腐敗及反賄賂；,

1.2.

給予醫(yī)生、政府官員的餐飲、禮品及其他招待；,

1.3.

聘請醫(yī)生、政府官員提供服務；,

1.4.

邀請醫(yī)生、政府官員參加公司自辦會議；,

1.5.

贊助醫(yī)生、政府官員參加第三方會議；,

1.6.

商業(yè)贊助及慈善捐贈；,

1.7.

針對第三方（例如：供應商）的反賄賂、反腐敗盡職調(diào)查；,

1.8.

公司內(nèi)部調(diào)查及員工紀律處分。,

2.

貴公司是否為員工（尤其是銷售推廣人員）提供反賄賂、反腐敗合規(guī)培訓（例如：中國《反不正當競爭法》、美國《海外反腐敗法》）？如果是，請詳細描述培訓的頻率（例如：僅入職時一次或一年一次）及方式（例如：網(wǎng)上培訓或面對面培訓），并提供培訓材料的樣本。,

3.

貴公司是否設立專門的合規(guī)部？如果是，請描述合規(guī)部負責人的主要工作經(jīng)歷，以及合規(guī)部的人數(shù)規(guī)模。,

四、財務信息,

1.貴公司是否有關于會計憑證和記錄保存的公司政策？如果是，公司政策要求會計憑證和記錄保存多久？請?zhí)峁┮环菰摰裙菊叩膹陀〖?

2.

貴公司是否有關于付款流程的公司政策，例如：付款申請人和審批人的職責劃分、審批權限的設置、付款要求的支持性文件？如果是，請?zhí)峁┮环菰摰裙菊叩膹陀〖?

3.

貴公司是否允許公司內(nèi)部部門或員工留存?zhèn)溆媒?？如果是，貴公司是否有關于備用金的公司政策？如果有，請?zhí)峁┮环菰摰裙菊叩膹陀〖?

4.

貴公司是否向員工提供預借款？如果是，貴公司是否有關于預借款的公司政策（例如：如何申請預借款、借款期限要求、預借款沖銷時所需的支持性文件）？如果有，請?zhí)峁┮环菰摰裙菊叩膹陀〖?

5.

請?zhí)峁?017年1月1日以來有關記錄以下費用的科目的財務明細賬：,

5.1.

給予醫(yī)生、政府官員的餐飲、禮品及其他招待的費用；,

5.2.

員工差旅費用；,

5.3.

市場營銷和推廣活動（例如：學術推廣會議）費用；,

5.4.

捐贈及贊助費用；,

5.5.

向醫(yī)生、政府官員或其他第三方支付的服務費，例如：講課費、咨詢費等；,

5.6.

為申請政府審批或證照而產(chǎn)生的費用；,

5.7.

備用金（若有）；,

5.8.

員工預借款（若有）。,

6.

如果****求貴公司單獨設立一個（或一系列）會計科目，專門記錄有關因******CSO業(yè)務而產(chǎn)生的費用，貴公司是否有可能實現(xiàn)這一要求？如果能，請具體描述將如何設立該科目，以及相關費用將如何記錄。,

五、政府調(diào)查及訴訟,

1.

自2015年1月1日以來，貴公司是否經(jīng)歷過任何政府調(diào)查、行政處罰或刑事程序，包括任何已完結的、正在進行中的或可能發(fā)生的調(diào)查、處罰或程序，并且包括各種類型的調(diào)查、處罰或程序，例如：反賄賂、稅務、政府審計等？如果是，請詳細描述具體情況及處理結果。,

2.

自2015年1月1日以來，貴公司的任何股東、董事、主要管理人員或員工是否經(jīng)歷過任何政府調(diào)查、行政處罰或刑事程序，包括任何已完結的、正在進行中的或可能發(fā)生的調(diào)查、處罰或程序，并且包括各種類型的調(diào)查、處罰或程序，例如：反賄賂、稅務、政府審計等？如果是，請詳細描述具體情況及處理結果。,

3.

自2015年1月1日以來，貴公司是否經(jīng)歷過任何訴訟或仲裁？如果是，請詳細描述具體情況及處理結果。,

六、與政府官員的關系,

1.

貴公司是否當前或計劃聘用（現(xiàn)任或前任的）政府官員或其親屬作為公司的員工、顧問、分包商或提供其他服務？如果是，請描述該等人員的姓名及其服務內(nèi)容。,

2.

貴公司在開展業(yè)務的過程中，是否需要依靠其和任何政府部門或（現(xiàn)任或前任的）政府官員的關系？如果是，請詳細描述該等關系的性質(zhì)，以及相關的政府部門或政府官員的身份和作用。,

3.

貴公司的董事或高級管理人員的家屬是否擔任對貴公司或其業(yè)務有監(jiān)管或?qū)徟鷻嘞薜恼賳T？如果是，請詳細描述具體情況，包括家屬關系的性質(zhì)、相關政府官員的身份和作用。,

七、第三方,

1.

貴公司是否計劃為****的CSO業(yè)務聘用任何分包商、代理、顧問或其他第三方？如果是，請描述該等第三方的名稱、地址及其服務內(nèi)容，并請回答如下問題：,

1.1.

請描述貴公司選擇第三方的流程，包括相關的盡職調(diào)查流程，例如：對第三方服務資質(zhì)、合法合規(guī)性、財務管控情況的盡職調(diào)查。,

1.2.

請描述貴公司如何與第三方訂立合同的流程。,

1.3.

貴公司是否會審閱或管控該第三方為履行合同而開展的具體活動以及產(chǎn)生的相關費用？如果是，請具體描述貴公司如何審閱或管控。,

1.4.

貴公司在與第三方的合同中是否會加入合規(guī)條款（例如：反賄賂、反腐敗承諾，審計權，未經(jīng)貴公司同意不得另行使用其他第三方等）？如果是，當?shù)谌竭`反合規(guī)條款時，貴公司有哪些合同救濟措施（例如：立即終止合同，要求賠償?shù)龋?

1.5.

貴公司是否曾對第三方開展過審計？如果是，請描述相關具體情況。,