復(fù)旦大學(xué)《434國際商務(wù)專業(yè)基礎(chǔ)》專業(yè)碩士歷年考研真題匯編（含部分答案）

目錄

2011年復(fù)旦大學(xué)434國際商務(wù)專業(yè)基礎(chǔ)考研真題

2011年復(fù)旦大學(xué)434國際商務(wù)專業(yè)基礎(chǔ)考研真題及詳解

2012年復(fù)旦大學(xué)434國際商務(wù)專業(yè)基礎(chǔ)考研真題

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2013年復(fù)旦大學(xué)434國際商務(wù)專業(yè)基礎(chǔ)考研真題

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2014年復(fù)旦大學(xué)434國際商務(wù)專業(yè)基礎(chǔ)考研真題

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2015年復(fù)旦大學(xué)434國際商務(wù)專業(yè)基礎(chǔ)考研真題（回憶版）

2015年復(fù)旦大學(xué)434國際商務(wù)專業(yè)基礎(chǔ)考研真題（回憶版）及詳解

2016年復(fù)旦大學(xué)434國際商務(wù)專業(yè)基礎(chǔ)考研真題（回憶版）

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2017年復(fù)旦大學(xué)434國際商務(wù)專業(yè)基礎(chǔ)考研真題（回憶版）

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2018年復(fù)旦大學(xué)434國際商務(wù)專業(yè)基礎(chǔ)考研真題（回憶版）

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2019年復(fù)旦大學(xué)434國際商務(wù)專業(yè)基礎(chǔ)考研真題（回憶版）

2011年復(fù)旦大學(xué)434國際商務(wù)專業(yè)

基礎(chǔ)考研真題

1假定本國與外國均生產(chǎn)和消費(fèi)以下4種產(chǎn)品，每種產(chǎn)品的單位勞動(dòng)投

入如下：

（1）本國在哪種產(chǎn)品上擁有最大比較優(yōu)勢(shì)？在哪種產(chǎn)品上生產(chǎn)優(yōu)勢(shì)最

低？

（2）假如本國工資是外國工資的8倍，本國將生產(chǎn)哪些產(chǎn)品？外國將生

產(chǎn)哪些產(chǎn)品？

（3）說明專業(yè)化生產(chǎn)及由此產(chǎn)生的貿(mào)易是怎樣使兩國獲益的？

（4）假如本國工資是外國工資的6倍，專業(yè)化模式與貿(mào)易模式是否會(huì)改

變？新的模式是怎樣的？

（5）為什么在實(shí)際生活中，專業(yè)化分工并不完全像題（2）的答案那樣

進(jìn)行？（20分）

2設(shè)紐約市場(chǎng)上年利率是8%，倫敦市場(chǎng)上年利率為6%，即期匯率

為：GBP1＝USD2.0125-2.0135，3個(gè)月掉期率為30～50點(diǎn)，求：

（1）3個(gè)月的遠(yuǎn)期匯率。

（2）若某投資者擁有10萬英鎊，他應(yīng)投放在哪個(gè)市場(chǎng)上有利？說明投資

過程以及獲利情況。

（3）若投資者采用掉期交易來規(guī)避外匯風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)如何操作？其掉期價(jià)格

為多少？（20分）

3試述國際經(jīng)營中的EPRG戰(zhàn)略模式體系的主要內(nèi)容，并對(duì)其進(jìn)行比

較。（15分）

4國際經(jīng)營導(dǎo)向的國際經(jīng)營戰(zhàn)略模式有哪幾種？并從戰(zhàn)略側(cè)重點(diǎn)，資

源和配置兩方面進(jìn)行比較。（15分）

5國際經(jīng)營控制體系的主要類型是什么？區(qū)別何在？（15分）

6試述國家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論的主要內(nèi)容。（15分）

7試述國際生產(chǎn)折衷理論的主要內(nèi)容。（15分）

8選擇國際分銷渠道應(yīng)考慮什么因素，如何進(jìn)行國際分銷管理渠道的

選擇和控制？（15分）

9討論影響匯率水平的因素和匯率水平變動(dòng)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)所可能造成的

影響。（20分）

2011年復(fù)旦大學(xué)434國際商務(wù)專業(yè)

基礎(chǔ)考研真題及詳解

1假定本國與外國均生產(chǎn)和消費(fèi)以下4種產(chǎn)品，每種產(chǎn)品的單位勞動(dòng)投

入如下：

（1）本國在哪種產(chǎn)品上擁有最大比較優(yōu)勢(shì)？在哪種產(chǎn)品上生產(chǎn)優(yōu)勢(shì)最

低？

（2）假如本國工資是外國工資的8倍，本國將生產(chǎn)哪些產(chǎn)品？外國將生

產(chǎn)哪些產(chǎn)品？

（3）說明專業(yè)化生產(chǎn)及由此產(chǎn)生的貿(mào)易是怎樣使兩國獲益的？

（4）假如本國工資是外國工資的6倍，專業(yè)化模式與貿(mào)易模式是否會(huì)改

變？新的模式是怎樣的？

（5）為什么在實(shí)際生活中，專業(yè)化分工并不完全像題（2）的答案那樣

進(jìn)行？（20分）

答：（1）在A產(chǎn)品的生產(chǎn)中，本國與外國的勞動(dòng)投入比為1∶12；

在B產(chǎn)品的生產(chǎn)中，本國與外國的勞動(dòng)投入比為2∶18，即1∶9；

在C產(chǎn)品的生產(chǎn)中，本國與外國的勞動(dòng)投入比為4∶24，即1∶6；

在D產(chǎn)品的生產(chǎn)中，本國與外國的勞動(dòng)投入比為15∶30，即1∶2。

由于1/12＜1/9＜1/6＜1/2，所以，本國在A產(chǎn)品上擁有最大比較優(yōu)勢(shì)，

在D產(chǎn)品上生產(chǎn)優(yōu)勢(shì)最低。

（2）如果本國工資是外國工資的8倍，2＜6＜8＜9＜12，因此，本國在

A、B產(chǎn)品上仍有比較優(yōu)勢(shì)，所以本國將專業(yè)生產(chǎn)A、B產(chǎn)品。外國在

C、D產(chǎn)品上有比較優(yōu)勢(shì)，所以外國將專業(yè)化生產(chǎn)C、D產(chǎn)品。

（3）各國按照各自的比較優(yōu)勢(shì)進(jìn)行專業(yè)化生產(chǎn)，使得本國生產(chǎn)比較劣勢(shì)

的產(chǎn)品成本變小。例如，對(duì)本國來說，生產(chǎn)1單位C商品需要4單位勞

動(dòng)，外國生產(chǎn)則需要24單位勞動(dòng)，但本國工資率是外國工資率的8倍，

將其轉(zhuǎn)換成本國勞動(dòng)即相當(dāng)于3單位勞動(dòng)，這樣通過專業(yè)化生產(chǎn)，本國

可以用3單位勞動(dòng)來獲取原來需要4單位勞動(dòng)生產(chǎn)的1單位C產(chǎn)品。

（4）專業(yè)化生產(chǎn)模式、貿(mào)易模式都會(huì)改變。假如本國工資變成外國工資

的6倍，2＜6＝6＜9＜12，所以本國在A、B產(chǎn)品上有比較優(yōu)勢(shì)可以專業(yè)

化生產(chǎn)A、B產(chǎn)品，外國在D產(chǎn)品上有比較優(yōu)勢(shì)，可以專業(yè)化生產(chǎn)D產(chǎn)

品，兩國在C產(chǎn)品上所用的勞動(dòng)成本一樣，所以兩國可以同時(shí)生產(chǎn)C產(chǎn)

品。

（5）在實(shí)際生活中，多種因素的存在減弱了專業(yè)化分工的趨勢(shì)，比如

說，運(yùn)輸費(fèi)用的存在使一些國家不得不在某些部門實(shí)現(xiàn)自給自足，即使

國外生產(chǎn)某類產(chǎn)品的價(jià)格較低，但是加上運(yùn)費(fèi)，價(jià)格也許會(huì)變高。另

外，有的國家為了發(fā)展本國產(chǎn)業(yè)，雖然該國生產(chǎn)該類產(chǎn)品成本較高，但

仍然堅(jiān)持國內(nèi)生產(chǎn)，因而在實(shí)際經(jīng)濟(jì)生活中，專業(yè)化分工可能并不完全

按照理論設(shè)想進(jìn)行。

2設(shè)紐約市場(chǎng)上年利率是8%，倫敦市場(chǎng)上年利率為6%，即期匯率

為：GBP1＝USD2.0125-2.0135，3個(gè)月掉期率為30～50點(diǎn)，求：

（1）3個(gè)月的遠(yuǎn)期匯率。

（2）若某投資者擁有10萬英鎊，他應(yīng)投放在哪個(gè)市場(chǎng)上有利？說明投資

過程以及獲利情況。

（3）若投資者采用掉期交易來規(guī)避外匯風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)如何操作？其掉期價(jià)格

為多少？（20分）

解：（1）由于掉期率是小點(diǎn)在前，大點(diǎn)在后，所以應(yīng)為加法。

3個(gè)月的遠(yuǎn)期匯率為：GBP1＝USD（2.0125＋0.0030）-（2.0135＋

0.0050），即GBP1＝USD2.0155-2.0185。

（2）若投放在倫敦市場(chǎng)上，則投資者3個(gè)月后，可以得到：10×（1＋

6%×3/12）＝10.15（萬英鎊）。

若投放在紐約市場(chǎng)上，則投資者需要先將英鎊兌換成美元，再做3個(gè)月

的掉期，則投資者3個(gè)月后，可以得到：10×2.0125×（1＋8%×3/12）

÷2.0185＝10.17（萬英鎊）。

所以，投資者應(yīng)在紐約市場(chǎng)投資。投資過程為，在即期將手中的英鎊兌

換成美元投放到紐約市場(chǎng)中，同時(shí)做3個(gè)月的掉期，將美元兌換成英

鎊。3個(gè)月后，投資者將會(huì)得到10.17萬英鎊。

（3）操作為：以GBP1＝USD2.0125的匯率賣即期英鎊，買即期美元；同

時(shí)以GBP1＝USD2.0185的匯率賣遠(yuǎn)期美元，買遠(yuǎn)期英鎊。掉期成本為

10×（2.0125－2.0185）＝－0.06（萬英鎊）。

3試述國際經(jīng)營中的EPRG戰(zhàn)略模式體系的主要內(nèi)容，并對(duì)其進(jìn)行比

較。（15分）

答：（1）EPRG戰(zhàn)略模式體系的主要內(nèi)容

國際經(jīng)營中的EPRG戰(zhàn)略模式體系是指Ethnocentrism，Polycentrism，

Regioncentrism，Geocentrism，即本國中心主義、多中心主義、地區(qū)中

心主義和全球中心主義。這是依據(jù)國際企業(yè)經(jīng)營戰(zhàn)略中對(duì)贏利性和合法

性指標(biāo)的側(cè)重程度不同來分類的。

①本國中心主義：由本國提供管理人員、技術(shù)，控制權(quán)高度集中于國

內(nèi)，經(jīng)營出發(fā)點(diǎn)中贏利性放在第一位。

②多中心主義：經(jīng)營中合法性放在首位，注意使分公司或子公司適應(yīng)當(dāng)

地的環(huán)境特點(diǎn)，管理分散化。

③地區(qū)中心主義：按地區(qū)配置資源，地區(qū)內(nèi)有縱向及橫向溝通，管理既

集中又分散，兼顧贏利性和合法性兩個(gè)因素。

④全球中心主義：全球范圍內(nèi)配置資源，全球范圍內(nèi)溝通協(xié)調(diào)，管理集

中和分散并存。

（2）EPRG四種模式的比較

①目標(biāo)：E注重盈利能力，P注重公眾接受程度，R兩者兼有。

②管理格局：E自上而下，由總部制定目標(biāo)戰(zhàn)略；P自下而上，由子公

司制定目標(biāo)戰(zhàn)略；R母子公司磋商，地區(qū)內(nèi)配置資源；G國際企業(yè)各級(jí)

互相磋商，全球內(nèi)配置資源。

③組織結(jié)構(gòu)：E是等級(jí)制度產(chǎn)品部；P等級(jí)制地區(qū)分布兼各國有自主權(quán)

開發(fā)產(chǎn)品；R通過矩陣方式組成產(chǎn)品與地區(qū)性組織；G網(wǎng)絡(luò)組織。

④文化特征：E母國文化；P東道國文化；R地區(qū)文化；G全球性文化。

⑤營銷計(jì)劃：E由本國消費(fèi)需求出發(fā)開發(fā)產(chǎn)品；P根據(jù)當(dāng)?shù)匦枨蟪霭l(fā)開

發(fā)產(chǎn)品；R在地區(qū)范圍內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)化；G全球產(chǎn)品在當(dāng)?shù)赜猩倭孔儺悺?/p>

⑥財(cái)務(wù)管理：E利潤返回母國，與母國金融機(jī)構(gòu)聯(lián)系；P利潤留于東道

國，與東道國金融機(jī)構(gòu)聯(lián)系；R在地區(qū)內(nèi)重新分配與地區(qū)內(nèi)金融機(jī)構(gòu)聯(lián)

系；G全球重新分配與全球金融機(jī)構(gòu)聯(lián)系。

4國際經(jīng)營導(dǎo)向的國際經(jīng)營戰(zhàn)略模式有哪幾種？并從戰(zhàn)略側(cè)重點(diǎn)，資

源和配置兩方面進(jìn)行比較。（15分）

答：（1）國際經(jīng)營導(dǎo)向的國際經(jīng)營戰(zhàn)略模式的種類

①國際戰(zhàn)略。這種戰(zhàn)略的核心內(nèi)容是確定怎樣在母公司的技術(shù)創(chuàng)新和開

發(fā)能力上建立起強(qiáng)有力的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，在產(chǎn)品生命周期的哪個(gè)階段通過跨

國經(jīng)營方式把技術(shù)、產(chǎn)品或設(shè)備轉(zhuǎn)移到國外，轉(zhuǎn)移到哪些國家更有利于

跨國經(jīng)營的發(fā)展，采用什么形式實(shí)現(xiàn)這種技術(shù)轉(zhuǎn)移。顯然，母公司具有

雄厚的創(chuàng)新技術(shù)實(shí)力是運(yùn)用這種戰(zhàn)略的前提條件。

②多國戰(zhàn)略。這種戰(zhàn)略的核心內(nèi)容是確定各東道國市場(chǎng)的需求特征，生

產(chǎn)什么樣的產(chǎn)品才能滿足東道國市場(chǎng)的需求，怎樣從組織結(jié)構(gòu)、決策機(jī)

制、人力資源、經(jīng)營方式等方面提高子公司對(duì)東道國經(jīng)營環(huán)境的適應(yīng)能

力。經(jīng)營的靈活性和對(duì)市場(chǎng)需求變化的及時(shí)反應(yīng)，是子公司適應(yīng)能力的

重要表現(xiàn)。在母公司的總體跨國經(jīng)營戰(zhàn)略指導(dǎo)下，每個(gè)國外子公司都需

要根據(jù)所處經(jīng)營環(huán)境的特點(diǎn)判定有利于開拓當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)的經(jīng)營戰(zhàn)略。

③全球戰(zhàn)略。全球戰(zhàn)略的核心內(nèi)容是確定什么樣的產(chǎn)品是全球產(chǎn)品，怎

樣在全球范圍內(nèi)合理配置有限生產(chǎn)資源，實(shí)現(xiàn)全球產(chǎn)品的大規(guī)模生產(chǎn)經(jīng)

營，如何通過集權(quán)管理和決策，有效協(xié)調(diào)和控制全球范圍內(nèi)的生產(chǎn)活

動(dòng)，從而提高全球性經(jīng)營效率。

④跨國戰(zhàn)略。它是綜合了上述三種戰(zhàn)略目標(biāo)的跨國經(jīng)營戰(zhàn)略。國際戰(zhàn)

略、多國戰(zhàn)略和全球戰(zhàn)略分別從不同角度考慮如何在跨國經(jīng)營活動(dòng)中建

立世界范圍的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。這種戰(zhàn)略的核心內(nèi)容就是確定如何合理配置資

源及各種生產(chǎn)、管理和經(jīng)營能力，同時(shí)在適應(yīng)能力、全球性經(jīng)營效率和

創(chuàng)新能力等幾個(gè)方面建立競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

（2）從戰(zhàn)略側(cè)重點(diǎn)，資源和配置兩方面進(jìn)行比較

表1是四種戰(zhàn)略在戰(zhàn)略側(cè)重點(diǎn)、資源和配置兩方面的特征。

表1四種戰(zhàn)略的比較

5國際經(jīng)營控制體系的主要類型是什么？區(qū)別何在？（15分）

答：國際經(jīng)營控制體系的主要類型有：產(chǎn)出控制、官僚控制、決策控制

和文化控制。

（1）產(chǎn)出控制

產(chǎn)出控制是基于經(jīng)營成果而不是取得這些經(jīng)營成果所采用的過程來評(píng)估

一個(gè)單位的績效。當(dāng)這種控制體系應(yīng)用于多國公司時(shí)，高層管理與當(dāng)?shù)?/p>

管理之間通常就國外子公司的產(chǎn)出目標(biāo)進(jìn)行協(xié)商，這些產(chǎn)出目標(biāo)必須支

持公司的總體戰(zhàn)略。當(dāng)總部評(píng)估子公司并依據(jù)子公司完成產(chǎn)出目標(biāo)的優(yōu)

秀成績來獎(jiǎng)勵(lì)經(jīng)理時(shí)，控制也就發(fā)生了。

除利潤之外，諸如市場(chǎng)份額、開發(fā)新技術(shù)和供應(yīng)高質(zhì)量原材料等其他方

面的成績也為控制多國子公司績效目標(biāo)提供了方法。

（2）官僚控制

官僚控制強(qiáng)調(diào)管理組織內(nèi)的行為，而不是結(jié)果。典型的官僚控制機(jī)制包

括預(yù)算、統(tǒng)計(jì)報(bào)告、標(biāo)準(zhǔn)的操作程序和決策的集中化，這些體系運(yùn)作如

下：

①通過預(yù)算設(shè)定一定時(shí)期內(nèi)財(cái)務(wù)開支的目標(biāo)。預(yù)算是通過提供限制子公

司在任何活動(dòng)開支的規(guī)則來控制子公司的行為。預(yù)算注重成本控制并通

常強(qiáng)調(diào)效率目標(biāo)，也就是說，有效率的下屬單位能在固定的預(yù)算范圍內(nèi)

生產(chǎn)更多的產(chǎn)出（服務(wù)和產(chǎn)品）。

②統(tǒng)計(jì)報(bào)告向高層管理提供有關(guān)非財(cái)務(wù)成果的信息。

③標(biāo)準(zhǔn)的操作程序提供了用于鑒別被認(rèn)可的行為方式的規(guī)則與制度。

（3）決策控制

決策控制代表組織層級(jí)結(jié)構(gòu)中管理人員擁有決策權(quán)的層次。在組織中上

層管理很少進(jìn)行所有的決策。但是在分層的組織中較低層次的經(jīng)理要進(jìn)

行大量的較重要的決策；在集權(quán)的組織中，高層經(jīng)理進(jìn)行絕大多數(shù)重要

的決策。在大多數(shù)世界產(chǎn)品結(jié)構(gòu)中，對(duì)職能和戰(zhàn)略行為（如生產(chǎn)、財(cái)

務(wù)、營銷和產(chǎn)品戰(zhàn)略）的控制集中在產(chǎn)品分部的總部，當(dāng)?shù)貒覍哟蔚?/p>

子公司經(jīng)理只負(fù)責(zé)當(dāng)?shù)匦姓⒎珊拓?cái)務(wù)事務(wù)。相比較而言，分權(quán)決策

在世界地區(qū)結(jié)構(gòu)中則更為普遍，當(dāng)?shù)貒一虻貐^(qū)經(jīng)理擁有來自總部的很

大的自主權(quán)?？鐕W(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)在決策控制方面不存在一般規(guī)律，跨國網(wǎng)絡(luò)

結(jié)構(gòu)有許多總部。每個(gè)總部根據(jù)當(dāng)?shù)氐膶ｉT知識(shí)及戰(zhàn)略環(huán)境控制不同類

型的決策。依據(jù)子公司的力量，決策可能集中在總部這一結(jié)點(diǎn)或被放到

較低層次。

（4）文化控制

文化控制是利用組織文化來控制雇員的行為和態(tài)度。強(qiáng)有力的組織文化

可以在工人中樹立共同的準(zhǔn)則、價(jià)值觀、信念和傳統(tǒng)。這種文化鼓勵(lì)員

工對(duì)組織的高水平承諾和支持，工人和經(jīng)理了解管理目標(biāo)并將其努力導(dǎo)

向支持這些目標(biāo)。目前許多專家證明，一種強(qiáng)有力的組織文化是聯(lián)結(jié)多

國公司與來自許多不同文化背景的管理人員的唯一方式。

文化控制有利于跨國網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的控制機(jī)制。盡管跨國組織繼續(xù)利用官僚

與產(chǎn)出控制機(jī)制，但是國際環(huán)境的不確定性和復(fù)雜性使得這些較為正式

的控制機(jī)制的有效性低于文化控制。

6試述國家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論的主要內(nèi)容。（15分）

答：國家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論由波特提出，他認(rèn)為，一國的國內(nèi)經(jīng)濟(jì)環(huán)境對(duì)企

業(yè)開發(fā)其自身的競(jìng)爭(zhēng)能力有很大影響，其中影響最大、最直接的因素就

是：生產(chǎn)要素、需求因素、相關(guān)和支持產(chǎn)業(yè)以及企業(yè)戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)與競(jìng)

爭(zhēng)。外部力量是機(jī)遇和政府作用。這6個(gè)因素相互作用，相互影響，共

同構(gòu)成了鉆石模型。

（1）生產(chǎn)要素

波特把生產(chǎn)要素分為基本要素和高等要素兩類。基本要素包括自然資

源、氣候、地理位置、非熟練和半熟練勞工、債務(wù)資本等；高等要素包

括現(xiàn)代化電信網(wǎng)絡(luò)、高科技人才、尖端學(xué)科的研究機(jī)構(gòu)等?；疽氐?/p>

重要性正日益下降，高等要素的重要性與日俱增。

波特還把生產(chǎn)要素分為通用要素和特殊要素兩類。通用要素包括高速公

路、融通資金、大學(xué)一般專業(yè)的畢業(yè)生，這些要素可以為不同行業(yè)所共

用。特殊要素是指應(yīng)用面很窄的專業(yè)人才、專門設(shè)施和專門知識(shí)，特殊

要素往往比通用要素在保持企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)方面更重要。

顯然，高等要素加特殊要素是一國、一行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)取勝的有利條件，但高

等要素也有“無形損耗”，特殊要素也會(huì)隨時(shí)間推移而變成通用要素，因

此關(guān)鍵是要?jiǎng)?chuàng)造新的高等要素和特殊要素并不斷提高和改善它。

（2）需求因素

有利于國際競(jìng)爭(zhēng)的需求，取決于本國需求與別國需求的比較，這種比較

體現(xiàn)在三方面。

①需求特征。這包括三層含義：a．本國需求是否有全球代表性；b．本

國需求是否具有超前性；c．本國需求是否挑剔，挑剔的購買者會(huì)迫使

當(dāng)?shù)仄髽I(yè)在產(chǎn)品質(zhì)量、式樣和服務(wù)方面滿足消費(fèi)者的高標(biāo)準(zhǔn)要求，在這

種需求環(huán)境下成長起來的企業(yè)必然經(jīng)過磨煉而使自己具有較強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)

力。

②需求規(guī)模和需求拉動(dòng)方式。當(dāng)?shù)匦枨笠?guī)模大，增長率快的產(chǎn)品有利于

提高該行業(yè)的國際競(jìng)爭(zhēng)力；在需求拉動(dòng)方式中消費(fèi)偏好的多樣性和差異

性會(huì)激發(fā)企業(yè)的創(chuàng)新動(dòng)力。

③需求國際化。一國的需求方式會(huì)隨著本國人員在國際上的流動(dòng)而傳導(dǎo)

到國外，反過來本國人員在異國接受的消費(fèi)習(xí)慣也同樣會(huì)被帶回來并傳

導(dǎo)開去。

（3）相關(guān)和輔助產(chǎn)業(yè)

供貨商和相關(guān)行業(yè)的水平之所以對(duì)某一行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)有重要影響，原因

主要是：

①有可能發(fā)揮群體優(yōu)勢(shì)。國際競(jìng)爭(zhēng)往往不是單個(gè)企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)，而是

企業(yè)所屬的各國生產(chǎn)、營銷體系之間的競(jìng)爭(zhēng)。企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)不僅取決

于供貨商，還取決于相關(guān)產(chǎn)業(yè)的能力和策略。

②可能產(chǎn)生對(duì)互補(bǔ)產(chǎn)品的需求拉動(dòng)。

③可能構(gòu)造有利的外在經(jīng)濟(jì)和信息環(huán)境。相關(guān)行業(yè)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)有相當(dāng)強(qiáng)

的“外部經(jīng)濟(jì)效果”，但這種外部經(jīng)濟(jì)效果的輻射面是有限的，往往只在

本地區(qū)、本國范圍內(nèi)才有較大影響，這就要求相關(guān)行業(yè)在地理位置上相

近。

（4）企業(yè)戰(zhàn)略、組織和競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)

波特認(rèn)為這三點(diǎn)是決定一國的企業(yè)如何創(chuàng)建、組織和管理的條件，而這

在不同的國家和不同行業(yè)中有很大的差別。國家競(jìng)爭(zhēng)力來源在于在特定

行業(yè)中各種競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)能夠恰當(dāng)?shù)仄ヅ湓谄髽I(yè)中，而國內(nèi)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)

對(duì)培育企業(yè)的國際競(jìng)爭(zhēng)力也有很大影響。各種優(yōu)勢(shì)能否被恰當(dāng)匹配在企

業(yè)中，很大程度取決于國家環(huán)境的影響。

國家環(huán)境對(duì)人才流向、企業(yè)戰(zhàn)略和企業(yè)組織形式的影響決定了該行業(yè)是

否有競(jìng)爭(zhēng)力，具體表現(xiàn)在：

①從人才流向的影響看，如果一個(gè)行業(yè)能長久、持續(xù)地吸引和凝聚最出

色的人才為之服務(wù)，這個(gè)行業(yè)就很可能在國際競(jìng)爭(zhēng)中顯示力量。

②從企業(yè)的戰(zhàn)略來看，公司目標(biāo)是企業(yè)戰(zhàn)略中的核心內(nèi)容，它受到下列

因素的強(qiáng)烈影響：所有權(quán)結(jié)構(gòu)、所有者動(dòng)機(jī)、債權(quán)持有者動(dòng)機(jī)、公司管

理的特征、對(duì)高級(jí)管理人員的激勵(lì)方式。

③從企業(yè)的組織方式來看，不同文化傳統(tǒng)對(duì)企業(yè)生產(chǎn)組織方式帶來直接

影響。一國國內(nèi)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)壓力，也會(huì)對(duì)該國的國家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)有所影

響。

（5）政府

波特認(rèn)為政府的首要任務(wù)是創(chuàng)造一個(gè)有利于生產(chǎn)率提升的良好環(huán)境。

①通過補(bǔ)貼、教育投資、信貸安排和稅收政策，發(fā)揮政府在提供高級(jí)生

產(chǎn)要素方面的重要作用。

②通過制定嚴(yán)格的規(guī)章制度，刺激和提升國內(nèi)市場(chǎng)需要、促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)

的增強(qiáng)；通過實(shí)施有關(guān)產(chǎn)品性能、產(chǎn)品安全和環(huán)境影響的嚴(yán)格標(biāo)準(zhǔn)，影

響國內(nèi)需求的性質(zhì)，迫使公司提高質(zhì)量、提升技術(shù)、滿足消費(fèi)者和社會(huì)

的要求。

③通過運(yùn)用金融市場(chǎng)規(guī)范、稅收政策、反壟斷法、反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法等手

段影響企業(yè)的戰(zhàn)略結(jié)構(gòu)和競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)。政府應(yīng)為有效競(jìng)爭(zhēng)提供一個(gè)良好的

環(huán)境，而不是自身也作為一個(gè)實(shí)體去直接參與競(jìng)爭(zhēng)。

（6）機(jī)遇

機(jī)遇包括重要發(fā)明、技術(shù)突破、生產(chǎn)要素供求狀況的重大變動(dòng)以及其他

突發(fā)事件。這些偶然性事件或機(jī)會(huì)能夠?qū)σ粐漠a(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)生重要

影響，因?yàn)檫@些機(jī)遇會(huì)打破原有的均衡狀態(tài)，帶來新的競(jìng)爭(zhēng)空間，使得

原來的競(jìng)爭(zhēng)者優(yōu)勢(shì)喪失，為能夠適應(yīng)新形勢(shì)的企業(yè)獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)提供了

機(jī)會(huì)。

7試述國際生產(chǎn)折衷理論的主要內(nèi)容。（15分）

答：國際生產(chǎn)折衷理論又稱國際生產(chǎn)綜合論，是在20世紀(jì)70年代由英國

經(jīng)濟(jì)學(xué)家鄧寧提出的。國際生產(chǎn)折衷理論實(shí)際上是一種綜合理論。鄧寧

指出，他的折衷理論有三個(gè)方面的特點(diǎn)：第一，它吸收了過去20年中出

現(xiàn)的各種對(duì)外直接投資理論的特長。第二，它和直接投資的所有形式有

關(guān)。第三，它能夠解釋企業(yè)進(jìn)行國際經(jīng)營活動(dòng)的三種主要形式，即直接

投資，出口貿(mào)易和技術(shù)轉(zhuǎn)移。

鄧寧將壟斷優(yōu)勢(shì)論，內(nèi)部化理論和區(qū)位理論三者緊密結(jié)合起來，把跨國

經(jīng)營的決定因素概括為三類優(yōu)勢(shì)，并把這三類優(yōu)勢(shì)的擁有程度作為判斷

企業(yè)跨國經(jīng)營方式選擇的依據(jù)和條件。按照鄧寧的提法，跨國公司國際

生產(chǎn)的決定因素可分為三類：

（1）所有權(quán)優(yōu)勢(shì)

所有權(quán)優(yōu)勢(shì)是指一些企業(yè)擁有或可以得到的那些外國企業(yè)不能獲得的優(yōu)

勢(shì)，如產(chǎn)品、技術(shù)、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、市場(chǎng)等等。

（2）內(nèi)部化優(yōu)勢(shì)

內(nèi)部化優(yōu)勢(shì)是指為了避免不完全市場(chǎng)給企業(yè)帶來不良影響而將企業(yè)的優(yōu)

勢(shì)保持在企業(yè)內(nèi)部。

（3）區(qū)位優(yōu)勢(shì)

區(qū)位優(yōu)勢(shì)是指由于存在著貿(mào)易壁壘、政府政策和相對(duì)資源成本（特別是

勞動(dòng)力成本）的差異、市場(chǎng)規(guī)模及其發(fā)展的差異等，把其生產(chǎn)的一部分

轉(zhuǎn)移到國外進(jìn)行，往往比在國內(nèi)更為有利可圖。

鄧寧認(rèn)為企業(yè)要想從事對(duì)外直接投資，必須同時(shí)擁有上面三種優(yōu)勢(shì)。如

果僅有所有權(quán)優(yōu)勢(shì)和內(nèi)部優(yōu)勢(shì)而無區(qū)位優(yōu)勢(shì)，那就意味著缺乏有利的投

資場(chǎng)所，因此只能將有關(guān)優(yōu)勢(shì)在國內(nèi)運(yùn)用，生產(chǎn)后出口。如果只有所有

權(quán)優(yōu)勢(shì)和區(qū)位優(yōu)勢(shì)而無內(nèi)部化優(yōu)勢(shì)，則說明企業(yè)擁有的無形資產(chǎn)優(yōu)勢(shì)難

以在內(nèi)部使用，只能轉(zhuǎn)讓給外國企業(yè)。鄧寧認(rèn)為，盡管上述這些優(yōu)勢(shì)的

內(nèi)容和性質(zhì)因國別、行業(yè)或企業(yè)的特點(diǎn)而互不相同，但仍可用它們來解

釋和判別絕大多數(shù)企業(yè)的跨國經(jīng)營活動(dòng)。

鄧寧從微觀的角度概括了企業(yè)跨國化發(fā)展的主客觀因素：在主觀方面，

企業(yè)擁有對(duì)特定無形資產(chǎn)的所有權(quán)；在客觀方面，某些國家和地區(qū)具有

特別適合于這些無形資產(chǎn)發(fā)揮作用的有利條件，把二者結(jié)合起來，促使

企業(yè)跨國化擴(kuò)展的則是其轉(zhuǎn)移使用無形資產(chǎn)的內(nèi)部化組織能力。這樣，

他的折衷理論就更全面和綜合地說明了企業(yè)跨國發(fā)展的基本動(dòng)因。

8選擇國際分銷渠道應(yīng)考慮什么因素，如何進(jìn)行國際分銷管理渠道的

選擇和控制？（15分）

答：（1）選擇國際分銷渠道應(yīng)考慮的因素

①控制。公司對(duì)國際市場(chǎng)營銷的控制權(quán)要求不同，其分銷渠道的決策會(huì)

有所不同。企業(yè)如建立自己的國外市場(chǎng)營銷渠道，對(duì)渠道的控制自然

大。如果使用中間商，企業(yè)對(duì)渠道的控制程度取決于各中間商愿意接受

控制的程度。一般來說，渠道愈長，寬度愈寬，對(duì)于售價(jià)、銷售量，推

銷方式等的控制能力就愈易減弱。

②資金。即建立渠道的資本需要。渠道所涉及的財(cái)務(wù)因素主要是利用某

個(gè)中間商所需要的資金和現(xiàn)金流形式。如果生產(chǎn)企業(yè)要在國外市場(chǎng)建立

自己的銷售渠道，往往使投資加大化。如果利用獨(dú)立的中間商，則可減

少現(xiàn)金投資，但往往需要提供貸款，使存貨投資并不能減少。

③成本。經(jīng)濟(jì)性是渠道選擇的一個(gè)重要指標(biāo)。這里的成本指的是渠道完

全成本。它包括支付本企業(yè)推銷人員的一切費(fèi)用、付給中間商的傭金、

商品流轉(zhuǎn)過程中的儲(chǔ)運(yùn)裝卸、各種單據(jù)和書面工作費(fèi)用、廣告宣傳、洽

談買賣等等各種業(yè)務(wù)行為的全部開支。整體分銷戰(zhàn)略就是要在成本最小

化目標(biāo)和其他目標(biāo)之間進(jìn)行平衡。

④靈活性?？鐕具x取某種分銷渠道后，隨著市場(chǎng)環(huán)境的變化，或企

業(yè)自身?xiàng)l件和目標(biāo)的改變，就會(huì)產(chǎn)生分銷渠道及其聯(lián)系方式的改變或調(diào)

整，但各種分銷渠道的靈活性是不同的。一般來說，進(jìn)入方式越直接，

變動(dòng)越難。

⑤風(fēng)險(xiǎn)。不同的分銷渠道具有不同的風(fēng)險(xiǎn)。這些風(fēng)險(xiǎn)包括商業(yè)方面的，

如庫存資金、應(yīng)收款、外匯率等，也包括政治方面的，如國有化、政局

變動(dòng)等。國際公司經(jīng)常根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析決定渠道介入深度。

除了上述渠道選擇標(biāo)準(zhǔn)外，公司還要考慮自身的一些特殊要求，比如，

缺乏有經(jīng)驗(yàn)的海外營銷人員會(huì)對(duì)其選擇更直接的分銷方式形成障礙。另

外，中間商的能力，經(jīng)驗(yàn)及信譽(yù)等也應(yīng)看作為重要的選擇依據(jù)。一般而

言，中間商與企業(yè)實(shí)力相當(dāng)，則更容易合作。

（2）國際分銷渠道的管理和控制

對(duì)國際市場(chǎng)分銷渠道（特別是對(duì)中間商）的管理，主要包括專門管理、

健全檔案、適當(dāng)鼓勵(lì)、定期評(píng)估、有效監(jiān)督和及時(shí)調(diào)整等幾項(xiàng)工作。

①專門管理

出口企業(yè)，尤其是經(jīng)常開展國際市場(chǎng)營銷活動(dòng)的大型企業(yè)，一般應(yīng)設(shè)立

國際市場(chǎng)分銷渠道的專門機(jī)構(gòu)，至少要有專人負(fù)責(zé)這項(xiàng)工作，以加強(qiáng)對(duì)

分銷渠道的專門化、系統(tǒng)化管理。

②健全檔案

與國內(nèi)外商務(wù)、貿(mào)易、銀行、信息以及政策管理機(jī)構(gòu)等保持經(jīng)常性的聯(lián)

系，不斷搜集、分析、整理有關(guān)中間商（重點(diǎn)是本企業(yè)客戶）的資信材

料，包括中間商的地理位置、發(fā)展歷史、資本大小、經(jīng)營范圍、經(jīng)營特

色、業(yè)務(wù)能力、資信狀況、管理水平以及雙方的關(guān)系、合作的態(tài)度、利

弊分析等等，還要對(duì)這些材料加工整理，分門別類，做到系統(tǒng)完整，簡(jiǎn)

明扼要，便于查閱。

③適當(dāng)鼓勵(lì)

對(duì)中間商給予適當(dāng)?shù)墓膭?lì)，目的是促使雙方友好合作，互惠互利，融洽

感情。這一般包括給中間商提供適銷對(duì)路的優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品、給予中間商的賺

頭要比競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手給得多、協(xié)助中間商進(jìn)行人員培訓(xùn)、給予經(jīng)銷商獨(dú)家專

營的權(quán)力、雙方共同開展廣告等促銷活動(dòng)并共同承擔(dān)有關(guān)費(fèi)用、給成績

突出的中間商一定的獎(jiǎng)勵(lì)等。更重要的是，一個(gè)精明的企業(yè)首先要認(rèn)真

研究目標(biāo)市場(chǎng)的情況，客觀地衡量本企業(yè)與中間商雙方的得失，共同議

定銷售策略，建立長期的伙伴關(guān)系。

④定期評(píng)估

這要做兩方面的工作：a．對(duì)分銷渠道模式和分銷渠道結(jié)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估，

這種評(píng)估的標(biāo)準(zhǔn)主要是經(jīng)濟(jì)效益；b．對(duì)客戶的評(píng)估，主要是對(duì)客戶的

履約率、資信狀況、銷售能力、合作態(tài)度、經(jīng)營效率等做出鑒定，必要

時(shí)可對(duì)客戶進(jìn)行調(diào)整。

⑤及時(shí)調(diào)整

由于市場(chǎng)環(huán)境、分銷渠道和企業(yè)內(nèi)部條件等經(jīng)常發(fā)生變化，所以，對(duì)分

銷渠道的適當(dāng)調(diào)整是必要的。國際分銷渠道調(diào)整可采用增減渠道或中間

商，或改變整個(gè)渠道系統(tǒng)。

9討論影響匯率水平的因素和匯率水平變動(dòng)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)所可能造成的

影響。（20分）

答：（1）影響匯率水平的因素

①國際收支

國際收支是指一國對(duì)外經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中所發(fā)生的收入和支出，國際收支的差

額需要由各國普遍接受的外匯來結(jié)算。當(dāng)一國的國際收入大于支出即國

際收支順差時(shí)，可以說是外匯的供應(yīng)大于需求，因而本國貨幣升值，外

國貨幣貶值。與之相反，當(dāng)一國的國際收入小于支出即國際收支逆差

時(shí)，可以說是外匯的供應(yīng)小于需求，因而本國貨幣貶值，外國貨幣升

值。必須指出，國際收支狀況并非一定會(huì)影響到匯率，這主要看國際收

支順（逆）差的性質(zhì)。短期的、臨時(shí)性的、小規(guī)模的國際收支差額，可

以輕易地被國際資金的流動(dòng)、相對(duì)利率和通貨膨脹率的變動(dòng)、政府在外

匯市場(chǎng)上的干預(yù)及其他因素所抵消。不過，長期、巨額的國際收支逆

差，一般必定會(huì)導(dǎo)致本國貨幣貶值。

②相對(duì)通貨膨脹率

貨幣對(duì)外價(jià)值的基礎(chǔ)是對(duì)內(nèi)價(jià)值。如果貨幣的對(duì)內(nèi)價(jià)值持續(xù)降低，其對(duì)

外價(jià)值也必然隨之下降。在考察通貨膨脹對(duì)匯率的影響時(shí)，不僅要考察

本國的通貨膨脹率，還要比較他國的通貨膨脹率，即要考察相對(duì)通貨膨

脹率。一般來說，相對(duì)通貨膨脹率持續(xù)較高的國家，由于其貨幣的國內(nèi)

價(jià)值下降相對(duì)較快，則其貨幣相對(duì)于外國貨幣也會(huì)貶值。

③相對(duì)利率

利率也會(huì)對(duì)匯率水平發(fā)生影響。當(dāng)本國利率較高時(shí)，本幣持有者不愿意

將本幣兌換為外幣，外匯市場(chǎng)上本國貨幣供應(yīng)相對(duì)減少，同時(shí)，外幣持

有者則愿意將外幣兌換為本幣以獲取較高收益，外匯市場(chǎng)上本國貨幣的

需求相對(duì)增加，這就使得外匯市場(chǎng)上本幣的供需關(guān)系發(fā)生了變化，推動(dòng)

本國貨幣升值；反之亦然。

但是，在考察利率變動(dòng)的影響時(shí)，也要注意比較。a．比較外國利率的

情況；b．比較本國通貨膨脹率。如果本國利率上升，但其幅度不如外

國利率的上升幅度，或其幅度不如國內(nèi)通貨膨脹率的上升，則不能導(dǎo)致

本國貨幣升值。此外，利率對(duì)短期匯率能產(chǎn)生較大的影響，但對(duì)長期匯

率的影響是十分有限的。

④總需求與總供給

總需求與總供給增長中的結(jié)構(gòu)不一致和數(shù)量不一致，也會(huì)影響匯率。如

果總需求中進(jìn)口的需求增長快于總供給中出口供給的增長，本國貨幣將

貶值。如果總需求的整體增長快于總供給的整體增長，滿足不了的那部

分總需求將轉(zhuǎn)向國外，引起進(jìn)口增長，從而導(dǎo)致本國貨幣貶值。當(dāng)總需

求的增長從整體上快于總供給的增加時(shí)，還會(huì)導(dǎo)致貨幣的超額發(fā)行和財(cái)

政赤字的增加，從而間接導(dǎo)致本國貨幣貶值。因此，簡(jiǎn)單地說，當(dāng)總需

求增長快于總供給時(shí)，本國貨幣一般呈貶值趨勢(shì)。

⑤預(yù)期

預(yù)期有時(shí)候能對(duì)匯率造成重大影響。預(yù)期有多種多樣，包括經(jīng)濟(jì)的、政

治的和社會(huì)的。預(yù)期通常是以捕捉剛剛出現(xiàn)的某些信號(hào)來進(jìn)行的。因

此，有意地或無意地發(fā)出一些與之相對(duì)沖的信號(hào)，有時(shí)可以改變預(yù)期的

方向。

⑥財(cái)政赤字

財(cái)政赤字的增加或減少，也會(huì)影響匯率的變動(dòng)方向。財(cái)政赤字往往導(dǎo)致

貨幣供應(yīng)增加和需求增加，因此，赤字的增加將導(dǎo)致本國貨幣貶值。但

赤字增加對(duì)貨幣匯率的影響并非絕對(duì)的，如果赤字增加同時(shí)伴隨著利率

上升，那么它對(duì)貨幣匯率的影響就很難說了。

⑦國際儲(chǔ)備

國際儲(chǔ)備，特別是外匯儲(chǔ)備的多少，能表明政府干預(yù)外匯市場(chǎng)、穩(wěn)定貨

幣的能力的強(qiáng)弱。儲(chǔ)備增加能加強(qiáng)外匯市場(chǎng)對(duì)本國貨幣的信心，因而有

助于本國貨幣升值。反之，儲(chǔ)備下降則會(huì)誘使本國貨幣貶值。

上述七條因素對(duì)匯率的影響不是絕對(duì)的、孤立的，它們本身可能反方向

地交叉起來對(duì)匯率發(fā)生影響。

（2）匯率變動(dòng)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)可能造成的影響，以貶值為例

①對(duì)國際收支造成的影響

本幣貶值會(huì)引起進(jìn)出口商品價(jià)格變動(dòng)，進(jìn)而引起進(jìn)出口商品的數(shù)量發(fā)生

變動(dòng)，最終引起貿(mào)易收支變動(dòng)。貿(mào)易收支額的變化，最終取決于兩個(gè)因

素：a．貶值引起的進(jìn)出口商品單位價(jià)格的變化；b．由進(jìn)出口商品單位

價(jià)格變化引起的進(jìn)出口商品數(shù)量的變化。根據(jù)馬歇爾-勒納條件，當(dāng)出

口商品的需求彈性和進(jìn)口商品的需求彈性之和大于1時(shí)，貿(mào)易收支能夠

被改善。在實(shí)際經(jīng)濟(jì)生活中，當(dāng)匯率變化時(shí)，進(jìn)出口的實(shí)際變動(dòng)情況還

要取決于供給對(duì)價(jià)格的反應(yīng)程度。即使在馬歇爾-勒納條件成立的情況

下，貶值也不能馬上改善貿(mào)易收支。相反，貨幣貶值后的最初一段時(shí)

間，貿(mào)易收支反而可能會(huì)惡化。這就是著名的J曲線效應(yīng)。

②對(duì)國際貿(mào)易交換條件的影響

匯率變動(dòng)對(duì)貿(mào)易條件的影響與本國在世界經(jīng)濟(jì)體系中屬于大國經(jīng)濟(jì)還是

小國經(jīng)濟(jì)有關(guān)。對(duì)于小國來說，本國僅是價(jià)格的接受者。當(dāng)本幣貶值

時(shí)，以外幣計(jì)價(jià)的進(jìn)口價(jià)格不變。在出口方面，本國是出口品國際價(jià)格

的制定者。當(dāng)本幣貶值時(shí)，在出品國內(nèi)價(jià)格不變的情況下，出口品的外

幣價(jià)格會(huì)下降。這樣，以外幣計(jì)，本國的貿(mào)易條件會(huì)惡化。

③對(duì)物價(jià)水平的影響

本幣貶值會(huì)直接影響物價(jià)水平。貶值通過貨幣工資機(jī)制、生產(chǎn)成本機(jī)

制、貨幣供應(yīng)機(jī)制和收入機(jī)制，有可能導(dǎo)致國內(nèi)工資和物價(jià)水平的循環(huán)

上升。

④對(duì)總需求的影響

本幣貶值對(duì)總需求的影響究竟是擴(kuò)張性的還是緊縮性的，一直是個(gè)有爭(zhēng)

議的問題。比較傳統(tǒng)的理論認(rèn)為，成功的貨幣貶值對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響是擴(kuò)張

性的。在乘數(shù)作用下，它通過增加出口，增加進(jìn)口替代品的生產(chǎn)，使國

民收入得到多倍增長。但是，貨幣貶值要帶來總需求的擴(kuò)張，至少需要

滿足三個(gè)前提：a．出口商品的需求彈性較大；b．貶值伴隨有貨幣供應(yīng)

量的增加；c．貶值后，生產(chǎn)隨總需求擴(kuò)張而擴(kuò)張，也就是要存在可用

于生產(chǎn)擴(kuò)張的勞動(dòng)力、土地、技術(shù)等閑置生產(chǎn)要素。

⑤對(duì)就業(yè)和民族工業(yè)的影響

從短期來說，本幣貶值對(duì)企業(yè)經(jīng)營一般是有利的。a．本幣貶值時(shí)出口

企業(yè)產(chǎn)品的外幣價(jià)格下降，出口企業(yè)銷售增加；b．進(jìn)口產(chǎn)品的本幣價(jià)

格上升，從而在國內(nèi)市場(chǎng)上處于價(jià)格劣勢(shì)，為本國進(jìn)口替代品留下了生

存和發(fā)展的空間。但是，本幣貶值引發(fā)的企業(yè)經(jīng)營狀況提升未必就會(huì)帶

來勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的改善。

如果本幣貶值后，企業(yè)利用銷售增加獲得的資金來改善生產(chǎn)技術(shù)，更新

生產(chǎn)裝備，研發(fā)新產(chǎn)品和向新產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，那么從長期看，本國的勞動(dòng)生

產(chǎn)率和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)都會(huì)改善。否則，貶值就會(huì)在客觀上保護(hù)那些以高成本

低效益生產(chǎn)出口產(chǎn)品和進(jìn)口替代品的落后企業(yè)，甚至使落后企業(yè)仍然有

能力擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，重復(fù)原來的生產(chǎn)方式。這樣的話，貶值就會(huì)不利于

本國勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的改善。

2012年復(fù)旦大學(xué)434國際商務(wù)專業(yè)

基礎(chǔ)考研真題

一、簡(jiǎn)答題

1簡(jiǎn)述比較優(yōu)勢(shì)理論的基本內(nèi)容，并試述與絕對(duì)優(yōu)勢(shì)論內(nèi)在的邏輯關(guān)

系。（15分）

2簡(jiǎn)述國家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論基本內(nèi)容。國家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論中的生產(chǎn)要素

方面與要素稟賦理論的區(qū)別是什么？（15分）

3簡(jiǎn)述戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的積極方面和消極方面。（10分）

4決定海外市場(chǎng)進(jìn)入決策的因素有很多，選三個(gè)最重要的因素進(jìn)行論

述。（10分）

5簡(jiǎn)述相對(duì)購買力平價(jià)的內(nèi)容。在實(shí)際生活中，相對(duì)購買力平價(jià)有何

現(xiàn)實(shí)意義？（10分）

6何為歐洲債券？（10分）

7簡(jiǎn)述跨國公司的對(duì)外直接投資的動(dòng)機(jī)。（15分）

8以制造業(yè)為投資目標(biāo)的跨國公司的對(duì)外直接投資在時(shí)間上對(duì)東道國

市場(chǎng)有何影響？（15分）

二、論述題

9論述壟斷優(yōu)勢(shì)理論的基本內(nèi)容。存在哪些不完全，具有哪些壟斷優(yōu)

勢(shì)，這些與選擇直接投資有什么關(guān)系？（25分）

10人民幣匯率升值對(duì)我國外貿(mào)有何影響？并試述在人民幣匯率升值的

情況下，我國企業(yè)出口的長期策略和短期策略。（25分）

2012年復(fù)旦大學(xué)434國際商務(wù)專業(yè)

基礎(chǔ)考研真題及詳解

一、簡(jiǎn)答題

1簡(jiǎn)述比較優(yōu)勢(shì)理論的基本內(nèi)容，并試述與絕對(duì)優(yōu)勢(shì)論內(nèi)在的邏輯關(guān)

系。（15分）

答：（1）比較優(yōu)勢(shì)理論的基本內(nèi)容

比較優(yōu)勢(shì)理論是由李嘉圖提出來的。李嘉圖認(rèn)為，一國不一定要專門生

產(chǎn)勞動(dòng)成本絕對(duì)低（即絕對(duì)有利）的產(chǎn)品，而只要專門生產(chǎn)勞動(dòng)成本相

對(duì)低（即利益較大或不利較?。┑漠a(chǎn)品，便可進(jìn)行對(duì)外貿(mào)易，并能從中

獲益和實(shí)現(xiàn)社會(huì)勞動(dòng)的節(jié)約。他認(rèn)為國家間應(yīng)該按照“兩優(yōu)取其重，兩

劣取其輕”的比較優(yōu)勢(shì)原則進(jìn)行分工。如果一個(gè)國家在兩種商品的生產(chǎn)

上都處于絕對(duì)有利的地位，但有利的程度不同，而另一個(gè)國家在兩種商

品的生產(chǎn)上都處于絕對(duì)不利的地位，但不利的程度也不同，在此情況

下，前者應(yīng)專門生產(chǎn)比較最有利的商品，后者應(yīng)專門生產(chǎn)其不利程度最

小的商品，通過對(duì)外貿(mào)易，雙方都能取得比自己等量勞動(dòng)生產(chǎn)更多的產(chǎn)

品，從而實(shí)現(xiàn)社會(huì)勞動(dòng)的節(jié)約，給貿(mào)易雙方都帶來利益。

（2）比較優(yōu)勢(shì)理論與絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論的內(nèi)在邏輯關(guān)系

①絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論雖然解決了國際貿(mào)易產(chǎn)生的重要?jiǎng)右?，但卻無法回答一

個(gè)問題，即如果一個(gè)國家在任何商品生產(chǎn)上都沒有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，那么這個(gè)

國家還能不能參加上述國際分工的問題。李嘉圖的比較優(yōu)勢(shì)理論解決了

這個(gè)問題。他認(rèn)為，不論一個(gè)國家的經(jīng)濟(jì)處于怎樣的狀態(tài)，經(jīng)濟(jì)力量是

強(qiáng)是弱，技術(shù)水平是高是低，都能確定各自的相對(duì)優(yōu)勢(shì)，即使總體上處

于劣勢(shì)，也可從諸多劣勢(shì)中找到比較優(yōu)勢(shì)。比較優(yōu)勢(shì)理論回答了絕對(duì)優(yōu)

勢(shì)理論無法回答的問題，比較優(yōu)勢(shì)理論是對(duì)絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論的一種發(fā)展，

一種完善。

②無論是絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論還是比較優(yōu)勢(shì)理論都屬于技術(shù)差異論的范疇。技

術(shù)差異論，是指各國在生產(chǎn)同一產(chǎn)品時(shí)勞動(dòng)生產(chǎn)率不同所造成的國際分

工。

③兩者都是建立在勞動(dòng)生產(chǎn)率的差異上，勞動(dòng)生產(chǎn)率的引進(jìn)使國際貿(mào)易

的原因從自然要素領(lǐng)域轉(zhuǎn)到了生產(chǎn)領(lǐng)域，如果沒有差異，則沒有比較，

因此差異是基礎(chǔ)。

2簡(jiǎn)述國家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論基本內(nèi)容。國家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論中的生產(chǎn)要素

方面與要素稟賦理論的區(qū)別是什么？（15分）

答：（1）國家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論的基本內(nèi)容

國家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，又稱“國家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)鉆石理論”“鉆石理論”。由哈佛大學(xué)

商學(xué)院教授邁克爾·波特提出，屬于國際貿(mào)易理論之一。國家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)

理論既是基于國家的理論，也是基于公司的理論。國家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論試

圖解釋如何才能造就并保持可持續(xù)的相對(duì)優(yōu)勢(shì)。國家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論認(rèn)

為，一國興衰的根本在于能否在國際競(jìng)爭(zhēng)中贏得優(yōu)勢(shì)，而取得國家競(jìng)爭(zhēng)

優(yōu)勢(shì)的關(guān)鍵在于國家是否有合適的創(chuàng)新機(jī)制和充分的創(chuàng)新能力。而這又

主要決定于四組基本因素，即要素條件，國內(nèi)需求條件，相關(guān)產(chǎn)業(yè)與支

撐產(chǎn)業(yè)，公司的戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)和競(jìng)爭(zhēng)。這四組因素中的每一個(gè)都可單獨(dú)發(fā)

生作用，并同時(shí)作用于其他因素。四者組成一個(gè)系統(tǒng)，共同決定國家競(jìng)

爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。另外，國家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)還受到機(jī)遇和政府作用的影響，但由于兩

者要通過四組基本因素影響國家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，所以屬于輔助因素。

（2）國家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論中的生產(chǎn)要素方面與要素稟賦理論的區(qū)別

①要素稟賦理論中的生產(chǎn)要素，是指生產(chǎn)活動(dòng)必須具備的主要因素或在

生產(chǎn)中必須投入或使用的主要手段。通常指土地、勞動(dòng)和資本三要素，

加上企業(yè)家的管理才能組成四要素。生產(chǎn)要素稟賦論忽視了技術(shù)要素的

重要作用。要素稟賦理論關(guān)于技術(shù)水平相同的假定，忽視了技術(shù)要素在

國際貿(mào)易中的作用，與經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)也不相符合。事實(shí)上，技術(shù)進(jìn)步因素對(duì)

一國貿(mào)易結(jié)構(gòu)和比較利益格局的影響是巨大的，技術(shù)進(jìn)步能夠改變一國

在自然資源稟賦方面的劣勢(shì)地位。

②國家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論中的生產(chǎn)要素，可分為基本要素和高級(jí)要素?；?/p>

要素指一個(gè)國家先天擁有的自然資源、地理位置、氣候條件、普通工人

等要素，是一種給定的先天條件；高級(jí)要素指通過投資和發(fā)展而創(chuàng)造的

要素，如高科技、熟練勞動(dòng)力等，這種要素的特點(diǎn)，難以通過公開市場(chǎng)

取得，是后天開發(fā)的。一般說來，高級(jí)要素的生成時(shí)間長，可供性極為

有限，國外競(jìng)爭(zhēng)者很難模仿和超越。

3簡(jiǎn)述戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的積極方面和消極方面。（10分）

答：戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的核心內(nèi)容是，企業(yè)通過自身的戰(zhàn)略性政策行為影

響本國和外國企業(yè)在不同市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下的策略選擇。在某些市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下，

政府可能采取不干預(yù)或自由貿(mào)易政策，此時(shí)，不采取任何貿(mào)易干預(yù)政策

的政府所遵循的基本政策理論仍然是戰(zhàn)略性貿(mào)易政策。

（1）積極方面

①它是國際貿(mào)易新理論在貿(mào)易領(lǐng)域的反映和體現(xiàn)；

②該理論是從現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中普遍存在的不完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)狀況中提煉

出來的，試圖設(shè)計(jì)出適宜于產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的干預(yù)政策，以改善扭曲的競(jìng)爭(zhēng)

環(huán)境；

③該理論廣泛借鑒和運(yùn)用了產(chǎn)業(yè)組織理論與博弈論的分析方法和研究成

果，是國際貿(mào)易理論研究方法上的突破。

（2）消極方面

①該理論未就政府的貿(mào)易干預(yù)的補(bǔ)貼給出任何通用的解決辦法；

②該理論的實(shí)現(xiàn)依賴于一系列嚴(yán)格的限制條件；

③該理論背棄傳統(tǒng)的自由貿(mào)易，采取進(jìn)攻性的保護(hù)措施，惡化全球貿(mào)易

環(huán)境。

4決定海外市場(chǎng)進(jìn)入決策的因素有很多，選三個(gè)最重要的因素進(jìn)行論

述。（10分）

答：決定海外市場(chǎng)進(jìn)入決策的因素有很多，其中主要有以下三個(gè)最主要

因素：

（1）發(fā)達(dá)國家資本的高度集中及壟斷和資本過剩

戰(zhàn)后，主要發(fā)達(dá)國家的資本高度積聚和集中，壟斷程度進(jìn)一步加強(qiáng)，在

壟斷資本控制了國內(nèi)主要工業(yè)部門和市場(chǎng)后，形成了過剩資本，于是，

將這些過剩資本輸出到國外進(jìn)行投資，謀取壟斷的高額利潤成了這些企

業(yè)的首要目標(biāo)，由此，壟斷企業(yè)變成了國際性壟斷組織，導(dǎo)致了對(duì)外直

接投資的迅速增加。

（2）獲取生產(chǎn)資源

生產(chǎn)資源主要包括自然資源、廉價(jià)勞動(dòng)力、技術(shù)和管理技能。發(fā)達(dá)國家

或資源貧乏的發(fā)展中國家企業(yè)、勞動(dòng)力成本比較高的發(fā)達(dá)國家企業(yè)及發(fā)

展中國家或新型工業(yè)化國家企業(yè)都會(huì)為了獲得相對(duì)較低成本的生產(chǎn)資源

而進(jìn)行對(duì)外直接投資。

（3）開拓新市場(chǎng)

各國對(duì)國際市場(chǎng)的激烈爭(zhēng)奪推動(dòng)了對(duì)外直接投資的迅速發(fā)展。為了占領(lǐng)

當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)，美、日在發(fā)達(dá)國家對(duì)制造業(yè)進(jìn)行投資，并主要通過“出口替

代”的辦法，緩和他們之間的貿(mào)易摩擦。此外，通過在當(dāng)?shù)赝顿Y建廠，

帶動(dòng)了出口，繼續(xù)控制已取得的市場(chǎng)。同時(shí)，為突破貿(mào)易壁壘，爭(zhēng)奪國

際市場(chǎng)，發(fā)展中國家的一些有實(shí)力的大型企業(yè)也采取了對(duì)外直接投資的

策略。

5簡(jiǎn)述相對(duì)購買力平價(jià)的內(nèi)容。在實(shí)際生活中，相對(duì)購買力平價(jià)有何

現(xiàn)實(shí)意義？（10分）

答：（1）相對(duì)購買力平價(jià)理論的內(nèi)容

按照相對(duì)購買力平價(jià)理論，即期與遠(yuǎn)期之間的通貨膨脹率差別必須等同

于這個(gè)期限內(nèi)匯率的差別。如果不一致，就會(huì)出現(xiàn)套利情況，直到匯率

調(diào)整到兩者一致為止。在實(shí)際應(yīng)用中，計(jì)算購買力平價(jià)可以用消費(fèi)者物

價(jià)指數(shù)、批發(fā)物價(jià)指數(shù)或國民生產(chǎn)總值縮減指數(shù)表示物價(jià)水平。如果中

國通脹率大于美國通脹率，則人民幣應(yīng)該貶值，反之則人民幣應(yīng)該升

值。

（2）相對(duì)購買力平價(jià)理論的現(xiàn)實(shí)意義

①它是換算各國有關(guān)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的一個(gè)較好的工具，即以購買力平價(jià)為基

礎(chǔ)的匯率來換算各國有關(guān)同一經(jīng)濟(jì)指標(biāo)（如國民生產(chǎn)總值、國內(nèi)生產(chǎn)總

值等等），可以避免按現(xiàn)行國際市場(chǎng)的實(shí)際匯率來換算對(duì)實(shí)際經(jīng)濟(jì)水平

的歪曲。用購買力平價(jià)的匯率來換算比用實(shí)際匯率來換算更為科學(xué)、可

靠。

②它可以作為國家衡量和調(diào)節(jié)一國貨幣的現(xiàn)行實(shí)際匯率的重要尺度和依

據(jù)。因?yàn)橘徺I力平價(jià)的匯率既然反映了兩國貨幣的購買力水平，實(shí)際便

確定了兩國貨幣的均衡匯率，現(xiàn)行的市場(chǎng)實(shí)際匯率乃是以此均衡匯率為

中心而上下波動(dòng)的，因此，以購買力平價(jià)的匯率為尺度去與現(xiàn)行實(shí)際匯

率進(jìn)行比較，便可發(fā)現(xiàn)后者偏離正常均衡匯率的程度，從而采取相應(yīng)的

對(duì)策。

6何為歐洲債券？（10分）

答：歐洲債券是票面金額貨幣并非發(fā)行國家當(dāng)?shù)刎泿诺膫?，是指以?/p>

在通貨為單位，在本國外在通貨市場(chǎng)進(jìn)行買賣的債券。歐洲債券是一國

政府、金融機(jī)構(gòu)、工商企業(yè)或國際組織在國外債券市場(chǎng)上以第三國貨幣

為面值發(fā)行的債券。

歐洲債券通常由國際銀團(tuán)承銷，在標(biāo)價(jià)貨幣國之外的其他國家發(fā)行。歐

洲債券的發(fā)行人、發(fā)行地以及面值貨幣分別屬于三個(gè)不同的國家。歐洲

債券一般由跨國公司、大型的國內(nèi)公司、享有主權(quán)的政府以及國際機(jī)構(gòu)

等發(fā)行。它們通常在幾個(gè)國家的資本市場(chǎng)上同時(shí)發(fā)售，而不是在標(biāo)價(jià)貨

幣國的資本市場(chǎng)上發(fā)售，對(duì)象也不是標(biāo)價(jià)貨幣國的投資者。在歷史上，

歐洲債券的發(fā)行量在國際債券市場(chǎng)上占有最大的比重，但這種地位正在

被外國債券所取代。

7簡(jiǎn)述跨國公司的對(duì)外直接投資的動(dòng)機(jī)。（15分）

答：對(duì)外直接投資是指投資者以控制企業(yè)部分產(chǎn)權(quán)、直接參與經(jīng)營管理

為特征，以獲取利潤為主要目的的資本對(duì)外輸出。跨國公司對(duì)外直接投

資的動(dòng)機(jī)主要有：

（1）獲取新興市場(chǎng)低廉的勞動(dòng)力成本和巨大的勞動(dòng)力市場(chǎng)。

新興市場(chǎng)國家通常具有比發(fā)達(dá)國家更多的勞動(dòng)力和更低的工資率，比如

墨西哥的工資率基本是美國的1/10。通過將工廠設(shè)在勞動(dòng)力成本低的國

家，可以節(jié)約巨大的成本。

（2）獲取新興市場(chǎng)低廉的原材料。

通常情況下，要素價(jià)格同要素豐裕度是呈反方向變動(dòng)的，因此，通過對(duì)

外直接投資，可以利用新興市場(chǎng)國家低廉的原材料。

（3）獲得新興市場(chǎng)優(yōu)惠的投資政策、稅收政策、出口政策支持。

新興市場(chǎng)國家正處于高度發(fā)展的階段，在此階段，對(duì)外來直接投資不僅

不會(huì)有太多的限制措施，反而表現(xiàn)的是歡迎的態(tài)度，能夠提供各種優(yōu)惠

政策吸引投資企業(yè)在一國之內(nèi)投資設(shè)廠。

（4）利用新興市場(chǎng)和平穩(wěn)定的政治環(huán)境，與周邊國家和諧的關(guān)系。

穩(wěn)定的政治環(huán)境可以減少對(duì)外直接投資的風(fēng)險(xiǎn)，投資企業(yè)不需要擔(dān)心公

司被國有化或其他的風(fēng)險(xiǎn)，從而也減少了成本，增加了新型市場(chǎng)國家作

為投資目標(biāo)所在地的吸引力。

（5）利用新興市場(chǎng)巨大的消費(fèi)市場(chǎng)和消費(fèi)潛力。

新型市場(chǎng)國家發(fā)展迅速，公民的需求日益豐富。通過在當(dāng)?shù)赝顿Y設(shè)廠，

可以更加了解當(dāng)?shù)鼐用竦钠?，從而生產(chǎn)出符合當(dāng)?shù)匦枨蟮漠a(chǎn)品。

（6）企業(yè)和產(chǎn)品生命周期變化，產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)移的需要。

根據(jù)生命周期理論，當(dāng)產(chǎn)品的標(biāo)準(zhǔn)化和市場(chǎng)的充分供應(yīng)引發(fā)了價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)

和成本壓力時(shí)，發(fā)達(dá)國家通常會(huì)在新興市場(chǎng)國家投資設(shè)廠來獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)

勢(shì)。

（7）部分污染嚴(yán)重的企業(yè)，因本國政策限制而被迫向國外轉(zhuǎn)移。

新興市場(chǎng)國家通常對(duì)環(huán)境的立法沒有發(fā)達(dá)國家那么嚴(yán)格，因此，一些污

染嚴(yán)重的產(chǎn)業(yè)在發(fā)達(dá)國家是被禁止的，或者需要花費(fèi)很高的成本來進(jìn)行

生產(chǎn)；而在新興市場(chǎng)國家，花費(fèi)的成本要低得多。

（8）其他原因，如因政治原因、經(jīng)濟(jì)原因或者偶然因素進(jìn)行投資轉(zhuǎn)移

的。

8以制造業(yè)為投資目標(biāo)的跨國公司的對(duì)外直接投資在時(shí)間上對(duì)東道國

市場(chǎng)有何影響？（15分）

答：（1）在對(duì)外直接投資初期，跨國公司對(duì)東道國進(jìn)行對(duì)外投資，結(jié)

果往往是增加制造業(yè)市場(chǎng)中的廠商數(shù)量，此時(shí)進(jìn)入顯然有助于加強(qiáng)制造

業(yè)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)，進(jìn)入的廠商越多，即使是寡頭廠商的競(jìng)相投資，在產(chǎn)業(yè)

市場(chǎng)結(jié)構(gòu)效應(yīng)上，也有助于促進(jìn)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，抑制市場(chǎng)集中度提高。而且

初期時(shí)，如果東道國制造業(yè)還不發(fā)達(dá)，這時(shí)國外的投資會(huì)帶來東道國產(chǎn)

業(yè)發(fā)展急需的資金和技術(shù)，這也有助于東道國制造業(yè)的進(jìn)步。同時(shí)跨國

公司在進(jìn)入之初會(huì)采用大量的廣告營銷來調(diào)節(jié)市場(chǎng)需求結(jié)構(gòu)，使之盡快

向有利于自己的方向調(diào)整。如果成功，東道國市場(chǎng)需求結(jié)構(gòu)就會(huì)改變。

（2）隨著時(shí)間的推移，國外跨國公司憑借著自己強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)，迅速

占領(lǐng)了東道國市場(chǎng)，當(dāng)?shù)仄髽I(yè)被大量排擠、淘汰、收購從而被迫退出該

市場(chǎng)，東道國制造業(yè)市場(chǎng)集中度隨著廠商數(shù)量的減少而上升，行業(yè)進(jìn)入

壁壘增加。

（3）最后導(dǎo)致的結(jié)果往往是形成二元市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，即市場(chǎng)主體為少數(shù)占支

配地位的大跨國公司，同時(shí)行業(yè)內(nèi)又存在較多中小規(guī)模廠商，按照它們

與行業(yè)核心企業(yè)所處關(guān)系的不同可分為兩個(gè)部分：一部分是行業(yè)子市場(chǎng)

從事專業(yè)化生產(chǎn)的旁支企業(yè)；第二部分是與核心企業(yè)保持有建立在合約

基礎(chǔ)上的投入產(chǎn)出縱向標(biāo)準(zhǔn)一體化關(guān)系的“衛(wèi)星”產(chǎn)業(yè)。由于國內(nèi)市場(chǎng)被

擠占，當(dāng)?shù)仄髽I(yè)開始尋求海外市場(chǎng)，促進(jìn)東道國制造產(chǎn)品的出口，為了

在激烈的競(jìng)爭(zhēng)中生存下來，東道國企業(yè)也將努力提高科技含量，形成技

術(shù)優(yōu)勢(shì)，從而促進(jìn)東道國整個(gè)制造業(yè)水平的提高。

二、論述題

9論述壟斷優(yōu)勢(shì)理論的基本內(nèi)容。存在哪些不完全，具有哪些壟斷優(yōu)

勢(shì)，這些與選擇直接投資有什么關(guān)系？（25分）

答：（1）壟斷優(yōu)勢(shì)理論的基本內(nèi)容

壟斷優(yōu)勢(shì)理論又稱所有權(quán)優(yōu)勢(shì)理論或公司特有優(yōu)勢(shì)理論，是最早研究對(duì)

外直接投資的獨(dú)立理論。它是一種闡明當(dāng)代跨國公司在海外投資具有壟

斷優(yōu)勢(shì)的理論。此理論認(rèn)為，考察對(duì)外直接投資應(yīng)從“壟斷優(yōu)勢(shì)”著眼。

壟斷優(yōu)勢(shì)理論主要是回答一家外國企業(yè)的分支機(jī)構(gòu)為什么能夠與當(dāng)?shù)仄?/p>

業(yè)進(jìn)行有效的競(jìng)爭(zhēng)，并能長期生存和發(fā)展下去。該理論的提出者——海

默認(rèn)為，一個(gè)企業(yè)之所以要對(duì)外直接投資，是因?yàn)樗斜葨|道國同類企

業(yè)更有利的壟斷優(yōu)勢(shì)，從而在國外進(jìn)行生產(chǎn)可以賺取更多的利潤。

（2）壟斷優(yōu)勢(shì)理論的不完全

市場(chǎng)的不完全性是對(duì)外直接投資的根本原因，同時(shí)跨國公司的壟斷優(yōu)勢(shì)

是對(duì)外直接投資獲利的條件。市場(chǎng)具有不完全性，不完全性產(chǎn)生于四個(gè)

方面：

①產(chǎn)品市場(chǎng)不完全。這主要與商品特異、商標(biāo)、特殊的市場(chǎng)技能或價(jià)格

聯(lián)盟等因素有關(guān)；

②生產(chǎn)要素市場(chǎng)的不完全。這主要是特殊的管理技能、在資本市場(chǎng)上的

便利及受專利制度保護(hù)的技術(shù)差異等原因造成的；

③規(guī)模經(jīng)濟(jì)引起的市場(chǎng)不完全；

④由于政府的有關(guān)稅收、關(guān)稅、利率和匯率等政策原因造成的市場(chǎng)不完

全。

（3）壟斷優(yōu)勢(shì)

①市場(chǎng)壟斷優(yōu)勢(shì)。如產(chǎn)品性能差別、特殊銷售技巧、控制市場(chǎng)價(jià)格的能

力等。

②生產(chǎn)壟斷優(yōu)勢(shì)。如經(jīng)營管理技能、融通資金的能力優(yōu)勢(shì)、掌握的技術(shù)

專利與專有技術(shù)。

③規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)。即通過橫向一體化或縱向一體化，在供、產(chǎn)、銷各環(huán)

節(jié)的銜接上提高效率。

④政府的課稅、關(guān)稅等貿(mào)易限制措施產(chǎn)生的市場(chǎng)進(jìn)入或退出障礙，導(dǎo)致

跨國公司通過對(duì)外直接投資利用其壟斷優(yōu)勢(shì)。

⑤信息與網(wǎng)絡(luò)優(yōu)勢(shì)。

（4）與選擇直接投資的關(guān)系

對(duì)外直接投資是具有某種優(yōu)勢(shì)的寡頭壟斷企業(yè)為追求控制不完全市場(chǎng)而

采取的一種行為方式。一國直接投資分為以下兩類：

①對(duì)發(fā)展中國家直接投資。這類投資可以繞過東道國的關(guān)稅壁壘；同時(shí)

技術(shù)等資產(chǎn)可以獲得全部收益。

②對(duì)發(fā)達(dá)國家之間的交叉直接投資。這是寡占反應(yīng)現(xiàn)象，通過在競(jìng)爭(zhēng)對(duì)

手的領(lǐng)土上建立企業(yè)來互相牽制和加強(qiáng)自身能力行為的綜合表現(xiàn)。

10人民幣匯率升值對(duì)我國外貿(mào)有何影響？并試述在人民幣匯率升值的

情況下，我國企業(yè)出口的長期策略和短期策略。（25分）

答：人民幣匯率升值對(duì)我國外貿(mào)既有有利的影響也有不利影響。

（1）有利影響

①有利于進(jìn)口成本的降低，人民幣升值以后，進(jìn)口商品的價(jià)格將會(huì)發(fā)生

相同幅度的下降，降低我國進(jìn)口商品的成本和在進(jìn)口環(huán)節(jié)支付的費(fèi)用。

②有利于推動(dòng)外貿(mào)增長方式的轉(zhuǎn)變，人民幣升值將激勵(lì)出口企業(yè)更多地

依靠技術(shù)進(jìn)步和提高附加價(jià)值，而不是低價(jià)競(jìng)銷占領(lǐng)市場(chǎng)。

③有利于改善貿(mào)易條件，貿(mào)易條件的改善意味著同等數(shù)量的商品出口可

以換回更多的進(jìn)口商品。人民幣升值以后，出口產(chǎn)品的價(jià)格相對(duì)提高，

就可以用較少的出口產(chǎn)品換回本國所需要的各種產(chǎn)品。

④優(yōu)化我國出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)、擴(kuò)大內(nèi)需，人民幣小幅升值有助于提升我國

目前出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)，同時(shí)增加消費(fèi)者對(duì)進(jìn)口商品的購買力，促進(jìn)外需與

內(nèi)需協(xié)調(diào)發(fā)展，穩(wěn)固中國經(jīng)濟(jì)增長的有利作用。

（2）不利影響

①抑制出口增長，人民幣匯率升值后，出口企業(yè)成本相應(yīng)提高。如果出

口企業(yè)為維持一定利潤而提高價(jià)格，不利于出口的持續(xù)擴(kuò)大和產(chǎn)品在國

際市場(chǎng)上占有率的提高。

②影響金融市場(chǎng)的穩(wěn)定，資本市場(chǎng)上活躍的多為國際游資，這部分資金

規(guī)模大、流動(dòng)快、趨利性強(qiáng)，是造成金融市場(chǎng)動(dòng)蕩的潛在因素。

③影響貨幣政策的有效性，由于人民幣匯率面臨升值壓力，為保持人民

幣匯率的基本穩(wěn)定，迫使中央銀行在外匯市場(chǎng)上大量買進(jìn)外匯，從而使

以外匯占款形式投放的基礎(chǔ)貨幣相應(yīng)增加。

④增加就業(yè)壓力，由于目前我國提供新增就業(yè)機(jī)會(huì)的主要是出口企業(yè)和

外資企業(yè)，人民幣升值將抑制或打擊出口，最終將影響就業(yè)。

（3）在人民幣匯率升值的情況下，我國企業(yè)出口的長期策略

提高產(chǎn)品質(zhì)量，打造自主品牌是我國出口企業(yè)應(yīng)對(duì)人民幣升值的根本對(duì)

策，產(chǎn)品質(zhì)量是企業(yè)參與競(jìng)爭(zhēng)最重要的法寶之一。另外，出口企業(yè)應(yīng)加

快“走出去”的步伐，可以在國外利用當(dāng)?shù)厣a(chǎn)要素進(jìn)行生產(chǎn)并就地銷

售，通過出口到新興市場(chǎng)也可以在一定程度上緩解與主要貿(mào)易伙伴之間

的爭(zhēng)端，并減少貿(mào)易爭(zhēng)端發(fā)生的頻率。再者，出口企業(yè)應(yīng)積極開拓創(chuàng)

新，努力開發(fā)高新技術(shù)產(chǎn)品。企業(yè)應(yīng)該注重吸收高素質(zhì)人才，同時(shí)要對(duì)

現(xiàn)有人員進(jìn)行定期培訓(xùn)，并不斷學(xué)習(xí)國外的先進(jìn)技術(shù)。企業(yè)應(yīng)該不斷進(jìn)

取，銳意創(chuàng)新，積極營造其核心競(jìng)爭(zhēng)力。出口企業(yè)應(yīng)盡快從靠低價(jià)獲取

競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)換到依靠勞動(dòng)效率提高和技術(shù)創(chuàng)新上來。

（4）在人民幣匯率升值的情況下，我國企業(yè)出口的短期策略

從短期看，人民幣升值后出口企業(yè)為了避免匯率風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)該盡早結(jié)匯。在

與對(duì)方洽談合同時(shí)，選擇即期信用證支付或付款交單的方式以便盡快收

回貨款。也可予以一定的現(xiàn)金折扣以激發(fā)進(jìn)口商及早付款的積極性。另

外，在簽訂合同時(shí)，出口商應(yīng)該在與進(jìn)口商友好洽談的基礎(chǔ)上合理選擇

計(jì)價(jià)貨幣。其次，出口商也可以選擇通過保理業(yè)務(wù)提前收回貨款避開匯

率風(fēng)險(xiǎn)。福費(fèi)廷業(yè)務(wù)（指銀行或其他金融機(jī)構(gòu)無追索權(quán)地從出口商那里

買斷由于出口商品或勞務(wù)而產(chǎn)生的應(yīng)收賬款）也是一種很好的避免匯率

風(fēng)險(xiǎn)和進(jìn)口商信用風(fēng)險(xiǎn)的方法。最后，出口企業(yè)還可以利用套期保值來

減輕匯率變動(dòng)帶來的風(fēng)險(xiǎn)。

2013年復(fù)旦大學(xué)434國際商務(wù)專業(yè)

基礎(chǔ)考研真題

一、簡(jiǎn)答題

1要素稟賦理論的主要內(nèi)容是什么？與比較優(yōu)勢(shì)理論有什么內(nèi)在邏輯

關(guān)系？（15分）

2簡(jiǎn)述內(nèi)部化理論的主要內(nèi)容。當(dāng)今國際經(jīng)營現(xiàn)狀是否與之相符？如

今內(nèi)部化理論是不是還有價(jià)值？（15分）

3為什么將引入規(guī)模報(bào)酬遞增的理論稱之為“新貿(mào)易理論”？這個(gè)理論

特別適用于說明什么樣的貿(mào)易類型，為什么？（10分）

4政府為什么要實(shí)施貿(mào)易干預(yù)？（10分）

5合同或者協(xié)議進(jìn)入方式有什么優(yōu)缺點(diǎn)，適合什么樣的企業(yè)在什么情

況下采用？（10分）

6簡(jiǎn)述自然均衡的實(shí)際匯率理論的主要內(nèi)容。（10分）

7試論國際收支和通貨膨脹對(duì)匯率有何影響？（15分）

8以制造環(huán)節(jié)為投資目標(biāo)的國際直接投資應(yīng)該著重考慮哪些環(huán)境因

素？（15分）

二、論述題

9跨國公司對(duì)外直接投資對(duì)東道國正面影響和負(fù)面影響有哪些？“溢出

效應(yīng)”的途徑有哪些？（25分）

10試論國際市場(chǎng)細(xì)分策略，并說明在確定了目標(biāo)市場(chǎng)后可以采取哪些

市場(chǎng)經(jīng)營模式。（25分）

2013年復(fù)旦大學(xué)434國際商務(wù)專業(yè)

基礎(chǔ)考研真題及詳解

一、簡(jiǎn)答題

1要素稟賦理論的主要內(nèi)容是什么？與比較優(yōu)勢(shì)理論有什么內(nèi)在邏輯

關(guān)系？（15分）

答：（1）要素稟賦理論的主要內(nèi)容

要素稟賦理論又稱H-O定理，最早是由兩位瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家——赫克希爾

和俄林師生倆提出的，后經(jīng)薩繆爾森等人不斷加以完善。要素稟賦理論

從要素稟賦相對(duì)差異出發(fā)，解釋國際貿(mào)易的起因與貿(mào)易形態(tài)。要素稟賦

理論的主要內(nèi)容如下：

①要素稟賦論的內(nèi)容

根據(jù)要素稟賦論，一國的比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品是應(yīng)該出口的產(chǎn)品，是它需在生

產(chǎn)上密集使用該國相對(duì)充裕而便宜的生產(chǎn)要素的產(chǎn)品，而進(jìn)口的產(chǎn)品是

它需在生產(chǎn)上密集使用該國相對(duì)稀缺而昂貴的生產(chǎn)要素的產(chǎn)品。簡(jiǎn)言

之，勞動(dòng)豐富的國家出口勞動(dòng)密集型商品，而進(jìn)口資本密集型商品；相

反，資本豐富的國家出口資本密集型商品，進(jìn)口勞動(dòng)密集型商品。

②要素稟賦論的理論分析

俄林認(rèn)為，同種商品在不同國家的相對(duì)價(jià)格差異是國際貿(mào)易的直接基

礎(chǔ)，而價(jià)格差異則是由各國生產(chǎn)要素稟賦不同，從而要素相對(duì)價(jià)格不同

決定的，所以要素稟賦不同是國際貿(mào)易產(chǎn)生的根本原因。俄林在分析、

闡述要素稟賦論時(shí)一環(huán)扣一環(huán)，層層深入，在邏輯上比較嚴(yán)謹(jǐn)。

a．國家間的商品相對(duì)價(jià)格差異是國際貿(mào)易產(chǎn)生的主要原因。

b．國家間的生產(chǎn)要素相對(duì)價(jià)格的差異決定商品相對(duì)價(jià)格的差異。

c．國家間的要素相對(duì)供給不同決定要素相對(duì)價(jià)格的差異。

通過嚴(yán)密的分析，俄林得出了結(jié)論：一個(gè)國家生產(chǎn)和出口那些大量使用

本國供給豐富的生產(chǎn)要素的產(chǎn)品，價(jià)格就低，因而有比較優(yōu)勢(shì)；相反，

生產(chǎn)那些需大量使用本國稀缺的生產(chǎn)要素的產(chǎn)品，價(jià)格便貴，出口就不

利。各國應(yīng)盡可能利用供給豐富、價(jià)格便宜的生產(chǎn)要素，生產(chǎn)廉價(jià)產(chǎn)品

輸出，以交換別國價(jià)廉物美的商品。

（2）要素稟賦理論與比較優(yōu)勢(shì)理論的內(nèi)在邏輯關(guān)系

①在比較優(yōu)勢(shì)理論里，國家間比較優(yōu)勢(shì)的國際優(yōu)勢(shì)差異被歸結(jié)為勞動(dòng)生

產(chǎn)率的國際差異，但有關(guān)勞動(dòng)生產(chǎn)率的國際差異怎樣產(chǎn)生以及如何發(fā)展

的問題，比較優(yōu)勢(shì)理論并沒有做出進(jìn)一步研究，比較優(yōu)勢(shì)理論只是一種

假說，是外生的比較優(yōu)勢(shì)理論。相反，要素稟賦理論則從相對(duì)要素充裕

度與相對(duì)要素密度之間的相互關(guān)系解釋了貿(mào)易前貿(mào)易國之間相對(duì)產(chǎn)品價(jià)

格差異的來源，從而將相對(duì)生產(chǎn)成本內(nèi)生化，因此，要素稟賦理論是內(nèi)

生的比較優(yōu)勢(shì)理論。

②比較優(yōu)勢(shì)理論預(yù)見各國通過完全專業(yè)化，即將所有資源投入一種產(chǎn)品

的生產(chǎn)，可實(shí)現(xiàn)貿(mào)易收益的最大化，因此給人們提供了一種利益共享的

樂觀的貿(mào)易前景，但是并沒有確切地說明貿(mào)易雙方在自由貿(mào)易中獲得多

少實(shí)際收益，以及一個(gè)國家內(nèi)部的各階層如何分享自由貿(mào)易的實(shí)際利益

的。比較優(yōu)勢(shì)理論在生產(chǎn)成本不變的前提下推出了貿(mào)易雙方實(shí)現(xiàn)完全專

業(yè)化的結(jié)論，但它并沒有涉及在生產(chǎn)成本遞增的條件下，完全的專業(yè)化

是否可取的問題。這些都需要在要素稟賦理論里尋找答案。

③要素稟賦理論是比較優(yōu)勢(shì)理論的一種發(fā)展，一種完善。兩者均認(rèn)為國

際貿(mào)易與生產(chǎn)要素有密切關(guān)系。但是比較優(yōu)勢(shì)理論是建立在單個(gè)生產(chǎn)要

素生產(chǎn)效率的國別比較基礎(chǔ)之上的。而要素稟賦理論認(rèn)為，國際貿(mào)易的

基礎(chǔ)是生產(chǎn)資源配置或要素儲(chǔ)備比例上的差別。要素稟賦理論認(rèn)為，各

國的資源條件不同，也就是生產(chǎn)要素的供給情況的不同，是國際貿(mào)易的

基礎(chǔ)，從而進(jìn)一步解釋了比較優(yōu)勢(shì)理論，使得比較優(yōu)勢(shì)理論更加完善和

更加有說服力。

2簡(jiǎn)述內(nèi)部化理論的主要內(nèi)容。當(dāng)今國際經(jīng)營現(xiàn)狀是否與之相符？如

今內(nèi)部化理論是不是還有價(jià)值？（15分）

答：（1）內(nèi)部化理論的主要內(nèi)容是：

內(nèi)部化理論又稱市場(chǎng)內(nèi)部化理論，是由英國學(xué)者巴克利和卡森提出，由

加拿大學(xué)者拉格曼進(jìn)一步加以發(fā)展。

內(nèi)部化理論認(rèn)為，中間產(chǎn)品（指知識(shí)、信息、技術(shù)、商譽(yù)、零部件、原

材料等）市場(chǎng)是不完全的。這種不完全是由某些市場(chǎng)失效及中間產(chǎn)品的

特殊性質(zhì)所致。中間產(chǎn)品的這種特性導(dǎo)致買方或交易及價(jià)格的不確定

性，使企業(yè)正常經(jīng)營活動(dòng)所需要的中間產(chǎn)品市場(chǎng)是不完全的，導(dǎo)致企業(yè)

市場(chǎng)交易成本增加。為追求最大限度利潤，企業(yè)必須建立內(nèi)部市場(chǎng)，使

外部市場(chǎng)內(nèi)部化，利用管理手段協(xié)調(diào)企業(yè)內(nèi)部資源流動(dòng)與配置，避免市

場(chǎng)不完全對(duì)企業(yè)經(jīng)營效率的影響。當(dāng)企業(yè)內(nèi)部化超越國界時(shí)，就成為企

業(yè)對(duì)外直接投資的過程。因此，企業(yè)內(nèi)部化的因素就成為決定企業(yè)對(duì)外

直接投資的因素，即企業(yè)對(duì)外直接投資是為了克服外部市場(chǎng)不完全性給

企業(yè)經(jīng)營效率帶來的不利影響。

（2）當(dāng)今國際經(jīng)營現(xiàn)狀仍與內(nèi)部化理論相符。內(nèi)部化理論關(guān)于企業(yè)國際

化成長和跨國公司產(chǎn)生分析的基本邏輯是：

①市場(chǎng)不完全，企業(yè)在市場(chǎng)不完全條件下追求利潤最大化；

②當(dāng)中間產(chǎn)品市場(chǎng)不完全時(shí)，企業(yè)就有繞過它建立內(nèi)部市場(chǎng)的動(dòng)力，包

括用統(tǒng)一的所有權(quán)控制原本由市場(chǎng)連接的活動(dòng)；

③當(dāng)市場(chǎng)的內(nèi)部化超越了國界，跨國公司就產(chǎn)生了。

（3）如今內(nèi)部化理論仍有很大的價(jià)值，現(xiàn)在大多跨國公司都采取了獨(dú)資

形式開拓自己的市場(chǎng)，使其更好的節(jié)約成本提高生產(chǎn)效率和競(jìng)爭(zhēng)力，謀

求更大的利潤和利益。當(dāng)今跨國公司利用內(nèi)部化現(xiàn)狀：

①當(dāng)買賣雙方因交易品的特殊性質(zhì)而發(fā)生信息不對(duì)稱、交易成本過高而

難以成交時(shí)，雙方中的一方可以通過并購另一方，或在對(duì)方行業(yè)內(nèi)新建

自己的子公司來消除市場(chǎng)不完全的不利影響。

②當(dāng)市場(chǎng)存在某種雙邊壟斷僵局，交易條件穩(wěn)定，跨國公司可用內(nèi)部化

消除不確定性，建立穩(wěn)定的長期供需關(guān)系。

③當(dāng)以市場(chǎng)為紐帶的各種經(jīng)營活動(dòng)對(duì)某些產(chǎn)品難以組織而像公司因缺乏

中、長期的價(jià)格信號(hào)來安排自己的短期生產(chǎn)和長期投資時(shí)，跨國公司可

通過內(nèi)部化創(chuàng)造內(nèi)部市場(chǎng)，從而協(xié)調(diào)自己的不同生產(chǎn)階段，增加利潤。

④政府在關(guān)稅、稅收、利潤匯回、匯率政策等對(duì)外部市場(chǎng)干預(yù)時(shí)，跨國

公司可通過內(nèi)部化來避免某些政府干預(yù)。

⑤跨國公司可通過創(chuàng)造內(nèi)部化市場(chǎng)可將各個(gè)互相依賴的經(jīng)營活動(dòng)置于統(tǒng)

一控制之下，充分施展定價(jià)策略，提高效率。

3為什么將引入規(guī)模報(bào)酬遞增的理論稱之為“新貿(mào)易理論”？這個(gè)理論

特別適用于說明什么樣的貿(mào)易類型，為什么？（10分）

答：（1）引入規(guī)模報(bào)酬遞增的理論被稱之為“新貿(mào)易理論”的原因是：

①20世紀(jì)80年代以前的傳統(tǒng)貿(mào)易理論建立在投入要素邊際生產(chǎn)力遞減的

假定和完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的框架基礎(chǔ)上，這一理論在研究貿(mào)易模式的形

成原因以及貿(mào)易的福利分析方面發(fā)揮了巨大的作用。但是由于理論架構(gòu)

本身的缺陷，傳統(tǒng)貿(mào)易理論在解釋經(jīng)濟(jì)事實(shí)時(shí)，在以下三個(gè)研究領(lǐng)域存

在不足：

a．解釋了為什么技術(shù)和資源稟賦不同的國家將交換不同行業(yè)的產(chǎn)品即

行業(yè)間貿(mào)易，但是不能解釋稟賦相似的國家進(jìn)行貿(mào)易的動(dòng)因，以及國家

間進(jìn)行行業(yè)內(nèi)貿(mào)易的動(dòng)因。

b．解釋了貿(mào)易給參與國帶來的靜態(tài)“水平效應(yīng)”，但不能解釋貿(mào)易帶來

的關(guān)于增長的“垂直效應(yīng)”，從而缺乏對(duì)貿(mào)易和增長之間關(guān)系的研究。

c．解釋了具有技術(shù)差異的國家間的貿(mào)易模式的決定，但不能解釋技術(shù)

差異的形成原因，和技術(shù)差異及貿(mào)易模式的動(dòng)態(tài)演進(jìn)。

作為對(duì)傳統(tǒng)貿(mào)易理論的發(fā)展，新貿(mào)易理論指20世紀(jì)80年代以來產(chǎn)生和發(fā)

展起來的一系列國際貿(mào)易理論學(xué)說。新貿(mào)易理論實(shí)際上是對(duì)國際貿(mào)易理

論新命題的研究，具體而言，即對(duì)以上在傳統(tǒng)貿(mào)易理論分析中存在局限

性的三個(gè)領(lǐng)域的研究。從新貿(mào)易理論的演進(jìn)框架角度來看，規(guī)模報(bào)酬遞

增因素的引入在這段貿(mào)易理論的新發(fā)展過程中起到了主要作用。

②傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論沒有對(duì)單獨(dú)企業(yè)的研究，主要研究的是產(chǎn)業(yè)間貿(mào)

易。在新古典貿(mào)易理論中，大多數(shù)研究都假定規(guī)模報(bào)酬不變的條件下，

一般均衡模型只是限定了企業(yè)所在產(chǎn)業(yè)部門的規(guī)模，企業(yè)的規(guī)模則是模

糊的。新貿(mào)易理論主要研究的是規(guī)模報(bào)酬遞增和不完全競(jìng)爭(zhēng)條件下的產(chǎn)

業(yè)內(nèi)貿(mào)易，揭示了規(guī)模經(jīng)濟(jì)性和不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下的企業(yè)的壟斷競(jìng)

爭(zhēng)行為成為貿(mào)易產(chǎn)生的重要?jiǎng)右蚺c基礎(chǔ)。即使在各國的偏好、技術(shù)和要

素稟賦都一致的情況下，也會(huì)產(chǎn)生差異產(chǎn)品之間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，并且國

家間的差異越大，產(chǎn)業(yè)間的貿(mào)易量就越大，而國家間越相似，產(chǎn)業(yè)內(nèi)的

貿(mào)易量就越大。

（2）“新貿(mào)易理論”特別適用于說明的貿(mào)易類型是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。分析如

下：

產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易、發(fā)達(dá)國家之間的水平分工與貿(mào)易的迅速增長成為當(dāng)今國際

貿(mào)易的主要現(xiàn)象，新貿(mào)易理論認(rèn)為這是因?yàn)楫a(chǎn)生國際貿(mào)易的動(dòng)因與基礎(chǔ)

發(fā)生了變化，不再僅僅是因?yàn)榧夹g(shù)和要素稟賦的差異帶來了國際貿(mào)易。

①從供給角度：揭示了規(guī)模經(jīng)濟(jì)性和不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下的企業(yè)的壟

斷競(jìng)爭(zhēng)行為成為貿(mào)易產(chǎn)生的重要?jiǎng)右蚺c基礎(chǔ)。新貿(mào)易理論從供給角度分

析，認(rèn)為在不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下，規(guī)模經(jīng)濟(jì)就成了引起專業(yè)化與國際

貿(mào)易的重要原因。即使各國的偏好、技術(shù)和要素稟賦都一致的情況下，

也會(huì)產(chǎn)生差異產(chǎn)品之間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，并且國家間的差異越大，產(chǎn)業(yè)間

的貿(mào)易量就越大，而國家間越相似，產(chǎn)業(yè)內(nèi)的貿(mào)易量就越大。

②從需求角度：新貿(mào)易理論還強(qiáng)調(diào)需求因素對(duì)貿(mào)易產(chǎn)生和貿(mào)易結(jié)構(gòu)的影

響。從需求角度進(jìn)行探索，填補(bǔ)了貿(mào)易動(dòng)因研究視角上的一大空白。瑞

典經(jīng)濟(jì)學(xué)家林德提出的代表性需求理論，將需求與產(chǎn)品差異結(jié)合起來解

釋了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易產(chǎn)生的原因。該貿(mào)易理論表明，規(guī)模經(jīng)濟(jì)容易在各國代

表性需求的產(chǎn)品上產(chǎn)生，因此收入水平越相似，國家之間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易

越多。

③從技術(shù)差距角度：技術(shù)差距論以不同國家之間的技術(shù)差距為分析前

提，認(rèn)為技術(shù)差距和模仿時(shí)滯決定了現(xiàn)實(shí)的貿(mào)易格局。1959年，美國經(jīng)

濟(jì)學(xué)家波斯納運(yùn)用技術(shù)創(chuàng)新理論修正了赫克歇爾-俄林模型，提出了技

術(shù)差距理論。該理論解釋了發(fā)達(dá)國家之間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。

4政府為什么要實(shí)施貿(mào)易干預(yù)？（10分）

答：政府實(shí)施貿(mào)易干預(yù)通常是出于以下動(dòng)機(jī)：

（1）政治動(dòng)機(jī)

政府干預(yù)的政治動(dòng)機(jī)包括保護(hù)就業(yè)、維護(hù)國家安全、對(duì)其他國家的不公

平貿(mào)易行為做出反應(yīng)、獲得對(duì)他國的影響力。

①當(dāng)國際貿(mào)易威脅到國內(nèi)就業(yè)時(shí)，幾乎所有的政府都會(huì)對(duì)國際貿(mào)易進(jìn)行

干預(yù)。

②不論進(jìn)口還是出口，政府常常會(huì)對(duì)涉及國家安全的基礎(chǔ)工業(yè)進(jìn)行保

護(hù)。國家安全與對(duì)某些進(jìn)口產(chǎn)品的限制往往是在保護(hù)國家安全的名義下

進(jìn)行的。

③如果其他國家都積極地保護(hù)本國工業(yè)，那么僅僅某個(gè)國家允許自由貿(mào)

易就是沒有意義的。如果他國不在一些不公平貿(mào)易問題上進(jìn)行讓步的

話，一些國家往往會(huì)威脅不允許該國船只進(jìn)入本國港口，或者對(duì)來自該

國的進(jìn)口商品征收極高的關(guān)稅。換句話說，如果一國政府認(rèn)為另一個(gè)國

家沒有進(jìn)行“公平貿(mào)易”，它就會(huì)威脅將對(duì)該國實(shí)行“不公平”待遇，除非

雙方能達(dá)成某些共識(shí)。

④世界上的超級(jí)大國為了獲得對(duì)其他小國的控制力也會(huì)干預(yù)貿(mào)易。

（2）經(jīng)濟(jì)動(dòng)機(jī)

當(dāng)市場(chǎng)本身自我調(diào)節(jié)失效，出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)過熱或者衰退，通脹、失業(yè)等諸多

問題的時(shí)候，政府就要干預(yù)了，初衷是彌補(bǔ)市場(chǎng)的不足以達(dá)到資源的最

優(yōu)配置。經(jīng)濟(jì)動(dòng)機(jī)主要包括：在競(jìng)爭(zhēng)中保護(hù)新生工業(yè)和促進(jìn)具有戰(zhàn)略意

義的貿(mào)易政策的實(shí)施。根據(jù)幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)論，一國的新興產(chǎn)業(yè)在發(fā)展階

段需要得到保護(hù)以免受國際競(jìng)爭(zhēng)的壓力，一直到該產(chǎn)業(yè)具有足夠的國際

競(jìng)爭(zhēng)力為止，這是以陡峭的學(xué)習(xí)曲線為理論依據(jù)的。換句話說，只有當(dāng)

一個(gè)產(chǎn)業(yè)成長并成熟時(shí)，它才能獲得所需的知識(shí)，從而變得更具創(chuàng)新、

高效以及競(jìng)爭(zhēng)的能力。新貿(mào)易理論者認(rèn)為政府的干預(yù)可以幫助企業(yè)在規(guī)

模經(jīng)濟(jì)上取得優(yōu)勢(shì)，并成為行業(yè)中的先行者。先行者優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)生是由于

生產(chǎn)上的規(guī)模經(jīng)濟(jì)限制了該行業(yè)可承受的企業(yè)數(shù)量。

（3）文化動(dòng)機(jī)

國家經(jīng)常通過限制商品和服務(wù)的貿(mào)易來達(dá)到一些文化目的，其中最常見

的便是保護(hù)民族特性。文化和貿(mào)易緊密聯(lián)系，并且相互之間會(huì)產(chǎn)生深刻

的影響。隨著來自其他文化的人民和產(chǎn)品的進(jìn)入，本國的文化也會(huì)逐漸

改變。不良文化的影響可能會(huì)給一國帶來極大的危機(jī)，各種商品和服務(wù)

的貿(mào)易使人們了解到世界各地的新語言、思想、產(chǎn)品和生活方式。但

是，隨著國際貿(mào)易的不斷擴(kuò)大，許多國家的政府都在盡力控制其對(duì)本國

文化和經(jīng)濟(jì)的不利影響。

5合同或者協(xié)議進(jìn)入方式有什么優(yōu)缺點(diǎn)，適合什么樣的企業(yè)在什么情

況下采用？（10分）

答：合同進(jìn)入模式是指本企業(yè)通過與目標(biāo)市場(chǎng)國家的企業(yè)之間訂立長期

的、非投資性的無形資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓合作合同而進(jìn)入目標(biāo)國家市場(chǎng)。在這種模

式下，企業(yè)以承包商、代理商、經(jīng)銷商、經(jīng)營管理和技術(shù)人員的身份，

通過跨國的承包工程、經(jīng)營管理、技術(shù)咨詢等形式取得利潤，開辟新的

市場(chǎng)。

（1）合同進(jìn)入方式的優(yōu)缺點(diǎn)

①優(yōu)點(diǎn)：合同進(jìn)入模式下企業(yè)輸出的是技術(shù)、技能和工藝等無形資產(chǎn)，

而不僅僅是有形的產(chǎn)品，因而可以克服商品貿(mào)易壁壘，克服由于運(yùn)輸成

本過高而使某些出口產(chǎn)品在國際市場(chǎng)上缺乏競(jìng)爭(zhēng)力的問題；同時(shí)可以避

免經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，保持穩(wěn)定的收入；再有，可以利用國外的有利資源，充分

發(fā)揮技術(shù)的效用。

②缺點(diǎn)：對(duì)受讓方的經(jīng)營活動(dòng)缺乏必要的控制權(quán)，可能會(huì)為自己樹立競(jìng)

爭(zhēng)對(duì)手，有些情況下，如果采用這一模式，那么企業(yè)可能就失去了以其

他方式進(jìn)入當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)的機(jī)會(huì)。

（2）合同進(jìn)入模式適合的企業(yè)和時(shí)機(jī)

①客戶對(duì)產(chǎn)品的售后服務(wù)要求比較高，以及產(chǎn)品需要做出大量適應(yīng)性變

化以銷售到國外市場(chǎng)時(shí)，企業(yè)可采用合同進(jìn)入模式。

②若企業(yè)在管理、資金、技術(shù)、工藝和銷售等方面的資源稀缺，并且缺

乏國際市場(chǎng)營銷經(jīng)驗(yàn)，則可以先采用合同進(jìn)入模式，待企業(yè)實(shí)力增強(qiáng)，

積累了一定的國際市場(chǎng)營銷經(jīng)驗(yàn)后再采取直接投資模式。

③如果目標(biāo)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)是壟斷或寡頭壟斷型，企業(yè)可以考慮采用合

同進(jìn)入模式，以使企業(yè)有足夠的能力在當(dāng)?shù)嘏c實(shí)力雄厚的企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)。

④如果目標(biāo)國家距離本國較遠(yuǎn)，為了省去長途運(yùn)輸?shù)馁M(fèi)用，則可以考慮

合同進(jìn)入模式。

⑤如果目標(biāo)國家的社會(huì)文化和本國文化差異較大，則最好先采取出口模

式或合同進(jìn)入模式，以避免由于文化的沖突造成的摩擦成本。

6簡(jiǎn)述自然均衡的實(shí)際匯率理論的主要內(nèi)容。（10分）

答：自然均衡匯率理論，英文縮寫為NATREX，由斯坦提出。

（1）基本含義

自然均衡的實(shí)際匯率理論是指在不考慮周期性因素、投機(jī)資本流動(dòng)和國

際儲(chǔ)備變動(dòng)的情況下，由實(shí)際基本經(jīng)濟(jì)因素決定的能夠使國際收支實(shí)現(xiàn)

均衡的中期的實(shí)際均衡匯率。該理論主要是經(jīng)驗(yàn)地解釋在生產(chǎn)力等基本

要素實(shí)際變量決定的情況下，實(shí)際匯率的中長期的運(yùn)動(dòng)。

（2）基本假定

①價(jià)格出清市場(chǎng)，并且此時(shí)的產(chǎn)出已達(dá)到內(nèi)在的潛在水平；

②實(shí)際匯率調(diào)節(jié)到現(xiàn)實(shí)均衡水平；

③貨幣需求和貨幣供給相等；

④中央貨幣當(dāng)局不干預(yù)外匯；

⑤假定貨幣中性，不考慮貨