國家自然科學基金委員會項目管理課題立項立項情況分析

國家自然科學基金委員會項目管理課題立項立項情況分析

一、科學研究發(fā)展戰(zhàn)略研究,為資金動態(tài)統(tǒng)計分析提供依據(jù)今年是“十二五”計劃發(fā)展的重要一年。國家自然科學基金委員會把今年定為戰(zhàn)略研究年,統(tǒng)籌部署了6個專題的戰(zhàn)略研究,要求從宏觀管理戰(zhàn)略、學科發(fā)展戰(zhàn)略兩個層面明確未來10年的發(fā)展思路、發(fā)展任務與發(fā)展保障。其中,學科發(fā)展戰(zhàn)略研究是這次戰(zhàn)略研究工作的重中之重。迄今,自然科學基金管理科學發(fā)展戰(zhàn)略研究共開展過4次。根據(jù)管理科學部從事這項工作的經(jīng)驗,從發(fā)展的視角對近10年資助一般類項目的總量與結(jié)構(gòu)進行統(tǒng)計分析,總結(jié)項目資助的特點與變化趨勢,可以為今后優(yōu)化資助結(jié)構(gòu)、提高資助績效、明確熱點與優(yōu)先領(lǐng)域提供參考與借鑒。因此,本文試圖以國家自然科學基金委員會(以下簡稱基金委)管理科學部1999-2008年期間(以下簡稱10年間)資助的面上項目、青年科學基金項目、地區(qū)科學基金項目(以下簡稱三類項目,分別簡稱面上項目、青年項目、地區(qū)項目)這三類項目為對象,通過統(tǒng)計分析得出一些戰(zhàn)略與政策方面的啟示。二、統(tǒng)計分析的對象國家自然科學基金委員會陳宜瑜主任多次指出,基礎(chǔ)研究不能過多強調(diào)“有所為有所不為”,因為,基礎(chǔ)研究具有很強的探索性、不可預測性。誰也無法預測未來10年、20年后科技前沿在哪里,哪項基礎(chǔ)研究更重要、更有應用前景。所以,科學基金首先必須樹立“堅持自由探索”的資助理念,以充分發(fā)揮科學家的想象力和創(chuàng)造力。正是基于這一理念,長期以來,以支持自由探索為宗旨的面上項目、青年項目和地區(qū)項目一直是科學基金重點資助項目,占科學基金資助總經(jīng)費的50%以上。這三類項目申請與資助的數(shù)量多,覆蓋分支學科與研究領(lǐng)域面大,能夠客觀反映整體資助特點與變化趨勢。故本文以面上、青年和地區(qū)三類項目為對象,對管理科學部的資助情況進行統(tǒng)計分析。統(tǒng)計數(shù)據(jù)來源于國家自然科學基金委員會發(fā)布的年度報告、資助項目統(tǒng)計匯編以及基金委計劃與財務系統(tǒng)的統(tǒng)計數(shù)據(jù)(截止到2008年12月31日),統(tǒng)計分析指標具體包括申請數(shù)、立項數(shù)、資助金額、資助強度、資助率、申請人和主持人的年齡結(jié)構(gòu)、申請人和主持人的職稱結(jié)構(gòu)、項目組成員結(jié)構(gòu)、項目依托單位的結(jié)構(gòu)分布等。三、項目資助情況管理科學部在10年間資助這三類項目共計3421項,其中面上項目2563項、青年項目748項、地區(qū)項目110項。資助總經(jīng)費達55810.35萬元,平均資助強度為16.31萬元/項,平均資助率為13.27%?？傮w上看,近10年來管理科學部面上、青年、地區(qū)科學基金三類項目申請與資助呈現(xiàn)出以下特點。申請數(shù)量逐年增長1999-2006年,管理科學部收到的面上、青年、地區(qū)項目申請由1172項增長到4240項,平均每年增長384項。2006年后,管理科學部采取與國家社科基金協(xié)商采取限項等措施,使面上、青年和地區(qū)三類項目的申請數(shù)量暫時漸趨于穩(wěn)定。即便如此,2007年和2008年,管理科學部三類項目的申請量也分別到達了4191項和4188項?？萍柬椖抠Y助過去的10年是我國社會經(jīng)濟快速發(fā)展的10年,國家對基礎(chǔ)研究與科學基金的投入增加很快。國家自然科學基金的財政投入從1999年年的近7.77億元億元增長到2008年的49.37億元,年平均增長率超過20%,管理科學部的資助規(guī)模也隨著國家投入的增長而發(fā)展。具體反映在管理科學部對面上、青年、地區(qū)三類項目的資助項數(shù)、資助金額和平均資助強度上都得以穩(wěn)步增加。如圖1和圖2所示,10年間,三類項目的資助項數(shù)由153項增加至603項,資助總金費由1999年的1337.5萬元增加到2008年的12861.10萬元,平均資助強度也已由1999年的8.74萬元/項增加至2008年的21.33萬元/項。盡管這三類項目的資助率一直在13%～14%較低水平上徘徊,但是,資助規(guī)模的穩(wěn)步擴大,對于培養(yǎng)和造就一批高水平管理科學基礎(chǔ)研究人才、穩(wěn)定一定規(guī)模的管理科學基礎(chǔ)研究隊伍、提升管理科學基礎(chǔ)研究整體水平和國際影響力等方面起到的重要推動作用是毋庸置疑的。這種推動作用的發(fā)揮使自然科學基金的管理科學資助成為了我國支持管理科學基礎(chǔ)研究的主力。點線結(jié)合,積極推進青年科技創(chuàng)新,培養(yǎng)和造就具有潛力的專業(yè)人才科學成就在于青年,青年科學基金的目的就是要為青年科技人才的成長和脫穎而出創(chuàng)造良好的條件與環(huán)境。近年來,基金委提出統(tǒng)籌安排與加強青年科學基金的資助,適度向青年基金傾斜的資助方針,進一步加強了對青年人才的支持,使青年基金的資助率高于自由申請項目。管理科學部積極貫徹在資助中向“向青年學者傾斜”的方針,幾乎每年資助青年的實際資助項數(shù)都超過了計劃資助項數(shù),而且它占三類項目的比率都穩(wěn)步增加。如圖3所示,管理科學部青年基金資助項數(shù)和資助經(jīng)費由1999年的28項、241.5萬元增長到2008年的192項、3209.2萬元,其項數(shù)和經(jīng)費占三類項目中的比重分別由1999年的18.18%和17.94%增長至31.84%和24.95%。實踐證明,這樣的資助政策對于更好地促進青年管理學者的成長,培養(yǎng)和造就具有發(fā)展?jié)摿Φ膬?yōu)秀青年管理科學研究隊伍具有重要意義。迄今為止,管理學界在獲資助的56位杰出青年科學基金中,大部分都獲得過自然科學基金管理科學青年基金的資助。管理科學的8個創(chuàng)新研究群體的帶頭人中,除兩位海外回來的學者外,其余6位都獲得過青年基金的資助。四、科學管理資助結(jié)構(gòu)10年來,隨著我國管理科學的發(fā)展,管理科學資助結(jié)構(gòu)也發(fā)生了顯著變化,包括項目主持人的年齡結(jié)構(gòu)、職稱結(jié)構(gòu)、項目隊伍的成員結(jié)構(gòu)以及項目的依托單位結(jié)構(gòu)等。(一)項目醫(yī)生的年齡結(jié)構(gòu)我國管理科學研究隊伍年輕化的發(fā)展趨勢在資助項目中也有明顯的反映。如圖4(a)所示,三類項目申請中,56歲以上的申請者所占比重由1999年的16.64%下降至2008年的2.93%,而35歲以下的申請者所占比例由1999年的21.25%上升至2008年的31.63%。與申請者年齡變化趨勢相同的是,項目主持人的年齡結(jié)構(gòu)也相應呈現(xiàn)出年輕化的特點。如圖4(b)所示,在管理科學部資助的三類項目中,項目主持人年齡在51歲以上的由1999年占25.98%逐年下降至2008年占11.44%,其中年齡在56歲以上由1999年占12.34%下降至3.48%。主持人年齡在46-50歲的項目比重基本維持在10%～11%。而項目主持人年齡在45歲以下則不斷增加,由1999年占65.58%增加至2008年占77.94%。其中,年齡在35歲以下所占比例增長最為明顯,由1999年占21.43%增加至2008年占36.32%。這在一定程度上體現(xiàn)了管理科學向青年學者傾斜的力度。(二)不同學歷結(jié)構(gòu)下的負責人的職務結(jié)構(gòu)近年來,管理科學部項目申請人與項目主持人的高學歷化趨勢日益明顯,尤其是具有博士學位的青年學者逐步成為項目申請與研究的主力。10年間,三類項目申請人中具有博士學位的比例由1999年的39.16%升至2008年的79.54%;具有碩士和學士學位的申請人則逐年減少,所占比例分別由1999年的31.74%和15.53%降至2008年的15.47%和4.18%。項目申請者學歷結(jié)構(gòu)的變化,與我國研究生教育的快速發(fā)展密切相關(guān),也與高學歷者對基金項目的關(guān)注程度日益增加有關(guān),使得受理和資助的三類項目的負責人的職稱結(jié)構(gòu)也出現(xiàn)所謂“低職稱化”現(xiàn)象。如圖5(a)所示,1999年至2008年間,三類項目的申請由過去的以具有正高職稱的申請人為主體,逐步轉(zhuǎn)變?yōu)榫哂姓呗毞Q、副高職稱和中級職稱的申請人“三分天下”的格局。在這三類項目中,具有正高職稱和副高職稱的申請者所占比例分別由1999年的48.29%和44.11%降至2008年的35.79%和34.43%,而具有中級職稱的申請者比重則由1999年的7.59%增至2008年的29.11%。同時,獲資助的項目主持人的職稱結(jié)構(gòu)也發(fā)生了顯著變化。如圖5(b)所示,10年來,管理科學部資助的三類項目中,主持人為正高職稱的項目的比重不斷下降,由1999年的84.97%下降至2008年的40.63%;項目主持人為副高職稱的比重穩(wěn)步上升,由1999年的13.73%上升至2008年的28.03%;而項目主持人為中級職稱的比重則增加更快,由1999年的0.65%上升至2008年的28.03%。資助項目主持人的職稱結(jié)構(gòu)的變化反映了資助工作中不以身份名望論高低,而以學術(shù)水平為準繩的資助政策得到落實。(三)中國科學管理部資助項目研究團隊的構(gòu)成隨著項目資助規(guī)模的不斷擴大,參與項目研究的管理學者的數(shù)量也不斷增加。據(jù)統(tǒng)計,1999年獲資助的153個項目,參加研究人員為1118人,至2008年則增加至4849人。十年間,共有超過2萬人次的管理學者參與到管理科學部資助的項目研究中。管理科學基金項目吸引越來越多的科研工作者從事管理科學研究,為穩(wěn)定和充實我國管理科學研究隊伍發(fā)揮了巨大作用,為中國管理科學的發(fā)展奠定了良好的人才基礎(chǔ)。資助項目的研究團隊由具備高級職稱、中級職稱或者初級職稱的科研人員、博士后以及碩士研究生和博士研究生組成。如圖6所示,10年間,管理科學部資助的面上、青年和地區(qū)三類項目組成員結(jié)構(gòu)發(fā)生了顯著變化。具有高級職稱的研究人員所占比重不斷下降,由1999年的44.45%下降至2008年的30.69%。具有中級職稱的研究人員所占比例比較穩(wěn)定,基本上保持在20%左右。2008年具有中高級職稱的研究人員所占比重雖有下降,但仍保持在50%以上,說明他們是管理科學部資助項目的主要研究者。相比較而言,在讀研究生(包括博士生和碩士生)在研究隊伍中所占比例明顯增加,由1999年的28.53%增至2008年的43.06%。這充分反映出越來越多的研究生參與到科學基金項目的研究,基金項目的實施為未來我國管理科學的發(fā)展提供了充足的后備力量,也表明了科學基金在研究生培養(yǎng)上發(fā)揮著越來越重要和廣泛的作用。(四)科學管理部資助項目依托單位的集中度隨著管理科學部項目資助規(guī)模的不斷擴大,越來越多的項目依托單位獲得了管理科學部這三類項目的資助。1999年,共有73個依托單位獲得管理科學部的資助項目,2002年獲資助的依托單位數(shù)上升至110個,2008年進一步增加至169個。10年間,管理科學部通過面上、青年和地區(qū)三類項目共資助了336個依托單位從事管理科學研究。由于各依托單位的科研實力參差不齊,在獲得項目資助的能力上也存在明顯差異?？蒲袑嵙υ綇姷囊劳袉挝?獲得資助的項目數(shù)越大。本文以赫芬達爾指數(shù),即各依托單位獲資助項數(shù)占項目總項數(shù)的百分比的平方和,來測度1999-2008年間管理科學部資助項目在各依托單位的分布狀況。該指數(shù)越大,表明資助項目在各依托單位中分布越不均衡,即資助項目越來越集中在一部分依托單位,反之亦然。如圖7所示,在獲資助依托單位數(shù)量和資助總項數(shù)不斷增加的背景下,以管理科學部對各依托單位資助的項目數(shù)為基礎(chǔ)計算的赫芬達爾指數(shù)在經(jīng)歷2000年的增加之后,呈現(xiàn)出逐年下降的態(tài)勢,由2000年的0.026降低至2008年的0.015。說明各依托單位獲資助項目的分布的不均勻度在逐步降低,沒有更多地向一部分單位進一步集中,也意味著更多的、發(fā)展中的高校將有較多的機會得到資助。管理科學部資助項目依托單位的集中度下降,也表現(xiàn)為每年獲得資助項目最多的前5名、10名和20名依托單位獲得資助項數(shù)占當年資助總項數(shù)的百分比不斷下降。它們分別從1999年的22.22%、38.56%和58.17%,下降至2008年的17.41%、29.68%和46.93%。即使有所下降,獲資助項數(shù)排在前列的依托單位仍居主導地位。表1列舉了獲得管理科學部項目資助最多的10個依托單位,依次是清華大學、浙江大學、上海交通大學、復旦大學、華中科技大學、西安交通大學、中國人民大學、北京大學、武漢大學、南開大學。在1999-2008年,這10個依托單位共獲得1132項資助,占到管理科學部項目資助總數(shù)的33.1%。在這10個依托單位中,清華大學等9個單位在1999-2003年和2004-2008年獲得資助項數(shù)均排在前10位,只有南開大學獲資助項目數(shù)增長迅速,從1999-2003年的第14名上升至2004-2008年的第10名,最終在1999-2008年整體排名中擠入第10位。五、“三公”支持應考慮以下幾點(一)信息化管理的基礎(chǔ)研究:強化執(zhí)行意識、強化資助率為了培育創(chuàng)新思想,資助規(guī)模首先要得到足夠的保證,以繼續(xù)強化支持自由申請的研究,為科學家自由探索提供廣闊空間。最近幾年,管理科學部的申請數(shù)量增加很快。申請數(shù)量迅猛增加的原因是多方面的:其一是社會經(jīng)濟發(fā)展需要管理學者研究解決的管理問題越來越多。目前,我國經(jīng)濟社會發(fā)展正處于單純追求經(jīng)濟增長到尋求經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整和社會經(jīng)濟可持續(xù)協(xié)調(diào)發(fā)展的轉(zhuǎn)變時期,提出了更多的、全新的、更復雜的管理問題,解決這些問題需要管理學者進行深層次的基礎(chǔ)理論探索。其二是管理教育的發(fā)展。近10年來,我國管理學科發(fā)展迅速,具有管理學博士學位授予權(quán)的單位越來越多,從事管理科學基礎(chǔ)理論研究的學者迅速增加,其研究水平也在迅速提高。但是,不可否認的是,當前科技管理工作中片面強調(diào)基礎(chǔ)研究的“物化”功能的認識誤區(qū)也是導致申請數(shù)量劇增的重要原因之一。一些學校往往把獲得基金資助視為判斷學術(shù)水平、科研業(yè)績的依據(jù)和職稱晉升條件,導致了申請基金項目的積極性膨脹。申請數(shù)量的急劇增加對于我們落實“控制資助率,提高資助強度”的資助方針帶來了巨大的挑戰(zhàn)。最