中小企業(yè)板募集資金三方監(jiān)管協(xié)議范本

中小企業(yè)板募集資金三方監(jiān)管協(xié)議范本中小企業(yè)板募集資金三方監(jiān)管協(xié)議范本一、協(xié)議背景為了規(guī)范中小企業(yè)板市場募集資金的運作，保護投資者的利益，增強信息透明度和市場公正性，本協(xié)議由中小企業(yè)板發(fā)起方、托管機構(gòu)、監(jiān)管機構(gòu)三方共同制定和遵守。二、協(xié)議內(nèi)容1.中小企業(yè)板發(fā)起方責任（1）嚴格遵守相關(guān)法律法規(guī)，按照規(guī)定進行募集資金的披露和使用。（2）向投資者提供真實、準確、完整的募集資金使用情況報告，定期公布財務(wù)報告。（3）配合托管機構(gòu)和監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)督檢查，提供必要的合作和協(xié)助。（4）對于違法違規(guī)行為，承擔相應(yīng)的法律責任，并承擔相應(yīng)的經(jīng)濟賠償責任。2.托管機構(gòu)責任（1）對中小企業(yè)板發(fā)起方進行嚴格的審核，確保其具備合法經(jīng)營資格和良好的信譽。（2）按照法律法規(guī)和監(jiān)管部門的要求，做好募集資金的存儲、結(jié)算和監(jiān)管工作。（3）定期向監(jiān)管機構(gòu)和投資者報告募集資金的存儲和使用情況，確保信息的透明和公正。（4）對發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為及時報告監(jiān)管機構(gòu)，協(xié)助監(jiān)管機構(gòu)進行調(diào)查和處理。3.監(jiān)管機構(gòu)責任（1）對中小企業(yè)板發(fā)起方和托管機構(gòu)進行監(jiān)管檢查，確保其依法、合規(guī)開展業(yè)務(wù)。（2）對募集資金的使用情況進行審查，確保資金用于合法、合規(guī)的用途。（3）對發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為及時采取相應(yīng)的監(jiān)管措施，并公開通報。（4）建立健全監(jiān)管制度和風險防控機制，加強市場監(jiān)測和預(yù)警。三、協(xié)議有效期及解除本協(xié)議自雙方簽署之日起生效，有效期為三年。協(xié)議期滿后，如無異議，可以續(xù)簽。任何一方有違反本協(xié)議的行為，經(jīng)對方書面通知后，應(yīng)立即糾正并補救，如情節(jié)嚴重，對方有權(quán)解除本協(xié)議。四、協(xié)議變更和補充本協(xié)議的修改和補充，應(yīng)經(jīng)中小企業(yè)板發(fā)起方、托管機構(gòu)、監(jiān)管機構(gòu)三方協(xié)商一致，并以書面形式進行。五、爭議解決本協(xié)議履行過程中如發(fā)生爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方可向有關(guān)司法機關(guān)提起訴訟。六、協(xié)議生效本協(xié)議正本一式三份，中小企業(yè)板發(fā)起方、托管機構(gòu)、監(jiān)管機構(gòu)各執(zhí)一份，自雙方簽字蓋章之日起生效。簽署方：中小企業(yè)板發(fā)起方