國際貿(mào)易案例1-比較優(yōu)勢(shì)陷阱

國際貿(mào)易案例研究上海金融學(xué)院國際貿(mào)易系2023/11/211InternationalTrade課程安排案例1：貿(mào)易發(fā)生的原因及比較優(yōu)勢(shì)理論的應(yīng)用案例2：幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論的應(yīng)用案例3：貿(mào)易保護(hù)措施案例4：價(jià)格術(shù)語案例5：國際貿(mào)易合同的磋商、簽訂和履行案例6：國際貿(mào)易索賠及保險(xiǎn)2023/11/212InternationalTrade本課程教學(xué)目的和教學(xué)基本要求

通過本課程教學(xué)，使學(xué)生對(duì)國際貿(mào)易的理論和實(shí)踐有更具體的了解，能在熟練掌握國際貿(mào)易基本理論和實(shí)踐的基礎(chǔ)上，對(duì)該領(lǐng)域中出現(xiàn)的具體問題進(jìn)行分析，包括國際貿(mào)易發(fā)生的原因、各國對(duì)國際貿(mào)易采取的具體措施、國際貿(mào)易合同的磋商與履行、國際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)的防范和爭(zhēng)議的處理等，以提高學(xué)生分析和解決實(shí)際問題的能力。

教學(xué)基本要求：要求學(xué)生對(duì)國際貿(mào)易和國際貿(mào)易實(shí)務(wù)等課程有一定的學(xué)習(xí)和掌握。

2023/11/213InternationalTrade考核辦法

平時(shí)成績(jī)-30%期末考試-70%How?2023/11/214InternationalTrade任課教師聯(lián)系方式胡俊芳E-mail:hujunfang30@163.com課外輔導(dǎo)時(shí)間：星期二下午12:00—17:00（預(yù)約）地點(diǎn)：國貿(mào)系教研室（5412）2023/11/215InternationalTrade案例介紹英國古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)家大衛(wèi)?李嘉圖所提出的比較優(yōu)勢(shì)理論認(rèn)為，任何國家都能參與貿(mào)易；任何國家也都能獲益于貿(mào)易。長(zhǎng)期以來，受國際貿(mào)易中“比較優(yōu)勢(shì)”理論的影響，我們一直把“勞動(dòng)力成本優(yōu)勢(shì)”視為對(duì)外貿(mào)易中的“比較優(yōu)勢(shì)”，并相應(yīng)地大力發(fā)展諸如紡織企業(yè)等眾多以出口為導(dǎo)向的勞動(dòng)密集型企業(yè)。但是隨著高新技術(shù)產(chǎn)品日益成為世界貿(mào)易的主要品種，加之國際市場(chǎng)上勞動(dòng)密集型產(chǎn)品嚴(yán)重供過于求，我國的勞動(dòng)密集型產(chǎn)品在國際市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)力正日漸下降，它們賴以生存的低成本“比較優(yōu)勢(shì)”越來越不成其為“優(yōu)勢(shì)”。2023/11/216InternationalTrade?！氨容^優(yōu)勢(shì)”理論在中國通常被曲解和異化成“勞動(dòng)力成本優(yōu)勢(shì)”理論。該理論的核心思想是壓低工人工資，形成產(chǎn)品出口價(jià)格的比較優(yōu)勢(shì)。在此情況下，勞動(dòng)力的數(shù)量成為了競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)發(fā)揮的保障。但是，在現(xiàn)實(shí)中，國際貿(mào)易市場(chǎng)結(jié)構(gòu)往往是不完全競(jìng)爭(zhēng)的，而且越來越表現(xiàn)為非價(jià)格因素方面的競(jìng)爭(zhēng)。如果我們僅僅按照比較優(yōu)勢(shì)進(jìn)行國際貿(mào)易，過于強(qiáng)調(diào)勞動(dòng)力成本優(yōu)勢(shì)，忽略出口結(jié)構(gòu)中的非價(jià)格因素，就會(huì)陷入“比較優(yōu)勢(shì)陷阱”。2004年以來，東南沿海的“民工荒”已經(jīng)使依靠低勞動(dòng)力成本的外貿(mào)企業(yè)陷入了兩難境地。如果為保持低成本優(yōu)勢(shì)繼續(xù)壓低工資，會(huì)遇到用工短缺;如果提高工資待遇來緩解用工短缺，則勞動(dòng)力成本增加，喪失在國際市場(chǎng)的價(jià)格優(yōu)勢(shì)。這表明，以往單純依靠低勞動(dòng)力成本的外貿(mào)模式已不具備可持續(xù)發(fā)展的能力。從當(dāng)前的外貿(mào)形勢(shì)看，我國的出口產(chǎn)品在國際分工中長(zhǎng)期處于相對(duì)低端的位置。因此，中國作為一個(gè)發(fā)展中的大國，如果一味遵從比較優(yōu)勢(shì)，就會(huì)永遠(yuǎn)落在發(fā)達(dá)國家的后面，陷入“比較優(yōu)勢(shì)陷阱”。2023/11/217InternationalTrade國際貿(mào)易發(fā)生的原因是什么？國際貿(mào)易的模式和利益分配格局如何？

什么是“比較利益陷阱”？如何避免陷入“比較利益陷阱”？問題：2023/11/218InternationalTrade西方國際貿(mào)易理論的發(fā)展傳統(tǒng)理論絕對(duì)利益論亞當(dāng)

斯密(1776)比較利益論大衛(wèi)李嘉圖(1817)要素稟賦論赫克歇爾和俄林(1949-1977)相互需求論約翰穆勒和馬歇爾(1848-1879)里昂惕夫之謎(1950)現(xiàn)代理論偏好相似說林德爾(1961)產(chǎn)品生命周期說費(fèi)農(nóng)(1966)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易說等格魯貝爾和克魯格曼等(1967-1985)國家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)說波特(1990)規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論克魯格曼(1979)自由貿(mào)易理論2023/11/219InternationalTrade西方國際貿(mào)易理論的發(fā)展重商主義(16-18世紀(jì))戰(zhàn)略貿(mào)易論赫爾普曼和克魯格曼(20世紀(jì)70年代)管理貿(mào)易論(20世紀(jì)70年代)保護(hù)關(guān)稅說漢密爾頓(1791)幼稚工業(yè)保護(hù)論李斯特(1841)對(duì)外貿(mào)易乘數(shù)論馬克盧普和哈羅德(20世紀(jì)30-40年代)中心-外圍論普雷維什(1950)保護(hù)貿(mào)易理論2023/11/2110InternationalTrade

比較優(yōu)勢(shì)理論:

大衛(wèi).李嘉圖模型2023/11/2111InternationalTrade李嘉圖簡(jiǎn)介大衛(wèi)

李嘉圖（David.Ricardo,1772-1823），英國古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的完成者，近代國際貿(mào)易理論的的奠基人，是堅(jiān)定的自由貿(mào)易論者。1817年《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)及賦稅原理》（OnthePrincipleofPoliticalEconomyandTaxation）。

李嘉圖在19世紀(jì)初創(chuàng)建的國際貿(mào)易學(xué)說，后人稱之為“比較利益理論”(“比較成本說”或“比較成本規(guī)律”)，是關(guān)于國際分工與國際交換的古典理論。2023/11/2112InternationalTrade比較利益理論的主要假定前提1、只有兩個(gè)國家、兩種產(chǎn)品、一種投入2

212、自由貿(mào)易3、勞動(dòng)國內(nèi)自由流動(dòng)，國際禁止流動(dòng)4、每種產(chǎn)品國內(nèi)生產(chǎn)成本固定5、沒有運(yùn)輸費(fèi)用6、不存在技術(shù)變化7、貿(mào)易為易貨貿(mào)易8、勞動(dòng)是唯一生產(chǎn)要素、勞動(dòng)同質(zhì)、單位產(chǎn)品勞動(dòng)投入不變2023/11/2113InternationalTrade一個(gè)比較優(yōu)勢(shì)的例子勞動(dòng)生產(chǎn)率

U.S.U.K.Wheat(ton/man-year)Maize

(ton/man-year)6142美國和英國將各自生產(chǎn)什么產(chǎn)品?美國和英國產(chǎn)品交換的比率如何確定?比較優(yōu)勢(shì)理論2023/11/2114InternationalTrade貿(mào)易范圍:4M<6W<12M交換比率美國所得英國所得6W:4M0M2W6W:6M2M1W6W:8M4M0.5W6W:10M6M0.2W

6W:12M8M0W交換比率越接近于4M=6W,美國的貿(mào)易所得越少，英國的貿(mào)易所得越多；相反，交換比率越接近于6W=12M,美國相對(duì)于英國的貿(mào)易所得越多。結(jié)論:2023/11/2115InternationalTrade比較優(yōu)勢(shì)理論的一個(gè)特例即使一國在兩種產(chǎn)品的生產(chǎn)上都處于絕對(duì)劣勢(shì)，也可以從貿(mào)易中獲得利益，除非其絕對(duì)劣勢(shì)對(duì)于這兩種產(chǎn)品來說是一樣的。即一國在兩種產(chǎn)品的生產(chǎn)商都處于絕對(duì)不利地位，且兩種產(chǎn)品生產(chǎn)的絕對(duì)不利程度或絕對(duì)比例比例相同時(shí)，無互惠貿(mào)易發(fā)生。

U.S.U.K.Wheat(ton/man-year)Maize(ton/man-year)6342比較優(yōu)勢(shì)理論2023/11/2116InternationalTrade比較優(yōu)勢(shì)理論的主要觀點(diǎn)貿(mào)易發(fā)生的原因：勞動(dòng)生產(chǎn)率的差異貿(mào)易模式：兩優(yōu)取其重，兩害取其輕：專業(yè)化生產(chǎn)并出口相對(duì)劣勢(shì)較小的產(chǎn)品（即具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品）貿(mào)易范圍：介于兩國國內(nèi)交換比例中間政策：自由貿(mào)易政策貿(mào)易所得：產(chǎn)出增加貿(mào)易的性質(zhì)：正和博弈2023/11/2117InternationalTrade什么是“比較優(yōu)勢(shì)陷阱”？所謂“比較優(yōu)勢(shì)陷阱”是指一國（尤其是發(fā)展中國家）完全按照比較優(yōu)勢(shì)，生產(chǎn)并出口初級(jí)產(chǎn)品和勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，則在與技術(shù)和資本密集型產(chǎn)品出口為主的經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國家的國際貿(mào)易中，雖然能獲得利益，但貿(mào)易結(jié)構(gòu)不穩(wěn)定，總是處于不利地位，從而落入“比較利益陷阱”。從廣義上說，“比較利益陷阱”，是指一國根據(jù)比較成本進(jìn)行資本配置時(shí)可能出現(xiàn)的結(jié)構(gòu)性缺陷。比如，工業(yè)化進(jìn)程中可能導(dǎo)致資源從農(nóng)業(yè)等經(jīng)濟(jì)部門過量地流出，以致會(huì)損害到社會(huì)經(jīng)濟(jì)的正常運(yùn)行。就國際分工方面而言，“比較利益陷阱”則主要是指后進(jìn)國家在開放過程中出現(xiàn)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)滯后。在這里，“陷阱”一詞的確是相當(dāng)形象的比喻，對(duì)于廣大的發(fā)展中國家來說，“比較利益陷阱”并不只是一種理論上的可能性，而是一種相當(dāng)現(xiàn)實(shí)的風(fēng)險(xiǎn)。

2023/11/2118InternationalTrade兩種類型第一種是初級(jí)產(chǎn)品比較優(yōu)勢(shì)陷阱。它是指執(zhí)行比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略時(shí)，發(fā)展中國家完全按照機(jī)會(huì)成本的大小來確定本國在國際分工中的位置，運(yùn)用勞動(dòng)力資源和自然資源優(yōu)勢(shì)參與國際分工，從而只能獲得相對(duì)較低的附加值。并且比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略的實(shí)施還會(huì)強(qiáng)化這種國際分工形式，使發(fā)展中國家長(zhǎng)期陷入低附加值環(huán)節(jié)。由于初級(jí)產(chǎn)品的需求彈性小，加上初級(jí)產(chǎn)品的國際價(jià)格下滑，發(fā)展中國家的貿(mào)易條件惡化，甚至是貧困化增長(zhǎng)現(xiàn)象的出現(xiàn)就不可避免了。

2023/11/2119InternationalTrade第二種類型是制成品比較優(yōu)勢(shì)陷阱。由于初級(jí)產(chǎn)品出口的形勢(shì)惡化，發(fā)展中國家開始以制成品來替代初級(jí)產(chǎn)品的出口，利用技術(shù)進(jìn)步來促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。但由于自身基礎(chǔ)薄弱，主要通過大量引進(jìn)、模仿先進(jìn)技術(shù)或接受技術(shù)外溢和改進(jìn)型技術(shù)等作為手段來改善在國際分工中的地位，并有可能進(jìn)入高附加值環(huán)節(jié)。但是這種改良型的比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略由于過度的依賴技術(shù)引進(jìn)，使自主創(chuàng)新能力長(zhǎng)期得不到提高，無法發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢(shì)，只能依賴發(fā)達(dá)國家的技術(shù)進(jìn)步。

2023/11/2120InternationalTrade后進(jìn)國家在實(shí)行對(duì)外開放的過程中，如何避免掉進(jìn)“比較利益陷阱”而不可自拔，確實(shí)是很富有挑戰(zhàn)性的一個(gè)問題。實(shí)行對(duì)外開放，必然要根據(jù)比較利益的原則來進(jìn)行資源重組和結(jié)構(gòu)調(diào)整，而如果堅(jiān)持閉關(guān)自守的狀態(tài)，生產(chǎn)資源的利用效率就無法得到根本性的提高。在對(duì)外開放中追求比較利益，顯然是一種相當(dāng)明智的選擇，但不能只看到短期利益。理論和歷史都證明，完全按照自由貿(mào)易比較利益原則建立起的國際分工模式是一種不利于后進(jìn)國家的模式。這就要求：1、后進(jìn)國家應(yīng)是從本國國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略和計(jì)劃出發(fā)，發(fā)揮優(yōu)勢(shì)，確定進(jìn)出口產(chǎn)業(yè)及其長(zhǎng)期目標(biāo)；2、比較利益原則本身需要也應(yīng)當(dāng)從動(dòng)態(tài)意義上來加以把握，而能否真正自在動(dòng)態(tài)上來實(shí)現(xiàn)本國的比較利益，核心的問題是在開放中不斷地對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進(jìn)行有效的調(diào)整，關(guān)鍵是要實(shí)現(xiàn)從比較優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。2023/11/2121InternationalTrade實(shí)現(xiàn)從比較優(yōu)勢(shì)到競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的轉(zhuǎn)化需要一個(gè)過程，而經(jīng)濟(jì)全球化已經(jīng)拉開了序幕，因此，發(fā)展中國家在培植自己具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的企業(yè)與產(chǎn)品的同時(shí)，參與經(jīng)濟(jì)全球化過程中，在談判桌上要爭(zhēng)取對(duì)半式雙贏。因?yàn)槭聦?shí)上，作為資本、技術(shù)和信息先進(jìn)的主要擁有者，發(fā)達(dá)國家總是處于經(jīng)濟(jì)全球化的中心地位，這種相對(duì)優(yōu)勢(shì)使它們?cè)谝?guī)則的制定方面具有主導(dǎo)權(quán)。我們無力根本改變西方強(qiáng)國主導(dǎo)經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程，但必須保持清醒的頭腦，通過參與制定國際經(jīng)濟(jì)規(guī)則和各種談判，積極謀求對(duì)半式雙贏，即要力爭(zhēng)獲取同等比例的利益。只有這樣，才能避免拉美等國家的可悲狀態(tài)，防止發(fā)展中國家滑落到“比較利益陷阱”，即發(fā)展中國家滿足于依附發(fā)達(dá)國家的低度化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和低附加值的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)。2023/11/2122InternationalTrade案例分析案情介紹：荷蘭20世紀(jì)50年代發(fā)現(xiàn)海岸線蘊(yùn)藏巨量天然氣而迅速發(fā)展成以出口天然氣為主的國家，其他工業(yè)逐步萎縮。資源帶來的財(cái)富使荷蘭國內(nèi)創(chuàng)新動(dòng)力萎縮，國內(nèi)其他部門失去國際競(jìng)爭(zhēng)力。至20世紀(jì)80年代初，荷蘭經(jīng)歷了一場(chǎng)前所未有經(jīng)濟(jì)危機(jī)。試運(yùn)用國際貿(mào)易相關(guān)理論進(jìn)行評(píng)析。2023/11/2123InternationalTrade參考答案（1）適用理論該案例所揭示的是荷蘭病問題。所謂荷蘭病是指自然資源的豐富反而拖累經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一種經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。經(jīng)濟(jì)學(xué)家常用來警示經(jīng)濟(jì)和發(fā)展對(duì)某種相對(duì)豐富資源過分依賴的危險(xiǎn)性。（2）案情分析一國(尤其是發(fā)展中國家)如果長(zhǎng)期一成不變地依賴傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)來發(fā)展外向型經(jīng)濟(jì)，忽視應(yīng)有的產(chǎn)業(yè)升級(jí)，可能最終導(dǎo)致該國在國際貿(mào)易