外國(guó)檔案事業(yè)史 復(fù)習(xí)資料

--頁(yè)腳--第一章奴隸社會(huì)時(shí)期（BC3500-AD476）第一節(jié)檔案的產(chǎn)生一、檔案的起源和發(fā)現(xiàn)1.檔案起源的時(shí)間：奴隸社會(huì)2.檔案的起源地點(diǎn)：古代東方3.理論：文字的產(chǎn)生、階級(jí)和國(guó)家的出現(xiàn)，是檔案起源的兩個(gè)必備條件。二、檔案的類型1.從載體角度劃分：①石刻檔案②泥板檔案③紙草檔案④棕櫚葉檔案⑤羊皮紙檔案⑥蠟板檔案2.從內(nèi)容角度劃分：①宗教檔案②皇權(quán)王位檔案③經(jīng)濟(jì)檔案④軍事和外交檔案⑤法典檔案⑥科學(xué)文化檔案三、中外“檔案”一詞的源起1.時(shí)間：明末清初；BC7世紀(jì)2.出處：1638年《清太宗皇帝實(shí)錄》，1707年《柳邊紀(jì)略》；希臘文APXEIóV3.含義：?jiǎn)瘟x詞；多義詞4.特點(diǎn)：與裝具有關(guān)；表示重要5.檔案觀：重存；重用第二節(jié)檔案機(jī)構(gòu)的出現(xiàn)一、古代埃及（公元前3100年－公元前30年）1.法老檔案庫(kù)；2.宰相檔案庫(kù)；3.神廟檔案庫(kù)。二、古代兩河流域（公元前3000年－公元前538年）1.神廟檔案庫(kù)；2.王宮檔案庫(kù)；3.王國(guó)檔案圖書館；4.私人檔案庫(kù)。三、古代希臘（公元前2000－公元前146年）1.王宮檔案庫(kù)；2.城邦檔案庫(kù)；3.王國(guó)檔案圖書館。四、古代羅馬（公元前8世紀(jì)－公元476年）1.預(yù)言書檔案庫(kù)；2.貴族檔案庫(kù)；3.平民檔案庫(kù)；4.國(guó)家檔案庫(kù)；5.皇帝檔案庫(kù)。第三節(jié)檔案法規(guī)和檔案教育的起源檔案法規(guī)1.古代兩河流域的檔案規(guī)章①用印制度：埃勃拉、亞述②泥板保密制度：“信封泥板”③副本制度：古巴比倫④分類和編目規(guī)定：亞述2.古代希臘的檔案規(guī)章①分類制度②用印制度3.古代羅馬的檔案規(guī)章①工作人員的分工規(guī)定②檔案的防偽規(guī)定③檔案的集中管理規(guī)定檔案教育的萌芽世界上最早的學(xué)校：泥板書屋第二章封建社會(huì)時(shí)期檔案工作的初步發(fā)展（AD476-1789）第一節(jié)檔案載體材料的第一次變革一、中國(guó)造紙技術(shù)的發(fā)明和傳播（原因、標(biāo)志）1.造紙技術(shù)的發(fā)明：中國(guó)在西漢時(shí)期發(fā)明造紙術(shù)、東漢蔡倫改進(jìn)造紙術(shù)2.造紙技術(shù)的外傳：分兩個(gè)方向：向東傳至高麗、日本；向西傳至新疆、撒馬爾罕，由阿拉伯傳至埃及、歐洲、美洲、大洋洲二、檔案載體的第一次變革產(chǎn)生的影響1.對(duì)檔案自身的影響：①推動(dòng)檔案的載體材料趨向統(tǒng)一②導(dǎo)致檔案數(shù)量的急劇增加2.對(duì)檔案工作的影響：①檔案工作中開(kāi)始產(chǎn)生了一些新的管理環(huán)節(jié)（鑒定、統(tǒng)計(jì)、保護(hù)）②檔案工作中一些原有的管理環(huán)節(jié)的到了進(jìn)一步的豐富和發(fā)展（收集、整理、檢索）3.對(duì)檔案機(jī)構(gòu)、檔案人員和檔案學(xué)理論的影響：①推動(dòng)了檔案機(jī)構(gòu)類型的進(jìn)一步豐富②推動(dòng)了檔案人員的專職化③推動(dòng)了檔案學(xué)理論的萌芽第二節(jié)檔案機(jī)構(gòu)的豐富一、封建社會(huì)初期的檔案機(jī)構(gòu)①莊園檔案館②教會(huì)檔案館。二、封建社會(huì)中期的檔案機(jī)構(gòu)①城市檔案館②國(guó)王檔案館③社團(tuán)檔案館。三、封建社會(huì)末期的檔案機(jī)構(gòu)①機(jī)關(guān)檔案館②殖民地檔案館。四、古代檔案館庫(kù)的性質(zhì)和特點(diǎn)1.性質(zhì)：為所有者專有并只為所有者服務(wù)的保管機(jī)構(gòu)。2.特點(diǎn)：①附屬性②封閉性③世襲性或繼承性④館藏對(duì)象的混合性⑤館藏來(lái)源的單一性⑥分散性第三節(jié)檔案學(xué)理論的萌芽一、檔案學(xué)理論萌芽的條件1.中國(guó)造紙術(shù)的傳入使得歐洲國(guó)家普遍用紙，致使檔案的數(shù)量急劇增加；2.檔案機(jī)構(gòu)的數(shù)量增加、類型豐富、規(guī)模不斷擴(kuò)大、館藏?cái)?shù)量不斷增多；3.檔案管理各項(xiàng)活動(dòng)取得了很大進(jìn)展；4.檔案人員逐漸向?qū)Ｂ毣较虬l(fā)展。二、主要代表人物1.德國(guó)檔案學(xué)者亞克伯.馮.拉明根，他的兩本專著《總結(jié)報(bào)告——怎樣才算是一個(gè)完美的登記室》和《論登記室及其機(jī)構(gòu)和管理》，這里所說(shuō)的登記室，指的是一種機(jī)關(guān)、團(tuán)體、組織中負(fù)責(zé)形成、管理和保存現(xiàn)行文件或檔案的部門。在第一部書中他提出了檔案分類原則，即按君主、臣民和外交三個(gè)項(xiàng)目分類。這種分類方法屬于事由原則，表明他開(kāi)始把政權(quán)機(jī)構(gòu)的職能與文件類別對(duì)應(yīng)起來(lái)，對(duì)后世一個(gè)機(jī)關(guān)的文件按組織機(jī)構(gòu)進(jìn)行分類產(chǎn)生了較大影響。在第二部書中，他首次從理論上闡述了登記室在機(jī)關(guān)組織中的地位，認(rèn)為登記室應(yīng)當(dāng)是“君主的心臟、安慰和珍寶”，他本人也被稱為歐洲檔案學(xué)的“鼻祖”。2.意大利檔案學(xué)家巴爾塔薩.波尼法西奧，他的專著是《論檔案館》，論述了檔案館的悠久歷史，介紹了許多國(guó)家檔案館，強(qiáng)調(diào)了檔案館的神圣性和不可侵犯性，同時(shí)著重闡述了檔案的系統(tǒng)分類方案。三、探討的主要理論問(wèn)題1.檔案的價(jià)值：這一時(shí)期歐洲檔案學(xué)者們非常重視檔案的價(jià)值，但主要還是從維護(hù)統(tǒng)治階級(jí)利益的角度來(lái)認(rèn)識(shí)檔案價(jià)值的。2.檔案的整理和分類：①事由原則的提出是檔案學(xué)理論萌芽的標(biāo)志之一②所謂事由，通常是指一件事情的原委，在公文用語(yǔ)中特指公文的主要內(nèi)容③事由原則是指不按檔案的來(lái)源和原始順序，而按其主題內(nèi)容進(jìn)行整理的原則④觀點(diǎn)從邏輯推理的手段而言可以概括為實(shí)用歸納法和合理演繹法⑤實(shí)用歸納法是指檔案工作人員運(yùn)用綜合歸納的邏輯方法，將檔案形成機(jī)關(guān)的業(yè)務(wù)活動(dòng)或檔案的主題內(nèi)容歸納為若干類別，再把檔案歸入相應(yīng)類別之中的整理方法⑥合理演繹法是指檔案人員根據(jù)經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行概念的邏輯演繹，預(yù)先擬定一個(gè)類目固定且包羅萬(wàn)象的分類系統(tǒng)，然后將所有檔案歸入固定設(shè)置、不再增加的類別之中的整理方法。3.檔案館的地位和性質(zhì)：主要倡導(dǎo)獨(dú)立性和公開(kāi)性，拉明根提出應(yīng)賦予登記室在機(jī)關(guān)中的獨(dú)立地位，登記室是最重要的職能機(jī)構(gòu)之一；波尼法西奧強(qiáng)調(diào)檔案館的重要性、神圣性和公開(kāi)性。第三章近代時(shí)期檔案工作的變革（1789-1917）第一節(jié)法國(guó)檔案工作改革改革的專業(yè)背景1.檔案機(jī)構(gòu)盡管數(shù)量和類型眾多，但分布相當(dāng)分散，而且各自互無(wú)聯(lián)系2.檔案的保存相當(dāng)分散，檔案管理工作也缺乏統(tǒng)一的規(guī)章制度改革的主要進(jìn)程1.根據(jù)1789年7月29日頒布的“國(guó)民議會(huì)組織條例”建立國(guó)民會(huì)議檔案館；2.根據(jù)1790年9月12日頒布的“國(guó)家檔案館條例”建立國(guó)家檔案館；3.根據(jù)1790年11月5日頒布的“關(guān)于成立行政區(qū)檔案館的法令”建立了地方檔案館體系；4.1794年6月25日頒布“法蘭西共和歷二年穡月七日檔案法令”將改革成果固定下來(lái)。三、改革的重大意義1.揭開(kāi)了世界檔案史近代時(shí)期的序幕。2.建立了世界上第一個(gè)真正具有國(guó)家意義的綜合性檔案館3.首創(chuàng)了國(guó)家檔案和檔案事業(yè)集中管理的原則。4.頒布了世界上第一部檔案法規(guī)。5.率先實(shí)行了檔案開(kāi)放原則。四、改革的深遠(yuǎn)影響一是極大的促進(jìn)了檔案工作各項(xiàng)活動(dòng)的發(fā)展，推動(dòng)了檔案學(xué)的正式形成；二是帶動(dòng)歐洲其他國(guó)家陸續(xù)開(kāi)展了資產(chǎn)階級(jí)檔案改革，導(dǎo)致歐洲國(guó)家的檔案工作也步入了新時(shí)期第二節(jié)檔案機(jī)構(gòu)的變革一、近代檔案機(jī)構(gòu)的重大變革主要表現(xiàn)方面1.法國(guó)帶動(dòng)歐洲各國(guó)相繼建立綜合性國(guó)家檔案館并設(shè)置中央和地方公共檔案館網(wǎng)絡(luò)體系；2.檔案館的性質(zhì)由于開(kāi)放原則實(shí)行而發(fā)生了根本變化，由政權(quán)“武器庫(kù)”變成了服務(wù)大眾的科學(xué)文化機(jī)構(gòu)；3.檔案機(jī)構(gòu)的門類有所增加，不再只有檔案館這種單一的收藏和保管機(jī)構(gòu)，開(kāi)始設(shè)立檔案行政管理機(jī)關(guān)；4.一種新型的經(jīng)濟(jì)檔案館開(kāi)始出現(xiàn)。二、檔案行政管理機(jī)關(guān)1.國(guó)家檔案館的雙重職能2.檔案事業(yè)行政管理機(jī)關(guān)第三節(jié)檔案法規(guī)和檔案教育的改革一、檔案法規(guī)的變革“穡月七日檔案法”——專門檔案法的首次頒布穡月七日檔案法名詞解釋：是法國(guó)在檔案工作改革中于1794年6月25日頒布的第一部檔案大法，主要內(nèi)容包括“組織基礎(chǔ)”“文件的劃分與挑選”“檔案的清理”“檔案開(kāi)放原則”四個(gè)部分。它拉開(kāi)了法國(guó)依法治檔的序幕，成為法國(guó)檔案工作建設(shè)的根本指導(dǎo)。它還是世界上第一部檔案法，第一次將檔案工作上升到國(guó)家一項(xiàng)獨(dú)立的工作，從而為其他國(guó)家，特別是資產(chǎn)階級(jí)國(guó)家的檔案法規(guī)建設(shè)起到了示范作用?？傊?，它的頒布標(biāo)志著近代檔案法規(guī)建設(shè)的開(kāi)端。二、檔案教育的變革“法國(guó)檔案學(xué)院”——檔案高等教育機(jī)構(gòu)的率先建立法國(guó)檔案學(xué)院名詞解釋：1821年2月12日，法國(guó)頒布了建立檔案學(xué)院的命令。法國(guó)檔案學(xué)院最初成立時(shí)，學(xué)制只有兩年，由于招生規(guī)模太小，培養(yǎng)目標(biāo)不夠明確等原因，檔案學(xué)院于1822年停辦，直到1829年才恢復(fù)?；謴?fù)后，學(xué)制改為四年，課程設(shè)置更為豐富，畢業(yè)時(shí)頒發(fā)學(xué)士證書，獲此證書的享有優(yōu)先在檔案館工作的權(quán)力。法國(guó)檔案學(xué)院不僅是法國(guó)而且是世界第一所檔案高等教育機(jī)構(gòu)，標(biāo)志著世界上正規(guī)檔案高等教育的開(kāi)端，被譽(yù)為“第一代檔案學(xué)院”。第四節(jié)檔案學(xué)的正式形成一、檔案學(xué)形成的標(biāo)志1.提出了“檔案學(xué)”概念并對(duì)學(xué)科性質(zhì)作了準(zhǔn)確定位①德國(guó)檔案學(xué)者奧格在《檔案學(xué)的理論思想》中第一次使用了“檔案學(xué)”概念②法國(guó)歷史學(xué)家郎格魯在《關(guān)于檔案館的科學(xué)》中第一次提出了檔案學(xué)是一門獨(dú)立學(xué)科的見(jiàn)解，最早對(duì)檔案學(xué)學(xué)科性質(zhì)進(jìn)行了準(zhǔn)確定位2.提出了檔案專業(yè)的基本原則并給予理論論證①1841年法國(guó)率先提出“尊重全宗原則”，要求檔案館按照檔案的形成機(jī)關(guān)來(lái)進(jìn)行整理和分類，這是來(lái)源原則起源的標(biāo)志②1881年德國(guó)提出“登記室原則”，要求在尊重全宗的同時(shí)還必須保持形成機(jī)關(guān)整理檔案的原始順序，這使來(lái)源原則得到了初步發(fā)展③1898年荷蘭三位檔案學(xué)學(xué)者在論著中對(duì)來(lái)源原則進(jìn)行理論論證，使來(lái)源原則逐步從歐洲國(guó)家向世界范圍傳播，走上了國(guó)際化道路④1910年，國(guó)際檔案界一致公認(rèn)來(lái)源原則成為檔案專業(yè)的基本原則，從而使檔案學(xué)有了自己的支柱理論二、檔案學(xué)研究的主要成果《檔案的整理與編目手冊(cè)》即“荷蘭手冊(cè)”荷蘭手冊(cè)名詞解釋：荷蘭三位檔案學(xué)學(xué)者薩穆·繆勒、約翰·斐斯和羅伯特·福羅英于1898年合作出版了專著《檔案整理與編目手冊(cè)》，即《荷蘭手冊(cè)》?！逗商m手冊(cè)》以條目形式完成，內(nèi)容包括：檔案館檔案的來(lái)源和組成、檔案文件的整理、檔案文件標(biāo)題的擬制、檔案目錄的編制、檔案標(biāo)題的擬制、某些術(shù)語(yǔ)和符號(hào)的習(xí)慣用法六個(gè)方面?！逗商m手冊(cè)》的重要貢獻(xiàn)表現(xiàn)在三方面：首先，它奠定了來(lái)源原則的理論基礎(chǔ)；其次，它推動(dòng)了來(lái)源原則的廣泛傳播；最后，它對(duì)檔案編目首次進(jìn)行了較為系統(tǒng)的理論闡述。第四章現(xiàn)代時(shí)期檔案工作的基本成熟（1917至今）第一節(jié)檔案事業(yè)格局的定型檔案事業(yè)的模式1.中心模式中心模式是指國(guó)家以檔案行政管理機(jī)關(guān)為指揮中心，負(fù)責(zé)對(duì)整個(gè)檔案事業(yè)進(jìn)行管理和控制。這種模式的代表有法國(guó)、俄羅斯和美國(guó)等國(guó)家。2.主體模式主體模式是指國(guó)家沒(méi)有設(shè)立檔案事業(yè)領(lǐng)導(dǎo)中心，國(guó)家檔案事業(yè)系統(tǒng)的組成以檔案館為主體，各類檔案機(jī)構(gòu)各自為政；國(guó)家檔案事業(yè)大多通過(guò)檔案法規(guī)來(lái)約束或檔案學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)來(lái)協(xié)調(diào)。這種模式的代表有英國(guó)、日本和澳大利亞等國(guó)家。二、檔案事業(yè)管理體制的類型和特點(diǎn)1.集中式檔案管理體制：指的是全國(guó)的檔案事業(yè)統(tǒng)一接受檔案行政管理機(jī)關(guān)的領(lǐng)導(dǎo)或監(jiān)督，地方檔案機(jī)構(gòu)接受中央檔案機(jī)構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)。①俄羅斯型——層次化的集中式檔案管理體制②法國(guó)型——單一式的集中式檔案管理體制③北歐諸國(guó)型——兼職式的集中式檔案管理體制2.分散式檔案管理體制：指的是國(guó)家不設(shè)立檔案行政管理機(jī)關(guān)統(tǒng)一掌管全國(guó)的檔案工作，中央和地方的檔案工作實(shí)行分權(quán)管理、各司其職的原則。①英國(guó)型——最典型的分散式檔案管理體制②美國(guó)型——全局分散但中央集中的分散式檔案管理體制③瑞士型——借助檔案工作者協(xié)會(huì)來(lái)協(xié)調(diào)中央和地方檔案機(jī)關(guān)關(guān)系的分散式檔案管理體制3.集中式檔案管理體制比分散式檔案管理體制優(yōu)越之處①有利于全國(guó)范圍內(nèi)的檔案工作實(shí)現(xiàn)統(tǒng)一規(guī)劃和有序管理②有利于建立和協(xié)調(diào)各類檔案機(jī)構(gòu)之間的關(guān)系③有利于檔案工作的標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化和現(xiàn)代化第二節(jié)檔案機(jī)構(gòu)的豐富一、檔案館的類型：（含義）1.公有檔案館：公有檔案館是一個(gè)綜合概念，指的是所有權(quán)歸屬國(guó)家的檔案館，一般由國(guó)家通過(guò)法律或行政手段設(shè)立，館藏檔案均屬公共財(cái)產(chǎn)。國(guó)外公有檔案館的類型從館藏檔案的成分來(lái)分，可以概括為綜合性和部（專）門性兩種類型①綜合性檔案館：主要包括國(guó)家檔案館和歷史檔案館兩種（國(guó)家檔案館的特點(diǎn)：館址大多都是選在首都；館藏門類和載體的綜合性；館藏流動(dòng)的終極性；館藏的開(kāi)放性）②部（專）門性檔案館：主要包括機(jī)關(guān)檔案館和專門檔案館2.非公有檔案館：非公有檔案館也是一個(gè)綜合概念，指的是所有權(quán)不屬于國(guó)家，而是屬于私人集團(tuán)、組織、家族或個(gè)人等的其他檔案館。國(guó)外非公有檔案館的類型從所有者的對(duì)象來(lái)分，可以概括為私人企業(yè)檔案館、教會(huì)檔案館、政黨檔案館、大學(xué)檔案館四種二、檔案館的性質(zhì)和特點(diǎn)1.性質(zhì)：古：為所有者專有并只為所有者服務(wù)的保管機(jī)構(gòu)現(xiàn)：是一種科學(xué)文化事業(yè)機(jī)構(gòu)，為社會(huì)公眾提供檔案服務(wù)的基地2.特點(diǎn)：古：①附屬性②封閉性③世襲性或繼承性④館藏對(duì)象的混合性⑤館藏來(lái)源的單一性⑥分散性?，F(xiàn)：①獨(dú)立性②開(kāi)放性和服務(wù)性③保管對(duì)象的相對(duì)單一性④館藏來(lái)源和成分的豐富性⑤檔案館的聯(lián)系性和協(xié)作性三、檔案行政管理機(jī)關(guān)的發(fā)展特點(diǎn)1.名稱多樣2.隸屬關(guān)系各異3.類型豐富：①層次型：俄羅斯②單一型：法國(guó)③兼職型：北歐各國(guó)④局部型：美國(guó)第三節(jié)檔案材料的第二次變革一、新型檔案的出現(xiàn)——檔案載體第二次變革的表現(xiàn)、標(biāo)志1.新型檔案的含義：新型檔案是一個(gè)綜合概念，一般是指除傳統(tǒng)紙質(zhì)載體以外的各種制成材料的檔案，包括照片檔案、影片檔案、錄音磁帶檔案、縮微膠片檔案、計(jì)算機(jī)磁帶、磁盤和光盤檔案等。2.新型檔案的種類：①感光載體檔案：照片、幻燈片、微縮膠片等②磁性載體檔案：錄音帶、錄像帶、計(jì)算機(jī)存貯器③光盤載體檔案④合成紙3.新型檔案的特點(diǎn)①信息的非人工識(shí)讀性②對(duì)技術(shù)的依賴性③信息與特定載體的可分離性④信息存儲(chǔ)的高密度性⑤載體的脆弱性和保管費(fèi)用的高昂性二、檔案載體第二次變革產(chǎn)生的重大影響（新型檔案對(duì)檔案和檔案工作的影響）1.對(duì)檔案自身的影響：對(duì)檔案自身而言，出現(xiàn)了一種全新的檔案（文件）概念2.對(duì)檔案工作的影響：對(duì)檔案工作而言，新型檔案的出現(xiàn)增加了各管理環(huán)節(jié)上的復(fù)雜性和難度①收集：是否新建專業(yè)檔案館收集②整理：對(duì)來(lái)源原則的重新發(fā)現(xiàn)過(guò)程③保管：長(zhǎng)久性和安全性問(wèn)題④鑒定：內(nèi)容、技術(shù)鑒定標(biāo)準(zhǔn)⑤利用：利用中的信息安全問(wèn)題3.對(duì)檔案館、檔案人員以及檔案學(xué)理論的影響：①對(duì)檔案館而言，新型檔案的出現(xiàn)使檔案館的存在形式和職能均受到了沖擊②對(duì)檔案人員而言，新型檔案的出現(xiàn)意味著檔案人員綜合素質(zhì)需要不斷提高，職業(yè)形象和理念也需要重新塑造③對(duì)檔案學(xué)理論而言，新型檔案的出現(xiàn)意味著檔案學(xué)理論需要不斷的變革和完善。第四節(jié)檔案法規(guī)建設(shè)的成熟一、社會(huì)主義檔案立法的開(kāi)端——“列寧檔案法令”的頒布列寧檔案法令名詞解釋：頒布于1918年6月1日（1+2+3）1.背景：俄國(guó)當(dāng)時(shí)檔案工作分散落后，檔案損毀嚴(yán)重，急需立法來(lái)指導(dǎo)、推動(dòng)檔案工作改革進(jìn)程。2.內(nèi)容：確立了社會(huì)主義的檔案所有權(quán)；確立了社會(huì)主義的檔案工作集中管理體制和原則；確立了檔案的移交制度；確定了檔案的銷毀審批制度；確定了檔案的開(kāi)放原則。3.意義和影響：“列寧檔案法令”是蘇聯(lián)頒布的第一部檔案法，不僅是指導(dǎo)蘇聯(lián)檔案工作改革的綱領(lǐng)性文件，而且成為蘇聯(lián)檔案工作建設(shè)的基本法律依據(jù)。作為世界上第一部社會(huì)主義性質(zhì)的檔案大法，它拉開(kāi)了社會(huì)主義國(guó)家依法治檔的序幕，開(kāi)創(chuàng)了“國(guó)家檔案全宗”“集中統(tǒng)一管理原則”等社會(huì)主義國(guó)家檔案工作建設(shè)的嶄新模式?！傲袑帣n案法令”帶動(dòng)亞非拉新興獨(dú)立國(guó)家開(kāi)展社會(huì)主義檔案法規(guī)建設(shè)，形成了與原有資本主義檔案法規(guī)建設(shè)并立的新格局。二、檔案法規(guī)體系的形成1.檔案法規(guī)體系的組成：主要包含三個(gè)層次①最高一級(jí)：檔案基本法，是指由國(guó)家最高權(quán)力機(jī)關(guān)制定的檔案工作規(guī)定性文件②中間一級(jí)：檔案行政法規(guī)，一般由中央行政管理機(jī)關(guān)制定或政府首腦發(fā)布③最低一級(jí)：檔案行政規(guī)章，一般由最高檔案行政管理機(jī)關(guān)制定或發(fā)布，必須接受前兩種類型法規(guī)的制約，效力最低。2.各組成部分之間的區(qū)別與聯(lián)系檔案法與檔案行政法規(guī)的聯(lián)系：制訂與實(shí)施的目的具有一致性；制訂與實(shí)施都遵守國(guó)家憲法規(guī)定的基本準(zhǔn)則。二者的區(qū)別：制定的主體不同、約束力的范圍不同、調(diào)整的對(duì)象具有不同的特征。三、檔案立法的基本原則1.保護(hù)檔案財(cái)富原則2.檔案集中管理原則3.檔案機(jī)關(guān)獨(dú)立性原則4.檔案開(kāi)放原則四、檔案法規(guī)的發(fā)展趨勢(shì)1.檔案立法趨向于被納入更廣泛的信息立法體系2.檔案立法逐漸把文件管理納入其中3.檔案立法日益重視把私人檔案管理納入其中4.檔案立法逐漸開(kāi)始涉及新型檔案，特別是電子文件管理的內(nèi)容第五節(jié)檔案教育的發(fā)展一、社會(huì)主義高等檔案教育的開(kāi)端莫斯科歷史檔案學(xué)院名詞解釋：成立于1991年，最初10年為創(chuàng)立階段，中間20年為提高階段，最后30年為蓬勃發(fā)展階段，其教育形式和結(jié)構(gòu)日趨完備，課程設(shè)置更為豐富，是社會(huì)主義高等檔案教育的開(kāi)端。二、檔案教育體系的形式和結(jié)構(gòu)1.形式豐富①國(guó)際性檔案培訓(xùn)機(jī)構(gòu)②正規(guī)檔案院校③檔案館附設(shè)的檔案院校④大學(xué)或?qū)W院下設(shè)的檔案專業(yè)或課程⑤檔案工作者協(xié)會(huì)舉辦的培訓(xùn)班2.結(jié)構(gòu)完備①層次結(jié)構(gòu)②形式結(jié)構(gòu)三、檔案教育的發(fā)展特點(diǎn)1.檔案教育的層次較高2.檔案教育十分注重理論與實(shí)踐相結(jié)合，甚至實(shí)踐課的比例可能超過(guò)理論課3.課程注重把文件管理與歷史檔案保管相聯(lián)系4.繼續(xù)教育日益受到重視，形式更加豐富，內(nèi)容更貼近時(shí)代第六節(jié)檔案學(xué)的發(fā)展一、檔案學(xué)的名著與代表人物1.英國(guó)希拉里·詹金遜的《檔案管理手冊(cè)》核心思想：①對(duì)檔案人員的職責(zé)作了全面而精辟的論述②接受并豐富了來(lái)源原則的思想，創(chuàng)造性地提出了“檔案組合”概念。評(píng)價(jià)：①反對(duì)檔案人員參與文件鑒定，過(guò)于片面，不利于檔案雙重價(jià)值的全面把握②認(rèn)為“檔案組合”的建立必須以形成機(jī)關(guān)的穩(wěn)定和結(jié)構(gòu)完備為前提，過(guò)于機(jī)械和呆板，很難適應(yīng)現(xiàn)當(dāng)代行政機(jī)關(guān)組織結(jié)構(gòu)和職能活動(dòng)頻繁變動(dòng)且異常復(fù)雜的現(xiàn)實(shí)特點(diǎn)。2.美國(guó)西奧多·謝倫伯格的《現(xiàn)代檔案——原則與技術(shù)》核心思想：①?gòu)睦碚摳叨汝U述了檔案的“文化財(cái)富”性質(zhì)和設(shè)置檔案機(jī)構(gòu)的重要性②創(chuàng)造性地提出了“文件雙重價(jià)值論”③系統(tǒng)論述了文件和檔案、文件管理和檔案管理的密切關(guān)系④開(kāi)創(chuàng)了比較檔案學(xué)的先河評(píng)價(jià)：3.加拿大特里·庫(kù)克與《后保管時(shí)代的檔案范式——1898年荷蘭手冊(cè)出版以來(lái)檔案理論與實(shí)踐的相互影響》內(nèi)容共十點(diǎn)核心思想：①準(zhǔn)確而客觀地評(píng)述了20世紀(jì)西方檔案學(xué)理論的重要發(fā)展階段及其成果②始終堅(jiān)持檔案專業(yè)的核心概念和原則，并以此作為發(fā)展檔案學(xué)理論的前提，他指出來(lái)源原則始終是檔案專業(yè)的核心③創(chuàng)造性地提出了“后保管時(shí)代檔案范式”的思想評(píng)價(jià)：二、檔案學(xué)的總體特點(diǎn)1.完成了古典檔案學(xué)向現(xiàn)代檔案學(xué)的轉(zhuǎn)變②英國(guó)檔案學(xué)者詹金遜將古典檔案學(xué)理論推向高潮③美國(guó)檔案學(xué)者謝倫伯格開(kāi)創(chuàng)了現(xiàn)代檔案學(xué)理論，現(xiàn)代檔案鑒定之父。2.現(xiàn)代檔案學(xué)基本成熟到20世紀(jì)70-80年代，來(lái)源原則與文件生命周期理論的并立成為現(xiàn)代檔案學(xué)基本成熟的標(biāo)志，這是因?yàn)棰偎鼈兇偈箼n案學(xué)的研究對(duì)象得以擴(kuò)展，變得更加全面②它們促使檔案學(xué)的研究?jī)?nèi)容得以豐滿，變得更加豐富③它們促使檔案學(xué)的研究方法得以改進(jìn)，變得更加科學(xué)3.當(dāng)代檔案學(xué)開(kāi)始進(jìn)入“后保管時(shí)代”“后保管模式”是一種以來(lái)源為中心，以知識(shí)為中心的管理，而長(zhǎng)期以來(lái)實(shí)行的以實(shí)體為中心的管理被稱為“保管模式”①形成后保管模式的原因在于現(xiàn)代文件，特別是電子文件的種種特點(diǎn)②電子文件的非實(shí)體性、不穩(wěn)定性等迫使檔案人員把關(guān)注的重點(diǎn)從文件自身轉(zhuǎn)向文件的形成過(guò)程，從文件實(shí)體轉(zhuǎn)向文件包含的信息，從個(gè)體管理轉(zhuǎn)向宏觀管理，從事后管理轉(zhuǎn)向前端控制。只有這樣，檔案人員掌握主動(dòng)權(quán)，才能真正有效地管理電子文件③特里·庫(kù)克：紙質(zhì)文件對(duì)應(yīng)的是保管時(shí)代，電子文件對(duì)應(yīng)的是后保管時(shí)代三、檔案學(xué)研究的發(fā)展趨勢(shì)1.研究的內(nèi)容朝著全面化和細(xì)分化的兩級(jí)方向發(fā)展2.研究的借鑒與吸收特點(diǎn)和趨勢(shì)更加明顯3.研究的合作與集體研究的特點(diǎn)日益突出4.研究的中心日益向?qū)I(yè)研究機(jī)構(gòu)和高等專業(yè)教育機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)移第五章外國(guó)檔案鑒定理論與實(shí)踐一、檔案價(jià)值鑒定概述1.檔案價(jià)值鑒定存在的原因①文件個(gè)體的價(jià)值千差萬(wàn)別②國(guó)家和社會(huì)的保存能力有限2.檔案價(jià)值鑒定的含義鑒別和判定檔案的價(jià)值，挑選有價(jià)值的檔案妥善保存，剔除無(wú)須保存的檔案予以處理3.檔案價(jià)值的決定因素①“客體價(jià)值說(shuō)”：文件價(jià)值是文件本身所固有的、內(nèi)在的，與人們的利用需求無(wú)關(guān)。②“主體價(jià)值說(shuō)”：文件價(jià)值是由主體即文件利用者及其需要決定的，主體需要的程度和狀況直接決定著文件價(jià)值的大小。③“主客體價(jià)值說(shuō)”：文件的保存價(jià)值是由文件自身的特點(diǎn)和狀況以及文件的社會(huì)利用需要兩方面因素決定的。文件價(jià)值=文件自身的特點(diǎn)和狀況+社會(huì)利用需求二、檔案價(jià)值鑒定的悖論色彩（潛在價(jià)值）檔案價(jià)值鑒定（有文不檔）（實(shí)現(xiàn)價(jià)值）事后鑒定（有文必檔）三、外國(guó)檔案鑒定史縱觀中外檔案鑒定史，大體可以分為封建君主意志標(biāo)準(zhǔn)、檔案內(nèi)容價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)和多方位鑒定標(biāo)準(zhǔn)三個(gè)階段1.封建社會(huì)時(shí)期檔案的鑒定工作（淘汰公文的做法）2.近代時(shí)期檔案的鑒定工作①粗線條的鑒定規(guī)章：法國(guó)檔案工作改革是出現(xiàn)正規(guī)檔案鑒定的開(kāi)端。法國(guó)、奧地利、普魯士、俄國(guó)等為防止出現(xiàn)過(guò)分銷毀檔案文件的現(xiàn)象，頒布了檔案鑒定規(guī)章。②系統(tǒng)的鑒定原則和標(biāo)準(zhǔn)——邁斯奈爾的貢獻(xiàn)：邁斯奈爾檔案鑒定理論體系：一般原則和具體標(biāo)準(zhǔn)。邁斯奈爾的貢獻(xiàn)：“年齡鑒定論”、“來(lái)源鑒定思想”。評(píng)價(jià)：第一次系統(tǒng)地提出了一系列鑒定原則與標(biāo)準(zhǔn)，構(gòu)建了一個(gè)鑒定理論體系?！澳挲g鑒定論”：第一次提出了“高齡案卷應(yīng)當(dāng)受到尊重”的思想，帶動(dòng)各國(guó)相繼確定檔案的“禁毀年限”，使年代久遠(yuǎn)、數(shù)量較少、價(jià)值珍貴的歷史檔案得以妥善存留?！皝?lái)源鑒定思想”：第一次提出了檔案來(lái)源是檔案鑒定的重要標(biāo)準(zhǔn)。3.現(xiàn)當(dāng)代時(shí)期的檔案鑒定理論20年代“行政官員決定論”英國(guó)檔案學(xué)者詹金遜在1922年出版的《檔案管理手冊(cè)》中系統(tǒng)地闡述了自己的鑒定思想，其核心觀點(diǎn)就是：檔案人員不宜參與文件的鑒定和銷毀，鑒定應(yīng)由行政官員自行決定。50年代“文件雙重價(jià)值論”美國(guó)學(xué)者謝倫伯格在其1956年出版的代表作《現(xiàn)代檔案——原則與技術(shù)》提出，公共文件有兩種不同的價(jià)值：一是對(duì)原形成機(jī)關(guān)的第一價(jià)值（行政管理價(jià)值、法律價(jià)值、財(cái)務(wù)價(jià)值和科技價(jià)值）；二是對(duì)其他機(jī)關(guān)和個(gè)人的第二價(jià)值（證據(jù)價(jià)值和情報(bào)價(jià)值）。60-70年代“利用決定論”代表人物主要有美國(guó)的菲斯本、布里奇弗德和芬奇等。其核心觀點(diǎn)是將學(xué)者特別是歷史學(xué)家的實(shí)際利用和預(yù)期利用視為鑒定檔案的最重要標(biāo)準(zhǔn)，鼓吹第二價(jià)值的根本性質(zhì)。80-90年代“宏觀職能鑒定論”、“電子文件雙重鑒定理論”是一個(gè)統(tǒng)稱，主要包括“社會(huì)分析與職能鑒定論”（德國(guó)：漢斯?布姆斯）、“文獻(xiàn)戰(zhàn)略”（美國(guó)：海倫·塞穆?tīng)査梗┖汀昂暧^鑒定戰(zhàn)略”（加拿大：特里·庫(kù)克）。認(rèn)為檔案價(jià)值與社會(huì)發(fā)展密切相關(guān)，視檔案價(jià)值為社會(huì)自身價(jià)值的反映，其鑒定著眼點(diǎn)是文件形成者的職能、活動(dòng)或任務(wù)。第六章外國(guó)檔案整理理論與實(shí)踐一、奴隸社會(huì)時(shí)期1.古代兩河流域的泥板檔案分類排放（神廟、王宮檔案庫(kù)、亞述檔案圖書館）2.古代埃及檔案的粗略分類3.古代羅馬收發(fā)文的“二元主義”分類法4.羅馬帝國(guó)皇帝檔案庫(kù)館藏分為皇帝詔令、奏章、來(lái)往文書和內(nèi)務(wù)文件四類二、封建社會(huì)時(shí)期1.封建社會(huì)初期：歐洲一些王國(guó)根據(jù)檔案內(nèi)容的機(jī)密和重要程度，將檔案分為“開(kāi)式文件”和“閉式文件”兩大類。2.封建社會(huì)中期：城市檔案館采用“機(jī)構(gòu)——年代”分類法，國(guó)王檔案館采用事由分類法3.封建社會(huì)后期：事由原則的應(yīng)用①含義：事由原則指“不按檔案的來(lái)源和原始順序，而按其主題內(nèi)容進(jìn)行整理的原則”。②表現(xiàn)形式：A.早期形式：實(shí)用歸納法和合理演繹法B.近代形式：“卡繆——多努分類法”和“杜威十進(jìn)位分類法”。③事由原則盛行的原因：A.檔案館（庫(kù)）的特點(diǎn)：附屬性B.館藏檔案的來(lái)源：?jiǎn)我恍寓苁掠稍瓌t的生存危機(jī)：A.法國(guó)國(guó)家檔案館性質(zhì)特點(diǎn)的變化B.館藏來(lái)源的多樣性三、近代時(shí)期：來(lái)源原則的形成（檔案學(xué)的支柱理論之一）1.來(lái)源原則的含義：檔案館按照館藏的來(lái)源進(jìn)行整理和分類，要求保持同一來(lái)源的檔案不可分散、不同來(lái)源的檔案不得混淆的整理原則。2.來(lái)源原則的誕生：法國(guó)的尊重全宗原則①第十四號(hào)通令是尊重全宗原則提出的標(biāo)志，被看做其“出生證”②要點(diǎn)：A.來(lái)源于一個(gè)特定機(jī)構(gòu)（包括行政機(jī)關(guān)、公司、家庭、個(gè)人等）的所有檔案組成一個(gè)全宗B.全宗內(nèi)的文件按主題類別整理C.主題類下的文件按照年代、地區(qū)或字母順序排列D.統(tǒng)一全宗的文件不得與其他全宗的文件混淆在一起③尊重全宗原則是來(lái)源原則的起源，揭開(kāi)了檔案館按照檔案的來(lái)源進(jìn)行整理和分類的序幕3.來(lái)源原則的正式形成：德國(guó)的登記室原則①核心內(nèi)容：A.機(jī)密檔案館整理檔案按照來(lái)源進(jìn)行B.每一個(gè)機(jī)關(guān)移交的檔案都會(huì)獲得專屬的檔案柜，柜內(nèi)所有案卷都保留它們?cè)谠瓩C(jī)關(guān)登記時(shí)的原有排列次序和標(biāo)記②尊重全宗原則與登記室原則的異同：A.共同點(diǎn)：都強(qiáng)調(diào)保持檔案的來(lái)源聯(lián)系，要求同一來(lái)源的文件組成全宗B.不同點(diǎn)：主要在于全宗內(nèi)的分類，尊重全宗原則要求按照主題重新整理，而登記室原則嚴(yán)格要求保持檔案在機(jī)關(guān)登記室的原有整理體系③盡管尊重全宗原則與登記室原則都具備了來(lái)源原則的思想精髓，但登記室原則更明確地要求檔案整理原原本本體現(xiàn)檔案形成的歷史過(guò)程和有機(jī)聯(lián)系，它才是來(lái)源原則思想的完全體現(xiàn)，才是來(lái)源原則正式形成的標(biāo)志4.來(lái)源原則的理論論證：《荷蘭手冊(cè)》①荷蘭三位檔案學(xué)學(xué)者薩穆·繆勒、約翰·斐斯和羅伯特·福羅英受荷蘭檔案者工作協(xié)會(huì)委托，于1898年合作出版了專著《檔案整理與編目手冊(cè)》，即《荷蘭手冊(cè)》②該書對(duì)來(lái)源原則進(jìn)行了理論論證，既為檔案全宗指出了科學(xué)的定義，強(qiáng)調(diào)全宗必須由同一形成機(jī)關(guān)的文件組成，又提出一個(gè)檔案全宗是一個(gè)有機(jī)的整體，整理系統(tǒng)必須以檔案形成原有的部門編制為基礎(chǔ)，更重要的是得出了“全宗應(yīng)獨(dú)立保存，同一全宗不得分散、不同全宗不得混淆”的科學(xué)結(jié)論5.來(lái)源原則的確立：布魯塞爾大會(huì)①在比利時(shí)首都布魯塞爾召開(kāi)了圖書與檔案人員的國(guó)際大會(huì)②大會(huì)的重要成果：是使各國(guó)檔案人員開(kāi)始認(rèn)識(shí)到國(guó)際合作的重要意義，更重要的是確立荷蘭手冊(cè)的核心思想是來(lái)源原則，并宣布這一原則是檔案專業(yè)的基本原則四、現(xiàn)代時(shí)期：來(lái)源原則的發(fā)展（小標(biāo)題背誦，英文一下理解）1.來(lái)源原則的靈活運(yùn)用：英美的“組合”思想①英國(guó)“檔案組合”思想A.檔案組合是指一個(gè)自身結(jié)構(gòu)完備的行政機(jī)構(gòu)在活動(dòng)中形成文件整體B.強(qiáng)調(diào)檔案組合具有完整性，指出這一有機(jī)整體不能分割C.評(píng)價(jià)：是來(lái)源原則與英國(guó)檔案管理實(shí)踐有機(jī)結(jié)合的體現(xiàn)，是對(duì)來(lái)源原則的靈活運(yùn)用②美國(guó)“文件組合”思想：指以文件來(lái)源為基礎(chǔ)，結(jié)合考慮機(jī)關(guān)行政管理史、文件復(fù)雜性和文件數(shù)量等因素而組建起來(lái)的具有組織和職能相關(guān)性的文件整體2.來(lái)源原則部分修正：德國(guó)的自由來(lái)源原則①1946年布倫內(nèi)克《檔案學(xué)——?dú)W洲檔案工作的理論與歷史》②原因：A.20世紀(jì)30年代以來(lái)，歐洲一些檔案學(xué)者對(duì)德國(guó)的登記室原則提出了批評(píng)，因?yàn)榈怯浭业脑颊眄樞蚩赡苁腔靵y和不實(shí)用的B.20世紀(jì)30年代以來(lái)，檔案專業(yè)實(shí)踐發(fā)生變化，人們社會(huì)活動(dòng)的豐富和發(fā)展不僅使檔案的數(shù)量膨脹，內(nèi)容更加豐富，而且使檔案的形成領(lǐng)域逐步擴(kuò)大，檔案的門類不斷增多③基本內(nèi)容：A.自由來(lái)源原則早已離開(kāi)了原有的登記室原則，不再是具體的分類規(guī)范，而上升為一種總則B.一個(gè)檔案集合是一個(gè)有機(jī)整體，強(qiáng)調(diào)這種“檔案體”的實(shí)質(zhì)是有機(jī)聯(lián)系C.來(lái)源思想并不是只保持固定的來(lái)源，而應(yīng)把來(lái)源和事由配合成一種相當(dāng)?shù)谋壤P(guān)系，建立一種兩者之間的綜合體④評(píng)價(jià)：A.進(jìn)步意義：在整理上給予了檔案人員更大的活動(dòng)空間，仍然堅(jiān)持把來(lái)源原則視為一種總的原則，強(qiáng)調(diào)保持檔案內(nèi)在的有機(jī)聯(lián)系。擴(kuò)展了來(lái)源原則的適用范圍，使案整理的靈活性更大，具有很強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)指導(dǎo)意義B.局限：保持來(lái)源與事由之間的比例關(guān)系過(guò)于模糊，不易理解和實(shí)施。只能看成是對(duì)來(lái)源原則的部分修正和發(fā)展，而非一種否定和革新3.來(lái)源原則的豐富發(fā)展：蘇聯(lián)體系化的全宗理論①根據(jù)檔案專業(yè)實(shí)踐的變化及時(shí)修改和發(fā)展全宗定義②創(chuàng)造性地提出了“文件全宗”概念③構(gòu)建了一個(gè)由國(guó)家檔案全宗統(tǒng)轄的全宗概念體系，并以此為基礎(chǔ)構(gòu)建了一套完整的體系化全宗理論五、對(duì)來(lái)源原則的評(píng)價(jià)來(lái)源原則從20世紀(jì)初起就被國(guó)際檔案界公認(rèn)為檔案專業(yè)的基本原則，它的生命力在世界各國(guó)普遍接受和豐富發(fā)展的過(guò)程中得到了充分驗(yàn)證。來(lái)源原則不僅具有重要的理論指導(dǎo)意義，而且具有深刻的實(shí)踐應(yīng)用價(jià)值。六、來(lái)源原則的“重新發(fā)現(xiàn)”1.來(lái)源原則在西方遭受沖擊①表現(xiàn)：北美一些檔案學(xué)者認(rèn)為來(lái)源原則對(duì)機(jī)讀檔案不再適用，開(kāi)始質(zhì)疑來(lái)源原則在檔案專業(yè)中的核心地位②原因：A.20世紀(jì)六七十年代，西方國(guó)家形成了普遍重視檔案信息開(kāi)發(fā)和利用的社會(huì)環(huán)境B.國(guó)際檔案界興起一股重視檔案信息利用的研究熱潮2.來(lái)源原則的“重新發(fā)現(xiàn)”①背景：文件自身特點(diǎn)及其管理方式的變化，推動(dòng)西方檔案界重新思考傳統(tǒng)檔案學(xué)理論的適用性問(wèn)題。檔案界逐漸重視日漸成為檔案主要形式的電子文件的原件屬性問(wèn)題。②進(jìn)程：A.對(duì)來(lái)源原則的反思：《來(lái)源原則的力量》B.來(lái)源原則對(duì)電子文件管理至關(guān)重要C.來(lái)源原則仍是檔案專業(yè)的基本原則③“重新發(fā)現(xiàn)”的實(shí)質(zhì)：“新來(lái)源觀”?！靶聛?lái)源觀”將來(lái)源的表現(xiàn)形式從明確、直觀的“文件形成機(jī)關(guān)”擴(kuò)展為相對(duì)抽象的“文件形成過(guò)程”，并通過(guò)保留“元數(shù)據(jù)”來(lái)確保這種形成過(guò)程的客觀性和真實(shí)性。第七章外國(guó)檔案利用理論與實(shí)踐一、奴隸社會(huì)時(shí)期檔案利用：封閉利用。檔案利用具有很強(qiáng)的階級(jí)性特點(diǎn)，利用對(duì)象往往局限于統(tǒng)治階級(jí)或檔案所有者。主要用于：1.處理國(guó)內(nèi)事務(wù)2.處理外交事務(wù)3.科學(xué)、歷史和文化研究二、封建社會(huì)時(shí)期檔案利用：從封閉向開(kāi)放表現(xiàn)：1.利用的性質(zhì)沒(méi)有發(fā)生根本變化2.歐洲的少數(shù)檔案館開(kāi)始允許歷史學(xué)家有條件地利用館藏檔案三、近代時(shí)期檔案利用：檔案開(kāi)放原則1.開(kāi)放原則的提出——“檔案的人權(quán)宣言”2.開(kāi)放原則的意義和影響：①對(duì)利用工作本身來(lái)說(shuō)，它改變了利用的性質(zhì)和特點(diǎn)②對(duì)檔案人員、檔案館乃至整個(gè)檔案事業(yè)性質(zhì)變化的影響四、現(xiàn)代時(shí)期檔案利用1.現(xiàn)代檔案利用的特點(diǎn)①國(guó)外檔案利用的需求從時(shí)間上逐步向近期轉(zhuǎn)移，從范圍上進(jìn)一步拓寬②國(guó)外普遍將利用與開(kāi)放納入了法制軌道，借助立法來(lái)確保利用與開(kāi)放的實(shí)行③國(guó)外把政府機(jī)關(guān)和社會(huì)民眾均視為服務(wù)對(duì)象的主體④國(guó)外的利用形式豐富多樣⑤國(guó)外特別注重在提供利用的手段上引入高科技技術(shù)，提高服務(wù)效率和質(zhì)量2.檔案的限制利用①限制利用的含義：由國(guó)家規(guī)定在一定時(shí)間范圍內(nèi)拒絕或限制檔案向公眾開(kāi)放②限制利用的依據(jù)——封閉期制度：由國(guó)家通過(guò)法律規(guī)定檔案從形成到開(kāi)放的期限，分為特殊封閉期與一般封閉期兩種③限制利用的文件類型A.與國(guó)家安全與社會(huì)穩(wěn)定有關(guān)的檔案B.與個(gè)人隱私有關(guān)、涉及公民個(gè)人及家庭生活秘密的檔案C.與企業(yè)或行業(yè)機(jī)密有關(guān)的檔案D.與國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)人或公眾人物有關(guān)的檔案3.檔案利用的類型①學(xué)術(shù)利用②實(shí)際利用③普遍利用第八章外國(guó)文件管理第一節(jié)文件管理概述一、文件管理的含義：文件管理是指對(duì)進(jìn)館前的文件進(jìn)行保管、利用和處置的全部活動(dòng)。二、文件管理的必要性和目的1.文件管理的必要性①文件數(shù)量的急劇增長(zhǎng)和類型的大量增加，推動(dòng)了文件管理的產(chǎn)生。②有效解決文件制作和保存的條件問(wèn)題，加強(qiáng)了文件管理產(chǎn)生的迫切性。③合理解決文件處置問(wèn)題，加強(qiáng)了文件管理產(chǎn)生的必要性。④文件全程管理實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)和高效的要求，推動(dòng)了文件管理的產(chǎn)生。2.文件管理的目的①對(duì)現(xiàn)行階段的文件進(jìn)行“超前控制”，確保現(xiàn)行文件的安全保管和有效利用②對(duì)半現(xiàn)行階段的文件進(jìn)行“合理處置”，確保半現(xiàn)行文件的安全保管、有效利用和妥善進(jìn)館第二節(jié)文件生命周期理論：檔案學(xué)的支柱理論之二一、文件生命周期理論產(chǎn)生的專業(yè)背景1.文件數(shù)量的急劇增長(zhǎng)是文件生命周期理論產(chǎn)生的基本因素2.文件管理的出現(xiàn)及其專門化是文件生命周期理論產(chǎn)生的推動(dòng)因素3.文件中心的建立是文件生命理論產(chǎn)生的直接原因二、文件生命周期理論的基本內(nèi)容1.文件從形成到銷毀或永久保存是一個(gè)完整的運(yùn)動(dòng)過(guò)程(文件運(yùn)動(dòng)的整體性)2.由于文件價(jià)值形態(tài)的變化，這個(gè)過(guò)程可劃分為若干階段(文件運(yùn)動(dòng)的階段性)3.不同階段的文件與服務(wù)對(duì)象、保存場(chǎng)所、管理形式之間存在一種內(nèi)在的對(duì)應(yīng)關(guān)系(各要素的對(duì)應(yīng)性)三、文件生命周期理論的重要意義1.為文件的全過(guò)程管理奠定了理論基礎(chǔ)2.為文件的分階段管理提供了實(shí)踐指導(dǎo)原則3.為實(shí)現(xiàn)從文檔一體化管理和對(duì)文件進(jìn)行前端控制提供了理論依據(jù)四、文件生命周期理論在電子時(shí)代的修正：1、面臨的挑戰(zhàn)：A：中外檔案界認(rèn)為電子文件的生命周期需要有新的理解；B：中外檔案界對(duì)電子文件生命周期的階段劃分提出不同的看法，國(guó)際檔案理事會(huì)將其劃分為設(shè)計(jì)、形成和維護(hù)三個(gè)階段；C：中外檔案界認(rèn)為文件生命周期理論揭示的文件各個(gè)階段特定價(jià)值與相關(guān)因素的對(duì)應(yīng)關(guān)系不再適用于電子文件。2、電子時(shí)代的修正：A：文件運(yùn)動(dòng)的整體性保持不變；B：文件運(yùn)動(dòng)的階段性特點(diǎn)發(fā)生變化；C：各階段文件的價(jià)值形態(tài)與相關(guān)因素的對(duì)應(yīng)關(guān)系也發(fā)生了一些變化。3、補(bǔ)充：文件連續(xù)體理論內(nèi)容和實(shí)質(zhì)：文件形成到文件作為檔案保存和利用的管理全過(guò)程中連貫一致的管理方式。體現(xiàn)了文件運(yùn)動(dòng)在時(shí)間、空間的多維性、連續(xù)性和整體性。第三節(jié)外國(guó)文件管理機(jī)構(gòu)一、文件管理機(jī)構(gòu)概況國(guó)外文件管理機(jī)構(gòu)有兩種形式：1.機(jī)關(guān)的內(nèi)部機(jī)構(gòu)：德國(guó)的登記室，類似于我國(guó)