預(yù)警消警及信息管理辦法

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重慶軌道交通建設(shè)工程遠程監(jiān)控系統(tǒng)

預(yù)警、消警及信息管理辦法

第一章總則

第一條為統(tǒng)

一、規(guī)范重慶軌道交通建設(shè)工程安全風(fēng)險監(jiān)控的預(yù)警、消警及其信息報送工作，確保遠程監(jiān)控系統(tǒng)及時、有序和高效，制定本管理辦法。

第二條本辦法主要針對工程建設(shè)相關(guān)參建單位，各相關(guān)單位應(yīng)遵照執(zhí)行。第三條施工過程中當判斷可能出現(xiàn)預(yù)警狀態(tài)時，施工單位、監(jiān)理單位、第三方監(jiān)測單位等相關(guān)監(jiān)控單位在信息分析、報送的同時，應(yīng)及時組織分析，加強監(jiān)測、巡視，及時進行先期風(fēng)險處置，并配合監(jiān)控中心做好相關(guān)工作。

第二章一般規(guī)定

第四條重慶軌道交通建設(shè)工程安全預(yù)、報警、消警及其信息報送主要實行三層管理機制。即由XX市軌道工程建設(shè)及安全監(jiān)管部門（以下簡稱“管理部門”，即第一層），XX市軌道交通建設(shè)工程遠程監(jiān)控中心（以下簡稱“監(jiān)控中心”）、第三方監(jiān)測（業(yè)主委托的監(jiān)測單位）、現(xiàn)場業(yè)主代表，現(xiàn)場執(zhí)行實施層（監(jiān)理單位、施工單位、施工監(jiān)測（施工單位委托的第三方監(jiān)測），即第三層）組成。

管理部門組成XX市軌道交通建設(shè)及安全監(jiān)管部門信息平臺監(jiān)控中心組成XX市軌道交通建設(shè)工程遠程監(jiān)控中心業(yè)主代表和第三方監(jiān)測現(xiàn)場監(jiān)控實施層組成監(jiān)理單位、施工單位和施工監(jiān)測

圖1遠程監(jiān)控管理機制

第五條報送信息包括一般性信息（周報、月報、年報、數(shù)據(jù)分析報告、巡查報告、監(jiān)控管理總結(jié)）、預(yù)警信息（黃色預(yù)警）和報警信息（橙色報警、紅色報警）。

遠程監(jiān)控中心一般信息預(yù)警信息報警信息周報、月報數(shù)據(jù)分析報告巡查報告監(jiān)控管理總結(jié)黃色預(yù)警橙色、紅色報警

圖2報送信息分類

第六條預(yù)、報警分為監(jiān)測預(yù)警、巡視預(yù)警和綜合預(yù)警。監(jiān)測預(yù)警是根據(jù)上傳的監(jiān)測數(shù)據(jù)和監(jiān)測項目控制指標值的比較，通過信息平臺自動實施預(yù)警；巡視預(yù)警是通過現(xiàn)場監(jiān)控實施各方上報信息平臺預(yù)警評估表進行預(yù)警；綜合預(yù)警是通過監(jiān)測預(yù)警信息和現(xiàn)場監(jiān)控實施各方上報信息平臺預(yù)警評估表，并經(jīng)綜合分析、判定后實施報警。

第七條現(xiàn)場監(jiān)控實施層在施工過程中應(yīng)根據(jù)施工情況和監(jiān)測結(jié)果及時進行匯總和初步判斷，并上報監(jiān)控中心，作為監(jiān)控中心預(yù)警分析的參考。

第八條第三方監(jiān)測單位和施工監(jiān)測單位配合監(jiān)控中心展開工作，是監(jiān)控中心的咨詢機構(gòu)。

第九條綜合預(yù)、報警和消警由監(jiān)控中心負責(zé)發(fā)布，并接受管理部門監(jiān)督和審查。

第三章一般信息流程

第十條一般性信息包括周報、月報、年報、數(shù)據(jù)分析報告、巡查報告、監(jiān)控管3

理總結(jié)等，一般通過信息平臺或書面形式并逐層上報管理部門。

第十一條施工單位上報的日報直接報監(jiān)控中心，周報、月報、年報等須經(jīng)監(jiān)理簽認后報送；監(jiān)理單位報送內(nèi)容應(yīng)包括對施工監(jiān)控的監(jiān)督、檢查信息和自身獨立的現(xiàn)場巡視信息。

第十二條日報：施工單位、監(jiān)測單位應(yīng)于當日16：00前將當日監(jiān)測數(shù)據(jù)、工程進度和施工現(xiàn)場情況通過信息平臺上報監(jiān)控中心；監(jiān)控中心每日應(yīng)綜合監(jiān)測數(shù)據(jù)和施工情況，對當日安全風(fēng)險狀況匯總并分析后形成全線各工點日小結(jié)，每日通過信息平臺上報管理部門。

第十三條周報：施工單位、監(jiān)理單位、監(jiān)測單位應(yīng)于每周一16：00前上報信息平臺；監(jiān)控中心經(jīng)綜合分析并在每周一18：00前上報信息平臺。

第十四條監(jiān)控中心根據(jù)工程巡查和實施情況編寫巡查報告、監(jiān)控管理總結(jié)等，并及時上傳信息平臺。

施工單位監(jiān)測單位周報，月報，年報監(jiān)理單位工程監(jiān)督，檢查，巡視信息日報簽字確認后的周報，月報，年報每日監(jiān)測數(shù)據(jù)監(jiān)控中心巡查報告，監(jiān)控管理總結(jié)匯總分析形成小結(jié)信息平臺軌道集團安全管理部門監(jiān)理單位施工單位監(jiān)測單位設(shè)計單位

圖3一般信息流程

第四章預(yù)、報警信息流程

第十五條本流程針對日常監(jiān)控工作中，可能出現(xiàn)綜合預(yù)、報警狀態(tài)的判定及其

信息報送。

遠程監(jiān)控管理信息系統(tǒng)現(xiàn)場施工監(jiān)控系統(tǒng)安全監(jiān)測和風(fēng)險管理系統(tǒng)實時監(jiān)控安全監(jiān)控中心系統(tǒng)、硬件故障安全隱患、截圖監(jiān)測單位施工單位監(jiān)理單位設(shè)計單位通知現(xiàn)場、系統(tǒng)開發(fā)商處理聯(lián)合巡查風(fēng)險源詳勘報安全主管部門實時更新風(fēng)險源報告反饋故障處理結(jié)果原因上傳綜合信息一般安全隱患重大安全隱患現(xiàn)場巡查報告安全監(jiān)控中心記錄處理結(jié)果、原因綜合分析二次綜合分析聯(lián)系監(jiān)測單位黃色預(yù)警聯(lián)系施工單位簽發(fā)檢查意見書簽發(fā)整改通知單安全可控綜合分析錄入標段施工單位、監(jiān)理單位安全可控整改回復(fù)安全主管部門持續(xù)異常發(fā)出橙色報警綜合分析錄入記錄處理結(jié)果重慶監(jiān)理軌道單位交通施工單位監(jiān)測單位警情同是工地專家勘察會商落實處理措施紅色報警督促、檢查并作警情判定安全可控結(jié)束預(yù)警綜合分析錄入圖4預(yù)、報警信息流程

第十六條黃色預(yù)警

1遠程監(jiān)控中心根據(jù)監(jiān)測數(shù)據(jù)情況以及現(xiàn)場工程情況等多方因素，綜合分析判

定后，啟動預(yù)警，并報送黃色預(yù)警所對應(yīng)的相關(guān)人員。2黃色預(yù)警啟動后，施工單位立即采取措施排除隱患。

3黃色預(yù)警啟動后，施工監(jiān)測應(yīng)立即對數(shù)據(jù)異常的測點進行復(fù)核并采取加密量測措施，根據(jù)工況分析數(shù)據(jù)異常的原因，同時將數(shù)據(jù)和分析結(jié)果同步報監(jiān)控中心、現(xiàn)場業(yè)主代表、施工單位、監(jiān)理單位和第三方監(jiān)測單位。4黃色預(yù)警啟動后，第三方監(jiān)測，應(yīng)立即對數(shù)據(jù)異常的點位進行監(jiān)測，并將監(jiān)測的數(shù)據(jù)與施工方的監(jiān)測數(shù)據(jù)進行比對，根據(jù)工況分析數(shù)據(jù)異常的原因，同時將數(shù)據(jù)和分析結(jié)果同步報監(jiān)控中心、現(xiàn)場業(yè)主代表、項目一部、施工單位、監(jiān)理單位。

5黃色預(yù)警啟動后，施工方監(jiān)測和第三方監(jiān)測單位在初步報告的基礎(chǔ)上，應(yīng)在四個小時內(nèi)將書面報告補發(fā)到場業(yè)主代表、項目一部、遠程監(jiān)控中心、施工單位、監(jiān)理單位。

6遠程監(jiān)控中心發(fā)出預(yù)警通知后，應(yīng)組織設(shè)計單位、施工單位、監(jiān)測單位，在五小時內(nèi)組織完成對異常原因的分析，并選擇以下一種處置方式：（1）擬結(jié)束預(yù)警，進入消警流程；（2）采取措施進行處理，并保持預(yù)警狀態(tài)；（3）警情惡化，升級為橙色報警。第十七條橙色報警1經(jīng)現(xiàn)場各方及監(jiān)控中心綜合判斷工程存在較高風(fēng)險時，監(jiān)控中心根據(jù)監(jiān)測數(shù)據(jù)情況以及現(xiàn)場工程情況等多方因素，綜合分析判定后，啟動報警，并報送橙色報警所對應(yīng)的相關(guān)人員。23橙色報警啟動后，施工單位立即采取措施控制風(fēng)險。

橙色報警啟動后，施工監(jiān)測應(yīng)立即對數(shù)據(jù)異常的測點進行復(fù)核并采取加密量測措施，根據(jù)工況分析數(shù)據(jù)異常的原因，同時將數(shù)據(jù)和分析結(jié)果同步報監(jiān)控中心、現(xiàn)場業(yè)主代表、施工單位、監(jiān)理單位和第三方監(jiān)測單位。4橙色報警啟動后，第三方監(jiān)測，應(yīng)立即對數(shù)據(jù)異常的點位進行監(jiān)測，并將監(jiān)測的數(shù)據(jù)與施工方的監(jiān)測數(shù)據(jù)進行比對，根據(jù)工況分析數(shù)據(jù)異常的原因，同時將數(shù)據(jù)和分析結(jié)果同步報監(jiān)控中心、現(xiàn)場業(yè)主代表、項目一部、施工單位、監(jiān)理單位。

5橙色報警啟動后，施工方監(jiān)測和第三方監(jiān)測單位在初步報告的基礎(chǔ)上，應(yīng)在兩個小時內(nèi)將書面報告補發(fā)到場業(yè)主代表、項目一部、安全保衛(wèi)部、遠程監(jiān)控中心、施工單位、監(jiān)理單位。

6遠程監(jiān)控中心發(fā)出報警通知后，應(yīng)組織設(shè)計單位、施工單位、監(jiān)測單位，在三小時內(nèi)組織完成對數(shù)據(jù)異常原因的分析，并選擇以下一種處置方式：（1）擬結(jié)束報警，進入消警流程；（2）采取措施進行處理，并保持報警狀態(tài)；（3）警情惡化，升級為紅色報警。

7橙色報警下的工作內(nèi)容

（1）收到橙色報警通知后，項目一部立即組織監(jiān)控中心、設(shè)計單位、施工單位、監(jiān)理單位、第三方監(jiān)測等單位主要負責(zé)人參與險情討論，對數(shù)據(jù)異常的原因做進一步分析，各方提出相關(guān)處理措施建議，確保領(lǐng)導(dǎo)能及時有效確定處理措施。同時通報安保部。

（2）處理措施確定后由監(jiān)理監(jiān)督、施工單位落實、監(jiān)測單位進行全程監(jiān)測（根據(jù)需要進行加密），監(jiān)理單位加強現(xiàn)場巡查力度，第三方監(jiān)測單位全程跟蹤，確保數(shù)據(jù)及時準確并結(jié)合工況出具分析結(jié)果。各方均將現(xiàn)場處理情況反饋到遠程監(jiān)控中心。

（3）監(jiān)控中心加強針對性風(fēng)險巡查并對加密監(jiān)測數(shù)據(jù)進行及時綜合分析和預(yù)測。結(jié)合最新監(jiān)測數(shù)據(jù)、最新工況、地質(zhì)情況、現(xiàn)場巡查結(jié)果、周邊環(huán)境情況、工地的關(guān)聯(lián)分析，通過數(shù)據(jù)追蹤、風(fēng)險源預(yù)判等手段對預(yù)警工點進行及時有效全程安全分析以及后期風(fēng)險趨勢預(yù)測，直到險情結(jié)束為止。

（4）當數(shù)據(jù)穩(wěn)定、工程風(fēng)險和隱患得到排除后，施工單位應(yīng)提交消警申請報告，進入消警流程。第十八條紅色報警

1本流程針對日常監(jiān)控工作中判斷可能出現(xiàn)紅色報警判定及其信息管理。2監(jiān)控中心自收到監(jiān)測和施工異常情況以及紅色報警建議后，2小時內(nèi)進行綜合判定，對紅色報警，應(yīng)立即通過信息平臺發(fā)布綜合報警信息（對黃、橙色則進入一般預(yù)、報警報送總體流程），并以快捷、有效方式立即通知各相關(guān)單位。

3對可能發(fā)生突發(fā)風(fēng)險事件，監(jiān)控管理分中心應(yīng)在1小時內(nèi)進行判定，如判定確實可能發(fā)生突發(fā)風(fēng)險事件，應(yīng)立即通過信息平臺發(fā)布綜合報警信息（對黃、橙色則進入一般預(yù)警報送總體流程），并以快捷、有效方式立即通知各相關(guān)單位。

4監(jiān)控中心紅色報警判定及信息報送流程見下圖：第十九條紅色報警事件處理流程：12紅色報警啟動后，施工單位立即組織搶險工作。

監(jiān)控中心協(xié)助軌道公司，立即組織設(shè)計單位、施工單位、監(jiān)理單位、監(jiān)控中心（后臺專家組）、第三方監(jiān)測單位、軌道公司相關(guān)部門等各單位主要負責(zé)人和資深專家成立應(yīng)急指揮工作組，到達現(xiàn)場，參與險情討論，對數(shù)據(jù)異常的原因做進一步分析，各方提出相關(guān)處理措施建議，供領(lǐng)導(dǎo)參考，確保領(lǐng)導(dǎo)能及時有效確定處理措施，為隱患及時有效處理贏得寶貴時間，并組織力量進行搶險。3施工方監(jiān)測和第三方監(jiān)測收到紅色報警信息后，立即對數(shù)據(jù)異常或明顯出現(xiàn)險情的部位加密監(jiān)測，根據(jù)工況分析數(shù)據(jù)異常的原因和存在的潛在風(fēng)險。將數(shù)據(jù)和分析結(jié)果緊急上報現(xiàn)場業(yè)主代表、施工單位、監(jiān)理單位、遠程監(jiān)控中心和項目一部、安保部相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)、軌道公司主管領(lǐng)導(dǎo)。并在2小時內(nèi)將書面報告補發(fā)相關(guān)單位及相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)。4現(xiàn)場業(yè)主代表在收到紅色報警通知時，應(yīng)立即啟動現(xiàn)場應(yīng)急預(yù)案，在1小時內(nèi)組織現(xiàn)場執(zhí)行小組完成對數(shù)據(jù)異常原因的初步分析，并采取必要的處置措施，同時上報軌道公司主管領(lǐng)導(dǎo)和項目一部、安保部領(lǐng)導(dǎo)。5處理措施由設(shè)計方進行技術(shù)審核把關(guān)，確定后由監(jiān)理監(jiān)督、施工單位落實、監(jiān)測單位進行全程監(jiān)測（根據(jù)需要進行加密）。監(jiān)理單位加強現(xiàn)場巡查力度，設(shè)計單位加強技術(shù)溝通和分析數(shù)據(jù)異常的原因，第三方監(jiān)測單位全程跟蹤，確保數(shù)據(jù)及時準確并結(jié)合工況出具分析結(jié)果。各方均將各自的工作第一時間上傳至平臺，以供高層領(lǐng)導(dǎo)及時了解現(xiàn)場情況。6監(jiān)控中心加強針對性風(fēng)險巡查并對加密監(jiān)測數(shù)據(jù)進行及時綜合分析，結(jié)合最新監(jiān)測數(shù)據(jù)、最新工況、地質(zhì)情況、現(xiàn)場巡查結(jié)果、周邊環(huán)境情況，通過數(shù)據(jù)追蹤、風(fēng)險源預(yù)判等手段對報警工點進行及時有效全程安全分析以及后期8

風(fēng)險趨勢預(yù)測，直到險情結(jié)束為止。7當險情穩(wěn)定、工程風(fēng)險和隱患得到排除后，施工單位應(yīng)提交消警申請報告，進入消警流程。8各方在消警后一周內(nèi)，及時將警情相關(guān)報告報送至遠程監(jiān)控中心。

第五章消警及信息報送

第二十條

在風(fēng)險處理結(jié)束后，施工單位應(yīng)提出消警建議報告，并根據(jù)預(yù)、報警級別的不同，報不同層級的監(jiān)控管理單位審核后消警。

第二十一條

黃色預(yù)警的消警。由施工單位上報消警建議，監(jiān)理審核確定后，書面報監(jiān)控中心，并上報管理部門，最后由監(jiān)控中心在信息平臺上發(fā)布消警信息。

第二十二條橙色、紅色報警的消警。由施工單位上報消警建議，監(jiān)理初審，征求管理部門相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的意見，報監(jiān)控中心，由監(jiān)控中心實施消警和在信息平臺上發(fā)布。

第二十三條如消警申請未獲批準，則現(xiàn)場根據(jù)各級審批部門提出的改進意見落實相關(guān)整改措施，并繼續(xù)保持預(yù)、報警狀態(tài)，直到隱患徹底消除后結(jié)束預(yù)、報警。

施工單位提出消警建議報告監(jiān)理單位初審監(jiān)控中心工程風(fēng)險判定可控不可控將建議措施反饋施工單位黃色預(yù)警消警橙色報警消警紅色報警消警確定消警，報監(jiān)控中心實施消警并備案將建議措施反饋監(jiān)理、施工單位不可控項目一部工程風(fēng)險判定可控項目一部工程風(fēng)險判定不可控將建議措施反饋監(jiān)理、施工單位可控監(jiān)控中心消警、備案，反饋監(jiān)理、施工單位必要時征求監(jiān)控管理中心相關(guān)專業(yè)咨詢組和軌道公司領(lǐng)導(dǎo)的意見不可控監(jiān)控管理分中心根據(jù)分析意見，反饋監(jiān)理、施工單位可控安保部，項目一部確定消警監(jiān)控中心執(zhí)行消警、備案，反饋監(jiān)理、施工單位。圖5消警流程

第二篇：消缺管理辦法消缺管理辦法

1設(shè)備缺陷管理是搞好設(shè)備管理，保證安全、經(jīng)濟、文明生產(chǎn)的一個重要環(huán)節(jié)，及時發(fā)現(xiàn)，切實掌握，積極消除設(shè)備缺陷是各級運行、檢修人員的重要職責(zé)之一，值班過程中運行人員發(fā)現(xiàn)設(shè)備缺陷時，應(yīng)及時填寫設(shè)備缺陷通知，并按如下程序處理：

1.1凡運行人員自己能夠消除的，應(yīng)及時消除，并將消除缺陷經(jīng)過記錄運行日志。

1.2一般設(shè)備缺陷（三類缺陷），但不直接威脅環(huán)境、人身及安全生產(chǎn)的，運行人員應(yīng)填寫設(shè)備缺陷通知，技術(shù)及檢修人員安排有關(guān)人員復(fù)查、確認，檢修維護部門在設(shè)備運行條件允許時組織消缺。

1.3對環(huán)境、安全生產(chǎn)有較大影響的設(shè)備缺陷（二類缺陷），應(yīng)立即匯報值長，并填寫缺陷通知。值長應(yīng)立即聯(lián)系技術(shù)部專工及檢修人員。技術(shù)部專工及檢修應(yīng)立即安排檢修，在設(shè)備缺陷未消除前，運行人員應(yīng)做好預(yù)防缺陷擴大的措施和事故預(yù)想。

1.4設(shè)備發(fā)生重大缺陷，危及環(huán)境、人身及設(shè)備安全運行（一類缺陷），運行人員應(yīng)按規(guī)程規(guī)定及時果斷正確地進行處理，并迅速匯報運行部、技術(shù)部及檢修維護部門有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)，立即安排搶修。檢修維護部門在接到通知后，立即響應(yīng)，在規(guī)定的最短時間內(nèi)到達現(xiàn)場，組織消除設(shè)備缺陷工作（以下簡稱消缺）。此類缺陷發(fā)生后，檢修維護部門必須組織人員進行連續(xù)不間斷處理，以縮短消缺時間。

2全公司有關(guān)人員的每日巡視按《設(shè)備巡查管理規(guī)定》有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。積極落實檢修任務(wù)，按輕重緩急安排消除缺陷。

消除缺陷以不超過規(guī)定期限（自發(fā)現(xiàn)通知之時起24小時內(nèi)）為原則，如近期無法安排消除，技術(shù)部應(yīng)及時與運行部聯(lián)系，安排好消除計劃，在缺陷未消除前應(yīng)提出防范措施。

巡視人員發(fā)現(xiàn)的缺陷，由當值主控確認，并填寫缺陷通知，按規(guī)定進行處理。

檢修人員發(fā)現(xiàn)的缺陷并及時消除，應(yīng)由運行主控驗收，并辦理缺陷手續(xù)。

3設(shè)備缺陷由檢修人員確認，如確實，由檢修工程師或技術(shù)部專工簽署處理意見；如不存在，需會同運行主控一起檢查確認，并在設(shè)備缺陷通知上進行備注無效缺陷。

缺陷消除后，做好檢修現(xiàn)場的清理工作，及時向當值運行人員詳細交底和試運行（條件允許），正常后，檢修與運行人員在缺陷通知上簽署意見、消除。

設(shè)備缺陷因故不能及時處理，檢修人員應(yīng)征得技術(shù)部專工確認，并共同簽署意見；值長如有異議，向生產(chǎn)運行部匯報，協(xié)調(diào)處理。

4除設(shè)備缺陷通知外，檢修、技術(shù)及運行應(yīng)建立各自的《設(shè)備缺陷統(tǒng)計簿》，并做好各自的月度匯總。對出現(xiàn)的重復(fù)設(shè)備缺陷，應(yīng)及時分析原因，并向上級匯報。（運行部每日早班值長對缺陷進行統(tǒng)計，并記錄在調(diào)度記錄本上，標準按照附.三規(guī)定）

5一般設(shè)備缺陷在不影響環(huán)境、人身、安全生產(chǎn)的前提下，晚上和休息天不安排檢修任務(wù)。嚴重的設(shè)備缺陷若不及時消除，將威脅環(huán)境安全、設(shè)備運行，運行應(yīng)直接通知技術(shù)部專工及檢修有關(guān)人員，技術(shù)部專工及檢修人員接到通知后，應(yīng)立即到現(xiàn)場進行消除，若在工作中確有困難，應(yīng)及時向有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)匯報。

附《缺陷通知》的執(zhí)行及考核辦法

一、缺陷通知的執(zhí)行規(guī)定：

1.運行人員填寫缺陷單時，應(yīng)做到名稱準確，款項齊全。（簽名必須簽全名，每項要求都要填寫）2.運行人員填寫缺陷時應(yīng)注意以下幾點：

⑵

屬于運行正常維護工作的內(nèi)容不能填為缺陷。⑵檢修工作結(jié)束，場地有遺留物不能通過驗收。（但是設(shè)備要正常驗收，再驗收未通過欄目中備注原因）⑶

檢修人員將備件或雜物雜亂堆放在運行現(xiàn)場，運行人員可以作為缺陷填寫。

⑷

對缺陷在規(guī)定消除時限內(nèi)、雖然未處理但有處理意見的，不能重復(fù)填寫。

⑸

對缺陷超過規(guī)定時限且無處理意見的要再次填寫。

⑹對于設(shè)備異動后廢止的設(shè)備不能填寫缺陷。⑺對于有工作票正在處理的缺陷、項目不能填寫缺陷。

⑻對單臺設(shè)備上的多處相同缺陷要按照設(shè)備名稱歸總填寫。

3.檢修人員缺陷消除后，必須請運行主控驗收。認可后，雙方消除。不能立即消除的缺陷，檢修人員必須報經(jīng)技術(shù)部專工確認且簽署處理意見。一旦處理完畢，應(yīng)辦理驗收手續(xù)。

二、缺陷通知的考核規(guī)定：

1.運行、檢修及其它人員發(fā)現(xiàn)的有效缺陷，每項目按照缺陷分類分別獎勵發(fā)現(xiàn)人

2、

10、20元。

2.運行人員填寫項目不全或達不到要求，每項考核運行人員2元。

3.運行人員不按照規(guī)定填寫，出現(xiàn)無效、重復(fù)缺陷的，每項考核運行人員8元。

4.檢修人員缺陷消除后未辦理驗收手續(xù)，每項考核檢修人員５元。

5.對發(fā)現(xiàn)重大設(shè)備缺陷，對消除缺陷有重大貢獻的人員予以適當追加獎勵。

三、缺陷消除的考核規(guī)定：

1.能立即消除的缺陷，24小時內(nèi)消除且辦完手續(xù)的，為“及時”。

2.不能立即消除的缺陷（指必須停運處理的缺陷），經(jīng)運行創(chuàng)造條件或計劃停機時消除且辦完手續(xù)為及時。

3.運行中發(fā)生的緊急缺陷（一類、二類缺陷），由運行值長立即聯(lián)系技術(shù)部專工及檢修經(jīng)理處理，檢修人員趕到處理為及時。

4.對于已經(jīng)在規(guī)定時限內(nèi)消缺完畢，但由于非設(shè)備原因無法完成試運行的缺陷，在試運行合格后，不統(tǒng)計為消缺不及時，若試運行不合格則統(tǒng)計為消缺不及時。

5.如因備品備件不全，或技術(shù)條件不夠而暫時不能消除的缺陷（不影響環(huán)保、安全運行的）須經(jīng)技術(shù)部專工同意，并有簽字，可暫不作缺陷“延誤”或“未消除”統(tǒng)計。

6.指同一設(shè)備或設(shè)施在廠家規(guī)定或規(guī)程規(guī)定的檢修周期內(nèi)發(fā)生兩次及以上性質(zhì)相同的缺陷定義為重復(fù)缺陷。

7.統(tǒng)計時間段。前天8時至昨天8時發(fā)現(xiàn)的缺陷作為當日8時統(tǒng)計數(shù)據(jù)。

8.凡達不到以上“及時”要求的，作為“延誤”處理。（造成后果的，追究有關(guān)人員責(zé)任）。

9.消缺率＝（已消除缺陷數(shù)/按制度要求應(yīng)消除的缺陷數(shù)）×100％，考核基數(shù)95%，每高、低一個百分點考核200元。

10.消缺及時率＝（及時消除的缺陷/已消除缺陷數(shù)）×100％，考核基數(shù)90%，每高、低一個百分點考核200元。

各重復(fù)缺陷數(shù)之和11.重復(fù)發(fā)生缺陷率＝×100％，每

缺陷總數(shù)發(fā)生一個重復(fù)缺陷要分析原因，追究責(zé)任人考核50元。

第三篇：醫(yī)療風(fēng)險預(yù)警及醫(yī)療缺陷管理辦法醫(yī)療風(fēng)險預(yù)警及醫(yī)療缺陷管理辦法

一、總則

（一）目的

為了進一步增強全院職工特別是醫(yī)務(wù)人員的醫(yī)療安全保障意識和醫(yī)療風(fēng)險防范意識，強化醫(yī)療安全的監(jiān)控機制，更有效地防止醫(yī)療缺陷的發(fā)生，特制定本辦法。

（二）范圍

全院職工，尤其是醫(yī)務(wù)人員，在實施診斷、治療和其他服務(wù)的過程中，由于“醫(yī)療行為不規(guī)范"或“不作為”而發(fā)生的任何有可能導(dǎo)致醫(yī)療糾紛、醫(yī)療事故出現(xiàn)或可能導(dǎo)致醫(yī)院（經(jīng)濟、名譽等）受到損害的醫(yī)療事件，無論患者與家屬有無投訴，都屬于醫(yī)療風(fēng)險的預(yù)警及缺陷管理范圍。

（三）原則

醫(yī)療風(fēng)險預(yù)警工作要遵守“以病人為中心”的服務(wù)宗旨，以強化醫(yī)療質(zhì)量管理為主要內(nèi)容，以醫(yī)療衛(wèi)生管理法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和診療護理規(guī)范為準繩，以深挖細查質(zhì)量要素的各方面、醫(yī)療過程的各環(huán)節(jié)中存在的安全隱患為主要手段，以及消除安全隱患并警示責(zé)任人從而確保醫(yī)療安全為目的。

（四）要求

醫(yī)療風(fēng)險預(yù)警工作分院、科兩級進行。醫(yī)院及各職能部門、各臨床科室，應(yīng)各司其職、各負其責(zé)，全面抓好落實。

二、醫(yī)療風(fēng)險和醫(yī)療缺陷的概念

（一）醫(yī)療風(fēng)險。是指存在于醫(yī)療機構(gòu)內(nèi)部的、可能會導(dǎo)致醫(yī)院和患者各種損失和傷害的不確定事件。

（二）醫(yī)療缺陷。是指醫(yī)院在醫(yī)療、護理、服務(wù)及管理過程中的不完善，導(dǎo)致醫(yī)療服務(wù)質(zhì)量不足或患者對醫(yī)療服務(wù)的不滿意。

三、醫(yī)療風(fēng)險預(yù)警分級

根據(jù)在工作或醫(yī)療活動中責(zé)任人因失誤造成的醫(yī)療缺陷的性質(zhì)、程度及后果，將醫(yī)療風(fēng)險預(yù)警項目分為四級。除《醫(yī)療缺陷標準》所述情況外，應(yīng)酌情根據(jù)總原則對事件進行分級。

（一）一級醫(yī)療風(fēng)險預(yù)警項目

一級醫(yī)療風(fēng)險預(yù)警項目主要是指科室及各部門自身發(fā)現(xiàn)的違反各項規(guī)范要求（主要指醫(yī)療缺陷標準的輕、中度缺陷，未達到缺陷上報的標準），尚未造成患者向院方投訴或?qū)е箩t(yī)院（經(jīng)濟、名譽等）受到損害等不良后果的行為。

（二）二級醫(yī)療風(fēng)險預(yù)警項目

1、各行政職能科室對臨床各科室和部門檢查中發(fā)現(xiàn)的違反各項規(guī)范要求，尚未造成患者向院方投訴或?qū)е箩t(yī)院（經(jīng)濟、名譽等）受到損害等不良后果的行為。

2、各科室或部門在醫(yī)療活動的過程中經(jīng)自查發(fā)現(xiàn)的違反各項規(guī)范要求，按照醫(yī)療缺陷的級別劃分為重度的醫(yī)療缺陷，尚未造成患者向院方投訴或?qū)е箩t(yī)院（經(jīng)濟、名譽等）受到損害等不良后果的行為。

3、各科室或部門在醫(yī)療活動的過程中將日常工作中存在的不足上報各相關(guān)行政職能部門的情況。

（三）三級醫(yī)療風(fēng)險預(yù)警項目

1、科室及各部門違反各項規(guī)范要求，引起患者向院方投訴。

2、嚴重醫(yī)德醫(yī)風(fēng)事件，被新聞媒體曝光，造成醫(yī)院聲譽的毀損。

3、發(fā)生嚴重醫(yī)院內(nèi)感染、收治多名傳染病病人、多起因藥品引起不良反應(yīng)等群發(fā)性、突發(fā)性公共衛(wèi)生事件。

（四）四級醫(yī)療風(fēng)險預(yù)警項目

重大醫(yī)療事故或醫(yī)療糾紛或其他重大安全事故，嚴重損害醫(yī)院利益、醫(yī)院無法解決，須交上級主管部門、法院鑒定和仲裁。

四、醫(yī)療風(fēng)險預(yù)警程序

（一）一級醫(yī)療風(fēng)險預(yù)警程序

各科室和部門自查存在的一級風(fēng)險預(yù)警項目，由各科室和部門在《醫(yī)療風(fēng)險（缺陷）登記本》上進行如實登記，在每月科室質(zhì)量小組會議上進行討論、總結(jié)分析、提出整改措施并負責(zé)處理和落實，每季度填寫“醫(yī)療風(fēng)險（缺陷）季報表”上報各相關(guān)職能科室。

（二）二級醫(yī)療風(fēng)險預(yù)警程序

1、行政職能部門均有權(quán)力和義務(wù)在日常工作中檢查、發(fā)現(xiàn)醫(yī)療風(fēng)險預(yù)警項目內(nèi)容，進行處理或交由相關(guān)部門處理。由各行政職能部門進行登記、處理、總結(jié)、反饋信息、提出整改措施并負責(zé)督促相關(guān)科室落實、整改。

2、各科室或部門在醫(yī)療活動的過程中經(jīng)自查發(fā)現(xiàn)的違反各項規(guī)范要求，按照醫(yī)療缺陷的級別劃分為重度的醫(yī)療缺陷，科室主任（或護士長）須在發(fā)生醫(yī)療缺陷后2個工作日填寫“醫(yī)療風(fēng)險預(yù)警個案上報表”上報相關(guān)職能部門，并由各科室和部門在《醫(yī)療風(fēng)險（缺陷）登記本》上進行如實登記，進行處理、總結(jié)、提出整改措施并負責(zé)落實，相關(guān)職能科室或部門負責(zé)督促。

3、各科室或部門在醫(yī)療活動的過程中均有權(quán)力和義務(wù)將日常工作中存在的不足上報各相關(guān)行政職能部門，相關(guān)行政職能部門對反映的問題進行調(diào)查，填寫“醫(yī)療風(fēng)險（缺陷）個案情況調(diào)查及處理意見書”，并將處理意見反饋給相關(guān)科室，提出整改措施并負責(zé)督促落實。

（三）三級醫(yī)療風(fēng)險預(yù)警程序

1、科室及各部門違反各項規(guī)范要求，引起患者向院方投訴，大致分為以下幾種情況：

（1）如為醫(yī)療投訴，醫(yī)務(wù)科向相關(guān)責(zé)任科室下達《醫(yī)療投訴受理通知單》，按照醫(yī)療投訴處理程序進行處理。在調(diào)查和核實了相關(guān)情況并確認存在醫(yī)療風(fēng)險預(yù)警項目（醫(yī)療缺陷）后，向相關(guān)責(zé)任科室下達《醫(yī)療缺陷限期整改通知書》。醫(yī)務(wù)科接到其他類別的投訴，轉(zhuǎn)交和協(xié)助相關(guān)行政職能部門進行處理。

（2）如為服務(wù)態(tài)度的投訴，由組織人事科負責(zé)處理。（3）如為物價投訴，由醫(yī)保辦、財務(wù)科負責(zé)處理。

2、發(fā)生嚴重醫(yī)院內(nèi)感染、收治多名傳染病病人、多起因藥品引起不良反應(yīng)等群發(fā)性、突發(fā)性公共衛(wèi)生事件時，啟動相應(yīng)的應(yīng)急預(yù)案，積極進行處理。

（四）四級醫(yī)療風(fēng)險預(yù)警

出現(xiàn)四級醫(yī)療風(fēng)險預(yù)警項目，啟動我院醫(yī)療風(fēng)險預(yù)警方案，組織我院的醫(yī)療風(fēng)險預(yù)警小組成員針對個案進行總結(jié)、分析，提出處理醫(yī)療風(fēng)險的方案，盡最大努力減小損失的程度。

四、處罰原則與人員責(zé)任

（一）處罰原則

1、根據(jù)警示等級，參考情節(jié)輕重、本人態(tài)度和一貫表現(xiàn)，確定處罰額度。

2、區(qū)別直接責(zé)任人、間接責(zé)任人在復(fù)合原因造成的后果中應(yīng)承擔的責(zé)任，并給予相應(yīng)處罰。

3、對于受到醫(yī)療安全警示的個人、科室和部門，堅持教育為主、處罰為輔的原則。

（二）責(zé)任的劃分

1、直接責(zé)任人員。指責(zé)任人的行為與風(fēng)險（缺陷）或病員的不良后果之間有直接的因果關(guān)系，是對缺陷或不良后果起決定作用的人員。

2、間接責(zé)任人員。指責(zé)任人的行為與風(fēng)險（缺陷）或病員的不良后果之間有間接聯(lián)系，是造成缺陷或不良后果的條件而不是起決定作用的人員。

3、在由復(fù)雜原因造成的缺陷或后果中，分別根據(jù)他們在造成風(fēng)險（缺陷）或不良后果過程中所起的作用，確定其所負責(zé)任的大小。

4、具體實施人員的直接責(zé)任與指導(dǎo)人員的直接責(zé)任。如果是具體實施人員受命于指導(dǎo)人員實施的行為，或在實施中實施人員提出過糾正意見，未被指導(dǎo)人員采納而造成風(fēng)險（缺陷）或不良后果的，由指導(dǎo)人員負主要責(zé)任。如果實施人員未向指導(dǎo)人員如實反映病人情況或拒絕執(zhí)行指導(dǎo)人員的正確意見而造成風(fēng)險（缺陷）或不良后果的，實施人員應(yīng)負主要責(zé)任。

如果是具體實施人員提出了違反有關(guān)法規(guī)（含規(guī)章制度）的主張、做法，由于指導(dǎo)人員輕信并同意實施或具體實施人員明知受命于指導(dǎo)人員所實施的行為違反有關(guān)規(guī)章制度，但不向指導(dǎo)者反映，仍繼續(xù)實施而造成風(fēng)險（缺陷）或不良后果的，具體實施人員和指導(dǎo)者都要負直接責(zé)任。

5、責(zé)任范圍和直接責(zé)任的關(guān)系

如果風(fēng)險（缺陷）責(zé)任不屬于責(zé)任人法定職責(zé)或特定義務(wù)范圍，責(zé)任人對其不良后果不負直接責(zé)任。如果分工及職責(zé)不清，又無具體制度規(guī)定，則以其實際工作范圍和公認的責(zé)任作為認定責(zé)任的依據(jù)。如無特殊需要，責(zé)任人無故擅自超越職責(zé)范圍進行診療，造成事故的，也應(yīng)追究責(zé)任。

六、醫(yī)療風(fēng)險（缺陷）的經(jīng)濟處罰

（一）對造成醫(yī)療風(fēng)險（缺陷）的責(zé)任人、科室、科主任（或護士長）應(yīng)根據(jù)責(zé)任程度及造成的不良后果，給予一次性罰款處罰；如無主任或護士長的科室，則對科室進行處罰。

（二）具體處罰為：

1、出現(xiàn)一級醫(yī)療風(fēng)險項目和二級醫(yī)療風(fēng)險項目中的科室自查上報的重度缺陷，由科室內(nèi)部進行處理、總結(jié)、整改。

2、出現(xiàn)二級醫(yī)療風(fēng)險項目，如為輕度缺陷，對責(zé)任人作一次性處罰50元處理；如為中度缺陷，對責(zé)任人作一次性處罰200元處理；如為重度缺陷，對責(zé)任人作一次性處罰500元處理，同時對科主任或護士長作一次性處罰100元處理。

3、行政職能部門進行的檢查中發(fā)現(xiàn)科室在自查中發(fā)現(xiàn)的重度醫(yī)療缺陷未及時上報的情況，對責(zé)任人作一次性處罰500元處理，同時對科主任或護士長作一次性處罰500元處理。

4、出現(xiàn)三級或四級醫(yī)療風(fēng)險項目，如為輕度缺陷，對責(zé)任人作一次性處罰200元處理；如為中度缺陷，對責(zé)任人作一次性處罰500元處理，同時對科主任或護士長作一次性處罰100元處理；如為重度缺陷，對責(zé)任人作一次性處罰1000元處理，同時對科主任或護士長作一次性處罰300元處理。

（三）如發(fā)現(xiàn)的醫(yī)療風(fēng)險項目（缺陷）達到醫(yī)院質(zhì)量考核扣款或扣分的標準，則按《醫(yī)院質(zhì)量考核標準》進行處罰。

（四）不認真履行崗位職責(zé)，造成不良影響，情節(jié)嚴重或給病人造成嚴重后果者給予待崗、解聘等處理。

（五）引起醫(yī)療糾紛和醫(yī)療事故爭議，且需要協(xié)商解決的醫(yī)療缺陷或由醫(yī)療事故鑒定認定的醫(yī)療事故，因發(fā)生醫(yī)療費用的減、免或補（賠）償行為，除了給予相關(guān)責(zé)任人一次性罰款處罰外，再根據(jù)我院《關(guān)于醫(yī)療事故及醫(yī)療事故爭議的賠償辦法》，由個人、科室及醫(yī)院分擔相應(yīng)的經(jīng)濟責(zé)任。責(zé)任個人承擔的經(jīng)濟部分，如果賠償數(shù)額巨大，個人一次性支付確有困難的，先由醫(yī)院墊付，再逐年還清?？剖页袚囊淮涡粤P款和分擔的經(jīng)濟責(zé)任，在科室獎金中扣除。

七、醫(yī)療風(fēng)險中存在缺陷的整改

（一）院領(lǐng)導(dǎo)負責(zé)監(jiān)督和考核相關(guān)職能部門的工作。

（二）職能部門應(yīng)檢查、監(jiān)督責(zé)任部門（或人）對醫(yī)療缺陷的整改情況，對于完成情況予以驗證并備案。如未按要求完成整改，則由原有預(yù)警級別升級加以處理，并加大督查力度，直至缺陷整改完畢。

（三）院學(xué)術(shù)及醫(yī)療事故鑒定委員會、質(zhì)量管理委員會定期對醫(yī)療過程中存在風(fēng)險進行總結(jié)、分析、提出整改措施，由相關(guān)科室和部門進行整改和落實。

附件一：醫(yī)療缺陷標準附件二：醫(yī)療風(fēng)險預(yù)警個案上報表

附件三：醫(yī)療風(fēng)險（缺陷）個案情況調(diào)查及處理意見書附件四：醫(yī)療風(fēng)險（缺陷）季報表

附件五：醫(yī)療風(fēng)險（缺陷）檢查、處理記錄表附件六：醫(yī)療風(fēng)險（缺陷）情況季度匯總表

第四篇：財務(wù)預(yù)算預(yù)警管理辦法財務(wù)預(yù)算預(yù)警管理辦法

礦屬各單位：

為進一步強化制度約束機制，提高預(yù)算考核工作的針對性和實效性，完善預(yù)算考核管控體系，確保礦井全年各項生產(chǎn)經(jīng)營指標和預(yù)算管理重點工作的完成，特制定本辦法，望各單位遵照執(zhí)行。

第一章總則

第一條為了系統(tǒng)化、規(guī)范化管理我礦全面預(yù)算管理工作，保障各項工作順利開展，確保全面預(yù)算管理重點工作及經(jīng)營目標圓滿按計劃實現(xiàn)，結(jié)合全面預(yù)算管理相關(guān)要求，制定本辦法。

第二條財務(wù)預(yù)算預(yù)警管理是在業(yè)務(wù)預(yù)算指標完成進度均衡正常情況下，成本支出超出平均預(yù)算幅度過大，并將直接影響年度財務(wù)預(yù)算指標完成的情況下，進行事先預(yù)警，并督促相關(guān)單位采取相應(yīng)的措施，積極糾偏，防患未然，確保全年預(yù)算目標圓滿實現(xiàn)的一種管理手段。

第三條預(yù)警管理的范圍僅指財務(wù)預(yù)算管理的范圍。其管理原則為：

1、強化數(shù)據(jù)監(jiān)控，細化原因分析；

2、區(qū)分管控重點，及時分級預(yù)警；

3、主動落實措施，嚴格考核管理。

第二章預(yù)警的方式

第四條財務(wù)預(yù)算預(yù)警方式分為黃色、橙色、紅色三種級別，以月為考核期，按月進行預(yù)警，具體為：

1、黃色預(yù)警：財務(wù)預(yù)算指標考核超出考核期目標5%但低于10%的單位，對該單位實行黃色預(yù)警；

2、橙色預(yù)警：財務(wù)預(yù)算指標考核超出考核期目標10%但低于15%的單位，對該單位實行橙色預(yù)警；

3、紅色預(yù)警。財務(wù)預(yù)算指標考核超出考核期目標15%的單位，以及年度內(nèi)有兩個考核期財務(wù)預(yù)算指標考核超出考核期目標10%的單位，對該單位實行紅色預(yù)警。

第五條財務(wù)預(yù)算預(yù)警通知程序如下：

1、全面預(yù)算管理辦公室通過基層檢查、群眾反映以及數(shù)據(jù)分析等手段收集預(yù)警信息，以數(shù)據(jù)分析為主。每月5日前負責(zé)認真匯總統(tǒng)計我礦上月以及截止到上月底財務(wù)預(yù)算指標的完成情況，并與年度平均預(yù)算指標進行對比，對符合進行預(yù)算預(yù)警分級的指標進行分析，積極組織人員進行調(diào)查研究。

2、全面預(yù)算管理辦公室在確定指標完成異常，符合預(yù)警分級條件后，經(jīng)經(jīng)營礦長審批后在生產(chǎn)經(jīng)營講評會進行預(yù)警發(fā)布，同時向預(yù)警單位發(fā)送預(yù)警通知單（詳見附表1）。

第三章預(yù)警的響應(yīng)

第六條所有接到預(yù)警的單位均須在接到預(yù)警報告后三天之內(nèi)響應(yīng)。響應(yīng)方式為召開專題會議，認真分析原因、制定整改措施，明確完成時間，落實責(zé)任到人，并形成紀要報全面預(yù)算管理辦公室，定期匯報整改情況，接受預(yù)算檢查和考核。全面預(yù)算管理辦公室在生產(chǎn)經(jīng)營講評會通報預(yù)警整改情況。

第七條黃色預(yù)警響應(yīng)要求：

接到預(yù)警單位行政正職負責(zé)召集全面預(yù)算管理辦公室人員、本單位相關(guān)副職及具體負責(zé)人員進行專題會議研究，分析本單位被預(yù)警原因、提交下一步整改措施、明確完成時間；并形成紀要報全面預(yù)算管理辦公室，定期匯報整改情況，接受預(yù)算檢查和考核。

第八條橙色預(yù)警響應(yīng)要求：

1、接到預(yù)警單位行政正職負責(zé)召集全面預(yù)算管理辦公室、審計科、監(jiān)察科及相關(guān)部室人員、本單位相關(guān)副職及具體負責(zé)人員進行專題會議研究，分析本單位被預(yù)警原因、提交下一步整改措施、明確完成時間；并形成紀要報全面預(yù)算管理辦公室，定期匯報整改情況，接受預(yù)算檢查和考核。全面預(yù)算管理辦公室在生產(chǎn)經(jīng)營講評會通報預(yù)警整改情況。

2、分管礦領(lǐng)導(dǎo)與接到預(yù)警單位行政正職進行誡勉談話。

第九條紅色預(yù)警響應(yīng)要求：

1、接到預(yù)警單位行政正職負責(zé)召集全面預(yù)算管理辦公室、行政辦、組織部、審計科、監(jiān)察科、紀委及相關(guān)部室人員、本單位相關(guān)副職及具體負責(zé)人員進行專題會議研究，并形成紀要報全面預(yù)算管理辦公室，定期匯報整改情況，接受預(yù)算檢查和考核；

2、礦長、經(jīng)營礦長和分管礦領(lǐng)導(dǎo)與接到預(yù)警單位行政正職進行誡勉談話。

3、接到預(yù)警單位行政正職在安全生產(chǎn)經(jīng)營講評會上匯報被預(yù)警整改情況，并接受與會礦領(lǐng)導(dǎo)質(zhì)詢。

第四章預(yù)警的消除

第十條財務(wù)預(yù)算預(yù)警發(fā)布后，相關(guān)單位在一個月內(nèi)將預(yù)警因素全部或?qū)嵸|(zhì)性消除，并提出消警申請表，由發(fā)布者核查、批復(fù)后消警。

第十一條黃色預(yù)警發(fā)布后，及時消警的，對該單位行政正職進行口頭警告；未及時消警的，對該單位行政正職進行通報，要求及時消警。

第十二條橙色預(yù)警發(fā)布后，及時消警的，對該單位行政正職進行口頭警告；未及時消警的，對該單位行政正職進行通報批評，要求及時消警，并設(shè)立為期一個月的考察期，同時向其分管礦領(lǐng)導(dǎo)報告。

第十三條紅色預(yù)警發(fā)布后，及時消警的，對該單位行政正職進行通報；未及時消警的，要求及時消警，對該單位行政正職進行通報批評，并由預(yù)算管理領(lǐng)導(dǎo)組約談其分管礦領(lǐng)導(dǎo)。第十四條所有預(yù)警發(fā)布后消警不及時，在下一個考核周期內(nèi)仍未消警的，預(yù)警級別自動升級。

第五章預(yù)警的考核

第十五條接到黃色預(yù)警單位行政正職要在安全生產(chǎn)經(jīng)營講評會上通報；接到橙色預(yù)警單位行政正職、相關(guān)副職要在oa系統(tǒng)上通報；接到紅色預(yù)警單位行政正職、相關(guān)副職在電視臺專題欄目上曝光。

第十六條對年度內(nèi)有兩個考核期財務(wù)預(yù)算指標考核超出考核期目標15%的單位，給予該單位負責(zé)人行政降職處分。

第十七條對年度內(nèi)有三個考核期財務(wù)預(yù)算指標考核超出考核期目標15%的單位，對該單位負責(zé)人予以免職。

第五篇：保險公司消保管理辦法xxxx保險股份有限公司消費者權(quán)益保護管理辦法

目錄

第一章總則

第二章消費者權(quán)益保護的組織架構(gòu)第三章相關(guān)信息披露工作要求第四章投訴渠道建設(shè)與管理第五章

誠信建設(shè)和問責(zé)制度

第六章

定期開展消費者權(quán)益保護的宣傳活動第七章

附則

第一章總則

第一條為了貫徹落實銀保監(jiān)會監(jiān)管工作的相關(guān)指示，切實保護保險消費者合法權(quán)益，保證公司業(yè)務(wù)平穩(wěn)健康發(fā)展，并根據(jù)《中華人民共和國消費者權(quán)益保護法》、保監(jiān)發(fā)〔2014〕89號《中國保監(jiān)會關(guān)于加強保險消費者權(quán)益保護工作的意見》、保監(jiān)消?！?018〕64號《2018年保險消費者權(quán)益保護工作要點》以及公司章程等系列法律法規(guī)文件，特制訂本辦法。第二章消費者權(quán)益保護的組織架構(gòu)

第二條公司建立總經(jīng)理負最終責(zé)任、經(jīng)營層組織實施、運營管理部推動落實、各部門配合參與的客戶服務(wù)管理組織體系，并通過本章明確各層級相應(yīng)的管理職能和權(quán)限。

第三條總公司、各級機構(gòu)總經(jīng)理為維護消費者合法權(quán)益責(zé)任的第一責(zé)任人。

第四條總公司、各機構(gòu)運營管理部是消費者權(quán)益保護工作的具體落實部門。

第五條運營管理部監(jiān)督公司各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中消費者權(quán)益保護工作的實施情況，并對不符合相關(guān)監(jiān)管要求的問題予以指出。

第六條運營管理部下設(shè)客服處負責(zé)與監(jiān)管消費者權(quán)益保護局的日常溝通工作。

第七條運營管理部負責(zé)做好相關(guān)信息披露工作、投訴渠道建設(shè)與管理工作、消費誠信建設(shè)工作以及定期開展消費者權(quán)益保護的宣傳活動工作。

第三章相關(guān)信息披露工作要求

第八條公司各部門要按照《保險公司信息披露管理辦法》等規(guī)章制度的要求，切實做好與保險消費者權(quán)益相關(guān)的信息披露工作，使客戶直觀了解產(chǎn)品的保險責(zé)任和除外責(zé)任、服務(wù)項目和承諾、投訴途徑和辦理時限等涉及自身權(quán)益的重要信息。

第九條公司信息披露遵循真實、準確、完整、及時、有效的原則。

一、信息披露的內(nèi)容：第十條公司披露下列信息：

（一）基本信息，包括公司概況和公司治理概要；

（二）財務(wù)會計信息；

（三）風(fēng)險管理狀況信息；

（四）保險產(chǎn)品經(jīng)營信息；

（五）償付能力信息；

（六）重大關(guān)聯(lián)交易信息；

（七）重大事項信息。

第十一條披露的公司概況包括下列內(nèi)容：

（一）法定名稱及縮寫；

（二）注冊資本；

（三）注冊地；

（四）成立時間；

（五）經(jīng)營范圍和經(jīng)營區(qū)域；

（六）法定代表人；

（七）客服電話和投訴電話；

（八）各分支機構(gòu)營業(yè)場所和聯(lián)系電話；

（九）經(jīng)營的保險產(chǎn)品目錄及條款。第十二條披露的公司治理概要包括下列內(nèi)容：

（一）近3年公司股東大會（股東會）主要決議；

（二）董事簡歷及其履職情況；

（三）監(jiān)事簡歷及其履職情況；

（四）高級管理人員簡歷、職責(zé)及其履職情況；

（五）公司部門設(shè)置情況；

（六）持股比例在5%以上的股東及其持股情況。第十三條披露的上一年度財務(wù)會計信息與經(jīng)審計的年度財務(wù)會計報告保持一致，并包括下列內(nèi)容：

（一）財務(wù)報表，包括資產(chǎn)負債表、利潤表、現(xiàn)金流量表和所有者權(quán)益變動表；

（二）財務(wù)報表附注，包括財務(wù)報表的編制基礎(chǔ)，重要會計政策和會計估計的說明，重要會計政策和會計估計變更的說明，或有事項、資產(chǎn)負債表日后事項和表外業(yè)務(wù)的說明，對公司財務(wù)狀況有重大影響的再保險安排說明，企業(yè)合并、分立的說明，以及財務(wù)報表中重要項目的明細；

（三）審計報告的主要審計意見，審計意見中存在解釋性說明、保留意見、拒絕表示意見或者否定意見的，公司還應(yīng)當就此作出說明。

公司實際經(jīng)營期未超過3個月的公司年度財務(wù)報告可以不經(jīng)審計。

第十四條公司披露的風(fēng)險管理狀況信息應(yīng)當與經(jīng)董事會審議的年度風(fēng)險評估報告保持一致，并包括下列內(nèi)容：

（一）風(fēng)險評估，包括對保險風(fēng)險、市場風(fēng)險、信用風(fēng)險和操作風(fēng)險等主要風(fēng)險的識別和評價；

（二）風(fēng)險控制，包括風(fēng)險管理組織體系簡要介紹、風(fēng)險管理總體策略及其執(zhí)行情況。

第十五條公司披露的產(chǎn)品經(jīng)營信息是指上一年度保費收入居前5位的商業(yè)保險險種經(jīng)營情況，包括險種名稱、保險金額、保費收入、賠款支出、準備金、承保利潤。

第十六條公司披露上一年度的償付能力信息應(yīng)當包括下列內(nèi)容：

（一）公司的實際資本和最低資本；

（二）資本溢額或者缺口；

（三）償付能力充足率狀況；

（四）相比報告前一年度償付能力充足率的變化及其原因。

保險公司償付能力充足率不足的，應(yīng)當說明原因。第十七條公司披露的重大關(guān)聯(lián)交易信息應(yīng)當包括下列內(nèi)容：

（一）交易對手；

（二）定價政策；

（三）交易目的；

（四）交易的內(nèi)部審批流程；

（五）交易對公司本期和未來財務(wù)及經(jīng)營狀況的影響；

（六）獨立董事的意見。

重大關(guān)聯(lián)交易的認定和計算，應(yīng)當符合監(jiān)管的有關(guān)規(guī)定。第十八條公司有下列重大事項之一的，披露相關(guān)信息并作出簡要說明：

（一）控股股東或者實際控制人發(fā)生變更；

（二）更換董事長或者總經(jīng)理；

（三）當年董事會累計變更人數(shù)超過董事會成員人數(shù)的三分之一；

（四）公司名稱、注冊資本或者注冊地發(fā)生變更；

（五）經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化；

（六）合并、分立、解散或者申請破產(chǎn)；

（七）撤銷省級分公司；

（八）償付能力出現(xiàn)不足或者發(fā)生重大變化；

（九）重大戰(zhàn)略投資、重大賠付或者重大投資損失；

（十）保險公司或者其董事長、總經(jīng)理因經(jīng)濟犯罪被判處刑罰；

（十一）重大訴訟或者重大仲裁事項；

（十二）保險公司或者其省級分公司受到監(jiān)管的行政處罰；

（十三）更換或者提前解聘會計師事務(wù)所；

（十四）監(jiān)管規(guī)定的其他事項。

二、信息披露的方式和時間

第十九條按照本辦法的規(guī)定在公司官方網(wǎng)站披露相關(guān)信息

公司基本信息發(fā)生變更的，自變更之日起10個工作日內(nèi)在官方網(wǎng)站進行更新。

第二十條公司制作的年度信息披露報告，要包括本辦法第八條第