股份有限公司B股承銷協(xié)議

股份有限公司B股承銷協(xié)議（精選16篇）

股份有限公司B股承銷協(xié)議篇1發(fā)行人：_______________股份有限公司（以下簡稱為股份公司）一家根據(jù)中國法律成立的股份有限公司住所：_________________________________主包銷商：_______________證券公司（以下簡稱為主包銷商）一家根據(jù)中國法律成立的證券公司，并被中國有關機構認可具有主承銷B股股票的權利。住所：_________________________________本協(xié)議由主包銷商以自己的名義并代表以下各公司簽訂：1.國際協(xié)調人：_________證券有限公司（以下簡稱為國際協(xié)調人）一家根據(jù)_________（國家或地區(qū)）法律成立的經營證券業(yè)務的有限公司。注冊地址：___________________________。2.名稱：_________證券公司（以下簡稱為_________）一家根據(jù)中國法律成立的證券公司，并被中國有關機構認可具有承銷B股股票的權利。注冊地址：___________________________。3.名稱：_________證券（_____）有限公司（以下簡稱為_________）一家根據(jù)_____法律成立的經營證券業(yè)務的有限公司。注冊地址：_________。4.名稱：_________證券公司（以下簡稱為_________）一家根據(jù)中國法律成立的證券公司，并被中國有關機構認可具有承銷B股股票的權利。注冊地址：___________________________。鑒于：1.股份公司是一家依中國法律成立的股份有限公司，注冊資本為_________元，分為_________股。其中_____________股，占總股本_________％，為_________公司持有，為第一大股東。_________股，占總股本_________％，為_______公司持有；_________股，占總股本_________股，占總股本_________％由內部職工持有。股份公司股東大會已于_________年_________月_________日通過了決議，將股份公司由一定向募集的公司改為社會募集公司，向境外投資者發(fā)行_________股B股，此次募集已為中國_____批準。在完成此次發(fā)行工作后，股份公司的總股本將達到_________股，其中普通股_________股，B股_________股。2.雙方已同意在本協(xié)義（見下）的條件的規(guī)限下，由主包銷商為發(fā)行人承銷B股股票_________股，主包銷商已同意安排將B股以配售價作私人配售，并將在承銷期滿之日下午3：00之時，未被認購的B股加以認購。3.股份公司已同意其將在主包銷商及國際協(xié)調人的協(xié)助下就配售編制并于備記錄日期發(fā)行有關配售的配售備忘錄。4.各包銷商均已分別同意按本協(xié)議規(guī)定的條款進行配售B股，并包銷其包銷承諾書所列明的數(shù)量的配售股份。5.股份公司及各包銷商已各自同意作出下述的聲明、保證及承諾?，F(xiàn)各方協(xié)議如下：1.釋義“包銷商之間的協(xié)議”是指各包銷商在本協(xié)議簽署日同日簽署的協(xié)議，其內容涉及到本次B股配售及包銷的有關事宜。“B股”是指股份公司注冊資本中的，面值為人民幣_________元，總數(shù)為_________股，要用外幣認購的境內上市外資股。“工作日”是指_________證券交易所開門營業(yè)而且在深圳、_____及紐約各銀行開門營業(yè)的日子，但不包括星期六、星期日，以及深圳、_____或紐約的公共假期?！皶嬋掌凇笔侵竉________年_________月_________日。“中國”是指中華人民共和國。“_____”是指美利堅合眾國。“人民幣”及“RMB”是指人民幣，即中國的法定貸幣?！案墼被颉癏K”是指港元，即_____特別行政區(qū)的法定貸幣?！懊涝被颉癡S”是指美元，即_____的法定貸幣?！敖刂古涫廴铡笔侵竉________年_________月_________日，即主包銷商國際協(xié)調人及各包銷商在此日前完成本次配售B股。“中國_____”是指中國證券監(jiān)督管理委員會?！熬惩馔顿Y者”是指：外國的自然人、法人或其他組織；_____、澳門、_____的自然人、法人和其他組織；定居在國外的中國公民；中國_____證券委員會規(guī)定允許的境內上市外資股其他投資人士?！罢鲁獭笔侵腹煞莨菊鲁?。“董事”是指股份公司現(xiàn)任董事?！矮@配售的人”是指受到包銷商的邀請認購B股的境外投資者，該投資者正是根據(jù)配售書而認購B股?！芭涫邸笔侵父靼N商根據(jù)本協(xié)議及包銷商之間的協(xié)議，將_________股B股以私人配售的方式配售給境外投資者?！芭涫蹅渫洝笔侵腹煞莨揪捅敬蜝股配售而將發(fā)行的資料備忘錄，其經包銷商同意的版本的副本為認證起見已由股份公司及主包銷商草簽，作為本協(xié)議附錄。“配售比例”是指各包銷商在本次配售中同意認購的比例?！芭涫蹆r”是指每股B股配售價為人民幣_________元，港元_________元，美元_________元?！爸靼N商指定的賬戶“是指主包銷商通知國際協(xié)調人在_________銀行設立的_________（港元或美元）賬戶?！八每铐棸l(fā)放日”是指_________年_________月_________日。“所得款項轉交日”是指_________年_________月_________日?！皟稉Q率”是指人民幣款項折算成美元、港元的兌換率，即備忘錄日期所在的日歷周前一個日歷周_________外匯調劑中心人民幣兌換美元、港元的牌價的平均價?！皣H報告會計師”是指_______________會計有限公司，地址為_____________________。“股份公司指定賬戶”是指以_________股份公司的名稱開立的_________（外幣）現(xiàn)匯賬戶，在______________銀行設立的，帳號為_________，此賬戶號碼已通知主承銷商和國際協(xié)調人。“國際協(xié)調人指定賬戶”是指以_________證券公司的名稱開立的_______（外幣）賬戶，在_________銀行設立，帳號為_________“傭金”是指每配售一股B股_________元（外幣）或人民幣，相等于配售價_________％的款項?！肮煞莨镜谋ＷC”是指股份公司有關的聲明、保證、承諾，即本協(xié)議第_________條所規(guī)定的事項?！鞍N商”是指主承銷商所代表的自己、國際協(xié)調人以及其他包銷商，包括中國包銷商和國際包銷商。“總發(fā)行價”是指本次B股配售所得全部款項，即發(fā)行價_________元（外幣）每股_________（即總股數(shù)）所得的款額。“開始配售日”是指_________年_________月_________日，在此日，各包銷商將根據(jù)本協(xié)議而開始配售B股。“股份”是指股份公司注冊資本中每股面值人民幣_________元的股份?！坝嘘P的證券法規(guī)”是指任何與本次B股發(fā)行、本協(xié)議的簽署或者在證券交易所上市及交易有關的中國法律、法規(guī)，包括（但不限于）1994年7月1日生效的《中華人民共和國公司法》、1995年12月25日生效的《_____關于股份公司境內上市外資股的規(guī)定》、中國證券委員會于1996年5月3日頒發(fā)的《關于股份有限公司境內上市外資股規(guī)定的實施細則》、1998年7月1日生效的《中華人民共和國證券法》等?！氨ＷC”是指股份公司、主承銷商、國際協(xié)調人和其他包銷商的保證、承諾?！爸袊梢庖姟笔侵敢韵露N情況：股份公司的法律顧問_________律師事務所就中國法律為股份公司，主包銷商、國際協(xié)調人以及其他包銷商等作出的法律意見書。為驗證起見，該法律意見書已被股份公司及主包銷商的代表草簽；及包銷商的法律顧問_________律師事務所就中國法律為主包銷商，國際協(xié)調人及其他包銷商作出的法律意見書。為驗證起見，該法律意見書已被股份公司及主包銷商的代表草簽?！膀炞C文件”是指由_________律師事務所擬訂的，日期為_________年_________月_________日的驗證文件（已簽署的副本已呈交主包銷商及國際協(xié)調人）。2.配售（1）在符合本協(xié)議規(guī)定的情況下，同是又在第②條股份公司所作的保證、聲明和承諾的基礎上，各包銷商分別向股份公司作出承諾，將根據(jù)各自的配售比例，進行B股的配售，并在截止配售日下午3：00之時還有未配售出的股票之際，將此股票按配售比例以配售價全部購入。（2）股份公司是以私人配售方式發(fā)售配售B股供境外投資者在發(fā)行價及本協(xié)議條款及配售文件所規(guī)限的條件下認購。（3）股份公司委托主承銷商負責組織協(xié)調此項B股配售活動，其他包銷商也是受股公司委托而進行此項B股配售活動的。（4）各包銷商按本協(xié)議的約定，接受委托，負責本次B股的配售活動。股份公司與各包銷商共同商定，各包銷商有權代股份公司完全行使本次B股配售有關的合法權利，包括（但不限于）有權代表股份公司接受或拒絕（全部或部分）境外投資者按照配售書所提出的申請。（5）各包銷商在本協(xié)議下的義務和責任為個別的，而非連帶的。（6）如果某個或某幾包銷商未履行其（1）分條的義務，其他包銷商有權利（但沒有義務）就該違約包銷商所沒有認購或沒有找到認購者認購的B股，促成別的認購者加以認購或自行認購；若多名其他包銷商欲行使此權利，則按各自認購比例來分擔。（7）主承銷商有義務代表其本身和其他包銷商于裁止日后的第_________個工作日上午_________這前向股份公司提交有關配售B股認購名單；各包銷商均有義務按照本協(xié)議及包銷商協(xié)議的規(guī)定，向主承銷商提交其他銷義務范圍以內的有關B股的認購名單，以便主承銷商轉交股份公司。3.B股配售備忘錄股份公司將在主包銷商和國際協(xié)調人編制股配售備忘錄，并應于配售備忘錄日期向國際協(xié)調人（代表主包銷商）交付其要求的份數(shù)的B股配售備忘錄。4.登記（1）主包銷商及國際協(xié)調人須在不遲于_________年_________月_________日（時），將下列人士的姓名及申請的配售股份數(shù)以書面通知的形式通知股份公司：每一名獲配售人；每一名獲配售人或包銷商（如果有的話）所申請的B股數(shù)目。（2）股份公司應根據(jù)本協(xié)議規(guī)定，在______年_____月_____日之前將已認購的B股部分配給有關配售人及各包銷商（如有的話）（3）股份公司、主包銷商及國際協(xié)調人應合作向各被接納申請人提供開立使其能持有及買賣配售之B股的賬戶所需有關資料和文件。（6）股份公司保證其所分配、發(fā)行的B股，沒有任何留置權、抵押權、產權負擔以及第三者的權利負擔于其上，而且該B股具有該等股份所有的一切權利，包括（但不限于）收取股息、投票等權利。5.付款（2）國際協(xié)調人應在截止日后的_________個工作日內將其從申請人收到的所有有關配售股份的款項，在扣除國際協(xié)調人的傭金和其他費用（具體見本協(xié)議下文及包銷商協(xié)議）后，匯入主承銷商的指定賬戶。（4）如果按照本協(xié)條款，生效條件未得以滿足或被放棄，本協(xié)議則應立即終止并適用第_________條的規(guī)定。如果第_________條所載的條件均符合或者被主包銷商和國際協(xié)調人放棄，而且第______條及其他有關的股份公司作出的聲明、保證、承諾并沒有被違反，主承銷商賬戶內的資金，應依第（3）分條規(guī)定無條件執(zhí)行，匯入股份公司指定的賬戶上。6.雙方協(xié)商確認如下（1）在主包銷商按第4條第（3）分條的的規(guī)定支付款項后，主包銷商在本協(xié)議項下所有義務和責任即行終止；（2）在國際協(xié)調人及其他包銷商按第4條第（1）、（2）分條的規(guī)定支付款項后，國際協(xié)調及其他包銷商在本協(xié)議項下所有義務和責任即行終止。7.條件（1）各包銷商根據(jù)本協(xié)議而必須負擔的義務，須在開始配售日或該日之前，下列各項條件已經符合或被主承銷商和國際協(xié)調人放棄；a.主承銷商和國際協(xié)調人收到股份公司的中國法律顧問提供的法律意見書，該法律意見書的格式和內容必須符合中國法律之規(guī)定，而且為各包銷商滿意；b.主承銷商和國際協(xié)調人收到包銷商的中國法律顧問擬訂的法律意見書，該法律意見書的格式和內容必須符合中國法律之規(guī)定，且為各包銷商滿意；c.主承銷商和國際協(xié)調人收到國際會計師寫給包銷商的意見書，其格式與內容為主承銷商和國際協(xié)調人滿意；d.對股份公司有關業(yè)務及資產的妥當謹慎驗證及B股配售文件的驗證已經完成，并為主承包銷商和國際協(xié)調人滿意；e.主包銷商及國際協(xié)調人已獲得足夠的證據(jù)，證明已采取所有必要的步驟并獲得所有必要的批準和許可，并已完成所有必要的手續(xù)及已遵守所有適用的法律、法規(guī)以使配售能夠進行及B股能夠發(fā)行并在_________證券交易所上市交易；f.股份公司所做的第_________條的聲明，保證及承諾。8.聲明、保證及承諾（1）股份公司向全體及每一名包銷商就下列事項及附件一部分規(guī)定的條款作出聲明、保證和承諾并接受和承認作為每一名包銷商均是依此所有聲明、保證和承諾才簽訂本協(xié)議的；此等聲明、保證和承諾是在本協(xié)議簽字日作出的，并被認為在配售日、截止日和所得款項發(fā)放日就當時相應事實與情況重復作出：a.如果股份公司在任何時候知悉任何將會使本條和附件一所列的聲明、保證和承諾為不真實或不正確或被違反的情況，應立即以書面形式通知主包銷商及國際協(xié)調人，并按其合理的要求，采取必要的措施予以補救或予以發(fā)布。b.股份公司承諾其支付所有因本次B股的發(fā)行，以及因簽署、履行或強制執(zhí)行本協(xié)議和股份公司在本協(xié)議下的義務在中國應支付的一切稅費及其他政府性_____。c.股份公司承諾其應將采取一切必要的步驟，以確保本次B股的配售發(fā)行能在配售日進行，以及B股能夠在_________證券交易所上市交易。（2）所有包銷商及每一名包銷商分別向股份公司作出以下所列各條及附件二的聲明、保證和承諾，并接受和承認股份公司是根據(jù)該等所有聲明、保證和承諾才簽訂本協(xié)議的；此等聲明、保證和承諾是本協(xié)議簽字日作出的，并被認為在配售日、截止日和所得款項發(fā)放日就當時相應事實與情況重復作出：a.使每一包銷商均承諾，如果其在任何時候知悉任何會使本條和附件一、附件二所列的聲明、保證和承諾為不真實或不正確違反的情況，應立即以書面形式通知股份公司及其他包銷商并進行協(xié)調，按其合理的要求，采取必要的措施公布；b.每一包銷商均承諾，其將盡責、勤勉地按本協(xié)議的規(guī)定完成本次B股發(fā)行工作。d.由于違反第7條、附件一、附件二所列的聲明、保證和承諾所引起的任何責任，不應因本次B股的認購發(fā)行完畢而受到影響。9.傭金和費用（1）作為各包銷商按本協(xié)議提供服務的代價，股份公司將以_________（幣種，一般為外幣）向各包銷商支付傭金：a.股份公司須向主包銷商支付包銷傭金和協(xié)調費用，相等于其它所包銷B股的配售價的_________％；b.股份公司須向國際協(xié)調人支付包銷傭金和協(xié)調費用，相等于其所包銷B股的配售價的_________％；c.股份公司須向其他包銷商支付包銷傭金，相等于各自所包銷B股的配售價的_________％。（2）包銷商在B股配售方面支付的或者代股份公司支付的所有_____及其他專業(yè)印刷及其他相關費用應由股份公司負擔，其支付方法同于傭金。（3）各包銷商指定的賬戶：a.主包銷商：_________銀行，戶口名稱_________，戶口號碼___________。b.國際協(xié)調人：_________銀行，戶口名稱_________，戶口號碼_________。c._________證券公司：_________銀行，戶口名稱_________，戶口號碼_________。d._________證券公司：_________銀行，戶口名稱_________，戶口號碼_________。e._________證券公司：_________銀行，戶口名稱_________，戶口號碼_________。10.不可抗力（1）在本次B股配售實行日之前的任何時候，如果發(fā)生、出現(xiàn)、存在或者實施以下各項情形：a.任何新法律、法規(guī)或者現(xiàn)有法律、法規(guī)這任何變動，或任何法院或其他有權監(jiān)管機構對現(xiàn)有法律、法規(guī)之詮釋或應用方面之變動；而該等事項在主包銷商（代表各包銷商利益）和國際協(xié)調人在知悉后，并在考慮了其所有認為重要的因素后，主承銷商和國際協(xié)調人認為該事件或情形已經或可能將會對公司的業(yè)務、財務狀況、公司前景或者配售B股，或者對B股持有人之權益產生重大不利影響；或b.任何國內、國際政治、經濟、金融、市場、軍事及其他狀況發(fā)生變化，主包銷商和國際協(xié)調人認為該等事件或情形已經或可能將會對股份公司的業(yè)務、財務狀況、前景或者本次B股配售產生重大不利影響的；或c._________證券交易所之一般證券買賣因金融市場上之特殊情況或其他原因而被凍結、暫停或限制的情況；或d.任何地震、火災、暴風、暴雨、海嘯等不為人力所控制的自然災害，主承銷商與國際協(xié)調人認為此等事情已經或將要對本次B股配售產生重大不利影響。11.違約賠償a.根據(jù)本協(xié)議而為本次B股發(fā)行所為的任何正常行為；或以及b.股份公司所提供的資料、文件有不正確、不完整，或者是誤導的；或以及c.股份公司違反了本協(xié)議內其所作出的聲明、保證、承諾或其他義務。a.各包銷商對本協(xié)議任何規(guī)定的任何重大違約致使本次B股配售不能按本協(xié)議的規(guī)定進行；或：b.各包銷商的任何聲明、保證、承諾不真實或有誤導使配售不能按本協(xié)議規(guī)定進行；或c.如果各包銷商在本協(xié)議規(guī)定的付款日未能按約足額付款的話，違約方應按股份公司的要求向其支付未付款項之利息。計息日自其應付日期到實際付款日期止，利息的計算以每360天為基準，以_________％（某外幣的基準利率）加_________懲罰利率來計算。在違約期間按此利率逐日計算復利。股份公司同意每一包銷商的此項賠償責任均為_____的，即任何包銷商不必為任何其他包銷商因未能履行其在本條項下的義務而承擔任何責任。12.終止（1）如果發(fā)生下列任一情形，各包銷商有權在付款放行日下午_________時之前任何時候，向股份公司發(fā)出書面通知，終止各包銷商根據(jù)本協(xié)議應負的義務：a.發(fā)生第9條之情事；b.股份公司違反或不履行本協(xié)議規(guī)定的應于付款放行日或之前應完成或履行的義務；c.股份公司在本協(xié)議及附件一中所作的任何聲明、承諾或保證在實質上不準確、不真實、有誤導、有重大遺漏或未得到履行；d.在本協(xié)議簽署日以后，及付款放行日之前，發(fā)生或出現(xiàn)了某種情事，而該等情事的發(fā)生或出現(xiàn)，會導致股份公司于本協(xié)議及附件一內所作的任何聲明、保證或承諾在實質上變得失實、不準確或致人誤解。（2）如果發(fā)生下列任一情形，股份公司有權在付款放行日下午_________時之前任何時候，向主包銷商（代表其本身和其他包銷商）和國際協(xié)調人發(fā)出書面通知，終止股份公司根據(jù)本協(xié)議應凌的義務：a.發(fā)生第9條之情事；b.各包銷商違反或不履行本協(xié)議規(guī)定的應于付款放行日或之前應完成或履行的義務；c.各包銷商在本協(xié)議及附件二中所作的任何聲明、承諾或保證在實質上不準確、不真實、有誤導、有重大遺漏或者未得到履行；d.在本協(xié)議簽署日以后，及付款放行日之前，發(fā)生或出現(xiàn)了某種情事，而該等情事的發(fā)生或出現(xiàn)，會導致股份公司于本協(xié)議及附件二內所作的任何聲明二保證或承諾在實質上變得失實、不準確或致人誤解。（3）如果本次發(fā)行的B股在_________年_________月_________日（或股份公司與主承銷商、國際協(xié)調人約定的其它日期）沒有在證券交易所上市交易，主承銷商和股份公司可以以書面形式通知對方及所有其他承銷商，中止各自在本協(xié)議下的義務。（4）在發(fā)生以上情事之時，各方可以（但不是義務）不發(fā)出中止本協(xié)議的通知，而以書面通知的形式進行商洽，作出修改本協(xié)議或終止本協(xié)議的決定。（5）上面條款的規(guī)定均不影響第9條、第10條的效力。13.轉讓（1）本協(xié)議對各當事人及其繼承人均有約束力并保證各方當事人及其繼承人的利益。（2）本協(xié)議任何一方不得轉讓或轉移其在本協(xié)議下的任何權利或義務。14.棄權本協(xié)議任何一方當事人在任何時候不行使本協(xié)議項下之任何權利，不得視同或構成被解釋為放棄該等權利。15.進一步保證股份公司同意，在現(xiàn)在或將來任何時候，如果主包銷商或國際協(xié)調人提出使本協(xié)議完全生效及確保主包銷商或國際協(xié)調人為完全履行本協(xié)議而得到本協(xié)議授予其的權力、權利及補救而必須的合理的要求（包括行動及文件），股份公司給予滿足。16.通知（1）本協(xié)議項下所述事項的任何通知或其他通訊應以書面給予或作出，而且除非另有具體規(guī)定，應以中文與英文兩種語言書寫。a.如以專人投遞，則在有關接受方地址交遞時；b.如以郵寄，則于寄出后五個工作日后；但是空郵除外；c.如以電傳或傳真，唯有當發(fā)送方的電傳機或傳真機上自開始或結束時均正確顯示回答相關代碼、傳輸信號等方可作實。（3）所有通知或其他通訊應發(fā)往下列地址：a.若致股份公司：收件人：________（人名），地址（郵編）：_____________________，傳真號碼：_________。b.若致主包銷商：收件人：________（人名），地址（郵編）：_____________________，傳真號碼：_________。c.若致國際協(xié)調人：收件人：________（人名），地址（郵編）：_____________________，傳真號碼：_________。d.若致_________證券公司：收件人：________（人名），地址（郵編）：_____________________，傳真號碼：_________。e.若致_________證券有限公司：收件人：________（人名），地址（郵編）：_____________________，傳真號碼：________f.若致_________證券公司：收件人：________（人名），地址（郵編）：_____________________，傳真號碼：_________。17.部分失效或可執(zhí)行若本協(xié)議或包銷商協(xié)議的任何條款由于任何原因或為無效或不可執(zhí)行將不會影響在任何方面影響本協(xié)議或包銷商協(xié)議的其他條款，也不會影響其修改或其他安排的有效性和可執(zhí)行性。18.文字本協(xié)議以中文及______文訂立，兩種文本涵義應互相一致，且具有同等效力。一旦兩種文本有任何不一致之處，應以中文本為準19.時間時間是本協(xié)議的關鍵因素。20.適用法律本協(xié)議適用中國法律并應按中國法律（包括但不限于有關證券法律、法規(guī)）解釋。21.爭議的解決因本協(xié)議項下所產生的，或與本協(xié)議有關的任何爭議、分歧、索賠要求，應由各方友好協(xié)商解決。如果自開始協(xié)商后_________天未達成一致，則應向中國北京市的中國國際經濟貿易_____委員會按其_____規(guī)則_____解決。_____程序應全部采用中、英文進行且_____裁決為終局的，且對本協(xié)議各方有約束力。發(fā)行人（蓋章）：_____________法定代表人（簽字）：__________________年_______月_______日簽訂地點：___________________主包銷商（蓋章）：___________法定代表人（簽字）：__________________年_______月_______日簽訂地點：___________________股份有限公司B股承銷協(xié)議篇2經協(xié)商，甲、乙、丙三方一致同意下列條款：一、_________(乙方)應_________(甲方)委托，通過_________年在職人員攻讀碩士專業(yè)學位全國聯(lián)考選拔，擬錄取甲方單位的_________同志(丙方)為_________年春季入學委托培養(yǎng)攻讀工程碩士(專業(yè)領域)的專業(yè)學位研究生，從入學到獲得碩士學位的期限一般為_________年，其中_________工程碩士(_________方向)為_________年，最長不得超過_________年，其中在校學習時間累計不少于_________個月。二、丙方在校就讀期間，其人事、戶口、糧油、醫(yī)療關系等均保留在甲方，工資和補貼等其它福利待遇均由甲方負責，食宿費丙方自理，且不享受研究生普通獎學金。丙方因故退學或終止學業(yè)，其工作安排由甲方負責。三、丙方在校就讀期間，須遵守乙方的相關規(guī)章制度，對違反校紀校規(guī)者，乙方將按國家法律，法規(guī)及學校規(guī)章追究丙方責任，甲方應積極配合處理。四、乙方按《_________工程碩士研究生培養(yǎng)方案》要求對丙方進行培養(yǎng)與學位授予。五、丙方在學期間，每年向乙方交納培養(yǎng)費_________元(可電匯或信匯，乙方開戶行：_________;帳號：_________;按3年計算，共計_________元)，于每年開學前交清，丙方若不交納培養(yǎng)費，乙方則不予辦理丙方的報到注冊手續(xù)，課程學習成績亦不予記載。丙方如退學或終止學業(yè)，所交費用概不退還。六、_________工程(_________方向)學生實行學分制，第一、二學年丙方分別向乙方交納培養(yǎng)費_________元(可電匯或信匯，乙方開戶行：_________;帳號：_________，培養(yǎng)費共計_________元)，于每年開學前交清，丙方若不交納培養(yǎng)費，乙方則不予辦理丙方的報到注冊手續(xù)，課程學習成績亦不予記載。丙方如退學或終止學業(yè)，所交費用概不退還。七、本協(xié)議書一式三份，甲方、乙方、丙方均簽字(蓋章)認可后，甲、乙、丙三方各執(zhí)一份，自簽訂之日起生效。本協(xié)議書未盡事宜由三方協(xié)商解決。甲方(蓋章)：_________乙方(蓋章)：_發(fā)行人：_________股份有限公司(以下簡稱為股份公司)，一家根據(jù)中國法律成立的股份有限公司住所：_________主包銷商：_________證券公司(以下簡稱為主包銷商)一家根據(jù)中國法律成立的證券公司，并被中國有關機構認可具有主承銷B股股票的權利。住所：_________本協(xié)議由主包銷商以自己的名義并代表以下各公司簽訂：1.國際協(xié)調人：_________證券有限公司(以下簡稱為國際協(xié)調人)一家根據(jù)_________(國家或地區(qū))法律成立的經營證券業(yè)務的有限公司。注冊地址：_________。2.名稱：_________證券公司(以下簡稱為_________)一家根據(jù)中國法律成立的證券公司，并被中國有關機構認可具有承銷B股股票的權利。注冊地址：_________。3.名稱：_________證券(香港)有限公司(以下簡稱為_________)一家根據(jù)香港法律成立的經營證券業(yè)務的有限公司。注冊地址：_________。4.名稱：_________證券公司(以下簡稱為_________)一家根據(jù)中國法律成立的證券公司，并被中國有關機構認可具有承銷B股股票的權利。注冊地址：_________。鑒于：1.股份公司是一家依中國法律成立的股份有限公司，注冊資本為_________元，分為_________股。其中_________股，占總股本_________%，為_________公司持有，為第一大股東。_________股，占總股本_________%，為_________公司持有;_________股，占總股本_________股，占總股本_________%由內部職工持有。股份公司股東大會已于_________年_________月_________日通過了決議，將股份公司由一定向募集的公司改為社會募集公司，向境外投資者發(fā)行_________股B股，此次募集已為中國證監(jiān)會批準。在完成此次發(fā)行工作后，股份公司的總股本將達到_________股，其中普通股_________股，B股_________股。2.雙方已同意在本協(xié)義(見下)的條件的規(guī)限下，由主包銷商為發(fā)行人承銷B股股票_________股，主包銷商已同意安排將B股以配售價作私人配售，并將在承銷期滿之日下午3：00之時，未被認購的B股加以認購。3.股份公司已同意其將在主包銷商及國際協(xié)調人的協(xié)助下就配售編制并于備記錄日期發(fā)行有關配售的配售備忘錄。4.各包銷商均已分別同意按本協(xié)議規(guī)定的條款進行配售B股，并包銷其包銷承諾書所列明的數(shù)量的配售股份。5.股份公司及各包銷商已各自同意作出下述的聲明、保證及承諾?，F(xiàn)各方協(xié)議如下：1.釋義“包銷商之間的協(xié)議”是指各包銷商在本協(xié)議簽署日同日簽署的協(xié)議，其內容涉及到本次B股配售及包銷的有關事宜?！癇股”是指股份公司注冊資本中的，面值為人民幣_________元，總數(shù)為_________股，要用外幣認購的境內上市外資股?！肮ぷ魅铡笔侵竉________證券交易所開門營業(yè)而且在深圳、香港及紐約各銀行開門營業(yè)的日子，但不包括星期六、星期日，以及深圳、香港或紐約的公共假期?！皶嬋掌凇笔侵竉________年_________月_________日?！爸袊笔侵钢腥A人民共和國?！懊绹笔侵该览麍院媳妵！叭嗣駧拧奔啊癛MB”是指人民幣，即中國的法定貸幣?！案墼被颉癏K”是指港元，即香港特別行政區(qū)的法定貸幣?！懊涝被颉癡S”是指美元，即美國的法定貸幣。“截止配售日”是指_________年_________月_________日，即主包銷商國際協(xié)調人及各包銷商在此日前完成本次配售B股?！爸袊C監(jiān)會”是指中國證券監(jiān)督管理委員會?！熬惩馔顿Y者”是指：外國的自然人、法人或其他組織;香港、澳門、中國臺灣的自然人、法人和其他組織;定居在國外的中國公民;中國國務院證券委員會規(guī)定允許的境內上市外資股其他投資人士?！罢鲁獭笔侵腹煞莨菊鲁??！岸隆笔侵腹煞莨粳F(xiàn)任董事?！矮@配售的人”是指受到包銷商的邀請認購B股的境外投資者，該投資者正是根據(jù)配售書而認購B股。“配售”是指各包銷商根據(jù)本協(xié)議及包銷商之間的協(xié)議，將_________股B股以私人配售的方式配售給境外投資者。“配售備忘錄”是指股份公司就本次B股配售而將發(fā)行的資料備忘錄，其經包銷商同意的版本的副本為認證起見已由股份公司及主包銷商草簽，作為本協(xié)議附錄。“配售比例”是指各包銷商在本次配售中同意認購的比例。“配售價”是指每股B股配售價為人民幣_________元，港元_________元，美元_________元?！爸靼N商指定的賬戶“是指主包銷商通知國際協(xié)調人在_________銀行設立的_________(港元或美元)賬戶。“所得款項發(fā)放日”是指_________年_________月_________日?！八每铐椶D交日”是指_________年_________月_________日。“兌換率”是指人民幣款項折算成美元、港元的兌換率，即備忘錄日期所在的日歷周前一個日歷周_________外匯調劑中心人民幣兌換美元、港元的牌價的平均價?！皣H報告會計師”是指_________會計有限公司，地址為_________。“股份公司指定賬戶”是指以_________股份公司的名稱開立的_________(外幣)現(xiàn)匯賬戶，在_________銀行設立的，帳號為_________，此賬戶號碼已通知主承銷商和國際協(xié)調人?！皣H協(xié)調人指定賬戶”是指以_________證券公司的名稱開立的_________(外幣)賬戶，在_________銀行設立，帳號為_________。“傭金”是指每配售一股B股_________元(外幣)或人民幣，相等于配售價_________%的款項?！肮煞莨镜谋ＷC”是指股份公司有關的聲明、保證、承諾，即本協(xié)議第_________條所規(guī)定的事項?！鞍N商”是指主承銷商所代表的自己、國際協(xié)調人以及其他包銷商，包括中國包銷商和國際包銷商?！翱偘l(fā)行價”是指本次B股配售所得全部款項，即發(fā)行價_________元(外幣)每股_________(即總股數(shù))所得的款額?！伴_始配售日”是指_________年_________月_________日，在此日，各包銷商將根據(jù)本協(xié)議而開始配售B股。“股份”是指股份公司注冊資本中每股面值人民幣_________元的股份。“有關的證券法規(guī)”是指任何與本次B股發(fā)行、本協(xié)議的簽署或者在證券交易所上市及交易有關的中國法律、法規(guī)，包括(但不限于)1994年7月1日生效的《中華人民共和國公司法》、1995年12月25日生效的《國務院關于股份公司境內上市外資股的規(guī)定》、中國證券委員會于1996年5月3日頒發(fā)的《關于股份有限公司境內上市外資股規(guī)定的實施細則》、1998年7月1日生效的《中華人民共和國證券法》等?！氨ＷC”是指股份公司、主承銷商、國際協(xié)調人和其他包銷商的保證、承諾?！爸袊梢庖姟笔侵敢韵露N情況：股份公司的法律顧問_________律師事務所就中國法律為股份公司，主包銷商、國際協(xié)調人以及其他包銷商等作出的法律意見書。為驗證起見，該法律意見書已被股份公司及主包銷商的代表草簽;及包銷商的法律顧問_________律師事務所就中國法律為主包銷商，國際協(xié)調人及其他包銷商作出的法律意見書。為驗證起見，該法律意見書已被股份公司及主包銷商的代表草簽?！膀炞C文件”是指由_________律師事務所擬訂的，日期為_________年_________月_________日的驗證文件(已簽署的副本已呈交主包銷商及國際協(xié)調人)。2.配售(1)在符合本協(xié)議規(guī)定的情況下，同是又在第②條股份公司所作的保證、聲明和承諾的基礎上，各包銷商分別向股份公司作出承諾，將根據(jù)各自的配售比例，進行B股的配售，并在截止配售日下午3：00之時還有未配售出的股票之際，將此股票按配售比例以配售價全部購入。(2)股份公司是以私人配售方式發(fā)售配售B股供境外投資者在發(fā)行價及本協(xié)議條款及配售文件所規(guī)限的條件下認購。(3)股份公司委托主承銷商負責組織協(xié)調此項B股配售活動，其他包銷商也是受股公司委托而進行此項B股配售活動的。(4)各包銷商按本協(xié)議的約定，接受委托，負責本次B股的配售活動。股份公司與各包銷商共同商定，各包銷商有權代股份公司完全行使本次B股配售有關的合法權利，包括(但不限于)有權代表股份公司接受或拒絕(全部或部分)境外投資者按照配售書所提出的申請。(5)各包銷商在本協(xié)議下的義務和責任為個別的，而非連帶的。(6)如果某個或某幾包銷商未履行其(1)分條的義務，其他包銷商有權利(但沒有義務)就該違約包銷商所沒有認購或沒有找到認購者認購的B股，促成別的認購者加以認購或自行認購;若多名其他包銷商欲行使此權利，則按各自認購比例來分擔。(7)主承銷商有義務代表其本身和其他包銷商于裁止日后的第_________個工作日上午_________這前向股份公司提交有關配售B股認購名單;各包銷商均有義務按照本協(xié)議及包銷商協(xié)議的規(guī)定，向主承銷商提交其他銷義務范圍以內的有關B股的認購名單，以便主承銷商轉交股份公司。3.B股配售備忘錄股份公司將在主包銷商和國際協(xié)調人編制股配售備忘錄，并應于配售備忘錄日期向國際協(xié)調人(代表主包銷商)交付其要求的份數(shù)的B股配售備忘錄。4.登記(1)主包銷商及國際協(xié)調人須在不遲于_________年_________月_________日(時)，將下列人士的姓名及申請的配售股份數(shù)以書面通知的形式通知股份公司：每一名獲配售人;每一名獲配售人或包銷商(如果有的話)所申請的B股數(shù)目。(2)股份公司應根據(jù)本協(xié)議規(guī)定，在_________年_________月_________日之前將已認購的B股部分配給有關配售人及各包銷商(如有的話)。(3)股份公司、主包銷商及國際協(xié)調人應合作向各被接納申請人提供開立使其能持有及買賣配售之B股的賬戶所需有關資料和文件。(4)股份公司在接到上述通知的有效名單后，只要其所列名單上人士已將款項按約定支付，股份公司就應確保該認購名單內人士的名字將被登記為股份公司的股東，且其認購的B股股數(shù)列入于該認購名單中其名字對應的位置。(5)股份公司應在收到認購名單之后第三個工作日的上午_________(時)在完成第(4)分文所規(guī)定之義務后，根據(jù)_________證券交易所的規(guī)則，向其提交一份或多份股權憑證。證明上述認購名單中列入士的B股股權，并促使_________證券交易所將所列名單人士的姓名或名稱及所認購的B股數(shù)輸入其保存的股東數(shù)據(jù)庫;并在完成此事項后第二個工作日，促使_________證券交易所向主承銷商和國際協(xié)調人提交已收到股權憑證的書面確認書_________份。(6)股份公司保證其所分配、發(fā)行的B股，沒有任何留置權、抵押權、產權負擔以及第三者的權利負擔于其上，而且該B股具有該等股份所有的一切權利，包括(但不限于)收取股息、投票等權利。5.付款(1)各包銷商應在截止日后的_________個工作日內，將其從申請人收到的所有有關配售股份的款項，在扣除相當于傭金數(shù)目的金額(具體見本協(xié)議下文就包銷商協(xié)議)后，存入主包銷商指定賬戶內，上述款項應指定為“_________股份公司發(fā)行B股”付款。(2)國際協(xié)調人應在截止日后的_________個工作日內將其從申請人收到的所有有關配售股份的款項，在扣除國際協(xié)調人的傭金和其他費用(具體見本協(xié)議下文及包銷商協(xié)議)后，匯入主承銷商的指定賬戶。(3)在上述兩項條件被滿足的條件下，主承銷商應在截止日后的_________工作日內，將其自申請人及其他包銷商處收到的所有有關本次配售股份的款項，在扣除主承銷商傭金和其他費用(具體見本協(xié)議下文及包銷商協(xié)議)后，匯入股份公司指定的賬戶上。(4)如果按照本協(xié)條款，生效條件未得以滿足或被放棄，本協(xié)議則應立即終止并適用第_________條的規(guī)定。如果第_________條所載的條件均符合或者被主包銷商和國際協(xié)調人放棄，而且第條及其他有關的股份公司作出的聲明、保證、承諾并沒有被違反，主承銷商賬戶內的資金，應依第(3)分條規(guī)定無條件執(zhí)行，匯入股份公司指定的賬戶上。6.雙方協(xié)商確認如下：(1)在主包銷商按第4條第(3)分條的的規(guī)定支付款項后，主包銷商在本協(xié)議項下所有義務和責任即行終止;(2)在國際協(xié)調人及其他包銷商按第4條第(1)、(2)分條的規(guī)定支付款項后，國際協(xié)調及其他包銷商在本協(xié)議項下所有義務和責任即行終止。7.條件(1)各包銷商根據(jù)本協(xié)議而必須負擔的義務，須在開始配售日或該日之前，下列各項條件已經符合或被主承銷商和國際協(xié)調人放棄;a.主承銷商和國際協(xié)調人收到股份公司的中國法律顧問提供的法律意見書，該法律意見書的格式和內容必須符合中國法律之規(guī)定，而且為各包銷商滿意;b.主承銷商和國際協(xié)調人收到包銷商的中國法律顧問擬訂的法律意見書，該法律意見書的格式和內容必須符合中國法律之規(guī)定，且為各包銷商滿意;c.主承銷商和國際協(xié)調人收到國際會計師寫給包銷商的意見書，其格式與內容為主承銷商和國際協(xié)調人滿意;d.對股份公司有關業(yè)務及資產的妥當謹慎驗證及B股配售文件的驗證已經完成，并為主承包銷商和國際協(xié)調人滿意;e.主包銷商及國際協(xié)調人已獲得足夠的證據(jù)，證明已采取所有必要的步驟并獲得所有必要的批準和許可，并已完成所有必要的手續(xù)及已遵守所有適用的法律、法規(guī)以使配售能夠進行及B股能夠發(fā)行并在_________證券交易所上市交易;f.股份公司所做的第_________條的聲明，保證及承諾。(2)股份公司應促使上述條件得以完成，假如上述條件并未完成或被滿足，則本協(xié)議即失效，各個義務即告終止。同時適用第_________條的有關規(guī)定。例外的是上述條件被主包銷商及國際協(xié)調人豁免，或是股份公司與主包銷商及國際協(xié)調人進行商洽(各方有義務進行此項商洽)。8.聲明、保證及承諾(1)股份公司向全體及每一名包銷商就下列事項及附件一部分規(guī)定的條款作出聲明、保證和承諾并接受和承認作為每一名包銷商均是依此所有聲明、保證和承諾才簽訂本協(xié)議的;此等聲明、保證和承諾是在本協(xié)議簽字日作出的，并被認為在配售日、截止日和所得款項發(fā)放日就當時相應事實與情況重復作出：a.如果股份公司在任何時候知悉任何將會使本條和附件一所列的聲明、保證和承諾為不真實或不正確或被違反的情況，應立即以書面形式通知主包銷商及國際協(xié)調人，并按其合理的要求，采取必要的措施予以補救或予以發(fā)布。b.股份公司承諾其支付所有因本次B股的發(fā)行，以及因簽署、履行或強制執(zhí)行本協(xié)議和股份公司在本協(xié)議下的義務在中國應支付的一切稅費及其他政府性收費。c.股份公司承諾其應將采取一切必要的步驟，以確保本次B股的配售發(fā)行能在配售日進行，以及B股能夠在_________證券交易所上市交易。d.股份公司承諾，除有關法律、法規(guī)另有規(guī)定外，自本協(xié)議簽訂日起到B股截止日止，股份公司將在事先未與主包銷商、國際協(xié)調人協(xié)商的情況下，將不會在中國境內外以新聞或公開發(fā)布或散發(fā)文件形式，向公眾披露除B股配售文件以外的可能影響本次B股發(fā)行的資料。股份公司還承諾確保其董事、雇員及代理人也不為上述行為。(2)所有包銷商及每一名包銷商分別向股份公司作出以下所列各條及附件二的聲明、保證和承諾，并接受和承認股份公司是根據(jù)該等所有聲明、保證和承諾才簽訂本協(xié)議的;此等聲明、保證和承諾是本協(xié)議簽字日作出的，并被認為在配售日、截止日和所得款項發(fā)放日就當時相應事實與情況重復作出：a.使每一包銷商均承諾，如果其在任何時候知悉任何會使本條和附件一、附件二所列的聲明、保證和承諾為不真實或不正確違反的情況，應立即以書面形式通知股份公司及其他包銷商并進行協(xié)調，按其合理的要求，采取必要的措施公布;b.每一包銷商均承諾，其將盡責、勤勉地按本協(xié)議的規(guī)定完成本次B股發(fā)行工作。c.除非另有約定，每一項保證均應獨立解釋，不應因參照任何其他保證之條款或本協(xié)議之條款而受到限制，也不應受上述條件的影響。d.由于違反第7條、附件一、附件二所列的聲明、保證和承諾所引起的任何責任，不應因本次B股的認購發(fā)行完畢而受到影響。9.傭金和費用(1)作為各包銷商按本協(xié)議提供服務的代價，股份公司將以_________(幣種，一般為外幣)向各包銷商支付傭金：a.股份公司須向主包銷商支付包銷傭金和協(xié)調費用，相等于其它所包銷B股的配售價的_________%;b.股份公司須向國際協(xié)調人支付包銷傭金和協(xié)調費用，相等于其所包銷B股的配售價的_________%;c.股份公司須向其他包銷商支付包銷傭金，相等于各自所包銷B股的配售價的_________%。(2)包銷商在B股配售方面支付的或者代股份公司支付的所有律師費及其他專業(yè)印刷及其他相關費用應由股份公司負擔，其支付方法同于傭金。(3)各包銷商指定的賬戶：a.主包銷商：_________銀行，戶口名稱_________，戶口號碼。b.國際協(xié)調人：_________銀行，戶口名稱_________，戶口號碼_________。c._________證券公司：_________銀行，戶口名稱_________，戶口號碼_________。d._________證券公司：_________銀行，戶口名稱_________，戶口號碼_________。e._________證券公司：_________銀行，戶口名稱_________，戶口號碼_________。10.不可抗力(1)在本次B股配售實行日之前的任何時候，如果發(fā)生、出現(xiàn)、存在或者實施以下各項情形：a.任何新法律、法規(guī)或者現(xiàn)有法律、法規(guī)這任何變動，或任何法院或其他有權監(jiān)管機構對現(xiàn)有法律、法規(guī)之詮釋或應用方面之變動;而該等事項在主包銷商(代表各包銷商利益)和國際協(xié)調人在知悉后，并在考慮了其所有認為重要的因素后，主承銷商和國際協(xié)調人認為該事件或情形已經或可能將會對公司的業(yè)務、財務狀況、公司前景或者配售B股，或者對B股持有人之權益產生重大不利影響;或b.任何國內、國際政治、經濟、金融、市場、軍事及其他狀況發(fā)生變化，主包銷商和國際協(xié)調人認為該等事件或情形已經或可能將會對股份公司的業(yè)務、財務狀況、前景或者本次B股配售產生重大不利影響的;或c._________證券交易所之一般證券買賣因金融市場上之特殊情況或其他原因而被凍結、暫?；蛳拗频那闆r;或d.任何地震、火災、暴風、暴雨、海嘯等不為人力所控制的自然災害，主承銷商與國際協(xié)調人認為此等事情已經或將要對本次B股配售產生重大不利影響。(2)在出現(xiàn)上述任一種或一種以上情形下，主包銷商和國際協(xié)調人(代表其本身和其他包銷商)，可以向股份公司發(fā)出書面通知，列出所根據(jù)本條款的理由，從而暫停(不超過20天)或者終止本協(xié)議。11.違約賠償(1)股份公司同意并承諾如果發(fā)生以下任何一項，導致任何一名包銷商在任何司法管轄區(qū)要負擔某等損失，包括(但不限于)被索賠、承擔責任、法律費用、開支等，股份公司要負責進行全面賠償，前提是該等損失或支出的費用是合理的;如果上述費用是由于每一名包銷商自己、或其任何高級職員或雇員的疏忽欠誠意所引致，則該包銷商不得為此而索賠，股份公司也有權拒絕賠償：a.根據(jù)本協(xié)議而為本次B股發(fā)行所為的任何正常行為;或以及b.股份公司所提供的資料、文件有不正確、不完整，或者是誤導的;或以及c.股份公司違反了本協(xié)議內其所作出的聲明、保證、承諾或其他義務。(2)各包銷商同意并承諾如果發(fā)生以下事項，導致股份公司要負擔某等損失，包括(但不限于)本次B股發(fā)行被遲延，或失敗，或造成其他開支、法律費用等，除非下列條款另有約定，由各包銷商負責進行全面賠償，前提是該等損失或支出的費用是合理的;如果上述費用是由于股份公司自己或其任何高級職員或雇員的疏忽或欠誠意所引致，則股份公司不得為此而索賠，該包銷商也有權拒絕賠償：a.各包銷商對本協(xié)議任何規(guī)定的任何重大違約致使本次B股配售不能按本協(xié)議的規(guī)定進行;或：b.各包銷商的任何聲明、保證、承諾不真實或有誤導使配售不能按本協(xié)議規(guī)定進行;或c.如果各包銷商在本協(xié)議規(guī)定的付款日未能按約足額付款的話，違約方應按股份公司的要求向其支付未付款項之利息。計息日自其應付日期到實際付款日期止，利息的計算以每360天為基準，以_________%(某外幣的基準利率)加_________懲罰利率來計算。在違約期間按此利率逐日計算復利。股份公司同意每一包銷商的此項賠償責任均為獨立的，即任何包銷商不必為任何其他包銷商因未能履行其在本條項下的義務而承擔任何責任。12.終止(1)如果發(fā)生下列任一情形，各包銷商有權在付款放行日下午_________時之前任何時候，向股份公司發(fā)出書面通知，終止各包銷商根據(jù)本協(xié)議應負的義務：a.發(fā)生第9條之情事;b.股份公司違反或不履行本協(xié)議規(guī)定的應于付款放行日或之前應完成或履行的義務;c.股份公司在本協(xié)議及附件一中所作的任何聲明、承諾或保證在實質上不準確、不真實、有誤導、有重大遺漏或未得到履行;d.在本協(xié)議簽署日以后，及付款放行日之前，發(fā)生或出現(xiàn)了某種情事，而該等情事的發(fā)生或出現(xiàn)，會導致股份公司于本協(xié)議及附件一內所作的任何聲明、保證或承諾在實質上變得失實、不準確或致人誤解。(2)如果發(fā)生下列任一情形，股份公司有權在付款放行日下午_________時之前任何時候，向主包銷商(代表其本身和其他包銷商)和國際協(xié)調人發(fā)出書面通知，終止股份公司根據(jù)本協(xié)議應凌的義務：a.發(fā)生第9條之情事;b.各包銷商違反或不履行本協(xié)議規(guī)定的應于付款放行日或之前應完成或履行的義務;c.各包銷商在本協(xié)議及附件二中所作的任何聲明、承諾或保證在實質上不準確、不真實、有誤導、有重大遺漏或者未得到履行;d.在本協(xié)議簽署日以后，及付款放行日之前，發(fā)生或出現(xiàn)了某種情事，而該等情事的發(fā)生或出現(xiàn)，會導致股份公司于本協(xié)議及附件二內所作的任何聲明二保證或承諾在實質上變得失實、不準確或致人誤解。(3)如果本次發(fā)行的B股在_________年_________月_________日(或股份公司與主承銷商、國際協(xié)調人約定的其它日期)沒有在證券交易所上市交易，主承銷商和股份公司可以以書面形式通知對方及所有其他承銷商，中止各自在本協(xié)議下的義務。(4)在發(fā)生以上情事之時，各方可以(但不是義務)不發(fā)出中止本協(xié)議的通知，而以書面通知的形式進行商洽，作出修改本協(xié)議或終止本協(xié)議的決定。(5)上面條款的規(guī)定均不影響第9條、第10條的效力。13.轉讓(1)本協(xié)議對各當事人及其繼承人均有約束力并保證各方當事人及其繼承人的利益。(2)本協(xié)議任何一方不得轉讓或轉移其在本協(xié)議下的任何權利或義務。14.棄權本協(xié)議任何一方當事人在任何時候不行使本協(xié)議項下之任何權利，不得視同或構成被解釋為放棄該等權利。15.進一步保證股份公司同意，在現(xiàn)在或將來任何時候，如果主包銷商或國際協(xié)調人提出使本協(xié)議完全生效及確保主包銷商或國際協(xié)調人為完全履行本協(xié)議而得到本協(xié)議授予其的權力、權利及補救而必須的合理的要求(包括行動及文件)，股份公司給予滿足。16.通知(1)本協(xié)議項下所述事項的任何通知或其他通訊應以書面給予或作出，而且除非另有具體規(guī)定，應以中文與英文兩種語言書寫。(2)任何上述通知或其他通訊應按第(3)分條規(guī)定的地址發(fā)送，且應依下列情況視為已適當給予或發(fā)出：a.如以專人投遞，則在有關接受方地址交遞時;b.如以郵寄，則于寄出后五個工作日后;但是空郵除外;c.如以電傳或傳真，唯有當發(fā)送方的電傳機或傳真機上自開始或結束時均正確顯示回答相關代碼、傳輸信號等方可作實。(3)所有通知或其他通訊應發(fā)往下列地址：a.若致股份公司：收件人：_________(人名)，地址(郵編)：_________，傳真號碼：_________。b.若致主包銷商：收件人：_________(人名)，地址(郵編)：_________，傳真號碼：_________。c.若致國際協(xié)調人：收件人：_________(人名)，地址(郵編)：_________，傳真號碼：_________。d.若致_________證券公司：收件人：_________(人名)，地址(郵編)：_________，傳真號碼：_________。e.若致_________證券有限公司：收件人：_________(人名)，地址(郵編)：_________，傳真號碼：_________。f.若致_________證券公司：收件人：_________(人名)，地址(郵編)：_________，傳真號碼：_________。17.部分失效或可執(zhí)行若本協(xié)議或包銷商協(xié)議的任何條款由于任何原因或為無效或不可執(zhí)行將不會影響在任何方面影響本協(xié)議或包銷商協(xié)議的其他條款，也不會影響其修改或其他安排的有效性和可執(zhí)行性。18.文字本協(xié)議以中文及_________文訂立，兩種文本涵義應互相一致，且具有同等效力。一旦兩種文本有任何不一致之處，應以中文本為準。19.時間時間是本協(xié)議的關鍵因素。20.適用法律本協(xié)議適用中國法律并應按中國法律(包括但不限于有關證券法律、法規(guī))解釋。21.爭議的解決因本協(xié)議項下所產生的，或與本協(xié)議有關的任何爭議、分歧、索賠要求，應由各方友好協(xié)商解決。如果自開始協(xié)商后_________天未達成一致，則應向中國北京市的中國國際經濟貿易仲裁委員會按其仲裁規(guī)則仲裁解決。仲裁程序應全部采用中、英文進行且仲裁裁決為終局的，且對本協(xié)議各方有約束力。發(fā)行人(蓋章)：_________主包銷商(蓋章)：_________法定代表人(簽字)：_________法定代表人(簽字)：__________________年____月____日_________年____月____日簽訂地點：_________簽訂地點：_________________代表人(簽字)：_________代表人(簽字)：__________________年____月____日_________年____月____日簽訂地點：_________簽訂地點：_________丙方(簽字)：__________________年____月____日簽訂地點：_________股份有限公司B股承銷協(xié)議篇3合同編號：_________甲方：_________法定住址：_________法定代表人：_________職務：_________委托代理人：_________身份證號碼：_________通訊地址：_________郵政編碼：_________聯(lián)系人：_________電話：_________傳真：_________帳號：_________電子信箱：_________乙方：_________法定住址：_________法定代表人：_________職務：_________委托代理人：_________身份證號碼：_________通訊地址：_________郵政編碼：_________聯(lián)系人：_________電話：_________傳真：_________帳號：_________電子信箱：_________丙方：_________法定住址：_________法定代表人：_________職務：_________委托代理人：_________身份證號碼：_________通訊地址：_________郵政編碼：_________聯(lián)系人：_________電話：_________傳真：_________帳號：_________電子信箱：_________遵照《中華人民共和國公司法》和其他有關法律、法規(guī)，根據(jù)平等互利的原則，經甲乙丙各發(fā)起人友好協(xié)商，決定設立“_________股份有限公司”(以下簡稱公司)，特簽訂本協(xié)議書。第一條公司概況1、申請設立的有限責任公司名稱擬定為“_________股份有限公司”，并有不同字號的備選名稱若干，公司名稱以公司登記機關核準的為準。2、公司住所擬設在_________市_________區(qū)_________路_________號_________樓(房)。3、本公司的組織形式為：股份有限公司。公司具有獨立的法人資格。4、責任承擔：本公司采取募集設立方式，各股東以其所認購股份為限對公司承擔有限責任，公司以其全部資產對公司債務承擔責任。第二條公司宗旨與經營范圍本公司的經營宗旨為：_________。本公司的經營范圍為：主營_________，兼營_________。第三條股權結構1、公司采取募集設立方式，募集的對象為法人、社會公眾。2、公司發(fā)起人認購的股份占股份總額的_________%，其余股份向社會公開募集。3、公司股東以登記注冊時的認股人為準。4、公司全部資本為人民幣_________元。5、公司的全部資本分為等額股份。公司股份以股票形式出現(xiàn)，股票是公司簽發(fā)的有價證券。股份公司成立后擬在國內二級市場發(fā)行約_________萬股，具體數(shù)額屆時由股東大會決議確定。6、公司股票采用記名方式，股東所持有的股票即為其認購股份的書面憑證。第四條股份類別股份公司的股份，在股份公司成立時設定為人民幣普通股，同股同權、同股同利。第五條發(fā)起人認繳數(shù)額、比例甲方以其持有的有限責任公司_________%的股權，按有限責任公司截止至_________年_________月_________日之經審計賬面凈資產，折合股份公司股份_________萬股，占股份公司總股本的_________%;乙方以其持有的有限責任公司_________%的股權，按有限責任公司截止至_________年_________月_________日之經審計賬面凈資產，折合股份公司股份_________萬股，占股份公司總股本的_________%;丙方以其持有的有限責任公司_________%的股權，按有限責任公司截止至_________年_________月_________日之經審計賬面凈資產，折合股份公司股份_________萬股，占股份公司總股本的_________%。第六條其他出資合同各方同意發(fā)起人_________以現(xiàn)物出資，出資標的為_________設備(工業(yè)產權、非專利技術、土地使用權)，同意_________評估師將標的折價_________元，折合股份_________股。第七條繳付時間在_________政府批準設立股份公司后_________日內，應由注冊會計師對股份公司驗資并出具驗資證明，以確認各方對股份公司的投資額及持股比例，并由股份公司向各方發(fā)給出資證明。第八條籌備委員會(一)根據(jù)發(fā)起人提議，成立公司籌備委員會，籌備委員會由各發(fā)起人推舉的人員組成，籌備委員會負責公司籌建期間的一切活動?；I備委員會下設辦公室，實行日常工作制。(二)籌備委員會的職責1、負責組織起草并聯(lián)系各發(fā)起人簽署有關經濟文件。2、就公司設立等一應事宜負責向政府部門申報，請求批準。3、負責開展募股工作，并保證股金之安全性。4、全部股金認繳完畢后30天內組織召開和主持公司創(chuàng)立會暨第一屆股東大會。5、負責聯(lián)系股東，聽取股東關于董事會和經營管理機構人員構成及人選意見;并負責向公司第一屆股東大會提議，以公正合理地選出公司有關機構人員。(三)籌備委員會成員不計薪酬，待公司設立成功后酌情核發(fā)若干補貼。所發(fā)生的合理開支由公司創(chuàng)立大會通過后由公司實報實銷。發(fā)起人的報酬由各發(fā)起人協(xié)商，報公司創(chuàng)立大會及第一屆股東大會通過。(四)籌備委員會自合同書簽訂之日起正式成立。待公司創(chuàng)立大會暨第一屆股東大會召開，選舉產生董事后，籌備委員會即自行解散。第九條組織機構1、股份公司的最高權力機構是股東大會。2、股份公司設立董事會，由_________董事組成。3、股份公司設立監(jiān)事會，由_________監(jiān)事組成。4、股份公司設經營管理機構。第十條發(fā)起人的權利1、共同決定有限責任變更為股份公司的重大事項;2、當本協(xié)議約定的條件發(fā)生變化時，有權獲得通知并發(fā)表意見;3、當其他發(fā)起人違約或造成損失時，有權獲得補償或賠償;4、在股份公司依法設立后，各發(fā)起人即成為股份公司的普通股股東;5、各方根據(jù)法律和股份公司章程的規(guī)定，享有發(fā)起人和股東應當享有的權利。第十一條發(fā)起人的義務1、按照國家有關法律法規(guī)的規(guī)定從事股份公司設立活動，任何發(fā)起人不得以發(fā)起設立公司為名從事非法活動;2、應及時提供為辦理股份公司設立申請及登記注冊所需要的全部文件、證明，為股份公司的設立提供各種服務和便利條件;3、在股份公司依法設立后，根據(jù)法律和股份公司章程的規(guī)定，各發(fā)起人作為股份公司的普通股股東承擔發(fā)起人和股東應當承擔的義務和責任;4、發(fā)起人繳納股款或者交付抵作股款的出資后，除未按期募足股份、發(fā)起人未按期召開創(chuàng)立大會或者創(chuàng)立大會決議不設立公司的情形外，不得抽回其股本;5、當公司不能成立時，發(fā)起人對設立行為所產生的債務和費用負連帶責任;6、公司不能成立時，發(fā)起人應對認股人已繳納的股款，負返還股款并加算銀行同期存款利息的連帶責任;7、在公司設立過程中，由于發(fā)起人的過失致使公司利益受到損害的，應當對公司承擔賠償責任。第十二條費用承擔1、在設立股份公司過程中所需各項費用由發(fā)起人共同進行預算，并詳細列明開支項目。2、實際運行中按列明項目合理使用，各發(fā)起人相互監(jiān)督費用的使用情況。待股份公司成立后，列入股份公司的費用。第十三條財務、會計1、公司應當依照法律、行政法規(guī)和國務院財政主管部門的規(guī)定建立公司的財務、會計制度。2、公司應當在每一會計年度終了時編制財務會計報告，并依法經會計師事務所審計。財務會計報告應當依照法律、行政法規(guī)和國務院財政部門的規(guī)定制作。3、公司在每一營業(yè)年度的頭三個月，編制上一年度的資產負債表、損益計算表和利潤分配方案，提交董事會審議通過。4、財務會計報告應當在召開股東大會年會的二十日前置備于本公司，供股東查閱。5、公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的百分之十列入公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司注冊資本的百分之五十以上的，可以不再提取。6、公司的法定公積金不足以彌補以前年度虧損的，在依照前款規(guī)定提取法定公積金之前，應當先用當年利潤彌補虧損。7、公司從稅后利潤中提取法定公積金后，經股東會或者股東大會決議，還可以從稅后利潤中提取任意公積金。公司彌補虧損和提取公積金后所余稅后利潤，按照股東持有的股份比例分配，但股份有限公司章程規(guī)定不按持股比例分配的除外。8、股東會、股東大會或者董事會違反規(guī)定，在公司彌補虧損和提取法定公積金之前向股東分配利潤的，股東必須將違反規(guī)定分配的利潤退還公司。公司持有的本公司股份不得分配利潤。9、公司應當向聘用的會計師事務所提供真實、完整的會計憑證、會計賬簿、財務會計報告及其他會計資料，不得拒絕、隱匿、謊報。10、公司除法定的會計賬簿外，不得另立會計賬簿。對公司資產，不得以任何個人名義開立賬戶存儲。第十四條違約責任1、本協(xié)議任何一方違反本協(xié)議的有關條款及其保證與承諾，均構成該方的違約行為，須承擔相應的民事責任。2、任何一方違反本協(xié)議的有關規(guī)定，不愿或不能作為股份公司發(fā)起人，而致使股份公司無法設立的，均構成該方的違約行為，除應由該方承擔公司變更類型的費用外，還應賠償由此給有限責任公司以及其他履約的發(fā)起人所造成的損失。經其他發(fā)起人同意，該違約方將其持有的有限責任公司股權轉讓給第三方的，可免除該責任。第十五條聲明和保證本發(fā)起人協(xié)議的簽署各方作出如下聲明和保證：(1)發(fā)起人各方均為具有獨立民事行為能力的自然人，并擁有合法的權利或授權簽訂本協(xié)議。(2)發(fā)起人各方投入本公司的資金，均為各發(fā)起人所擁有的合法財產。(3)發(fā)起人各方向本公司提交的文件、資料等均是真實、準確和有效的。第十六條保密合同各方保證對在討論、簽訂、執(zhí)行本協(xié)議過程中所獲悉的屬于其他方的且無法自公開渠道獲得的文件及資料(包括商業(yè)秘密、公司計劃、運營活動、財務信息、技術信息、經營信息及其他商業(yè)秘密)予以保密。未經該資料和文件的原提供方同意，其他方不得向任何第三方泄露該商業(yè)秘密的全部或部分內容。但法律、法規(guī)另有規(guī)定或各方另有約定的除外。保密期限為_________年。第十七條通知1、根據(jù)本合同需要一方向另一方發(fā)出的全部通知以及各方的文件往來及與本合同有關的通知和要求等，必須用書面形式，可采用_________(書信、傳真、電報、當面送交等)方式傳遞。以上方式無法送達的，方可采取公告送達的方式。2、各方通訊地址如下：_________。3、一方變更通知或通訊地址，應自變更之日起_________日內，以書面形式通知其他方;否則，由未通知方承擔由此而引起的相關責任。第十八條合同的變更本合同履行期間，發(fā)生特殊情況時，甲、乙、丙任何一方需變更本合同的，要求變更一方應及時書面通知其他方，征得他方同意后，各方在規(guī)定的時限內(書面通知發(fā)出_________天內)簽訂書面變更協(xié)議，該協(xié)議將成為合同不可分割的部分。未經各方簽署書面文件，任何一方無權變更本合同，否則，由此造成對方的經濟損失，由責任方承擔。第十九條合同的轉讓除合同中另有規(guī)定外或經各方協(xié)商同意外，本合同所規(guī)定各方的任何權利和義務，任何一方在未經征得其他方書面同意之前，不得轉讓給第三者。任何轉讓，未經其他方書面明確同意，均屬無效。第二十條爭議的處理1、本合同受中華人民共和國法律管轄并按其進行解釋。2、本合同在履行過程中發(fā)生的爭議，由各方當事人協(xié)商解決，也可由有關部門調解;協(xié)商或調解不成的，按下列第_________種方式解決：(1)提交_________仲裁委員會仲裁;(2)依法向人民法院起訴。第二十一條不可抗力1、如果本合同任何一方因受不可抗力事件影響而未能履行其在本合同下的全部或部分義務，該義務的履行在不可抗力事件妨礙其履行期間應予中止。2、聲稱受到不可抗力事件影響的一方應盡可能在最短的時間內通過書面形式將不可抗力事件的發(fā)生通知另一方，并在該不可抗力事件發(fā)生后_________日內向另一方提供關于此種不可抗力事件及其持續(xù)時間的適當證據(jù)及合同不能履行或者需要延期履行的書面資料。聲稱不可抗力事件導致其對本合同的履行在客觀上成為不可能或不實際的一方，有責任盡一切合理的努力消除或減輕此等不可抗力事件的影響。3、不可抗力事件發(fā)生時，各方應立即通過友好協(xié)商決定如何執(zhí)行本合同。不可抗力事件或其影響終止或消除后，各方須立即恢復履行各自在本合同項下的各項義務。如不可抗力及其影響無法終止或消除而致使合同任何一方喪失繼續(xù)履行合同的能力，則各方可協(xié)商解除合同或暫時延遲合同的履行，且遭遇不可抗力一方無須為此承擔責任。當事人遲延履行后發(fā)生不可抗力的，不能免除責任。4、本合同所稱"不可抗力"是指受影響一方不能合理控制的，無法預料或即使可預料到也不可避免且無法克服，并于本合同簽訂日之后出現(xiàn)的，使該方對本合同全部或部分的履行在客觀上成為不可能或不實際的任何事件。此等事件包括但不限于自然災害如水災、火災、旱災、臺風、地震，以及社會事件如戰(zhàn)爭(不論曾否宣戰(zhàn))、動亂、罷工，政府行為或法律規(guī)定等。第二十二條合同的解釋本合同未盡事宜或條款內容不明確，合同各方當事人可以根據(jù)本合同的原則、合同的目的、交易習慣及關聯(lián)條款的內容，按照通常理解對本合同作出合理解釋。該解釋具有約束力，除非解釋與法律或本合同相抵觸。第二十三條補充與附件本合同未盡事宜，依照有關法律、法規(guī)執(zhí)行，法律、法規(guī)未作規(guī)定的，甲乙丙各方可以達成書面補充合同。本合同的附件和補充合同均為本合同不可分割的組成部分，與本合同具有同等的法律效力。第二十四條合同的效力1、本合同自各方或各方法定代表人或其授權代表人簽字并加蓋單位公章或合同專用章之日起生效。2、本協(xié)議一式_________份，甲方、乙方、丙方各_________份，具有同等法律效力。3、本合同的附件和補充合同均為本合同不可分割的組成部分，與本合同具有同等的法律效力。甲方(蓋章)：_________乙方(蓋章)：_________丙方(蓋章)：_________法定代表人(簽字)：_________法定代表人(簽字)：_________法定代表人(簽字)：_________委托代理人(簽字)：_________委托代理人(簽字)：_________委托代理人(簽字)：_________簽訂地點：_________簽訂地點：______