2021新版現(xiàn)代安全管理理論和技術(shù)

2021新版現(xiàn)代安全管理理論和

技術(shù)

Safetymanagementisanimportantpartofenterpriseproductionmanagement.Theobjectisthe

statemanagementandcontrolofallpeople,objectsandenvironmentsinproduction.

（安全管理）

單位:________________________

姓名：______________________

日期：______________________

編號(hào)：AQ-SN-0572

安全管理|SafetyManagement

安全管理理論

2021新版現(xiàn)代安全管理理論和技術(shù)

說明：安全管理是企業(yè)生產(chǎn)管理的重要組成部分，是一門綜合性的系統(tǒng)科學(xué)。

安全管理的對(duì)象是生產(chǎn)中一切人、物、環(huán)境的狀態(tài)管理與控制，安全管理是一

種動(dòng)態(tài)管理。可以下載修改后或直接打印使用（使用前請(qǐng)?jiān)敿?xì)閱讀內(nèi)容是否合

適）。

安全管理隨著安全科學(xué)技術(shù)和管理科學(xué)的發(fā)展而發(fā)展，安全系

統(tǒng)工程原理和方法的出現(xiàn)，使安全管理的原理、內(nèi)容和方法都有了

很大的拓展。安全管理的主要內(nèi)容是為貫徹執(zhí)行國(guó)家安全生產(chǎn)的方

針、政策、法律和法規(guī)，確保生產(chǎn)過程中的安全而采取的一系列組

織措施。安全管理的任務(wù)是發(fā)現(xiàn)、分析和消除生產(chǎn)過程中的各種危

險(xiǎn)，防止發(fā)生事故和職業(yè)病，避免各種損失，保障員工的安全健康,

從而推動(dòng)企業(yè)生產(chǎn)的順利發(fā)展。

安全管理是企業(yè)管理的重要組成部分。安全管理原理是從管理

的共性出發(fā)，對(duì)安全管理工作的實(shí)質(zhì)內(nèi)容進(jìn)行科學(xué)的分析、綜合、

抽象與概括所得出的安全管理規(guī)律。安全管理原則也稱為二級(jí)安全

管理原理，是在安全管理原理的基礎(chǔ)上，指導(dǎo)安全管理活動(dòng)的通用

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規(guī)則。一般來說，原理更基本，更具普遍性；原則更具體，對(duì)行動(dòng)

更具有指導(dǎo)性。

安全管理原理包括系統(tǒng)原理、人本原理、預(yù)防原理和強(qiáng)制原理。

一、系統(tǒng)原理

(-)系統(tǒng)原理的含義

系統(tǒng)原理是現(xiàn)代管理學(xué)的一個(gè)最基本原理，是指人們?cè)诠芾砉?/p>

作中，運(yùn)用系統(tǒng)論的觀點(diǎn)、理論和方法，對(duì)管理活動(dòng)進(jìn)行充分的系

統(tǒng)分析，以達(dá)到管理的優(yōu)化目標(biāo)，即用系統(tǒng)論的原理和方法來認(rèn)識(shí)

和處理管理中出現(xiàn)的問題。

系統(tǒng)是由相互由相互作用和相互依賴的若干部分組合的，具有

特定功能并處于一定環(huán)境中的有機(jī)整體。任何管理對(duì)象都可以看作

一個(gè)系統(tǒng)，系統(tǒng)可以分為若干個(gè)子系統(tǒng)，子系統(tǒng)可以分為若干個(gè)要

素，即系統(tǒng)是由要素組成的。按照系統(tǒng)論的觀點(diǎn)，管理系統(tǒng)具有六

個(gè)特征，即集合性、相關(guān)性、目的性、整體性、層次性和適應(yīng)性。

安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)是生產(chǎn)管理的一個(gè)子系統(tǒng)，它包括各級(jí)安全

管理人員、安全防護(hù)設(shè)備與設(shè)施、安全管理規(guī)章制度、安全生產(chǎn)操

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作規(guī)范和規(guī)程以及安全生產(chǎn)管理信息等。安全貫穿生產(chǎn)活動(dòng)的方方

面面，安全生產(chǎn)管理是全方位、全天候和涉及全體人員的管理。

（二）系統(tǒng)原理的基本原則

1.整分合原則

高效的現(xiàn)代安全管理必須在整體規(guī)劃下明確分工，在分工基礎(chǔ)

上有效的綜合，這就是整分合原則。

整體規(guī)劃就是在對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行深入、全面分析的基礎(chǔ)上，把握系

統(tǒng)的全貌及其運(yùn)動(dòng)規(guī)律，確定整體目標(biāo)，制定規(guī)劃與計(jì)劃及各種具

體規(guī)范。明確分工就是確定系統(tǒng)的構(gòu)成，明確各個(gè)局部的功能，把

整體的目標(biāo)分解，確定各個(gè)局部的目標(biāo)以及相應(yīng)的責(zé)、權(quán)、利，使

各局部都明確自己在整體中的地位和作用，從而為實(shí)現(xiàn)最佳的整體

效應(yīng)最大限度地發(fā)揮作用。有效綜合就是對(duì)各個(gè)局部必須進(jìn)行強(qiáng)有

力的組織管理，在各縱向分工之間建立起緊密的橫向聯(lián)系，使各個(gè)

局部協(xié)調(diào)配合，綜合平衡地發(fā)展，從而保證最佳整體效應(yīng)的圓滿實(shí)

現(xiàn)。

整體把握、科學(xué)分解、組織綜合是整分合原則的主要含義。運(yùn)

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用整分合原則，要求企業(yè)管理者在制定整體目標(biāo)和宏觀決策時(shí)，必

須將安全生產(chǎn)納入其中，資金、人員和體系都必須將安全生產(chǎn)作為

一項(xiàng)重要內(nèi)容考慮。

2.反饋原則

反饋控制論和系統(tǒng)論的基本概念之一，是指控制過程中對(duì)控制

機(jī)構(gòu)的反作用。反饋普遍存在于各種系統(tǒng)之中，也是管理中的一種

普遍現(xiàn)象，是管理系統(tǒng)達(dá)到預(yù)期目標(biāo)的主要條件。由于負(fù)反饋是抵

消外界因素的干擾，維持系統(tǒng)的穩(wěn)定性，因此，為了使系統(tǒng)做合乎

目的的運(yùn)動(dòng)，一般均采用負(fù)反饋。

成功的高效安全管理，離不開靈活、準(zhǔn)確、快速的反饋。企業(yè)

生產(chǎn)的內(nèi)部條件和外部環(huán)境在不斷變化，所以必須及時(shí)捕獲、反饋

各種安全生產(chǎn)信息，及時(shí)采取行動(dòng)。

3.封閉原則

任何一個(gè)管理系統(tǒng)的管理手段、管理過程等必須構(gòu)成一個(gè)連續(xù)

封閉的回路，才能形成有效的管理活動(dòng)，這就是封閉原則。

封閉就是把管理手段、管理過程等加以分割，使各部分、各環(huán)

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節(jié)相對(duì)獨(dú)立，各行其是，充分發(fā)揮自己的功能。然而又互相銜接，

互相制約，并且首尾相連，形成一條封閉的管理鏈。對(duì)于企業(yè)管理,

管理系統(tǒng)的組織結(jié)構(gòu)體系必須是封閉的，管理法規(guī)的建立和實(shí)施也

必須封閉。

在企業(yè)安全生產(chǎn)中，各管理機(jī)構(gòu)之間、各種管理制度和方法之

間，必須具有緊密的聯(lián)系，形成相互制約的回路，才能有效。

4.動(dòng)態(tài)相關(guān)性原則

構(gòu)成系統(tǒng)的各個(gè)要素是運(yùn)動(dòng)和發(fā)展的，而且是相互關(guān)聯(lián)的，它

們之間的相互聯(lián)系又相互制約，這就是動(dòng)態(tài)相關(guān)性原則。

該原則是指任何企業(yè)管理系統(tǒng)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，不僅要受到系統(tǒng)本

身?xiàng)l件的限制和制約，還要受到其他有關(guān)系統(tǒng)的影響和制約，并隨

著時(shí)間、地點(diǎn)以及人們的不同努力程度而發(fā)生變化。企業(yè)管理系統(tǒng)

內(nèi)部各部分的動(dòng)態(tài)相關(guān)性是管理系統(tǒng)向前發(fā)展的根本原因。所以，

要提高安全管理的效果，必須掌握個(gè)管理對(duì)象要素之間的動(dòng)態(tài)相關(guān)

特征，充分利用相關(guān)因素的作用。

二、人本原理

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（一）人本原理的含義

在管理活動(dòng)中必須把人的因素放在首位，體現(xiàn)以人為本的指導(dǎo)

思想，這就是人本原理。以人為本有兩層含義，其一是一切管理活

動(dòng)都是以人為本展開的，人既是管理的主體，又是管理的客體，每

個(gè)人都處在一定的管理層面上。離開人，就無所謂管理。其二是管

理活動(dòng)中，作為管理對(duì)象的諸要素和管理系統(tǒng)各環(huán)節(jié)（組織機(jī)構(gòu)、

規(guī)章制度等），都是需要人去掌管、運(yùn)作、推動(dòng)和實(shí)施。因此，應(yīng)該

根據(jù)人的思想和行為規(guī)律，運(yùn)用各種激勵(lì)手段，充分發(fā)揮人的積極

性和創(chuàng)造性，挖掘人的內(nèi)在潛力。

（二）人本原理的基本原則

1.能級(jí)原則

一個(gè)穩(wěn)定而高效的管理系統(tǒng)必須是由若干分別具有不同能級(jí)的

不同層次有規(guī)律地組合而成的，這就是能級(jí)原則。

現(xiàn)代管理認(rèn)為，單位和個(gè)人都具有一定的能量，并且可按照能

量的大小順序排列，形成管理的能級(jí)。能級(jí)原則確定了系統(tǒng)建立組

織結(jié)構(gòu)和安排使用人才的原則。穩(wěn)定的管理能級(jí)結(jié)構(gòu)一般分為四個(gè)

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層次，即經(jīng)營(yíng)決策層、管理層、執(zhí)行層、操作層。四個(gè)層次能級(jí)不

同，使命各異，必須劃分清楚，不可混淆。

在運(yùn)用能級(jí)原則時(shí)應(yīng)該所到三點(diǎn)：一是能級(jí)的確定必須保證管

理結(jié)構(gòu)具有最大的穩(wěn)定性；二是人才的配備必須對(duì)應(yīng)，根據(jù)單位和

個(gè)人能量的大小安排其工作，使人盡其才，各盡所能；三是責(zé)、權(quán)、

利應(yīng)做到能級(jí)對(duì)等，在賦予責(zé)任的同時(shí)授予權(quán)力和給予利益，才能

使其能量得到相應(yīng)能級(jí)的發(fā)揮。

2.動(dòng)力原則

推動(dòng)管理活動(dòng)的基本力量是人，管理必須有能夠激發(fā)人的工作

能力的動(dòng)力，這就是動(dòng)力原則。

有三種基本動(dòng)力，即物質(zhì)動(dòng)力、精神動(dòng)力和信息動(dòng)力。物質(zhì)動(dòng)

力是以適當(dāng)?shù)奈镔|(zhì)利益刺激人的行為動(dòng)機(jī)，精神動(dòng)力是運(yùn)用理想、

信念、鼓勵(lì)等精神力量刺激人的行為動(dòng)機(jī)，信息動(dòng)力則通過信息的

獲取與交流產(chǎn)生奮起直追或領(lǐng)先他人的動(dòng)機(jī)。

動(dòng)力原則的運(yùn)用首先要注意綜合協(xié)調(diào)地運(yùn)用三種動(dòng)力，其次要

正確認(rèn)識(shí)和處理個(gè)體動(dòng)力與集體動(dòng)力的辯正關(guān)系，第三要處理好暫

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時(shí)動(dòng)力與持久動(dòng)力之間的關(guān)系，最后則應(yīng)掌握好各種刺激量的閾值。

只有這樣，管理才能產(chǎn)生良好的效果。

3.激勵(lì)原則

激勵(lì)原則是以科學(xué)的手段激發(fā)人的內(nèi)在潛力，使其充分發(fā)揮積

極性、主動(dòng)性和創(chuàng)造性。在管理中的激勵(lì)就是利用某種外部誘因的

刺激調(diào)動(dòng)人的積極性和創(chuàng)造性。

人發(fā)揮其積極性的動(dòng)力來源于內(nèi)在動(dòng)力、外部壓力和工作吸引

力。內(nèi)在動(dòng)力指人本身具有的奮斗精神，外部壓力指外部施加于人

的某種力量，工作吸引力指那些能夠使人產(chǎn)生興趣和愛好的某種力

量。運(yùn)用激勵(lì)原則，要采用符合人的心理活動(dòng)和行為活動(dòng)規(guī)律的各

種有效的激勵(lì)措施個(gè)手段，并且要因人而異，科學(xué)合理地采用各種

激勵(lì)方法和激勵(lì)強(qiáng)度，從而最大程度地發(fā)揮人的內(nèi)在潛力。

三、預(yù)防原理

（一）預(yù)防原理的含義

安全管理工作應(yīng)當(dāng)以預(yù)防為主，即通過有效的管理和技術(shù)手段,

減少和防止人的不安全行為和物的不安全狀態(tài)出現(xiàn)，從而使事故發(fā)

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生的概率降到最低，這就是預(yù)防原理。

預(yù)防和善后是安全管理的兩種工作方法。預(yù)防是在有可能發(fā)生

意外人身傷害或健康損害的場(chǎng)合，采取事前的措施，防止傷害的發(fā)

生。善后是針對(duì)事故發(fā)生以后所采取的措施和進(jìn)行的處理工作。顯

然，預(yù)防的工作方法是主動(dòng)的、積極的，是安全管理應(yīng)該采取的主

要方法。

安全管理以預(yù)防為主，其基本出發(fā)點(diǎn)源自生產(chǎn)過程中的事故是

能夠預(yù)防的觀點(diǎn)。除了自然災(zāi)害以外，凡是由于人類自身的活動(dòng)而

造成的危害，總有其產(chǎn)生的因果關(guān)系，探索事故的原因，采取有效

的對(duì)策，原則上說能夠預(yù)防事故的發(fā)生。由于預(yù)防是事前的工作，

因此正確性和有效性就十分重要。生產(chǎn)系統(tǒng)一般都是較復(fù)雜的系統(tǒng),

事故的發(fā)生既有物的方面的原因，又有人的方面的原因，事先很難

估計(jì)充分。有時(shí)，重點(diǎn)預(yù)防的問題沒有發(fā)生，但未被重視的問題卻

釀成大禍。為了使預(yù)防工作真正起到作用，一方面要重視經(jīng)驗(yàn)的積

累，對(duì)既成事故和大量的未遂事故進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，從中發(fā)現(xiàn)規(guī)律，

做到有的放矢；另一方面要采用科學(xué)的安全分析、評(píng)價(jià)技術(shù)，對(duì)生

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產(chǎn)中的人和物的不安全因素及其后果作出準(zhǔn)確的判斷，從而實(shí)施有

效的對(duì)策，預(yù)防事故的發(fā)生。

（二）預(yù)防原理的原則

1.偶然損失原則

事故發(fā)生的后果（人員傷亡、健康損害、物質(zhì)損失等），以及后

果的大小如何，都是隨機(jī)的，是難以預(yù)測(cè)的。反復(fù)發(fā)生的同類事故,

并不一定產(chǎn)生相同的后果，這就是事故損失的偶然性。

對(duì)于人身事故，美國(guó)學(xué)者海因里希（Heinrich）根據(jù)調(diào)查統(tǒng)計(jì)結(jié)

果，得出了重傷（包括死亡）、輕傷和無傷害事件發(fā)生的概率之比為1：

29：300,稱為海因里希法則。也有的事故發(fā)生沒有造成任何損失，

這種事故被稱為險(xiǎn)肇事故。但若再次發(fā)生完全類似的事故，會(huì)造成

多大的損失，只能由偶然性決定而無法預(yù)測(cè)。

根據(jù)事故損失的偶然性，可得到安全管理上的偶然損失原則：

無論事故是否造成損失，為了防止事故損失的發(fā)生，唯一的辦法是

防止事故再次發(fā)生。這個(gè)原則強(qiáng)調(diào)，在安全管理實(shí)踐中，一定要重

視各類事故，包括險(xiǎn)肇事故，只有連險(xiǎn)肇事故都控制住，才能真正

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防止事故損失的發(fā)生。

2.因果關(guān)系原則

因果關(guān)系是指事物之間存在著一事物是另一事物發(fā)生的原因的

關(guān)系。事故是許多因素互為因果連續(xù)發(fā)生的最終結(jié)果。一個(gè)因素是

前一因素的結(jié)果，而又是后一因素的原因。事故的因果關(guān)系決定了

事故發(fā)生的必然性，只是時(shí)間或遲或早而已，這就是因果關(guān)系原則。

掌握事故的因果關(guān)系，砍斷事故因素的環(huán)鏈，就消除了事故發(fā)

生的必然性，就可能防止事故的發(fā)生。事故的必然性中包含著規(guī)律

性。必然性來自于因果關(guān)系，深入調(diào)查、了解事故因素的因果關(guān)系,

就可以發(fā)現(xiàn)事故發(fā)生的客觀規(guī)律，從而為防止事故發(fā)生提供依據(jù)。

從事故的因果關(guān)系中認(rèn)識(shí)必然性，發(fā)現(xiàn)事故發(fā)生的規(guī)律性，變

不安全條件為安全條件，把事故消滅在早期起因階段，這就是因果

關(guān)系原則的應(yīng)用。

3.3E原則

造成人的不安全行為和物的不安全狀態(tài)的主要原因可歸納為技

術(shù)原因、教育原因、身體和態(tài)度的原因、管理的原因等四個(gè)方面。

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針對(duì)這四個(gè)方面的原因，可以采取三種防止對(duì)策，即工程技術(shù)

(Engineering)對(duì)策、教育(Education)對(duì)策和法制(Enforcement)對(duì)

策，即所謂3E原則。

技術(shù)對(duì)策是運(yùn)用工程技術(shù)手段消除生產(chǎn)設(shè)施設(shè)備的不安全因

素，改善作業(yè)環(huán)境條件，完善防護(hù)與報(bào)警裝置，實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)條件的安

全和衛(wèi)生。教育對(duì)策是提供各種層次的、各種形式和內(nèi)容的教育和

訓(xùn)練，使職工牢固樹立“安全第一”的思想，掌握安全生產(chǎn)所必須

的知識(shí)和技能。法制對(duì)策是利用法律、規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)以及規(guī)章制度等

必要的強(qiáng)制手段約束人們的行為，從而達(dá)到消除不重視安全、違章

作業(yè)等現(xiàn)象的目的。

4.本質(zhì)安全化原則

本質(zhì)安全化原則來源于本質(zhì)安全化理論，是指從一開始和從本

質(zhì)上實(shí)現(xiàn)安全化，就可以從根本上消除事故發(fā)生的可能性，從而達(dá)

到預(yù)防事故發(fā)生的目的。所謂本質(zhì)上實(shí)現(xiàn)安全化指的是設(shè)備、設(shè)施

或技術(shù)工藝含有內(nèi)在的能夠從根本上防止發(fā)生事故的功能。

本質(zhì)安全化是安全管理預(yù)防原理的根本體現(xiàn)，也是安全管理的

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最高境界，實(shí)際上目前還很難達(dá)到，但是我們應(yīng)該堅(jiān)持這一原則。

本質(zhì)安全化的含義也不僅局限于設(shè)備、設(shè)施的本質(zhì)安全化，而應(yīng)擴(kuò)

展到諸如新建工程項(xiàng)目，交通運(yùn)輸，新技術(shù)、新工藝、新材料的應(yīng)

用。甚至包括人們的日常生活等各個(gè)領(lǐng)域中。

四、強(qiáng)制原理

（一）強(qiáng)制原理的含義

采取強(qiáng)制管理的手段控制人的意愿和行動(dòng)，使個(gè)人的活動(dòng)、行

為等受到安全管理要求的約束，從而實(shí)現(xiàn)有效的安全管理，這就是

強(qiáng)制原理。一般來說，管理均帶有一定的強(qiáng)制性。管理是管理者對(duì)

被管理者施加作用和影響，并要求被管理者服從其意志，滿足其要

求，完成其規(guī)定的任務(wù)。不強(qiáng)制便不能有效地抑制被管理者的無拘

個(gè)性，將其調(diào)動(dòng)到符合整體管理利益和目的的軌道上來。

安全管理需要強(qiáng)制性是由事故損失的偶然性、人的“冒險(xiǎn)”心

理以及事故損失的不可挽回性所決定的。安全強(qiáng)制性管理的實(shí)現(xiàn)，

離不開嚴(yán)格合理的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和各級(jí)規(guī)章制度，這些法規(guī)、

制度構(gòu)成了安全行為的規(guī)范。同時(shí)，還要有強(qiáng)有力的管理和監(jiān)督體

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系，以保證被管理者始終按照行為規(guī)范進(jìn)行活動(dòng)，一旦其行為超出

規(guī)范的約束，就要有嚴(yán)厲的懲處措施。

（二）強(qiáng)制原理的原則

1.安全第一原則

安全第一就是要求在進(jìn)行生產(chǎn)和其他活動(dòng)的時(shí)候把安全工作放

在一切工作的首要位置。當(dāng)生產(chǎn)和其他工作與安全發(fā)生矛盾時(shí)，要

以