C-TPAT反恐內(nèi)審文件

廣東南昌制衣有限公司C-TPAT內(nèi)審審核計(jì)劃1．審核目的針對(duì)本公司反恐體系標(biāo)準(zhǔn)及反恐質(zhì)量貨柜管制相關(guān)作業(yè)進(jìn)行審核，以適時(shí)發(fā)掘問題并采取適當(dāng)至改善措施，以提升反恐體系并確保反恐執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)質(zhì)量。2.審核依據(jù)依據(jù)公司C-TPAT體系文件和美國(guó)海關(guān)反恐大聯(lián)盟的有關(guān)規(guī)定。3.審核組成員審核組長(zhǎng)：花骨慶，組員：張敬龍、羅衡山、林小云、楊星旭、李年新、周漢田4.審核時(shí)間：2023年02月07日5．審核日程安排8:30~9:00首次會(huì)議（各部門主管/經(jīng)理，如有請(qǐng)假需要代理人參加）9:10~10:30文件審核10:30~11:30記錄審核13:00~16:30全廠現(xiàn)場(chǎng)審核（詳見審核清單）16:30~17:00末次會(huì)議6.審核內(nèi)容（1）標(biāo)準(zhǔn)要素（2）程序文件要求（3）物理安全（4）安全設(shè)備維護(hù)（5）人員/物品/車輛進(jìn)出管制（6）人事安保（7）交收貨物程序（8）貨柜安全（9）貨運(yùn)監(jiān)控（10）電腦系統(tǒng)安全（11）信息技術(shù)安全（12）教育及培訓(xùn)編制：周漢田審核：花骨慶批準(zhǔn)：龍慶華反恐體系內(nèi)審檢查表系統(tǒng)序號(hào)審核內(nèi)容檢查結(jié)果實(shí)體安全1圍墻是否包圍整個(gè)閉合區(qū)域的；OK2貨物處理及儲(chǔ)存區(qū)域是否有周界圍欄保護(hù)，貨物處理區(qū)是否內(nèi)部圍欄以間隔國(guó)內(nèi)、外，高價(jià)值及危險(xiǎn)貨物。所有圍欄是否定期檢查其完整性及損壞情況。OK3圍墻或柵欄的缺口（進(jìn)入門）處是否設(shè)立大門；大門是否能上鎖OK4大門數(shù)目是否已降至最低以便出入安全管理OK5機(jī)動(dòng)車或人員出入的大門是否有人把守或監(jiān)控OK6車輛停放區(qū)域是否有足夠的燈光照明及明顯標(biāo)識(shí)NO7員工車輛/私人車輛是否遠(yuǎn)離裝卸區(qū)域，并與裝卸貨車輛分開停放OK8建筑物是否使用堅(jiān)固的材料，是否能防止和抵御外界非法入侵；OK9是否有定期檢查及維修以確保實(shí)體結(jié)構(gòu)的完整性；OK10所有1F的窗戶是否有防盜裝置，防止從外面打開。OK11建筑物所有連接外面的門、窗、出入口處圍欄是否都裝有有效、適當(dāng)?shù)逆i具，鑰匙是否由專人管理，管理人員或保安人員是否有一套完整的鑰匙；OK12當(dāng)建筑物內(nèi)沒有人時(shí)，所有的門與窗戶是否都已上鎖OK13企業(yè)內(nèi)外包括：出入口處、貨物裝卸及倉(cāng)儲(chǔ)區(qū)域、圍欄及停車區(qū)域是否都裝有適當(dāng)?shù)恼彰鳌K14倉(cāng)庫(kù)內(nèi)的危險(xiǎn)的材料/物品是否有進(jìn)行標(biāo)注與隔離，通往這些區(qū)域必須進(jìn)行限制OK15國(guó)際與國(guó)內(nèi)貨物是否有分開存放，并標(biāo)記；OK16高價(jià)值的貨物是否被儲(chǔ)存在倉(cāng)庫(kù)內(nèi)獨(dú)立區(qū)域，并明顯增加安全措施；OK17相互不容的貨物是否放在不同的物理區(qū)域（如不同的房間或用隔離設(shè)施進(jìn)行隔離）OK18報(bào)警系統(tǒng)及視頻監(jiān)控是否用以監(jiān)控周界處及阻止貨物處理及倉(cāng)儲(chǔ)區(qū)域的非法入侵；OK19貨物裝卸和存放區(qū)是否設(shè)立有效的保安系統(tǒng)以防范和阻嚇非授權(quán)人員進(jìn)入；OK20進(jìn)出口、緊急出口、裝卸貨區(qū)的出入口、拖車和集裝箱的裝卸區(qū)以及貨物存放區(qū)是否有安裝視頻監(jiān)控系統(tǒng)，以防止未經(jīng)授權(quán)的進(jìn)入；OK21保安員是否有對(duì)工廠周邊進(jìn)行巡邏并記錄OK22本公司反恐小組成員的名單及聯(lián)系方式是否有公示；OK23公司是否建立一套內(nèi)部的通訊系統(tǒng)（電話/無線對(duì)講/報(bào)警開關(guān)）能夠通知反恐小組；OK24公司是否有一種通訊方式能保證與外界治安管理機(jī)構(gòu)取得聯(lián)系；OK反恐體系內(nèi)審檢查表系統(tǒng)序號(hào)審核內(nèi)容檢查結(jié)果門禁識(shí)別1每位進(jìn)入公司大門的人員是否本公司員工的身份能否被清析識(shí)別OK2對(duì)已經(jīng)離職員工的廠牌是否有進(jìn)行回收處理。OK3是否發(fā)放給所有員工一個(gè)帶有姓名、職位、部門與照片的工作證件/掛牌；OK4員工在工廠內(nèi)所有時(shí)間是否都有佩帶工作證件/掛牌；OK5來訪人員是否有出示身份證/或帶照片的有效證明，以供保安員進(jìn)行身份鑒別；OK6當(dāng)身份被證實(shí)，訪問者是否進(jìn)行登記；OK7訪問者是否有佩帶訪客證件/掛牌，并且通過掛牌是否能很容易區(qū)別于公司的員工；OK8訪問者是否有工廠人員陪同/監(jiān)督OK9到達(dá)的物品或信件是否在發(fā)放前進(jìn)行檢查。OK10長(zhǎng)期在工廠內(nèi)活動(dòng)的訪客（如施工人員）是否有臨時(shí)工作證件或持牌識(shí)別；OK11包裝/倉(cāng)庫(kù)/裝運(yùn)/集裝箱停放區(qū)域是否與其他區(qū)域分開，進(jìn)入這些區(qū)域是否有相關(guān)程序進(jìn)行授權(quán)與識(shí)別；OK12包裝/裝運(yùn)區(qū)域是否有措施限制員工在這些地方的穿越行為；OK貨柜安全1工廠是否制訂相應(yīng)的程序確保進(jìn)出貨物的安全；OK2貨物是運(yùn)輸是否安排押運(yùn)人員護(hù)送，并且護(hù)送人員需要在運(yùn)送過程中是否配備與工廠聯(lián)系的聯(lián)絡(luò)設(shè)備（如手機(jī)）；OK3是否制定貨物監(jiān)控程序。OK4是否制定裝貨前查驗(yàn)貨柜/掛車（拖車）完整性，包括柜門的鎖閉裝置的可靠性的書面程序；OK5在集裝箱裝貨前是否有對(duì)集裝箱進(jìn)行安全檢查；OK6在裝柜過程中是否有安全反恐小組成員進(jìn)行全程監(jiān)督；OK7裝柜區(qū)域是否只允許授權(quán)人員進(jìn)入；OK8集裝箱是否使用一次性封條；OK8貨柜封條：是否制定關(guān)于滿載貨柜如何加封的書面程序；OK10是否只有指定的人員可以分配到貨柜封條；OK11貨柜是否被放置在專門的安全區(qū)域以防止非授權(quán)的入侵OK12敏感區(qū)域CCTV監(jiān)控記錄是否存儲(chǔ)期限≥30天NO反恐體系內(nèi)審檢查表系統(tǒng)序號(hào)審核內(nèi)容檢查結(jié)果人事安全1是否有書面的招聘程序/指引；OK2是否有要求所有雇員都需要填寫簡(jiǎn)歷/申請(qǐng)表并保存；OK3人事行政部與用人部門是否都有安排人員對(duì)應(yīng)聘者進(jìn)行面談；OK4所有應(yīng)聘人員的背景調(diào)查是否都在合法的范圍內(nèi)；OK5對(duì)應(yīng)聘者的求職申請(qǐng)資料（如工作經(jīng)歷及介紹人）是否在聘用前查驗(yàn)。OK6工廠是否對(duì)所有員工的身份證件復(fù)印件進(jìn)行保存；OK7是否制定對(duì)離職人員的工作證、工具、鑰匙及系統(tǒng)進(jìn)入權(quán)限的移交/解除的程序；OK8是否有每天將離職的人員名單交給保安處。NO安全培訓(xùn)與警覺意識(shí)1是否對(duì)全員(不僅是安全人員)都進(jìn)行了基本安全教育培訓(xùn)；OK22對(duì)全員的培培是否包含了保持貨物完整性，辨識(shí)內(nèi)部威脅及加強(qiáng)門禁管理方面的內(nèi)容；OK33是否對(duì)收防恐小組成員提供額外的安全意識(shí)的教育；OK信息資訊安全1計(jì)算機(jī)系統(tǒng)是否使用獨(dú)立指定帳號(hào)及唯一的登陸密碼；OK2是否有制定書面的IT安全政策、程序和標(biāo)準(zhǔn)并向員工提供相關(guān)培訓(xùn)；OK3對(duì)于船務(wù)系統(tǒng)密碼與進(jìn)入系統(tǒng)權(quán)限是否已被設(shè)置，并確保安全；OK4是否已制定一個(gè)可以IT系統(tǒng)的權(quán)限與指導(dǎo)文件（如哪些部門、哪些人員可以使用？）OK程序安全1是否制定關(guān)于供應(yīng)鏈上的貨物運(yùn)輸、交收及倉(cāng)儲(chǔ)保安措施的書面化程序；OK2是否制定程序以確保所有貨運(yùn)清單上的資料清晰、完整、正確及防止調(diào)換、丟失或錯(cuò)誤信息。（文件管理必須包括電腦授權(quán)及電腦資料的保護(hù)措施。）OK3為確保收到的進(jìn)口貨物的完整性，是否已制定程序確保生意伙伴送達(dá)的貨物資料的準(zhǔn)確與及時(shí)。確保貨物的裝船單據(jù)及其它文件的完整，并制定程序查驗(yàn)裝船重量、標(biāo)簽及數(shù)量的準(zhǔn)確性；OK4抵達(dá)的貨物應(yīng)該與貨物清單上的資料核對(duì)。貨物應(yīng)該準(zhǔn)確描述，稱重、標(biāo)簽、記號(hào)、點(diǎn)數(shù)并查驗(yàn)。準(zhǔn)備發(fā)出貨物應(yīng)該與訂單或送貨單上資料核對(duì)；OK5送貨或收貨司機(jī)的身份在貨物收發(fā)貨前是否得到核實(shí)；OK6貨物所有缺失、超重及其它明顯差異或異常的情況是否的展開調(diào)查；OK7是否有制定封條安全與符合安全的程序，包含報(bào)告程序。OK反恐體系不符合項(xiàng)/總結(jié)報(bào)告審核目的：檢查公司反恐管理體系的運(yùn)行是否持續(xù)有效，改善薄弱環(huán)節(jié)。審核范圍：C-TPAT反恐體系涉及的所有部門審核依據(jù)：1）海關(guān)商貿(mào)反恐計(jì)劃（C-TPAT）執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)2）本公司反恐手冊(cè)3）本公司反恐程序文件4）本公司反恐作業(yè)指引5）使用的法律、法規(guī)、合同要求審核時(shí)間：2023年02月07日9:30-10:00首次會(huì)議參加人員：公司會(huì)議室02月07日10:00至02月07日16:30內(nèi)審組隊(duì)審核范圍部門進(jìn)行了審核。地點(diǎn)：公司各相關(guān)部門廠所。末次會(huì)議：2023年02月07日16:30-17:00參加人員：總經(jīng)理、管理代表、各部門經(jīng)理/主管、內(nèi)審小組成員地點(diǎn)：公司會(huì)議室受審核部門：最高管理層、人事/行政部、倉(cāng)庫(kù)、品質(zhì)、采購(gòu)部、技術(shù)部、IT、船務(wù)報(bào)關(guān)、保安組內(nèi)審組長(zhǎng)：花骨慶內(nèi)審員：張敬龍、羅衡山、林小云、楊星旭、李年新、周漢田審核過程綜述：本次審核是本公司按年度反恐內(nèi)審計(jì)劃的要求進(jìn)行審核，按內(nèi)審計(jì)劃，內(nèi)審組對(duì)公司的相關(guān)部門，保安組進(jìn)行了為期1天的審核。審核按內(nèi)審檢查表內(nèi)容逐項(xiàng)進(jìn)行，審核證據(jù)通過面談，查閱文件記錄，現(xiàn)場(chǎng)觀察等方式獲得。本次內(nèi)部審核得到了總經(jīng)理和各部門經(jīng)理/主管的重視和支持，使審核工作進(jìn)展順利，按計(jì)劃完成了全部審核任務(wù)。審核發(fā)現(xiàn)與分析：1、離職員工名單沒有及時(shí)更新并交保安。2、《管理人員簽到表》不夠完整3、要求查找30天的閉路錄像，結(jié)果只有25天的錄像。反復(fù)操作幾次均是如此4、業(yè)務(wù)部重要文件沒有備份，但無備份文件目錄。5、包裝車間沒有張貼反恐圖片6、本公司車輛、外來車輛沒有停放區(qū)域標(biāo)識(shí)牌。此次內(nèi)審顯示本公司的反恐管理體系維持效果不錯(cuò)；各車間和部門出現(xiàn)的問題也不多，都是輕微不符合項(xiàng)。比較重要的問題是閉路電視保存不夠30天存貯要求的問題。這些問題都說明各部門在實(shí)際中尚需嚴(yán)格控制，不斷提高管理人員的反恐意識(shí)和管理水平。對(duì)反恐管理體系的評(píng)價(jià)（包括：文件化體系與標(biāo)準(zhǔn)的符合程度、實(shí)施效果、發(fā)現(xiàn)和改進(jìn)體系運(yùn)行的機(jī)制及措施等）：通過對(duì)反恐體系文件審查,本公司的反恐管理體系文件符合C-TPAT執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)的要求,反恐管理是按文件規(guī)定執(zhí)行的;但也發(fā)現(xiàn)公司的反恐管理體系在運(yùn)作過程中存一定的差距和薄弱環(huán)節(jié),因此需要各部門努力改善,及時(shí)對(duì)存在的問題進(jìn)行原因分析,采取措施,使公司的反恐管理體系能持續(xù)有效運(yùn)行.結(jié)論：綜上所述,本公司反恐管理體系的運(yùn)行是適宜的，有效的。審核報(bào)告將在02月07日發(fā)放，分發(fā)對(duì)象：總經(jīng)理、各部門經(jīng)理/主管審核組長(zhǎng)：花骨慶審核:張敬龍批準(zhǔn)：龍慶華日期：2023-02-07反恐不合格項(xiàng)/糾正和預(yù)防措施反饋表（按C-TPAT體系文件和美國(guó)海關(guān)反恐大聯(lián)盟的有關(guān)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)審核）受審核部門人事/行政部受審核地點(diǎn)辦公室受審核方確認(rèn)周漢田審核日期2023-02-07重要性分類重要責(zé)任部門人事措施類別糾正一般√預(yù)防反恐不合格項(xiàng)情況敘述和原因分析：離職員工名單沒有及時(shí)更新并交保安。因工作忙碌。疏忽審核員/日期：林小云2023-02-07責(zé)任部門糾正或預(yù)防措施：人事部糾正措施：及時(shí)補(bǔ)做資料并交給保安。審核員/日期：周漢田2023-02-07協(xié)調(diào)部門糾正或預(yù)防措施：總經(jīng)辦負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)、監(jiān)督人事部整改。協(xié)調(diào)部門/日期：林小云2023-02-07審核員意見：同意審核員/日期：林小云2023-02-07反恐組長(zhǎng)審核意見：管理者代表/日期：花骨慶2023-02-07驗(yàn)證結(jié)果報(bào)告：合格驗(yàn)證審核員/日期：林小云2023-02-11反恐不合格項(xiàng)/糾正和預(yù)防措施反饋表（按C-TPAT體系文件和美國(guó)海關(guān)反恐大聯(lián)盟的有關(guān)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)審核）受審核部門人事受審核地點(diǎn)辦公室受審核方確認(rèn)周漢田審核日期2023-02-07重要性分類重要責(zé)任部門人事措施類別糾正一般√預(yù)防反恐不合格項(xiàng)情況敘述和原因分析：《管理人員簽到表》不夠完整.不夠認(rèn)真、沒有監(jiān)督到位審核員/日期：張敬龍2023-02-07責(zé)任部門糾正或預(yù)防措施：人事部糾正措施：及時(shí)補(bǔ)做資料并保存審核員/日期：周漢田2023-02-07協(xié)調(diào)部門糾正或預(yù)防措施：總經(jīng)辦負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)、監(jiān)督人事部整改。協(xié)調(diào)部門/日期：張敬龍2023-02-07審核員意見：同意審核員/日期：張敬龍2023-02-07反恐組長(zhǎng)審核意見：管理者代表/日期：花骨慶2023-02-07驗(yàn)證結(jié)果報(bào)告：合格驗(yàn)證審核員/日期：張敬龍2023-02-11反恐不合格項(xiàng)/糾正和預(yù)防措施反饋表（按C-TPAT體系文件和美國(guó)海關(guān)反恐大聯(lián)盟的有關(guān)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)審核）受審核部門IT受審核地點(diǎn)監(jiān)控室受審核方確認(rèn)周漢田審核日期2023-02-07重要性分類重要√責(zé)任部門IT措施類別糾正一般預(yù)防反恐不合格項(xiàng)情況敘述和原因分析：要求超找30天的筆錄錄像，結(jié)果只有25天的錄像。反復(fù)操作幾次均是如此.主機(jī)內(nèi)存不夠。審核員/日期：花骨慶2023-02-07責(zé)任部門糾正或預(yù)防措施：IT糾正措施：更換主機(jī)內(nèi)存較大點(diǎn)的。審核員/日期：周漢田2023-02-07協(xié)調(diào)部門糾正或預(yù)防措施：總經(jīng)辦負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)、監(jiān)督IT整改協(xié)調(diào)部門/日期：花骨慶2023-02-07審核員意見：同意審核員/日期：花骨慶2023-02-07反恐組長(zhǎng)審核意見：管理者代表/日期：花骨慶2023-02-07驗(yàn)證結(jié)果報(bào)告：合格驗(yàn)證審核員/日期：花骨慶2023-02-11反恐不合格項(xiàng)/糾正和預(yù)防措施反饋表（按C-TPAT體系文件和美國(guó)海關(guān)反恐大聯(lián)盟的有關(guān)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)審核）受審核部門業(yè)務(wù)部受審核地點(diǎn)業(yè)務(wù)部辦公室受審核方確認(rèn)龍慶華審核日期2023-02-07重要性分類重要責(zé)任部門業(yè)務(wù)部措施類別糾正一般√預(yù)防反恐不合格項(xiàng)情況敘述和原因分析：業(yè)務(wù)部重要文件沒有備份，但無備份文件目錄。沒有移動(dòng)硬盤審核員/日期：羅衡山2023-02-07責(zé)任部門糾正或預(yù)防措施：業(yè)務(wù)部糾正措施：購(gòu)買移動(dòng)硬盤備份重要文件審核員/日期：龍慶華2023-02-07協(xié)調(diào)部門糾正或預(yù)防措施：總經(jīng)辦負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)、監(jiān)督業(yè)務(wù)部備份重要文件協(xié)調(diào)部門/日期：龍慶華2023-02-07審核員意見：同意審核員/日期：羅衡山2023-02-07反恐組長(zhǎng)審核意見：管理者代表/日期：花骨慶2023-02-07驗(yàn)證結(jié)果報(bào)告：合格驗(yàn)證審核員/日期：羅衡山2023-02-11反恐不合格項(xiàng)/糾正和預(yù)防措施反饋表（按C-TPAT體系文件和美國(guó)海關(guān)反恐大聯(lián)盟的有關(guān)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)審核）受審核部門生產(chǎn)車間受審核地點(diǎn)生產(chǎn)車間現(xiàn)場(chǎng)受審核方確認(rèn)楊星旭審核日期2023-02-07重要性分類重要責(zé)任部門生產(chǎn)部措施類別糾正一般預(yù)防反恐不合格項(xiàng)情況敘述和