興業(yè)銀行全面合規(guī)管理體系建設(shè)的整體目標(biāo)

興業(yè)銀行全面合規(guī)治理體系建設(shè)的整體目標(biāo)興業(yè)銀行開展全面合規(guī)治理體系工程建設(shè)的整體目標(biāo)有二：一是為杜絕違規(guī)行為打下根底。此外，通過構(gòu)建動態(tài)調(diào)整機制，實現(xiàn)合規(guī)過建立一個兼顧安全性、完整性、擴展性和易于維護的IT平臺，支持本行合規(guī)治理機制和內(nèi)控體系的有效運轉(zhuǎn)和持續(xù)改進。興業(yè)銀行合規(guī)治理根本制度建設(shè)狀況興業(yè)銀行認真貫徹落實銀監(jiān)會公布的《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險治理指引》等監(jiān)管規(guī)定要求，始終堅持合規(guī)經(jīng)營，不斷完善合規(guī)風(fēng)險治理的制度框架，健全合規(guī)風(fēng)險治理機制。2008治理的根本政策——《興業(yè)銀行合規(guī)治理制度》，對全行合規(guī)工作的根本原則、合規(guī)治理體制與架構(gòu)、合規(guī)治理部門的職責(zé)和權(quán)利、合規(guī)了明確的規(guī)定，成為興業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險治理的綱領(lǐng)性文件。此后，本此外，本行還制定了《興業(yè)銀行違規(guī)行為處理方法》，嚴格對違規(guī)行為的責(zé)任認定與追究，留意提升對內(nèi)外部規(guī)章制度的執(zhí)行力。20123規(guī)治理長效機制，深化合規(guī)風(fēng)險識別、評估及監(jiān)測，持續(xù)做好案件風(fēng)險防控，嚴格防范違規(guī)大事，確保本行依法合規(guī)經(jīng)營。全面合規(guī)治理體系建設(shè)狀況介紹為適應(yīng)進展需要和滿足監(jiān)管要求，興業(yè)銀行在全行范圍內(nèi)開展了全面合規(guī)治理體系建設(shè)工作。全面合規(guī)治理體系以制度清理為切入點，依據(jù)商業(yè)銀行內(nèi)部掌握要求，充分運用RCSA進展梳理，并對合規(guī)風(fēng)險進展識別和評估，形成合規(guī)治理體系文件。同時，開發(fā)了合規(guī)治理IT合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測、評估和報告供給有力的支持。在先后完成總行層面和上海、重慶兩家試點分行的體系推廣后，本行以“總體籌劃、分片推動、滾動實施、留意實效”為原則，將其302009善本行內(nèi)控環(huán)境、保障各項業(yè)務(wù)安康進展奠定了良好的根底。此外，為建立滿足財政部、證監(jiān)會、審計署、銀監(jiān)會、保監(jiān)會等5系，本行于20095200910海、深圳分行的試點工作。為充分利用全面合規(guī)治理體系建設(shè)成果，治理體系整合試點工作。合規(guī)體系文件的構(gòu)造與層級興業(yè)銀行全面合規(guī)治理體系以銀監(jiān)會的《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險治理指引》為主線，以“過程模式”為框架，運用過程方法和治理的系統(tǒng)方法，構(gòu)建合規(guī)風(fēng)險治理的整體運行機制。從規(guī)律構(gòu)造來看，全面合規(guī)治理體系包括五大模塊，即“合規(guī)環(huán)境”、“風(fēng)險識別與評估”、“掌握措施”、“監(jiān)視評價與訂正”、“信息溝通與反響”。這五個估風(fēng)險，制定風(fēng)險掌握方案并加以實施，在實施過程中監(jiān)測、改進，風(fēng)險制定掌握措施〔制度〕，然后落實掌握措施〔制度〕以掌握操作低到銀行可承受的程度。合規(guī)體系文件由合規(guī)手冊、治理大綱、治理規(guī)定/治理程序、作業(yè)指導(dǎo)書、場所文件五個層次的文件構(gòu)成。第一層合規(guī)手冊：是全行合規(guī)治理綱領(lǐng)性文件，說明白合規(guī)治理與各業(yè)務(wù)治理過程之間的關(guān)系。其次層治理大綱：是合規(guī)手冊的支持文件，闡述某業(yè)務(wù)條線/分行的合規(guī)治理要求。第三層治理規(guī)定/治理程序：是針對合規(guī)手冊提包括部門/分行組織架構(gòu)、治理部門職能、崗位職責(zé)等內(nèi)容，闡述了各崗位職責(zé)與合規(guī)體系文件的內(nèi)在關(guān)聯(lián)關(guān)系。全面合規(guī)治理IT系統(tǒng)建設(shè)為支持文件化的合規(guī)治理體系高效運轉(zhuǎn)，為治理層實現(xiàn)全面合規(guī)IT2008523塊：法律法規(guī)庫、制度治理、體系文件治理、合規(guī)監(jiān)測、合規(guī)評估、合規(guī)報告、崗責(zé)合規(guī)治理、個人功能、系統(tǒng)治理。作為一個同時包含好地識別和防范合規(guī)風(fēng)險和本行可持續(xù)進展供給根底與保障。2011126〔二期〕正式上線投入運律事務(wù)治理、內(nèi)控治理、環(huán)境和社會風(fēng)險治理等模塊，不斷提升系統(tǒng)平臺，實現(xiàn)法律與合規(guī)日常工作信息化;建立一個合規(guī)風(fēng)險的監(jiān)測、評估與再評估及報告平臺，以有效掌握合規(guī)風(fēng)險;建立一個環(huán)境與社的支持。為更好地滿足合規(guī)治理、制度治理及法律事務(wù)治理等日常工作需2012優(yōu)化工程，一是實現(xiàn)制度同步〔含外規(guī)同步、內(nèi)規(guī)同步〕、合規(guī)系統(tǒng)與辦公自動化系統(tǒng)文件公布的超鏈接；完善合規(guī)系統(tǒng)單點登錄機制，提高單點登錄速度；進一步完善查詢方式；二是優(yōu)化法律審查、合同步，削減系統(tǒng)維護工作量，提高系統(tǒng)機構(gòu)和人員信息維護的準確性。合規(guī)體系建設(shè)推廣與落地狀況200711掌握和合規(guī)治理要求的全面合規(guī)治理體系根底平臺。20088上，興業(yè)銀行以“總體籌劃、分片推動、滾動實施、留意實效”為原200911系建設(shè)的在全行的落地與有效運行。為促進全面合規(guī)治理體系的有效落地，探究合規(guī)風(fēng)險治理的最正確20093慶分行開展了合規(guī)監(jiān)測試點工作，依托全面合規(guī)風(fēng)險治理IT內(nèi)外規(guī)的更維護治理；收集并持續(xù)跟蹤合規(guī)監(jiān)測大事，準時識別、框架；開展矩陣式合規(guī)報告，構(gòu)建科學(xué)的合規(guī)治理報告機制，不斷促進全面合規(guī)治理體系的協(xié)調(diào)、有序運行。201010監(jiān)測試點工作，整合現(xiàn)有資源，構(gòu)建統(tǒng)一、科學(xué)的合規(guī)風(fēng)險治理信息主線。治理各項工作：建立合規(guī)風(fēng)險數(shù)據(jù)庫，為分行識別、監(jiān)測和預(yù)警合規(guī)點關(guān)注風(fēng)險大事的自查覺察率、整改到位率、問題覺察時效、合規(guī)風(fēng)各類業(yè)務(wù)檢查為契機，探究建立合規(guī)檢查工作機制，充分發(fā)揮第一、完善矩陣式合規(guī)風(fēng)險報告機制。內(nèi)控合規(guī)治理體系試點建設(shè)為建立滿足財政部、證監(jiān)會、審計署、銀監(jiān)會、保監(jiān)會等5聯(lián)合公布的《企業(yè)內(nèi)部掌握根本標(biāo)準》要求規(guī)定的內(nèi)部