公司法務(wù)管理手冊(cè)全部程序葵花寶典

歡迎共閱歡迎共閱歡迎共閱公司法律事務(wù)管理手冊(cè)目錄HYPERLINK第一部分制度及規(guī)范 4HYPERLINK一、 規(guī)章制度 5HYPERLINK（一）法律糾紛管理辦法 5HYPERLINK（二）招標(biāo)管理辦法 12HYPERLINK（三）合同審查管理規(guī)定 29HYPERLINK（四）合同授權(quán)委托管理規(guī)定 33HYPERLINK（五）合同法律監(jiān)督規(guī)定 37HYPERLINK（六）供應(yīng)商資質(zhì)審查管理規(guī)定 39HYPERLINK（七）法律糾紛證據(jù)管理規(guī)定 41HYPERLINK（八）調(diào)研管理規(guī)定 44HYPERLINK（九）法律事務(wù)檔案管理規(guī)定 45HYPERLINK二、工作職責(zé) 48HYPERLINK（一）法律事務(wù)科工作職責(zé) 48HYPERLINK（二）法律事務(wù)主管工作職責(zé) 49HYPERLINK（三）法律事務(wù)員崗位職責(zé) 50HYPERLINK三、工作行為規(guī)范 51HYPERLINK（一）法律事務(wù)科日常行為規(guī)范 51HYPERLINK（二）公司訴訟代理人行為規(guī)范 55HYPERLINK第二部分基礎(chǔ)信息 57HYPERLINK一、人員名冊(cè)及基本信息 58HYPERLINK二、業(yè)務(wù)聯(lián)系單位基本信息 59HYPERLINK（一）內(nèi)部業(yè)務(wù)聯(lián)系單位基本信息 59HYPERLINK（二）外部業(yè)務(wù)聯(lián)系單位基本信息 61HYPERLINK第三部分臺(tái)賬及記錄 62HYPERLINK一、臺(tái)帳 63HYPERLINK（一）合同審簽臺(tái)賬 63HYPERLINK（二）授權(quán)委托書(shū)辦理臺(tái)賬 64HYPERLINK（三）法律糾紛辦理臺(tái)賬 65HYPERLINK（四）招標(biāo)文件審查臺(tái)賬 66HYPERLINK（五）規(guī)章制度審查臺(tái)賬 67HYPERLINK（六）供應(yīng)商資質(zhì)審查臺(tái)賬 68HYPERLINK二、記錄 69HYPERLINK（一）會(huì)議記錄 69HYPERLINK（二）庭審記錄 69HYPERLINK第四部分業(yè)務(wù)流程及作業(yè)文本 70HYPERLINK一、業(yè)務(wù)流程及流程說(shuō)明 71HYPERLINK（一）合同管理流程及流程說(shuō)明 71HYPERLINK（二）合同授權(quán)委托辦理流程及流程說(shuō)明 75HYPERLINK（三）法律糾紛辦理流程及流程說(shuō)明 77HYPERLINK二、作業(yè)文本 80HYPERLINK第五部分培訓(xùn) 81HYPERLINK第六部分格式標(biāo)準(zhǔn) 84HYPERLINK一、文本格式 85HYPERLINK（一）合同授權(quán)委托書(shū)文本格式 85HYPERLINK（二）其他事項(xiàng)授權(quán)委托書(shū)文本格式 86HYPERLINK（三）法定代表人身份證明書(shū)文本格式 87HYPERLINK（四）合同審查意見(jiàn)書(shū)文本格式 88HYPERLINK（五）訴訟、仲裁用提交法院管轄權(quán)異議手續(xù)文本格式 89HYPERLINK（六）訴訟、仲裁用提交法院延長(zhǎng)舉證期限手續(xù)文本格式 90HYPERLINK（七）訴訟、仲裁用提交法院證人出庭手續(xù)文本格式 91HYPERLINK二、表格格式 92HYPERLINK（一）合同審簽表 92HYPERLINK（二）合同簽訂履行情況統(tǒng)計(jì)總表 93HYPERLINK（三）合同簽訂履行情況表 94HYPERLINK（四）合同移交簽收登記表 95HYPERLINK（五）公司領(lǐng)導(dǎo)身份證復(fù)印件使用審批單 96HYPERLINK（六）定期授權(quán)委托書(shū)簽收表 97HYPERLINK（七）制度審查意見(jiàn)登記表 98第一部分制度及規(guī)范規(guī)章制度（一）法律糾紛管理辦法?第一章總則 第一條為加強(qiáng)公司法律糾紛管理，規(guī)范公司經(jīng)營(yíng)行為，維護(hù)公司合法權(quán)益，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)及國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)令第11號(hào)《中央企業(yè)重大法律糾紛案件管理暫行辦法》的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，特制定本辦法。第二條本辦法所稱的糾紛，是指公司具有下列情形之一導(dǎo)致發(fā)生或可能發(fā)生的訴訟、仲裁或調(diào)解處理的糾紛：（一）因合同關(guān)系引起的經(jīng)濟(jì)糾紛；（二）因侵權(quán)行為引起的民事糾紛；（三）因行政機(jī)關(guān)的具體行政行為引起的行政糾紛；（四）因勞動(dòng)關(guān)系引起的勞動(dòng)爭(zhēng)議糾紛；（五）其他法律糾紛。第三條公司法律糾紛實(shí)行集中統(tǒng)一管理與部門(mén)協(xié)作處理相結(jié)合的原則。第二章法律糾紛管理機(jī)構(gòu)及職責(zé)第四條公司法律事務(wù)管理機(jī)構(gòu)設(shè)在公司辦公室，對(duì)公司法律糾紛實(shí)行統(tǒng)一管理。其主要職責(zé)是：（一）建立、健全公司法律糾紛管理的規(guī)章制度；（二）受公司法定代表人的委托處理法律糾紛；（三）辦理與處理糾紛相關(guān)的委托手續(xù)，須外聘律師的，辦理外聘律師的有關(guān)手續(xù)；（四）負(fù)責(zé)同股東方法律事務(wù)管理部門(mén)進(jìn)行業(yè)務(wù)聯(lián)系，按要求上報(bào)公司法律糾紛情況；（五）對(duì)法律糾紛進(jìn)行調(diào)查了解，收集證據(jù)，并提出處理糾紛的法律建議或解決方案；（六）對(duì)公司重大、復(fù)雜、疑難法律糾紛組織研討、論證；（七）辦理案件有關(guān)費(fèi)用結(jié)算事宜；

（八）建立公司法律糾紛案件檔案。第五條公司各單位協(xié)助處理法律糾紛的主要職責(zé)是：（一）發(fā)生或可能發(fā)生的法律糾紛，立即以書(shū)面形式向公司辦公室報(bào)告并按要求提交有關(guān)材料；（二）配合調(diào)查取證；（三）配合參加訴訟或非訴訟活動(dòng)；（四）提供與糾紛有關(guān)的全部材料，并對(duì)所提供材料的及時(shí)性、完整性和真實(shí)性負(fù)責(zé)。第六條公司各單位組織機(jī)構(gòu)變更，對(duì)變更前發(fā)生的法律糾紛，由變更后承擔(dān)該職責(zé)的單位和原承辦人員協(xié)助辦理該法律糾紛，負(fù)責(zé)提供、收集相關(guān)證據(jù)材料。第七條公司對(duì)外處理法律糾紛的訴訟費(fèi)、仲裁費(fèi)、保全費(fèi)、執(zhí)行費(fèi)、鑒定費(fèi)、公證費(fèi)、律師費(fèi)、差旅費(fèi)、其它費(fèi)用等經(jīng)費(fèi)列入年度預(yù)算，由公司辦公室?？顚Ｓ?，據(jù)實(shí)報(bào)銷。第三章法律糾紛辦理程序第八條公司辦公室收到有關(guān)法律文書(shū)或接到公司各單位報(bào)送的法律糾紛報(bào)告后，按以下程序進(jìn)行：（一）直接收到有關(guān)法律糾紛文書(shū)、材料，應(yīng)通知有關(guān)單位，有關(guān)單位應(yīng)及時(shí)向其主管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)，在接到通知2日內(nèi)以書(shū)面形式向公司辦公室說(shuō)明案件的相關(guān)情況，并到公司辦公室辦理法律糾紛登記手續(xù)。（二）收到有關(guān)部門(mén)提交的有關(guān)案件情況說(shuō)明材料后，及時(shí)向公司法定代表人和總經(jīng)理匯報(bào)法律糾紛情況，并向法定代表人提出法律糾紛案件處理方案和建議。（三）根據(jù)有關(guān)單位案件匯報(bào)情況，提出證據(jù)清單，有關(guān)單位在收到證據(jù)清單5日內(nèi)向公司辦公室提交有關(guān)證據(jù)材料，向公司辦公室移交的證據(jù)材料不完整、不充分的，公司辦公室可要求其在限定的期限內(nèi)補(bǔ)充完整。（四）根據(jù)案件情況提出委托公司法律事務(wù)人員、外聘律師或其他人員參加仲裁、訴訟活動(dòng)的建議，由公司法定代表人決定委托代理人參加仲裁、訴訟等相關(guān)活動(dòng)。（五）根據(jù)法定代表人的委托辦理有關(guān)授權(quán)委托手續(xù)。（六）根據(jù)案件情況向公司各單位調(diào)取與法律糾紛相關(guān)的各類證據(jù)材料，各單位和相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)支持與配合。（七）將法律糾紛處理結(jié)果報(bào)告公司法定代表人、總經(jīng)理。（八）整理法律糾紛材料并歸檔。第九條有關(guān)單位收到法律糾紛文書(shū)、材料或可能發(fā)生法律糾紛的有關(guān)函件、材料，應(yīng)立即向其主管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)同時(shí)向公司辦公室報(bào)告。有關(guān)單位在2日內(nèi)以書(shū)面形式向公司辦公室說(shuō)明案件的相關(guān)情況并移交文書(shū)、材料，并到公司辦公室辦理法律糾紛登記手續(xù)。其他辦理程序同第八條規(guī)定。第十條公司辦公室按照規(guī)定向股東方報(bào)告法律糾紛的有關(guān)情況和處理結(jié)果并提交相關(guān)材料。第十一條對(duì)采取非訴訟方式協(xié)商或調(diào)解解決法律糾紛的，有關(guān)單位應(yīng)將有關(guān)函件、材料、處理方案、調(diào)解意見(jiàn)報(bào)送公司辦公室，公司辦公室將該處理方案、調(diào)解意見(jiàn)向法定代表人、總經(jīng)理匯報(bào)。公司辦公室將領(lǐng)導(dǎo)批示的意見(jiàn)傳達(dá)給有關(guān)單位。有關(guān)單位根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)批示的意見(jiàn)與對(duì)方當(dāng)事人進(jìn)行協(xié)商。協(xié)商一致后，制作協(xié)議書(shū)或調(diào)解書(shū)經(jīng)對(duì)方當(dāng)事人簽字并蓋章。調(diào)解書(shū)、協(xié)議書(shū)由承辦部門(mén)留存，同時(shí)報(bào)公司辦公室存檔。經(jīng)協(xié)商或調(diào)解不成的糾紛，由參與協(xié)商或調(diào)解的單位將原因及下一步處理意見(jiàn)以書(shū)面形式報(bào)告公司辦公室。公司辦公室根據(jù)上述情況，提出新的處理方案或建議，經(jīng)公司法定代表人同意后實(shí)施。第十二條通過(guò)仲裁方式處理的糾紛，以仲裁委員會(huì)制作的裁決書(shū)或調(diào)解書(shū)為結(jié)案依據(jù)。代理人接到裁決書(shū)、調(diào)解書(shū)后，應(yīng)及時(shí)報(bào)送公司辦公室，由公司辦公室上報(bào)公司法定代表人。第十三條通過(guò)訴訟方式處理的糾紛，以人民法院的判決書(shū)、裁定書(shū)或調(diào)解書(shū)為結(jié)案依據(jù)。代理人接到判決書(shū)、裁定書(shū)或調(diào)解書(shū)后，應(yīng)及時(shí)報(bào)送公司辦公室，由公司辦公室上報(bào)公司法定代表人。第十四條有關(guān)單位對(duì)已經(jīng)發(fā)生法律效力的裁決書(shū)、裁定書(shū)、判決書(shū)和調(diào)解書(shū)，應(yīng)當(dāng)自覺(jué)執(zhí)行或配合法院執(zhí)行。第四章證據(jù)材料第十五條證據(jù)材料包括：（一）合同及附件、補(bǔ)充協(xié)議、當(dāng)事人簽字、蓋章的會(huì)議紀(jì)要、對(duì)合同的變更記錄、雙方簽訂的協(xié)議、同案件相關(guān)的有關(guān)函件及傳真；（二）履行合同、協(xié)議的各種交付憑證，包括發(fā)貨單、提貨單、入庫(kù)單、托運(yùn)單、款項(xiàng)支付存根、結(jié)算單據(jù)等；（三）履行合同、協(xié)議中當(dāng)事人的簽字憑證，如對(duì)帳單等；（四）有關(guān)行政機(jī)關(guān)或第三人制作的能證明客觀事實(shí)的文書(shū)或單據(jù)；（五）有關(guān)單位作出的鑒定結(jié)論、檢驗(yàn)報(bào)告、勘驗(yàn)筆錄等；（六）照片、視聽(tīng)資料；（七）其他票據(jù)、單證等有關(guān)證據(jù)材料。第十六條有關(guān)單位對(duì)移交證據(jù)材料的完整性、準(zhǔn)確性、真實(shí)性負(fù)責(zé)。第十七條公司各單位應(yīng)及時(shí)留存與每一筆業(yè)務(wù)有關(guān)的原始證據(jù)材料并歸檔。第十八條原始證據(jù)材料的留存應(yīng)從業(yè)務(wù)源頭開(kāi)始，對(duì)原始證據(jù)材料的留存歸檔應(yīng)責(zé)任到人。第十九條公司法律糾紛的有關(guān)文件、材料由公司辦公室整理后歸檔保存。留存復(fù)印件的，應(yīng)當(dāng)注明出處或原件保存的單位。原件需移交有關(guān)單位的，由公司辦公室負(fù)責(zé)移交。第五章獎(jiǎng)勵(lì)與懲罰第二十條公司辦公室對(duì)公司法律糾紛管理工作進(jìn)行檢查和考核，考核結(jié)果納入公司績(jī)效考核體系。第二十一條有下列情形之一的，視情節(jié)輕重和損失大小，對(duì)直接責(zé)任者追究經(jīng)濟(jì)責(zé)任和行政責(zé)任；情節(jié)嚴(yán)重構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)處理：（一）由于領(lǐng)導(dǎo)失察或個(gè)人的失職、瀆職或其他的違法行為導(dǎo)致糾紛發(fā)生并造成經(jīng)濟(jì)損失的；（二）由于有關(guān)單位或個(gè)人未能妥善保管保存有關(guān)證據(jù)造成重大損失的；（三）糾紛發(fā)生后，有關(guān)單位未及時(shí)報(bào)告，造成超過(guò)訴訟時(shí)效或法律規(guī)定的有關(guān)期限給公司造成經(jīng)濟(jì)損失的；（四）在糾紛發(fā)生后，有關(guān)單位擅自處理或隱瞞不報(bào)的；（五）發(fā)現(xiàn)有關(guān)人員與對(duì)方當(dāng)事人惡意串通損害公司利益的；（六）有其他嚴(yán)重?fù)p害公司利益行為的。第二十二條公司辦公室發(fā)現(xiàn)相關(guān)人員有本辦法第二十一條規(guī)定的事項(xiàng)時(shí)，提出處罰建議，報(bào)公司績(jī)效考核辦公室。第六章附則第二十三條本辦法由公司辦公室負(fù)責(zé)解釋。第二十四條本辦法自下發(fā)之日起施行。（二）招標(biāo)管理辦法第一章總則第一條為了規(guī)范××公司（以下簡(jiǎn)稱公司）招標(biāo)活動(dòng)，維護(hù)公司利益和投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)招投標(biāo)法》等法律、法規(guī)、行政規(guī)章的規(guī)定，并結(jié)合公司實(shí)際情況，特制定本辦法。第二條招標(biāo)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵循公開(kāi)、公平、公正和誠(chéng)實(shí)信用的原則。第二章招標(biāo)范圍第三條新建、擴(kuò)建、更新改造工程項(xiàng)目的勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、調(diào)試，以及與其有關(guān)的設(shè)備、材料等的采購(gòu)，達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)的，必須進(jìn)行招標(biāo)：1、新建、擴(kuò)建工程施工建設(shè)單項(xiàng)合同估算價(jià)在100萬(wàn)元以上的；2、更新改造工程項(xiàng)目單項(xiàng)合同估算價(jià)在50萬(wàn)元以上的；3、與工程項(xiàng)目有關(guān)的重要設(shè)備、材料等貨物的采購(gòu)，單項(xiàng)合同估算價(jià)在50萬(wàn)元以上的；4、勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、調(diào)試等服務(wù)單項(xiàng)合同估算價(jià)30萬(wàn)元以上的；5、建筑裝飾裝修工程單項(xiàng)合同估算價(jià)在50萬(wàn)元以上的。第四條生產(chǎn)搶檢修、設(shè)備維修、維護(hù)、技術(shù)服務(wù)合同達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)的必須進(jìn)行招標(biāo)：1、生產(chǎn)性固定資產(chǎn)大修、檢修項(xiàng)目單項(xiàng)且一次性合同額達(dá)到50萬(wàn)元以上的；2、技術(shù)服務(wù)單項(xiàng)合同額達(dá)到30萬(wàn)元以上的；3、設(shè)備維護(hù)單項(xiàng)合同額達(dá)到30萬(wàn)元以上的。第五條采購(gòu)生產(chǎn)性設(shè)備、備品備件、原輔材料、低值易耗品等項(xiàng)目支出達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)的，必須進(jìn)行招標(biāo)：1、生產(chǎn)性設(shè)備一次性采購(gòu)單價(jià)在50萬(wàn)元以上的；2、單個(gè)品種物資一次性估算采購(gòu)額達(dá)到30萬(wàn)元以上的；3、每類物資批次采購(gòu)額達(dá)到30萬(wàn)元以上的；4、辦公用品一次性估算采購(gòu)額在5萬(wàn)元以上的；5、低值易耗品一次性估算采購(gòu)額在20萬(wàn)元以上的。第六條公司零購(gòu)固定資產(chǎn)項(xiàng)目單項(xiàng)合同額達(dá)到30萬(wàn)元以上的。第七條大型基礎(chǔ)設(shè)施、公用事業(yè)等關(guān)系社會(huì)利益、公眾安全的項(xiàng)目及法律法規(guī)規(guī)定必須招標(biāo)項(xiàng)目。第八條其他項(xiàng)目單項(xiàng)合同額達(dá)到30萬(wàn)元以上的。第九條采購(gòu)備品備件、原輔材料原則上選擇廠家直供和選擇資信、實(shí)力、供貨業(yè)績(jī)好的的代理商供應(yīng)。第十條下列情況采用比質(zhì)比價(jià)、競(jìng)價(jià)的方式采購(gòu)：1、本辦法規(guī)定的限額以下的項(xiàng)目（法定招標(biāo)項(xiàng)目除外）；2、采購(gòu)的物資只能以唯一供應(yīng)商獲得；3、引進(jìn)設(shè)備、備件國(guó)產(chǎn)化中涉及技術(shù)保密或?qū)Ｓ屑夹g(shù)的；4、對(duì)于生產(chǎn)單位提出的必須在一周內(nèi)到貨的物資，不按期到貨將嚴(yán)重影響生產(chǎn)的生產(chǎn)急需緊急采購(gòu)物資；對(duì)于生產(chǎn)單位提出須立即進(jìn)行搶檢修的項(xiàng)目，不立即進(jìn)行搶檢修將嚴(yán)重影響生產(chǎn)或產(chǎn)生重大安全隱患的緊急搶檢修項(xiàng)目所需物資，經(jīng)生產(chǎn)單位確認(rèn)，項(xiàng)目主管部門(mén)審核，按比質(zhì)比價(jià)、競(jìng)價(jià)程序和方式采購(gòu)。上述采取比質(zhì)比價(jià)、競(jìng)價(jià)方式采購(gòu)的，50萬(wàn)元以下的項(xiàng)目由分管副總經(jīng)理審批，50萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的由總經(jīng)理審批,100萬(wàn)元以上的項(xiàng)目由法定代表人審批。在合同審簽過(guò)程中，有關(guān)比質(zhì)比價(jià)、競(jìng)價(jià)的資料同合同一起報(bào)審，并將比質(zhì)比價(jià)、競(jìng)價(jià)的資料歸檔備查。第三章招標(biāo)組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)第十一條公司成立招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)組，統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)公司范圍內(nèi)的招標(biāo)工作。招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)組組長(zhǎng)由公司董事長(zhǎng)擔(dān)任，副組長(zhǎng)由副董事長(zhǎng)、總經(jīng)理?yè)?dān)任。成員由紀(jì)委書(shū)記、副總經(jīng)理和董事會(huì)秘書(shū)組成。第十二條領(lǐng)導(dǎo)組的職責(zé)：1、確定招標(biāo)工作的基本原則和指導(dǎo)思想；2、定期檢查、指導(dǎo)招標(biāo)工作組的招標(biāo)工作；3、審批本次招標(biāo)項(xiàng)目金額在100萬(wàn)元以上的招標(biāo)方案；4、定標(biāo)；5、審定向行政監(jiān)督部門(mén)上報(bào)的文件、資料；6、協(xié)調(diào)和解決招標(biāo)工作中的其他重大問(wèn)題。第十三條招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)組辦公室設(shè)在法律事務(wù)室，其職責(zé)為：1、制定完善招標(biāo)管理制度；2、負(fù)責(zé)招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)組的日常事務(wù)；3、對(duì)各工作組工作進(jìn)行指導(dǎo)和考核；4、配合國(guó)家主管部門(mén)及上級(jí)的檢查、指導(dǎo)；5、負(fù)責(zé)招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)組的其他工作。第十四條招標(biāo)工作領(lǐng)導(dǎo)組下設(shè)六個(gè)招標(biāo)工作組，分別為工程招標(biāo)工作組、設(shè)備招標(biāo)工作組、材料招標(biāo)工作組、電力招標(biāo)工作組、新建、擴(kuò)建項(xiàng)目招標(biāo)工作組、綜合招標(biāo)工作組。公司擬招標(biāo)的工程項(xiàng)目、設(shè)備、材料、電力項(xiàng)目分別由工程招標(biāo)工作組、設(shè)備招標(biāo)工作組、材料招標(biāo)工作組、電力招標(biāo)工作組負(fù)責(zé)，組長(zhǎng)由分管副總經(jīng)理?yè)?dān)任；新建、擴(kuò)建項(xiàng)目如成立專門(mén)機(jī)構(gòu)的，同時(shí)成立招標(biāo)工作組負(fù)責(zé)招標(biāo)工作，組長(zhǎng)由該機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人擔(dān)任；其他項(xiàng)目的招標(biāo)工作，由綜合招標(biāo)工作組負(fù)責(zé)，組長(zhǎng)由總經(jīng)理?yè)?dān)任；各工作組的副組長(zhǎng)由招標(biāo)項(xiàng)目主管部門(mén)經(jīng)理?yè)?dān)任。各招標(biāo)工作組，在招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)組的領(lǐng)導(dǎo)下開(kāi)展工作，向招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)組負(fù)責(zé)。第十五條招標(biāo)工作組的工作范圍和職責(zé)：工程招標(biāo)工作組工作范圍是工程部負(fù)責(zé)的項(xiàng)目；設(shè)備招標(biāo)工作組工作范圍是裝備能源部所負(fù)責(zé)的項(xiàng)目；材料招標(biāo)工作組工作范圍是供應(yīng)部負(fù)責(zé)的項(xiàng)目；電力招標(biāo)工作組工作范圍是電力管理部負(fù)責(zé)的項(xiàng)目；新建、擴(kuò)建項(xiàng)目招標(biāo)工作組的工作范圍是新建、擴(kuò)建項(xiàng)目成立的專門(mén)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)的項(xiàng)目；綜合招標(biāo)工作組工作范圍是公司招標(biāo)的其他項(xiàng)目。招標(biāo)工作組的職責(zé)：1、具體負(fù)責(zé)招標(biāo)的日常事務(wù)；2、編制年、季招標(biāo)工作計(jì)劃；3、編制項(xiàng)目招標(biāo)方案，包括擬招標(biāo)項(xiàng)目的招標(biāo)依據(jù)、基本情況、項(xiàng)目審批情況、設(shè)計(jì)情況、投資估（概）算金額、資金來(lái)源、招標(biāo)方式、招標(biāo)范圍、標(biāo)段劃分、投標(biāo)單位的資質(zhì)和資信審查情況、招標(biāo)工作組成員名單及計(jì)劃開(kāi)標(biāo)時(shí)間和招標(biāo)前的準(zhǔn)備工作；4、市場(chǎng)調(diào)研工作；5、編制招標(biāo)文件和標(biāo)底（無(wú)標(biāo)底的可不編制標(biāo)底）；6、招標(biāo)前向招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)組組長(zhǎng)報(bào)審本次招標(biāo)項(xiàng)目估（概）算金額在200萬(wàn)元以上的招標(biāo)方案；7、招標(biāo)前向招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)組副組長(zhǎng)報(bào)審本次招標(biāo)項(xiàng)目估（概）算金額在100萬(wàn)元以上的招標(biāo)方案；8、招標(biāo)前招標(biāo)工作組組長(zhǎng)負(fù)責(zé)審批招標(biāo)項(xiàng)目估（概）算金額不滿100萬(wàn)元的招標(biāo)方案；9、組織招標(biāo)文件的評(píng)審和匯簽；10、編制定標(biāo)請(qǐng)示報(bào)告；11、負(fù)責(zé)開(kāi)標(biāo)、評(píng)標(biāo)、詢標(biāo)的組織工作；12、負(fù)責(zé)招標(biāo)過(guò)程中文件的整理、歸檔工作；13、起草和整理向有關(guān)行政監(jiān)督部門(mén)上報(bào)的文件、資料；14、配合、接受上級(jí)及國(guó)家主管部門(mén)的檢查、指導(dǎo)。第十六條各招標(biāo)工作組根據(jù)擬招標(biāo)項(xiàng)目的需要可設(shè)立資格審查組、標(biāo)底組、技術(shù)組、商務(wù)組、評(píng)標(biāo)組、監(jiān)督組等各工作小組。第十七條標(biāo)底組、資格審查組中應(yīng)有兩名成員為計(jì)劃經(jīng)營(yíng)部、財(cái)務(wù)部委派的人員，其他成員應(yīng)根據(jù)招標(biāo)項(xiàng)目的情況，由公司其他有關(guān)人員組成。標(biāo)底會(huì)由招標(biāo)工作組組長(zhǎng)組織召開(kāi)。第四章招標(biāo)程序和要求第十八條根據(jù)公司年度下達(dá)的項(xiàng)目建設(shè)大綱、更新改造計(jì)劃、設(shè)備購(gòu)置計(jì)劃以及物資采購(gòu)計(jì)劃等，由各招標(biāo)工作組按年、季編制招標(biāo)工作計(jì)劃。第十九條招標(biāo)項(xiàng)目按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定需要履行項(xiàng)目審批手續(xù)的，項(xiàng)目主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)先履行審批手續(xù)，取得批準(zhǔn)。第二十條工程、采購(gòu)等各項(xiàng)目主管部門(mén)向工作組遞交《招標(biāo)申請(qǐng)書(shū)》，項(xiàng)目招標(biāo)申請(qǐng)書(shū)應(yīng)載明物資類別、名稱、數(shù)量、質(zhì)量和時(shí)間要求、預(yù)估價(jià)格等，本次招標(biāo)項(xiàng)目估（概）算金額在200萬(wàn)元以上的應(yīng)附加市場(chǎng)調(diào)研報(bào)告。第二十一條由招標(biāo)工作組編制招標(biāo)方案。第二十二條依據(jù)批準(zhǔn)的項(xiàng)目招標(biāo)方案，項(xiàng)目主管單位配合招標(biāo)工作組組織有關(guān)人員編制招標(biāo)文件或由招標(biāo)工作組委托招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)編制招標(biāo)文件。第二十三條招標(biāo)項(xiàng)目可根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)決定是否編制標(biāo)底,需確定標(biāo)底的項(xiàng)目由工作組確定標(biāo)底。招標(biāo)項(xiàng)目的標(biāo)底，應(yīng)當(dāng)根據(jù)設(shè)計(jì)圖紙、招標(biāo)文件及有關(guān)資料，參照國(guó)家規(guī)定的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范及定額進(jìn)行編制。編制完成后封存，一個(gè)項(xiàng)目只能編制一個(gè)標(biāo)底。標(biāo)底編制過(guò)程和標(biāo)底必須保密。第二十四條招標(biāo)工作組可自行招標(biāo)或委托中介機(jī)構(gòu)招標(biāo)。依法必須招標(biāo)的項(xiàng)目，采取自行招標(biāo)方式的，根據(jù)國(guó)家規(guī)定需辦理有關(guān)自行招標(biāo)核準(zhǔn)手續(xù)的，由招標(biāo)工作組辦理。招標(biāo)工作組自行招標(biāo)的，應(yīng)依據(jù)批準(zhǔn)的項(xiàng)目招標(biāo)方案編制招標(biāo)文件。工作組編制的招標(biāo)文件中有關(guān)合同主要內(nèi)容條款應(yīng)經(jīng)財(cái)務(wù)部、法律事務(wù)室審查。依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目自行辦理招標(biāo)事宜的，工作組應(yīng)當(dāng)向有關(guān)行政監(jiān)督部門(mén)備案。須委托招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行招標(biāo)項(xiàng)目，由招標(biāo)工作組辦理委托具備法定條件的招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)代理招標(biāo)的有關(guān)事宜。第二十五條設(shè)備、材料招標(biāo)自行辦理或委托招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)辦理的時(shí)間，要充分考慮時(shí)間上的提前量，包括招標(biāo)過(guò)程、簽訂技術(shù)協(xié)議及供貨合同、合理生產(chǎn)周期、運(yùn)輸時(shí)間等四個(gè)方面。第二十六條招標(biāo)工作組在擬定的工程招標(biāo)文件中一般包括以下主要內(nèi)容：1、投標(biāo)邀請(qǐng)書(shū)；2、投標(biāo)須知；3、提交投標(biāo)文件的方式、地點(diǎn)和截止時(shí)間；4、現(xiàn)場(chǎng)勘察時(shí)間、招標(biāo)答疑時(shí)間、開(kāi)標(biāo)時(shí)間、開(kāi)標(biāo)地點(diǎn)和方式（開(kāi)標(biāo)應(yīng)當(dāng)在招標(biāo)文件確定的提交投標(biāo)文件截止時(shí)間的同一時(shí)間公開(kāi)進(jìn)行）；5、要求投標(biāo)人提供的有關(guān)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證、法定代表人證件或授權(quán)委托代理人委托書(shū)、項(xiàng)目經(jīng)理證件、資信證明等，采用工程量招標(biāo)的，應(yīng)提供工程量清單；6、投標(biāo)文件的編制和投標(biāo)報(bào)價(jià)要求，可隨附投標(biāo)文件格式化范本；7、合同的主要條款；8、是否全部響應(yīng)招標(biāo)文件所有內(nèi)容等承諾性說(shuō)明；9、投標(biāo)保證金、履約保證金或擔(dān)保方式要求；10、開(kāi)標(biāo)會(huì)議議程；11、評(píng)標(biāo)的依據(jù)、標(biāo)準(zhǔn)、方法和中標(biāo)原則。第二十七條招標(biāo)工作組在擬定的設(shè)備招標(biāo)文件中應(yīng)包括商務(wù)部分和技術(shù)部分，一般包括：1、招標(biāo)內(nèi)容及要求；2、投標(biāo)邀請(qǐng)；3、投標(biāo)須知；4、投標(biāo)書(shū)格式和要求；5、投標(biāo)報(bào)價(jià)表；6、合同主要條款、供貨范圍、數(shù)量、付款方式；7、技術(shù)質(zhì)量及服務(wù)；8、保證金金額、技術(shù)規(guī)范書(shū)、技術(shù)要求及執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容；9、有關(guān)要求投標(biāo)人提供的證明本單位資質(zhì)的有關(guān)資料。第二十八條招標(biāo)工作組在擬定的材料招標(biāo)文件中一般包括：1、投標(biāo)邀請(qǐng)書(shū)；2、招標(biāo)內(nèi)容及要求；3、投標(biāo)須知；4、投標(biāo)書(shū)格式和要求；5、投標(biāo)報(bào)價(jià)表；6、合同主要條款、供貨范圍、付款方式；7、技術(shù)質(zhì)量及服務(wù)；8、投標(biāo)保證金金額、技術(shù)規(guī)范書(shū)、技術(shù)要求及執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容；9、有關(guān)要求投標(biāo)人提供的證明本單位資質(zhì)的有關(guān)資料。第二十九條招標(biāo)工作應(yīng)采用公開(kāi)招標(biāo)或邀請(qǐng)招標(biāo)的方式進(jìn)行。公開(kāi)招標(biāo)是指招標(biāo)人以招標(biāo)公告的方式邀請(qǐng)符合資質(zhì)條件的不特定的法人或者其他組織投標(biāo)。招標(biāo)公告應(yīng)當(dāng)載明招標(biāo)人的名稱和地址、招標(biāo)項(xiàng)目的性質(zhì)、數(shù)量、實(shí)施地點(diǎn)和時(shí)間以及獲取招標(biāo)文件的辦法等事項(xiàng)。采用公開(kāi)招標(biāo)的項(xiàng)目應(yīng)由招標(biāo)工作組對(duì)投標(biāo)人進(jìn)行資質(zhì)和資信審查。邀請(qǐng)招標(biāo)是指招標(biāo)人以投標(biāo)邀請(qǐng)書(shū)的方式邀請(qǐng)符合資質(zhì)條件的特定的法人或者其他組織投標(biāo)。投標(biāo)邀請(qǐng)書(shū)應(yīng)當(dāng)載明招標(biāo)公告中所提到的招標(biāo)人及招標(biāo)項(xiàng)目的有關(guān)事項(xiàng)。工程項(xiàng)目采用邀請(qǐng)招標(biāo)方式的，應(yīng)當(dāng)向三個(gè)以上具備承擔(dān)招標(biāo)項(xiàng)目能力、資信良好的特定的法人或者其他組織發(fā)出招標(biāo)邀請(qǐng)。設(shè)備、備品、備件、材料和其他項(xiàng)目采用邀請(qǐng)招標(biāo)方式的，應(yīng)當(dāng)向三個(gè)以上具備承擔(dān)招標(biāo)項(xiàng)目資質(zhì)、生產(chǎn)能力、業(yè)績(jī)、信譽(yù)（產(chǎn)品質(zhì)量、交貨能力、售后服務(wù)、廉政情況）等資信良好的特定法人或者其他組織發(fā)出招標(biāo)邀請(qǐng)。公開(kāi)招標(biāo)或邀請(qǐng)招標(biāo)時(shí)，如果提交投標(biāo)文件的合格投標(biāo)人數(shù)不符合以上規(guī)定，招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)重新組織招標(biāo)。第三十條法律、法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)公開(kāi)招標(biāo)的項(xiàng)目需采用公開(kāi)招標(biāo)方式，其他項(xiàng)目招標(biāo)時(shí)，視項(xiàng)目情況，具體招標(biāo)方式由招標(biāo)工作組確定。第三十一條公司招標(biāo)工作組適時(shí)對(duì)外發(fā)出招標(biāo)公告或招標(biāo)邀請(qǐng)書(shū)，招標(biāo)公告和招標(biāo)邀請(qǐng)書(shū)應(yīng)由公司蓋章。第三十二條由招標(biāo)工作組向投標(biāo)單位發(fā)售招標(biāo)文件。第三十三條投標(biāo)人按照招標(biāo)文件的要求提交投標(biāo)文件，投標(biāo)文件應(yīng)當(dāng)對(duì)招標(biāo)文件提出的實(shí)質(zhì)性要求和條件做出響應(yīng)。第三十四條投標(biāo)人應(yīng)當(dāng)在招標(biāo)文件要求提交投標(biāo)文件的截止時(shí)間前，將投標(biāo)文件密封送達(dá)投標(biāo)地點(diǎn)。在招標(biāo)文件要求提交投標(biāo)文件的截止時(shí)間后送達(dá)的投標(biāo)，為無(wú)效的投標(biāo)文件，招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)拒收。各招標(biāo)工作組應(yīng)指定專人接受投標(biāo)文件，按投標(biāo)順序在標(biāo)書(shū)上編號(hào)，簽收并妥善保存，不得透漏任何可能影響公平競(jìng)爭(zhēng)的有關(guān)信息。第三十五條為保證招標(biāo)工作的嚴(yán)肅性，招標(biāo)文件中應(yīng)要求投標(biāo)人提交投標(biāo)保證金和標(biāo)書(shū)費(fèi)，投標(biāo)保證金一般不得超過(guò)投標(biāo)總價(jià)的百分之二，最高不得超過(guò)八十萬(wàn)元。招標(biāo)人與中標(biāo)人簽訂合同后5日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)向中標(biāo)人和未中標(biāo)的投標(biāo)人退還投標(biāo)保證金。第三十六條投標(biāo)人在開(kāi)標(biāo)前購(gòu)買(mǎi)標(biāo)書(shū)、繳納投標(biāo)保證金、收取的標(biāo)書(shū)費(fèi)和投標(biāo)保證金一律交公司財(cái)務(wù)部，所收取的標(biāo)書(shū)費(fèi)用，由財(cái)務(wù)部門(mén)統(tǒng)一管理，招標(biāo)工作組使用，必須做到?？顚Ｓ谩５谖逭麻_(kāi)標(biāo)、評(píng)標(biāo)、定標(biāo)第三十七條開(kāi)標(biāo)由招標(biāo)工作組組長(zhǎng)負(fù)責(zé)組織召開(kāi)，邀請(qǐng)所有投標(biāo)人參加。開(kāi)標(biāo)應(yīng)當(dāng)按照下列規(guī)定進(jìn)行：由投標(biāo)人的代表和監(jiān)督人員檢查投標(biāo)文件的密封情況，經(jīng)確認(rèn)無(wú)誤后，由工作人員當(dāng)眾拆封，宣讀投標(biāo)文件的主要內(nèi)容。開(kāi)標(biāo)過(guò)程應(yīng)當(dāng)記錄并由各工作組存檔備查。發(fā)現(xiàn)投標(biāo)文件有下列情形之一，按廢標(biāo)處理：1、投標(biāo)文件未按招標(biāo)文件要求密封的；2、投標(biāo)文件未經(jīng)法人代表或授權(quán)的委托代理人簽字蓋章的；3、未按招標(biāo)文件要求攜帶法人授權(quán)委托書(shū)、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、（工程項(xiàng)目招標(biāo)還需企業(yè)資質(zhì)等級(jí)證、項(xiàng)目經(jīng)理證）等有效證件的；4、投標(biāo)人名稱、工程項(xiàng)目的資質(zhì)證明原件與原資格預(yù)審不一致且無(wú)合法證明的；5、投標(biāo)文件主要內(nèi)容（包括報(bào)價(jià)、工期、質(zhì)量等）有重大遺漏內(nèi)容或關(guān)鍵字跡模糊無(wú)法辨認(rèn)的；6、未按招標(biāo)文件要求提供投標(biāo)保函或提交投標(biāo)保證金的；7、投標(biāo)單位的法定代表人或其授權(quán)委托人未參加開(kāi)標(biāo)會(huì)的（經(jīng)招標(biāo)人同意用來(lái)函形式參加投標(biāo)的除外）。第三十八條評(píng)標(biāo)由評(píng)標(biāo)委員會(huì)負(fù)責(zé)。1、依法必須招標(biāo)項(xiàng)目由項(xiàng)目招標(biāo)部門(mén)、計(jì)劃經(jīng)營(yíng)部、財(cái)務(wù)部等相關(guān)人員和專家組成，成員人數(shù)為5人以上單數(shù)，其中技術(shù)、經(jīng)濟(jì)等方面的專家不得少于成員總數(shù)的三分之二。以上項(xiàng)目的專家成員采取隨機(jī)抽取或直接確定的方式從省級(jí)以上人民政府有關(guān)部門(mén)提供的專家名冊(cè)或者招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)的專家?guī)靸?nèi)的相關(guān)專家名單中確定。2、依本辦法需招標(biāo)項(xiàng)目由項(xiàng)目招標(biāo)部門(mén)、計(jì)劃經(jīng)營(yíng)部、財(cái)務(wù)部等相關(guān)人員和專家組成，成員人數(shù)為5人以上單數(shù)，成員中應(yīng)有計(jì)劃經(jīng)營(yíng)部、財(cái)務(wù)部委派的人員。前款專家應(yīng)當(dāng)從事相關(guān)領(lǐng)域工作滿八年并具有高級(jí)職稱或具有同等水平的人員。評(píng)標(biāo)委員會(huì)設(shè)負(fù)責(zé)人,評(píng)標(biāo)委員會(huì)負(fù)責(zé)人由評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員推舉產(chǎn)生或者由招標(biāo)工作組確定。評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員與投標(biāo)人有利益關(guān)系的應(yīng)當(dāng)回避。第三十九條評(píng)標(biāo)應(yīng)當(dāng)采取保密措施，保證評(píng)標(biāo)活動(dòng)在嚴(yán)格保密的情況下進(jìn)行。第四十條評(píng)標(biāo)委員會(huì)應(yīng)當(dāng)按照招標(biāo)文件確定的評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和方法，對(duì)投標(biāo)文件進(jìn)行評(píng)審和比較；評(píng)標(biāo)結(jié)束后，評(píng)標(biāo)委員會(huì)負(fù)責(zé)人寫(xiě)出書(shū)面評(píng)標(biāo)報(bào)告，并推薦合格的候選人。評(píng)標(biāo)報(bào)告應(yīng)包括以下主要內(nèi)容：1、基本情況和數(shù)據(jù)表；2、評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員名單；3、開(kāi)標(biāo)記錄；4、符合要求的投標(biāo)一覽表；5、廢標(biāo)情況說(shuō)明；6、評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)標(biāo)方法或評(píng)標(biāo)因素一覽表；7、經(jīng)評(píng)審的投標(biāo)人排序；8、推薦的中標(biāo)候選人名單和簽訂合同前要處理的事宜；9、澄清、說(shuō)明、補(bǔ)充事項(xiàng)紀(jì)要。第四十一條評(píng)標(biāo)委員會(huì)推薦的中標(biāo)候選人應(yīng)當(dāng)在一至三人，并標(biāo)明排列順序。第四十二條招標(biāo)工作組根據(jù)評(píng)標(biāo)報(bào)告編寫(xiě)定標(biāo)請(qǐng)示，定標(biāo)請(qǐng)示按下列審批權(quán)限審批：1、本次招標(biāo)項(xiàng)目估算金額在100萬(wàn)元以下的由分管副總經(jīng)理審批；2、本次招標(biāo)項(xiàng)目估算金額在100萬(wàn)元以上200萬(wàn)元以下的由總經(jīng)理審批；3、本次招標(biāo)項(xiàng)目估算金額在200萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下的由法定代表人審批；4、本次招標(biāo)項(xiàng)目估算金額在500萬(wàn)元以上的由領(lǐng)導(dǎo)組會(huì)簽。定標(biāo)請(qǐng)示批準(zhǔn)后，由招標(biāo)工作組按批準(zhǔn)的定標(biāo)請(qǐng)示內(nèi)容發(fā)放中標(biāo)通知書(shū)，并通知未中標(biāo)的投標(biāo)人。招標(biāo)人和中標(biāo)人應(yīng)當(dāng)自發(fā)出中標(biāo)通知書(shū)之日起三十日內(nèi)，訂立書(shū)面合同。合同簽訂前，應(yīng)按公司《合同管理辦法》規(guī)定進(jìn)行合同評(píng)審。第六章引進(jìn)設(shè)備招標(biāo)第四十三條利用外匯的引進(jìn)設(shè)備及備件招標(biāo)，按中鋁股份營(yíng)字（2002）112號(hào)《中國(guó)鋁業(yè)股份有限公司進(jìn)出口管理暫行辦法》規(guī)定執(zhí)行。第四十四條中國(guó)鋁業(yè)國(guó)際貿(mào)易有限公司無(wú)力承擔(dān)的，招標(biāo)工作組經(jīng)請(qǐng)示招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)組批準(zhǔn)后可委托有資質(zhì)的招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)完成招標(biāo)工作。第七章監(jiān)督第四十五條招標(biāo)工作應(yīng)當(dāng)執(zhí)行回避制度。公司各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部，主管工程、設(shè)備、物資采購(gòu)的工作人員及其配偶、子女和其他近親屬，不得參與投標(biāo)活動(dòng)。第四十六條公司招標(biāo)工作人員應(yīng)按政府規(guī)定的有關(guān)程序，自覺(jué)接受政府行政監(jiān)督，對(duì)招標(biāo)活動(dòng)的監(jiān)督按公司紀(jì)律檢查委員會(huì)制定的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。公司紀(jì)律檢查委員會(huì)、監(jiān)察審計(jì)部委派人員參與監(jiān)督和資質(zhì)審查，負(fù)責(zé)對(duì)招標(biāo)活動(dòng)的全過(guò)程進(jìn)行監(jiān)督。第四十七條有下列情形之一的，尚未造成經(jīng)濟(jì)損失的，由有關(guān)部門(mén)對(duì)直接責(zé)任人進(jìn)行通報(bào)批評(píng)教育、紀(jì)律處分；造成經(jīng)濟(jì)損失的，按其情節(jié)輕重和損失大小予以不同的經(jīng)濟(jì)罰款、行政處分，構(gòu)成犯罪的，依法移交司法機(jī)關(guān)處理。1、將必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目采取分解項(xiàng)目或以其他方式規(guī)避招標(biāo)的；2、對(duì)于違反本辦法規(guī)定，不履行招標(biāo)審批程序的，視同規(guī)避招標(biāo)進(jìn)行處理；3、向他人透露已獲取招標(biāo)文件的潛在投標(biāo)人的名稱、數(shù)量或者可能影響公平競(jìng)爭(zhēng)的有關(guān)招標(biāo)的其他情況，或者泄露標(biāo)底的；4、投標(biāo)人與招標(biāo)人串通投標(biāo)，投標(biāo)人以向招標(biāo)人參加招標(biāo)的有關(guān)工作人員或者評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員行賄的手段謀取中標(biāo)的；5、其他違反《中華人民共和國(guó)招投標(biāo)法》和本辦法的規(guī)定進(jìn)行招標(biāo)的。第八章附則第四十八條公司各部門(mén)應(yīng)根據(jù)××公司招標(biāo)管理辦法制定本部門(mén)的招標(biāo)管理辦法實(shí)施細(xì)則。第四十九條在本辦法發(fā)布前已經(jīng)制定的招標(biāo)管理辦法與本辦法相抵觸的，原辦法廢止。第五十條本辦法如有同法律、法規(guī)相抵觸的，適用法律、法規(guī)的規(guī)定。第五十一條由中國(guó)鋁業(yè)股份有限公司集中采購(gòu)物資適用中國(guó)鋁業(yè)股份有限公司的規(guī)定。第五十二條本辦法中如有同中國(guó)鋁業(yè)股份有限公司的有關(guān)招標(biāo)管理規(guī)定相抵觸的，適用中國(guó)鋁業(yè)股份有限公司規(guī)定。第五十三條本辦法所稱的“以上”包括本數(shù)，所稱的“不滿”、“以下”不包括本數(shù)。第五十四條本辦法未盡事宜適用《中華人民共和國(guó)招投標(biāo)法》及相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定辦理。第五十五條本辦法自下發(fā)之日起執(zhí)行，由法律事務(wù)室解釋。（三）合同審查管理規(guī)定為加強(qiáng)合同審查管理，充分發(fā)揮合同在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中的作用，維護(hù)公司的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》以及《公司合同管理辦法》規(guī)定，并結(jié)合公司辦公室實(shí)際工作情況，特制定本規(guī)定。1.合同審查的目標(biāo)1.1確保合同審查率百分之百。1.2將合同審查同企業(yè)管理相結(jié)合，確保公司效益最大化同時(shí)控制合同風(fēng)險(xiǎn)。2.合同審查的范圍：公司對(duì)外簽訂的所有合同。3.責(zé)任分工3.1合同預(yù)審：公司所有對(duì)外合同需經(jīng)法律事務(wù)人員預(yù)審；3.2合同審簽：3.2.15萬(wàn)元以下標(biāo)準(zhǔn)文本合同由法律事務(wù)人員審簽。3.2.25萬(wàn)元以上或5萬(wàn)元以下無(wú)標(biāo)準(zhǔn)文本合同，經(jīng)法律事務(wù)人員預(yù)審后由法律事務(wù)主管審查簽訂。3.2.3對(duì)公司有較大影響的合同，經(jīng)法律事務(wù)主管請(qǐng)示部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)后簽署審核意見(jiàn)。3.2.4法律事務(wù)主管出差期間，可以授權(quán)法務(wù)人員簽訂其負(fù)責(zé)范圍內(nèi)的標(biāo)準(zhǔn)文本合同；無(wú)標(biāo)準(zhǔn)文本合同和50萬(wàn)元以上的合同由法務(wù)人員預(yù)審，經(jīng)法律事務(wù)主管審核電子版同意，由辦公室分管領(lǐng)導(dǎo)審查并簽署審查意見(jiàn)。4.要求4.1時(shí)間要求日常性標(biāo)準(zhǔn)文本合同力爭(zhēng)1日內(nèi)審查完成，重大合同或其他無(wú)標(biāo)準(zhǔn)文本的合同由法律事務(wù)科根據(jù)實(shí)際情況確定審簽時(shí)間。4.2審查要求法律事務(wù)科在審查合同時(shí)，要做到嚴(yán)謹(jǐn)細(xì)致。應(yīng)當(dāng)對(duì)合同做認(rèn)真的推敲，審查合同的標(biāo)的、內(nèi)容、主體等方面合法合規(guī)，合同條款是否齊全、完備、嚴(yán)謹(jǐn)，以保證所簽訂的合同合法有效，切實(shí)可行。5.審查5.1：合同手續(xù)完備性審查：5.1.1合同承辦人員持合同承辦部門(mén)負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)部、計(jì)劃經(jīng)營(yíng)部（使用5#合同章的合同和使用1#、4#合同章的更改、改造項(xiàng)目部分）簽署意見(jiàn)的合同審簽表5.1.2新增供應(yīng)商簽約方的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（加蓋對(duì)方公章并經(jīng)合同承辦人員核對(duì)）5.1.3合同文本。5.2合同主體資格審查5.2.1訂立合同的主體資格是否合法和適當(dāng)5.2.1.1簽約人合法性5.2.1.2擔(dān)保人的合法性。5.2.1.3新增供應(yīng)商，付款方式對(duì)公司具有一定風(fēng)險(xiǎn)的，可要求合同承辦部門(mén)出具資信情況調(diào)查情況說(shuō)明。5.3合同可行性審查5.3.1根據(jù)自身、對(duì)方企業(yè)的條件和能力，分析、預(yù)見(jiàn)、判定合同能否履行，保證合同的順利履行。主要審查項(xiàng)目主要包括商業(yè)信用、生產(chǎn)供貨能力、支付能力。5.4合同內(nèi)容審查5.4.15.4.2合同條款完備5.4.3合同的文字準(zhǔn)確6.審查意見(jiàn)的簽署6.1對(duì)于合同條款要進(jìn)行嚴(yán)格審查，對(duì)于發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，將審簽意見(jiàn)寫(xiě)入合同審簽表內(nèi)，要求承辦部門(mén)進(jìn)行修改，并對(duì)修改情況進(jìn)行檢查。6.2對(duì)于公司重大合同或所存在的問(wèn)題具有普遍性，法律事務(wù)科可以下發(fā)法律意見(jiàn)書(shū)。7.重大合同的審查7.1重大合同為合同標(biāo)的超過(guò)人民幣100萬(wàn)元，或其他重大復(fù)雜的，對(duì)公司有重大影響的合同。7.2對(duì)于重大合同，實(shí)行法律事務(wù)科提前參與制度，法律事務(wù)科可以對(duì)重大合同的招標(biāo)、議標(biāo)、合同談判、簽訂、履行進(jìn)行全程參與。通過(guò)參與了解合同簽訂背景，確定合同審查的關(guān)鍵點(diǎn)，在參與過(guò)程中，適時(shí)提出相關(guān)的法律建議。8.合同審查評(píng)價(jià)8.1評(píng)價(jià)時(shí)間次月的5日前對(duì)上月審簽的合同的簽訂情況進(jìn)行審查評(píng)價(jià)8.2評(píng)價(jià)內(nèi)容合同審查中存在的問(wèn)題，合同的修改情況，是否需要修訂文本格式等，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)和不足。（四）合同授權(quán)委托管理規(guī)定為進(jìn)一步規(guī)范公司（以下簡(jiǎn)稱公司）對(duì)外經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的授權(quán)委托程序，依據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和《公司合同管理辦法》，特制定以下規(guī)定。1.適用范圍和目標(biāo)范圍：本規(guī)定適用于公司合同的授權(quán)行為。2.適用原則2.1公司對(duì)外合同（包括協(xié)議、契約等）由法定代表人或受委托人簽訂，未經(jīng)授權(quán)委托，任何人不得對(duì)外簽訂合同；法定代表人直接簽訂的合同除外。2.2任何未經(jīng)公司法定代表人授權(quán)而以公司名義簽訂的合同均為無(wú)效合同，但事后公司予以追認(rèn)的除外。2.3受委托人在授權(quán)范圍和期限內(nèi)簽訂合同，不得擅自超越授權(quán)權(quán)限從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，委托代理人不得再另行委托他人辦理授權(quán)委托業(yè)務(wù)。3.合同授權(quán)委托的類別3.1公司合同授權(quán)委托分定期委托和專項(xiàng)委托。定期委托是在一定期限內(nèi)按照權(quán)限或者業(yè)務(wù)授權(quán)委托代理人；專項(xiàng)委托是法定代表人根據(jù)特定時(shí)期、特別事項(xiàng)的需要進(jìn)行授權(quán)委托代理人。4.合同授權(quán)委托辦理程序4.1定期授權(quán)辦理程序4.1.1定期委托，根據(jù)法定代表人授權(quán)情況定期由法律事務(wù)科辦理。4.1.2每年12月31日前，法律事務(wù)主管根據(jù)法定代表人授權(quán)情況擬訂授權(quán)委托書(shū)草案，經(jīng)法定代表人審核，承辦人根據(jù)法定代表人的審核審核意見(jiàn)修改后，交付法定代表人簽字。4.1.3法定代表人簽署后并加蓋公司公章，復(fù)印件交付受委托人并由受委托人在定期授權(quán)委托書(shū)簽收單上簽字，原件由法律事務(wù)科負(fù)責(zé)歸檔留存。4.1.44.2專項(xiàng)委托，由合同承辦部門(mén)在審簽合同時(shí)，提出授權(quán)委托申請(qǐng)，由公司辦公室辦理授權(quán)委托手續(xù)。4.2.1常規(guī)性合同授權(quán)由法律事務(wù)科根據(jù)合同情況，請(qǐng)示公司法定代表人后辦理專項(xiàng)授權(quán)委托書(shū)。委托書(shū)復(fù)印件交付給合同承辦單位，原件法律事務(wù)科歸檔留存。4.3需要交付授權(quán)委托書(shū)原件的，需由經(jīng)辦人向法律事務(wù)室提出申請(qǐng)。4.3.1申請(qǐng)書(shū)內(nèi)容包括申請(qǐng)單位名稱、需要授權(quán)人的姓名、身份證號(hào)、授權(quán)期限、用途等，申請(qǐng)應(yīng)由部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)簽字并加蓋部門(mén)印章。4.3.2法律事務(wù)科根據(jù)申請(qǐng)，經(jīng)審查符合條件的，辦理授權(quán)手續(xù)；不符合條件的，應(yīng)說(shuō)明情況并要求經(jīng)辦人補(bǔ)充。4.3.3法律事務(wù)科根據(jù)申請(qǐng)書(shū)內(nèi)容請(qǐng)示法定代表人并辦理相關(guān)的授權(quán)委托手續(xù)。4.3.4授權(quán)委托書(shū)一式兩份，一份留法律事務(wù)室備查，另一份交被委托人作為代理人的法律依據(jù)。5.授權(quán)委托書(shū)的管理5.1公司辦公室法律事務(wù)科是公司辦理授權(quán)委托手續(xù)的主管部門(mén)，承擔(dān)辦理授權(quán)委托的具體工作。授權(quán)委托書(shū)由公司辦公室法律事務(wù)科統(tǒng)一管理，統(tǒng)一編號(hào)、統(tǒng)一印制。5.2授權(quán)委托書(shū)應(yīng)內(nèi)容明確、格式規(guī)范，并載明受委托人姓名、授權(quán)范圍、代理權(quán)限和有效期限。5.3法定代表人授權(quán)委托代理人簽訂合同，必須采用書(shū)面形式，由法定代表人簽發(fā)5.4各部門(mén)應(yīng)指定專人建立相關(guān)臺(tái)賬并負(fù)責(zé)授權(quán)委托書(shū)的登記和存檔工作，每年年底由辦公室對(duì)各業(yè)務(wù)部門(mén)授權(quán)委托的使用情況進(jìn)行檢查。5.5授權(quán)委托事項(xiàng)發(fā)生變更時(shí)，承辦部門(mén)應(yīng)按申報(bào)授權(quán)委托程序向辦公室提出辦理變更手續(xù)。6.違反授權(quán)委托的責(zé)任6.1委托代理人在超出授權(quán)范圍或委托權(quán)限終止后，仍以公司名義簽訂的合同均為無(wú)效合同。6.2因承辦部門(mén)管理不善，導(dǎo)致代理人未嚴(yán)格依照本規(guī)定行使職權(quán)而給公司造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)按有關(guān)規(guī)定追究相關(guān)人員的責(zé)任。7.附則7.1其他事項(xiàng)按照《公司合同管理辦法》執(zhí)行。7.2本規(guī)定自制定之日起執(zhí)行。7.3本規(guī)定由辦公室負(fù)責(zé)解釋。（五）合同法律監(jiān)督規(guī)定1.為了規(guī)范公司合同行為，維護(hù)公司合法權(quán)益，履行法律事務(wù)科職責(zé)，根據(jù)《公司合同管理法》制定本規(guī)定。本規(guī)定適用于公司辦公室法律事務(wù)科對(duì)公司合同進(jìn)行監(jiān)督管理，所實(shí)施的合同監(jiān)督活動(dòng)。2.法律事務(wù)科合同監(jiān)督職責(zé)2.1對(duì)法定代表人授權(quán)委托代理人簽訂、履行合同情況進(jìn)行檢查；2.2對(duì)合同簽訂、履行過(guò)程中的存在的各種違法問(wèn)題進(jìn)行糾正，提出處理建議；3.監(jiān)督的方式3.1不定期對(duì)合同的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，出具合同檢查情況書(shū)面報(bào)告；3.2每月對(duì)上月合同簽訂、履行情況進(jìn)行調(diào)查，出具合同簽訂、履行情況報(bào)表。3.3對(duì)合同履行情況檢查中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)出具法律意見(jiàn)書(shū);4.具體措施和方法4.1合同的檢查4.1.1每年安排不少于2次對(duì)合同簽訂、執(zhí)行情況的檢查并出具合同檢查報(bào)告。4.1.2合同檢查報(bào)告應(yīng)當(dāng)明確所抽查合同的基本情況，合同執(zhí)行中存在的問(wèn)題，解決的建議。4.1.3合同檢查的對(duì)象主要為合同承辦單位和合同執(zhí)行單位。檢查的內(nèi)容主要是合同簽訂、到貨、檢驗(yàn)、工作程序、質(zhì)量管理和索賠等。4.1.4合同檢查可以同合同管理部門(mén)、審計(jì)部門(mén)聯(lián)合進(jìn)行檢查。4.2合同簽訂、履行情況月度調(diào)查4.2.1時(shí)間：每月3日前對(duì)次月的合同簽訂、履行情況進(jìn)行調(diào)查，并于5日前出具合同簽訂、履行情況報(bào)表。4.2.2合同簽訂、履行情況月度調(diào)查范圍為合同的承辦單位。4.2.3調(diào)查內(nèi)容：當(dāng)月內(nèi)合同簽訂、生效數(shù)量、到貨情況、入庫(kù)情況、采購(gòu)方式以及價(jià)格確定依據(jù)。（六）供應(yīng)商資質(zhì)審查管理規(guī)定1.為進(jìn)一步規(guī)范法律事務(wù)科對(duì)供應(yīng)商資質(zhì)審查的管理，特制訂本規(guī)定。2.供應(yīng)商資質(zhì)審查的范圍主要是營(yíng)銷中心、裝備能源部新增供應(yīng)商。3.供應(yīng)商資質(zhì)審查的要求3.1要求審查部門(mén)提供新增供應(yīng)商的資質(zhì)材料。主要包括：當(dāng)年年檢的有效營(yíng)業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證、經(jīng)營(yíng)許可證（若存在）、特種經(jīng)營(yíng)許可證（若存在），以上材料要求原件或經(jīng)合同承辦單位核實(shí)的復(fù)印件，復(fù)印件要加蓋法人的公章。4.供應(yīng)商資質(zhì)審查程序4.1法律事務(wù)科對(duì)供應(yīng)商資質(zhì)的審查為書(shū)面審查，不能說(shuō)明該供應(yīng)商的供貨能力和信譽(yù)情況以及以往業(yè)績(jī)，主要根據(jù)合同承辦部門(mén)提交的供應(yīng)商資質(zhì)材料，查驗(yàn)資質(zhì)文件的有效合法性。4.2審查符合標(biāo)準(zhǔn)的，由法律事務(wù)科人員簽字確認(rèn)，如不合格的，可返回合同承辦單位或在審簽表上直接簽署更正建議。5.參與年度供應(yīng)商評(píng)審的要求法律事務(wù)科人員如參與年度供應(yīng)商評(píng)審的，必須要求合同承辦單位提供上一年度內(nèi)供應(yīng)商的履行合同情況，包括供貨價(jià)格、質(zhì)量、售后服務(wù)等，從生產(chǎn)能力、供貨質(zhì)量、合同兌現(xiàn)率、售后服務(wù)、質(zhì)量整改方面，根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查結(jié)果，由法律事務(wù)科連同其他審查人員對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行綜合評(píng)審后進(jìn)行評(píng)定。6.法律事務(wù)科人員可以協(xié)助或建議合同承辦單位建立供應(yīng)商業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)辦法、供應(yīng)商供貨質(zhì)量信息反饋等供應(yīng)商管理制度。（七）法律糾紛證據(jù)管理規(guī)定為進(jìn)一步規(guī)范法律糾紛證據(jù)的收集和管理程序，根據(jù)《民事訴訟法》和《公司法律糾紛管理辦法》，制定本規(guī)定。1.法律糾紛證據(jù)的范圍1.1合同及附件、補(bǔ)充協(xié)議、當(dāng)事人簽字、蓋章的會(huì)議紀(jì)要、1.2對(duì)合同的變更記錄、雙方簽訂的協(xié)議、同案件相關(guān)的有關(guān)函件及傳真；1.3履行合同、協(xié)議的各種交付憑證，包括發(fā)貨單、提貨單、入庫(kù)單、托運(yùn)單、款項(xiàng)支付存根、結(jié)算單據(jù)等；1.4履行合同、協(xié)議中當(dāng)事人的簽字憑證，如對(duì)帳單等；1.5有關(guān)行政機(jī)關(guān)或第三人制作的能證明客觀事實(shí)的文書(shū)或單據(jù)；1.6有關(guān)單位作出的鑒定結(jié)論、檢驗(yàn)報(bào)告、勘驗(yàn)筆錄等；照片、視聽(tīng)資料；1.7其他票據(jù)、單證等有關(guān)證據(jù)材料。2.證據(jù)收集程序2.1法律事務(wù)科根據(jù)法律糾紛的性質(zhì)和案情，集體討論確定擬收集的證據(jù)的目錄。2.2證據(jù)目錄中涉及的所有證據(jù)必須在法院確定的舉證期限內(nèi)收集完成，如實(shí)在無(wú)法收集完成的，應(yīng)向法院提交延期舉證申請(qǐng)書(shū)。2.3涉及已經(jīng)移交公司辦公室檔案科的證據(jù)，根據(jù)復(fù)印、借用用檔案的相關(guān)規(guī)定在舉證期限起始日起3日內(nèi)辦理復(fù)印、借用手續(xù)后復(fù)印或借用。2.4涉及其他單位協(xié)助取得的證據(jù)材料，在舉證期限起始日起3日，將起訴或應(yīng)訴材料復(fù)印后連同協(xié)助舉證通知書(shū)一并交付協(xié)助取證的相關(guān)單位，協(xié)助舉證通知書(shū)應(yīng)明確證據(jù)材料清單和交付法律事務(wù)科的期限，交付法律事務(wù)科的期限不超過(guò)法院確定的舉證期限起始日起10日。2.5對(duì)需要法院收集的證據(jù)，法律事務(wù)科應(yīng)在舉證期限起始日起10日內(nèi)向法院遞交舉證申請(qǐng)書(shū)。2.6涉及需要到其他單位調(diào)取的證據(jù)，法律事務(wù)科應(yīng)在舉證期限起始日起10內(nèi)調(diào)取。2.5證據(jù)移交的，同相關(guān)單位應(yīng)辦理移交手續(xù)。3.證據(jù)的使用和判斷3.1法律事務(wù)人員負(fù)責(zé)將所有證據(jù)進(jìn)行分類識(shí)別、整理。3.2法律事務(wù)主管從以下方面對(duì)證據(jù)進(jìn)行認(rèn)真審查和判斷：3.2.1證據(jù)的來(lái)源；3.2.2證據(jù)的形成和制作；3.2.3證據(jù)形成的時(shí)間、地點(diǎn)和周?chē)h(huán)境；3.2.4證據(jù)的種類；3.2.5證據(jù)的內(nèi)容和形式；3.2.6證據(jù)要證明的事實(shí)及其與本案的關(guān)聯(lián)性；3.2.7證據(jù)間的關(guān)系；3.2.8證據(jù)提供者的基本情況；3.2.9證據(jù)提供者與本案的關(guān)系；證據(jù)的合法和客觀性；證據(jù)的證明力。3.3法律事務(wù)主管編制擬提交法院的證據(jù)目錄，擬提交法院的證據(jù)應(yīng)當(dāng)復(fù)印后進(jìn)行統(tǒng)一編號(hào)，證據(jù)名稱和編號(hào)同證據(jù)目錄要一致。證據(jù)復(fù)印件要加蓋公司印章。3.4將證據(jù)原件、證據(jù)復(fù)印件、證據(jù)目錄一同提交法院，法院經(jīng)審核證據(jù)原件同復(fù)印件一致性后，留存證據(jù)復(fù)印件，原件待正式開(kāi)庭時(shí)遞交。3.5正式開(kāi)庭時(shí)，必須攜帶原件，有證人的證人要出庭作證，開(kāi)庭前，要對(duì)證人進(jìn)行模擬詢問(wèn)。3.6法庭質(zhì)證時(shí)用證據(jù)原件質(zhì)證。3.7庭審結(jié)束但尚未判決前，證據(jù)仍由法律事務(wù)科保管。4.證據(jù)的保管和歸還4.1證據(jù)待庭審結(jié)束后2日內(nèi)歸還原單位，如二審涉及需要繼續(xù)使用的證據(jù)，可以暫由法律事務(wù)科保管，但期限超過(guò)30日的，應(yīng)先予歸還，使用時(shí)重新辦理借用手續(xù)。4.2證據(jù)材料由法律事務(wù)人員進(jìn)行保管和歸檔。（八）調(diào)研管理規(guī)定為進(jìn)一步完善法律事務(wù)調(diào)研程序，特制定《法律事務(wù)調(diào)研管理規(guī)定》。本規(guī)定主要適用于公司辦公室法律事務(wù)科。1.調(diào)研范圍合同簽訂、執(zhí)行情況、法律風(fēng)險(xiǎn)防范、授權(quán)委托事項(xiàng)完成情況以及同本科室相關(guān)聯(lián)的業(yè)務(wù)情況。2.調(diào)研議題的確定每季度月末，法律事務(wù)科通過(guò)會(huì)議討論形式，選取近期需要進(jìn)行調(diào)查研究的事項(xiàng)，確定調(diào)研課題和調(diào)研日程。3.調(diào)研方式通過(guò)走訪現(xiàn)場(chǎng)管理人員、到現(xiàn)場(chǎng)實(shí)地調(diào)查的方式，掌握相關(guān)信息，并針對(duì)存在的問(wèn)題，進(jìn)行深入了解。4.調(diào)研結(jié)果調(diào)研結(jié)束后，法律事務(wù)科在三日內(nèi)進(jìn)行內(nèi)部研討，形成調(diào)研報(bào)告，報(bào)送部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)。同時(shí)，就調(diào)研中涉及到的法律事務(wù)問(wèn)題，形成法律意見(jiàn)書(shū)下發(fā)給相關(guān)單位。5.法律事務(wù)科對(duì)調(diào)研信息資料和調(diào)研報(bào)告歸檔留存。（九）法律事務(wù)檔案管理規(guī)定1.為加強(qiáng)公司辦公室法律事務(wù)檔案管理工作，確保法律事務(wù)內(nèi)部檔案安全和方便利用，特制定本規(guī)定。2.法律事務(wù)科文件、資料保管、歸檔范圍2.1雙方股東發(fā)布的法律事務(wù)相關(guān)規(guī)章制度2.2公司發(fā)布的法律事務(wù)相關(guān)規(guī)章制度2.3合同管理類2.3.1合同審簽表2.3.2資質(zhì)文件2.3.3自行承辦的合同2.3.4合同簽訂履行情況匯總表2.4.招標(biāo)管理類2.4.1招標(biāo)、議標(biāo)材料2.4.2招標(biāo)文件審查登記表2.4.3重大招標(biāo)項(xiàng)目相關(guān)材料復(fù)印件2.5.訴訟類2.5.1法律糾紛證據(jù)材料2.5.2訴訟案卷材料2.6.授權(quán)委托類：定期授權(quán)、專項(xiàng)授權(quán)、授權(quán)委托書(shū)簽收單、授權(quán)委托書(shū)申請(qǐng)單2.7.其他類2.7.1法定代表人身份證復(fù)印件2.7.2三大體系法律法規(guī)清單2.7.3風(fēng)險(xiǎn)管理清單2.7.4新頒布的法律法規(guī)清單2.8.領(lǐng)導(dǎo)安排的重要材料的保管、歸檔主要包括公司根本管理制度，董事會(huì)、股東會(huì)會(huì)議通知、決議、會(huì)議記錄等材料、董事、監(jiān)事的工商登記備案相關(guān)資料。2.9.法律事務(wù)科需要保管、歸檔的其他資料。3.自留檔案要求3.1自留電子檔案由科室內(nèi)部專人負(fù)責(zé)管理，對(duì)于重要電子檔案材料，要設(shè)置文件密碼。3.2書(shū)面檔案科室內(nèi)部自留書(shū)面檔案，要建立專門(mén)檔案盒予以保存。涉及公司利益的重大材料要存放于科室保險(xiǎn)箱。具體要求如下：3.2.1材料完整齊全。3.2.2系統(tǒng)、條理、檔案材料分類準(zhǔn)確。4.公司檔案歸檔要求屬于公司檔案需要移交公司辦公室檔案科的，要嚴(yán)格按照《公司檔案管理辦法》的規(guī)定執(zhí)行，并辦理相關(guān)的移交手續(xù)5.存檔資料的借閱、復(fù)印、使用5.1領(lǐng)導(dǎo)安排保管的重要資料，由所安排保管的領(lǐng)導(dǎo)簽字后方可借閱、復(fù)印、使用。5.2法定代表人身份證復(fù)印件，需公司法定代表人本人簽字、公司辦公室主任簽字后方可復(fù)印、使用。5.3授權(quán)委托書(shū)的對(duì)外使用根據(jù)其相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。5.4法律事務(wù)自行承辦的合同的復(fù)印、使用，經(jīng)辦公室領(lǐng)導(dǎo)簽字后復(fù)印、使用。5.5其他材料法律事務(wù)科所保存的資料的檔案的，經(jīng)法律事務(wù)主管簽批后方能對(duì)外復(fù)印、使用。二、工作職責(zé)（一）法律事務(wù)科工作職責(zé)1.協(xié)助公司領(lǐng)導(dǎo)正確執(zhí)行國(guó)家法律、法規(guī)，對(duì)公司重大經(jīng)營(yíng)決策活動(dòng)提供法律意見(jiàn)。2.對(duì)公司所有合同、招標(biāo)文件進(jìn)行審查，對(duì)合同簽訂、履行情況進(jìn)行檢查、監(jiān)督。3.參與審查公司重要規(guī)章制度。4.參與公司的合并、分立、投資、擔(dān)保、租賃、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、招標(biāo)、重大合同談判等重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。5.辦理公司授權(quán)委托事宜。6.處理公司法律糾紛事務(wù)。根據(jù)法定代表人的委托，代表公司參加訴訟和非訴訟活動(dòng)，維護(hù)公司合法權(quán)益。7.跟蹤國(guó)內(nèi)法律、法規(guī)、規(guī)章的修訂和變化，定期收集整理、公布并適時(shí)提出應(yīng)對(duì)建議。8.配合公司有關(guān)部門(mén)進(jìn)行法律知識(shí)宣傳、公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)。9.選聘、聯(lián)絡(luò)外聘律師開(kāi)展工作，對(duì)外聘律師的服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)價(jià)。10.提供與公司生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)有關(guān)的法律咨詢業(yè)務(wù)。11.公司領(lǐng)導(dǎo)安排的其他法律事務(wù)。（二）法律事務(wù)主管工作職責(zé)1.負(fù)責(zé)法律事務(wù)科的全面工作，組織實(shí)施并檢查落實(shí)法律事務(wù)科各項(xiàng)工作的完成情況，安排布置臨時(shí)性工作并督促落實(shí)。2.負(fù)責(zé)法律事務(wù)科的基礎(chǔ)管理工作。3.負(fù)責(zé)公司合同、招標(biāo)文件、規(guī)章制度的審查工作，對(duì)合同簽訂、履行情況進(jìn)行檢查、監(jiān)督。4.負(fù)責(zé)辦理公司的授權(quán)委托事宜。5.參與公司的合并、分立、投資、擔(dān)保、租賃、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、招標(biāo)、重大合同談判等重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。6.處理公司法律糾紛事務(wù)。根據(jù)法定代表人的委托，代表公司參加訴訟和非訴訟活動(dòng)，維護(hù)公司合法權(quán)益。7.配合公司有關(guān)部門(mén)進(jìn)行法律知識(shí)宣傳、公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)。8.安排專人負(fù)責(zé)跟蹤國(guó)內(nèi)法律、法規(guī)的修訂和變化，定期收集整理、公布新頒布的法律法規(guī)。9.選聘、聯(lián)絡(luò)外聘律師開(kāi)展工作，對(duì)外聘律師的服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)價(jià)。10.完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。（三）法律事務(wù)員崗位職責(zé)1.根據(jù)法律事務(wù)主管的安排，完成科室工作。2.負(fù)責(zé)公司合同、招標(biāo)文件、規(guī)章制度的初步審核和登記工作并對(duì)合同簽訂、履行情況進(jìn)行檢查、監(jiān)督。3.參與公司的合并、分立、投資、擔(dān)保、租賃、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、招標(biāo)、重大合同談判等重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。4.協(xié)助法律事務(wù)主管辦理公司授權(quán)委托事宜。5.協(xié)助法律事務(wù)主管處理公司法律糾紛事務(wù)。根據(jù)法定代表人的委托，代表公司參加訴訟和非訴訟活動(dòng)，維護(hù)公司合法權(quán)益。6.配合公司有關(guān)部門(mén)進(jìn)行法律知識(shí)宣傳、公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)。7.負(fù)責(zé)跟蹤國(guó)內(nèi)法律、法規(guī)的修訂和變化，定期收集整理、公布新頒布的法律法規(guī)。8.聯(lián)絡(luò)外聘律師開(kāi)展工作，對(duì)外聘律師的服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)價(jià)。9.完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。三、工作行為規(guī)范（一）法律事務(wù)科日常行為規(guī)范1.行為準(zhǔn)則1.1愛(ài)崗敬業(yè)，恪盡職守，高質(zhì)高效地完成本職工作任務(wù)。領(lǐng)導(dǎo)交辦的事務(wù)要迅速處理，并及時(shí)匯報(bào)辦理結(jié)果，做到件件有著落，事事有回音。1.2嚴(yán)守工作紀(jì)律，遵守作息時(shí)間。工作日保證提前十分鐘到辦公室，打掃完衛(wèi)生后，準(zhǔn)時(shí)進(jìn)入工作狀態(tài)。不遲到，不早退，有病有事要請(qǐng)假。不在辦公時(shí)間串崗閑聊，不做與工作無(wú)關(guān)的事。1.3尊敬領(lǐng)導(dǎo)和同事，待人真誠(chéng)。同事之間友好相處，平等對(duì)待，虛心學(xué)習(xí)他人的長(zhǎng)處和優(yōu)點(diǎn)，互相團(tuán)結(jié)，互相幫助。1.5不斷提高自身素質(zhì)，刻苦學(xué)習(xí)，勤奮工作，主動(dòng)承擔(dān)任務(wù)，創(chuàng)新工作方法，甘于吃苦，自覺(jué)奉獻(xiàn)。1.6誠(chéng)實(shí)守信，言行一致。做到“今日事、今日畢”，“當(dāng)日清、當(dāng)日?qǐng)?bào)”。1.7科室成員要保證工作期間衣著干凈，外表整潔，形象良好。1.8工作時(shí)間內(nèi)不脫崗。主管因事請(qǐng)假，要向部門(mén)負(fù)責(zé)人申請(qǐng)?？茊T請(qǐng)假半天，要向主管申請(qǐng)，一天以上要向部門(mén)負(fù)責(zé)人申請(qǐng)。請(qǐng)假人員須事先安排好工作，非特殊、緊急情況，不得用電話或請(qǐng)人代假。1.9正常工作期間，科室成員有事外出要填報(bào)外出登記表，科室主管外出要向部門(mén)負(fù)責(zé)人報(bào)告去向，科員要向科室主管報(bào)告去向，并保證通信暢通，便于聯(lián)系。2.電話禮儀2.1電話鈴響三聲內(nèi)，要接聽(tīng)電話，開(kāi)頭語(yǔ)為：“你好，這里是華澤公司辦公室法律事務(wù)科”。聲音清晰、悅耳、吐字清脆，接電話時(shí)，應(yīng)有“我代表單位形象”的意識(shí)。2.2打電話時(shí)要保持良好的心情。2.3打電話過(guò)程中絕對(duì)不能吸煙、喝茶、吃零食，即使看不見(jiàn)對(duì)方，也要當(dāng)作對(duì)方就在眼前，盡可能注意自己的姿勢(shì)。2.4隨時(shí)牢記5WIH技巧，5W1H是指①When何時(shí)②Who何人③Where何地④What何事⑤Why為什么⑥HOW如何進(jìn)行。電話記錄既要簡(jiǎn)潔又要完備。2.5接電話時(shí)也要盡可能問(wèn)清事由，避免誤事。首先應(yīng)了解對(duì)方來(lái)電的目的，如自己無(wú)法處理，也應(yīng)認(rèn)真記錄下來(lái)，委婉地探求對(duì)方來(lái)電目的。2.6要結(jié)束電話交談時(shí)，一般應(yīng)當(dāng)由打電話的一方提出，然后彼此客氣地道別，說(shuō)一聲“再見(jiàn)”，再掛電話，不可只管自己講完就掛斷電話。2.7使工作順利的電話術(shù)2.7.1遲到、請(qǐng)假由自己打電話；2.7.2外出辦事，隨時(shí)與單位聯(lián)系；2.7.3外出辦事應(yīng)告知去處及電話；2.7.4延誤拜訪時(shí)間應(yīng)事先與對(duì)方聯(lián)絡(luò)；2.7.5用傳真機(jī)傳送文件后，以電話聯(lián)絡(luò)；2.7.6同事家中電話不要輕易告訴別人；3.文件管理3.1文件的起草要全面、客觀、完整地體現(xiàn)領(lǐng)導(dǎo)意圖，合理使用文種，符合格式要求，重點(diǎn)突出，觀點(diǎn)鮮明，結(jié)構(gòu)嚴(yán)謹(jǐn)，條理清楚，語(yǔ)言簡(jiǎn)潔，通俗易懂。3.2文件在送領(lǐng)導(dǎo)審批或簽發(fā)之前，必須反復(fù)校對(duì)確保無(wú)誤。3.3打印、發(fā)放文件必須經(jīng)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審核后方可印發(fā)。3.4凡正式行文應(yīng)加蓋單位公章。使用印章必須報(bào)經(jīng)部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)同意，對(duì)需加蓋印章的文書(shū)內(nèi)容必須認(rèn)真審閱。3.5打印文件要注意保存原稿，應(yīng)將原稿與一份成文一并存檔保留，以備查閱。4.會(huì)議禮儀規(guī)范4.1著裝整潔大方。4.2提前到場(chǎng)。事先閱讀會(huì)議通知，提前到達(dá)會(huì)場(chǎng)，自覺(jué)簽到，不得早退。4.3保持安靜。進(jìn)入會(huì)場(chǎng)后，將移動(dòng)電話關(guān)機(jī)或置于靜音狀態(tài)，不隨意接、打電話，如確實(shí)需要接、打電話，應(yīng)輕步走出會(huì)議室。4.4專心聆聽(tīng)。做好記錄，不與周?chē)娜怂较滦÷曊f(shuō)話或交頭接耳，不在會(huì)議上看報(bào)紙、玩手機(jī)、打瞌睡。4.5切題發(fā)言。發(fā)言要先做好準(zhǔn)備，發(fā)言次序遵從議程表或主持人的安排。發(fā)言音量適中，以參會(huì)人員都能聽(tīng)到為宜；發(fā)表見(jiàn)解要言簡(jiǎn)意賅，不脫離主題。4.6文明禮貌。會(huì)議結(jié)束，讓上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)、客人先離開(kāi)會(huì)場(chǎng)。離開(kāi)會(huì)場(chǎng)時(shí)，座椅歸位，清理好自己區(qū)域內(nèi)衛(wèi)生。（二）公司訴訟代理人行為規(guī)范1.為了保障代表公司辦理訴訟案件的代理人依法履行職責(zé)，規(guī)范訴訟代理人辦理公司訴訟業(yè)務(wù)的行為，制定本規(guī)范。2.本規(guī)定適用于公司人員作為公司代理人參與訴訟案件的行為規(guī)范。3.公司訴訟代理人辦理訴訟案件中，應(yīng)當(dāng)按照法定代表人授權(quán)的范圍和權(quán)限，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，忠實(shí)地維護(hù)公司的利益。4.公司訴訟代理人應(yīng)當(dāng)保守國(guó)家機(jī)密、商業(yè)秘密及個(gè)人隱私；5.出庭準(zhǔn)備5.1公司訴訟代理人在舉證期限內(nèi)要將訴訟案件的委托代理手續(xù)及時(shí)提交法院。授權(quán)委托書(shū)應(yīng)載明委托人、受托人、案由、代理權(quán)限和審級(jí)并由法定代表人簽字，公司蓋章。5.2公司訴訟代理人要認(rèn)真整理證據(jù)，編制證據(jù)目錄，遵守舉證時(shí)限，按對(duì)方當(dāng)事人人數(shù)和法院需要提交證據(jù)份數(shù)；要按時(shí)到達(dá)開(kāi)庭地點(diǎn)，保證準(zhǔn)時(shí)出庭。6.參加庭審6.1要求訴訟代理人遵守法庭規(guī)則和法庭紀(jì)律；首次發(fā)言應(yīng)說(shuō)明出庭身份；6.2公司訴訟代理人為特別授權(quán)的唯一代理人的，陳述起訴、答辯意見(jiàn)時(shí)應(yīng)觀點(diǎn)明確、說(shuō)理清晰全面；舉證、質(zhì)證應(yīng)圍繞證據(jù)的合法性、真實(shí)性和關(guān)聯(lián)性有針對(duì)性地發(fā)表意見(jiàn)；庭審辯論中應(yīng)圍繞爭(zhēng)議焦點(diǎn)，運(yùn)用證據(jù)和法律進(jìn)行論證，重點(diǎn)突出，觀點(diǎn)鮮明；及時(shí)掌握庭審變化情況，對(duì)新的辯論焦點(diǎn)進(jìn)行針對(duì)性的答辯；休庭后認(rèn)真閱讀庭審筆錄，需要補(bǔ)正的及時(shí)申請(qǐng)補(bǔ)正；應(yīng)有書(shū)面代理意見(jiàn)或辯護(hù)意見(jiàn)，并提交人民法院；6.3尊重審判人員，非因?qū)徟腥藛T明顯違反法定程序不得當(dāng)庭評(píng)論庭審活動(dòng)，對(duì)于庭審中存在的問(wèn)題，可在休庭后向其提出。7.庭審禮儀7.1要求公司訴訟代理人應(yīng)有良好的文化修養(yǎng)和風(fēng)度，尊重其他訴訟參與人，不得有不恰當(dāng)?shù)摹⑦^(guò)激的言辭和行為；7.2出庭應(yīng)穿著職業(yè)裝，出庭服裝應(yīng)當(dāng)保持清潔、平整、不破損；出庭時(shí)男同志不留披肩長(zhǎng)發(fā)，女同志不施濃妝，不佩戴過(guò)分醒目的飾物；使用語(yǔ)言規(guī)范、文明、準(zhǔn)確；7.3嚴(yán)禁酒后參加庭審；庭審中坐姿端正，儀表端莊；集中精力，專注庭審；不得使用通訊工具，不得隨意進(jìn)出法庭。第二部分基礎(chǔ)信息一、人員名冊(cè)及基本信息序號(hào)姓名職務(wù)年齡性別學(xué)歷政治面貌12二、業(yè)務(wù)聯(lián)系單位基本信息（一）內(nèi)部業(yè)務(wù)聯(lián)系單位基本信息部門(mén)類別聯(lián)系人電話備注辦公室手機(jī)小號(hào)部門(mén)類別聯(lián)系人電話備注辦公室手機(jī)小號(hào)（二）外部業(yè)務(wù)聯(lián)系單位基本信息1.股東常用聯(lián)系表序號(hào)姓名所在單位辦公電話移動(dòng)電話備注1234562.河津市法院常用聯(lián)系表序號(hào)姓名所在單位辦公電話移動(dòng)電話備注12345678910111213141516第三部分臺(tái)賬及記錄一、臺(tái)帳（一）合同審簽臺(tái)賬××部門(mén)××月份合同審簽登記臺(tái)賬單位：萬(wàn)元序號(hào)合同名稱合同編號(hào)金額采購(gòu)方式供應(yīng)商單價(jià)/數(shù)量審簽日期經(jīng)辦人委托代理人備注（二）授權(quán)委托書(shū)辦理臺(tái)賬授權(quán)委托書(shū)辦理臺(tái)賬序號(hào)合同名稱承辦部門(mén)承辦人委托書(shū)編號(hào)授權(quán)內(nèi)容委托代理人授權(quán)期限辦理時(shí)間備注（三）法律糾紛辦理臺(tái)賬法律糾紛辦理臺(tái)賬序號(hào)案件名稱部門(mén)名稱主要內(nèi)容發(fā)生時(shí)間辦理時(shí)間處理結(jié)果備注（四）招標(biāo)文件審查臺(tái)賬××部門(mén)招標(biāo)文件審查臺(tái)賬序號(hào)招標(biāo)文件名稱文件編號(hào)預(yù)估金額審簽日期經(jīng)辦人定標(biāo)人中標(biāo)通知書(shū)工作組組長(zhǎng)是否委托備注（五）規(guī)章制度審查臺(tái)賬規(guī)章制度審查登記臺(tái)賬序號(hào)制度名稱承辦部門(mén)承辦人審查時(shí)間審查意見(jiàn)備注（六）供應(yīng)商資質(zhì)審查臺(tái)賬供應(yīng)商資質(zhì)審查臺(tái)賬序號(hào)名稱經(jīng)營(yíng)范圍注冊(cè)資本承辦單位承辦人審查時(shí)間備注二、記錄（一）會(huì)議記錄會(huì)議名稱時(shí)間：××年××月××日地點(diǎn)：××?xí)h室主持：參加：記錄：會(huì)議內(nèi)容：（二）庭審記錄庭審時(shí)間：地點(diǎn)：參加人：案件名稱：當(dāng)事人名稱：庭審程序：法庭宣讀紀(jì)律：原告宣讀訴狀：被告宣讀答辯狀：庭審質(zhì)證：代理意見(jiàn)：記錄人：第四部分業(yè)務(wù)流程及作業(yè)文本一、業(yè)務(wù)流程及流程說(shuō)明（一）合同管理流程及流程說(shuō)明1.合同簽訂流程及流程說(shuō)明業(yè)務(wù)流程名稱合同簽訂流程運(yùn)行責(zé)任科室法律事務(wù)室流程圖流程說(shuō)明1.合同簽訂前的主要準(zhǔn)備工作：按照相關(guān)規(guī)定，對(duì)合同對(duì)方進(jìn)行資信審查；合同歸口業(yè)務(wù)部門(mén)組織相應(yīng)的準(zhǔn)備工作。如：市場(chǎng)調(diào)研、詢價(jià)；以及合同的預(yù)算書(shū)審查、制定技術(shù)方案、完成設(shè)計(jì)圖紙、編制招標(biāo)方案，確定標(biāo)底等；根據(jù)《招標(biāo)管理辦法》進(jìn)行招標(biāo)、比質(zhì)比價(jià)、競(jìng)價(jià)；做好與所承辦合同相關(guān)的其它必要工作；2.訂立合同依據(jù)：公司年度計(jì)劃，費(fèi)用渠道已落實(shí)；對(duì)計(jì)劃外項(xiàng)目，各單位提出申請(qǐng)，經(jīng)總經(jīng)理辦公會(huì)討論后，增補(bǔ)計(jì)劃。3.公司所有合同均根據(jù)審批權(quán)限逐級(jí)審核：3.1.銷售合同:金額在10萬(wàn)元以下（含10萬(wàn)元），由部門(mén)經(jīng)理審批；金額在10萬(wàn)元—100萬(wàn)元（含100萬(wàn)元），由分管副總審批；金額在100萬(wàn)元—500萬(wàn)元（含500萬(wàn)元），由總經(jīng)理審批；金額在500萬(wàn)元以上，由法定代表人審批。3.2.原輔材料、燃料、設(shè)備、備品備件、檢修、基本建設(shè)及更新改造合同：金額在5萬(wàn)元以下（含5萬(wàn)元），由部門(mén)經(jīng)理審批；金額在5萬(wàn)元—50萬(wàn)元（含50萬(wàn)元），由分管副總經(jīng)理審批；金額在50萬(wàn)元—200萬(wàn)元（含200萬(wàn)元），由總經(jīng)理審批；金額在200萬(wàn)元以上，由法定代表人審批。3.3.其他定量的合同：金額在50萬(wàn)元以下（含50萬(wàn)元），由分管副總經(jīng)理審批；金額在50萬(wàn)元—100萬(wàn)元（含100萬(wàn)元），由總經(jīng)理審批；金額在100萬(wàn)元以上，由法定代表人審批。3.4.關(guān)聯(lián)交易合同：由部門(mén)經(jīng)理審核、分管副總經(jīng)理簽字、總經(jīng)理簽字、經(jīng)過(guò)董事會(huì)討論通過(guò)、股東會(huì)批準(zhǔn)、法定代表人或委托代理人簽訂.4.合同由法定代表人或經(jīng)公司法定代表人授權(quán)獲得“授權(quán)委托書(shū)”的委托代理人簽訂。5.加蓋合同專用章時(shí)，合同多頁(yè)，須加蓋騎縫章并有小簽。6.合同承辦部門(mén)、財(cái)務(wù)部門(mén)、法律事務(wù)室各持一份，使用5#合同章的合同計(jì)劃經(jīng)營(yíng)部留存一份。2.資信調(diào)查流程及流程說(shuō)明業(yè)務(wù)流程名稱資信調(diào)查流程運(yùn)行責(zé)任科室法律事務(wù)室流程圖流程說(shuō)明1.主體資格調(diào)查：審查營(yíng)業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證、經(jīng)營(yíng)許可證（若存在）、特種經(jīng)營(yíng)許可證（若存在）原件或經(jīng)核實(shí)的復(fù)印件，復(fù)印件要加蓋法人的公章。2.如果是企業(yè)法人所屬的分支機(jī)構(gòu)，可以在授權(quán)范圍內(nèi)，以其所屬的企業(yè)法人名義簽訂合同，調(diào)查時(shí)，應(yīng)同時(shí)調(diào)查其所屬的企業(yè)法人主體資格。3.對(duì)外方當(dāng)事人的調(diào)查：3.1企業(yè)的法律地位和性質(zhì)；3.2企業(yè)組織是否合法存在；3.3法定名稱、法定代表人姓名、國(guó)籍、企業(yè)的注冊(cè)地；3.4企業(yè)是有限公司還是無(wú)限公司，是否具備法人條件，自身狀況以及資信能力。4.對(duì)保證人的調(diào)查：4.1是否具有民事行為能力；4.2是否具有代為清償債務(wù)能力；4.3下列人員不能成為保證人：國(guó)家機(jī)關(guān)、學(xué)校、幼兒園、醫(yī)院等以公益為目的的事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體、企業(yè)法人分子機(jī)構(gòu)（除法人單位的書(shū)面授權(quán)外）、職能部門(mén)。5.簽約人是否合法：簽約人是法定代表人的，要求出具法定代表人身份證明書(shū)，簽約人是委托代理人的，要求出具法定代表人的授權(quán)委托書(shū)，委托書(shū)有法定代表人簽字，公司蓋章。審查內(nèi)容：審查其是否具有代理人身份和代理資格，代理行為是否超越了代理權(quán)限，代理權(quán)是否超出代理期限。6.主體信譽(yù)情況調(diào)查6.1財(cái)產(chǎn)狀況調(diào)查：近期經(jīng)營(yíng)年報(bào)表、資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、利潤(rùn)表、所有者權(quán)益表（若需要）、資信證明（若需要）、業(yè)績(jī)情況、有業(yè)務(wù)往來(lái)的金融機(jī)構(gòu)出具的資本信用證明。6.2生產(chǎn)能力調(diào)查：對(duì)方企業(yè)廠房、設(shè)備條件、原材料、輔助材料、能源供應(yīng)狀況、生產(chǎn)規(guī)模、技術(shù)水平、交貨能力。6.3經(jīng)營(yíng)能力的調(diào)查：經(jīng)營(yíng)金額、銷售渠道、經(jīng)營(yíng)做法、近年的盈虧情況、產(chǎn)品銷售情況及市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力強(qiáng)弱情況、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)。6.4是否同公司曾經(jīng)合作，合作信譽(yù)，企業(yè)信用情況、客戶評(píng)價(jià)等。6.5調(diào)查方式：6.6實(shí)地調(diào)查6.7委托調(diào)查：通過(guò)行政、銀行、法律服務(wù)部門(mén)、其他企業(yè)協(xié)助、咨詢。6.8間接調(diào)查方式：信息、媒體收集有關(guān)企業(yè)的資信情況。3.合同審查流程及流程說(shuō)明業(yè)務(wù)流程名稱合同審查流程運(yùn)行責(zé)任科室法律事務(wù)室流程圖流程說(shuō)明1.程序性審查：1.1合同承辦人員持合同承辦部門(mén)負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)部、計(jì)劃經(jīng)營(yíng)部（使用5#合同章的合同和使用1#、4#合同章的更改、改造項(xiàng)目部分）簽署意見(jiàn)的合同審簽表1.2新增供應(yīng)商簽約方的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（加蓋對(duì)方公章并經(jīng)合同承辦人員核對(duì)）、法定代表人證明（見(jiàn)樣本3）、合同交公司辦公室法律事務(wù)人員審查。2.合同主體資格審查：2.1訂立合同的主體資格是否合法和適當(dāng)2.2簽訂合同主體需為：依法成立的法人或其他組織。法人依法設(shè)立并領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照的分支機(jī)構(gòu)。未領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照的法人的分支機(jī)構(gòu)、職能部門(mén)如有法人的合適充分的授權(quán)。廠家代理商是否具有代理人身份和代理資格，代理行為是否超越了代理權(quán)限，代理權(quán)是否超出代理期限。3.簽約人合法性簽約人是法定代表人的，應(yīng)出具法定代表人身份證明書(shū)；簽約人是委托代理人的應(yīng)出具授權(quán)委托書(shū)；委托書(shū)有公司蓋章，法定代表人簽字3.1資質(zhì)文件營(yíng)業(yè)執(zhí)照（注冊(cè)資本額----經(jīng)營(yíng)范圍---年檢）-----稅務(wù)登記證---組織機(jī)構(gòu)代碼證生產(chǎn)許可證（若存在）---代理資質(zhì)證或授權(quán)（若存在）---特種經(jīng)營(yíng)許可證（若存在）3.2如果是企業(yè)法人所屬的分支機(jī)構(gòu)，可以在授權(quán)范圍內(nèi)，以其所屬的企業(yè)法人名義簽訂合同，審查時(shí)，應(yīng)同時(shí)調(diào)查其所屬的企業(yè)法人主體資格。3.3擔(dān)保人的資質(zhì)。3.3.13.3.23.3.33.3.4新增供應(yīng)商，付款方式對(duì)公司具有一定風(fēng)險(xiǎn)的，同時(shí)，應(yīng)審查其信譽(yù)情況，具體可要求合同承辦部門(mén)出具資信情況調(diào)查報(bào)告。4.合同可行性審查4.1可行性審查定義：根據(jù)自身、對(duì)方企業(yè)的條件和能力，分析、預(yù)見(jiàn)、判定合同能否履行，保證合同的順利履行。合同內(nèi)容審查4.2主要審查項(xiàng)目商業(yè)信用生產(chǎn)供貨能力支付能力4.3合同內(nèi)容審查4.3.1合同名稱：符合相關(guān)法律規(guī)定同公司制度規(guī)定的要求一致性；同合同內(nèi)容一致性；協(xié)議、契約、合約，都是合同5.合同內(nèi)容5.1雙方基本情況單位的名稱應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確，一字不少，不多，不錯(cuò)5.2合同條款是否完備標(biāo)的條款：標(biāo)的物名稱---牌號(hào)商標(biāo)--規(guī)格型號(hào)---生產(chǎn)廠家---原產(chǎn)地---花色、特定使用要求.數(shù)量條款：合同數(shù)量、期限質(zhì)量條款：對(duì)于質(zhì)量條款而言其最核心的是明確、可操作。質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)包括：等級(jí)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)（國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、自行約定標(biāo)準(zhǔn)）合同的價(jià)格：價(jià)格包括合同單價(jià)、總金額、總金額包括的內(nèi)容、稅率。計(jì)價(jià)依據(jù)：是依據(jù)驗(yàn)收單確定的數(shù)量，還是依據(jù)入門(mén)單據(jù)，還是依據(jù)裝車(chē)量，應(yīng)當(dāng)盡可能的明確。否則難免不生疑義。交提貨時(shí)間、方式、地點(diǎn)和數(shù)量：交付時(shí)間：如果可以明確的約定交付時(shí)間，就直接約定具體的時(shí)間點(diǎn)。如果要求在某一時(shí)間以前，或者在某一期間內(nèi)，就應(yīng)當(dāng)明確約定交付期間。如果訂立合同當(dāng)時(shí)，交付的時(shí)間尚不能確定的，可約定由一當(dāng)事人之通知確定交付時(shí)間。供貨方式：買(mǎi)受人自提還是出賣(mài)人送貨。是一次性交貨還是分批供貨。如是分批供貨，每批貨的數(shù)量貨物包裝（包裝標(biāo)準(zhǔn)、包裝費(fèi)承擔(dān)、包裝物回收）驗(yàn)收條款：驗(yàn)收方式（全面驗(yàn)收、依照樣品驗(yàn)收、依據(jù)封印驗(yàn)收、依據(jù)試運(yùn)行驗(yàn)收、依據(jù)現(xiàn)狀驗(yàn)收、依據(jù)雙方約定的其他方式驗(yàn)收）；驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)（同質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)吻合）驗(yàn)收期限購(gòu)貨企業(yè)自提的，在提貨時(shí)當(dāng)面點(diǎn)清驗(yàn)收，供貨企業(yè)送貨或代運(yùn)的，貨到后日內(nèi)驗(yàn)收完畢，特殊情況的雙方在到貨時(shí)或合理期限內(nèi)驗(yàn)收，沒(méi)驗(yàn)收的，不得動(dòng)用，一旦動(dòng)用，就視為驗(yàn)收合格。驗(yàn)收異議：驗(yàn)收異議提出期限，驗(yàn)收異議提出方式，驗(yàn)收費(fèi)用約定。結(jié)算條款：結(jié)算方式、付款時(shí)間或收款時(shí)間所有權(quán)、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移條款。合同解除、違約責(zé)任。結(jié)合合同實(shí)際請(qǐng)況避免法律漏洞的其他條款。對(duì)合同簽訂地、簽訂時(shí)間、訴訟管轄地約定。6.合同內(nèi)容注意事項(xiàng)是固定價(jià)還是可調(diào)價(jià)、價(jià)格變化大的貨物是否調(diào)價(jià)以及調(diào)價(jià)的措施。進(jìn)口貨物需要提供原產(chǎn)地證明、銘牌配套貨物的清單、品牌、型號(hào)、規(guī)格。計(jì)價(jià)依據(jù)：是依據(jù)驗(yàn)收單確定的數(shù)量，還是依據(jù)入門(mén)單據(jù)，還是依據(jù)裝車(chē)量，應(yīng)當(dāng)盡可能的明確。否則難免不生疑義。（二）合同授權(quán)委托辦理流程及流程說(shuō)明1.合同定期授權(quán)委托流程及流程說(shuō)明業(yè)務(wù)流程名稱合同定期授權(quán)委托流程運(yùn)行責(zé)任科室法律事務(wù)室流程圖流程說(shuō)明1.公司辦公室是合同授權(quán)委托承辦部門(mén)，負(fù)責(zé)辦理授權(quán)委托書(shū)的簽字、蓋章手續(xù)、統(tǒng)一管理，統(tǒng)一印制。2.法定代表人授權(quán)委托代理人簽訂合同必須采用書(shū)面形式，由法定代表人簽發(fā)授權(quán)委托書(shū)，規(guī)定授權(quán)范圍、代理權(quán)限和有效期限。3.定期授權(quán)委托的期限原則上為一年，如法定代表人對(duì)定期授權(quán)期限變更的，法律事務(wù)科根據(jù)法定代表人指定的期限重新起草定期授權(quán)委托書(shū)草案并辦理相關(guān)授權(quán)。4.法定代表人簽署定期授權(quán)委托書(shū)并加蓋公司公章，復(fù)印件交付受委托人并由受委托人在定期授權(quán)委托書(shū)簽收單上簽字，原件由法律事務(wù)科負(fù)責(zé)歸檔留存。2.合同專項(xiàng)授權(quán)委托流程及流程說(shuō)明業(yè)務(wù)流程名稱合同專項(xiàng)授權(quán)委托流程運(yùn)行責(zé)任科室法律事務(wù)室流程圖流程說(shuō)明1.公司辦公室是合同授權(quán)委托承辦部門(mén)，負(fù)責(zé)辦理授權(quán)委托書(shū)的簽字、蓋章手續(xù)、統(tǒng)一管理，統(tǒng)一印制。2.法定代表人授權(quán)委托代理人簽訂合同必須采用書(shū)面形式，由法定代表人簽發(fā)授權(quán)委托書(shū)，規(guī)定授權(quán)范圍、代理權(quán)限和有效期限。3.常規(guī)性合同授權(quán)由法律事務(wù)科根據(jù)合同情況，請(qǐng)示公司法定代表人后辦理專項(xiàng)授權(quán)委托書(shū)。委托書(shū)復(fù)印件交付給合同承辦單位，原件法律事務(wù)科歸檔留存。4.需要交付授權(quán)委托書(shū)原件的，需由經(jīng)辦人向法律事務(wù)室提出申請(qǐng)。5.申請(qǐng)書(shū)內(nèi)容包括申請(qǐng)單位名稱、需要授權(quán)人的姓名、身份證號(hào)、授權(quán)期限、用途等，申請(qǐng)應(yīng)由部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)簽字并加蓋部門(mén)印章。6.法律事務(wù)科根據(jù)申請(qǐng)，經(jīng)審查符合條件的，辦理授權(quán)手續(xù)；不符合條件的，應(yīng)說(shuō)明情況并要求經(jīng)辦人補(bǔ)充。7.法律事務(wù)科根據(jù)申請(qǐng)書(shū)內(nèi)容請(qǐng)示法定代表人并辦理相關(guān)的授權(quán)委托手續(xù)。8.授權(quán)委托書(shū)一式兩份，一份留法律事務(wù)室備查，另一份交被委托人作為代理人的法律依據(jù)。（三）法律糾紛辦理流程及流程說(shuō)明1.訴訟、仲裁案件流程及流程說(shuō)明業(yè)務(wù)流程名稱訴訟、仲裁案件流程運(yùn)行責(zé)任科室法律事務(wù)室流程圖流程說(shuō)明1.公司辦公室收到有關(guān)法律文書(shū)或接到公司各單位報(bào)送的法律糾紛應(yīng)在2日內(nèi)通知有關(guān)單位，有關(guān)單位在接到通知2日內(nèi)以書(shū)面形式向公司辦公室說(shuō)明案件的相關(guān)情況，并到公司辦公室辦理法律糾紛登記手續(xù)。2.收到有關(guān)部門(mén)提交的有關(guān)案件情況說(shuō)明材料后，5日內(nèi)向公司法定代表人和總經(jīng)理匯報(bào)法律糾紛情況，并向法定代表人提出法律糾紛案件處理方案和建議；公司辦公室根據(jù)有關(guān)單位案件匯報(bào)情況，提出證據(jù)清單；3.有關(guān)單位在收到證據(jù)清單5日內(nèi)向公司辦公室提交有關(guān)證據(jù)材料，公司辦公室根據(jù)案件情況向公司法定代表人提出委托公司法律事務(wù)人員、外聘律師或其他人員參加仲裁、訴訟活動(dòng)的建議并根據(jù)法定代表人的委托辦理有關(guān)授權(quán)委托手續(xù)；4.根據(jù)案件情況向公司各單位調(diào)取與法律糾紛相關(guān)的各類證據(jù)材料，各單位和相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)支持與配合；5.將法律糾紛處理結(jié)果報(bào)告公司董事長(zhǎng)（總經(jīng)理）6.整理法律糾紛材料并歸檔。7.糾紛包括：因合同關(guān)系引起的經(jīng)濟(jì)糾紛；因侵權(quán)行為引起的民事糾紛；因行政機(jī)關(guān)的具體行政行為引起的行政糾紛；因勞動(dòng)關(guān)系引起的勞動(dòng)爭(zhēng)議糾紛；其他法律糾紛。8.證據(jù)材料包括：8.1合同及附件、補(bǔ)充協(xié)議、當(dāng)事人簽字、蓋章的會(huì)議紀(jì)要、對(duì)合同的變更記錄、雙方簽訂的協(xié)議、同案件相關(guān)的有關(guān)函件及傳真；8.2履行合同、協(xié)議的各種交付憑證，包括發(fā)貨單、提貨單、入庫(kù)單、托運(yùn)單、款項(xiàng)支付存根、結(jié)算單據(jù)等；8.3履行合同、協(xié)議中當(dāng)事人的簽字憑證，如對(duì)帳單等；8.4有關(guān)行政機(jī)關(guān)或第三人制作的