2023年證券從業(yè)之金融市場基礎知識練習題

2023年證券從業(yè)之金融市場基礎知識練習題單選題（共150題）1、A公司今年的凈利潤為500萬元，折舊（攤銷）共計20萬元，本期營運資金增加50萬元，長期經營性資產增加15萬元，償還債務80萬元。因此當年的股權自由現(xiàn)金流為（）萬元。A.335B.365C.375D.405【答案】C2、（2018年真題）下列選項中，屬于消費信用的是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A3、證券公司風險控制指標無法達標，嚴重危害證券市場秩序、損害投資者利益的，中國證監(jiān)會可以對其采取()等監(jiān)管措施。A.Ⅰ.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、C.Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D4、根據上市公司規(guī)模、監(jiān)管要求等差異，證券市場可分為（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B5、金融租賃公司和汽車金融公司發(fā)行金融債券的條件包括：經營狀況良好，最近（）連續(xù)盈利。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】C6、下列關于股利政策與股份變動的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A7、賦予普通股股東優(yōu)先認股權的主要意義有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A8、滬深300指數(shù)是滬、深證券交易所于2005年4月8日聯(lián)合發(fā)布的反映（）股市場整體走勢的指數(shù)。A.NB.HC.AD.B【答案】C9、滬深證券交易所對股票交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為（）。A.5％B.8％C.10％D.15％【答案】C10、相比個人投資者，機構投資者具有以下特點（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D11、證券業(yè)協(xié)會監(jiān)事長由（）。A.監(jiān)事會在當選的監(jiān)事中選舉產生B.會員單位推薦產生C.會員大會選舉產生D.中國證監(jiān)會指定【答案】A12、下面屬于中小非金融企業(yè)集合票據特點的是（）。A.①④B.①③④C.②③D.②④【答案】B13、我國政策性銀行不包括（）。A.國家開發(fā)銀行B.中國進出口銀行C.中國農業(yè)發(fā)展銀行D.中國人民銀行【答案】D14、（）是指銀行及非銀行金融機構依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內還本付息的有價證券。A.金融債券B.公司債券C.企業(yè)債券D.可轉換債券【答案】A15、影響債券利率的因素主要有()。Ⅰ．借貸資金市場利率水平Ⅱ．籌資者的資信Ⅲ．流通市場風險Ⅳ．債券期限長短A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B16、貨幣政策的目標包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D17、我國《證券法》規(guī)定，投資咨詢機構及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務不得有（）行為。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C18、在附息債券中，可以根據合約條款推遲支付定期利率的債券稱為（）。?A.加息債券B.金融債券C.公司債券D.緩息債券【答案】D19、（2021年真題）在復利條件下。下列跟貨幣時間價值有關的公式，根據不同情況，正確的有（??），其中；FV-終值；PV-現(xiàn)值；i-每期利率:n-期數(shù):m-每期付息次數(shù)。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A20、（2021年真題）關于企業(yè)直接融資，下列說法錯誤的是（??）。A.定向增發(fā)不會直接影響公司原股東利益B.公司發(fā)行可轉換債券的主要動因是為了增強證券對投資者的吸引力，以較低的成本籌集到所需要的資金C.公開增發(fā)可以擴大股東人數(shù)，分散股權D.發(fā)行短期債券是企業(yè)補充流動資金的重要手段【答案】A21、下列有關金融期權的表述正確的是()。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C22、操作風險管理的方法有（）。A.①②③④⑤B.②③④⑤?C.①③④⑤⑥D.①②③④⑤⑥【答案】D23、美國國債是由（）發(fā)行的債券。A.美國聯(lián)邦政府B.政府支持企業(yè)C.州及州所屬地方政府D.美國公司【答案】A24、下列關于證券交易所特征的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C25、關于國債的說法，下列正確的有（）A.②③④B.③④C.①②④D.①②③【答案】C26、目前，財政部代理發(fā)行地方政府債采?。ǎ┑姆绞?。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D27、（2018年真題）基金管理人運用基金財產進行證券投資，若一只基金持有一家上市公司的股票，則其市值不得超過基金資產凈值的（）。A.5％B.10％C.30％D.50％【答案】B28、（2019年真題）基金管理人在基金管理過程中產生的風險稱為（）。A.內部風險B.政策風險C.期權風險D.基金風險【答案】A29、通常情況下，可以作為證券發(fā)行人的機構主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A30、基金托管費通常按（）的一定比率提取。A.基金總收益B.基金資產市值C.基金資產總值D.基金資產凈值【答案】D31、體現(xiàn)風險的本質和內在特性的概念有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D32、為有效進行宏觀調控，當市場過熱時中央銀行應該采取怎樣的公開市場操作（）。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】D33、機構投資者的特點有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B34、按照《中華人民共和國慈善法》規(guī)定，慈善組織為實現(xiàn)財產保值、增值進行投資的，應當遵循的原則不包括（）。A.合法B.安全C.謹慎D.有效【答案】C35、證券公司發(fā)行短期融資券實行余額管理，待償還短期融資券余額不超過凈資本的（），在此范圍內，證券公司自主確定每期短期融資券的發(fā)行規(guī)模。A.40%B.50%C.60%D.70%【答案】C36、貨幣政策主要通過（）對金融市場發(fā)生作用。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A37、（）是指合約買方向賣方支付一定費用，在約定日期內（或約定日期）享有按事先確定的價格向合約賣方買賣某種金融工具的權利的契約。A.金融遠期合約B.金融期權C.金融期貨D.金融互換【答案】B38、我國企業(yè)債券經歷的階段包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B39、（）是證券市場監(jiān)管部門的主要手段，具有較強的威懾力和約束力。A.行政手段B.政府手段C.經濟手段D.法律手段【答案】D40、我國金融衍生品市場按資產類別劃分主要包括利率類衍生品、（）、貨幣類衍生品、信用類衍生品。A.期權類衍生品B.票據類衍生品C.債務類衍生品D.權益類衍生品【答案】D41、港元債券發(fā)債主體包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D42、下列關于連續(xù)競價的描述中，錯誤的是（）。A.連續(xù)競價是指對買賣申報逐筆連續(xù)撮合的競價方式B.連續(xù)競價階段的特點是，等全部買賣委托輸入交易自動撮合系統(tǒng)后，再判斷并進行不同的處理C.能成交者予以成交D.不能成交者等待機會成交，部分成交者則讓剩余部分繼續(xù)等待【答案】B43、傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以（）為基礎，而資產證券化是以（）為基礎發(fā)行證券。A.企業(yè)；特定的資產池B.特定的資產池；企業(yè)C.個人；特定的資產池D.特定的資產池；公司【答案】A44、在債券的票面價值中，要規(guī)定（）A.①②B.①③C.②③④D.①②③④【答案】B45、證券市場融資活動是指（）之間以有價證券為媒介，實現(xiàn)資金融通的金融活動。A.公司（企業(yè)）和個人投資者B.資金盈余單位和赤字單位C.證券發(fā)行單位和證券投資單位D.證券公司和普通投資者【答案】B46、關于企業(yè)集團財務公司發(fā)行金融債券應該具備的條件，下列說法錯誤的有（）。A.①②③④B.①③C.①③④D.②④【答案】C47、為了控制期貨交易的風險和提高效率，期貨交易所的會員經紀公司必須向交易所或結算所繳納結算保證金，而期貨交易雙方在成交后都要通過經紀人向交易所或結算所繳納一定數(shù)量的保證金，說的是金融期貨的主要交易制度中的（）。A.集中交易制度B.標準化的期貨合約和對沖機制C.保證金制度D.結算所和無負債結算制度【答案】C48、股票價格指數(shù)的編制步驟錯誤的是（）。?A.選擇樣本股B.選定某基期，并以一定方法計算基期平均股價或市值C.計算計算期平均股價或市值，并作必要的修正D.數(shù)字化【答案】D49、按照權證行權所買賣的標的股票來源不同，可將權證分為（）。A.股權類權證、債權類權證以及其他權證B.認股權證和備兌權證C.認購權證和認沽權證D.平價權證、價內權證和價外權證【答案】B50、按照《國務院關于加強地方政府性債務管理的意見》，地方政府舉債采取政府債券方式：有一定收益的公益性事業(yè)發(fā)展確需政府舉債專項債務的，由地方政府通過發(fā)行（）融資，以對應的政府性基金或專項收入償還。A.專項債券B.特定債券C.專門債券D.—般債券【答案】A51、關于債券的經營風險，正確的說法包括（）。A.I、Ⅱ、ⅢB.I、Ⅱ、ⅣC.I、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B52、市場因素是影響我國金融市場的主要因素之一，市場因素是金融市場本身的內部條件，包括但不限于國內、國際統(tǒng)一的市場組織、豐富的市場交易品種、（）等因素。A.利率水平B.金融體制或管理C.通貨膨脹D.市場交易機制或市場模式【答案】D53、記名股票是指在（）上記載股東姓名的股票。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、【答案】D54、基金管理人應當自募集期限屆滿之日起（）內聘請法定驗資機構驗資，向中國證監(jiān)會提交驗資報告，辦理基金備案手續(xù)。A.5日B.10日C.15日D.20日【答案】B55、我國創(chuàng)業(yè)板市場是在（）正式啟動。A.上交所B.深交所C.同時上交所和深交所D.港交所【答案】B56、下列關于股票基本特征的說法中，錯誤的是（）。A.股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，兩者是并存的關系B.股票的永久性是指股票所載有權利的有效性是始終不變的C.股票持有者可以通過出售股票而轉讓其股東身份D.對于股份公司來說，由于股東不能要求退股，所以通過發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的借貸資本【答案】D57、采用幾何平均法編制股票價格指數(shù)的有（）。A.①②③B.①②C.②③D.①③【答案】D58、作為“發(fā)行的銀行”，流通中的通貨是中央銀行資產負債表的（）項目。A.資產類B.負債類C.權益類D.綜合類【答案】B59、開放式基金的份額資產凈值每（）個交易日公布一次。A.1B.2C.3D.4【答案】A60、中央銀行與政府的關系主要體現(xiàn)在列于負債方的接受政府等機構的存款，列于資產方的通過持有政府債券融資給政府和為國家外匯儲備、黃金等項目，主要描述的是中央銀行的（）職能。A.銀行的銀行B.發(fā)行的銀行C.政府的銀行D.管理的銀行【答案】C61、關于公司債券募集資金投向錯誤的是（）。A.《證券法》規(guī)定公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須按照公司債券募集辦法所列資金用途使用B.改變資金用途，必須經債券持有人會議作出決議C.公開發(fā)行公司債券籌集的資金，不得用于彌補虧損和非生產性支出D.公開發(fā)行公司債券籌集的資金，可以用于彌補虧損和非生產性支出【答案】D62、若期貨交易保證金為合約金額的5％，期貨交易者可以控制20倍于所交易金額的合約資產體現(xiàn)了金融衍生工具的（）特征。A.跨期性B.杠桿性C.聯(lián)動性D.不確定性【答案】B63、投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由證券公司代為處理有關證券權益事物指的是（）。A.證券托管B.證券委托C.證券存管D.證券托存【答案】A64、下列關于風險與波動性的說法中正確的是（）A.在現(xiàn)代金融風險分析中，通常僅僅關注損失的可能性，是單向測度B.在波動性定義下，風險既是損失的可能，也是盈利的可能C.傳統(tǒng)風險觀認為，風險既是損失的來源，也是盈利的來源D.基于不確定性定義下風險的雙向測度是現(xiàn)代風險管理發(fā)展的重要基礎【答案】B65、（）通常由投資銀行發(fā)行，該權證所認兌的股票不是新發(fā)行的股票，而是已在市場上流通的股票，不會增加股份公司的股本。A.認股權證B.備兌權證C.認購權證D.認沽權證【答案】B66、基金資產總值是指基金全部資產的價值總和?，F(xiàn)已知A公司的基金資產總值為450萬元，基金負債為300萬元，基金的全部份額為300。則A公司的基金資產份額凈值為（）。A.1.5萬元B.1萬元C.0.5萬元D.無法計算【答案】C67、股東可以用來出資的包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D68、資產證券化的有關當事人中，證券化基礎資產的原始權益人是資產證券化的（）。A.資金和資產存管機構B.發(fā)起人C.信用增級機構D.特定目的受托人【答案】B69、關于滬股通股票報價和交易的說法中，錯誤的是（）。A.滬股通股票以人民幣和美元報價和交易B.滬股通股票范圍包括上證180指數(shù)成分股、上證380指數(shù)成分股和A+H股上市公司的上交所上市A股C.上交所上市公司股票為風險警示股票、退市整理股票、暫停上市股票、以外幣報價交易的股票和具有上交所認定的其他特殊情形的股票，不納入滬股通股票D.通過滬股通參與上交所科創(chuàng)板股票交易的，僅限機構專業(yè)投資者，機構專業(yè)投資者的范圍按照香港相關規(guī)則規(guī)定執(zhí)行【答案】A70、中國證券監(jiān)督管理委員會是全國（）的主管部門。A.①②B.①③C.①④D.③④【答案】C71、關于憑證式債券，下列說法錯誤的是（）。A.可以上市流通B.可以掛失C.可以記名D.可以到原購買網點提前兌取現(xiàn)金【答案】A72、儲蓄國債（憑證式）和儲蓄國債（電子式）的不同之處有（）。A.①②③B.①②③④?C.①②④?D.②③④【答案】B73、地方政府債券可以分為（）和（）。A.—般債券普通債券B.—般債券收入債券C.普通債券特種債券D.專項債券收入債券【答案】B74、有關證券公司次級債，下列說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C75、相對于普通股，優(yōu)先股具有下列（）特點。A.①②③④⑤B.①③④⑤C.①②③⑤D.①③⑤【答案】D76、下列關于中國金融衍生品市場的說法，正確的有（）。A.①③④B.②③C.①②③④D.①②④【答案】D77、證券交易所的組織形式大致可以分為（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A78、中央銀行票據，是央行為調節(jié)基礎貨幣而直接面向公開市場業(yè)務一級交易商發(fā)行的短期債券，期限通常在（）。A.3個月到3年B.3個月到6個月C.6個月到3年D.3個月到1年【答案】A79、（2019年真題）開放式基金的非交易過戶發(fā)生的情形，通常包括（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C80、下列關于政府債券的性質中，說法有誤的是（）。A.從形式上看，政府債券是一種有價證券，具有債券的一般性質B.政府債券是進行宏觀調控的工具C.政府債券本身無面額D.從功能上看，政府債券已成為政府籌集資金、擴大公共開支的重要手段【答案】C81、企業(yè)債券籌集的資金可用于（）。A.房地產買賣B.本企業(yè)的生產經營C.股票買賣D.彌補虧損【答案】B82、下列屬于我國反洗錢行政主管部門的是（）。A.中國人民銀行B.國務院C.財政部D.中國人民檢察院【答案】A83、按照交易工具，可以將金融市場劃分為（）和（）。A.債權市場權益市場B.—級市場二級市場C.貨幣市場資本市場D.證券市場非證券金融市場【答案】A84、關于基金份額的發(fā)售，下列說法錯誤的是（）。A.基金管理人應當自收到準予注冊文件之日起6個月內進行基金份額的發(fā)售B.基金的募集期限自基金份額發(fā)售日開始計算，募集期限不得超過6個月C.基金管理人應當在基金份額發(fā)售的3日前公布招募說明書、基金合同及其他有關文件D.在基金募集期間募集的資金應當存人專門賬戶，在基金募集行為結束前，任何人不得動用【答案】B85、下列說法正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D86、2017年8月，原中國銀監(jiān)會發(fā)布（），信托業(yè)正式建立了統(tǒng)一的登記制度，市場規(guī)范化和透明度大大提升。A.《關于規(guī)范金融機構資產管理業(yè)務的指導意見（征求意見稿）》B.《信托登記管理辦法》C.《信用連結票據指引業(yè)務指南》D.《中華人民共和國信托管理辦法》【答案】B87、集合競價確定成交價的原則有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A88、我國全國性資本市場的形成和初步發(fā)展階段是（）。A.1978-1992年B.1993-1998年C.1981-1990年D.1999年至今【答案】B89、（2021年真題）下列關于目前創(chuàng)業(yè)板與科創(chuàng)板差異的說法，錯誤的是（??）A.創(chuàng)業(yè)板目前施行核準制，科創(chuàng)板則試點準冊制B.創(chuàng)業(yè)板定位支持傳統(tǒng)產業(yè)創(chuàng)新升級，科創(chuàng)板則主要服務于科技創(chuàng)新企業(yè)C.在交易制度方面，改革后的創(chuàng)業(yè)板全面向科創(chuàng)板靠攏，股票漲跌幅限制比例提高至20%D.創(chuàng)業(yè)板與科創(chuàng)板在發(fā)行條件和發(fā)行承銷等具體方面存在差異【答案】A90、根據證券化的基礎資產不同，將資產證券化分為（）。A.①②B.①④C.①②③D.①②③④【答案】A91、（2018年真題）公司債券的發(fā)行期限一般為3～10年，以（）年為主。A.5B.4C.3D.2【答案】A92、我國政策性銀行不包括（）。A.國家開發(fā)銀行B.中國進出口銀行C.中國農業(yè)發(fā)展銀行D.中國人民銀行【答案】D93、行業(yè)分析因素，行業(yè)因素包括定性因素和定量因素，常見的有（）。A.①②③④⑤B.①②③⑥⑦C.①②④⑥D.①②③④⑤⑥⑦【答案】D94、下列（）表現(xiàn)屬于系統(tǒng)性金融風險。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C95、（2020年真題）基金一般都是按照（）的時間間隔對基金資產進行估值。A.不確定B.托管人隨時確定C.管理人隨時確定D.固定【答案】D96、2018年3月30日，國務院批準了中國證監(jiān)會《關于開展創(chuàng)新企業(yè)境內發(fā)行股票或存托憑證試點的若干意見》。根據《若干意見》，我國將開展創(chuàng)新企業(yè)境內發(fā)行存托憑證試點工作。試點企業(yè)在境內發(fā)行的存托憑證均應在境內證券交易所上市交易，并在（）集中登記存管、結算。A.中國人民銀行清算中心B.中國證監(jiān)會C.中國證券登記結算有限責任公司D.證券交易所【答案】C97、投資者在參與滬深300股指期貨交易時，所使用的交易編碼應根據投資目的不同分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A98、國債的競爭性招標方式包括（）。A.單一價格和修正的多重價格招標方式B.單一利率和修正的多重利率招標方式C.單一利率和修正的多重價格招標方式D.單一價格和修正的多重利率招標方式【答案】A99、通常情況下，可以作為證券發(fā)行人的機構主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A100、根據資產證券化的地域劃分，可以分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D101、A公司今年的凈利潤為500萬元，折舊（攤銷）共計20萬元，本期營運資金增加50萬元，長期經營性負債增加15萬元，新增付息債務45萬元，償還債務80萬元。因此當年的股權自由現(xiàn)金流為（）萬元。A.420B.450C.460D.510【答案】B102、以下對證券投資者描述錯誤的是（）。A.從交易金額來看，在我國證券交易市場上，專業(yè)機構投資者占比重超過50%B.眾多的證券投資者保證了證券發(fā)行和交易的連續(xù)性，是推動證券市場價格形成和流動性的根本動力C.證券市場的投資者種類較多，按投資者身份，可以分為機構投資者和個人投資者D.個人投資者是證券市場最廣泛的投資者【答案】A103、（）是指商業(yè)銀行通過營業(yè)網點（含電子銀行系統(tǒng)）與投資人進行債券買賣，并辦理相關托管與結算等業(yè)務的市場。A.商業(yè)銀行柜臺債券市場B.銀行間債券市場C.交易所債券市場D.證券交易所【答案】A104、證券公司從事證券承銷業(yè)務的具體方式有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、【答案】C105、商業(yè)銀行的主要業(yè)務包括（）。A.①②B.②③C.①②④D.①②③④【答案】D106、股票分析師根據經濟學、金融學、財務管理學及投資學等基本原理對決定股票價值及價格的基本要素進行分析，評估股票的投資價值的方法是（）。A.基本分析法B.技術分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】A107、滬股通通過（）設立的證券交易服務公司進行交易。A.上海證券交易所和香港聯(lián)合交易所B.香港聯(lián)合交易所C.上海證券交易所D.上海證券交易所或者香港聯(lián)合交易所【答案】B108、按照我國《證券法》的規(guī)定，證券交易必須實行的原則是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D109、20世紀80年代以來中央銀行職能的變化突出表現(xiàn)在（）。A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】D110、全部合格境外投資者及其他境外投資者持有單個公司A股或者境內掛牌股份的總和，不得超過該公司股份總數(shù)的（），而國內基金在這一點上沒有限制。A.10%B.20%C.30%D.50%【答案】C111、中國人民銀行指定辦理銀行間債券登記、托管與結算的機構是（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D112、貨幣政策最終目標不包括（）A.充分就業(yè)B.穩(wěn)定物價C.國際收支平衡D.基礎貨幣【答案】D113、私募基金不能進行公開的發(fā)售和宣傳推廣，投資金額要求高，投資者的資格和人數(shù)常常受到嚴格的限制，以下關于私募基金合格投資者的說法正確的是（）。A.合格投資者需要具備相應的風險識別和風險承擔能力，投資于單只私募基金的金額不能低于50萬元B.凈資產不低于1000萬元的單位C.金融資產不低于200萬元的個人D.最近兩年年均收入不低于50萬元的個人【答案】B114、在考慮影響公司股價變動的因素時，對于公司經營中的財務狀況，常用來衡量其安全性的指標有（）。A.①②B.③④C.②③D.①③【答案】C115、根據我國《企業(yè)會計準則第22號一金融工具確認和計量》的規(guī)定，衍生工具包括()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C116、下面關于會員大會的說法不正確的是（）。A.會員大會每年召開一次，由理事會召集，理事長主持。理事長因故不能履行職責時，由理事長指定的副理事長或者其他理事主持B.1/3以上會員提議時應該召開臨時會員大會C.會員大會應當有2/3以上會員出席，其決議須經出席會議的會員過半數(shù)表決通過D.會員大會結束15個工作日內，證券交易所應當將全部文件及有關情況向中國證監(jiān)會報告【答案】D117、（2021年真題）風險度量的方法包括（??）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D118、有限責任公司成立后，應當向股東簽發(fā)出資證明書，出資證明書應當載明的李有()A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.C.Ⅰ.Ⅲ..ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ..Ⅳ【答案】A119、下列關于貨幣政策的目標說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D120、下列屬于巴塞爾銀行監(jiān)管委員會進一步明確的操作風險的類型的是（）A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D121、目前，國際上股票發(fā)行制度的兩種類型是（）。A.保薦制和注冊制B.審批制和核準制C.審批制和注冊制D.核準制和注冊制【答案】D122、證券交易所的職能包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D123、關于開放式基金的利潤分配，以下說法錯誤的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】B124、某結構化金融衍生產品保證本金不會損失。這屬于（）。A.股權聯(lián)結型產品B.非收益保證型產品C.本金保障型產品D.保證最低收益型產品【答案】C125、下列關于非公開發(fā)行公司債券信用評級的說法正確的是()A.是否進行信用評級由證券交易所確定B.是否進行信用評級由承銷機構確定C.必須進行信用評級D.是否進行信用評級由發(fā)行人確定【答案】D126、下面對證券交易所總經理的表述錯誤的是（）。A.證券交易所的總經理每屆任期3年B.總經理由中國證監(jiān)會任免C.副總經理按照中國證監(jiān)會相關規(guī)定任免或聘任D.提議召開臨時監(jiān)事會會議【答案】D127、與現(xiàn)貨市場投機相比較，期貨市場投機存在的主要區(qū)別有（）。A.①②B.②③C.①③D.①②③【答案】C128、我國債券市場的主體部分是（）。A.固定收益?zhèn)袌鯞.交易所市場C.企業(yè)債市場D.全國銀行間債券市場【答案】D129、貨幣乘數(shù)的大小由以下（）因素決定。A.①②B.②③C.①②③D.②③④【答案】C130、可轉債的轉換價格在以下（）情況下可以進行調整。A.①②③B.①②C.②③D.①③【答案】A131、債券報價的主要方式有（）。A.①②B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D132、記賬式國債招標時，遠程終端出現(xiàn)技術問題，可在規(guī)定的時間內以填寫()的形式委托中央國債登記結算有限責任公司代為投標。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B133、我國證券登記結算制度包括（）內容。A.①③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.②③④⑤【答案】C134、按照中國證監(jiān)會發(fā)布的《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法》，下列創(chuàng)業(yè)板上市公