2022年期貨從業(yè)資格全真題庫(kù)版及答案-必背版

2022年期貨從業(yè)資格全真題庫(kù)版及答案

必背版

1.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)以專(zhuān)業(yè)的技能，以小心謹(jǐn)慎、

勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，并（）。

A.滿足投資者的各項(xiàng)要求

B.最大限度維護(hù)投資者利益

C.維護(hù)投資者的合法權(quán)益

D.為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益

【答案】C

2.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨從業(yè)人員受紀(jì)律懲戒后,

享有（）權(quán)利。

A.上訴

B.申訴

C.抗辯

D.申請(qǐng)行政復(fù)議

【答案】B

3.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，依法負(fù)責(zé)對(duì)期貨保證金安全實(shí)施

監(jiān)控的是（）o

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】A

4.中國(guó)證監(jiān)會(huì)（）中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的自律管

理活動(dòng)。

A.指導(dǎo)和審查

B.審查和監(jiān)督

C.管理和監(jiān)督

D.指導(dǎo)和監(jiān)督

【答案】D

5.期貨公司借入次級(jí)債務(wù)的，可以按照規(guī)定計(jì)入凈資本，并在

相關(guān)事項(xiàng)完成后（）個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.5

B.7

C.3

D.10

【答案】A

6.證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開(kāi)戶的，證券公司

應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)（）備案，并按照規(guī)定履行信息披露義務(wù)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】C

7.下列關(guān)于客戶資產(chǎn)保護(hù)的表述，錯(cuò)誤的是（）o

A.期貨公司應(yīng)按規(guī)定向客戶披露期貨保證金賬戶開(kāi)立、變更或

者撤銷(xiāo)情況

B.嚴(yán)禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶之外存放

客戶保證金

C.客戶開(kāi)立期貨保證金賬戶的，應(yīng)在當(dāng)日向期貨保證金安全存

管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案

D.客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開(kāi)立的用于存取保證金

的期貨結(jié)算賬戶

【答案】C

8.根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》，期貨公司應(yīng)當(dāng)向（）

提交客戶交易編碼申請(qǐng)。

A.中國(guó)證券登記結(jié)算公司

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心

D.期貨交易所

【答案】C

9.證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的，保存有關(guān)介紹業(yè)

務(wù)的憑證，合同等資料的期限不得少于（）年。

A.5

B.3

C.2

D.1

【答案】A

10.期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，由（）依法給予行政處罰。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

B.期貨交易所

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】C

11.企業(yè)的現(xiàn)貨頭寸屬于空頭的情形是（）。

A.計(jì)劃在未來(lái)賣(mài)出某商品或資產(chǎn)

B.持有商品或資產(chǎn)

C.已按固定價(jià)格約定在未來(lái)購(gòu)買(mǎi)某商品或資產(chǎn)

D.已按固定價(jià)格約定在未來(lái)出售某商品或資產(chǎn)，但尚未持有實(shí)

物商品或資產(chǎn)

【答案】D

12.2015年4月初，某玻璃加工企業(yè)與貿(mào)易商簽訂了一批兩年后

交收的銷(xiāo)售合同，為規(guī)避玻璃價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，該企業(yè)賣(mài)出FG1604合約。

至2016年2月，該企業(yè)將進(jìn)行展期，合理的操作是（）。

A.平倉(cāng)FG1604,開(kāi)倉(cāng)賣(mài)出FG1602

B.平倉(cāng)FG1604,開(kāi)倉(cāng)賣(mài)出FG1603

C.平倉(cāng)FG1604,開(kāi)倉(cāng)賣(mài)出FG1608

D.平倉(cāng)買(mǎi)入FG1602,開(kāi)倉(cāng)賣(mài)出FG1603

【答案】C

13.2015年10月，某交易者賣(mài)出執(zhí)行價(jià)格為1.1522的CME歐元

兌美元看跌期貨期權(quán)（美式），權(quán)利金為0.0213。不考慮其他交易費(fèi)用，

期權(quán)履約時(shí)該交易者（）o

A.賣(mài)出歐元兌美元期貨合約的實(shí)際收入為L(zhǎng)1309

B.買(mǎi)入歐元兌美元期貨合約的實(shí)際成本為1.1522

C.賣(mài)出歐元兌美元期貨合約的實(shí)際收入為L(zhǎng)1735

D.買(mǎi)入歐元兌美元期貨合約的實(shí)際成本為1.1309

【答案】D

14.期貨價(jià)格能反映合約標(biāo)的物的未來(lái)一定時(shí)期的變化趨勢(shì)，具

有（）°

A.穩(wěn)定性

B.持久性

C.預(yù)期性

D.滯后性

【答案】C

15.關(guān)于利率上限期權(quán)的描述，正確的是（）。

A.如果市場(chǎng)參考利率低于協(xié)定利率上限，則買(mǎi)方向賣(mài)方支付市

場(chǎng)利率低于協(xié)定利率上限的差額

B.如果市場(chǎng)參考利率高于協(xié)定利率上限，則賣(mài)方向買(mǎi)方支付市

場(chǎng)利率高于協(xié)定利率上限的差額

C.為保證履約，買(mǎi)賣(mài)雙方均需要支付保證金

D.如果市場(chǎng)參考利率高于協(xié)定利率上限，則賣(mài)方不需承擔(dān)任何

支付義務(wù)

【答案】B

16.以標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單作為保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日

該標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單對(duì)應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的（）為基準(zhǔn)計(jì)算作價(jià)。

A.結(jié)算價(jià)

B.最低價(jià)

C.收盤(pán)價(jià)

D.開(kāi)盤(pán)價(jià)

【答案】A

17.下列關(guān)于期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員兼職的表述，

正確的是（）o

A.期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人可以兼任其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人

B.期貨公司總經(jīng)理可以兼任子公司的董事

C.期貨公司總經(jīng)理可以兼任子公司的總經(jīng)理

D.期貨公司董事長(zhǎng)可以在黨政機(jī)關(guān)兼職

【答案】B

18.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，審批設(shè)立期貨交易所的機(jī)構(gòu)是

（）。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.國(guó)務(wù)院財(cái)政部門(mén)

C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)

【答案】C

19.期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，申請(qǐng)日前（）的風(fēng)

險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合監(jiān)管要求。

A.3個(gè)月

B.6個(gè)月

C.12個(gè)月

D.24個(gè)月

【答案】B

20.根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》，期貨公司為客戶申請(qǐng)

交易編碼，應(yīng)當(dāng)向（）提交客戶交易編碼申請(qǐng)。

A.中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心

B.中國(guó)證券登記結(jié)算公司

C.期貨交易所

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】A

21.下列關(guān)于期權(quán)內(nèi)涵價(jià)值的說(shuō)法，正確的是（）。

A.看跌期權(quán)的實(shí)值程度越深，期權(quán)的內(nèi)涵價(jià)值越小

B.平值期權(quán)的內(nèi)涵價(jià)值最大

C.看漲期權(quán)的實(shí)值程度越深，期權(quán)的內(nèi)涵價(jià)值越大

D.看跌期權(quán)的虛值程度越深，期權(quán)的內(nèi)涵價(jià)值越大

【答案】C

22.銅生產(chǎn)企業(yè)利用銅期貨進(jìn)行賣(mài)出套期保值的情形是（）o

A.以固定價(jià)格簽訂了遠(yuǎn)期銅銷(xiāo)售合同

B.有大量銅庫(kù)存尚未出售

C.銅精礦價(jià)格大幅上漲

D.銅現(xiàn)貨價(jià)格遠(yuǎn)高于期貨價(jià)格

【答案】B

23.2000年3月，香港期貨交易所與（）完成股份制改造，并

與香港中央結(jié)算有限公司合并，成立香港交易及結(jié)算所有限公司

（HKEx）o

A.香港證券交易所

B.香港商品交易所

C.香港聯(lián)合交易所

D.香港金融交易所

【答案】C

24.跨品種套利，是指利用兩種或兩種以上不同的（）的商品

之間的期貨合約價(jià)格差異進(jìn)行套利，以期在有利時(shí)機(jī)同時(shí)將這些合約

對(duì)沖平倉(cāng)獲利。

A.且互不相關(guān)

B.需要賣(mài)出

C.但相互關(guān)聯(lián)

D.需要買(mǎi)進(jìn)

【答案】C

25.以下關(guān)于國(guó)債期貨最便宜可交割債券的描述，正確的是

)°

A.隱含回購(gòu)利率最低的債券是最便宜可交割債券

B.市場(chǎng)價(jià)格最低的債券是最便宜可交割債券

C.隱含回購(gòu)利率最高的債券是最便宜可交割債券

D.市場(chǎng)價(jià)格最高的債券是最便宜可交割債券

【答案】C

26.股指期貨交易的保證金比例越高，貝1)()o

A.杠桿越小

B.杠桿越大

C.收益越低

D.收益越高

【答案】A

27.影響股指期貨期現(xiàn)套利無(wú)套利區(qū)間的主要因素是()o

A.股票指數(shù)

B.合約存續(xù)期

C.市場(chǎng)沖擊成本和交易費(fèi)用

D.交易規(guī)模

【答案】C

28.國(guó)債期貨交割時(shí)，發(fā)票價(jià)格的計(jì)算公式為()。

A.期貨交割結(jié)算價(jià)/轉(zhuǎn)換因子+應(yīng)計(jì)利息

B.期貨交割結(jié)算價(jià)又轉(zhuǎn)換因子-應(yīng)計(jì)利息

C.期貨交割結(jié)算價(jià)又轉(zhuǎn)換因子+應(yīng)計(jì)利息

D.期貨交割結(jié)算價(jià)X轉(zhuǎn)換因子

【答案】C

29.歐式期權(quán)和美式期權(quán)的主要區(qū)別在于（）o

A.保證金制度不同

B.交易場(chǎng)所不同

C.合約月份不同

D.行權(quán)時(shí)間規(guī)定不同

【答案】D

30.當(dāng)出現(xiàn)（）情形時(shí)，交易所將實(shí)行強(qiáng)制減倉(cāng)以控制風(fēng)險(xiǎn)。

A.會(huì)員持倉(cāng)超過(guò)了持倉(cāng)限額

B.合約連續(xù)漲（跌）停板單邊無(wú)連續(xù)報(bào)價(jià)

C.客戶持倉(cāng)超過(guò)了持倉(cāng)限額

D.臨近交割時(shí)，客戶或會(huì)員的持倉(cāng)超過(guò)了持倉(cāng)限額

【答案】B

31.對(duì)買(mǎi)入套期保值者而言，能夠?qū)崿F(xiàn)期貨與現(xiàn)貨兩個(gè)市場(chǎng)盈虧

相抵后還有凈盈利的情形是（）。（不計(jì)手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用）

A.基差從-10元/噸變?yōu)?0元/噸

B.基差從-20元/噸變?yōu)?10元/噸

C.基差從10元/噸變?yōu)?0元/噸

D.基礎(chǔ)從-10元/噸變?yōu)?30元/噸

【答案】D

32.點(diǎn)價(jià)交易是指以某商品某月份的（）為計(jì)價(jià)基礎(chǔ)，確定雙

方買(mǎi)賣(mài)該現(xiàn)貨商品價(jià)格的交易方式。

A.政府指導(dǎo)價(jià)格

B.期貨價(jià)格

C.批發(fā)價(jià)格

D.零售價(jià)格

【答案】B

33.我國(guó)5年期國(guó)債期貨的可交割國(guó)債為合約到期月份首日剩余

期限為（）年的記賬式附息國(guó)債。

A.4?6.25

B.4?5.25

C.5

D.不低于5

【答案】B

34.目前上海期貨交易所大戶報(bào)告制度規(guī)定，當(dāng)客戶某品種投機(jī)

持倉(cāng)合約的數(shù)量達(dá)到交易所規(guī)定的投資頭寸持倉(cāng)限量（）以上（含

本數(shù)）時(shí)，應(yīng)向交易所報(bào)告。

A.80%

B.70%

C.50%

D.60%

【答案】A

35.某期貨交易者欲利用Cul609>CU1611和Cul612三個(gè)合約進(jìn)

行蝶式套利，在CU1609合約上持倉(cāng)20手，在CU1611合約上持倉(cāng)35

手，則應(yīng)持有CU1612合約（）手。

A.15

B.20

C.35

D.55

【答案】A

36.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不適當(dāng)人選由（）認(rèn)

定。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

B.期貨交易所

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

【答案】A

37.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，審批設(shè)立期貨交易所的機(jī)構(gòu)是

（）。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.國(guó)務(wù)院財(cái)政部門(mén)

C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)

【答案】C

38.下列關(guān)于期貨交易方式中互聯(lián)網(wǎng)交易的表述，錯(cuò)誤的是

（）。

A.客戶通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆?/p>

式保存該交易指令

B.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行互

聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)的特別提示

C.客戶通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶賬戶

資金進(jìn)行驗(yàn)證

D.期貨公司必須為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)

【答案】D

39.下列人員中，屬于期貨公司高級(jí)管理人員的是（）o

A.董事長(zhǎng)

B.監(jiān)事

C.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

D.董事

【答案】C

40.期貨公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，單一客戶的起始委托資產(chǎn)不

得低于人民幣（）萬(wàn)元。

A.10

B.50

C.100

D.300

【答案】C

41.下列關(guān)于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的表述,

錯(cuò)誤的是（）o

A.期貨公司營(yíng)業(yè)部不得對(duì)外提供期貨投資咨詢服務(wù)

B.期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的部門(mén)，對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)

行統(tǒng)一管理

C.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司

應(yīng)當(dāng)作出必要的崗位獨(dú)立。信息隔離和人員回避等工作安排

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之

間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機(jī)制，并保持辦公場(chǎng)所和

辦公設(shè)備相對(duì)獨(dú)立

【答案】A

42.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所稱機(jī)構(gòu)不包括

（）°

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

【答案】A

43.建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的目的不包括（）o

A.保障金融期貨市場(chǎng)平穩(wěn)、規(guī)范和健康運(yùn)行

B.建立并完善以了解客戶和分類(lèi)管理為核心的客戶管理和服務(wù)

制度

C.保護(hù)投資者合法權(quán)益

D.提高金融期貨交易量

【答案】D

44.發(fā)生以下（）情形的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)解散。

A.會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散

B.會(huì)員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量

C.總經(jīng)理決定解散

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)請(qǐng)求解散

【答案】A

45.（）應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查，期貨從業(yè)人

員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)給予配合。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

B.期貨交易所

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨保證金存管銀行

【答案】C

31.期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資非期貨類(lèi)品種的，期貨公司應(yīng)當(dāng)

自開(kāi)立賬戶之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心備案。

A.5

B.10

C.3

D.15

【答案】A

32.根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》，（）應(yīng)當(dāng)建立健全相

應(yīng)的應(yīng)急處理機(jī)制。防范和化解統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)的運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】C

33.期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的

損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的（），但法律、行

政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A.40%

B.60%

C.80%

D.20%

【答案】c

34.對(duì)收取的客戶保證金，期貨公司可以劃轉(zhuǎn)的情形是()。

A.為客戶交存保證金，支付稅款

B.補(bǔ)充期貨交易所結(jié)算資金不足

C.彌補(bǔ)期貨公司的虧損

D.作為其他違約客戶的破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)，清償債務(wù)

【答案】A

35.下列關(guān)于期貨公司提供交易咨詢服務(wù)的表述，錯(cuò)誤的是

()。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)就市場(chǎng)行情做出確定性判斷，以利于客戶做出

投資決策

B.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以本公司的

研究報(bào)告、合法取得的研究報(bào)告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開(kāi)發(fā)布的

相關(guān)信息等為主要依據(jù)

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶明示有無(wú)利益沖突，提示潛在的市場(chǎng)變

化和投資風(fēng)險(xiǎn)

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)告知客戶自主做出期貨交易決策，獨(dú)立承擔(dān)期

貨交易后果，并不得泄露客戶的投資決策計(jì)劃信息

【答案】A

51.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，審批設(shè)立期貨交易所的機(jī)構(gòu)是

()。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.國(guó)務(wù)院財(cái)政部門(mén)

C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)

【答案】C

52.下列選項(xiàng)中，期貨交易所會(huì)員、客戶不得用作保證金的是

）°

A.可以立即變現(xiàn)的房產(chǎn)

B.現(xiàn)金

C.可流通的國(guó)債

D.標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單

【答案】A

53.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所稱機(jī)構(gòu)不包括

）°

A.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

B,期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

C.期貨公司

D.期貨交易所

【答案】D

54.《期貨交易管理?xiàng)l例》自（）起正式實(shí)施。

A.2002年5月7日

B.2003年7月1日

C.2007年3月28日

D.2007年4月15日

【答案】D

55.根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，資

產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間持續(xù)銷(xiāo)售的，銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在銷(xiāo)售行為完成后

（）個(gè)工作日內(nèi)，將銷(xiāo)售過(guò)程