文學(xué)考研之西方文論資料：結(jié)構(gòu)主義文論全解

文學(xué)考研之西方文論資料：結(jié)構(gòu)主義文論全解結(jié)構(gòu)主義文論重點(diǎn)內(nèi)容全解一、結(jié)構(gòu)主義理論全解（羅蘭·巴特的符號(hào)學(xué)神話分析、敘事學(xué)分析，列維-施特勞斯的神話分析，普羅普、格雷馬斯、托多羅夫的理論。）以及如何運(yùn)用結(jié)構(gòu)主義方法進(jìn)行文本分析。二、索緒爾語(yǔ)言學(xué)對(duì)結(jié)構(gòu)主義的奠基作用（一）尋找系統(tǒng)內(nèi)部規(guī)律結(jié)構(gòu)主義始于索緒爾語(yǔ)言學(xué)的奠基，索緒爾認(rèn)為，語(yǔ)言應(yīng)當(dāng)被從時(shí)間的發(fā)展中、歷史的演變中抽離出來，橫向切割，研究相對(duì)靜止的“語(yǔ)言狀態(tài)”；我們真正的研究對(duì)象，應(yīng)當(dāng)是保持不變的，作為潛在基礎(chǔ)的“語(yǔ)言系統(tǒng)”和“語(yǔ)言規(guī)則”，而不是實(shí)際在日常中用于交流的“言語(yǔ)”。索緒爾認(rèn)為，“言語(yǔ)”（parole）僅僅是“語(yǔ)言”（langue）系統(tǒng)規(guī)則的顯現(xiàn)，我們所要做的，是研究在“言語(yǔ)”背后的“潛藏秩序”（impliedorder）。他還強(qiáng)調(diào)了語(yǔ)言符號(hào)的兩個(gè)特性：其一，語(yǔ)言符號(hào)是任意性的，能指與所指之間并不存在任何本質(zhì)聯(lián)系，它們之間的關(guān)系僅僅是一種偶然的文化約定；其二，符號(hào)是差異性的，在語(yǔ)言這樣一個(gè)嚴(yán)密的系統(tǒng)中，語(yǔ)言的基本單位不是靠什么確切的特性而被人們認(rèn)識(shí)的客觀事實(shí)，每一個(gè)音素或詞素只有同它們所不是的東西聯(lián)系起來，只有與其他因素相異或?qū)αⅲ揽克鼈冎g的區(qū)別，符號(hào)才能獲得自身的意義。在索緒爾看來，語(yǔ)言是一種其內(nèi)部各部分之間都相互關(guān)聯(lián)著的封閉系統(tǒng)。在語(yǔ)言內(nèi)部各要素之間，尤其重要的是差異關(guān)系，包括二元對(duì)立。結(jié)構(gòu)主義學(xué)者學(xué)習(xí)索緒爾的思路，也開始研究潛藏在文學(xué)作品背后的秩序，并且，他們把語(yǔ)言學(xué)方法推及到了人類學(xué)研究、哲學(xué)研究、文學(xué)批評(píng)等層面。例如，列維-施特勞斯就注重將索緒爾丟語(yǔ)言符號(hào)的“二元對(duì)立”關(guān)系的研究挪用到文本研究中，去尋找文本內(nèi)部的深層結(jié)構(gòu)，同時(shí)，他還把這種“深層結(jié)構(gòu)”看成是人類意識(shí)、心智、本性的投射（換言之，人類的心智也是由“二元對(duì)立”的結(jié)構(gòu)構(gòu)成的）。也就是說，他將人類文化視作同語(yǔ)言一樣的“系統(tǒng)化存在”，認(rèn)為人類文化與語(yǔ)言一樣，有著內(nèi)在的秩序（internalorder），不同元素的組合遵循著同樣的規(guī)則。在他看來，結(jié)構(gòu)就像是一個(gè)“骨架”（skeleton），也像是一個(gè)“基因編碼”（geneticcode），人類文化的結(jié)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)是共同的，屬于全人類的，跨文化的，無國(guó)界的；而且，也正是這內(nèi)在的深層結(jié)構(gòu)，使得不同的文化可以存在，換言之，是“結(jié)構(gòu)”先于“文化”，“結(jié)構(gòu)”使得不同的“文化”可以顯現(xiàn)（“結(jié)構(gòu)”和“文化”的關(guān)系，正如“語(yǔ)言”和“言語(yǔ)”的關(guān)系，前者是普遍的、潛在的，后者是特殊的、表象的）。后來，施特勞斯又開始鉆研神話，他從俄國(guó)批評(píng)家普羅普那里得到啟發(fā)，認(rèn)為這些神話雖然表面上不同，其實(shí)本質(zhì)上都是共享一種內(nèi)核相同的“敘事模式”，而這些敘事都是用來解決文化中沖突的；有的“沖突”是實(shí)際的族群沖突，但有的“沖突”是更隱微的，在人類發(fā)展過程中呈現(xiàn)的“新建文明”和“原始文化”，或曰“教養(yǎng)”（nurture；culture）和“自然”（nature）之間的沖突——所有這些“二元對(duì)立的沖突”，在施特勞斯看來，都在神話中有表現(xiàn)，都在神話中被調(diào)和。（二）將“句法結(jié)構(gòu)”的研究方法推及至“文本結(jié)構(gòu)”的鉆研此外，在敘事學(xué)研究方面，結(jié)構(gòu)主義者傾向于把“文本”看作一個(gè)巨大的“句子”，其中嵌套著無數(shù)的“從句”；他們把文本中的“人物”看作句子中的“主語(yǔ)”，人物的“行為”看作句子中的“謂語(yǔ)”，描述性話語(yǔ)看成句子中的“形容詞”和“副詞”。他們認(rèn)為，一個(gè)敘事學(xué)文本的形成，就是其中不同性質(zhì)的“敘事單元”邏輯配合的構(gòu)造結(jié)果，恰如一個(gè)句子的成立，是由不同詞性的詞語(yǔ)邏輯搭配的構(gòu)造結(jié)果。同時(shí)，他們還發(fā)現(xiàn)了人物的“行為”在敘事文本中起著最重要的框架建構(gòu)作用，恰如在一個(gè)句子中，“動(dòng)詞”往往是最重要的。三、普羅普（VladimirPropp1895-1970）的結(jié)構(gòu)主義“民間故事”研究普羅普的主要著作是《俄國(guó)民間故事形態(tài)學(xué)》（1928）。他認(rèn)為，盡管在表面上看，每個(gè)民間故事都不一樣，但它們都可以被簡(jiǎn)化為同一種基礎(chǔ)性結(jié)構(gòu)（basicstructure）。普羅普因此發(fā)明了“行動(dòng)者”（actors）和“功能”（functions）這樣的概念，認(rèn)為“行動(dòng)者”是小說中的中心角色，而“功能”就是一些能夠推動(dòng)敘事進(jìn)展的“行為”（acts）或“事件”（events）。他分析說，“行動(dòng)者”的類型是有限的，最主要的有：英雄（thehero），壞人（thevillain），尋找者（theseeker），幫助者（thehelper），虛假的幫助者（thefalsehelper）和王子（princess）。同時(shí)，他還分析31個(gè)“功能”，而這些“功能”往往按照同樣的秩序排布，盡管在具體的某一個(gè)故事中，這些功能不會(huì)完整出現(xiàn)。一些主要的“功能”如下所列：任務(wù)或挑戰(zhàn)之設(shè)，成功完成人物或攻克挑戰(zhàn)，英雄的確認(rèn)，壞人的暴露，與英雄結(jié)婚，等等。對(duì)于普羅普而言，“行動(dòng)者”就類似于句子中的“主語(yǔ)”（subject），而“功能”就類似于句子中的“謂語(yǔ)”（predicates）。他舉例說，比如在俄狄浦斯神話中，一種角色可以實(shí)施多種功能，扮演多種角色，俄狄浦斯既是英雄和給予者，他解開了斯芬克斯之謎從而使城邦免于災(zāi)難，但他也是假英雄甚至壞人，他弒父娶母。四、格雷馬斯（AJGreimas1917–1992）的敘事學(xué)理論（一）“行動(dòng)元”理論格雷馬斯在1966年的作品《結(jié)構(gòu)語(yǔ)義學(xué)》（SémantiqueStructurale1966）中，對(duì)普羅普的理論進(jìn)行了發(fā)展，使他的民間故事分析可以推及適用到其他各種類型的文學(xué)作品中。格雷馬斯的敘事學(xué)分析，也是將文本看成是一個(gè)巨大的句子，試圖通過符號(hào)學(xué)分析，來揭示“句子”的結(jié)構(gòu)。所謂“行動(dòng)元”（actants）就是小說中動(dòng)作的“承擔(dān)者”，格雷馬斯把人物看成抽象的符號(hào)，通過“行動(dòng)”來推動(dòng)小說進(jìn)展的“中介”。至此，他把普羅普較為具體的框架進(jìn)行了抽象，既不強(qiáng)調(diào)敘事的形式，也不強(qiáng)調(diào)特定類型的角色，而是強(qiáng)調(diào)“結(jié)構(gòu)單元”（structuralunit）——在他看來，所謂“行動(dòng)元”，就是“行動(dòng)的承擔(dān)者”，它們是構(gòu)成整體敘事結(jié)構(gòu)的最小“單元”，它們分為幾種類型，二元對(duì)立，交互作用，從而形成了整個(gè)敘事文本的結(jié)構(gòu)。他對(duì)“行動(dòng)元”二元組合的具體闡釋是這樣的：1、主體（subject）/客體（object）：主體總是有著一個(gè)欲望，追尋一個(gè)目標(biāo)，這個(gè)目標(biāo)就是客體（這里的主體未必是真正的人，也可能是抽象的存在）。2、發(fā)出者（sender）/接收者（receiver）：二者進(jìn)行信息交換、碰撞、交流。3、幫助者（helper）/阻礙者（opponent）：前者對(duì)主體想要實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)起到輔助作用，后者起到阻礙作用。當(dāng)然，這三對(duì)“行動(dòng)元”的對(duì)立中，第一組是最重要、最基礎(chǔ)的。“主體”是一個(gè)主要元素，在故事中，他/她/它的“欲望”主導(dǎo)著敘事，“主體”想要實(shí)現(xiàn)一個(gè)特定的目的，于是產(chǎn)生了一系列的行為；因此，一個(gè)敘事作品最基本的結(jié)構(gòu)可以理解為“主體有一個(gè)欲望，想要追求客體，為了能實(shí)現(xiàn)這個(gè)欲望，于是生發(fā)出了一系列行為”，這樣，敘事就一直被推進(jìn)。（二）“語(yǔ)段結(jié)構(gòu)”理論格雷馬斯還把普羅普所羅列的“31個(gè)功能”簡(jiǎn)化成了20個(gè)，且把它們進(jìn)行分組，分成了三個(gè)“語(yǔ)段結(jié)構(gòu)”（syntagms）：“契約型”語(yǔ)段結(jié)構(gòu)（contractual）、“實(shí)踐型”語(yǔ)段結(jié)構(gòu)（performative）、“離合型”語(yǔ)段結(jié)構(gòu)（disjunctive）。第一個(gè)語(yǔ)段結(jié)構(gòu)是最常見的，包括“訂立或撕毀契約”（建立或打破規(guī)則、秩序、平衡）。舉例而言，在具體的敘事文本中，可能一開始“契約”就是在場(chǎng)的，在后續(xù)的敘事中，“契約”被打破；也有可能情況是相反的，亦即一開始“契約”是缺失的，秩序是混亂的，在后續(xù)的敘事中，“契約”被建立。古希臘悲劇和莎士比亞戲劇基本上是屬于前一種情況，而美國(guó)西部小說通常屬于后一種情況。而“實(shí)踐型”語(yǔ)段結(jié)構(gòu)，則涉及到“考驗(yàn)”、“掙扎”和“事情的完成”；“離合型”語(yǔ)段結(jié)構(gòu)，則涉及到“分離”、“回歸”。（三）“矩陣?yán)碚摗保╩atrix）格雷馬斯的圖式分析根據(jù)的是事物存在之間的關(guān)系，而不是事物存在本身的特征，類似于音位式的語(yǔ)言學(xué)模式，因而是索緒爾意義上的結(jié)構(gòu)主義分析。在結(jié)構(gòu)主義敘事學(xué)批評(píng)中，格雷馬斯提出的“語(yǔ)義方陣”的觀念和方法有很大影響。格雷馬斯發(fā)現(xiàn)，在普羅普提出的31項(xiàng)敘事功能中，暗含著許多邏輯正反的關(guān)系，將它們放置在一起，就會(huì)形成基于二元對(duì)立原則的語(yǔ)義方陣（semioticrectangle，又譯符號(hào)矩陣）。如上圖所示，格雷馬斯認(rèn)為，事物之間的存在關(guān)系，就是彼此差異、二元分化、又相互勾連；他認(rèn)為，用這樣的一個(gè)“矩陣”，可以解釋很多問題，這種方陣是一個(gè)抽象的、普遍的模式，是一種思維構(gòu)架。用“紅綠燈”做例子，可以解釋“矩陣”上四個(gè)角的區(qū)別：若“X”是“紅燈”，代表“禁止”；則“反X”就是“綠燈”，代表“通行”；而“非反X”和“非X”雖然都是“黃燈”，其意義卻有細(xì)微差別，具體而言，前者是“正在向綠燈過渡的黃燈”，而后者是“正在向紅燈過渡的黃燈”，也就是說，“非某者”即是“靠近某者”卻“尚未有資格成為某者”的意思。再舉例，如“X”是“優(yōu)秀”，“反X”則是“低劣”；“非反X”是“非低劣”（但已經(jīng)很勉強(qiáng)，僅僅是剛剛脫離低劣，能夠合格）；“非X”則是“非優(yōu)秀”（但已經(jīng)算是不錯(cuò)，快要接近、靠近優(yōu)秀了）。五、茨維坦·托多洛夫（TzvetanTodorov,1939—2017）的敘事學(xué)托多洛夫在1969年提出“敘事學(xué)”的術(shù)語(yǔ)，從此現(xiàn)代敘事作品研究有了一個(gè)學(xué)科名稱；他試圖在普羅普和格雷馬斯的基礎(chǔ)上建構(gòu)一種結(jié)構(gòu)主義敘事的“語(yǔ)法”。他將自己對(duì)薄伽丘《十日談》的結(jié)構(gòu)分析的著作命名為《〈十日談〉的語(yǔ)法》（1969），這個(gè)書名很能說明他的研究意向。他干脆就直接使用句法概念（syntacticconcepts）來描述敘事結(jié)構(gòu)，諸如：主項(xiàng)（agency），謂語(yǔ)（predication），形容詞（adjectival），動(dòng)詞功能（verbalfunctions），語(yǔ)氣（mood），動(dòng)詞詞體（aspect，過去式，完成式等變化）等等。他認(rèn)為，在敘事中，最基礎(chǔ)的敘事單元是一個(gè)“命題句”（proposition），這個(gè)“命題句”既可以是一個(gè)“主項(xiàng)”（人物作為“主項(xiàng)”存在），也可以是一個(gè)“謂語(yǔ)”（一個(gè)具體的“行動(dòng)”）。一個(gè)“謂語(yǔ)”也可以是“功能性”的，直接標(biāo)示“行為”，推動(dòng)情節(jié)；也可以是“描述性”的，描述事情存在的狀態(tài)。托多洛夫認(rèn)為，有兩個(gè)更高層次的組織，高于“命題句”，那就是：“序列”（sequence）和“文本”（text）。“基礎(chǔ)序列”是由五個(gè)“命題句”組成的，這五個(gè)“命題句”共同描述同一種“狀態(tài)”（state），這種“狀態(tài)”通過“命題句”的描述，一定會(huì)經(jīng)歷“平衡被打破”與“平衡重新建立”的過程，而重建平衡之后的“狀態(tài)”已經(jīng)是換了一種形式存在。具體而言，這五個(gè)“命題句”的順序是：平衡態(tài)（equilibrium）、受沖擊（force）、非平衡態(tài)（disequilibrium）、受沖擊（force）、平衡態(tài)（equilibrium）——這樣，就組成了一個(gè)“序列”（sequence）。托多洛夫理論邏輯總結(jié)：最基礎(chǔ)的敘事單元：命題句（proposition）——可以是“主項(xiàng)”（人物）或“謂語(yǔ)”（動(dòng)作），“謂語(yǔ)”可以推動(dòng)情節(jié)，也可以描述狀態(tài)。高層次的敘事單元：序列（sequence）——由五個(gè)“命題句”構(gòu)成，從平衡到不平衡到新平衡。最高層次的敘事單元：文本本身——由序列組成。舉例而言，他分析俄國(guó)民間童話《雁鵝》，這篇童話講述了這