抽樣調(diào)查意義與應(yīng)用 培訓(xùn)教學(xué)課件

抽樣調(diào)查(SurveySampling)第一頁，共五十一頁。第一章概論社會(huì)生活中的調(diào)查抽樣調(diào)查基本概念抽樣調(diào)查的誤差來源抽樣方法實(shí)施抽樣調(diào)查的一般步驟內(nèi)容提要第二頁，共五十一頁。一、社會(huì)生活中的調(diào)查現(xiàn)代社會(huì)對(duì)于統(tǒng)計(jì)信息的需求非常廣泛。調(diào)查(survey)是收集數(shù)據(jù)、獲取統(tǒng)計(jì)信息的基本手段。是統(tǒng)計(jì)研究的起點(diǎn)。調(diào)查：針對(duì)特定的人、事件，或特定的群體、系統(tǒng)等進(jìn)行的收集資料、證據(jù)，獲取信息的活動(dòng)。我們主要關(guān)心：為了解某特定群體的某些整體的數(shù)值特征所進(jìn)行的調(diào)查(survey)，而不是其他調(diào)查。關(guān)心整體的信息，而不是個(gè)別個(gè)體的情況。第三頁，共五十一頁。例如：例1.政府部門需要了解青島市居民的家庭年收入情況。關(guān)心的整體（總體）：青島市全部的家庭。待收集的數(shù)據(jù)：某年各個(gè)家庭的年收入。欲了解的總體數(shù)值特征：家庭平均年收入、各收入段中家庭的比例（低收入家庭的比例、高收入家庭的比例）、貧富的差距，等等。例2.預(yù)測某一屆美國總統(tǒng)選舉結(jié)果的民意調(diào)查。關(guān)心的整體：選舉當(dāng)年全體合法選民。待收集的數(shù)據(jù)：各個(gè)選民準(zhǔn)備投哪個(gè)候選人的票。欲了解的總體數(shù)值特征：各候選人在全體選民中的得票率。第四頁，共五十一頁。調(diào)查與抽樣面對(duì)某個(gè)龐大、復(fù)雜的總體，往往不可能全面調(diào)查其中的每一個(gè)個(gè)體來獲得總體信息。只能從中抽選部分個(gè)體（樣本）作調(diào)查，然后再由部分個(gè)體的數(shù)據(jù)推斷總體的信息。抽樣調(diào)查是社會(huì)調(diào)查中最常用的手段。特點(diǎn)：“以偏概全”、歸納、有一定誤差。第五頁，共五十一頁。調(diào)查舉例：1.政府部門的調(diào)查大規(guī)模的社會(huì)調(diào)查最早大概就是出于政府的統(tǒng)治需要進(jìn)行的。人類歷史上很早就有關(guān)于人口、土地面積、稅收等方面的調(diào)查。一個(gè)較完整的早期抽樣調(diào)查的例子：數(shù)學(xué)家Laplace受法國政府的委托作的對(duì)法國人口的推算。首先按不同的自然條件抽選30個(gè)行政區(qū)，在抽中的行政區(qū)中再抽一些小區(qū)。最后利用各小區(qū)中人口總數(shù)與出生人口數(shù)之間的比率來推斷法國總?cè)丝?。他調(diào)查的時(shí)點(diǎn)是1802年9月22日，那時(shí)各小區(qū)的總?cè)丝跀?shù)為2037615人，出生人口用前三年的總數(shù)215599除以3來算，算得出生率為35.27‰。由此推算當(dāng)時(shí)全法國的人口總數(shù)。(p6)第六頁，共五十一頁。調(diào)查舉例：2.民間和大眾媒體的調(diào)查市場調(diào)查某些商品的市場調(diào)查，例如化妝品、家用電器、汽車等保險(xiǎn)業(yè)需求調(diào)查（“關(guān)于分紅保險(xiǎn)的調(diào)查研究”）一些商場、超市做的顧客調(diào)查境外游客的調(diào)查廣告投放效果的評(píng)估，例如：廣告效果的調(diào)查第七頁，共五十一頁。調(diào)查舉例：2.民間和大眾媒體的調(diào)查民意測驗(yàn)(poll)美國的LiteraryDigest雜志在1912-1932年間數(shù)次針對(duì)總統(tǒng)選舉結(jié)果預(yù)測進(jìn)行民意測驗(yàn)獲得成功。但在1936年遭遇了失敗。美國Gallup民意調(diào)查所于1935年成立，起初專門從事民意測驗(yàn)，在1936年預(yù)測總統(tǒng)選舉結(jié)果取得成功。1990年與1992年全國科協(xié)組織的公眾對(duì)科學(xué)技術(shù)態(tài)度的調(diào)查第八頁，共五十一頁。調(diào)查舉例：2.民間和大眾媒體的調(diào)查電視收視率調(diào)查城市交通狀況調(diào)查產(chǎn)品質(zhì)量狀況調(diào)查目前，全世界已有眾多諸如Gallup公司這樣的專業(yè)從事各類調(diào)查的企業(yè)、咨詢機(jī)構(gòu)，已經(jīng)形成“調(diào)查行業(yè)”。第九頁，共五十一頁。調(diào)查舉例：3.其他方面的調(diào)查學(xué)術(shù)研究心理學(xué)：兒童智商測驗(yàn)的量表、股民投資心理的研究、成功的關(guān)鍵因素等等社會(huì)學(xué)：1987與1992年中國兒童情況調(diào)查，1990年全國婦聯(lián)組織的中國婦女社會(huì)地位調(diào)查經(jīng)濟(jì)學(xué)教育學(xué)：教育質(zhì)量評(píng)估、不同教育方式的比較自然科學(xué)的研究等等。第十頁，共五十一頁。調(diào)查舉例：3.其他方面的調(diào)查企業(yè)管理資產(chǎn)評(píng)估財(cái)務(wù)審計(jì)產(chǎn)品質(zhì)量抽樣檢驗(yàn)新產(chǎn)品的市場調(diào)查等等第十一頁，共五十一頁。調(diào)查方式問卷式(questionnaire)把要調(diào)查的內(nèi)容轉(zhuǎn)換成若干個(gè)問題，集中在一份調(diào)查表中，讓被調(diào)查對(duì)象回答。是用得較多的一種調(diào)查方式。問題的形式主要有：封閉性的選擇題、填寫少量的數(shù)據(jù)的問題、開放性的問題。問卷可以：由專門的調(diào)查員直接發(fā)放收集、用信函郵寄、通過電話詢問、在網(wǎng)上調(diào)查等問卷設(shè)計(jì)至關(guān)重要第十二頁，共五十一頁。調(diào)查方式報(bào)表登記形式例如，我國的工業(yè)報(bào)表制度儀器測量工業(yè)生產(chǎn)中產(chǎn)品質(zhì)量的自動(dòng)化檢驗(yàn)交通流量的自動(dòng)檢測空氣、水質(zhì)量的檢測查閱資料例如，財(cái)務(wù)審計(jì)實(shí)驗(yàn)、觀察第十三頁，共五十一頁。對(duì)調(diào)查的一般要求充分性：能否獲得所需的各項(xiàng)信息及時(shí)性：每項(xiàng)調(diào)查都有一定的時(shí)效性，故調(diào)查周期不可太長。經(jīng)濟(jì)性：省時(shí)、省力、便于組織實(shí)施準(zhǔn)確性：誤差應(yīng)控制在可接受的范圍內(nèi)任何實(shí)際的調(diào)查，都只能在有限的人力、物力、財(cái)力和時(shí)間下，追求盡可能多且精確、有效的信息。第十四頁，共五十一頁。二、抽樣調(diào)查的意義與應(yīng)用第十五頁，共五十一頁。（一）什么是抽樣調(diào)查

（SurveySampling）

抽樣調(diào)查是按一定程序從所研究對(duì)象的（總體）中抽取一部分（樣本）進(jìn)行調(diào)查，獲取數(shù)據(jù)，并以此對(duì)總體的一定目標(biāo)量作出推斷。第十六頁，共五十一頁。普查與抽樣調(diào)查

在普查中，我們從總體的所有單元中收集信息；而在抽樣調(diào)查中我們僅僅從總體中的一部分（通常是很小的一部分）單元中收集信息。第十七頁，共五十一頁。抽樣調(diào)查的必要性有些調(diào)查不可能全面調(diào)查。比如：空氣、水質(zhì)污染狀況，破壞性的產(chǎn)品質(zhì)量試驗(yàn)等節(jié)約人力、物力、財(cái)力，大大降低調(diào)查費(fèi)用。縮短調(diào)查、數(shù)據(jù)整理分析的時(shí)間，時(shí)效性強(qiáng)。能夠提高調(diào)查質(zhì)量，所獲信息精確程度往往高于全面調(diào)查。適用于大規(guī)模的社會(huì)調(diào)查。第十八頁，共五十一頁。抽樣調(diào)查優(yōu)點(diǎn)能在充分滿足客戶所需信息質(zhì)量的前提下，提供一種更快、更節(jié)省的方法。相對(duì)于普查來說，抽樣調(diào)查規(guī)模小，因而更容易進(jìn)行監(jiān)控，對(duì)被調(diào)查者的心理壓力也小。一項(xiàng)經(jīng)科學(xué)設(shè)計(jì)并嚴(yán)格實(shí)施的抽樣調(diào)查完全有可能獲得比全面調(diào)查（普查）更為準(zhǔn)確、更為可靠的結(jié)果。第十九頁，共五十一頁。抽樣調(diào)查的主要技術(shù)問題如何抽？只有當(dāng)抽出的樣本能夠代表總體時(shí)，才能用樣本的信息正確地推斷總體的信息。抽多大的樣本合適？如何作推斷、下結(jié)論？結(jié)論的誤差多大？可信度多大？對(duì)這四個(gè)問題的討論是本課程核心內(nèi)容。第二十頁，共五十一頁。（二）抽樣調(diào)查發(fā)展簡史

發(fā)端于1895年，第五屆國際統(tǒng)計(jì)學(xué)會(huì)（ISI）挪威第一任統(tǒng)計(jì)局長凱爾提出建議:

用代表性樣本調(diào)查方法來代替全面調(diào)查。第二十一頁，共五十一頁。凱爾的觀點(diǎn)

一個(gè)良好的，也即對(duì)總體有代表性的樣本應(yīng)該是總體的一個(gè)縮影。樣本各種平均性的指標(biāo)應(yīng)該與總體相應(yīng)的指標(biāo)十分接近。“代表性抽樣”（或稱目的抽樣）第二十二頁，共五十一頁。奈曼的理論

采用概率(隨機(jī))抽樣而不是代表性抽樣。

在對(duì)總體有所了解的情況下,使用分層抽樣可以提高精度。因?yàn)楦鶕?jù)概率抽樣,得到的樣本通常可以獲得總體目標(biāo)量的無偏估計(jì),而且估計(jì)量的方差也可從樣本進(jìn)行估計(jì)。第二十三頁，共五十一頁。

非概率抽樣

（non-probabilitysampling）用一種主觀的方法從總體中抽選單元。

隨意抽樣；志愿者抽樣；判斷抽樣；配額抽樣；

第二十四頁，共五十一頁。非概率抽樣的缺點(diǎn)為了對(duì)總體進(jìn)行推斷，需要對(duì)樣本的代表性做很強(qiáng)的假定。不可能得到可靠的估計(jì)值以及抽樣誤差估計(jì)值。第二十五頁，共五十一頁。概率抽樣

（probabilitysampling）兩條基本準(zhǔn)則：單元是隨機(jī)抽取的；調(diào)查總體中的每個(gè)單元都有一個(gè)非零的入樣概率，并且能計(jì)算出這些概率。第二十六頁，共五十一頁。

概率抽樣的優(yōu)點(diǎn)

能得到總體的可靠估計(jì)值能計(jì)算估計(jì)值的抽樣誤差

能對(duì)總體進(jìn)行推斷

第二十七頁，共五十一頁。

如何抽到一個(gè)“好”樣本

用好的抽樣方法用好的估計(jì)方法

好的抽樣策略輔助信息（變量）的充分利用第二十八頁，共五十一頁。抽樣設(shè)計(jì)的類型放回抽樣與不放回抽樣等概率抽樣與不等概率抽樣一次性抽樣與重復(fù)性抽樣（連續(xù)抽樣）第二十九頁，共五十一頁。簡單隨機(jī)抽樣系統(tǒng)抽樣分層抽樣整群抽樣多階抽樣多重（相）抽樣PPS抽樣抽樣方法第三十頁，共五十一頁。估計(jì)方法（等概率抽樣）簡單估計(jì)（用樣本均值估計(jì)總體均值）比（率）估計(jì)回歸估計(jì)（利用與調(diào)查指標(biāo)相關(guān)的輔助變量）第三十一頁，共五十一頁。估計(jì)方法（PPS抽樣）漢森－赫維茨估計(jì)霍維茨－湯普森估計(jì)第三十二頁，共五十一頁。抽樣調(diào)查的誤差來源誤差可分兩大類：抽樣誤差(samplingerror)用樣本(局部)信息推斷總體信息總難免的誤差。若采用概率抽樣(隨機(jī)抽樣)，則可根據(jù)概率論原理定量地描述這部分誤差；或根據(jù)誤差控制要求設(shè)計(jì)合適的抽樣方案。非抽樣誤差(non-samplingerrors)并非樣本與總體間固有差異造成的誤差，主要有兩個(gè)方面原因造成：樣本選擇偏差(selectionbias)測量偏差(measurementbias)第三十三頁，共五十一頁。樣本選擇偏差根本原因：抽樣總體不同于目標(biāo)總體可能來源：取樣方式與關(guān)心的目標(biāo)量有關(guān)由調(diào)查員的主觀判斷、經(jīng)驗(yàn)取樣按方便程度取樣樣本全由自愿回答者構(gòu)成目標(biāo)總體的確定有誤抽樣框不完善對(duì)于樣本中無回答單元的處理第三十四頁，共五十一頁。樣本選擇偏差的典型案例（Freedman,D.等著，魏宗舒等譯(1997)，統(tǒng)計(jì)學(xué)，中國統(tǒng)計(jì)出版社，第19章）對(duì)1936年美國總統(tǒng)選舉結(jié)果的預(yù)測當(dāng)時(shí)最大的民意測驗(yàn)機(jī)構(gòu)LiteraryDigest雜志花了50萬美元，按全國各地的電話號(hào)碼簿發(fā)出一千萬張問卷，回收二百多萬張，預(yù)測共和黨人Landon當(dāng)選。預(yù)測得票率57%，而實(shí)際得票率38%。預(yù)測失敗。Gallup領(lǐng)導(dǎo)的三家民意測驗(yàn)機(jī)構(gòu)只調(diào)查了50000選民，準(zhǔn)確預(yù)測民主黨人Roosevelt當(dāng)選。第三十五頁，共五十一頁。樣本選擇偏差的典型案例對(duì)1936年美國總統(tǒng)選舉的預(yù)測Roosevelt的得票率Gallup預(yù)言LiteraryDigest的預(yù)測結(jié)果（隨機(jī)抽選了3000人）44%LiteraryDigest預(yù)測的選舉結(jié)果43%Gallup預(yù)測的選舉結(jié)果（抽選了50000人）56%實(shí)際選舉結(jié)果62%第三十六頁，共五十一頁。樣本選擇偏差的典型案例問卷是郵寄給一千萬人的，這些人的名字、地址摘自電話簿或俱樂部會(huì)員名冊(cè)。包括的主要是富人。而當(dāng)時(shí)，富人與窮人的政治傾向差異很大。有嚴(yán)重的不回答現(xiàn)象?；卮鹫撸ㄖ饕兄械仁杖胝撸┡c不回答者（低收入與高收入者）差異很大。LiteraryDigest預(yù)測失敗的原因第三十七頁，共五十一頁。測量偏差不論抽樣調(diào)查還是普查，都存在測量偏差。主要原因：測量儀器的精度問卷設(shè)計(jì)的原因：問題有歧義、有導(dǎo)向性、用詞不準(zhǔn)確、難以精確回答等調(diào)查員的素質(zhì)：對(duì)調(diào)查項(xiàng)目的理解、責(zé)任性、專業(yè)水平等被調(diào)查者的原因：遺漏、虛報(bào)、瞞報(bào)、隨意報(bào)數(shù)據(jù)收集、整理過程中的錯(cuò)、漏測量偏差一般隨被調(diào)查對(duì)象數(shù)量增加而增加。故抽樣調(diào)查結(jié)果常比普查更精確。第三十八頁，共五十一頁。對(duì)誤差的研究、控制盡量精心、充分地準(zhǔn)備、設(shè)計(jì)抽樣調(diào)查方案，減小非抽樣誤差采用科學(xué)、有效的方法抽樣，減小樣本選擇偏差、抽樣誤差第三十九頁，共五十一頁。二、我國抽樣調(diào)查應(yīng)用概況統(tǒng)計(jì)部門（國家及地方統(tǒng)計(jì)局）其他政府部門與學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)專業(yè)調(diào)查與咨詢機(jī)構(gòu)（公司）第四十頁，共五十一頁。統(tǒng)計(jì)局承擔(dān)的抽樣調(diào)查

－項(xiàng)目列舉人口變動(dòng)情況調(diào)查；城市與農(nóng)村住戶調(diào)查；農(nóng)產(chǎn)量調(diào)查；規(guī)模以下工業(yè)調(diào)查；限額以下批發(fā)零售業(yè)餐飲業(yè)調(diào)查第四十一頁，共五十一頁。政府其他部門與學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)

組織與承擔(dān)的部分項(xiàng)目（1）衛(wèi)生部流行病學(xué)調(diào)查（高血壓，結(jié)核病）

5歲以下兒童死亡情況調(diào)查國家衛(wèi)生服務(wù)總調(diào)查

第四十二頁，共五十一頁。政府其他部門與學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)

組織與承擔(dān)的部分項(xiàng)目（2）交通部公路、水路交通運(yùn)輸量調(diào)查環(huán)境保護(hù)總局糧食農(nóng)藥污染調(diào)查全國科協(xié)公眾科學(xué)素養(yǎng)調(diào)查

第四十三頁，共五十一頁。政府其他部門與學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)

組織與承擔(dān)的部分項(xiàng)目（3）全國婦聯(lián)婦女社會(huì)地位調(diào)查教育部與國家語委語言與文字使用情況調(diào)查第四十四頁，共五十一頁。

政府其他部門與學(xué)術(shù)機(jī)組織

－特點(diǎn)目的明確，了解總體基本情況通常是一次性的或周期較長設(shè)計(jì)較有特色樣本量較大，精度要求較高第四十五頁，共五十一頁。專業(yè)調(diào)查咨詢機(jī)構(gòu)（公司）電視收視率調(diào)查觀眾行為調(diào)查報(bào)刊閱讀調(diào)查市場（消費(fèi)行為）調(diào)查社會(huì)熱點(diǎn)調(diào)查第四十六頁，共五十一頁。專業(yè)調(diào)查咨詢機(jī)構(gòu)組織項(xiàng)目－特點(diǎn)目的明確，基本了解總體情況講究時(shí)效與成本，樣本量多有限制設(shè)計(jì)要求不甚嚴(yán)格，質(zhì)量相差懸殊回答率較低，拒訪率較高第四十七頁，共五十一頁。三、我國抽樣調(diào)查應(yīng)用中的主要問題

盡可能提高抽樣效率（費(fèi)用與精度），同時(shí)具有可操作性；滿足多層次需要問題；非抽樣誤差的控制與調(diào)整。第四十八頁，共五十一頁。如何