社會調查原理與方法第八章

社會調查原理與方法

山西農業(yè)大學孫敏TELTTP：//WWW.ShanxiAgriculturalUniversityFAXmail：sm_sunmin@126.com山西農業(yè)大學2011年9月1第八章調查資料的理論分析理論分析的基本問題1比較分析2因果分析

3歸納演繹推理42第一節(jié)理論分析的基本問題一、理論分析的突出特點理論分析，是建立在統(tǒng)計分析的基礎上，運用概念、判斷和推理等思維形式，對客觀事物的本質和內在聯系進行系統(tǒng)的分析，使之上升為系統(tǒng)化的理性認識的過程。理論分析的突出特點如下。

概括性和揭示性解釋性和系統(tǒng)性間接性和抽象性3

概括性和揭示性定性分析重在對事物的概括，理論分析重在對事物本質的揭示。定性分析，是運用抽象概念對同類事物作出概括，其目的和任務在于確定事物的性質，區(qū)分事物的類型，它是理論分析的必要準備和基礎。理論分析包含定性分析，但并非簡單的等同于定性分析，它雖也需要對同類事物作出概括，并在對事物進行分類的基礎上，對調查材料進行“去粗取精、去偽存真、由此及彼、由表及里”的加工制作，進行全面深入的理論探討，但它不滿足于對客觀事物的現象和外在聯系的認識，而是要揭示客觀事物的本質和內在聯系，進而揭示事物發(fā)展變化的規(guī)律性，并概括性的總結出一項調查研究的結果。4

解釋性和系統(tǒng)性統(tǒng)計分析重在對事物的數量方面進行描述，理論分析需要對事物的數量差異進行解釋。統(tǒng)計分析著重于對事物的數量的方面進行分析，發(fā)現和描述事物的規(guī)模、發(fā)展程度以及事物之間的相互關聯性，通過對事物量的規(guī)定性的分析來把握事物質的規(guī)定性。但是，統(tǒng)計分析本身不能說明事物為什么會具有不同的狀態(tài)，為什么會存在相互聯系，即統(tǒng)計分析無法對事物質與量的差異作出解釋。理論分析的系統(tǒng)性特點表現在兩方面：一是對客觀事物的本質和內在聯系的分析是系統(tǒng)性的，其理論分析過程是有步驟、有階段的系統(tǒng)化的思維活動；二是對客觀事物的認識是系統(tǒng)性的，而不是支離破碎的雜亂無章的認識，它通過對材料的深入分析，得出一般性的、帶普遍意義的系統(tǒng)的理性認識。5

間接性和抽象性理論分析的間接性表現在：理論分析不像統(tǒng)計分析那樣，對調查資料進行直接總結歸類，而是在統(tǒng)計分析的基礎上，透過材料揭示客觀事物的本質和內在聯系，它是通過統(tǒng)計分析這一中間環(huán)節(jié)與調查資料發(fā)生聯系的。理論分析的抽象性表現在：理論分析是對調查資料的內在本質和一般規(guī)律的把握，因而必然失去感性具體的特點。理論分析是借助抽象概念、判斷和推理的形式作出判斷，而不是運用感覺、知覺和表象作出判斷。理論分析經常使用的抽象思維方法有：分析與綜合、歸納與演繹、抽象與概括、形式邏輯、唯物辯證法等。6二、理論分析的主要作用彌補統(tǒng)計分析數據對事物描述的不足對研究假設從理論上進行檢驗和論證由經驗材料上升到普遍的理性認識提出研究結論，并解釋研究成果12437(一)彌補統(tǒng)計分析數據對事物描述的不足社會調查對資料的分析分為密切相聯的兩個步驟：一是對調查資料進行統(tǒng)計分析，旨在描述調查對象的各種狀態(tài)，揭示事物變量間的數量關系，等等；二是對統(tǒng)計分析的結果做出合乎邏輯的理論解釋。由于統(tǒng)計分析數據本身比較抽象，其說明的問題難以顯現，而通過理論分析，可以幫助人們看懂資料，使人們對現象的基本情況有較深入的了解，準確地把握數據中所隱含的規(guī)律性的東西，因而理論分析可以彌補統(tǒng)計分析數據對事物描述的不足。8(二)對研究假設從理論上進行檢驗和論證某些解釋性和學術性的調查研究，需要在調查之前針對調查課題提出明確的研究假設，并據此搜集資料，以此檢驗和論證研究假設。因此在資料分析階段，需要將搜集到的資料與研究假設相對照，結合統(tǒng)計分析的結果，對資料與研究假設的關系進行說明和解釋。如果對依據假設所搜集到的資料進行統(tǒng)計分析所得出的結論，與研究假設不一致，則要分析為什么會不一致；即使統(tǒng)計分析結果與研究假設一致，也要結合具體資料進行具體的理論分析，以便找出這種一致的內在必然性，從多角度、多方面、多層次來論證、發(fā)展和完善理論。9(三)由經驗材料上升到普遍的理性認識與統(tǒng)計調查不同，實地研究搜集的資料是少數個案資料或典型事例，對它們無法進行統(tǒng)計分析，因此，由少數個案或典型資料對所研究現象形成的初步認識只能是個別的、具體的、片面的，此時，需要通過理論思維，從具體現象中發(fā)現問題、抓住主要矛盾，從具體的、個別的資料中發(fā)現事物的本質特征和普遍聯系，將個別的、具體的經驗事實概括上升為抽象的帶普遍意義的理性認識。10(四)提出研究結論，并解釋研究成果結論是調查研究的最終成果，一項調查研究，總要有自己的研究結論。要想得出科學結論，既要以客觀事實、以確鑿的調查資料為依據，又要以正確的理論分析為指導。理論分析是否深入，是否充分，決定了研究結論的價值和意義。而社會調查最終研究成果具有什么實用價值，在理論上有哪些突破，需要理論分析對此加以說明，解釋成果價值和理論貢獻的意義，使人們理解它，接受它。11三、理論分析的基本原則理論指導的原則歷史比較的原則實事求是的原則全面完整的原則一是理論分析只能從事實材料出發(fā)，而不能使用虛假的資料。二是理論分析必須從調查資料的全部事實出發(fā)，而不應從個別事實出發(fā)。對于相的同資料，研究者所持的理論觀點不同，得出的結論也會不同，甚至于完全相反。要想使得到的研究結論具有科學性，必須以科學的、正確的理論為指導。理論分析不僅要注意到事物的正面，而且要注意到它的反面和各個側面；不僅要分析每個事物本身的各個側面，而且要分析它與其他事物相互聯系、相互依存、相互作用的關系；不僅要考察事物的非本質方面的聯系，而且要考察事物的本質方面的聯系。用發(fā)展的觀點看問題，既要看到事物的過去，又要看到事物的現在和未來；既要分析事物存在與發(fā)展的主要根據，又要分析促使事物發(fā)展變化的外部條件;既要把握事物的現實性方面，又要掌握事物的可能性范圍。12四、理論分析的一般步驟實施資料分析選擇分析方法準備理論知識確立分析目標審閱調查資料5432113(一)審閱調查資料一是對調查資料進行認真的甄別；二是將研究資料作進一步分類、篩選；三是對各種綜合統(tǒng)計資料做出簡單的文字說明；四是注意選取有意義的事例；五是認真收集和閱讀對理論分析有直接意義的資料，以開闊視野，啟迪思維。14(二)確立分析目標所謂分析目標是理論分析的實際內容和所要達到的目的。由于社會調查有著嚴密的計劃性和目的性，因而社會調查的準備階段就已經擬定了調查提綱和分析方案。但因各種原因，按照預定的調查提綱和分析方案搜集到的資料與原來的要求可能會不一致，這就需要根據現有資料檢查原分析方案的可行性，重新確定理論分析的目標。即使搜集到的資料與原分析方案的要求一致，也有一個將原分析方案具體化的問題。對分析目標重新確定和具體化是建立在資料審讀的基礎之上的。分析研究人員經過反復醞釀，形成對資料的總的判斷：總的分析目標和理論假設是什么，需要分析什么，進行哪些分析，根據現有資料能分析什么，能得出什么結論，分析結論有何意義，等等。15(三)準備理論知識理論分析要有理論知識作準備。研究人員不僅要具備哲學、邏輯學的思辨、思維知識和方法的修養(yǎng)，而且要對所要進行理論分析領域的理論知識比較熟悉。當然，用于理論分析的有關理論和知識，在社會調查之初和實地調查中，會有一定的涉及與儲備，不過，在對分析目標予以確定和具體化的同時，需要作“進一步”準備。因為，在社會調查過程中，往往會出現一些原先未預見的新問題，由此，需要補充新的理論知識準備，方能對新問題進行理論分析。即使沒有出現什么新問題，但由于社會調查的準備階段只是建立研究假設和構建理論構架，因而理論知識準備不必過深過細，而在理論分析階段需要有細致深入的理論準備，如此，理論分析才能細致、深入。16(四)選擇分析方法一要了解和熟悉各種理論分析方法的作用、特點以及局限；二要了解和熟悉被分析的資料適宜于采用何種方法。17(五)實施資料分析這種分析是按照由淺入深，由個別到一般、由簡單到復雜的順序實施的。整個過程可以說是一種“去粗取精、去偽存真、由此及彼、由表及里”的實施過程。在從整體、部分、因素之間進行多種比較的“由此及彼”、與對內部矛盾的“由表及里”諸理論分析實施，其結果都是認識調查研究對象質的規(guī)定性。18第二節(jié)比較分析一、比較分析的含義一是比較分析是在兩個特殊事物之間進行分析比較，由于個體太少，或者缺乏足夠的研究，無法進行歸納與演繹，因而無法遵從“特殊——一般”或“一般———特殊”這個完整的邏輯過程，而只能采取從特殊到特殊的邏輯過程。二是比較分析具有形象思維的特征，它是將抽象思維和形象思維熔為一爐的一種獨特的邏輯思維方法。19二、比較分析的原則客觀事物之間的可比性原則現象比較和本質比較相結合的原則橫向比較和縱向比較相結合的原則異中求同和同中求異相結合的原則20(一)客觀事物之間的可比性原則客觀事物之間的可比性是比較分析運用的前提。可比性，是指不同事物比較應有統(tǒng)一的、科學的比較標準，又要在有可比性的同類事物之間進行比較。例如，可以將民營企業(yè)與國有企業(yè)的經濟效益進行比較，但不可將企業(yè)的經濟效益與政府部門的工作效率進行比較，因為經濟效益與工作效率是兩種不同的指標。再如，目前我國許多部門、單位正在進行人事制度改革、工資制度改革，但由于各部門、各單位改革力度不一樣，因而有關“職工”、“工資”的含義、范圍可能不一致。當我們將不同單位職工工資進行比較時，對此就需加以注意，進行必要的調整之后才能進行對比。21(二)橫向比較和縱向比較相結合的原則橫向比較是對同一時期的不同對象進行比較。它可在同類事物內部的不同部分之間比較，如大型福利機構與小型福利機構的比較，老年福利機構與兒童福利機構的比較；它也可以在不同事物之間比較，如福利機構與教育機構的比較，中國福利機構與外國福利機構的比較。需要注意的是，由于類型的劃分有粗有細，因此，“同類”與“異類”只是相對的。橫向比較側重分析不同事物在質與量上的異同點?？v向比較是在不同時期對同一對象的具體特點進行比較。如比較當前流浪乞討現象與解放初期的流浪現象，比較某一城市吸毒人數逐步變化情況，比較某一農村改革前后生活狀況等?？v向比較側重分析事物的發(fā)展與變化。22(三)異中求同和同中求異相結合的原則比較分析就是要在各種不同的事物中找出它們的共同點，或者在同一類對象中找出它們的差異，即所謂“異中求同”、“同中求異”?！爱愔星笸钡哪康脑谟诎丫哂型恍再|的對象歸入同一類別，從而有助于人們認識事物的本質特征。例如，重婚、早婚、包辦婚姻、買賣婚姻、近親婚配、非法同居等婚姻關系，雖然形式各異，但異中求同，從法律的角度看，它們性質一樣，都是違法婚姻，敗壞了社會風氣，增加了社會不安定因素。“同中求異”有助于區(qū)分和鑒別事物的不同類型，分析各種類型的不同特點。例如，通過比較各個福利機構的規(guī)模、服務對象、服務范圍、社會效益、經濟效益的差異，可以把這些福利機構區(qū)分為不同的類型。比較分析既比較事物的共同點，又比較事物的相異點，兩者結合，對事物的認識也就更深刻。23(四)現象比較和本質比較相結合的原則對調查資料進行理論分析，不僅要注意事物現象的比較，而且要重視事物本質深層次的比較，以便透過現象發(fā)現事物本質的異同。例如，城市最低生活保障與農村合作醫(yī)療，可以從制度含義、保障性質、資金來源、運作機制等方面比較分析出它們的明顯差異。但是這兩種表面上差異較大的制度都具有一個本質上的共同點，即它們都是社會主義市場經濟條件下社會保障制度改革后出現的一種新的保障制度。又如，兩個經濟富裕程度相差懸殊的社區(qū)，其居民的牢騷形式相似、牢騷強烈程度相近，但經過比較會發(fā)現，兩個社區(qū)居民牢騷的具體內容存在著本質差異，即富裕社區(qū)居民抱怨的主要是社會風氣惡化，而不富裕社區(qū)居民抱怨的主要是生活難以為繼。24第三節(jié)因果分析一、因果分析的含義

因果分析，是一種探尋現象之間因果關系的方法。社會調查的目的，就是要弄清各種現象之間的因果關系，認識各種現象發(fā)展變化的因果規(guī)律。因而，因果分析法也就成為理論分析的一種重要方法。25二、因果分析的類型社會調查中因果分析有多種類型。統(tǒng)計調查一般是采用相關分析、回歸分析、因素分析等統(tǒng)計方法。在無法采用定量分析的情況下，則采用定性方法，即列舉歸納法。1872年，英國哲學家、邏輯學家穆勒總結了從洛克到他所在的時代以來的認識經驗，提出了探尋因果關系的五種方法：求同法、求異法、求同求異法、共變法、剩余法。26

求同法基本規(guī)則：如果被研究現象在各種不同場合出現，而在這些不同場合中只有一個共同情況，那么，這個唯一的共同情況就可能是被研究現象的原因。它的分析模式是：特點：“異中求同”，它所依據的主要方法是經驗觀察，因而其結論只能是一種或然性的結論，它不能保證結論的必然正確。為了提高結論的可靠程度，運用求同法時，應有足夠多的事例，否則就不能使用求同法。場合先行情況被研究對象（1）A，B，Ca（2）A，D，Ea（3）A，F，Ga┇┇┇

所以，A是a的原因27

求異法基本規(guī)則：如果某一被研究現象在第一個場合出現，在第二個場合不出現，而這兩個場合中的其他情況完全相同，只有一個情況不同，那么，這個情況就是被研究現象的原因。它的分析模式是：特點“同中求異。由于它是從先行情況的有無兩個方面進行考察的，因而較之求同法優(yōu)越，其結論的可靠程度相對較高。但它的前提和結論的聯系依舊是或然的，與求同法一樣，有可能把真正的原因忽略掉。

場合先行情況被研究對象（1）A，B，Ca

（2）—，D，E—

所以，A是a的原因

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求同求異法基本規(guī)則：如果在出現所研究的現象的若干場合(第一組)中，只有一個情況相同，而在所研究現象不出現的若干場合(第二組)中，卻沒有出現這個情況，其他情況不盡相同，那么，這個情況可能是所研究現象的原因。它的分析模式是:求同求異法是把求同法與求異法結合起來運用，其正反場合使用的事例越多越好，場合越多，可靠性也就越高。由于求同求異法實際上是從正反兩方面進行考察和比較，因而結論雖然仍是或然性的，但比單純用一種求同法或求異法所得的結論要可靠得多。

場合先行情況被研究對象第（1）A，B，Ca一（2）A，D，Ea組（3）A，F，Ga第（1）E，M，N—二（2）D，O，P—組（3）F，Q，R—

所以，A是a的原因

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共變法基本規(guī)則：如果某一被研究現象發(fā)生一定程度的變化時，另一現象隨之發(fā)生一定程度的變化，那么，前一現象可能是后一現象的原因。它的分析模式是:共變法比求同法和求異法有更多的優(yōu)點：共變法不但能探尋原因，還能找出因果的數量關系；共變法較求異法更簡單，只要共變，便可得出結論，不必像求異法那樣要從無到有，比較有、無兩個方面。但是，共變法的結論也是或然性的。場合先行情況被研究對象（1）A1，B，C，Da（2）A2，B，C，Da（3）A3，B，C，Da┇┇┇

所以，A是a的原因

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剩余法基本規(guī)則：如果已知被研究的某復合現象是由另一復合原因引起的，同時又知此復合現象的一部分是由彼復合原因中的一部分引起的，那么此復合現象的剩余部分和彼復合原因的剩余部分也有因果聯系。它的分析模式是:剩余法的特點是“從余果求余因”，其結論也是或然的。在社會調查的理論分析中，剩余法一般難以得到應用，因為在影響因素很多的情況下，人們很難直觀地把某種原因與某一部分結果對應起來。復合原因ABCD是復合abcd的原因：已知：B是b的原因

C是c的原因

D是d的原因所以，A是a的原因

31第四節(jié)歸納演繹推理一、歸納法歸納是由個別、特殊到一般的思維方法。(一)完全歸納法完全歸納法就是根據某類事物中每個對象都具有(或不具有)某種屬性，從而概括出該類事物的全部對象都具有(或不具有)某種屬性的方法。它的分析模式是:分析模式中：S表示某類事物；S1，S2，S3，…，Sn表示S類事物中的每一個對象；P表示某種屬性。S1是（或不是）PS2是（或不是）PS3是（或不是）P┇┇Sn是（或不是）P，（S1，S2，S3，…，Sn是S類的全部對象）所以，所有S都是（或不是）P

32例如，武昌有禁毒戒毒工作做得好的社區(qū)，漢口有禁毒戒毒工作做得好的社區(qū)，漢陽有禁毒戒毒工作做得好的社區(qū)，可見，武漢三鎮(zhèn)都有禁毒戒毒工作做得好的社區(qū)。這就是一個完全歸納法。因為，對武漢三鎮(zhèn)來說，武昌、漢口、漢陽是它所包括的全部對象。完全歸納法，只要前提是真實的，其結論也一定可靠。但由于一類事物的全部對象可能很多，難以一一加以考察，因此，完全歸納法一般在包括的對象不多，并且對每一個對象都進行了調查，確知每一個對象都具有或不具有被研究的那種屬性時予以運用。33(二)不完全歸納法運用歸納法，有時不可能將全部對象列舉出來，所列舉的作為前提的事例只是一類事物里的一部分對象，這就是不完全歸納法。它又分為簡單枚舉法和科學歸納法兩種形式。341.簡單枚舉法簡單枚舉法是根據某一屬性的重復出現，又沒有遇到相反的事例而推論出該類事物都具有(或不具有)某種屬性的方法。它的分析模式是:分析模式中：S1，S2，S3，…Sn是S類中的部分對象；在考察中沒有遇到相反的情況。S1是（或不是）PS2是（或不是）PS3是（或不是）P┇┇Sn是（或不是）P，所以，所有S都是（或不是）P

35例如，湖南保持共產黨員先進性教育活動取得了一定的成效，湖北保持共產黨員先進性教育活動取得了一定的成效，廣東保持共產黨員先進性教育活動取得了一定的成效，四川保持共產黨員先進性教育活動取得了一定的成效，遼寧保持共產黨員先進性教育活動取得了一定的成效，所以，全國凡是開展了保持共產黨員先進性教育活動的地區(qū)都取得了一定的成效。362.科學歸納法科學歸