0Leeac2009證券從業(yè)資格證基礎(chǔ)真題

生活需要游戲，但不能游戲人生；生活需要歌舞，但不需醉生夢(mèng)死；生活需要藝術(shù)，但不能投機(jī)取巧；生活需要勇氣，但不能魯莽蠻干；生活需要重復(fù)，但不能重蹈覆轍。-----無名一、單項(xiàng)選擇題

1、證券是各類記載并代表一定權(quán)益的()。A.書面憑證B.法律憑證C.收入憑證D.資本憑證2、金融市場分為初級(jí)市場和二級(jí)市場，這是根據(jù)金融市場的()劃分的。A.交易的對(duì)象B.交易的性質(zhì)C.交易的期限D(zhuǎn).交易的時(shí)間3、二級(jí)市場的組織形態(tài)有兩種，一種是交易所，證券的買主和賣主或是其代理人在交易所的一個(gè)中心地點(diǎn)見面并進(jìn)行交易，另一種交易形式是()。A.場外交易市場B.有形市場C.第三市場D.第四市場4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在()。A.紐約B.倫敦C.巴黎D.阿姆斯特丹5、中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所是1918年夏天成立的()。A.上海證券交易所B.上海眾業(yè)公所C.上海華商證券交易所D.北平證券交易所6、中國證券市場逐步規(guī)范化，其中發(fā)行制度的發(fā)展()。A.始終是審批制B.由審批制到核準(zhǔn)制C.始終是核準(zhǔn)制D.由核準(zhǔn)制到審批制7、為了確保股票發(fā)行審核過程中的公正性和質(zhì)量，中國證監(jiān)會(huì)成立了()，對(duì)股票發(fā)行進(jìn)行復(fù)審。A.股票發(fā)行審核委員會(huì)B.證券業(yè)協(xié)會(huì)C.交易所監(jiān)督部D.證券登記機(jī)構(gòu)8、我國證券業(yè)中，行業(yè)性自律性組織是指()。A.證券交易所B.證券業(yè)協(xié)會(huì)C.證監(jiān)會(huì)D.證券登記結(jié)算公司9、在我國，證監(jiān)會(huì)屬于()管轄。A.中國人民銀行B.國務(wù)院C.人大常委會(huì)D.國家主席10、公司破產(chǎn)后，對(duì)公司剩余財(cái)產(chǎn)的分配順序上列為最后的是()。A.普通股票B.優(yōu)先股票C.銀行債權(quán)D.普通債權(quán)11、股票的理論價(jià)值是()。A.票面價(jià)值B.帳面價(jià)值C.清算價(jià)值D.內(nèi)在價(jià)值12、20世紀(jì)早期，美國()州最先通過法律，允許發(fā)行無面額股票。A.紐約B.新澤西C.華盛頓D.芝加哥13、按照《公司法》的規(guī)定，股東大會(huì)是公司權(quán)力機(jī)關(guān)，它由股東組成，它的職責(zé)有()。A.制定公司內(nèi)部基本管理制度B.制定公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)方案C.決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置D.對(duì)是否發(fā)行公司債券作出決議14、我國《公司法》規(guī)定，股東大會(huì)一年召開()次年會(huì)。A.1B.2C.4D.沒有規(guī)定15、國家股是指有權(quán)代表國家的投資部門或機(jī)構(gòu)以國有資產(chǎn)向公司投資形成的股份，()資產(chǎn)應(yīng)該折算成國家股。A國有企業(yè)以其法人資產(chǎn)向公司投資形成的股份B.國有事業(yè)單位以其法人資產(chǎn)向公司投資形成股份C.國有企業(yè)改制成股份公司形成的股份24、浮動(dòng)利率債券是指利率可以變動(dòng)的債券，這種債券的利率在確定時(shí)一般與()掛鉤。A.市場利率B.銀行貸款利率C.同業(yè)折借利率D.定期存款利率25、債券根據(jù)券面形式，其中()是具有標(biāo)準(zhǔn)格式的債券。A.實(shí)物債券B.憑證式債券C.記帳式債券D.電子債券26、償還期在1年以上10年以下的國債被稱為()。A.短期國債B.中期國債C.長期國債D.無期國債27、可以提前兌現(xiàn)的債券是()。A.實(shí)物債券B.憑證式債券C.記帳式債券D.以上都不能28、從廣義的角度來看，公債的舉債主體是國家，從狹義的含義來看公債的舉債主體是()。A.依然是國家B.政府C.法院D.只能是地方政府29、以個(gè)人為目標(biāo)的()般是吸收個(gè)人小額儲(chǔ)蓄資金，故有時(shí)稱之為儲(chǔ)蓄債券。A.流通國債B.非流通國債C.短期國債D.中長期國債30、以某種商品實(shí)物為本位而發(fā)行的國債是()。A.實(shí)物債券B.本幣國債C.外幣國債D.實(shí)物國債31、我國的國庫券在發(fā)行是往往先確定其發(fā)行對(duì)象，在80年代初期，對(duì)個(gè)人發(fā)行的國庫券比對(duì)單位發(fā)行的國庫券利率()。A.高B.低C.等于D.沒有關(guān)系32、我國國庫券轉(zhuǎn)讓市場的全面放開是在()年。A.1985B.1987C.1988D.199033、除按規(guī)定分得本期固定股息外，還可以再參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股，稱為()。A.累積優(yōu)先股B.非參與優(yōu)先股C.參與優(yōu)先股D.非累積優(yōu)先股34、國際貨幣市場中的國庫券期貨合約的面值是()美元。A.10萬B.100萬C.200萬D.500萬35、經(jīng)紀(jì)類證券公司最低注冊(cè)資本限額為()。A.5千萬B.1億C.2億D.3億36、保值債券是1989年嚴(yán)重的通貨膨脹時(shí)發(fā)行的帶有保值補(bǔ)貼的國債。因?yàn)槠谙逓?年，所以其利率隨中國人民銀行規(guī)定的3年期定期儲(chǔ)蓄存款利率浮動(dòng)，加保值補(bǔ)貼率，外加()個(gè)百分點(diǎn)。A.1B.2C.3D.437、在我國，基本建設(shè)債券的發(fā)行主體不是()。A.國務(wù)院B.國家能源投資公司C.國家原材料投資公司D.鐵道部38、發(fā)行債券的主體一般需要擔(dān)保，該主體發(fā)行的債券是()。A.政府證券B.金融證券C.信譽(yù)卓著的大公司發(fā)行的公司債券債券D.一般公司發(fā)行的公司債券39、對(duì)公司而言，發(fā)行不同種類的公司債券有不同的限制條件，其中有公司債券不得隨便增加、債券未清償之前股東的分紅要有限制等的是()。A.不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債B.信用公司債C.保證公司債D.收益公司債40、兼有債權(quán)和股權(quán)的雙重性質(zhì)的公司債是()。A.優(yōu)先股B.可轉(zhuǎn)換公司債C.收益公司債D.信用公司債41、國際債券在國際市場上發(fā)行，其記價(jià)貨幣往往是國際通用貨幣，一般不用()表示。A.美圓B.德國馬克C.英鎊D.人民幣42、證券投資基金反映的是投資者和基金管理人之間的一種()關(guān)系。A.債權(quán)關(guān)系B.所有權(quán)關(guān)系C.綜合權(quán)利關(guān)系D.委托代理關(guān)系43、證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所在性質(zhì)上是屬于()。A.證券業(yè)的最高監(jiān)督機(jī)構(gòu)B.政府組織C.民間組織D.自律性組織44、從橫向結(jié)構(gòu)關(guān)系來看，證券市場可以分為()。A.股票市場、債券市場和基金市場B.發(fā)行市場和交易市場C.國際市場和國內(nèi)市場D.有行市場和無形市場45、同業(yè)拆借市場在金融體系同屬于()市場。A.貨幣市場B.資本市場C.貸款市場D.中長期信貸市場46、資本市場可以分為()。A.證券市場和同業(yè)拆借市場B.中長期信貸市場和證券市場C.證券市場和回購市場D.股票市場和債券市場47、證券投資者參與證券投資的目不是()。A.參與公司管理B.賺取市場差價(jià)C.獲得高于銀行利息的收益D.收購企業(yè)48、股票在實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的()。A.產(chǎn)權(quán)B.債券C.物權(quán)D.所有權(quán)49、帳面價(jià)值又稱為()。A.票面價(jià)值B.股票凈值C.清算價(jià)值D.內(nèi)在價(jià)值50、封閉式基金的交易價(jià)格主要取決于()。A.基金總資產(chǎn)B.供求關(guān)系C.基金凈資產(chǎn)D.基金負(fù)債61、存托憑證業(yè)務(wù)中，托管銀行所提供的服務(wù)包括()。

A.領(lǐng)取紅利或利息，用于再投資或匯回ADR發(fā)行國B.負(fù)責(zé)ADR的注冊(cè)和過戶C.負(fù)責(zé)保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券D.負(fù)責(zé)對(duì)公司管理監(jiān)督62、證券公司在下列事項(xiàng)中，不需要國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批的事項(xiàng)有()。A.設(shè)立或撤消分支機(jī)構(gòu)B.變更注冊(cè)資本C.增發(fā)資本D.更換法定代表人63、不是普通股股東享有的權(quán)利主要有()。A.公司重大決策的參與權(quán)B.選擇管理者C.有優(yōu)先剩余資產(chǎn)分配權(quán)D.優(yōu)先配股權(quán)64、不是影響債券利率的因素有()。A.籌資者資信B.債券票面金額C.籌資用途D.借貸資金市場利率水平65、債券和股票的不同點(diǎn)表現(xiàn)在()。A.都有規(guī)定的償還期限B.都屬于有價(jià)證券C.都是籌資手段D.收益率相互影響66、下面不是流通國債的特點(diǎn)是()。A.可自由轉(zhuǎn)讓B.通常不記名C.自由認(rèn)購D.無面值67、其基金的收益受貨幣市場利率的影響，其變動(dòng)方向正好與國債基金收益相反的基金是()。A.貨幣市場基金B(yǎng).黃金基金C.衍生證券投資基金D.平衡性基金68、根據(jù)投資目標(biāo)劃分的基金中，最常見的基金是()。A.成長性基金B(yǎng).收入性基金C.平衡性基金D.對(duì)沖基金69、依據(jù)《基金管理辦法》的規(guī)定，基金人保存基金的會(huì)計(jì)帳冊(cè)、記錄()年以上。A.5B.10C.15D.2070、基金管理人必須按規(guī)定對(duì)基金凈資產(chǎn)進(jìn)行估值，下列情況()時(shí)，基金也無權(quán)暫停估值。A.基金投資所涉及的證券交易所遇到法定節(jié)假日B.出現(xiàn)巨額贖回的情形C.出現(xiàn)其他無法抗拒的原因，致使管理人無法準(zhǔn)確評(píng)估基金的凈資產(chǎn)D.基金管理人為降低管理費(fèi)用而減少評(píng)估次數(shù)二、多選擇題1、按照性質(zhì)分，證券分為()。A.有價(jià)證券B.無價(jià)證券C.資本證券D.貨幣證券2、從其產(chǎn)生的領(lǐng)域分析，外匯風(fēng)險(xiǎn)大致可分為()。A.商業(yè)性匯率風(fēng)險(xiǎn)B.金融性匯率風(fēng)險(xiǎn)C.全球性匯率風(fēng)險(xiǎn)D.區(qū)域性匯率風(fēng)險(xiǎn)3、有價(jià)證券本身并沒有價(jià)值，但它代表一定的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，持有人可憑該證券取得一定量的()。A.商品B.貨幣C.利息收入D.股息收入4、商品證券是證明持有人有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證，取得了這種證券就等于取得這種商品的所有權(quán)。下面屬于商品證券的有()。A.提貨單B.運(yùn)貨單C.倉庫棧單D.存款單5、銀行證券是貨幣證券中的一種，它主要包括()。A.銀行本票B.銀行匯票C.銀行支票D.定期存單6、證券的產(chǎn)權(quán)性是指有價(jià)證券記載著權(quán)利人的財(cái)產(chǎn)權(quán)內(nèi)容，代表著一定的財(cái)產(chǎn)所有權(quán)，擁有證券就意味著享有財(cái)產(chǎn)的()的權(quán)利。A.占有B.使用C.收益D.處置7、證券具有流通性，又稱為變現(xiàn)性。證券的流通是通過()實(shí)現(xiàn)的A.承兌B.貼現(xiàn)C.交易D.繼承8、證券市場的橫向結(jié)構(gòu)關(guān)系是由()等構(gòu)成的。A.債券市場B.股票市場C.發(fā)行市場D.基金市場9、按照交割的時(shí)間，金融市場可以分為()。A.貨幣市場B.現(xiàn)貨市場C.期貨市場D.資本市場10、按照交易的直接對(duì)象，金融市場可以分為()。A.同業(yè)拆借市場B.國債市場C.股票市場D.金融期貨市場11、資本市場是指期限超過一年的資金交易市場，其中()是資本市場工具。A.ADRB.公司債券C.股票D.國庫券12、從1970年代起，證券市場出現(xiàn)高度的繁榮的局面，不僅證券市場的規(guī)模更加擴(kuò)大，證券交易日趨活躍，而且逐漸形成()的全新特征。A.金融證券化B.證券市場國際化C.投資者機(jī)構(gòu)化D.證券市場電腦化13、二戰(zhàn)之前，證券品種一般僅有股票、公司債券和政府債券;二戰(zhàn)之后，證券品種不斷創(chuàng)新，主要有()。A.浮動(dòng)利率債券B.認(rèn)股證C.分期債券D.可轉(zhuǎn)換債券E.復(fù)合證券14、證券市場網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展的根本原因是因?yàn)榫W(wǎng)上交易具有明顯的優(yōu)勢(shì)()。A.突破了時(shí)空限制，投資者可以隨時(shí)隨地交易;B.直觀方便，網(wǎng)上不僅瀏覽和查閱，而且可以在線咨詢;C.成本低D.更加安全15、由審批制到核準(zhǔn)制是中國證券市場的一場深刻變革，它的意義在于()。A.加強(qiáng)了證券公司等中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任B.提高了證券市場的透明度C.維護(hù)三公原則D.提高了上市公司的質(zhì)量16、1999年7月28日，中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步完善股票發(fā)行方式的通知》，對(duì)總股本超過4億元的新股發(fā)行方式作出重大改革，采取()相結(jié)合的方式。A.向法人配售B.對(duì)公眾上網(wǎng)發(fā)行C.發(fā)行認(rèn)股證D.證券公司配售17、在證券市場上，根據(jù)投資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度可以把投資者分為()。A.機(jī)構(gòu)投資者B.個(gè)人投資者C.投機(jī)者D.投資者18、證券市場上的主體，是指進(jìn)入證券市場進(jìn)行證券買賣的各類投資者，其中()屬于機(jī)構(gòu)投資者。A.家庭B.政府C.金融機(jī)構(gòu)D.企業(yè)19、證券市場上的中介機(jī)構(gòu)是指為證券的發(fā)行和交易提供服務(wù)的各類機(jī)構(gòu)。下面()是證券中介機(jī)構(gòu)。A.證券公司B.會(huì)計(jì)師事務(wù)所C.證券交易所D.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)20、我國的證券公司按照所能從事的業(yè)務(wù)，可以分為()。A.綜合類證券公司B.代理性證券公司C.經(jīng)紀(jì)類證券公司D.自營性證券公司21、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)，主要包括()。A.證券登記結(jié)算公司B.會(huì)計(jì)師事務(wù)所C.證券投資咨詢公司D.證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)22、資金的融通一般有直接融資與間接融資兩種，間接融資是資金供求雙方通過銀行進(jìn)行資金融通的活動(dòng)。下面()是間接融通的工具。A.股票B.定期存單C.CDsD.公司債券23、金融市場上根據(jù)交易工具的期限，把金融市場分為貨幣市場和資本市場兩大類。資本市場是融通長期資金的市場，下面()是資本市場。A.回購協(xié)議市場B.債券市場C.基金市場D.保險(xiǎn)市場24、股票是指股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證，從中我們可以看出股票的基本要素有()。A.發(fā)行主體B.股份C.持有人D.有面值25、股票這種有價(jià)證券從性質(zhì)來看有()的性質(zhì)。A.要式證券B.設(shè)權(quán)證券C.證權(quán)證券D.資本證券26、記名股票是指在股票和股份公司的股東名冊(cè)上記載股東的姓名的股票，它有以下()特點(diǎn)。A.不必一次繳足B.轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制C.便于掛失D.要求一次繳足股款27、按照《公司法》的規(guī)定，普通股股東享有()法定的股東權(quán)益。A.資產(chǎn)受益B.重大決策權(quán)C.選擇管理者D.制定公司的具體規(guī)章28、優(yōu)先股票不同于普通股票，它有()的特征。A.股息率固定B.股息分派優(yōu)先C.剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先D.一般無表決權(quán)29、境外上市外資股是指股份公司向境外投資者募集并在境外上市的股份。下面()是屬于境外上市外資股。A.A股B.N股C.H股D.B股30、債券具有()的基本性質(zhì)。A.債券屬于有價(jià)證券B.債券是一種虛擬資本C.債券是債權(quán)的體現(xiàn)D.一種綜合權(quán)利證券31、本身不能為持有人或第三者取得一定收入的證券稱為()。A.商業(yè)證券B.資本證券C.有價(jià)證券D.憑證證券32、證券投資者參與證券投資的目的有()。A.獲取高于銀行利息的收益B.保值增值C.參與公司管理D.賺取市場差價(jià)33、我國《公司法》規(guī)定，股票發(fā)行價(jià)格可以和票面金額()。A.相等B.無關(guān)C.超過票面價(jià)格D.低于票面金額34、根據(jù)債券的利率與市場利率的關(guān)系，債券可以分為固定利率債券與浮動(dòng)利率債券，其中()是固定利率債券。A.單利債券B.復(fù)利債券C.浮動(dòng)利率債券D.可變利率債券35、債券根據(jù)償還方式可以分為()。A.期中償還B.到期償還C.展期償還D.中途償還36、債券與股票相同的地方表現(xiàn)在()。A.兩者都是有價(jià)證券B.兩者都是籌資手段C.兩者收益率相互影響D.兩者的風(fēng)險(xiǎn)差不多37、公債的特征有()。A.安全性高B.流動(dòng)性好C.收益穩(wěn)定D.免稅待遇38、依照不同的發(fā)行本位，國債可以分為()。A.實(shí)物國債B.貨幣國債C.記帳式國債D.憑證式國債39、在我國，基本建設(shè)債券的發(fā)行主體是()。A.國務(wù)院B.國家能源投資公司C.國家原材料投資公司D.鐵道部40、發(fā)行債券的主體一般不需要擔(dān)保的所發(fā)行的債券是()。A.政府證券B.金融證券C.信譽(yù)卓著的大公司發(fā)行的公司債券債券D.一般公司發(fā)行的公司債券41、下面屬于重點(diǎn)企業(yè)債券的有()。A.電力建設(shè)債券B.重點(diǎn)鋼鐵企業(yè)債券C.有色金屬企業(yè)債券D.石油化工企業(yè)債券42、綜觀60年代以來國際債券市場的活動(dòng)情況，發(fā)行國際債券的主要目的有()。A.彌補(bǔ)國際收支逆差B.收取外幣資金，彌補(bǔ)國內(nèi)預(yù)算資金的不足C.一些大型和特大型工程項(xiàng)目建設(shè)籌資，并使高風(fēng)險(xiǎn)得以分散D.為某些國際組織籌資，以支持其活動(dòng)43、廣義的有價(jià)證券有很多種，其中包括()。A.商品證券B.提單C.貨幣證券D.資本證券44、證券交易的集中競價(jià)應(yīng)當(dāng)實(shí)行()的原則。A.數(shù)量優(yōu)先B.價(jià)格優(yōu)先C.時(shí)間優(yōu)先D.地點(diǎn)優(yōu)先45、交易所上市委員會(huì)的職責(zé)是。A.審批證券的上市B.審定總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算、決算方案C.擬定上市規(guī)則和提出修改上市規(guī)則的建議D.選舉和罷免理事46、從債券的形式來看，我國發(fā)行的國債可分為()。A.憑證式國債B.無記名國債C.記帳式國債D.可轉(zhuǎn)換債券47、基金的運(yùn)作中的主要費(fèi)用有()。A.管理費(fèi)B.托管費(fèi)C.風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)D.投資費(fèi)48、()不得招聘為證券交易所的從業(yè)人員。A.因違法、違紀(jì)被開除的證券交易所從業(yè)人員B.被開除的國家機(jī)關(guān)工作人員C.被解聘的證券公司從業(yè)人員D.被辭退的國有企業(yè)工作人員49、證券從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則規(guī)定內(nèi)容包括()。A.保證性行為B.自律性行為C.道德性行為D.禁止性行為50、優(yōu)先股的優(yōu)先權(quán)主要表現(xiàn)在()。A.認(rèn)股權(quán)B.分配剩余資產(chǎn)C.分配公司收益D.公司經(jīng)營表決權(quán)51、我國《公司法》中的公司主要形式是指()。A.有限責(zé)任公司B.兩合公司C.股份有限公司D.無限公司52、在我國證券法中規(guī)定的委托方式有()。A.市價(jià)委托B.限價(jià)委托C.止損委托D.限價(jià)止損委托53、證券投資基金與股票、債券的區(qū)別在于()。A.風(fēng)險(xiǎn)水平不同B.收益水平不同C.所籌資金的投向不同D.所反映的關(guān)系不同54、封閉式基金與開放式基金的區(qū)別在于()。A.投資者的身份不同B.期限和發(fā)行規(guī)模限制不同C.基金單位交易方式和價(jià)格計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)不同D.投資策略不同55、證券投資基金的當(dāng)事人主要有()。A.基金持有人B.基金發(fā)起人C.基金托管人D.基金管理人56、證券公司在下列事項(xiàng)中，不需要國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批的事項(xiàng)有()。A.設(shè)立或撤消分支機(jī)構(gòu)B.變更注冊(cè)資本C.更換總經(jīng)理D.更換法定代表人57、股東大會(huì)包括()。A.創(chuàng)立大會(huì)B.特別股東大會(huì)C.股東年會(huì)D.臨時(shí)股東大會(huì)58、A.D.R業(yè)務(wù)中涉及的關(guān)鍵機(jī)構(gòu)包括()。