財政學：外部效應

財政學講義（三）：外部效應

本章邏輯外部效應的含義：是市場失靈的一種市場失靈的體現(xiàn)：正外部效應和負的外部效應都使資源配置效率低下因此，要進行外部性的矯正本節(jié)內(nèi)容提要外部性定義外部性與資源配置外部性度量外部性矯正一、外部效應的內(nèi)涵（一）外部效應的內(nèi)涵根據(jù)薩繆爾森（1992）的定義，外部經(jīng)濟效果或外溢是一個經(jīng)濟主體的行為對另一經(jīng)濟主體的福利所產(chǎn)生的效果，而這種效果并沒有從貨幣上或市場交易中反映出來。企業(yè)排污的外部性：清潔水源的價格沒有反映在市場中知識產(chǎn)權(quán)市場的保護：對于正的外部性的保護知識分子的市場外部性的內(nèi)涵沒有在價格中得以反映的經(jīng)濟成本或效益。人力資本蘋果價格／香蕉價格（二）類型生產(chǎn)的正外部性生產(chǎn)的負外部性消費的負外部性消費的正外部性思考：生活中有哪些例子是外部性的體現(xiàn)？正與負的外部效應正的外部效應（外部經(jīng)濟）負的外部效應（外部不經(jīng)濟）二、外部效應與資源配置效率外部效應與資源配置效率外部效應會使資源配置無效率：（一）負的外部效應與資源配置效率（二）正的外部性與資源配置效率（一）負的外部效應與資源配置效率社會邊際效益MSB（假設個人的邊際效益等于社會邊際效益，則此時MSB就是需求曲線）私人邊際成本MPC外部邊際成本MEC外部總成本TEC社會邊際成本MSC=MPC+MEC以企業(yè)排污為例說明負的外部性的效率損失以汽車出行為例說明負的外部性的效率損失需求曲線是社會邊際收益曲線（MSB）供給曲線是私人邊際成本曲線（MPC）。A點是市場上的均衡點。但由于存在著外部性，社會邊際成本曲線為MSC，使社會效益最大化的條件是MSB=MSC，帕累托應該為B點。因此當某種物品存在負的外部效應時，該物品或服務的產(chǎn)量將會過多。D=MSBS=MPCMPC+MEC=MSCBAQP、效益、成本MEC社會有效產(chǎn)量實際產(chǎn)量注意存在負的外部性時，私人市場的行為（產(chǎn)量）過大；負的外部性情況下的社會福利損失（對公共事業(yè)部門的補貼的確定）社會理想的狀態(tài)并不是排污為零（生產(chǎn)沒有了）思考公共交通的補貼政策排污權(quán)的買賣碳稅及碳交易市場的建立食品質(zhì)量安全的外部性（二）正的外部性與資源配置效率注意幾個概念：外部邊際效益MEB私人邊際效益MPB此時社會邊際效益MSB=MEB+MPB社會邊際成本MSC（假設私人邊際成本等于社會邊際成本，則MSC即是供給曲線）需求曲線是個人邊際收益曲線（MPB），供給曲線是社會邊際成本曲線（MSC）。U點是市場上的均衡點。但由于存在著外部性，社會邊際效益曲線為MSB=MPB+MEB，使社會效益最大化的條件是MSB=MSC，帕累托最優(yōu)的點應該為V點。存在正的外部效應的情況下，該物品或服務的生產(chǎn)和銷售趨向于不足。D=MPBS=MSCMPB+MEB=MSBZVUQP、效益、成本HMEB實際產(chǎn)量最優(yōu)產(chǎn)量

（一）汽車外部性

（二）污染的“價值”

（三）社會關(guān)系

（四）產(chǎn)權(quán)保護的激勵作用三、外部性度量（一）汽車外部性地方空氣污染全球空氣污染交通擁堵交通事故其他1、地方空氣污染PM2.5（北京）：29種元素、9種離子和8個組分有機碳無機碳來源：土壤塵（15%），燃煤（18%），生物質(zhì)燃燒（12%），汽車尾氣與垃圾焚燒（4%），工業(yè)污染（25%）和二次無機氣溶膠（26%）機動車排放碳氧化合物（CO），氮氧化合物（NO），碳氫化合物（HC）Dockeryet.al（1993），JoelSchwartz（1994）：PM2.5與死亡SmallandCamillaKazimi（2005）：洛杉磯污染成本2.3cents／mile。敏感性：1—8cents/mile2、全球氣候變化

近100多年來，全球平均氣溫經(jīng)歷了冷－暖－冷－暖兩次波動，總的看為上升趨勢。進入八十年代后，全球氣溫明顯上升。1981～1990年全球平均氣溫比100年前上升了0.48℃。2、全球空氣污染

政府間氣候變化委員會（IPCC）第四次評估報告中指出：20世紀后半葉北半球平均溫度很可能比近500年中任何一個50年時段更高，也可能是在過去至少1300年中最高的。溫室效應(英文：Greenhouseeffect)，又稱“花房效應”，是大氣保溫效應的俗稱。大氣能使太陽短波輻射到達地面，但地表向外放出的長波熱輻射線卻被大氣吸收，這樣就使地表與低層大氣溫度增高，因其作用類似于栽培農(nóng)作物的溫室，故名溫室效應。

二氧化碳的溫室效應已經(jīng)基本飽和。二氧化碳吸收能力最強的波段為15微米光帶中心波段，這個波段吸收的地球輻射占二氧化碳全部吸收強度的90%左右，而二氧化碳這個波段吸收地面輻射的能力早已飽和，即使二氧化碳在大氣中的濃度增加8倍也不會增強。5.2微米光帶和10微米光帶雖未飽和，但吸收能力極弱，可以忽略不計。只有15微米光帶兩翼沒有飽和且有較大的吸收能力，但是即使在這個波段，其吸收能力也遠低于水汽。氣候變化成本NordhausandBoyer（2000）：2100年氣溫上升2.5度，成本為2.0%GDP極端氣候風險（50%）熱帶病傳播（30%）農(nóng)業(yè)減產(chǎn)（《10%）海平面提高（《6%）生態(tài)系統(tǒng)（《6%）氣候變化成本NordhausandBoyer（2000），Nordhaus（2007）：碳排放成本為20美元／噸碳。Toi（2005）：50美元／噸。Stern（2006）：碳成本5-20%GDP，折合311美元／噸碳。每加侖汽油含碳量0.0024噸，這意味著根據(jù)不同的計算，每加侖汽油消耗的成本是5、12、72分。氣候變化和碳排放的社會成本估計溫度上升2度將造成相當于全球GDP5－10％的損失，而窮國遭受的損失成本將會超過GDP的10％。每噸碳排放的社會成本碳排放成本的市場反映2013年11月，上海碳市碳排放配額首筆成交價格是每噸二氧化碳27元人民幣，這相當于每噸碳的價格是99元（一單位二氧化碳中碳含量是0.273）。深圳碳市2013年6月交易初期價格約為每噸二氧化碳30元(110元/噸碳)，后攀升至130元高點（475元/噸碳），到2013年11月價格約為70元（256元/噸碳）。29二氧化碳的溫室效應3.交通擁堵1980-2003，每年城市擁堵的時間從16小時／人增加到47小時／人，相當于擁堵成本從125億美元增加到630億美元（SchrankandLomax，2005）單位成本是5分／英里，如果每加侖汽油行駛21英里，那么單位成本是1.05美元／加侖。Fischer，HarringtongandParry（2007）估計的成本是6.5分／英里。4.交通事故4.交通事故與外部性4.交通事故的外部性成本4.交通事故與外部性成本4.交通事故外部性成本4.交通事故：估計4.多增加一輛車的影響4.外部性與交通事故5.噪音DelucchiandHsuShi（1998）：0-0.4分／英里6.道路維護成本0.06-0.08分／英里總結(jié)RMB/升RMB/公里溫室氣體排放0.0990.0116115國家石油戰(zhàn)略支出0.1980.023223小計0.2970.0348345空氣污染成本0.6930.07741擁堵成本1.73250.193525交通意外成本1.03950.116115小計3.4650.38705合計3.7620.4218845（二）空氣質(zhì)量的價值（一）空氣質(zhì)量變化：TSP（1969-1990）清潔空氣法案1970各地全年平均不過75微克／立方米日最高值（第二高）不超過260微克／立方米經(jīng)濟危機：1981-1982清潔空氣法案的作用空氣質(zhì)量的價值空氣質(zhì)量的價值Pm2.5濃度提高1%，房屋價值下降0.25%清潔空氣法案使得房屋價值上升450億美元（5%）空氣質(zhì)量：中國證據(jù)空氣質(zhì)量價值：中國證據(jù)污染的外溢效應外部污染對房價的影響污染與收入Isen（2013）：24個地區(qū)，90萬人口29-31歲人口，10微克／立方米PM2.5的下降可以解釋1%的收入提高CAAAs使得150萬孩子的生命周期收入平均增加4300美元污染與犯罪率Reyes（2007）CAAAs降低汽油中鉛含量空氣中鉛含量增加1%，暴力犯罪增加0.8%90年代犯罪率下降56%歸因于1970CAAAs污染與勞動效率GraffZivinandNeidell（2012）：空氣質(zhì)量對室外工作的效率影響農(nóng)民摘葡萄和藍莓計件工資考勤勞動效率污染與勞動效率Chang，GraffZivin，GrossandNeidell（2014）：污染對室內(nèi)工作效率的影響。包裝公司工人的工作效率PM2.5PM2.5:1999-2008污染對生產(chǎn)效率的影響污染對生產(chǎn)效率的影響PM2.5下降1微克／立方米，工人效率提高0.6%1999-2008美國全國范圍內(nèi)PM2.5下降2.79微克／立方米，勞動收入提高195億美元，相當于制造業(yè)收入的2.67%，或者全國收入的0.5%。三、送禮的外部性醫(yī)生收禮物嗎？送禮物的效果送禮的外部性（四）土地產(chǎn)權(quán)保護與勞動供給產(chǎn)權(quán)保護促進經(jīng)濟增長？EricaField（2015）：土地產(chǎn)權(quán)保護與勞動供給20世紀末的移民潮導致秘魯出現(xiàn)較多流民。針對此種情況，當?shù)卣?996年至2003年實施了土地產(chǎn)權(quán)改革。這次改革向120多萬流民授予了房屋土地所有權(quán)改革地區(qū)的勞動力市場上，家庭周工時平均增長了18.8小時流民得到房屋產(chǎn)權(quán)后不再擔心財產(chǎn)安全，因此原本留在家中看守財產(chǎn)的勞動力得以解放。因此，產(chǎn)權(quán)保護提高了勞動力供給。家庭規(guī)模越小，周工時增長越多；同時，由于產(chǎn)權(quán)得到保護后，成年勞動力得到解放，兒童周工時也有所降低，而且在小規(guī)模家庭中降低得越多。四、外部性矯正矯正方案（Sandmo，2000）科斯：明確產(chǎn)權(quán)市場交易庇古：矯正稅規(guī)制配額＋交易（一）明確產(chǎn)權(quán)市場交易外部性產(chǎn)生的原因是產(chǎn)權(quán)不明晰科斯第一定理：交易成本為零時，法定權(quán)利的最初分配從效率角度看是無關(guān)緊要的。局限交易成本：科斯第二定理：在交易成本不為零的情況下，權(quán)利的初始分配將影響資源的配置效率，因而，產(chǎn)權(quán)制度應尋求使交易成本最低的權(quán)利初始分配。信息不對稱（二）庇古稅稅收使得外部成本內(nèi)部化稅收等于外部成本庇古稅：Golosov（2014）Nordhaus(2008):$30pertoncoalwithadiscountrateof1.5%peryearStern(2007):$250pertoncoalwithadiscountrateof0.1%peryear.Forthesetwovaluesofthediscountrate,theoptimaltaxesusingouranalysisare$56.9/tonand$496/tonWithadiscountrateof1.5%,theoptimaltaxrateifdamagesturnouttobemoderateis$25.3/ton,but$489/tonifdamagesturnoutcatastrophic.Forthelowdiscountrate,thecorrespondingvaluesare$221/ton