公司工程變更管理實(shí)施細(xì)則

PAGE第1頁(yè)共6頁(yè)公司工程變更管理實(shí)施細(xì)則第一章總則第一條為加強(qiáng)工程變更管理，更好地控制工程造價(jià)，維護(hù)工程參建各方正當(dāng)權(quán)益，使xx省xx（xx）新能源開(kāi)發(fā)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)公司）工程變更管理規(guī)范化，根據(jù)xx省能源投資集團(tuán)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)集團(tuán)公司）和xx省能投風(fēng)電開(kāi)發(fā)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)風(fēng)電公司）的相關(guān)管理規(guī)定，結(jié)合公司項(xiàng)目實(shí)際管理需要，特制定本細(xì)則。第二條本辦法適用于公司基本建設(shè)工程項(xiàng)目、改建及擴(kuò)建工程等建設(shè)合同的變更管理。第三條工程變更管理采取“集中管理、分工負(fù)責(zé)”的原則，實(shí)行經(jīng)辦及逐項(xiàng)審核、審批制度。第二章工程變更分級(jí)管理第四條工程變更管理按照工程變更項(xiàng)目性質(zhì)、內(nèi)容及規(guī)模，實(shí)行限額管控、審定與備案相結(jié)合的分級(jí)管理模式。第五條工程變更項(xiàng)目按其性質(zhì)及限額分為三級(jí)進(jìn)行管理。（一）一級(jí)變更項(xiàng)目一級(jí)工程變更項(xiàng)目是指限額以上工程變更項(xiàng)目、重大變更合同事項(xiàng)。一級(jí)工程變更項(xiàng)目由公司負(fù)責(zé)對(duì)工程變更立項(xiàng)及費(fèi)用申報(bào)資料的審查，提出初步審核意見(jiàn)報(bào)風(fēng)電公司審查，上報(bào)集團(tuán)公司審批。1、限額以上工程變更是指：（1）工程建設(shè)合同單項(xiàng)或累計(jì)工程變更概（估）算施工100萬(wàn)元、設(shè)備材料50萬(wàn)元、服務(wù)30萬(wàn)元；（2）生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)合同單項(xiàng)或累計(jì)工程變更概（估）算30萬(wàn)元；（3）其他合同單項(xiàng)或累計(jì)工程變更概（估）算30萬(wàn)元。2、重大工程變更包括重大工程合同變更和重大工程設(shè)計(jì)變更。具體詳見(jiàn)集團(tuán)公司《工程變更管理辦法（試行）》第六條規(guī)定。 （二）二級(jí)變更項(xiàng)目 二級(jí)工程變更項(xiàng)目是指一級(jí)項(xiàng)目以外，達(dá)到以下變更額度的項(xiàng)目： （1）工程建設(shè)合同單項(xiàng)或累計(jì)工程變更概（估）算施工50萬(wàn)元、設(shè)備材料20萬(wàn)元、服務(wù)10萬(wàn)元；（2）生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)合同單項(xiàng)或累計(jì)工程變更概（估）算10萬(wàn)元；（3）其他合同單項(xiàng)或累計(jì)工程變更概（估）算10萬(wàn)元。二級(jí)項(xiàng)目由公司按相關(guān)規(guī)定審核工程變更項(xiàng)目和費(fèi)用，報(bào)風(fēng)電公司審批。（三）三級(jí)工程變更項(xiàng)目三級(jí)工程變更項(xiàng)目是指除一級(jí)、二級(jí)變更項(xiàng)目以外的工程變更。三級(jí)工程變更項(xiàng)目由公司按相關(guān)規(guī)定對(duì)工程變更項(xiàng)目和費(fèi)用進(jìn)行審核批復(fù)，報(bào)風(fēng)電公司備案。第三章管理機(jī)構(gòu)與職責(zé)第六條計(jì)劃合同部是公司工程變更管理的業(yè)務(wù)牽頭部門(mén)，主要職責(zé)為：（一）建立、完善公司工程變更管理辦法及實(shí)施細(xì)則。（二）負(fù)責(zé)監(jiān)督、檢查公司工程變更管控工作。（三）組織審查工程變更費(fèi)用，提出公司審查意見(jiàn)，辦理工程變更項(xiàng)目的報(bào)批程序。（四）組織工程變更的談判工作。（五）辦理工程變更的合同補(bǔ)充手續(xù)，簽訂補(bǔ)充協(xié)議。（六）建立工程變更管理臺(tái)賬，做好動(dòng)態(tài)管控。第七條工程部或?qū)I(yè)部門(mén)是所管理合同的工程變更立項(xiàng)的主管部門(mén)，主要職責(zé)為：（一）負(fù)責(zé)工程變更立項(xiàng)審核的牽頭工作，提出立項(xiàng)審核意見(jiàn)。（二）負(fù)責(zé)工程變更工程量審核工作，負(fù)責(zé)并向公司計(jì)劃合同部提交工程量審核意見(jiàn)。公司有關(guān)部門(mén)是其工程變更工程量審核的配合部門(mén)。（三）參與工程變更的談判工作。（四）配合工程變更的合同補(bǔ)充工作，跟蹤落實(shí)合同變更的實(shí)施。（五）其他工程變更的管理工作。

第四章工作流程第八條合同變更實(shí)行先立項(xiàng)后實(shí)施的原則，工程變更工作流程圖如下： 承包人接受設(shè)計(jì)變更、監(jiān)理指令及其他合同變化等事項(xiàng)提出變更申請(qǐng)或向監(jiān)理報(bào)送索賠意向書(shū)承包人接受設(shè)計(jì)變更、監(jiān)理指令及其他合同變化等事項(xiàng)提出變更申請(qǐng)或向監(jiān)理報(bào)送索賠意向書(shū)設(shè)計(jì)單位審簽意見(jiàn)監(jiān)理單位審查立項(xiàng)依據(jù)未通過(guò)設(shè)計(jì)單位審簽意見(jiàn)監(jiān)理單位審查立項(xiàng)依據(jù)未通過(guò)業(yè)主（公司、風(fēng)電公司和集團(tuán)公司）按程序進(jìn)行立項(xiàng)審查、審核和審批業(yè)主（公司、風(fēng)電公司和集團(tuán)公司）按程序進(jìn)行立項(xiàng)審查、審核和審批 監(jiān)理發(fā)工程變更通知書(shū)監(jiān)理發(fā)工程變更通知書(shū)承包人實(shí)施，向監(jiān)理報(bào)送變更、索賠費(fèi)用申請(qǐng)報(bào)告承包人實(shí)施，向監(jiān)理報(bào)送變更、索賠費(fèi)用申請(qǐng)報(bào)告公司、監(jiān)理、承包人三方協(xié)商談判監(jiān)理審查工程量和費(fèi)用未通過(guò)公司、監(jiān)理、承包人三方協(xié)商談判監(jiān)理審查工程量和費(fèi)用公司進(jìn)行變更、索賠工程量及費(fèi)用審核，提出審核意見(jiàn)未通過(guò)公司進(jìn)行變更、索賠工程量及費(fèi)用審核，提出審核意見(jiàn)風(fēng)電公司和集團(tuán)審查、審批風(fēng)電公司和集團(tuán)審查、審批總監(jiān)理工程師發(fā)布變更令總監(jiān)理工程師發(fā)布變更令提交仲裁或進(jìn)行訴訟未達(dá)成一致意見(jiàn)提交仲裁或進(jìn)行訴訟通知承包人通知承包人達(dá)成一致完善手續(xù)或簽訂補(bǔ)充協(xié)議，進(jìn)入結(jié)算完善手續(xù)或簽訂補(bǔ)充協(xié)議，進(jìn)入結(jié)算 第五章工程變更審批第九條工程變更項(xiàng)目立項(xiàng)審批1、合同承包單位認(rèn)為發(fā)生合同變更時(shí)，可以按規(guī)定格式向監(jiān)理單位提出《工程變更申請(qǐng)報(bào)告單》（附件1）一式三份（含電子稿）。2、監(jiān)理單位根據(jù)合同條件、現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際情況進(jìn)行審核。若依據(jù)不充分、資料不齊全、不符合變更立項(xiàng)條件，項(xiàng)目監(jiān)理部應(yīng)在3日內(nèi)明確監(jiān)理意見(jiàn)并退回承包單位；若認(rèn)為符合變更立項(xiàng)條件，變更依據(jù)充分和資料齊全，應(yīng)在3日內(nèi)制作《工程變更審批單》（格式見(jiàn)附件2），明確審核意見(jiàn)報(bào)送到公司綜合部(三份,含電子稿）。3、公司綜合部收到《工程變更審批單》后，轉(zhuǎn)送公司工程部(三份,含電子稿）。工程部根據(jù)變更性質(zhì)及申請(qǐng)內(nèi)容分析，認(rèn)為需要設(shè)計(jì)單位明確意見(jiàn)的，及時(shí)將《工程變更審批單》（三份，含電子稿）轉(zhuǎn)設(shè)計(jì)單位審核。4、設(shè)計(jì)單位接到公司工程部轉(zhuǎn)交的《工程變更審批單》后2日內(nèi)，簽署明確意見(jiàn)交回公司工程部（三份，含電子稿）。5、公司工程部在收到設(shè)計(jì)單位單位交回的《工程變更審批單》后，及時(shí)轉(zhuǎn)送一份至計(jì)劃合同部，并及時(shí)組織相關(guān)部門(mén)進(jìn)行立項(xiàng)審核，督促各審核部門(mén)應(yīng)在3日之內(nèi)完成《工程變更審批單》審核會(huì)簽。若依據(jù)不充分、資料不齊全、不符合變更立項(xiàng)條件，明確審核意見(jiàn)退回監(jiān)理單位二份（工程部留一份存檔），按程序重新申報(bào)；若變更依據(jù)充分、資料齊全、符合變更立項(xiàng)條件，根據(jù)分級(jí)管理原則作如下處理：（1）屬三級(jí)工程變更的項(xiàng)目，由公司領(lǐng)導(dǎo)（或分管領(lǐng)導(dǎo)）簽署同意立項(xiàng)審批意見(jiàn)轉(zhuǎn)送監(jiān)理單位，由監(jiān)理單位向承包單位發(fā)出工程變更通知書(shū)（格式見(jiàn)附件3）并抄報(bào)公司。在完成《工程變更申請(qǐng)報(bào)告單》全部審簽意見(jiàn)后，監(jiān)理單位應(yīng)轉(zhuǎn)送一份至承包單位，轉(zhuǎn)送一份至公司綜合部（公司綜合部復(fù)印分送工程部和計(jì)劃合同部各一份，并報(bào)風(fēng)電公司備案），剩余一份留監(jiān)理單位存檔。（2）屬一級(jí)、二級(jí)工程變更的項(xiàng)目，公司工程部擬審核意見(jiàn)后轉(zhuǎn)一份至計(jì)劃合同部。由公司計(jì)劃合同部上報(bào)風(fēng)電公司并跟蹤、配合風(fēng)電公司和集團(tuán)公司的審批過(guò)程。在取得風(fēng)電公司和集團(tuán)公司的審批意見(jiàn)后，由公司領(lǐng)導(dǎo)（或分管領(lǐng)導(dǎo)）簽署同意立項(xiàng)審批意見(jiàn)轉(zhuǎn)送監(jiān)理單位，再由監(jiān)理單位向承包單位發(fā)出工程變更通知書(shū)（格式見(jiàn)附件3）并抄報(bào)公司。在完成《工程變更申請(qǐng)報(bào)告單》全部審簽意見(jiàn)后，監(jiān)理單位應(yīng)轉(zhuǎn)送一份至承包單位，轉(zhuǎn)送一份至公司綜合部（公司綜合部復(fù)印分送工程部和計(jì)劃合同部各一份，并報(bào)風(fēng)電公司備案），剩余一份留監(jiān)理單位存檔第十條工程變更項(xiàng)目費(fèi)用審批1、合同承包單位按規(guī)定格式向監(jiān)理單位提出《工程變更費(fèi)用申請(qǐng)單》（附件4）一式三份（含電子稿）?！豆こ套兏M(fèi)用申請(qǐng)單》應(yīng)附：變更原因、變更依據(jù)、立項(xiàng)批文、施工方案及措施、變更費(fèi)用清單等。2、監(jiān)理單位根據(jù)合同約定進(jìn)行審核。若變更費(fèi)用申請(qǐng)資料不齊全、費(fèi)用計(jì)算不合理，項(xiàng)目監(jiān)理部應(yīng)在3日內(nèi)明確監(jiān)理意見(jiàn)并退回承包單位。若認(rèn)為變更資料齊全、費(fèi)用計(jì)算準(zhǔn)確合理，滿(mǎn)足費(fèi)用申報(bào)要求的，應(yīng)在3日內(nèi)以審核意見(jiàn)函形式（附件5）明確審核意見(jiàn)報(bào)送到公司綜合部。3、公司綜合部收到監(jiān)理審核意見(jiàn)函后，轉(zhuǎn)送《工程變更費(fèi)用申請(qǐng)單》至公司計(jì)劃合同部（三份，含電子稿）。4、公司計(jì)劃合同部在收到《工程變更費(fèi)用申請(qǐng)單》后，送交1份（含電子稿）至工程部或合同主管部門(mén)，并及時(shí)組織組織相關(guān)部門(mén)進(jìn)行審核。工程部或合同主管部門(mén)應(yīng)在3日內(nèi)完成變更工程項(xiàng)目及費(fèi)用審核，提交書(shū)面審核意見(jiàn)至計(jì)劃合同部。計(jì)劃合同部在收到相關(guān)部門(mén)的會(huì)簽意見(jiàn)后3日內(nèi)聯(lián)系監(jiān)理單位統(tǒng)一審核意見(jiàn)。對(duì)于不滿(mǎn)足要求的變更費(fèi)用申請(qǐng)，明確審核意見(jiàn)退回監(jiān)理單位二份（計(jì)劃合同部留一份存檔），要求承包單位按程序重新申報(bào)；對(duì)于合理的、滿(mǎn)足要求的變更費(fèi)用申請(qǐng)，根據(jù)分級(jí)管理原則作如下處理：（1）屬三級(jí)工程變更的項(xiàng)目，由公司計(jì)劃合同部擬審核意見(jiàn)回復(fù)函（附件6）發(fā)監(jiān)理單位，由監(jiān)理單位向承包單位發(fā)出工程變更令（附件7）并抄報(bào)公司。在完成《工程變更費(fèi)用申請(qǐng)單》審簽意見(jiàn)后，監(jiān)理單位應(yīng)轉(zhuǎn)送一份至承包單位，轉(zhuǎn)送一份至公司綜合部（公司綜合部復(fù)印分送工程部和計(jì)劃合同部各一份，并報(bào)風(fēng)電公司備案），剩余一份留監(jiān)理單位存檔。（2）屬一級(jí)、二級(jí)工程變更的項(xiàng)目，由公司計(jì)劃合同部擬審核意見(jiàn)上報(bào)風(fēng)電公司，并跟蹤、配合風(fēng)電公司和集團(tuán)公司的審批過(guò)程。在取得風(fēng)電公司和集團(tuán)公司的審批意見(jiàn)后，由計(jì)劃合同部擬審核意見(jiàn)回復(fù)函（附件6）發(fā)監(jiān)理單位，由監(jiān)理單位向承包單位發(fā)出工程變更令（附件7）并抄報(bào)公司。在完成《工程變更費(fèi)用申請(qǐng)單》審簽意見(jiàn)后，監(jiān)理單位應(yīng)轉(zhuǎn)送一份至承包單位，轉(zhuǎn)送一份至公司綜合部（公司綜合部復(fù)印分送工程部和計(jì)劃合同部各一份，并報(bào)風(fēng)電公司備案），剩余一份留監(jiān)理單位存檔。第十一條屬于二級(jí)變更以上（含二級(jí)）的突發(fā)緊急事件、搶險(xiǎn)項(xiàng)目等的審批流程1、突發(fā)緊急事件、搶險(xiǎn)項(xiàng)目等時(shí)，監(jiān)理單位應(yīng)在第一時(shí)間向公司緊急報(bào)告（先電話，后書(shū)面報(bào)告）。2、公司收到緊急報(bào)告后應(yīng)立即報(bào)告風(fēng)電公司，并進(jìn)行備案。3、在緊急安全搶險(xiǎn)事件發(fā)生后，相關(guān)參建各方應(yīng)立即實(shí)施搶險(xiǎn)處理，力爭(zhēng)將隱患或損失降低到最小，同時(shí)做好備案報(bào)告工作。4、變更立項(xiàng)和費(fèi)用審批參照第九條、第十條審批流程執(zhí)行。第七章工程變更資料的管理第十二條合同變更的立項(xiàng)申報(bào)、聯(lián)系、協(xié)商、審查、批準(zhǔn)等過(guò)程與依據(jù)文件均必須要有有效的書(shū)面文件和電子文件。第十三條對(duì)于重大變更、二級(jí)以上變更及與承包單位有較大分歧的變更項(xiàng)目，公司應(yīng)及時(shí)匯報(bào)風(fēng)電公司，組織相關(guān)單位、部門(mén)人員召開(kāi)過(guò)程變更談判會(huì)，會(huì)后應(yīng)按規(guī)定作好會(huì)議紀(jì)要。第十四條計(jì)劃合同部、工程部和各專(zhuān)業(yè)管理部門(mén)應(yīng)負(fù)責(zé)本部門(mén)工程變更的資料管理。工程變更的資料應(yīng)包括從承包人提出工程變更意向到工程變更審批完成，總監(jiān)理工程師發(fā)出變更令的全部、全過(guò)程資料。資料管理應(yīng)逐項(xiàng)分檔并與相應(yīng)的主合同歸類(lèi)。第十五條計(jì)劃合同部、工程部和各專(zhuān)業(yè)管理部門(mén)應(yīng)按照公司檔案管理的相關(guān)規(guī)定，將工程變更的有關(guān)資料送公司檔案室匯總管理。第八章其他說(shuō)明 第十六條工