司法實(shí)踐中“黑社會(huì)性質(zhì)組織”的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)

司法實(shí)踐中“黑社會(huì)性質(zhì)組織”的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)——結(jié)合司法裁判依據(jù)作系統(tǒng)歸納廣強(qiáng)律師事務(wù)所孫裕廣組織、領(lǐng)導(dǎo)、參加黑社會(huì)性質(zhì)組織罪是1997年《刑法》修訂后新增的一個(gè)罪名，2011年2月25日《刑法修正案（八）》頒布后，關(guān)于“黑社會(huì)性質(zhì)組織”的認(rèn)定需要同時(shí)具備以下特征：一、形成較穩(wěn)定的犯罪組織，人數(shù)較多，有明確的組織者、領(lǐng)導(dǎo)者，骨干成員基本固定；二、有組織地通過(guò)違法犯罪活動(dòng)或者其他手段獲取經(jīng)濟(jì)利益，具有一定的經(jīng)濟(jì)實(shí)力，以支持該組織的活動(dòng)；三、以暴力、威脅或者其他手段，有組織地多次進(jìn)行違法犯罪活動(dòng)，為非作惡，欺壓、殘害群眾；四、通過(guò)實(shí)施違法犯罪活動(dòng)，或者利用國(guó)家工作人員的包庇或者縱容，稱霸一方，在一定區(qū)域或者行業(yè)內(nèi)，形成非法控制或者重大影響，嚴(yán)重破壞經(jīng)濟(jì)、社會(huì)生活秩序（《刑法》第294條第5款）。盡管近年來(lái)立法機(jī)關(guān)和司法機(jī)關(guān)不斷通過(guò)立法解釋、司法解釋、會(huì)議紀(jì)要等規(guī)范性法律文件或?qū)徟袇⒖紝?duì)黑社會(huì)性質(zhì)組織的這“四個(gè)特征”進(jìn)行修正和細(xì)化，但由于闡述認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)引入了大量過(guò)于抽象的“非法學(xué)專業(yè)”概念，以致在實(shí)務(wù)中組織性質(zhì)的認(rèn)定問(wèn)題上仍存在模糊且不無(wú)矛盾。因此有必要?dú)w納當(dāng)前司法實(shí)踐的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，以正確判斷涉案的相關(guān)組織是否構(gòu)成黑社會(huì)性質(zhì)組織，進(jìn)而解決罪與非罪的問(wèn)題。以下立法解釋、司法解釋、會(huì)議紀(jì)要、權(quán)威解讀及審判參考等規(guī)定了當(dāng)前司法實(shí)踐的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，為便于行文與閱讀，對(duì)這些文件適用簡(jiǎn)稱：全稱簡(jiǎn)稱《中華人民共和國(guó)刑法》《刑法》《最高人民法院關(guān)于審理黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪的案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》（法釋[2000]42號(hào)）《司法解釋》《全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于<中華人民共和國(guó)刑法>第二百九十四條第一款的解釋》《立法解釋》《2009年紀(jì)要》認(rèn)為沒(méi)有具體的存在時(shí)間認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，“普通犯罪集團(tuán)、‘惡勢(shì)力’團(tuán)伙向黑社會(huì)性質(zhì)組織發(fā)展是一個(gè)漸進(jìn)的過(guò)程，沒(méi)有明顯的性質(zhì)轉(zhuǎn)變的節(jié)點(diǎn)，故對(duì)黑社會(huì)性質(zhì)組織存在時(shí)間、成員人數(shù)問(wèn)題，不宜作出‘一刀切’的規(guī)定”，認(rèn)為對(duì)組織特征的認(rèn)定應(yīng)結(jié)合經(jīng)濟(jì)特征、非法特征進(jìn)行審查，這相當(dāng)于弱化這一要件在認(rèn)定上的作用。最高人民法院刑三庭在《2009年紀(jì)要的理解與適用》提到：“辦案時(shí)要特別注意審查違法犯罪活動(dòng)的起因、目的?！钡矝](méi)有涉及組織存續(xù)的認(rèn)定問(wèn)題。2010年最高人民法院刑三庭法官在《第628號(hào)審判參考》中指出：“（組織的存續(xù)時(shí)間）黑社會(huì)性質(zhì)組織并非一夜之間形成，通常有一個(gè)由犯罪團(tuán)伙發(fā)展到犯罪集團(tuán)進(jìn)而轉(zhuǎn)變?yōu)楹谏鐣?huì)性質(zhì)組織的演化進(jìn)程，因此，對(duì)于組織的存續(xù)時(shí)間，需要結(jié)合黑社會(huì)組織的組織者、領(lǐng)導(dǎo)者的確立以及組織涉及的違法犯罪行為加以認(rèn)定?！薄?015年紀(jì)要》以黑社會(huì)性質(zhì)組織存續(xù)時(shí)間的起點(diǎn)或者突出的犯罪活動(dòng)作為認(rèn)定組織特征的必備要件，并規(guī)定“存在、發(fā)展時(shí)間明顯過(guò)短、犯罪活動(dòng)尚不突出的，一般不應(yīng)認(rèn)定為黑社會(huì)性質(zhì)組織?！痹摃?huì)議紀(jì)要提供的認(rèn)定方法如下：（1）根據(jù)涉案犯罪組織舉行成立儀式或者進(jìn)行類似活動(dòng)的時(shí)間進(jìn)行審查判斷；（2）根據(jù)足以反映其初步形成核心利益或強(qiáng)勢(shì)地位的重大或標(biāo)志性事件發(fā)生時(shí)間進(jìn)行審査判斷；（3）根據(jù)涉案犯罪組織為維護(hù)、擴(kuò)大組織勢(shì)力、實(shí)力、影響、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)或按照組織慣例、紀(jì)律、活動(dòng)規(guī)約而首次實(shí)施有組織的犯罪活動(dòng)的時(shí)間進(jìn)行審査判斷。以上三種認(rèn)定方法只要從其一進(jìn)行分析即可論證此要件。2.具有一定規(guī)模和人數(shù)，組織成員一般在10人以上《2015年紀(jì)要》規(guī)定：“黑社會(huì)性質(zhì)組織應(yīng)當(dāng)具有一定規(guī)模，人數(shù)較多，組織成員一般在10人以上。其中，既包括已有充分證據(jù)證明但尚未歸案的組織成員，也包括雖有參加黑社會(huì)性質(zhì)組織的行為但因尚未達(dá)到刑事責(zé)任年齡或因其他法定情形而未被起訴，或者根據(jù)具體情節(jié)不作為犯罪處理的組織成員?！?.組織者、領(lǐng)導(dǎo)者明確，骨干成員基本固定，層級(jí)和分工比較明確《2015年紀(jì)要》規(guī)定：“黑社會(huì)性質(zhì)組織應(yīng)有明確的組織者、領(lǐng)導(dǎo)者，骨干成員基本固定，并有比較明確的層級(jí)和職責(zé)分工，一般有三種類型的組織成員，即：組織者、領(lǐng)導(dǎo)者與積極參加者、一般參加者（也即‘其他參加者’）?！薄?009年紀(jì)要》規(guī)定：“一些黑社會(huì)性質(zhì)組織為了增強(qiáng)隱蔽性，往往采取各種手段制造“人員頻繁更替、組織結(jié)構(gòu)松散”的假象。因此，在辦案時(shí)，要特別注意審查組織者、領(lǐng)導(dǎo)者，以及對(duì)組織運(yùn)行、活動(dòng)起著突出作用的積極參加者等骨干成員是否基本固定、聯(lián)系是否緊密，不要被其組織形式的表象所左右。”《第628號(hào)審判參考》指出：“（組織的成員）審判機(jī)關(guān)不僅需要查明黑社會(huì)性質(zhì)組織的組織者、領(lǐng)導(dǎo)者、積極參加者和其他參加者，而且需要查明黑社會(huì)性質(zhì)組織的骨干成員和成員數(shù)量，尤其是組建、吸收、網(wǎng)羅組織成員的情況……（組織的結(jié)構(gòu)）審判機(jī)關(guān)不僅需要查明黑社會(huì)性質(zhì)組織的領(lǐng)導(dǎo)層級(jí)和職責(zé)分工，尤其是組織者、領(lǐng)導(dǎo)者的更迭情況，而且需要查明組織成員的內(nèi)部約定或行為習(xí)慣、幫規(guī)戒律，尤其是人事安排權(quán)、經(jīng)營(yíng)決策權(quán)、利益分配權(quán)、懲戒權(quán)等情況。實(shí)踐中，并非所有的黑社會(huì)性質(zhì)組織都具有嚴(yán)格的組織紀(jì)律和明確分工，有些黑社會(huì)性質(zhì)組織奉行隱形的命令控制鏈條，因此，需要立足個(gè)案具體分析，重點(diǎn)結(jié)合組織資金的管理、骨干成員的活動(dòng)、違法犯罪行為的安排等方面分析組織的結(jié)構(gòu)。”（二）認(rèn)定的參考要件：有成文或不成文的組織紀(jì)律、活動(dòng)規(guī)約2000年的《司法解釋》在表述“組織特征”時(shí)將“有較為嚴(yán)格的組織紀(jì)律”列為認(rèn)定要件，但是在2002年的《立法解釋》以及之后的《刑法修正案（八）》并沒(méi)有再作類似規(guī)定。兩則紀(jì)要在措辭方面并沒(méi)有表明組織紀(jì)律、活動(dòng)規(guī)約是認(rèn)定組織特征的必備要件，在《2009年紀(jì)要》中更是規(guī)定其僅為“重要參考依據(jù)”?！?009年紀(jì)要》規(guī)定：“具有一定的組織紀(jì)律、活動(dòng)規(guī)約，也是認(rèn)定黑社會(huì)性質(zhì)組織特征時(shí)的重要參考依據(jù)?！薄?009年紀(jì)要的理解與適用》指出：“立法機(jī)關(guān)仍然認(rèn)為黑社會(huì)性質(zhì)組織應(yīng)具有嚴(yán)密性，只是‘不需要必須具有明確的組織名稱、綱領(lǐng)、章程、活動(dòng)規(guī)約等’。實(shí)踐證明，如果沒(méi)有通過(guò)一定的組織紀(jì)律、活動(dòng)規(guī)約來(lái)加強(qiáng)內(nèi)部管理，黑社會(huì)性質(zhì)組織將難以保持其自身的穩(wěn)定性、嚴(yán)密性，從而也難以發(fā)揮組織應(yīng)有的能效……當(dāng)然，紀(jì)律、規(guī)約的表現(xiàn)形式多種多樣，如：宣誓、訓(xùn)誡、警告、處罰及組織成員公知公認(rèn)的慣例、準(zhǔn)則等等，但如果確實(shí)不存在一定的紀(jì)律、規(guī)約，則案件定性時(shí)應(yīng)慎重。”《2015年紀(jì)要》也進(jìn)行了補(bǔ)充規(guī)定：“對(duì)于黑社會(huì)性質(zhì)組織的組織紀(jì)律、活動(dòng)規(guī)約，應(yīng)當(dāng)結(jié)合制定、形成相關(guān)紀(jì)律、規(guī)約的目的與意圖來(lái)進(jìn)行審查判斷。凡是為了增強(qiáng)實(shí)施違法犯罪活動(dòng)的組織性、隱蔽性而制定或者自發(fā)形成，并用以明確組織內(nèi)部人員管理、職責(zé)分工、行為規(guī)范、利益分配、行動(dòng)準(zhǔn)則等事項(xiàng)的成文或不成文的規(guī)定、約定，均可認(rèn)定為黑社會(huì)性質(zhì)組織的組織紀(jì)律、活動(dòng)規(guī)約?！敝劣谑裁床潘闶遣怀晌牡囊?guī)定，《第629號(hào)審判參考》中最高人民法院法官在對(duì)裁判理由進(jìn)行評(píng)析時(shí)，通過(guò)列舉的方式對(duì)不成文的組織紀(jì)律進(jìn)行了闡明，“如服從命令，統(tǒng)一行動(dòng)，互相包庇，禁止吸毒等”對(duì)成員的行為進(jìn)行約束的規(guī)則。盡管“是否有成文或不成文的組織紀(jì)律、活動(dòng)規(guī)約”僅為認(rèn)定組織特征的參考依據(jù)，但如果確實(shí)不存在一定的紀(jì)律、規(guī)約，將可能影響犯罪組織的定性。（三）普通共同犯罪、犯罪集團(tuán)與黑社會(huì)性質(zhì)組織在組織特征上的區(qū)別《第619號(hào)審判參考》對(duì)普通共同犯罪、犯罪集團(tuán)與黑社會(huì)性質(zhì)組織在組織特征上的區(qū)別進(jìn)行了闡述，要點(diǎn)如下：1.犯罪組織的目的性普通共同犯罪、犯罪集團(tuán)中的各被告人也有可能多次糾集在一起實(shí)施違法犯罪活動(dòng)，其中不乏成員眾多、糾集時(shí)間長(zhǎng)、犯罪次數(shù)多的犯罪組織，但在犯罪目的上與黑社會(huì)性質(zhì)組織相比存在一定區(qū)別。前者違法犯罪的目的是為了實(shí)現(xiàn)組織成員個(gè)人的目標(biāo)和利益，故犯罪目的比較直接、明顯。而后者違法犯罪的目的在于維護(hù)其組織的利益，是為了組織的安全、穩(wěn)定和發(fā)展，最終實(shí)現(xiàn)其對(duì)一定區(qū)域或者行業(yè)的非法控制。2.核心成員的穩(wěn)定性黑社會(huì)性質(zhì)組織為了增強(qiáng)隱蔽性。其外圍成員可能會(huì)經(jīng)常更換．甚至?xí)幸獾刂圃臁叭藛T頻繁更替、組織結(jié)構(gòu)松散”的假象……認(rèn)真鑒別組織的核心與框架是否具有嚴(yán)密性和穩(wěn)定性，只要組織頭目和對(duì)組織的運(yùn)行、活動(dòng)起著重要作用的骨干成員相對(duì)比較固定、相互之間聯(lián)系緊密，則不管其組織結(jié)構(gòu)的外在表現(xiàn)是否松散，均不影響組織特征的認(rèn)定。3.組織內(nèi)部的組織性、紀(jì)律性普通犯罪團(tuán)伙為了更好地實(shí)施犯罪、逃避懲罰．在多次違法犯罪活動(dòng)中也會(huì)總結(jié)出自己的經(jīng)驗(yàn)，但更多的是依靠成員之間的相互配合；對(duì)于成員個(gè)人的行為，尤其是實(shí)施犯罪活動(dòng)之外的行為，不會(huì)進(jìn)行過(guò)多的干涉。實(shí)踐證明，缺乏內(nèi)部管理的犯罪組織結(jié)構(gòu)上比較松散，很難發(fā)揮出組織的能效，難以坐大成勢(shì)。而黑社會(huì)性質(zhì)組織經(jīng)歷了從普通的犯罪團(tuán)伙逐步發(fā)展壯大的過(guò)程，其間必定有一定的組織紀(jì)律、活動(dòng)規(guī)約來(lái)確保組織自身的生存和發(fā)展。4.犯罪組織的內(nèi)部分配機(jī)制普通犯罪團(tuán)伙通常依據(jù)各犯罪人在具體犯罪中的地位、作用來(lái)進(jìn)行分配，且通常在實(shí)施每一起具體犯罪后“坐地分贓”，獲利后的分配模式相對(duì)直接、簡(jiǎn)單。而對(duì)于犯罪所得，黑社會(huì)性質(zhì)組織內(nèi)部一般會(huì)有相對(duì)穩(wěn)定的分配模式，組織成員的收入與各人在犯罪組織中的地位、作用成正比。犯罪所得的分配既包括組織成員的工資、福利支出，也包括組織自身發(fā)展資金的支出。（四）組織成員的界定兩則會(huì)議紀(jì)要以及《2009年紀(jì)要的理解與適用》對(duì)組織者、領(lǐng)導(dǎo)者、骨干成員、積極參加者和其他參加者的概念進(jìn)行了定義。組織者、領(lǐng)導(dǎo)者，是指黑社會(huì)性質(zhì)組織的發(fā)起者、創(chuàng)建者，或者在組織中實(shí)際處于領(lǐng)導(dǎo)地位，對(duì)整個(gè)組織及其運(yùn)行、活動(dòng)起著決策、指揮、協(xié)調(diào)、管理作用的犯罪分子，既包括通過(guò)一定形式產(chǎn)生的有明確職務(wù)、稱謂的組織者、領(lǐng)導(dǎo)者，也包括在黑社會(huì)性質(zhì)組織中被公認(rèn)的事實(shí)上的組織者、領(lǐng)導(dǎo)者。積極參加者，是指接受黑社會(huì)性質(zhì)組織的領(lǐng)導(dǎo)和管理，多次積極參與黑社會(huì)性質(zhì)組織的違法犯罪活動(dòng)，或者積極參與較嚴(yán)重的黑社會(huì)性質(zhì)組織的犯罪活動(dòng)且作用突出，以及其他在組織中起重要作用的犯罪分子，如具體主管黑社會(huì)性質(zhì)組織的財(cái)務(wù)、人員管理等事項(xiàng)的犯罪分子。實(shí)踐中，一些具體主管黑社會(huì)性質(zhì)組織人、財(cái)、物等事項(xiàng)的組織成員雖然很少參與，甚至從不參與違法犯罪活動(dòng)，但這些成員往往與組織頭目有著某種特殊關(guān)系，相互聯(lián)系密切。而且，這些成員由于直接掌控著犯罪組織的“生命線”，對(duì)于組織的維系、運(yùn)行、發(fā)展實(shí)際上起著非常重要的作用，理應(yīng)認(rèn)定為積極參加者。需要強(qiáng)調(diào)的是，此類積極參加者應(yīng)是對(duì)犯罪組織的人、財(cái)、物等事項(xiàng)具有“主要管理職權(quán)”，且對(duì)犯罪組織的維系、運(yùn)行、活動(dòng)確實(shí)起到重要作用的成員，不能把凡是參與前述事務(wù)的組織成員均認(rèn)定為積極參加者。其他參加者（一般參加者），是指除上述組織成員之外，其他接受黑社會(huì)性質(zhì)組織的領(lǐng)導(dǎo)和管理的犯罪分子；骨干成員，是指直接聽(tīng)命于組織者、領(lǐng)導(dǎo)者，并多次指揮或積極參與實(shí)施有組織的違法犯罪活動(dòng)或者其他長(zhǎng)時(shí)間在犯罪組織中起重要作用的犯罪分子，屬于積極參加者的一部分。但需要指出的是《2009年紀(jì)要》與《2015年紀(jì)要》就“骨干成員”與“積極參加者”兩概念的包含與被包含關(guān)系問(wèn)題上存在矛盾?！?015年紀(jì)要》認(rèn)為積極參加者包含骨干成員，但《2009年紀(jì)要》規(guī)定“對(duì)組織運(yùn)行、活動(dòng)起著突出作用的積極參加者等骨干成員”的表述，則體現(xiàn)骨干成員包括積極參加者。二、關(guān)于經(jīng)濟(jì)特征的認(rèn)定《刑法》就“組織特征”表述為“有組織地通過(guò)違法犯罪活動(dòng)或者其他手段獲取經(jīng)濟(jì)利益，具有一定的經(jīng)濟(jì)實(shí)力，以支持該組織的活動(dòng)”。可以從以下幾方面進(jìn)行理解和把握：（一）認(rèn)定經(jīng)濟(jì)特征的必備要件1.有組織地通過(guò)違法犯罪活動(dòng)或者其他手段獲取經(jīng)濟(jì)利益《2009年紀(jì)要》規(guī)定：“黑社會(huì)性質(zhì)組織的斂財(cái)方式也具有多樣性。實(shí)踐中，黑社會(huì)性質(zhì)組織不僅會(huì)通過(guò)實(shí)施賭博、敲詐、販毒等違法犯罪活動(dòng)攫取經(jīng)濟(jì)利益，而且還往往會(huì)通過(guò)開(kāi)辦公司、企業(yè)等方式‘以商養(yǎng)黑’、‘以黑護(hù)商’?！薄兜?28號(hào)審判參考》中法官闡明了經(jīng)濟(jì)特征的證明需要立足于組織的收入來(lái)源。實(shí)踐中，黑社會(huì)性質(zhì)組織獲取非法收入的主要途徑包括：通過(guò)實(shí)施賭博、敲詐、販毒等違法犯罪活動(dòng)攫取非法利益；通過(guò)強(qiáng)買強(qiáng)占、強(qiáng)制入股等方式獲取非法利益；通過(guò)開(kāi)辦公司、企業(yè)等方式邊洗錢邊獲取非法利益，等等。因此，審判機(jī)關(guān)需要查明黑社會(huì)性質(zhì)組織通過(guò)哪些途徑獲取資金收入，尤其要查明那些貌似合法的非法資金來(lái)源。2.具有一定的經(jīng)濟(jì)實(shí)力，且每一地區(qū)應(yīng)有認(rèn)定的最低數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)《2009年紀(jì)要》規(guī)定：“由于不同地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、不同行業(yè)的利潤(rùn)空間均存在很大差異，加之黑社會(huì)性質(zhì)組織存在、發(fā)展的時(shí)間也各有不同，因此，在辦案時(shí)不能一般性地要求黑社會(huì)性質(zhì)組織所具有的經(jīng)濟(jì)實(shí)力必須達(dá)到特定規(guī)模或特定數(shù)額?！薄兜?25號(hào)審判參考》中最高人民法院刑三庭法官指出：“考慮到當(dāng)前我國(guó)各地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不平衡，不對(duì)“經(jīng)濟(jì)實(shí)力”規(guī)定具體數(shù)額是符合實(shí)踐需要的。不過(guò)，應(yīng)當(dāng)注意的是，沒(méi)有明確的數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)并不等于沒(méi)有要求。對(duì)此，要結(jié)合不同地區(qū)、不同行業(yè)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、利潤(rùn)空間等因素，綜合評(píng)判黑社會(huì)性質(zhì)組織所獲經(jīng)濟(jì)利益是否足以支持該組織的生存、發(fā)展和實(shí)施違法犯罪活動(dòng)?！薄?015年紀(jì)要》一改《2009年紀(jì)要》過(guò)于含糊的表述，規(guī)定：“‘一定的經(jīng)濟(jì)實(shí)力’，是指黑社會(huì)性質(zhì)組織在形成、發(fā)展過(guò)程中獲取的，足以支持該組織運(yùn)行、發(fā)展以及實(shí)施違法犯罪活動(dòng)的經(jīng)濟(jì)利益。包括：1.有組織地通過(guò)違法犯罪活動(dòng)或其他不正當(dāng)手段聚斂的資產(chǎn)；2.有組織地通過(guò)合法的生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)獲取的資產(chǎn)；3.組織成員以及其他單位、個(gè)人資助黑社會(huì)性質(zhì)組織的資產(chǎn)。通過(guò)上述方式獲取的經(jīng)濟(jì)利益，即使是由部分組織成員個(gè)人掌控，也應(yīng)計(jì)入黑社會(huì)性質(zhì)組織的‘經(jīng)濟(jì)實(shí)力’。各高級(jí)人民法院可以根據(jù)本地區(qū)的實(shí)際情況，對(duì)黑社會(huì)性質(zhì)組織所應(yīng)具有的“經(jīng)濟(jì)實(shí)力”在20-50萬(wàn)元幅度內(nèi)，自行劃定—般掌握的最低數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)?！?.將所獲經(jīng)濟(jì)利益全部或部分用于違法犯罪活動(dòng)或者維系犯罪組織的生存、發(fā)展《第625號(hào)審判參考》中最高人民法院刑三庭法官指出：“攫取經(jīng)濟(jì)利益，具備經(jīng)濟(jì)實(shí)力，不僅是黑社會(huì)性質(zhì)組織實(shí)施違法犯罪活動(dòng)的主要目標(biāo)，而且是其非法控制社會(huì)并向黑社會(huì)組織發(fā)展過(guò)渡的物質(zhì)基礎(chǔ)。因此，獲利之后是否用于支持犯罪組織的生存、發(fā)展或者實(shí)施違法犯罪活動(dòng)，歷來(lái)是認(rèn)定黑社會(huì)性噴組織“經(jīng)濟(jì)特征”的重要參考指標(biāo)。”《2015年紀(jì)要》規(guī)定：“是否將所獲經(jīng)濟(jì)利益全部或部分用于違法犯罪活動(dòng)或者維系犯罪組織的生存、發(fā)展，是認(rèn)定經(jīng)濟(jì)特征的重要依據(jù)。無(wú)論獲利后的分配與使用形式如何變化，只要在客觀上能夠起到豢養(yǎng)組織成員、維護(hù)組織穩(wěn)定、壯大組織勢(shì)力的作用即可認(rèn)定?！敝灰獙⑺@經(jīng)濟(jì)利益部分用于組織或者組織犯罪即可，并不要求黑社會(huì)性質(zhì)組織將獲利的全部或絕大部分用于“犯罪再生產(chǎn)”?！兜?28號(hào)審判參考》中法官闡明了經(jīng)濟(jì)特征的證明需要立足于組織的資金流轉(zhuǎn)。黑社會(huì)性質(zhì)組織并不單純地通過(guò)違法犯罪活動(dòng)直接獲取非法利益，而是將獲取的非法收入用于發(fā)展組織成員、購(gòu)置犯罪工具、擴(kuò)展非法獲利途徑等方面，以發(fā)展壯大組織；或者將獲取的非法收入投入市場(chǎng)，通過(guò)各種洗錢手段轉(zhuǎn)化為合法收入；或者用于尋求非法保護(hù)，等等。因此，審判機(jī)關(guān)需要查明組織的資金鏈條和資金流轉(zhuǎn)情況，重點(diǎn)查處組織涉及的各類洗錢犯罪和職務(wù)犯罪，同時(shí)，通過(guò)查明組織資金的分配情況，還有助于確定各組織成員在組織中的地位和作用。值得注意的是，黑社會(huì)性質(zhì)組織的經(jīng)濟(jì)特征體現(xiàn)為一定的經(jīng)濟(jì)實(shí)力，以支持該組織的活動(dòng)，但法律并未規(guī)定具體的數(shù)額要求。（二）其他相關(guān)問(wèn)題：黑社會(huì)性質(zhì)組織獲取經(jīng)濟(jì)利益的手段具有選擇性，不論違法與否，實(shí)施暴力、威脅與否根據(jù)《第625號(hào)審判參考》，黑社會(huì)性質(zhì)組織既可以通過(guò)有組織地實(shí)施違法犯罪活動(dòng)斂財(cái)，也可以通過(guò)形式合法的經(jīng)營(yíng)來(lái)獲取經(jīng)濟(jì)利益。需要注意的是，以暴力、威脅為手段是黑社會(huì)性質(zhì)組織的基本行為方式，但在具體的斂財(cái)過(guò)程中，并不要求前者中的“違法犯罪活動(dòng)”都具有暴力性。黑社會(huì)性質(zhì)組織既可以通過(guò)搶劫、綁架、敲詐勒索等暴力犯罪獲取不法利益，又可以通過(guò)賭博、販毒等非暴力犯罪擴(kuò)充經(jīng)濟(jì)實(shí)力。（三）黑社會(huì)性質(zhì)組織與有違法犯罪行為的單位在經(jīng)濟(jì)特征上的區(qū)別最高人民法院刑三庭法官在《第627號(hào)審判參考》中闡明了黑社會(huì)性質(zhì)組織與有違法犯罪行為的單位在經(jīng)濟(jì)特征上的區(qū)別：盡管有違法犯罪行為的單位在實(shí)施違法犯罪活動(dòng)過(guò)程中也可能“轉(zhuǎn)化”為黑社會(huì)性質(zhì)的犯罪組織，但二者在未轉(zhuǎn)化前，有著明顯的區(qū)別：1．成立目的不同。有違法犯罪行為的單位，一般都是依法設(shè)立的公司、企業(yè)等合法經(jīng)濟(jì)實(shí)體或者社會(huì)組織，從事一定的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)或者履行一定的社會(huì)職責(zé)。而黑社會(huì)性質(zhì)組織系為了實(shí)施違法犯罪而成立的非法組織。雖然二者都有基本的組織架構(gòu)、職責(zé)分工，但前者是為了正常開(kāi)展生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)而設(shè)立的；而黑社會(huì)性質(zhì)組織，其內(nèi)部嚴(yán)密的組織結(jié)構(gòu)、細(xì)致的職能分工、幫規(guī)紀(jì)律等，均是為了有組織地實(shí)施違法犯罪活動(dòng)而設(shè)立。2．經(jīng)濟(jì)特征不同。有違法犯罪行為的單位，自成立開(kāi)始便有其正當(dāng)?shù)慕?jīng)營(yíng)或職能范圍以及較為穩(wěn)定的運(yùn)作方式和營(yíng)收模式。違法犯罪行為．對(duì)其而言，只是在單位行使職權(quán)或者經(jīng)營(yíng)過(guò)程中出現(xiàn)的偶然“越權(quán)行為”或者“尋租行為”，違法犯罪所得不會(huì)成為其主要的、穩(wěn)定的收入來(lái)源。而黑社會(huì)性質(zhì)組織是以有組織地實(shí)施違法犯罪活動(dòng)或者其他手段獲取經(jīng)濟(jì)利益，具有一定的經(jīng)濟(jì)實(shí)力，并以此支持該組織的活動(dòng)。一言以蔽之，黑社會(huì)性質(zhì)組織是“以黑養(yǎng)黑”，其維持犯罪組織日常運(yùn)作的資金主要來(lái)源于違法犯罪活動(dòng)，或者與違法犯罪活動(dòng)有關(guān)。三、關(guān)于行為特征的認(rèn)定《刑法》就“行為特征”表述為“以暴力、威脅或者其他手段，有組織地多次進(jìn)行違法犯罪活動(dòng)，為非作惡，欺壓、殘害群眾”?？梢詮囊韵聨追矫孢M(jìn)行理解和把握：（一）認(rèn)定行為特征的必備要件1.所實(shí)施的違法犯罪活動(dòng)一般應(yīng)有一部分能夠較明顯地體現(xiàn)出暴力或以暴力相威脅的基本特征根據(jù)《2015年紀(jì)要》的規(guī)定，黑社會(huì)性質(zhì)組織實(shí)施的違法犯罪活動(dòng)包括非暴力性的違法犯罪活動(dòng)，但暴力或以暴力相威脅始終是黑社會(huì)性質(zhì)組織實(shí)施違法犯罪活動(dòng)的基本手段，并隨時(shí)可能付諸實(shí)施。因此，在黑社會(huì)性質(zhì)組織所實(shí)施的違法犯罪活動(dòng)中，一般應(yīng)有一部分能夠較明顯地體現(xiàn)出暴力或以暴力相威脅的基本特征。否則，定性時(shí)應(yīng)當(dāng)特別慎重。2.有組織地多次進(jìn)行違法犯罪活動(dòng)根據(jù)《2009年紀(jì)要》、《2015年紀(jì)要》，“黑社會(huì)性質(zhì)組織實(shí)施的違法犯罪活動(dòng)”主要包括以下情形：（1）由組織者、領(lǐng)導(dǎo)者直接組織、策劃、指揮、參與實(shí)施的違法犯罪活動(dòng)；（2）由組織成員以組織名義實(shí)施，并得到組織者、領(lǐng)導(dǎo)者認(rèn)可或者默許的違法犯罪活動(dòng)；（3）多名組織成員為逞強(qiáng)爭(zhēng)霸、插手糾紛、報(bào)復(fù)他人、替人行兇、非法斂財(cái)而共同實(shí)施，并得到組織者、領(lǐng)導(dǎo)者認(rèn)可或者默許的違法犯罪活動(dòng)；（4）組織成員為組織爭(zhēng)奪勢(shì)力范圍、排除競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、確立強(qiáng)勢(shì)地位、謀取經(jīng)濟(jì)利益、維護(hù)非法權(quán)威或者按照組織的紀(jì)律、慣例、共同遵守的約定而實(shí)施的違法犯罪活動(dòng)；（5）組織者、領(lǐng)導(dǎo)者明知組織成員曾多次實(shí)施起因、性質(zhì)類似的違法犯罪活動(dòng)，但并未明確予以禁止的，如果該類行為對(duì)擴(kuò)大組織影響起到一定作用，可以視為是按照組織慣例實(shí)施的違法犯罪活動(dòng)；（6）由黑社會(huì)性質(zhì)組織實(shí)施的其他違法犯罪活動(dòng)。《2015年紀(jì)要》也規(guī)定了排除認(rèn)定為“黑社會(huì)性質(zhì)組織實(shí)施的違法犯罪活動(dòng)”的情形，即違法犯罪活動(dòng)“確與維護(hù)和擴(kuò)大組織勢(shì)力、實(shí)力、影響、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)無(wú)任何關(guān)聯(lián)，亦不是按照組織慣例、紀(jì)律、活動(dòng)規(guī)約而實(shí)施，則應(yīng)作為組織成員個(gè)人的違法犯罪活動(dòng)處理?！?.違法犯罪活動(dòng)確與維護(hù)組織利益相關(guān)，才能作為組織犯罪處理《2009年紀(jì)要的理解與適用》規(guī)定：“辦案時(shí)，還是應(yīng)當(dāng)從是否代表組織意志、是否使用組織名義、是否維護(hù)組織利益等方面進(jìn)行認(rèn)真審查，對(duì)組織犯罪的范圍加以必要的限制。如果確與維護(hù)組織利益無(wú)關(guān)，則不能作為組織犯罪處理?！保ǘ┫嚓P(guān)概念的定義關(guān)于“其他手段”的定義，《2009年紀(jì)要》規(guī)定：“《立法解釋》中規(guī)定的‘其他手段’主要包括：以暴力、威脅為基礎(chǔ)，在利用組織勢(shì)力和影響已對(duì)他人形成心理強(qiáng)制或威懾的情況下，進(jìn)行所謂的‘談判’、‘協(xié)商’、‘調(diào)解’；滋擾、哄鬧、聚眾等其他干擾、破壞正常經(jīng)濟(jì)、社會(huì)生活秩序的非暴力手段?！薄?009年紀(jì)要的理解與適用》提供了認(rèn)定“其他手段”的兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，一是在實(shí)施違法犯罪活動(dòng)時(shí)始終是以暴力、威脅為基礎(chǔ)，二是以干擾、破壞正常經(jīng)濟(jì)、社會(huì)秩序?yàn)槟康摹Ｋ?、關(guān)于非法控制特征的認(rèn)定《刑法》就“非法控制”表述為“通過(guò)實(shí)施違法犯罪活動(dòng)，或者利用國(guó)家工作人員的包庇或者縱容，稱霸一方，在一定區(qū)域或者行業(yè)內(nèi)，形成非法控制或者重大影響，嚴(yán)重破壞經(jīng)濟(jì)、社會(huì)生活秩序”。非法控制特征是黑社會(huì)性質(zhì)組織最本質(zhì)、最核心的特征，正確理解和把握這一特征對(duì)于準(zhǔn)確認(rèn)定黑社會(huì)性質(zhì)組織罪具有非常重要的意義。（一）認(rèn)定非法控制特征的必備要件1.在一定區(qū)域或者行業(yè)內(nèi)，形成非法控制或者重大影響對(duì)于“一定區(qū)域”的理解與把握，《2009年紀(jì)要》強(qiáng)調(diào)“不能簡(jiǎn)單地要求‘一定區(qū)域’必須達(dá)到某一特定的空間范圍，而應(yīng)當(dāng)根據(jù)具體案情，并結(jié)合黑社會(huì)性質(zhì)組織對(duì)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)生活秩序的危害程度加以綜合分析判斷”，該紀(jì)要實(shí)際上并未明確界定該概念的內(nèi)涵或外延。《2015年紀(jì)要》則對(duì)“一定區(qū)域”進(jìn)行了解釋，規(guī)定：“‘一定區(qū)域’，應(yīng)當(dāng)具備一定空間范圍，并承載一定的社會(huì)功能。既包括一定數(shù)量的自然人共同居住、生活的區(qū)域，如鄉(xiāng)鎮(zhèn)、街道、較大的村莊等，也包括承載一定生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)或社會(huì)公共服務(wù)功能的區(qū)域，如礦山、工地、市場(chǎng)、車站、碼頭等。對(duì)此，應(yīng)當(dāng)結(jié)合一定地域范圍內(nèi)的人口數(shù)量、流量、經(jīng)濟(jì)規(guī)模等因素綜合評(píng)判。如果涉案犯罪組織的控制和影響僅存在于一座酒店、一處娛樂(lè)會(huì)所等空間范圍有限的場(chǎng)所或者人口數(shù)量、流量、經(jīng)濟(jì)規(guī)模較小的其他區(qū)域，則一般不能視為是對(duì)“一定區(qū)域”的控制和影響?！薄胺欠刂啤辈⒉槐憩F(xiàn)為對(duì)一定區(qū)域內(nèi)領(lǐng)土的占領(lǐng)，而是表現(xiàn)為對(duì)這個(gè)區(qū)域內(nèi)生活的人以及這個(gè)區(qū)域內(nèi)的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)生活秩序有了非法的控制和重大的影響。對(duì)于“一定行業(yè)”的理解與把握。兩則會(huì)議紀(jì)要都將“一定行業(yè)”認(rèn)定為，是指在一定區(qū)域內(nèi)存在的同類生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。黑社會(huì)性質(zhì)組織通過(guò)多次有組織地實(shí)施違法犯罪活動(dòng)，對(duì)黃、賭、毒等非法行業(yè)形成非法控制或重大影響的，同樣符合非法控制特征（危害性特征）的要求。這些行業(yè)一般涉及生產(chǎn)、流通、交換、消費(fèi)等一個(gè)或多個(gè)市場(chǎng)環(huán)節(jié)。根據(jù)《第622號(hào)審判參考》對(duì)“非法控制”本質(zhì)上都是指對(duì)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)生活的干預(yù)和影響，但在程度上是有區(qū)別的?！胺欠刂啤?，顧名思義是指干預(yù)已經(jīng)達(dá)到足以控制一定范圍內(nèi)的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)生活的程度；而“重大影響”，是指雖然對(duì)于一定區(qū)域、一定行業(yè)內(nèi)的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)生活尚未達(dá)到任意操控的程度，但已有相當(dāng)?shù)哪芰M(jìn)行干預(yù)和施加影響。這種“重大影響”是通過(guò)一系列的違法犯罪活動(dòng)形成的，具有一定的深度和廣度，而非個(gè)別的、一時(shí)的。在理解和把握上，要結(jié)合違法犯罪活動(dòng)的次數(shù)、性質(zhì)、后果、侵害對(duì)象的個(gè)數(shù)、造成的社會(huì)影響及群眾安全感是否下降等因素綜合判斷，而不能僅理解為具體的違法犯罪活動(dòng)所造成的嚴(yán)重后果或者在社會(huì)上所造成的轟動(dòng)效應(yīng)。2.通過(guò)實(shí)施違法犯罪活動(dòng)稱霸一方，而且必然要有犯罪活動(dòng)《2009年紀(jì)要》就“通過(guò)實(shí)施違法犯罪活動(dòng)，或者利用國(guó)家工作人員的包庇或者縱容，稱霸一方”規(guī)定了八種情形，《2015年紀(jì)要》又對(duì)此作出補(bǔ)充說(shuō)明，現(xiàn)整理如下：（1）對(duì)在一定區(qū)域內(nèi)生活或者在一定行業(yè)內(nèi)從事生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)的群眾形成心理強(qiáng)制、威懾，致使合法利益遭受犯罪或者嚴(yán)重違法活動(dòng)侵害的群眾不敢通過(guò)舉報(bào)、控告等正當(dāng)途徑維護(hù)權(quán)益。（2）對(duì)一定行業(yè)的生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)形成壟斷，或者對(duì)涉及一定行業(yè)的準(zhǔn)入、經(jīng)營(yíng)、競(jìng)爭(zhēng)等經(jīng)濟(jì)活動(dòng)形成重要影響的?！靶纬蓧艛唷?，是指可以操控、左右、決定與一定行業(yè)相關(guān)的準(zhǔn)入、退出、經(jīng)營(yíng)、競(jìng)爭(zhēng)等經(jīng)濟(jì)活動(dòng)?！靶纬芍匾绊憽保侵笇?duì)與一定行業(yè)相關(guān)的準(zhǔn)入、退出、經(jīng)營(yíng)、競(jìng)爭(zhēng)等經(jīng)濟(jì)活動(dòng)具有較大的干預(yù)和影響能力，或者具有在該行業(yè)內(nèi)占有較大市場(chǎng)份額、通過(guò)違法犯罪活動(dòng)或以其他不正當(dāng)手段在該行業(yè)內(nèi)斂財(cái)數(shù)額巨大（最低數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)由各高院根據(jù)本地情況在20-50萬(wàn)元的幅度內(nèi)自行劃定）、給該行業(yè)內(nèi)從事生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的其他單位、組織、個(gè)人造成直接經(jīng)濟(jì)損失100萬(wàn)元以上等情節(jié)之一。（3）插手民間糾紛、經(jīng)濟(jì)糾紛，在相關(guān)區(qū)域或者行業(yè)內(nèi)造成嚴(yán)重影響的。（4）干擾、破壞他人正常生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、生活，并在相關(guān)區(qū)域或者行業(yè)內(nèi)造成嚴(yán)重影響的。（5）干擾、破壞公司、企業(yè)、事業(yè)單位及社會(huì)團(tuán)體的正常生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、工作秩序，在相關(guān)區(qū)域、行業(yè)內(nèi)造成嚴(yán)重影響，或者致使其不能正常生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、工作的。第（3）、（4）、（5）種情形中的“造成嚴(yán)重影響”，是指具有致人重傷或致多人輕傷、通過(guò)違法犯罪活動(dòng)或以其他不正當(dāng)手段斂財(cái)數(shù)額巨大（數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)同上）、造成直接經(jīng)濟(jì)損失100萬(wàn)元以上、多次引發(fā)群體性事件或引發(fā)大規(guī)模群體性事件等情節(jié)之一。（6）多次干擾、破壞國(guó)家機(jī)關(guān)、行業(yè)管理部門以及村委會(huì)、居委會(huì)等基層群眾自治組織的工作秩序，或者致使上述單位、組織的職能不能正常行使的，包括以拉攏、收買、威脅等手段多次得到國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員包庇或縱容，或者多次對(duì)前述單位、組織中正常履行職務(wù)的工作人員進(jìn)行打擊、報(bào)復(fù)的情形。（7）利用組織的勢(shì)力、影響，使組織成員獲取政治地位，或者在黨政機(jī)關(guān)、基層群眾自治組織中擔(dān)任一定職務(wù)的；“擔(dān)任一定職務(wù)”，是指在各級(jí)黨政機(jī)關(guān)及其職能部門、基層群眾自治組織中擔(dān)任具有組織、領(lǐng)導(dǎo)、監(jiān)督、管理職權(quán)的職務(wù)。（8）其他形成非法控制或者重大影響，嚴(yán)重破壞經(jīng)濟(jì)、社會(huì)生活秩序的情形。《第622號(hào)審判參考》對(duì)“實(shí)施違法犯罪活動(dòng)”的“