第十一章 施工索賠

施工索賠工程建設(shè)監(jiān)理概論第一節(jié)施工索賠概述一、施工索賠含義及作用索賠一詞最頻繁的是見之于保險(xiǎn)關(guān)系中，其次就是見之于工程合同管理中。其基本的含義是指權(quán)利人根據(jù)法律的規(guī)定和合同的約定，主張自己的權(quán)利，提出對(duì)某一利益的要求。施工索賠，從狹義的角度看是指施工承包商由于非自己的原因發(fā)生合同規(guī)定之外的額外工作或損失所要求進(jìn)行的費(fèi)用和時(shí)間的補(bǔ)償。廣義的是指承包商和業(yè)主根據(jù)法律規(guī)定或合同的約定在索取本屬于自己的權(quán)利和利益。2在《FIDIC施工合同條件》的規(guī)定下，索賠的主體有兩個(gè)：承包商和業(yè)主，相互之間都可能存在向?qū)Ψ剿髻r，因此有索賠和反索賠的分類。索賠對(duì)象有四個(gè)：工期、付款、費(fèi)用、權(quán)利（缺陷通知期限和風(fēng)險(xiǎn)），因此有工期、付款、費(fèi)用、權(quán)利索賠的分類。3工期索賠是指由于非承包商的原因（可以是業(yè)主的原因，也可以是雙方以外的原因）使得承包商不能在原約定的時(shí)間內(nèi)完成工作（或按時(shí)竣工），而承包商要求給予工期往后順延的補(bǔ)償（工期索賠是一類特殊的權(quán)利索賠）。付款索賠是指依據(jù)合同的約定，負(fù)有有關(guān)款項(xiàng)支付義務(wù)的一方合同當(dāng)事人（可以是業(yè)主，也可以是承包商），沒有按照合同規(guī)定的義務(wù)付款，另一方行使請(qǐng)求對(duì)方付款的權(quán)利。4費(fèi)用索賠是指非索賠請(qǐng)求方的原因（可以是對(duì)方的原因，也可以是雙方以外的原因）造成自己的經(jīng)濟(jì)損失或承擔(dān)了非法律和合同規(guī)定的義務(wù)而要求給予經(jīng)濟(jì)上的補(bǔ)償。權(quán)利索賠是指索賠請(qǐng)求方（可以是承包商，也可以是業(yè)主）依據(jù)法律或合同向?qū)Ψ街鲝堃欢ǖ臋?quán)利要求，如業(yè)主要求延長(zhǎng)“缺陷通知期限”；又竣工檢驗(yàn)被承包商拖延后業(yè)主要求自行檢驗(yàn)，而將檢驗(yàn)的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移到承包商。5二、變更與索賠變更與索賠的關(guān)系，既是同一體中的兩個(gè)方面，又存在不可割裂的相互聯(lián)系。在工程實(shí)踐中，由于二者的結(jié)果均表現(xiàn)為對(duì)工程進(jìn)度、費(fèi)用的要求，因此往往會(huì)使工程項(xiàng)目的管理人員把二者的關(guān)系混淆，在不知不覺中給實(shí)際工作造成困難6變更與索賠的定義和特征變更是有決策權(quán)的一方根據(jù)需要，向接受方提出的改變合同項(xiàng)下某項(xiàng)工作的要求。其特征是：（1）接受方必須無條件執(zhí)行；（2）事前發(fā)出；（3）按工作程序辦事。索賠是在合同框架下，自認(rèn)為權(quán)利遭到損害的一方，向另一方提出的承擔(dān)損害責(zé)任的要求。其特征是：（1）不主張不賠償；（2）事后提出；（3）依法解決的過程7從對(duì)合同的改變程度上來看，業(yè)主的變更可分為：工程范圍變更和工程量變更兩大類，每類中又有若干小項(xiàng)，具體歸納如下：

1、工程范圍變更（1）額外工程；（2）附加工程；（3）工程某個(gè)部分的刪減；（4）配套的公用設(shè)施、道路連接和場(chǎng)地平整的執(zhí)行方與范圍、內(nèi)容等的改變；

2、工程量變更（5）工程量增加；（6）技術(shù)條件（如：工程設(shè)計(jì)、地質(zhì)情況、基礎(chǔ)數(shù)據(jù)、工程標(biāo)高、基線、尺寸等）改變；（7）質(zhì)量要求（含技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范或施工技術(shù)規(guī)程）改變；（8）施工順序的改變；（9）設(shè)備和材料供貨范圍、地點(diǎn)、標(biāo)準(zhǔn)的改變；（10）服務(wù)范圍和內(nèi)容的改變；（11）加快/減緩進(jìn)度。8處理變更與索賠的方式以及主要程序（一）處理變更的方式及程序變更的正式書面文件通常稱作“變更令”，只能由有權(quán)方發(fā)出，接收方可以立即應(yīng)對(duì)，或者在澄清、核實(shí)后按令行事，變更令通常附有圖紙等技術(shù)文件，并在工作開始前發(fā)出。工程范圍變更和工作量變更的程序有所不同，現(xiàn)分述如下：

1、工程范圍變更的程序工程范圍變更的實(shí)質(zhì)是對(duì)合同范圍的變更，因此在程序上需要合同雙方的認(rèn)定。

2、工作量變更工程量變更是有權(quán)方依據(jù)合同所賦予的權(quán)力，對(duì)合同范圍以內(nèi)的工作進(jìn)行調(diào)整/調(diào)節(jié)的安排，能夠發(fā)出變更令（或聯(lián)絡(luò)簽）的有權(quán)人依合同規(guī)定可以是業(yè)主的項(xiàng)目主管或者是聘請(qǐng)的獨(dú)立工程師。9（二）處理索賠的方式及程序處理索賠的過程是依合同規(guī)定的法律程序解決合同雙方爭(zhēng)議的過程，一般國(guó)際工程合同解決爭(zhēng)議的方式有：（1）協(xié)商；（2）調(diào)解；（3）仲裁：或/和（4）訴訟。后二者一般是相互排除的關(guān)系，既采用了仲裁的方式就不能使用訴訟的方式，反之亦然。但在特殊情況下，一個(gè)案件中仲裁和訴訟也可能并行發(fā)生，此問題不在本文的討論范圍內(nèi)。同時(shí)，如果合同沒有約定，調(diào)解也不是一個(gè)必須的程序?？傊?，對(duì)于每一個(gè)具體的合同來說，解決爭(zhēng)議的方式并不相同。10一個(gè)索賠事件的正式立項(xiàng)，以要求賠償方提出索賠報(bào)告之日為準(zhǔn)。索賠報(bào)告的內(nèi)容至少應(yīng)包括索賠事項(xiàng)和要求、支持其索賠要求的合同條款和附帶證據(jù)材料等主要方面。提交索賠報(bào)告的期限一般有時(shí)效性的規(guī)定，如FIDIC合同規(guī)定在索賠事件發(fā)生后28天內(nèi)提出；如果合同對(duì)時(shí)效性沒有規(guī)定，則受合同適用法律的民法相關(guān)法規(guī)限制。在說到時(shí)效性問題時(shí)，還有一個(gè)極特殊的情況需要提出：如果在提出索賠要求時(shí)，已經(jīng)超出合同規(guī)定的時(shí)效，但是沒有超過法律規(guī)定的時(shí)效，則由于索賠事件本身的事實(shí)依然存在，因此要求索賠方依然可以繼續(xù)提出索賠要求，但是要承擔(dān)未按時(shí)提交索賠報(bào)告的責(zé)任。11其次，要在具體工作中注意以下方面：（一）對(duì)于變更

1、不能機(jī)械地理解“執(zhí)行指示”的含義，為防止一項(xiàng)變更演變成索賠，應(yīng)善意地提醒對(duì)方變更令的后果。

2、總價(jià)合同變更費(fèi)用的結(jié)算在具體合同中的有不同的規(guī)定，一般采取的方式是：對(duì)工程范圍的變更采取一事一議，事前支付的方式；因?yàn)楹贤性?減量變化幅度的規(guī)定，因此對(duì)工程量變更采用的是先計(jì)價(jià)后決算的方式，并在竣工決算時(shí)僅對(duì)超出合同規(guī)定幅度部分進(jìn)行價(jià)格調(diào)整，并不是做了工作就能得利。特別要注意：（1）如果合同中將工程范圍變更與工程量變更都列為變更的范疇，就不要將二者的工作程序混淆，按不同的方式進(jìn)行管理，并認(rèn)真做好工程量變更記錄的保管；（2）工程量變更屬合同風(fēng)險(xiǎn)管理范疇，其變更幅度上限所計(jì)算出的費(fèi)用值，應(yīng)小于或等于工程不可預(yù)見費(fèi)。12

3、變更如果對(duì)工程進(jìn)度有影響，應(yīng)及時(shí)調(diào)整進(jìn)度計(jì)劃并得到確認(rèn)，此后應(yīng)按照新的進(jìn)度計(jì)劃約束工程竣工日期。

4、注意業(yè)主變更與承包商內(nèi)部變更的轉(zhuǎn)化關(guān)系，從承包商的立場(chǎng)出發(fā)，應(yīng)在可能的情況下，盡量將內(nèi)部變更轉(zhuǎn)化為業(yè)主變更；而從業(yè)主的立場(chǎng)出發(fā)，則要盡量避免此情況的出現(xiàn)。（二）對(duì)于索賠索賠的具體操作遠(yuǎn)比變更復(fù)雜得多，特別是一項(xiàng)索賠的目的是得到費(fèi)用時(shí)，因此盡管需要以平常地心態(tài)對(duì)待索賠，但是由于以下方面的原因，筆者認(rèn)為能夠避免提出索賠報(bào)告，就應(yīng)該盡量避免：

1、索賠并不是主張就能夠得到，如果是以仲裁/訴訟為最后解決方式的話，索賠的結(jié)果就將取決于仲裁員/法官的判決，因此如果事先已經(jīng)知道屬于以下幾個(gè)方面，最好就不要再提出索賠報(bào)告：（1）無合同文件或法律的依據(jù)，且無類似情況的成功案例可循；（2）屬于己方責(zé)任的（如：招、投標(biāo)文件漏項(xiàng)，低價(jià)中標(biāo)，組織不利等）；（3）索賠事件發(fā)生時(shí)，未采取積極措施防止事態(tài)擴(kuò)大造成的項(xiàng)目損失；等。13

三、索賠的重要意義索賠是施工合同條件賦予業(yè)主和承包商的，兩者相互約束。在國(guó)際工程市場(chǎng)中，承包風(fēng)險(xiǎn)主要落在承包商身上。因此，施工索賠主要表現(xiàn)為承包商向業(yè)主的索賠。實(shí)踐已經(jīng)證明，如果善于利用施工合同條件進(jìn)行施工索賠，其索賠的款額往往要大于投標(biāo)書中的利潤(rùn)款額。某一項(xiàng)統(tǒng)計(jì)：在一個(gè)發(fā)達(dá)國(guó)家由政府管理的22項(xiàng)工程的建設(shè)中，發(fā)生施工索賠的次數(shù)427次，平均每項(xiàng)工程索賠約20次，索賠金額約占合同總金額的6%左右，索賠成功率在93%左右。因此，施工索賠已經(jīng)成為承包商維護(hù)自己合同利用的關(guān)鍵性途徑。14三、索賠產(chǎn)生的原因（一）合同文件引起的索賠1.合同文件的組成問題引起索賠2.合同缺陷引起的索賠（二）不可抗力和不可預(yù)見因素引起的索賠1.不可抗力的自然災(zāi)害2.不可抗力的社會(huì)因素3.不可預(yù)見的外界條件4.施工中遇到地下文物或構(gòu)筑物（三）業(yè)主方原因引起的索賠1.拖延提供施工場(chǎng)地及通道2.拖延支付工程款3.制定分包商違約4.業(yè)主提前占有部分永久工程155.業(yè)主要求加速施工6.業(yè)主提供的原始資料和數(shù)據(jù)有差錯(cuò)（四）監(jiān)理工程師方面引起的索賠1.延誤提供圖紙或拖延審批圖紙2.其他承包商的干擾3.重新檢驗(yàn)和檢查4.工程質(zhì)量要求過高5.對(duì)承包商的施工進(jìn)行不合理干預(yù)6.暫停施工7.提供的測(cè)量基準(zhǔn)有差錯(cuò)（五）價(jià)格調(diào)整引起的索賠（六）法規(guī)變化引起的索賠161．因工程師延誤的圖紙和指示在施工合同訂立后，工程師應(yīng)當(dāng)提供工程圖紙，承包商的基本義務(wù)是按圖施工。如果工程必需的圖紙或指示未能在合理的特定的時(shí)間內(nèi)發(fā)至承包商，以至工程有可能拖延或中斷,此時(shí)，承包商應(yīng)通知工程師，通知內(nèi)容包括必需的圖紙或指示的細(xì)節(jié)，為何和何時(shí)前必須發(fā)出的詳細(xì)理由，以及如果晚發(fā)出可能遭受的延誤或中斷的性質(zhì)和程度的詳情。如果由于工程師未能在合理的、并在承包商附有細(xì)節(jié)的通知中要求的時(shí)間內(nèi)發(fā)出圖紙或指示，使承包商施工的工程遭受延誤和（或）增加費(fèi)用，承包商應(yīng)再次通知工程師，并有權(quán)要求：如果竣工已經(jīng)或?qū)⑹艿窖诱`，對(duì)此類延誤給予延長(zhǎng)期；對(duì)此類增加的費(fèi)用和合理的利潤(rùn)應(yīng)計(jì)入合同價(jià)格，給予支付。承包商向業(yè)主索賠的機(jī)會(huì)17

2．因業(yè)主未能及時(shí)給予承包商進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)一般地講，業(yè)主在工程建設(shè)中都負(fù)有提供施工場(chǎng)地的義務(wù)。業(yè)主沒有在投標(biāo)書規(guī)定的時(shí)間或按進(jìn)度計(jì)劃規(guī)定的時(shí)間，給以承包商進(jìn)入和占有施工現(xiàn)場(chǎng)，使承包商施工的工程遭受延誤和（或）增加費(fèi)用，承包商應(yīng)向工程師發(fā)出通知，并有權(quán)要求：如果竣工已經(jīng)或?qū)⑹艿窖诱`，對(duì)此類延誤給予延長(zhǎng)期；對(duì)此類增加的費(fèi)用和合理的利潤(rùn)應(yīng)計(jì)入合同價(jià)格，給予支付。18

3．因業(yè)主負(fù)責(zé)的幾項(xiàng)基準(zhǔn)錯(cuò)誤工程建設(shè)中對(duì)工程所有部分的正確定位，需要有業(yè)主提供的原始基準(zhǔn)點(diǎn)、基準(zhǔn)線和基準(zhǔn)標(biāo)高為基準(zhǔn)，業(yè)主要對(duì)合同規(guī)定的或工程師通知的原始基準(zhǔn)點(diǎn)、基準(zhǔn)線和基準(zhǔn)標(biāo)高的任何錯(cuò)誤負(fù)責(zé)。如果承包商在實(shí)施工程中由于這幾項(xiàng)基準(zhǔn)中的某項(xiàng)基準(zhǔn)有錯(cuò)誤，工程必然會(huì)遭受延誤和（或）增加費(fèi)用，在有經(jīng)驗(yàn)的承包商不能合理發(fā)現(xiàn)此類的錯(cuò)誤，并避免此延誤和（或）增加費(fèi)用時(shí)，承包商應(yīng)通知工程師，并有權(quán)要求：如果竣工已經(jīng)或?qū)⑹艿窖诱`，對(duì)此類延誤給予延長(zhǎng)期；對(duì)此類增加的費(fèi)用和合理的利潤(rùn)應(yīng)計(jì)入合同價(jià)格，給予支付。19

4．因竣工后試驗(yàn)以外試驗(yàn)帶來的損失工程竣工后試驗(yàn)以外的試驗(yàn),是指根據(jù)合同專用條件規(guī)定，在工程或分項(xiàng)工程（視情況而定）被業(yè)主接收后，還需要對(duì)有關(guān)生產(chǎn)設(shè)備、材料和工程某些部分進(jìn)行試驗(yàn)。竣工后試驗(yàn)以外的試驗(yàn)的時(shí)間和地點(diǎn)由業(yè)主和承包商商定。根據(jù)合同條件的規(guī)定，工程師可以改變?cè)?guī)定的試驗(yàn)位置或細(xì)節(jié)，或指示承包商進(jìn)行附加的試驗(yàn)。每次試驗(yàn)前，工程師應(yīng)提前24小時(shí)將參加試驗(yàn)的意圖通知承包商。如果由于承包商服從這些指示或因業(yè)主應(yīng)負(fù)責(zé)的延誤的結(jié)果，使承包商施工的工程遭受延誤和（或）增加費(fèi)用，承包商有權(quán)要求：如果竣工已經(jīng)或?qū)⑹艿窖诱`，對(duì)此類延誤給予延長(zhǎng)期；對(duì)此類增加的費(fèi)用和合理的利潤(rùn)應(yīng)計(jì)入合同價(jià)格，給予支付。20

5．因工程師要求暫時(shí)停工帶來的損失在工程建設(shè)的過程中，工程師根據(jù)需要，可以隨時(shí)指示承包商暫停工程某一部分或全部的施工。工程師還可以通知暫停的原因。如果承包商因執(zhí)行工程師發(fā)出的指示和（或）因?yàn)閺?fù)工，使承包商施工的工程遭受延誤和（或）增加費(fèi)用，承包商應(yīng)向工程師發(fā)出通知，并有權(quán)要求：如果竣工已經(jīng)或?qū)⑹艿窖诱`，對(duì)此類延誤給予延長(zhǎng)期；對(duì)此類增加的費(fèi)用應(yīng)計(jì)入合同價(jià)格，給予支付。21

6．因業(yè)主原因延誤竣工試驗(yàn)無論是工程還是分項(xiàng)工程，在移交給業(yè)主前都必須進(jìn)行竣工試驗(yàn)。如果發(fā)生了竣工試驗(yàn)延誤，并且延誤的原因是業(yè)主的不當(dāng)行為造成的，給承包商施工的工程遭受延誤和（或）增加費(fèi)用，對(duì)此類延誤給予延長(zhǎng)期；對(duì)此類增加的費(fèi)用應(yīng)計(jì)入合同價(jià)格，給予支付。22

7．因業(yè)主擅自接收和使用部分工程在建設(shè)工程項(xiàng)目沒有交付使用之前，是由承包商負(fù)責(zé)照管工程的，業(yè)主不得擅自使用工程或部分工程，但合同規(guī)定或承包商同意使用的以外。如果由于業(yè)主擅自接收和（或）使用部分工程，導(dǎo)致承包商照管的工程增加費(fèi)用，承包商應(yīng)向工程師發(fā)出通知，并有權(quán)要求：業(yè)主對(duì)任何此類費(fèi)用和合理利潤(rùn)應(yīng)計(jì)入合同價(jià)格，給予支付。23

8．因業(yè)主對(duì)竣工試驗(yàn)的干擾竣工試驗(yàn)是工程建設(shè)中不可缺少的重要環(huán)節(jié)。如果由于業(yè)主應(yīng)負(fù)責(zé)的原因妨礙承包商進(jìn)行竣工試驗(yàn)達(dá)14天以上，業(yè)主應(yīng)被視為已在竣工試驗(yàn)原應(yīng)完成的日期接收了工程和分項(xiàng)工程，工程師應(yīng)相應(yīng)地頒發(fā)接收證書。如果由于竣工試驗(yàn)的延誤，使承包商施工的工程遭受延誤和（或）增加費(fèi)用，承包商應(yīng)向工程師發(fā)出通知，并有權(quán)要求：如果竣工已經(jīng)或?qū)⑹艿窖诱`，對(duì)此類延誤給予延長(zhǎng)期；對(duì)此類增加的費(fèi)用和合理的利潤(rùn)應(yīng)計(jì)入合同價(jià)格，給予支付。249．承包商行使暫停工作的權(quán)利在《新紅皮書》中，為了增加承包商對(duì)自己的保護(hù)能力，設(shè)定在一定的條件下，承包商可以以暫停工作（或放慢工作速度）來對(duì)抗業(yè)主的違反合同的行為。如：工程師未能按照規(guī)定頒發(fā)期中付款證書、未能按照合同條件的規(guī)定做好資金安排。在這種情況下，承包商可在不少于21天前通知業(yè)主，暫停工作（或放慢工作速度），直到收到付款證書或資金已經(jīng)安排的合理證明為止。如果因暫停工作（或放慢工作速度），使承包商施工的工程遭受延誤和（或）增加費(fèi)用，承包商有權(quán)要求：如果竣工已經(jīng)或?qū)⑹艿窖诱`，對(duì)此類延誤給予延長(zhǎng)期；對(duì)此類增加的費(fèi)用和合理的利潤(rùn)應(yīng)計(jì)入合同價(jià)格，給予支付。25

10．因不可預(yù)見的不利物質(zhì)條件施工中不可預(yù)見的不利物質(zhì)條件主要發(fā)生在不十分清楚地下地質(zhì)情況之中。在施工開始前，業(yè)主已經(jīng)委托他人做過了地下勘察工作，但由于工程現(xiàn)場(chǎng)相對(duì)于一個(gè)個(gè)鉆孔勘察洞口，顯得面積大，因此不可能每一寸土地的地下情況都十分清楚。如果承包商在施工現(xiàn)場(chǎng)遇到不可預(yù)見的物質(zhì)條件，包括自然物質(zhì)條件和人為的其他物質(zhì)障礙和污染物，如：地下暗渠、構(gòu)筑物等。因這些條件使承包商施工的工程遭受延誤和（或）增加費(fèi)用，承包商有權(quán)要求：如果竣工已經(jīng)或?qū)⑹艿窖诱`，對(duì)此類延誤給予延長(zhǎng)期；對(duì)此類增加的費(fèi)用應(yīng)計(jì)入合同價(jià)格，給予支付。26

11．因文物和遺址遺跡的保護(hù)承包商在施工現(xiàn)場(chǎng)，如果發(fā)現(xiàn)有化石、硬幣、有價(jià)值的物品或文物，以及具有地質(zhì)或考古意義的結(jié)構(gòu)物和其他遺跡或物品，應(yīng)立即通知工程師，工程師應(yīng)就處理上述物品發(fā)出指示。如果承包商因執(zhí)行這些指示使承包商施工的工程遭受延誤和（或）增加費(fèi)用，承包商應(yīng)向工程師再次發(fā)出通知，并有權(quán)要求：如果竣工已經(jīng)或?qū)⑹艿窖诱`，對(duì)此類延誤給予延長(zhǎng)期；對(duì)此類增加的費(fèi)用應(yīng)計(jì)入合同價(jià)格，給予支付。27

12．因公共當(dāng)局引起的延誤在現(xiàn)代社會(huì)，行使社會(huì)公共行政管理權(quán)力的是政府當(dāng)局。根據(jù)工程項(xiàng)目建設(shè)管理屬地化的國(guó)際慣例，承包商必須服從工程所在國(guó)的政府管理，包括必須遵守工程所在國(guó)的法律。即使在一個(gè)非常管理有序的國(guó)家內(nèi)，也不排斥存在著政府管理行為的不到位的現(xiàn)象。如政府沒有及時(shí)頒發(fā)許可證，或者政府沒有及時(shí)作為給予批準(zhǔn)，會(huì)使承包商蒙受錯(cuò)過一次贏利的機(jī)會(huì),造成一定的經(jīng)濟(jì)損失，或者使正常的工作發(fā)生中斷。對(duì)于此類不可預(yù)見公共當(dāng)局造成的工程延誤，承包商有權(quán)要求給予時(shí)間上的補(bǔ)償。28

13．因法律變化導(dǎo)致成本增加法律作為上層建筑需要及時(shí)反映經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的變化，因此法律經(jīng)常（若干年）在修改和變化。對(duì)于在基準(zhǔn)日期后工程所在國(guó)的法律發(fā)生改變，包括適用新的法律、廢除或修改現(xiàn)有法律、法律的司法或政府解釋有改變，使承包商履行合同規(guī)定的義務(wù)產(chǎn)生影響的，合同價(jià)格應(yīng)考慮上述的變化導(dǎo)致費(fèi)用增加和減少，進(jìn)行調(diào)整。對(duì)于在基準(zhǔn)日期后工程所在國(guó)的法律發(fā)生改變，使承包商已經(jīng)（或?qū)ⅲ┰馐苎诱`和（或）增加費(fèi)用，承包商應(yīng)向工程師發(fā)出通知，并有權(quán)要求：如果竣工已經(jīng)或?qū)⑹艿窖诱`，對(duì)此類延誤給予延長(zhǎng)期；對(duì)此類增加的費(fèi)用應(yīng)計(jì)入合同價(jià)格，給予支付。29

14．因非承包商的原因?qū)е驴⒐r(shí)間延長(zhǎng)施工過程中，影響施工進(jìn)度的因素頗多。其中有：由于合同變更調(diào)整了竣工時(shí)間，合同中某項(xiàng)工作量發(fā)生的顯著變化，異常不利的氣候條件，由于流行病或政府行為造成有關(guān)的人員或貨物的不可預(yù)見的短缺，由于業(yè)主、業(yè)主人員所造成或引起的延誤、妨礙或阻礙，在現(xiàn)場(chǎng)的業(yè)主的其他承包商所造成或引起的任何延誤、妨礙或阻礙，以及合同條件規(guī)定的有權(quán)獲得延長(zhǎng)期的原因等。這些原因?qū)е铝斯こ袒蚍猪?xiàng)工程受到或?qū)⒁艿窖诱`的程度。對(duì)此，承包商認(rèn)為他有權(quán)提出延長(zhǎng)竣工時(shí)間的，應(yīng)向工程師發(fā)出延誤索賠通知。30

15．因承包商的調(diào)查產(chǎn)生的費(fèi)用

對(duì)工程中存在的任何缺陷，工程師有權(quán)要求承包商進(jìn)行調(diào)查，并且調(diào)查是在工程師的指導(dǎo)下進(jìn)行。缺陷調(diào)查會(huì)有一定的耗費(fèi)，如果沒有調(diào)查出相應(yīng)的缺陷,承包商可以向業(yè)主索賠因調(diào)查缺陷所產(chǎn)生的費(fèi)用和合理的利潤(rùn)。31

16．因工程刪減使承包商遭受損失

工程建設(shè)過程中，業(yè)主會(huì)因?yàn)橥顿Y資金不足、或者變更項(xiàng)目功能、或者變更設(shè)計(jì)要求而帶來工程的刪減。而工程的任何一項(xiàng)刪減則構(gòu)成了一個(gè)變更，承包商將因此蒙受損失。這種情況發(fā)生后應(yīng)當(dāng)向承包商提供某種補(bǔ)償，補(bǔ)償承包商在工程師決定工程刪減前已經(jīng)為工程所做的一切準(zhǔn)備，補(bǔ)償工程刪減造成的預(yù)期利益的損失。32

17．因承包商提出合理化的建議在工程建設(shè)過程中，承包商可以隨時(shí)向工程師提出積極的合理化建議，并認(rèn)為建議被采納后可以加快工程竣工、降低業(yè)主的工程施工、維護(hù)和運(yùn)行的費(fèi)用、提高業(yè)主的竣工工程的效率或價(jià)值、給業(yè)主帶來其他利益。如果工程師批準(zhǔn)并實(shí)施了這些建議導(dǎo)致該工程合同價(jià)值減少而使業(yè)主從中得益，承包商可以享受一半。33

18．因業(yè)主行使終止合同的權(quán)利

承包商對(duì)業(yè)主行使終止合同的權(quán)利,有權(quán)向業(yè)主提出經(jīng)濟(jì)索賠。經(jīng)濟(jì)索賠的范圍可以包括：（1）承包商已完成的合同中有價(jià)格規(guī)定的任何工作；（2）承包商為工程訂購(gòu)的生產(chǎn)設(shè)備和材料的費(fèi)用；（3）承包商原預(yù)期情況下合理導(dǎo)致的任何其他費(fèi)用或債務(wù)；（4）將臨時(shí)工程和承包商設(shè)備撤離現(xiàn)場(chǎng)并運(yùn)回的費(fèi)用；（5）將工程雇傭的承包商員工遣返回國(guó)的費(fèi)用。同時(shí)業(yè)主還應(yīng)該退還“履約擔(dān)?！?。

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19．因承包商行使終止合同的權(quán)利合同條件允許承包商在業(yè)主違約和工程師不履行義務(wù)情況下單方終止合同：（1）業(yè)主未能履行作好“資金安排”的義務(wù)，承包商始終沒有收到業(yè)主資金安排的證明；（2）工程師未能及時(shí)向業(yè)主發(fā)出“付款證書”；（3）承包商未能在業(yè)主收到的付款證書規(guī)定的付款時(shí)間后42天內(nèi)收到應(yīng)付款額；（4）業(yè)主實(shí)質(zhì)上未能根據(jù)合同規(guī)定履行義務(wù)；（5）業(yè)主未遵守有關(guān)“合同協(xié)議書”和權(quán)益轉(zhuǎn)讓的規(guī)定；（6）工程師的管理不善造成工程“拖長(zhǎng)的暫?！?；（7）業(yè)主破產(chǎn)或無力償債，停業(yè)清理……。承包商在終止合同后，承包商對(duì)此有權(quán)向業(yè)主提出經(jīng)濟(jì)索賠。

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20．因業(yè)主承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)（1）戰(zhàn)爭(zhēng)、敵對(duì)行動(dòng)（不論宣戰(zhàn)與否）、入侵、外敵行動(dòng)，（2）工程所在國(guó)內(nèi)的叛亂、恐怖、革命、暴動(dòng)、兵變、篡權(quán)、內(nèi)亂，（3）承包/分包商及雇員以外的人員在所在國(guó)的暴亂、騷亂或混亂，（4）工程所在國(guó)的戰(zhàn)爭(zhēng)軍火、爆炸物資、電離輻射或放射性引起的污染，（5）由音速或超音速飛行的飛機(jī)或飛行裝置所產(chǎn)生的壓力波，（6）業(yè)主擅自使用或占有的永久工程的任何部分，（7）由業(yè)主或業(yè)主人員對(duì)其負(fù)責(zé)的其他人員所做的工程任何部分的設(shè)計(jì)，（8）不可預(yù)見的、或不能合理預(yù)期一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的承包商已采取適宜預(yù)防措施的任何自然力的作用。36

21．因業(yè)主提供的保險(xiǎn)失敗在保險(xiǎn)的一般規(guī)定中，當(dāng)業(yè)主為應(yīng)投保方時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照與專用條件所附的詳細(xì)內(nèi)容相一致的條件向保險(xiǎn)人辦理每項(xiàng)保險(xiǎn)。如果業(yè)主對(duì)合同要求辦理并維持的任何保險(xiǎn)未能按要求辦好并保持其有效，或未能按合同要求提供滿意的證據(jù)和保險(xiǎn)單副本，承包商可以辦理該保險(xiǎn)范圍的保險(xiǎn)，支付相應(yīng)的保險(xiǎn)費(fèi)。承包商可以就支付的保險(xiǎn)費(fèi)向業(yè)主索賠。如果業(yè)主對(duì)于能做到的，并在合同中規(guī)定辦理并保持的某項(xiàng)保險(xiǎn)，未能按要求辦好并保持有效，則根據(jù)此項(xiàng)保險(xiǎn)應(yīng)能收回的任何款項(xiàng)，由承包商向業(yè)主索賠。37

22．因不可抗力的影響（1）戰(zhàn)爭(zhēng)、敵對(duì)行動(dòng)（不論宣戰(zhàn)與否）、入侵、外敵行動(dòng)，（2）叛亂、恐怖主義、革命、暴動(dòng)、軍事政變或篡奪政權(quán)、或內(nèi)亂，（3）承包商人員和承包商及其分包商的其他雇員以外的人員的騷亂、喧鬧、混亂、罷工或停工，（4）戰(zhàn)爭(zhēng)軍火、爆炸物資、電離輻射或放射性引起的污染，但承包商引起的除外，（5）自然災(zāi)害，如地震、颶風(fēng)、臺(tái)風(fēng)或火山活動(dòng)。如果承包商已經(jīng)根據(jù)合同條件的規(guī)定發(fā)出通知的不可抗力妨礙其履行合同規(guī)定的義務(wù)，使其施工的工程遭受延誤和（或）增加費(fèi)用，承包商有權(quán)要求：如果竣工已經(jīng)或?qū)⑹艿窖诱`，對(duì)此類延誤給予延長(zhǎng)期；對(duì)此類其中的部分不可抗力（即不可抗力中的1、2、3、4、）造成的增加費(fèi)用給予支付。381．因履約擔(dān)保引起的索賠承包商應(yīng)確保履約擔(dān)保直到承包商完成工程的施工、竣工及修補(bǔ)完任何缺陷前持續(xù)有效可執(zhí)行。如果在履約擔(dān)保的條款中規(guī)定了其期滿日期，而承包商在該期滿日期前28天尚無權(quán)拿到履約證書，承包商應(yīng)將履約擔(dān)保的有效期延長(zhǎng)至工程竣工和修補(bǔ)完任何缺陷時(shí)為止。如果未能按上述的要求延長(zhǎng)履約擔(dān)保的有效期，這時(shí)，業(yè)主可以索賠履約擔(dān)保的全部金額。承包商未能在商定和確定后42天內(nèi)，將承包商同意的應(yīng)付金額付給業(yè)主；承包商未能在收到業(yè)主要求糾正違約的通知后42天內(nèi)進(jìn)行糾正；業(yè)主有權(quán)終止合同的各情況下，有權(quán)對(duì)履約擔(dān)保索賠。業(yè)主向承包商索賠的機(jī)會(huì)392．因承包商使用電、水和燃?xì)獬邪虘?yīng)有權(quán)因工程的需要使用現(xiàn)場(chǎng)可供的電、水、燃?xì)夂推渌?wù)，其詳細(xì)規(guī)定和價(jià)格見規(guī)范。承包商應(yīng)自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和費(fèi)用使用提供他的這些服務(wù)及計(jì)量所需要的任何儀器。這些服務(wù)的耗用數(shù)量和應(yīng)付金額，有工程師向承包商索賠，承包商應(yīng)向業(yè)主支付此金額。3．因承包商使用業(yè)主的設(shè)備業(yè)主應(yīng)準(zhǔn)備業(yè)主設(shè)備供承包商在工程中使用。使用業(yè)主設(shè)備的適當(dāng)數(shù)量和應(yīng)付金額由工程師決定。承包商應(yīng)向業(yè)主支付此金額。40

4.因承包商未能提供前期付款分包商的證據(jù)

根據(jù)合同條件的規(guī)定，工程師在簽發(fā)含有應(yīng)付指定分包商款項(xiàng)的付款證書之前，可以要求承包商出示合理的證據(jù)，證明除了應(yīng)扣除的保留金或其他款項(xiàng)以外，指定的分包商已收到前期付款證書列明的全部應(yīng)付款項(xiàng)。如果承包商不能提出使工程師滿意的、證明承包商是合理地暫扣或拒付這些金額的書面說明，或者向工程師提交已將上述承包商權(quán)利通知了指定分包商的合理證據(jù)，業(yè)主就可以直接向指定的分包商支付前期付款證明應(yīng)付而承包商未能支付的全部款項(xiàng)。業(yè)主在先行支付分包商的款項(xiàng)后，可以向承包商索賠已經(jīng)支付給分包商的款額。該項(xiàng)索賠機(jī)制的設(shè)立旨在保護(hù)分包商的利益415．因工程師拒收和再次試驗(yàn)工程師根據(jù)合同的要求，在施工管理中需要對(duì)工程和設(shè)備進(jìn)行檢查。如果檢查、檢驗(yàn)、測(cè)量或試驗(yàn)的結(jié)果，發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)設(shè)備、材料或工藝有缺陷，不符合合同的要求，工程師可以通知承包商，說明理由，拒收上述生產(chǎn)設(shè)備、材料或工藝。對(duì)此，承包商應(yīng)立即修復(fù)缺陷。如果工程師要求對(duì)上述試驗(yàn)重新進(jìn)行試驗(yàn)，重新試驗(yàn)應(yīng)按相同的條款和條件進(jìn)行。如果拒收和再次試驗(yàn)使業(yè)主增加了費(fèi)用，承包商應(yīng)將費(fèi)用付給業(yè)主。426．因承包商對(duì)工程的修補(bǔ)工作盡管已有先前的任何試驗(yàn)或證書，工程師仍可指示承包商進(jìn)行以下工作：將不符合合同要求的任何生產(chǎn)設(shè)備或材料移出現(xiàn)場(chǎng)，并進(jìn)行更換；去除不符合合同的其他工作并重新實(shí)施；實(shí)施因意外、不可預(yù)見的事件或其他原因引起的、為工程的安全迫切需要的任何工作。如果承包商未能遵從指示，業(yè)主有權(quán)雇傭并付款給他人從事該工作，業(yè)主有權(quán)向承包商索賠因其未履行指示而使業(yè)主支付的全部費(fèi)用。437．因承包商工程進(jìn)度延誤承包商在施工中，有許多原因使得實(shí)際的工程進(jìn)度對(duì)于在竣工時(shí)間內(nèi)完工顯得過于遲緩，工程進(jìn)度已經(jīng)（或?qū)ⅲ┞浜笥谥贫ǖ默F(xiàn)行進(jìn)度計(jì)劃。工程進(jìn)度延誤有一部分可以根據(jù)合同條件的規(guī)定得到延長(zhǎng)期之外的，工程師可以指示承包商提交一份修訂的進(jìn)度計(jì)劃，以及說明承包商為加快工程進(jìn)度并在竣工時(shí)間內(nèi)竣工，建議采用的修訂方法的補(bǔ)充報(bào)告。承包商采用這些修訂方法，應(yīng)自行承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任。如果這些修訂方法使業(yè)主招致附加費(fèi)用，業(yè)主可以向承包商提出索賠，承包商應(yīng)當(dāng)支付。44

8．因工程延誤竣工而產(chǎn)生損害賠償如果承包商未能遵守竣工時(shí)間的要求，業(yè)主有權(quán)向承包商索賠誤期損害賠償費(fèi)，承包商應(yīng)當(dāng)為其違約行為向業(yè)主支付誤期損害賠償費(fèi)。誤期損害賠償費(fèi)應(yīng)按投標(biāo)書附錄中所列每天應(yīng)付的金額，以接收證書注明的日期超過相應(yīng)竣工時(shí)間的天數(shù)計(jì)算，但賠償總額不得超過投標(biāo)書附錄中規(guī)定的誤期損害賠償費(fèi)的最高限額。

9．因承包商原因延誤竣工試驗(yàn)無論是工程還是分項(xiàng)工程，在移交給業(yè)主前都必須進(jìn)行竣工試驗(yàn)。如果發(fā)生了竣工試驗(yàn)延誤，并且延誤的原因是承包商的不當(dāng)行為造成的，工程師可通知承包商，要求在接到通知后21天內(nèi)進(jìn)行竣工試驗(yàn)。如果承包商未在規(guī)定的21天內(nèi)進(jìn)行竣工試驗(yàn)，業(yè)主人員可自行進(jìn)行這些試驗(yàn)，試驗(yàn)的風(fēng)險(xiǎn)和費(fèi)用由承包商承擔(dān)。45

10．因工程未能通過竣工試驗(yàn)如果工程或分項(xiàng)工程未能通過重新進(jìn)行的竣工試驗(yàn)，工程師應(yīng)有權(quán)下令再次重復(fù)竣工試驗(yàn)，如果再次重復(fù)試驗(yàn)未通過，使業(yè)主在實(shí)質(zhì)上喪失了工程或分項(xiàng)工程的整個(gè)利益，工程師有權(quán)拒絕接收工程或分項(xiàng)工程。在這種情況下業(yè)主有兩種處理辦法：（1）業(yè)主可終止整個(gè)或部分合同（即有關(guān)不能按原訂意圖使用的該主要部分的合同）。業(yè)主還應(yīng)有權(quán)在不損害根據(jù)合同或其他規(guī)定所具有的任何其他權(quán)利的情況下，收回工程或該部分工程全部支出總額，加上融資費(fèi)用和拆除工程、清理現(xiàn)場(chǎng)、以及將生產(chǎn)設(shè)備和材料退還給承包商所支付的費(fèi)用。（2）根據(jù)業(yè)主要求，工程師頒發(fā)接收證書，承包商應(yīng)繼續(xù)履行合同規(guī)定的所有義務(wù)，但合同價(jià)格應(yīng)予減少，減少的金額應(yīng)足以彌補(bǔ)此項(xiàng)試驗(yàn)未通過的后果給業(yè)主帶來的價(jià)值損失。業(yè)主要求的該減少金額要經(jīng)過雙方同意，并在接收證書頒發(fā)前支付。如果雙方不能達(dá)成一致意見，可以啟動(dòng)業(yè)主向承包商索賠的程序。46

11.因承包商未能修補(bǔ)缺陷業(yè)主在接收工程和部分工程后，有義務(wù)繼續(xù)完成掃尾工作和修補(bǔ)缺陷。如果承包商未能在合理的時(shí)間內(nèi)修補(bǔ)任何缺陷或損害，業(yè)主可確定一個(gè)日期，要求到該日或不遲于該日修補(bǔ)好缺陷或損害，并應(yīng)將該日期及時(shí)通知承包商。如果承包商到該通知的日期仍未修補(bǔ)好缺陷或損害，業(yè)主可以以合理的方式由他自己或他人進(jìn)行此項(xiàng)工作，由承包商承擔(dān)費(fèi)用。承包商應(yīng)按“業(yè)主的索賠”的規(guī)定，向業(yè)主支付由業(yè)主修補(bǔ)缺陷或損害而發(fā)生的合理費(fèi)用。47

12．因承包商未能按照規(guī)定清理現(xiàn)場(chǎng)

承包商在收到履約證書后，應(yīng)當(dāng)從現(xiàn)場(chǎng)撤走任何剩余的承包商設(shè)備、多余材料、殘余物、垃圾和臨時(shí)工程等。如果所有這些物品，在業(yè)主收到履約證書副本后28天內(nèi)，承包商仍然尚未將上述物品運(yùn)走，業(yè)主可以出售或另行處理任何這些剩余物品。對(duì)此，業(yè)主有權(quán)向承包商索賠，索賠的范圍包括：有權(quán)收回這些剩余物品，或者出售、處理這些剩余物品的費(fèi)用，恢復(fù)現(xiàn)場(chǎng)的費(fèi)用。48

13．因法律變化導(dǎo)致成本減少法律作為上層建筑需要及時(shí)反映經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的變化，因此法律經(jīng)常（若干年）在修改和變化。對(duì)于在基準(zhǔn)日期后工程所在國(guó)的法律發(fā)生改變，包括適用新的法律、廢除或修改現(xiàn)有法律、法律的司法或政府解釋有改變，使承包商履行合同規(guī)定的義務(wù)產(chǎn)生影響的，合同價(jià)格應(yīng)考慮上述的變化導(dǎo)致費(fèi)用增加和減少，進(jìn)行調(diào)整。如果在基準(zhǔn)日期后工程所在國(guó)的法律發(fā)生改變，使承包商在工程項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)上導(dǎo)致成本減少時(shí)，業(yè)主可以要求對(duì)合同價(jià)格進(jìn)行調(diào)整，向承包商索賠因法律變化導(dǎo)致成本減少部分金額。49

14．因承包商違約、破產(chǎn)、行賄合同條件規(guī)定，承包商在6種情況下，業(yè)主有權(quán)終止合同并向承包商索賠由此造成的損失和損害：⑴未能遵守履約擔(dān)保的規(guī)定或及時(shí)糾正工程師提出的其違約行為；⑵有放棄工程或明確表現(xiàn)不繼續(xù)按照合同履行其義務(wù)的意向；⑶不能合理解釋工程建設(shè)過程中的延誤、暫?，F(xiàn)象，不能在收到“拒收”或“修補(bǔ)工作”的規(guī)定發(fā)出通知后的28天內(nèi)，遵守通知的要求；⑷沒有經(jīng)過必要的許可程序?qū)⒄麄€(gè)工程分包出去，或?qū)⒑贤D(zhuǎn)讓于他人；⑸承包商破產(chǎn)或無力償債、停業(yè)清理，已有對(duì)其財(cái)產(chǎn)的接管令或管理令，與債權(quán)人達(dá)成和解，或?yàn)槠鋫鶛?quán)人的利益在財(cái)產(chǎn)接管人、受托人或管理人的監(jiān)督下營(yíng)業(yè)，或采取了任何行動(dòng)或發(fā)生任何事件具有與前述行動(dòng)或事件相似的效果；⑹向任何人付給或企圖付給任何賄賂、禮品、賞金、回扣或其他貴重物品，以引誘或報(bào)償他人。50

15．因承包商未能履行保障義務(wù)承包商應(yīng)當(dāng)保障和保持使業(yè)主、業(yè)主人員以及他們各自的代理人免受以下所有的索賠、損害賠償費(fèi)、損失和開支帶來的傷害。如果在保障的范圍內(nèi)，業(yè)主未能保障到位造成人身和財(cái)產(chǎn)的損害，業(yè)主有權(quán)向承包商索賠所發(fā)生的費(fèi)用。51

16．因承包商提供的保險(xiǎn)失敗在保險(xiǎn)的一般規(guī)定中，當(dāng)承包商為應(yīng)投保方時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照業(yè)主批準(zhǔn)的條件向保險(xiǎn)人辦理每項(xiàng)保險(xiǎn)。如果承包商對(duì)合同要求辦理并維持的任何保險(xiǎn)未能按要求辦好并保持其有效，或未能按合同要求提供滿意的證據(jù)和保險(xiǎn)單副本，業(yè)主可以辦理該保險(xiǎn)范圍的保險(xiǎn)，支付相應(yīng)的保險(xiǎn)費(fèi)。業(yè)主可以就支付的保險(xiǎn)費(fèi)向承包商索賠。如果承包商對(duì)于能做到的，并在合同中規(guī)定辦理并保持的某項(xiàng)保險(xiǎn)，未能按要求辦好并保持有效，則根據(jù)此項(xiàng)保險(xiǎn)應(yīng)能收回的任何款項(xiàng)，由業(yè)主向承包商索賠。

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17．因承包商沒有辦理必要的保險(xiǎn)根據(jù)合同條件的規(guī)定，承包商要為未列入“業(yè)主的風(fēng)險(xiǎn)”列舉的其他原因造成的所有工程和承包商設(shè)備的損失和損害提供保險(xiǎn)；承包商要對(duì)由于業(yè)主使用或占有工程的一部分而造成的工程某一部分的損失或損害提供保險(xiǎn)；承包商要為業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)的一部分（即“承包商人員及承包商和分包商的其他雇員以外的人員在工程所在國(guó)內(nèi)的暴亂、騷亂或混亂”，“由業(yè)主或業(yè)主人員對(duì)其負(fù)責(zé)的其他人員所做的工程任何部分的設(shè)計(jì)”，“不可預(yù)見的、或不能合理預(yù)期一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的承包商已采取適宜預(yù)防措施的任何自然力的作用”）造成的工程和承包商設(shè)備的損失或損害提供保險(xiǎn)。如果在基準(zhǔn)日期后一年以上，上述各項(xiàng)保險(xiǎn)不能在合理的商務(wù)條件下繼續(xù)投保，承包商應(yīng)通知業(yè)主，并附詳細(xì)說明。這時(shí)業(yè)主應(yīng)有權(quán)根據(jù)“業(yè)主的索賠”的規(guī)定向承包商索賠。索賠金額等同于承包商在合理的商務(wù)條件下，為該類保險(xiǎn)預(yù)期要支付的款項(xiàng)。

53第二節(jié)索賠的程序及處理承包商向業(yè)主施工索賠的程序54

1、承包商及時(shí)通知索賠事件承包商發(fā)現(xiàn)或意識(shí)到索賠機(jī)會(huì)后,要做的第一件事是要將自己的索賠意向書面及時(shí)通知工程師。《FIDIC新紅皮書》第20。1款規(guī)定：“如果承包商認(rèn)為，根據(jù)本條件任何條款或與合同條款有關(guān)的其他文件，他有權(quán)得到竣工時(shí)間的任何延長(zhǎng)期和（或）任何追加付款，承包商應(yīng)向工程師發(fā)出通知，說明引起索賠的事件和情況。”這種意向通知非常重要，他標(biāo)志著一項(xiàng)索賠工作的開始。及時(shí)通知的具體要求是在“察覺或應(yīng)已察覺該事件或情況的28天內(nèi)”提出。如果未能在28天內(nèi)發(fā)出索賠意向書面通知，承包商就喪失了索賠的權(quán)利，既無竣工日期的延長(zhǎng)也無費(fèi)用追加的補(bǔ)償，業(yè)主也就被免去有關(guān)索賠的全部責(zé)任。一般而言，索賠通知僅僅表明索賠的意向，標(biāo)志行使索賠權(quán)利的開始，僅涉及到索賠的確立而不涉及索賠的數(shù)量要求，在28天內(nèi)無需提交詳細(xì)材料。55

2、承包商收集支持性材料和保持同期記錄索賠通知是體現(xiàn)了承包商的索賠主張，主張的實(shí)現(xiàn)需要有材料的支持。因此承包商的第二件事是收集支持和證明自己主張的詳細(xì)材料，這些材料必須是真實(shí)可信的。其中包括：施工日志、會(huì)議記錄、工程照片、進(jìn)度計(jì)劃、往來信件、工程圖紙、氣象資料等等。承包商必須保持好能夠證明索賠事件的同期記錄，把記錄保持在施工現(xiàn)場(chǎng)或工程師認(rèn)可的其他地點(diǎn)，工程師在收到索賠通知后未承認(rèn)責(zé)任之前可檢查記錄保持情況，并可指示進(jìn)一步保持記錄。56

3、承包商提供詳細(xì)的索賠材料在承包商察覺或應(yīng)已察覺該事件或情況的42天內(nèi)，或在工程師認(rèn)可其他期限內(nèi)，承包商應(yīng)向工程師遞交一份充分詳細(xì)的索賠報(bào)告，包括索賠的依據(jù)、要求工期延長(zhǎng)和費(fèi)用追加的全部詳細(xì)資料。如果引起索賠的事件或情況具有連續(xù)影響的，承包商應(yīng)每月遞交一份中間索賠報(bào)告，說明累計(jì)索賠的時(shí)間和費(fèi)用，并在引起索賠的事件或情況的影響結(jié)束后28天內(nèi)或工程師認(rèn)可的其他期限內(nèi)，遞交一份最終索賠報(bào)告。57

4、工程師及時(shí)答復(fù)工程師在收到索賠報(bào)告和有關(guān)其他進(jìn)一步的證明資料后42天內(nèi)，或在工程師建議并經(jīng)承包商認(rèn)可的其他時(shí)間內(nèi)，作出回答，表示批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)，不批準(zhǔn)的要附具體意見。工程師也可以要求承包商進(jìn)一步補(bǔ)充資料，但他仍需要在上述的期限內(nèi)對(duì)索賠要求做出回應(yīng)。58

5、工程師決定工程師在在審查了全部索賠資料后，就是否需要支持索賠要求和如何確定索賠補(bǔ)償?shù)臅r(shí)間和費(fèi)用的數(shù)量，應(yīng)當(dāng)與業(yè)主和承包商進(jìn)行充分的商量，對(duì)所有有關(guān)情況必須給以考慮，而后作出公正的決定。如果引起索賠的事件或情況具有連續(xù)影響的，工程師在審查了中間索賠報(bào)告后對(duì)于已被合理證明的索賠在中期支付中予以簽發(fā)，承包商要得到全部的索賠請(qǐng)求，必須在所有的資料被證明是合理可信的以后。（如果工程師的決定未被接受，雙方發(fā)生爭(zhēng)端，啟動(dòng)爭(zhēng)端和仲裁程序）59在施工過程中出現(xiàn)下列事件：1．因業(yè)主不能及時(shí)提供圖紙，使工期延誤20天，10人窩工；2．因施工機(jī)械故障，使工期延誤10天，5人窩工；3．因業(yè)主供電故障，使工期延誤2天，20人窩工；4．因下大雨（90mm/天），工期延誤3d，20人窩工；根據(jù)雙方商定，人工費(fèi)定額為32元/工日，機(jī)械臺(tái)班費(fèi)為2000元/臺(tái)班。根據(jù)上述約定乙方提出工期補(bǔ)償33天，費(fèi)用13056（所有事件窩工費(fèi)用及機(jī)械費(fèi)用之和）索賠的要求。60問題：（1）乙方上述要求是否合理？為什么？（2）經(jīng)工程師認(rèn)定的索賠工期為多少天？（3）如果工程師未在收到報(bào)告后28天內(nèi)給予答復(fù)意見或確認(rèn)，工期延長(zhǎng)多少天？結(jié)算費(fèi)用補(bǔ)償為多少？參考答案：（1）事件1合理，是甲方原因造成的；事件2不合理，是乙方自身原因造成的；事件3合理，是甲方責(zé)任；事件4根據(jù)合同約定，工期可以索賠，但費(fèi)用不能索賠，因大雨屬于不可抗力。（2）工程師認(rèn)定的索賠工期為23天，事件2工期（10天）延誤不予順延。（3）工期延長(zhǎng)33天，費(fèi)用為13056元。61【例題】某工程施工，在基礎(chǔ)工程的關(guān)鍵工序上發(fā)生如下事件：（1）5月20日至5月26日承包商的主要施工設(shè)備出現(xiàn)不常見的故障，造成50個(gè)人員窩工，人工工日40元/工日，人員窩工費(fèi)15元/天，2臺(tái)挖掘機(jī)為自有機(jī)械，機(jī)械臺(tái)班費(fèi)8000元/臺(tái)班，折舊費(fèi)為3000元/臺(tái)班，施工現(xiàn)場(chǎng)管理費(fèi)費(fèi)率按5%計(jì)取。（2）5月27日業(yè)主應(yīng)提交的圖紙至6月10日才交給施工單位。（3）6月7日至6月12日下了該季節(jié)罕見的特大暴雨，造成6月11日至6月14日該地區(qū)停電。（4）因圖紙做調(diào)整，基礎(chǔ)開挖平面擴(kuò)大，造成工程量增加，引起增加挖掘機(jī)臺(tái)班4個(gè)，自卸車臺(tái)班16個(gè)，臺(tái)班費(fèi)為750元/臺(tái)班，人工工日100個(gè)，材料增加120立方米，單價(jià)50元/立方米，并因此造成工期延長(zhǎng)2天。問：承包商應(yīng)如何提出索賠？62解：根據(jù)上述原則及時(shí)間坐標(biāo)圖分析如下：

①5月20日至5月26日施工設(shè)備出現(xiàn)故障是承包商原因造成的工期延誤，該索賠不成立，承包商不應(yīng)提出索賠。工期索賠=0天，費(fèi)用索賠=0萬元。

②5月27至6月9日遲交付圖紙是業(yè)主方原因造成的工期延誤，索賠成立。工期索賠=14天，費(fèi)用索賠=14×15×50+14×3000×2=94500元。

③6月10日至6月12日是自然不利條件造成的延誤，工期索賠成立，費(fèi)用索賠不成立。工期索賠=3天，費(fèi)用索賠=0萬元。

63④6月13日至6月14日停電，是一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的承包商無法預(yù)見的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)是業(yè)主所應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)，索賠成立。工期索賠=2天，費(fèi)用索賠=2×15×50+2×2×3000=13500萬元。⑤因設(shè)計(jì)變更，造成工程量增加，是業(yè)主原因，索賠成立。工期索賠=2天直接工程費(fèi)=100×40+8000×4+16×750+120×50=54000元管理費(fèi)=54000×5%=2700元費(fèi)用索賠=54000+2700=56700元綜合以上分析：工期索賠總計(jì)=14+3+2+2=21天

費(fèi)用索賠總計(jì)=94500+13500+56700=164700元64案例：索賠的處理工程索賠業(yè)主索賠施工索賠費(fèi)用索賠工期索賠準(zhǔn)仲裁人：公正弄清原因界定責(zé)任有合同關(guān)系的雙方之間65施工合同履行過程中，施工企業(yè)按照監(jiān)理工程師提出的施工進(jìn)度計(jì)劃修改意見進(jìn)行了修改，由于修改后的計(jì)劃不合理而導(dǎo)致的施工企業(yè)窩工損失應(yīng)當(dāng)由（）承擔(dān)。A.業(yè)主B.施工企業(yè)C.監(jiān)理單位D.業(yè)主與施工企業(yè)共同√直接原因：監(jiān)理工程師施工索賠成立？合同責(zé)任：業(yè)主66一、施工索賠成立的條件損失后果證據(jù)書證物證證人證言視聽材料被告人供述、當(dāng)事人陳述鑒定結(jié)論勘驗(yàn)、檢驗(yàn)筆錄67一、施工索賠成立的條件損失后果施工索賠的證據(jù)政策文件會(huì)議紀(jì)要?dú)夂驁?bào)告技術(shù)鑒定驗(yàn)收資料會(huì)計(jì)核算資料工程照片等等68一、施工索賠成立的條件損失后果非承包人行為責(zé)任非承包人風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任依據(jù)施工合同（十個(gè)組成文件）法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范69一、施工索賠成立的條件損失后果非承包人行為責(zé)任非承包人風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任索賠程序70施工索賠程序：索賠事件發(fā)生28天內(nèi)總承包商：索賠意向通知總承包商：索賠報(bào)告總監(jiān)：審批索賠28天內(nèi)28天內(nèi)承包商、項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)：明確依據(jù)、收集證據(jù)界定責(zé)任、定量計(jì)算項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)：審查證據(jù)復(fù)核計(jì)算《建設(shè)工程施工合同（示范文本）》第36.2條71一、施工索賠成立的條件教材：1.承包人有損失后果2.非承包人行為責(zé)任且非承包人風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任3.嚴(yán)格遵循索賠程序？72案例一

2004年四川省某電廠建設(shè)項(xiàng)目，施工階段進(jìn)入設(shè)備安裝調(diào)試階段后，由于雷電引發(fā)了一場(chǎng)火災(zāi)。經(jīng)核實(shí)，火災(zāi)造成的經(jīng)濟(jì)損失情況：①總價(jià)值100萬元的待安裝設(shè)備徹底報(bào)廢；②施工人員燒傷、施工設(shè)備損壞